PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN

EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS

S.A.

MAYULI ANDREA MONTES HERNANDEZ

JUAN CARLOS POLANÍA POLANÍA

UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA

ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE PROYECTOS
BOGOTÁ D.C.
2012
PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN
EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS
S.A.

MAYULI ANDREA MONTES HERNANDEZ

JUAN CARLOS POLANÍA POLANÍA

MONOGRAFÍA DE GRADO

ING. SIGIFREDO ARCE LABRADA

UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA

ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE
PROYECTOS BOGOTÁ D.C.
2012
 Notas de aceptación:

Firma del jurado

Firma del jurado

Bogotá D.C., Noviembre de 2012.

 CONTENIDO

pág.

INTRODUCCIÓN.....................................................................................................37
1. PRELIMINARES...............................................................................................38
1.1 OBJETO SOCIAL DE INGERPROYECTOS S.A.......................................38
1.2 MISIÓN INGERPROYECTOS S.A.............................................................38
1.3 VISIÓN INGERPROYECTOS S.A.............................................................38
1.4 POLÍTICA INTEGRAL HSEQ.....................................................................38
1.5 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL INGERPROYECTOS S.A...............39
2. DIAGNOSTICO DE LA EMPRESA INGERPROYECTOS S.A........................40
2.1 EVALUACIÓN DEL MARCO LEGAL: VERIFICACIÓN DE LOS MÍNIMOS
LEGALES..............................................................................................................40
2.2 ANÁLISIS INTERNO: IDENTIFICIACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ RSE
DE LA EMPRESA INGERPROYECTOS S.A......................................................41
2.2.1 Establecer una línea base de los indicadores de negocio..................42
2.2.2 Autoevaluación de prácticas de RSE de la gestión empresarial.........44
3. SISTEMA MARCO LÓGICO............................................................................46
3.1 DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA.............................................................46
3.2 ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS...............................................................46
3.2.1 Identificación y Clasificación de los Grupos de Interés.......................47
3.2.2 Priorización Grupos de Interés............................................................47
3.3 ÁRBOL DE PROBLEMAS..........................................................................51
3.4 ÁRBOL DE OBJETIVOS............................................................................52
3.5 ÁRBOL DE ACCIONES..............................................................................53
3.6 IDENTIFICACIÓN DE ALTERNATIVAS....................................................53
3.6.1 Percepciones Alta Gerencia................................................................54
3.6.2 Percepciones Proveedores Indispensables........................................55
3.6.3 Percepciones Personal Directivo.........................................................55
3.6.4 Percepciones Clientes Frecuentes......................................................56
 3.7 MATRIZ MARCO LÓGICO.........................................................................56
3.7.1 Matriz de Marco Lógico.......................................................................57
4. ESTUDIOS.......................................................................................................59
4.1 ESTUDIO LEGAL....................................................................................60
4.1.1 Estándares Internacionales.................................................................60
4.2 ENCUESTA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL ANDI
2011 63
5. PROCESOS DE INICIACION..........................................................................65
5.1 ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL PROYECTO..........................................65
5.2 ENUNCIADO DEL ALCANCE DEL PROYECTO......................................68
6. PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO.................................................................71
6.1 PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO.....................................................71
6.2 EDT – ESTRUCTURA DESGLOSADA DEL TRABAJO............................75
6.3 DICCIONARIO EDT...................................................................................78
6.4 IDENTIFICACIÓN Y SECUENCIAMIENTO DE ACTIVIDADES...............81
6.5 ESTIMACIÓN DE RECURSOS Y DURACIONES.....................................87
6.6 CRONOGRAMA DE HITOS DEL PROYECTO.......................................105
6.7 COSTOS DEL PROYECTO.....................................................................106
6.8 PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR COMPONENTE Y POR
ENTREGABLE...................................................................................................125
6.9 PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR COMPONENTE Y POR TIPO DE
RECURSO..........................................................................................................127
6.10 PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR SEMANA............................128
6.11 PRESUPUESTO EN EL TIEMPO CURVA “S”.....................................129
6.12 PLANTILLA DE MÉTRICA DE CALIDAD.............................................130
6.13 LÍNEA BASE DE CALIDAD...................................................................132
6.14 MATRIZ DE ACTIVIDADES DE CALIDAD...........................................133
6.15 PLAN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.................................................135
6.16 ORGANIGRAMA DEL PROYECTO.....................................................137
6.17 MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES.....................138
6.18 DESRIPCIÓN DE ROLES.....................................................................141
6.19 CUADRO DE ADQUISICIONES DEL PERSONAL DEL PROYECTO
148 6.20
DIAGRAMA DE CARGA DE PERSONAL............................................149
 6.21 PLAN DE RECURSOS HUMANOS......................................................152
6.22 MATRIZ DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO...........................154
6.23 PLAN DE GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES.............................156
6.24 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN CUALITATIVA DE RIESGOS.....157
6.25 PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS...................................................158
6.26 PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIEGOS................................................159
6.27 MATRIZ DE ADQUISICIONES DEL PROYECTO................................160
6.28 PLAN DE GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES..................................161
CONCLUSIONES..................................................................................................162
BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................163
ANEXOS................................................................................................................165
 LISTA DE TABLAS

pág.

Tabla 1 Verificación Requisitos Mínimos Legales..................................................41

Tabla 2 Medidores de Base....................................................................................42
Tabla 3 Identificación y Clasificación Grupos de Interés........................................47
Tabla 4 Criterios para priorizar los Grupos de Interés............................................47
Tabla 5 Priorización Grupos de Interés para INGERPROYECTOS S.A................49
Tabla 6 Categorías Grupos de Interés....................................................................50
Tabla 7 Matriz de Marco Lógico..............................................................................57
Tabla 8 Diccionario Estructura Desglosada del Trabajo.........................................78
Tabla 9 Identificación y Secuencia de Actividades.................................................81
Tabla 10 Estimación de Recursos y Actividades....................................................87
Tabla 11 Cronograma de Hitos del Proyecto........................................................105
Tabla 12 Costos del Proyecto...............................................................................106
Tabla 13 Presupuesto del Proyecto por Componente y Entregable....................125
Tabla 14 Presupuesto del Proyecto por Componente y Tipo de Recurso...........127
Tabla 15 Presupuesto del Proyecto por Semana.................................................128
Tabla 16 Matriz de Asignación de Responsabilidades.........................................138
Tabla 17 Cuadro de Adquisiciones del Personal del Proyecto.............................148
Tabla 18 Matriz de Comunicaciones del Proyecto................................................154
Tabla 19 Plan de Respuesta a Riesgos................................................................158
Tabla 20 Matriz de Adquisiciones del Proyecto....................................................160
 LISTA DE FIGURAS

pág.

