CARACTERIZACIÓN PROCESO Código: C-CID-01

Versión: 05
CONTROL INTERNO Fecha: 22/12/2017
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NOMBRE DEL PROCESO Control Interno Disciplinario

TIPO DE PROCESO Seguimiento y Evaluación
Dirigir, en primera instancia las investigaciones disciplinarias que se adelanten contra los funcionarios públicos
OBJETIVO del orden Departamental en todos sus niveles jerárquicos, excepto el jefe de la administración Departamental.

Aplica para todos los servidores públicos adscritos a la Administración central del Departamento, excepto el jefe
ALCANCE
de la administración Departamental.
Humanos: Servidores públicos y particulares que cumplen funciones públicas.
Físicos: Equipos técnicos (Fotocopia, fax, impresora, escáner, computador) y tecnológicos, Sala de audiencias
RECURSOS NECESARIOS
(proceso verbal) y Sala de recepción de declaraciones.
Financieros: Recursos ordinarios.

ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
PLANEAR
- Entidades Públicas - Constitución Política. - Directrices para la apertura de los Externo:
Nacionales o Territoriales. - Normatividad vigente procesos disciplinarios - Entidades Públicas
- Entes de seguimiento, aplicable. - Programación de las fechas de Nacionales o Territoriales
vigilancia y control - Código Disciplinario las actuaciones procesales - Entes de seguimiento,
- Secretarías sectoriales de Único. (versión libre y declaraciones), vigilancia y control
la Administración - Informe o queja dando cumplimiento a los - Quejoso
Planeación y
departamental términos de ley.
dirección de los
- Quejoso - Reparto de quejas e informes. Interno:
procesos
- Informante. - Secretarías sectoriales de
disciplinarios
la Administración
departamental
- Informante.
- Sujetos procesales
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ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
HACER
- Entidades Públicas - Informes o quejas entes - Apertura indagación preliminar, Externo:
Nacionales o Territoriales. externos practicar pruebas y comunicar a - Entidades Públicas
- Entes de seguimiento, - Informes o quejas de la los sujetos procesales Nacionales o Territoriales
vigilancia y control administración central - Apertura investigación - Entes de seguimiento,
- Secretarías sectoriales de - Normatividad vigente y disciplinaria. vigilancia y control
la Administración aplicable. - Cierre de investigación. - Quejoso
departamental - Código Disciplinario - Pliego de cargos o citación a
- Quejoso Único. audiencia y notificación al Interno:
- Informante. - Manuales de Funciones. investigado o a un defensor de - Secretarías sectoriales de
- Manual de Procesos y oficio la Administración
1. Aplicación del
Procedimientos - Alegatos de conclusión departamental
Código
- Planes de mejoramiento. - Fallo en primera instancia y - Informante
Disciplinario
notificación al investigado - Sujetos procesales
Único y Decretos
- Resolución recursos.
Reglamentarios
- Remisión a la segunda instancia
- Envío de comunicación a los
entes pertinentes
- Capacitación a los servidores
públicos, y entes territoriales y
particulares disciplinables sobre
los derechos, deberes y
prohibiciones de la ley
disciplinaria.
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ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
VERIFICAR
- Entes externos de - Mapas de riesgos - Informes analizados y Externo:
seguimiento, (institucional, anticorrupción) - Identificar evaluados - Entidades Públicas
vigilancia y control. - Informes de auditoría interna tendencias en los - Informe a la Procuraduría Nacionales o
- Secretarías y externa datos o riesgos Regional de cumplimiento de Territoriales
sectoriales de la - Informe de Evaluación del de requisitos a los funcionarios - Entes de seguimiento,
administración Sistema de Control Interno incumplimientos y - Evaluación de indicadores de vigilancia y control
departamental - Indicadores de Gestión plantear acciones gestión - Quejoso
- Revisión por la alta dirección. preventivas.
Interno:
- Realizar
- Secretarías sectoriales
seguimiento,
de la Administración
evaluación y
departamental
medición del
- Informante.
proceso
- Sujetos procesales

ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
ACTUAR
- Alta Dirección - Procesos y procedimientos. - Evaluaciones de desempeño Externo:
- Contraloría - Acuerdos de gestión - Cumplimiento Informe de - Entidades Públicas
departamental - Compromisos laborales evaluación Nacionales o
- Secretaría de - Acciones correctivas. Territoriales
Planeación - Acciones preventivas - Entes de seguimiento,
Aplicación de
- Comité Coordinador vigilancia y control
acciones para la
del SIGA - Quejoso
mejora
- Líderes de
subprocesos Interno:
- Funcionarios - Secretarías sectoriales de
la Administración
departamental
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- Informante.
- Sujetos procesales
- Comité Coordinador del
SIGA

RESPONSABILIDAD DEL PROCESO PROCESOS CON LOS QUE INTERACTÚA PROCESOS DE APOYO

Jefe de Oficina de Control Interno Disciplinario Todos los procesos Hacienda Pública
Gestión Jurídica y Contractual
Gestión Administrativa (Logística y Talento
humano)
Representación Judicial y Defensa
Control Interno de Gestión
Educación

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POAI 5.5 Responsabilidad, Autoridad y
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procesos. 5.6 Revisión por la Dirección
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Nación. 8 Medición, Análisis y Mejora
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Sistema de Control Interno. 8..2 Seguimiento y medición
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laborales 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos.
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- Planes de Mejoramiento. MECI

- Circulares del Consejo Asesor del
Gobierno Nacional en Materia de Control
Interno.
- Código disciplinario Único
- Código de Procedimiento Administrativo y
Contencioso Administrativo
- Código general del proceso
- Código penal
- Normatividad relativa a educacion
- Tabla de retención documental TRD
1.1.1 Acuerdos, Compromisos y Protocolos
éticos
1.2.2 Modelo de Operación por Procesos
1.2.3 Estructura Organizacional
1.2.4 Indicadores de Gestión
1.3.2 Identificación del Riesgo
1.3.3 Análisis y Valoración del Riesgo
2.1.1 Autoevaluación del Control y Gestión
2.3.1 Plan de Mejoramiento
3. Eje Transversal: Información y Comunicación

INDICADORES DE GESTION
Ver Ficha técnica de Indicadores de Gestión

GESTIÓN DEL RIESGO

Ver Mapa de Riesgos

ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Luz Aida Quintero Jiménez Liliana Palacio Álvarez Liliana Palacio Álvarez
Cargo: Profesional Universitario Cargo: Jefe de Oficina de Control interno Cargo: Jefe de Oficina de Control interno
Disciplinario Disciplinario