SEMINARIO
ON-LINE
CURSO ANUAL OBLIGATORIO
La capacitación anual a todos los trabajadores sobre el
SPLA/FT es obligatoria, además el OC y sus colaborares,
deben contar con dos (2) capacitaciones distintas al año,
los trabajadores nuevos, deben recibir una capacitación a
más tardar dentro de los treinta (30) días siguientes a la
fecha de su ingreso, evite multas y sanciones:
OBJETIVOS:
Fortalecer y actualizar los conocimientos de los
asistentes en materia de Prevención del LA y FT.
Evitar Multas y Sanciones a la institución.
Proporcionar un pensamiento crítico en relación a los
problemas que se planteen en la detección y análisis de
operaciones inusuales o sospechosas.
Desarrollar una visión integral para la detección de los
Riesgos de Lavado de Activos en el marco de distintas
actividades y de relaciones contractuales.
DIRIGIDO A
Sujetos Obligados en general, Oficiales de cumplimiento;
Auditores internos y externos; Gerentes y responsables
de las áreas comerciales, operativas, de créditos y de
comercio exterior, Jefes de Control Interno de Entidades
Publicas, Gobiernos Regionales y Municipalidades
Provinciales a nivel nacional, profesionales vinculados a
Sujetos Obligados por la Ley Nº 27765 Ley Penal contra el
Lavado de Activos.
Duración : 4 horas pedagógicas
Inversión : S/100.00 por participante (incluye IGV)
S/ 80.00 por 2 participantes
S/ 70.00 mas de 3 participantes.
Fecha : Jueves 17 de diciembre 2020
Horario : 6:30 pm a 9:30 pm
Incluye : Certificación, con material de exposición
y de legislación vigente.
Res. SBS: 369-2018, 789-2018 y 5060-2018
1. Definición de los delitos de LA/FT.
2. Sujetos Obligados (SO)
3. Políticas y modelo de prevención y gestión de los
riesgos de LA/FT.
4. Riesgos de LA/FT a los que se encuentra expuesta.
5. Identificación y evaluación de los riesgos LA/FT
(SCORING en Excel GRATIS)
6. Normativa externa vigente.
7. Tipologías de LA/FT.
8. Normas internas: Manual y Código conducta.
9. Señales de alerta para detectar operaciones inusuales
(OI) y sospechosas (OS).
10.Procedimiento de comunicación de OI.
11.Oficial de cumplimiento
12.Debida diligencia: Regímenes: General y Reforzado
13.Responsabilidades de acuerdo al cargo.
14.Capacitación y requerimientos mínimos
15.Registro de operaciones, Umbrales
16.Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
17.Informe del oficial de cumplimiento (IOC)
18.Requerimientos y conservación de información
19.Multas y Sanciones impuestas.
20.Información sobre las listas que contribuyen a la
prevención del LA/FT.
21.Congelamiento de fondos o activos en los casos
vinculados a los delitos de LA/FT.
22.Casuística: - Identificación señales de alerta
- Evaluación de riesgos LA/FT
INFORMES E INSCRIPCIONES:
CYM Consulting & Marketing SAC
Teléfono: (01)748 5206
Celular : 995 633 314 / 929 548 973
email : informescymperu@gmail.com
informes@cymperu.com
Web: cymperu.com