Ilustración 1 Organigrama de INGERPROYECTOS S.A......................................39

Ilustración 2 Autoevaluación de Prácticas de RSE en INGERPROYECTOS S.A.
...............................................................................................................................45
Ilustración 3 Triada Grupos de Interés INGERPROYECTOS S.A........................48
Ilustración 4 Árbol de Problemas...........................................................................51
Ilustración 5 Árbol de Objetivos.............................................................................52
Ilustración 6 Árbol de Acciones.............................................................................53
Ilustración 7 Estructura Desglosada del Trabajo...................................................75
Ilustración 8 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 1.0.......................76
Ilustración 9 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 2.0.......................76
Ilustración 10 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 3.0.....................77
Ilustración 11 Estructura Desglosada del Trabajo Componentes 4.0 y 5.0..........77
Ilustración 12 Presupuesto en el Tiempo Curva “S”............................................129
Ilustración 13 Organigrama del Proyecto............................................................137
 LISTA DE ANEXOS

pág.

ANEXO A: INSTRUMENTO DE REVISIÓN MARCO LEGAL.............................165

ANEXO B: INTRUMENTO VARIABLES LÍNEA BASE.......................................184
ANEXO C: INSTRUMENTO AUTOEVALUACIÓN DE PRÁCTICAS..................188
 GLOSARIO

*Acción Correctiva / Corrective Action. Directiva documentada para ejecutar

el trabajo del proyecto y poder, de ese modo, alinear el rendimiento futuro
previsto del trabajo del proyecto con el plan de gestión del proyecto.

*Acción Preventiva / Preventive Action. Directiva documentada para realizar

una actividad que puede reducir la probabilidad de sufrir consecuencias
negativas asociadas con los riesgos del proyecto.

*Aceptar el Riesgo / Risk Acceptance. Una técnica de planificación de la

respuesta a los riesgos que indica que el equipo del proyecto ha decidido no
cambiar el plan de gestión del proyecto para hacer frente a un riesgo, o no ha
podido identificar alguna otra estrategia de respuesta adecuada.

*Acta de Constitución del Proyecto / Project Charter. Un documento

emitido por el iniciador o patrocinador del proyecto que autoriza formalmente la
existencia de un proyecto, y le confiere al director de proyectos la autoridad
para aplicar los recursos de la organización a las actividades del proyecto.

*Actividad Crítica / Critical Activity. Cualquier actividad del cronograma en

un camino crítico del cronograma del proyecto. Se determina más comúnmente
con el método del camino crítico. Aunque algunas actividades son "críticas" en
su sentido literal, sin estar en el camino crítico, este significado se utiliza
raramente en el contexto del proyecto.
*Actividad Predecesora / Predecessor Activity. La actividad del cronograma
que determina cuándo la actividad sucesora lógica puede comenzar o terminar.

*Actividad Resumen / Summary Activity. Un grupo de actividades del

cronograma relacionadas, agregadas a algún nivel de resumen, que se
muestran / informan como una única actividad en un resumen. Véase también
subproyecto.

*Actividad Sucesora / Successor Activity. La actividad del cronograma que

sigue a una actividad predecesora, determinadas por su relación lógica.

*Activos de los Procesos de la Organización / Organizational Process

Assets. Todos o cualquiera de los activos relacionados con los procesos, de
todas o alguna de las organizaciones involucradas en el proyecto, que se usan
o se pueden usar para ejercer una influencia sobre el éxito del proyecto. Estos
activos de los procesos incluyen planes formales e informales, políticas,
procedimientos y pautas. Los activos de los procesos también incluyen las
bases de conocimiento de las organizaciones tales como lecciones aprendidas
e información histórica.
*Adelanto / Lead. Una modificación de una relación lógica que permite una
anticipación de la actividad sucesora.
Por ejemplo, en una dependencia de final a inicio con un adelanto de diez
días, la actividad sucesora puede comenzar diez días antes del fin de la
actividad predecesora. Véase también retraso. Un adelanto negativo es
equivalente a un retraso positivo.
*Administración del Contrato / Contract Administration. El proceso de
gestionar el contrato y la relación entre el comprador y el vendedor, revisar y
documentar cuál es o fue el rendimiento de un vendedor a fin de establecer las
acciones correctivas necesarias y proporcionar una base para relaciones
futuras con el vendedor, gestionar cambios relacionados con el contrato y,
cuando corresponda, gestionar la relación contractual con el comprador externo
del proyecto.

*Alcance / Scope. La suma de productos, servicios y resultados que se

proporcionarán como un proyecto. Véase también alcance del proyecto y
alcance del producto.
*Alcance del Producto / Product Scope. Los rasgos y funciones que
caracterizan a un producto, servicio o resultado.

*Alcance del Proyecto / Project Scope. El trabajo que debe realizarse para
entregar un producto, servicio o resultado con las funciones y características
especificadas.

*Amenaza / Threat. Una condición o situación desfavorable para el proyecto,

conjunto de circunstancias negativas, conjunto de eventos negativos, riesgo
que si se hace realidad tendrá un impacto negativo en un objetivo del proyecto,
o posibilidad de cambios negativos. Compárese con oportunidad.

*Análisis Causal / Root Cause Analysis. Una técnica analítica utilizada

para determinar el motivo subyacente básico que causa una variación, un
defecto o un riesgo. Más de una variación, defecto o riesgo pueden deberse
a una causa.

*Análisis Cualitativo de Riesgos / Qualitative Risk Analysis. El proceso

de priorizar los riesgos para realizar otros análisis o acciones posteriores,
evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia y el impacto.

*Análisis Cuantitativo de Riesgos / Quantitative Risk Analysis. El proceso

de analizar numéricamente el efecto de los riesgos identificados en los
objetivos generales del proyecto.

*Análisis de Asunciones / Assumptions Analysis. Técnica que analiza la

exactitud de las asunciones e identifica los riesgos del proyecto causados por
el carácter impreciso, incoherente o incompleto de las asunciones. También
conocido como: Análisis de Premisas; Análisis de Suposiciones; o Análisis de
Supuestos.

*Análisis de Reserva / Reserve Analysis. Una técnica analítica para

determinar las características y relaciones esenciales de los componentes en
el plan de gestión del proyecto a fin de establecer una reserva para la
duración del cronograma, el presupuesto, los costes estimados o los fondos
para un proyecto.

*Análisis de Variación / Variance Analysis. Un método para resolver la

variación total en el conjunto de variables de alcance, coste y cronograma en
variantes del componente específicas que están asociadas con factores
definidos que afectan las variables de alcance, coste y cronograma.
También conocido como: Análisis de Variaciones.

*Análisis Monte Carlo / Monte Carlo Analysis. Una técnica que calcula, o
que repite, el coste del proyecto o el cronograma del proyecto muchas veces,
utilizando valores de datos iniciales seleccionados al azar a partir de
distribuciones de probabilidades de costes o duraciones posibles, para calcular
una distribución de los costes totales del proyecto o fechas de conclusión
posibles. También conocido como: Análisis de Monte Carlo.

*Área de Aplicación / Application Area. Una categoría de proyectos que

tienen componentes significativos en común y que no están presentes ni son
necesarios en todos los proyectos. Por lo general, las áreas de aplicación se
definen en términos del producto (es decir, por tecnologías o métodos de
producción similares) o del tipo de cliente (es decir, interno contra externo,
gubernamental contra comercial) o del sector de la industria (es decir,
servicios públicos, automoción, aerospacial, tecnologías de la información). Las
áreas de aplicación pueden superponerse.

*Área de Conocimiento de la Dirección de Proyectos / Project

Management Knowledge Area. Un área identificada de la dirección de
proyectos definida por sus requisitos de conocimientos y que se describe en
términos de sus procesos de componentes, prácticas, datos iniciales,
resultados, herramientas y técnicas. También conocido como: Área de
Conocimiento de la Administración de Proyectos; Área de Conocimiento de la
Gerencia de Proyectos; Área de Conocimiento de la Gestión de Proyectos; o
Área de Conocimiento del Gerenciamiento de Proyectos.

*Área de Conocimiento, Dirección de Proyectos / Knowledge Area, Project

Management. Véase Área de Conocimiento de Dirección de Proyectos.
También conocido como: Área de Conocimiento, Administración de Proyectos;
Área de Conocimiento, Gerencia de Proyectos; Área de conocimiento,
Gerenciamiento de Proyectos; o Área de Conocimiento, Gestión de Proyectos.
*Asignación para Contingencias / Contingency Allowance. Véase reserva.

*Asunciones / Assumptions. Las asunciones son factores que, para los

propósitos de la planificación, se consideran verdaderos, reales o ciertos,
sin necesidad de contar con evidencia o demostración. Las asunciones
afectan todos los aspectos de la planificación del proyecto y son parte de la
elaboración gradual del proyecto. Los equipos del proyecto frecuentemente
identifican, documentan y validan las asunciones como parte de su proceso de
planificación. Las asunciones generalmente involucran un grado de riesgo.
También conocido como: Premisas; Suposiciones; o Supuestos.

*Atributos de la Actividad / Activity Attributes. Varios atributos asociados

con cada actividad del cronograma que pueden incluirse dentro de la lista de
actividades. Entre los atributos de la actividad se pueden mencionar códigos
de la actividad, actividades predecesoras, actividades sucesoras, relaciones
lógicas, adelantos y retrasos, requisitos de recursos, fechas impuestas,
restricciones y asunciones.

*Base de Conocimientos de Lecciones Aprendidas / Lessons Learned

Knowledge Base. Almacenamiento de información histórica y lecciones
aprendidas, tanto acerca de los resultados de decisiones de selección de
proyectos anteriores como de rendimiento de proyectos anteriores.

*Calendario de Recursos / Resource Calendar. Un calendario de días

laborales y no laborales que determina aquellas fechas en las que cada
recurso específico está ocioso o puede estar activo. Por lo general, define
festivos específicos de recursos y períodos de disponibilidad de los recursos.
Véase también calendario del proyecto.

*Calendario del Proyecto / Project Calendar. Un calendario de días o turnos

laborales que establece las fechas en las cuales se realizan las actividades
del cronograma, y de días no laborales que determina las fechas en las cuales
no se realizan las actividades del cronograma. Habitualmente define los días
festivos, los fines de semana y los horarios de los turnos. Véase también
calendario de recursos.

*Calidad / Quality. El grado en el que un conjunto de características inherentes

satisface los requisitos.

*Cambio en el Alcance / Scope Change. Cualquier cambio en el alcance del

proyecto. Un cambio en el alcance casi siempre requiere un ajuste en el coste
o cronograma del proyecto. También conocido como: Cambio del Alcance.

*Cambio Solicitado / Requested Change. Una solicitud de cambio

formalmente documentada que se presenta para su aprobación al proceso de
control integrado de cambios. Compárese con solicitud de cambio aprobada.
También conocido como: Solicitud de Cambio.

*Camino Crítico / Critical Path. Generalmente, pero no siempre, es la

secuencia de actividades del cronograma que determina la duración del
proyecto. Normalmente, es el camino más largo para el proyecto. No obstante,
un camino crítico puede finalizar, por ejemplo, en un hito del cronograma que
se encuentra en el medio del cronograma del proyecto y que tiene una
restricción del cronograma expresada por una fecha impuesta que exige
finalizar antes de una fecha determinada. Véase también método del camino
crítico. También conocido como: Ruta Crítica.

*Categoría de Riesgo / Risk Category. Un grupo de posibles causas de

riesgo. Las causas de riesgo pueden agruparse en categorías como técnica,
externa, de la organización, ambiental o de dirección de proyectos. Una
categoría puede incluir subcategorías como madurez técnica, clima o
estimación agresiva. Véase también estructura de desglose del riesgo.

*Cerrar Proyecto / Close Project. El proceso de finalizar todas las actividades

en todos los grupos de procesos del proyecto para cerrar formalmente el
proyecto o una fase de él. También conocido como: Cerrar el Proyecto o Cierre
del Proyecto.

*Ciclo de Vida / Life Cycle. Véase ciclo de vida del proyecto.

*Ciclo de Vida del Producto / Product Life Cycle. Un conjunto de fases del
producto que, generalmente, son secuenciales y sin superposición, cuyos
nombres y números son determinados por las necesidades de fabricación y
control de la organización. La última fase del ciclo de vida del producto es,
generalmente, el deterioro y la muerte del producto. Generalmente, un ciclo de
vida del proyecto está contenido dentro de uno o más ciclos de vida del
producto.
*Ciclo de Vida del Proyecto / Project Life Cycle. Un conjunto de fases del
proyecto que, generalmente son secuenciales, cuyos nombres y números son
determinadas por las necesidades de control de la organización u
organizaciones involucradas en el proyecto. Un ciclo de vida puede ser
documentado con una metodología.

*Cliente / Customer. La persona u organización que usará el producto,

servicio o resultado del proyecto. (Véase también usuario).

*Comité de Control de Cambios / Change Control Board (CCB). Un

grupo formalmente constituido de interesados responsable de analizar,
evaluar, aprobar, retrasar o rechazar cambios al proyecto, y registrar todas
las decisiones y recomendaciones.
*Compresión del Cronograma / Schedule Compression. Reducción de la
duración del cronograma del proyecto sin disminuir el alcance del proyecto.
Véase también intensificación y seguimiento rápido.

*Control de Cambios / Change Control. Identificar, documentar, aprobar o

rechazar y controlar cambios en las líneas base del proyecto.

*Control de Costes / Cost Control. El proceso de influenciar los factores

que crean variaciones y controlar los cambios en el presupuesto del proyecto.
También conocido como: Control del Costo o Control de Costos.

*Control del Alcance / Scope Control. El proceso de controlar los cambios en

el alcance del proyecto.

*Control del Cronograma / Schedule Control. El proceso de controlar los

cambios del cronograma del proyecto.

*Control Integrado de Cambios / Integrated Change Control. El proceso de

revisar todas las solicitudes de cambio, aprobar los cambios y controlar los
cambios a los productos entregables y a los activos de los procesos de la
organización.

*Controlar / Control. Comparar el rendimiento real con el rendimiento

planificado, analizar las variaciones, calcular las tendencias para realizar
mejoras en los procesos, evaluar las alternativas posibles y recomendar las
acciones correctivas apropiadas según sea necesario.

*Convergencia de Caminos / Path Convergence. La fusión o unión de

caminos de red de cronogramas paralelos en un mismo nodo en un diagrama
de red de cronograma del proyecto. La convergencia de caminos se
caracteriza por una actividad del cronograma con más de una actividad
predecesora. También conocido como: Convergencia de Rutas.

*Corrupción del Alcance / Scope Creep. Adición de funciones y

funcionalidad (alcance del proyecto) sin considerar los efectos sobre el
tiempo, los costes y los recursos, o sin la aprobación del cliente. También
conocido como: Adiciones al Alcance; Alteración del Alcance; o Cambio Mayor
del Alcance.

*Coste / Cost. El valor monetario o precio de una actividad o componente

del proyecto que incluye el valor monetario de los recursos necesarios para
realizar y terminar la actividad o el componente, o para producir el
componente. Un coste específico puede estar compuesto por una
combinación de componentes de coste, incluidas las horas de mano de obra
directa, otros costes directos, horas de mano de obra indirecta, otros costes
indirectos y precio de compra. (Sin embargo, en algunas ocasiones, para la
metodología de gestión del valor ganado, el término coste puede referirse
únicamente a horas de mano de obra sin su conversión al valor monetario).
Véase también coste real y estimación. También conocido como: Costo.

*Coste Real / Actual Cost (AC). Costes totales realmente incurridos y

registrados para llevar a cabo un trabajo que se realizó en un período
determinado respecto de una actividad del cronograma o componente de la
estructura de desglose del trabajo. En ocasiones, los costes reales pueden ser
horas de mano de obra directa únicamente, costes directos únicamente o
todos los costes, incluidos los costes indirectos. También se lo conoce como
el coste real del trabajo realizado. Véase también gestión del valor ganado y
técnica del valor ganado. También conocido como: Costo Real.

*Crear EDT (Estructura de Desglose del Trabajo) / Create WBS (Work

Breakdown Structure). El proceso de subdividir los principales productos
entregables del proyecto y el trabajo del proyecto en componentes más
pequeños y más fáciles de manejar. También conocido como: Crear EDT
(Estructura de Desagregación del Trabajo); Crear EDT (Estructura de
Descomposición del Trabajo); Crear EDT (Estructura de la División del
Trabajo); Crear EDT (Estructura Detallada del Trabajo); Crear Estructura del
Trabajo.

*Criterios de Aceptación / Acceptance Criteria. Aquellos criterios, incluidos

los requisitos de rendimiento y condiciones esenciales, que deben cumplirse
antes de que se acepten los productos entregables del proyecto.

*Cronograma / Schedule. Véase cronograma del proyecto.

*Cronograma de hitos / Milestone Schedule. Un cronograma resumido que

identifica los principales hitos del cronograma.

*Cronograma del Proyecto / Project Schedule. Las fechas planificadas para

realizar las actividades del cronograma y las fechas planificadas para cumplir
los hitos del cronograma.

*Cuenta de Control / Control Account (CA). Un punto de control de gestión

donde se produce la integración entre el alcance, el presupuesto, el coste real
y el cronograma, y donde se mide el rendimiento. Las cuentas de control se
colocan en puntos de gestión seleccionados (componentes específicos en
niveles seleccionados) de la estructura de desglose del trabajo. Cada cuenta
de control puede incluir uno o más paquetes de trabajo,pero cada paquete de
trabajo sólo puede estar asociado con una cuenta de control. Cada cuenta de
control está asociada a un componente único y específico de la organización
en la estructura de desglose de la organización. Antes se llamaba Cuenta de
Costes. Véase también paquete de trabajo.
*Curva S / S-Curve. Representación gráfica de los costes acumulativos, las
horas de mano de obra, el porcentaje de trabajo y otras cantidades, trazados
en relación con el tiempo. El nombre proviene de la forma en S de la curva
(más uniforme al principio y al final, más pronunciada en el medio) producida
en un proyecto que comienza despacio, se acelera y disminuye al final.
Término que también se utiliza para la distribución acumulada de probabilidad,
que consiste en el resultado de una simulación, una herramienta de análisis
cuantitativo de riesgos.
*Definición del Alcance / Scope Definition. El proceso de desarrollar un
enunciado del alcance del proyecto detallada como base para futuras
decisiones del proyecto.

*Diagrama de Barras / Bar Chart. Representación gráfica de la información

relacionada con el cronograma. En un diagrama de barras típico, las
actividades del cronograma o componentes de la estructura de desglose del
trabajo se enumeran de forma descendente en el lado izquierdo del diagrama,
las fechas aparecen a lo largo de la parte superior, y la duración de las
actividades se muestra como barras horizontales ordenadas por fecha.
También se conoce como diagrama de Gantt.

*Diagrama de Gantt / Gantt Chart. Véase diagrama de barras.

*Diccionario de la Estructura de Desglose del Trabajo / Work Breakdown

Structure. Un documento que describe cada componente en la estructura de
desglose del trabajo (EDT). Para cada componente de la EDT, el diccionario
de la EDT incluye una breve definición del alcance o enunciado del
trabajo, productos entregables definidos, una lista de actividades asociadas y
una lista de hitos. Otra información puede incluir: la organización responsable,
las fechas de inicio y finalización, los recursos requeridos, una estimación del
coste, el número de cargo, la información del contrato, los requisitos de
calidad y las referencias técnicas para facilitar el rendimiento del trabajo.
También conocido como: Diccionario de Estructura de Descomposición del
Trabajo; Diccionario de la Estructura de Desagregación del Trabajo; Diccionario
de la Estructura de la División del Trabajo; Diccionario de la Estructura
Detallada de Trabajo; Diccionario de la Estructura Detallada del Trabajo; o
Diccionario del Desglose de la Estructura del Trabajo.

*Disparadores / Triggers. Indicadores de qué ha ocurrido o está por ocurrir

un riesgo. Los disparadores pueden descubrirse en el proceso de identificación
de riesgos y pueden observarse en el proceso de seguimiento y control de
riesgos. A veces se los llama síntomas de riesgo o señales de advertencia.

*Ejecución Rápida / Fast Tracking. Una técnica específica de compresión

del cronograma de un proyecto que cambia la lógica de la red para solapar
fases que normalmente se realizarían en forma secuencial, tales como la fase
de diseño y la fase de construcción, o para llevar a cabo actividades del
cronograma en forma paralela. Véase compresión del cronograma y también
intensificación. También conocido como: Ejecución Acelerada; Solapamiento;
Superposición de actividades; o Traslape de Actividades.

*Elaboración Gradual / Progressive Elaboration. Mejorar y agregar

detalles continuamente a un plan en la medida en que se cuente con
información más detallada y específica y con estimaciones más precisas, a
medida que el proyecto avanza. De ese modo se podrán producir planes más
precisos y completos que sean el resultado de las reiteraciones sucesivas del
proceso de planificación. También conocido como: Elaboración Progresiva.

*Enunciado del Alcance del Proyecto / Project Scope Statement. La

descripción narrativa del alcance del proyecto, incluidos los principales
productos entregables, objetivos del proyecto, hipótesis del proyecto,
restricciones del proyecto y una descripción del trabajo, que brinda una base
documentada que permite tomar decisiones futuras sobre el proyecto, y
confirmar o desarrollar un entendimiento común del alcance del proyecto
entre los interesados. La definición del alcance del proyecto: aquello que se
debe hacer para llevar a cabo el trabajo. También conocido como: Definición
del Alcance del Proyecto; Descripción del Alcance del Proyecto; o Enunciado
de Alcance del Proyecto.
*Equipo de Dirección del Proyecto / Project Management Team. Los
miembros del equipo del proyecto que participan directamente en las
actividades de dirección del mismo. En algunos proyectos más pequeños, el
equipo de dirección del proyecto puede incluir prácticamente a todos los
miembros del equipo del proyecto. También conocido como: Equipo de
Administración de Proyectos; Equipo de Gerencia de Proyectos; Equipo de
Gerenciamiento de Proyectos; o Equipo de Gestión de Proyecto.

*Equipo del Proyecto / Project Team. Todos los miembros del equipo del
proyecto, incluidos el equipo de dirección del proyecto, el director del proyecto
y, para algunos proyectos, el patrocinador del proyecto.

*Estimación a la Conclusión / Estimate at Completion (EAC). El coste total

previsto de una actividad del cronograma, de un componente de la estructura
de desglose del trabajo o del proyecto, cuando se complete el alcance definido
del trabajo. El EAC es igual al coste real (AC) más la estimación hasta la
conclusión (ETC) para todo el trabajo restante. EAC = AC más ETC. El EAC
puede ser calculado sobre la base del rendimiento hasta la fecha o estimado
por el equipo del proyecto sobre la base de otros factores, y en este caso se
denomina última estimación revisada. Véase también técnica del valor ganado
y estimación hasta la conclusión. También conocido como: Estimación a la
Terminación.
*Estimación hasta la Conclusión / Estimate to Complete (ETC). El coste
previsto necesario para terminar todo el trabajo restante para una actividad del
cronograma, un componente de la estructura de desglose del trabajo o el
proyecto. Véase también técnica del valor ganado y estimación a la
conclusión. También conocido como: Estimación para Terminar.

*Estructura de Desglose de la Organización / Organizational Breakdown

Structure (OBS). Una descripción jerárquica de la organización del proyecto,
dispuesta de manera tal que se relacionen los paquetes de trabajo con las
unidades ejecutantes de la organización. También conocido como: Estructura
de Desagregación de la Organización; Estructura de Descomposición de la
Organización; Estructura de la División de la Organización; Estructura de la
Organización; o Estructura Detallada de la Organización.

*Estructura de Desglose de Recursos / Resource Breakdown Structure

(RBS). Una estructura jerárquica de recursos por categoría de recurso y tipo
de recurso utilizada en la nivelación de recursos de los cronogramas y para
desarrollar cronogramas limitados por los recursos, y que puede usarse para
identificar y analizar las asignaciones de recursos humanos a los proyectos.
También conocido como: Desglose de la Estructura de Recursos; Estructura de
Desagregación de Recursos; Estructura de Descomposición de Recursos;
Estructura de la División de Recursos; o Estructura Detallada de Recursos.
*Estructura de Desglose del Riesgo / Risk Breakdown Structure (RBS).
Una descripción jerárquica de los riesgos del proyecto, identificados y
organizados por categoría de riesgo y subcategoría, que identifica las
distintas áreas y causas de posibles riesgos. La estructura de desglose del
riesgo a menudo suele adaptarse para tipos de proyectos específicos.
También conocido como: Desglose de la Estructura de Riesgos; Estructura
de Desagregación de Riesgos; Estructura de Descomposición del Riesgo;
Estructura de la División del Riesgo; Estructura Detallada de Riesgos; o
Estructura Detallada del Riesgo.

*Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) / Work Breakdown Structure

(WBS). Una descomposición jerárquica con orientación hacia el producto
entregable relativa al trabajo que será ejecutado por el equipo del proyecto
para lograr los objetivos del proyecto y crear los productos entregables
requeridos. Organiza y define el alcance total del proyecto. Cada nivel
descendente representa una definición cada vez más detallada del trabajo del
proyecto. La EDT se descompone en paquetes de trabajo. La orientación hacia
el producto entregable de la jerarquía incluye los productos entregables
internos y externos. Véase también paquete de trabajo, cuenta de control, y
estructura de desglose del trabajo del contrato. También conocido como:
Desglose de la Estructura del Trabajo; Estructura de Desagregación del
Trabajo (EDT); Estructura de Descomposición del Trabajo (EDT); Estructura
de la División del Trabajo; Estructura Detallada de Trabajo (EDT); o
Estructura Detallada del Trabajo (EDT).

*Evitar el Riesgo / Risk Avoidance. Una técnica de planificación de la

respuesta a los riesgos ante una amenaza que genera cambios en el plan de
gestión del proyecto con la intención de eliminar el riesgo o proteger los
objetivos del proyecto de su impacto. Por lo general, la evitar el riesgo implica
relajar los objetivos de plazos, costes, alcance o calidad. También conocido
como: Eliminación del Riesgo; Evadir el Riesgo; o Prevención del Riesgo.

*Factores Ambientales de la Empresa / Enterprise Environmental factors.

Todos y cualquiera de los factores ambientales externos y los factores
ambientales internos de la organización que rodean o tienen alguna influencia
sobre el éxito del proyecto. Estos factores corresponden a todas o
cualquiera de las empresas involucradas en el proyecto, e incluyen la cultura
y la estructura de la organización, la infraestructura, los recursos existentes,
las bases de datos comerciales, las condiciones del mercado y el software de
dirección de proyectos de asignación.

*Fase del Proyecto / Project Phase. Un conjunto de actividades del proyecto

relacionadas lógicamente, que generalmente culminan con la finalización de
un producto entregable principal. Las fases del proyecto (también
denominadas simplemente fases) suelen completarse en forma secuencial,
pero pueden superponerse en determinadas situaciones de proyectos. Las
fases pueden subdividirse en subfases y, a su vez, en componentes; esta
jerarquía, si el proyecto o las partes del proyecto se dividen en fases, está
contenida en la estructura de desglose del trabajo. Una fase del proyecto es
un componente de un ciclo de vida del proyecto. Una fase del proyecto no es
un grupo de procesos de dirección de proyectos.

*Fundamentos de la Dirección de Proyectos (PMBOK ®) / Project

Management Body of Knowledge (PMBOK®).
Expresión inclusiva que describe la suma de conocimientos de la profesión de
dirección de proyectos. Al igual que en otras profesiones, como la abogacía, la
medicina y las ciencias económicas, los fundamentos residen en los
practicantes y académicos que los aplican y desarrollan. El conjunto de los
fundamentos de la dirección de proyectos incluye prácticas tradicionales
comprobadas y ampliamente utilizadas así como prácticas innovadoras
emergentes para la profesión. Los fundamentos incluyen tanto material
publicado como no publicado. La Guía de los Fundamentos para la Dirección
de Proyectos (Guía del PMBOK®) evoluciona de forma constante. También
conocido como: Conjunto de Conocimientos de la Dirección de Proyectos;
Cuerpo de Conocimientos de la Administración de Proyectos;
Fundamentos de la Gerencia de Proyectos; Fundamentos de la Gestión de
Proyectos; o Fundamentos del Gerenciamiento de Proyectos.
*Gestión del Valor Ganado / Earned Value Management (EVM). Una
metodología de gestión para integrar alcance, cronograma y recursos, y para
medir el rendimiento y el avance del proyecto en forma objetiva. El rendimiento
se mide determinando el coste presupuestado del trabajo realizado (es decir,
el valor ganado) y comparándolo con el coste real del trabajo realizado (es
decir, el coste real). El avance se mide comparando el valor ganado con el
valor planificado. También conocido como: Administración del Valor del
Trabajo Realizado; Administración del Valor Ganado; Gerencia de Valor
Ganado; o Gerenciamiento del Valor Ganado.

*Habilidad / Skill. Capacidad para usar los conocimientos, una aptitud

desarrollada o una capacidad para ejecutar o realizar una actividad en forma
eficiente y de inmediato.

*Herramienta / Tool. Algo tangible, como una plantilla o un programa de

software, utilizado al realizar una actividad para producir un producto o
resultado.

*Identificador de la Actividad / Activity Identifier. Una breve y única

identificación numérica o de texto asignada a cada actividad del cronograma a
fin de diferenciar esa actividad del proyecto de otras actividades.
Generalmente, es único dentro de cualquier diagrama de red del cronograma
del proyecto.

*Índice de Rendimiento del Coste / Cost Performance Index (CPI). Una

medida de eficiencia en función de los costes con respecto a un proyecto. Es
la relación valor ganado (EV) y costes reales (AC). CPI = EV dividido AC. Un
valor igual o mayor que uno indica una condición favorable, y un valor menor
que uno indica una condición desfavorable. También conocido como: Índice de
Desempeño de Costos; Índice de Rendimiento de Costo; Índice de Rendimiento
de Costo; ó Índice del Desempeño de Costos.

*Índice de Rendimiento del Cronograma / Schedule Performance Index

(SPI). Una medida de eficiencia del cronograma en un proyecto. Es la razón
entre el valor ganado (EV) y valor planificado (PV). SPI = EV dividido PV. Un
SPI igual o mayor que uno indica una condición favorable, y un valor menor
que uno indica una condición desfavorable. Véase también gestión del valor
ganado. También conocido como: Índice de Desempeño del Cronograma.
*Iniciación del Proyecto / Project Initiation. Lanzar un proceso que puede
dar por resultado la autorización y definición del alcance de un nuevo
proyecto.

*Intensificación / Crashing. Un tipo específico de técnica de compresión del

cronograma del proyecto realizada al tomar las medidas necesarias para
disminuir la duración del cronograma del proyecto total después de analizar
varias alternativas para determinar cómo obtener la máxima compresión
de la duración del cronograma al menor coste adicional posible. Los
enfoques típicos para la intensificación de un cronograma incluyen reducir la
duración de la actividad del cronograma y aumentar la asignación de
recursos para las actividades del cronograma. Véase compresión del
cronograma y véase también seguimiento rápido. También conocido como:
Compresión.

*Interesado / Stakeholder. Personas y organizaciones como clientes,

patrocinadores, organización ejecutante y el público, involucrados activamente
con el proyecto, o cuyos intereses pueden verse afectados de manera positiva
o negativa por la ejecución o conclusión del proyecto. También pueden influir
sobre el proyecto y sus productos entregables. También conocido como:
Interesados o Involucrados.

*Interesado en el Proyecto / Project Stakeholder. Véase interesados.

También conocido como: Interesados en el
Proyecto o Involucrado en el Proyecto.

*Juicio de Expertos / Expert Judgement. Un juicio que se brinda sobre la

base de la experiencia en un área de aplicación, área de conocimiento,
disciplina, industria, etc. según resulte apropiado para la actividad que se está
llevando a cabo. Dicha experiencia puede ser proporcionada por cualquier
grupo o persona con una educación, conocimiento, habilidad, experiencia o
capacitación especializada, y puede obtenerse de numerosas fuentes,
incluyendo: otras unidades dentro de la organización ejecutante; consultores;
interesados, incluidos clientes; asociaciones profesionales y técnicas; y grupos
industriales.
*Lecciones Aprendidas / Lessons Learned. Lo que se aprende en el
proceso de realización del proyecto. Las lecciones aprendidas pueden
identificarse en cualquier momento. También considerado un registro del
proyecto, que se debe incluir en la base de conocimientos de lecciones
aprendidas.

*Línea Base / Baseline. El plan de fases de tiempo aprobado (para un

proyecto, un componente de la estructura de desglose del trabajo, un paquete
de trabajo o una actividad del cronograma), más o menos el alcance del
proyecto, el coste, el cronograma y los cambios técnicos. Por lo general, se
refiere a la referencia actual, pero también puede referirse a la referencia
original o a alguna otra referencia. Generalmente, se utiliza con un
modificador (por ej., costes de referencia, referencia del cronograma,
referencia para la medición del rendimiento, referencia técnica). Véase también
línea base para la medición del rendimiento.
*Línea Base de Coste / Cost Baseline. Véase referencia. También conocido
como: Línea Base de Costo o Línea Base de Costos.

*Línea Base del Alcance / Scope Baseline. Véase referencia.

*Línea Base para la Medición del Rendimiento / Performance

Measurement Baseline. Un plan aprobado para el trabajo del proyecto contra
el que se compara la ejecución del proyecto y se miden las desviaciones con el
fin de un control de gestión. Por lo general, la referencia para la medición del
rendimiento incluye los parámetros de alcance, cronograma y coste de un
proyecto, pero también puede incluir parámetros técnicos y de calidad.
También conocido como: Línea Base para la Medición del Desempeño.

*Matriz de Asignación de Responsabilidades / Responsibility Assignment

Matrix (RAM). Una estructura que relaciona la estructura de desglose de la
organización con la estructura de desglose del trabajo para ayudar a garantizar
que cada componente del alcance del proyecto se asigne a una persona
responsable.

*Método del Camino Crítico / Critical Path Method (CPM). Una técnica de
análisis de la red del cronograma que se usa para determinar el nivel de
margen de los cronogramas (el nivel de holgura) sobre varios caminos de red
lógicos de la red del cronograma del proyecto y para determinar la duración
total mínima del proyecto. Las fechas de inicio y finalización tempranas se
calculan mediante un recorrido hacia adelante, usando una fecha de inicio
especificada. Las fechas de inicio y finalización tardías se calculan mediante un
recorrido hacia atrás, a partir de una fecha de finalización especificada, que
generalmente es la fecha de finalización temprana del proyecto determinada
durante el cálculo del recorrido hacia adelante. También se denomina
Método de la Ruta Crítica.
*Metodología / Methodology. Un sistema de prácticas, técnicas,
procedimientos y normas utilizado por quienes trabajan en una disciplina.

*Miembros del Equipo / Team Members. Véase miembros del equipo del
proyecto.

*Miembros del Equipo del Proyecto / Project Team Members. Las

personas que dependen, ya sea directa o indirectamente, del director de
proyectos, y que son responsables de realizar el trabajo del proyecto como
parte regular de sus obligaciones asignadas.

*Mitigar el riesgo / Risk Mitigation. Una técnica de planificación de la

respuesta a los riesgos asociada con amenazas que pretende reducir la
probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo por debajo de un
umbral aceptable. También conocido como: Disminuir el Riesgo o Mitigación del
Riesgo.

*Nivelación de Recursos / Resource Leveling. Cualquier forma de análisis

de la red del cronograma en que las decisiones de planificación (fechas de
inicio y de finalización) se basan en aspectos relativos a las restricciones
de los recursos (por ej., disponibilidad de recursos limitados o cambios de
difícil gestión en los niveles de disponibilidad de recursos).

*Norma / Standard. Un documento establecido por consenso y aprobado

por un cuerpo reconocido que proporciona, para uso común y repetido,
reglas, pautas o características para actividades o sus resultados, orientado a
lograr el óptimo grado de orden en un contexto determinado. También conocido
como: Estándar.

*Oficina de Gestión de Proyectos / Project Management Office (PMO). Un

cuerpo o entidad de la organización que tiene varias responsabilidades
asignadas con relación a la dirección centralizada y coordinada de aquellos
proyectos que se encuentran bajo su jurisdicción. Las responsabilidades
de una oficina de gestión de proyectos pueden variar, desde realizar
funciones de soporte para la dirección de proyectos hasta ser realmente los
responsables de la dirección de un proyecto. También conocido como: Oficina
de Administración de Proyectos; Oficina de Dirección de Proyectos; Oficina de
Gerencia de Proyectos; u Oficina del Gerenciamiento de Proyectos.

*Paquete de Planificación / Planning Package. Un componente de la EDT

por debajo de la cuenta de control con contenido de trabajo conocido pero sin
actividades del cronograma detalladas. Véase también cuenta de control.
También conocido como: Paquete de Planeación.

*Paquete de Trabajo / Work Package. Un producto entregable o componente

del trabajo del proyecto en el nivel más bajo de cada sector de la estructura de
desglose del trabajo. El paquete de trabajo incluye las actividades del
cronograma y los hitos del cronograma requeridos para completar el producto
entregable del paquete de trabajo o el componente del trabajo del proyecto.

*Patrocinador / Sponsor. La persona o el grupo que ofrece recursos

financieros, monetarios o en especie, para el proyecto. También conocido
como: Patrocinante.

*Patrocinador del Proyecto / Project Sponsor. Véase patrocinador.

También conocido como: Patrocinador de
Proyecto.

*Plan de Gestión de Calidad / Quality Management Plan. El plan de gestión

de calidad describe cómo el equipo de dirección del proyecto implementará la
política de calidad de la organización ejecutante. El plan de gestión de calidad
es un componente o un plan subsidiario al plan de gestión del proyecto. El
plan de gestión de calidad puede ser formal o informal, muy detallado o
ampliamente esbozado, dependiendo de los requisitos del proyecto. También
conocido como: Plan de Administración de Calidad; Plan de Gerencia de
Calidad; o Plan de Gerenciamiento de Calidad.

*Plan de Gestión de las Comunicaciones / Communication Management

Plan. El documento que describe: las necesidades y expectativas de
comunicación para el proyecto; cómo y bajo qué formato se comunicará la
información; dónde y cuándo se realizará cada comunicación; y quién es el
responsable de efectuar cada tipo de comunicación. Dependiendo de las
necesidades de los interesados en el proyecto, un plan de gestión de las
comunicaciones puede ser formal o informal, muy detallado o ampliamente
esbozado. El plan de gestión de las comunicaciones es un plan subsidiario
del plan de gestión del proyecto o una parte de él. También conocido como:
Plan de Administración de las Comunicaciones; Plan de Gerencia de
Comunicaciones; o Plan de Gerenciamiento de las Comunicaciones.
*Plan de Gestión de Personal / Staffing Management Plan. El documento
que describe cuándo y cómo se cumplirán los requisitos de recursos humanos.
Es un plan subsidiario del plan de gestión del proyecto o una parte de él.
Dependiendo de las necesidades del proyecto, el plan de gestión de personal
puede ser informal y ampliamente esbozado, o formal y muy detallado. La
información del plan de gestión de personal varía según el área de
aplicación y el tamaño del proyecto. También conocido como: Plan de
Administración de Personal; Plan de Gerencia de Personal; o Plan de
Gerenciamiento de Personal.
*Plan de Gestión de Riesgos / Risk Management Plan. El documento que
describe cómo se estructurará y realizará en el proyecto la gestión de riesgos
del proyecto. Es un plan subsidiario del plan de gestión del proyecto o una
parte de él. Dependiendo de las necesidades del proyecto, el plan de gestión
de riesgos puede ser informal y ampliamente esbozado, o formal y muy
detallado. La información del plan de gestión de riesgos varía según el área de
aplicación y el tamaño del proyecto. El plan de gestión de riesgos es
diferente del registro de riesgos ya que éste contiene la lista de riesgos del
proyecto, los resultados del análisis de riesgos y las respuestas a los riesgos.
También conocido como: Plan de Administración de Riesgos; Plan de
Gerencia de Riesgos; o Plan de Gerenciamiento de Riesgos.
*Planificación de Calidad / Quality Planning. El proceso de identificar qué
estándares de calidad son relevantes para el proyecto y de determinar cómo
satisfacerlos. También conocido como: Planeación de Calidad.
*Planificación de la Gestión de Riesgos / Risk Management Planning. El
proceso de decidir cómo enfrentar, planificar y ejecutar las actividades de
gestión de riesgos para un proyecto. También conocido como: Planeación de la
Administración de Riesgos; Planificación de la Administración de Riesgos;
Planificación de la Gerencia de Riesgos; o Planificación del Gerenciamiento de
Riesgos.

*Planificación de la Respuesta a los Riesgos / Risk Response Planning. El

proceso de desarrollar opciones y acciones para mejorar las oportunidades y
reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. También conocido como:
Planeación de la Respuesta a los Riesgos.

*Planificación de las Comunicaciones / Communications Planning. El

proceso de determinar las necesidades con respecto a la información y las
comunicaciones de los interesados en el proyecto: quiénes son, cuál es su
nivel de interés e influencia sobre el proyecto, quién necesita qué tipo de
información, cuándo la necesita y cómo se le entregará. También conocido
como: Planeación de las Comunicaciones.

*Planificación de los Recursos Humanos / Human Resource Planning. El

proceso de identificar y documentar los roles dentro del proyecto, las
responsabilidades y las relaciones de comunicación, así como de crear el
plan de gestión de personal. También conocido como: Planeación de los
Recursos Humanos.

*Plantilla / Template. Un documento parcialmente completo en un formato

predefinido, que proporciona una estructura definida para recopilar, organizar y
presentar información y datos. Las plantillas suelen basarse en documentos
creados durante proyectos anteriores. Las plantillas pueden reducir el esfuerzo
necesario para realizar un trabajo y aumentar la consistencia de los resultados.
*Polémica / Issue. Un punto o asunto cuestionado o respecto del cual existe
una controversia, o que no se ha resuelto y se está analizando, o respecto del
cual existen posiciones opuestas o desacuerdo. También conocido como:
Problema o Punto de Atención.

*Portafolio / Portfolio. Un conjunto de proyectos o programas y otros trabajos

que se han agrupado para facilitar la gestión eficiente de ese trabajo, a fin de
cumplir con los objetivos estratégicos de negocio. Los proyectos o programas
del portafolio no son necesariamente interdependientes o están directamente
relacionados.

*Práctica / Practice. Un tipo específico de actividad profesional o de gestión

que contribuye a ejecutar un proceso y que puede utilizar una o más técnicas y
herramientas.
*Presupuesto / Budget. La estimación aprobada para el proyecto o cualquier
otro componente de la estructura de desglose del trabajo u otra actividad del
cronograma.

*Presupuesto hasta la Conclusión / Budget At Completion (BAC). La suma

de todos los valores del presupuesto establecidos para el trabajo que se
realizará en un proyecto, componente de la estructura de desglose del trabajo
o actividad del cronograma. El valor planificado total para el proyecto. También
conocido como: Presupuesto a la Terminación; Presupuesto Final; o
Presupuesto hasta la Terminación.

*Procedimiento / Procedure. Una serie de pasos que se siguen en un orden

regular definitivo con un propósito.

*Proceso / Process. El conjunto de medidas y actividades interrelacionadas

realizadas para obtener un conjunto específico de productos, resultados o
servicios.
*Proceso de Dirección de Proyectos / Project Management Process. Uno
de los 44 procesos, propios de la dirección de proyectos que se describe en la
Guía del PMBOK®. También conocido como: Proceso de Administración de
Proyectos; Proceso de Gerencia de Proyectos; Proceso de Gestión de
Proyectos; o Proceso del Gerenciamiento de Proyectos.

*Profesional en la Dirección de Proyectos (PMP ®) / Project Management

Professional (PMP®). Persona certificada como PMP® por el Project
Management Institute (PMI®). También conocido como: Profesional de la
Gerencia de Proyectos; Profesional de la Gestión de Proyectos; Profesional en
Administración de Proyectos; o Profesional en el Gerenciamiento de Proyectos.
*Programa / Program. Un grupo de proyectos relacionados cuya gestión se
realiza de manera coordinada para obtener beneficios y control, que no se
obtendrían si se gestionaran en forma individual. Los programas pueden
incluir elementos de trabajo relacionados que están fuera del alcance de los
proyectos diferenciados del programa.
*Proyecciones / Forecasts. Estimaciones o predicciones de condiciones y
eventos futuros para el proyecto sobre la base de la información y el
conocimiento disponible en el momento de realizar la proyección. Las
proyecciones se actualizan y se emiten nuevamente sobre la base de la
información sobre el rendimiento del trabajo que se consigue a medida que
se ejecuta el proyecto. La información se basa en el rendimiento pasado del
proyecto y en el rendimiento previsto para el futuro, e incluye información que
podría ejercer un impacto sobre el proyecto en el futuro, tal como estimación a
la conclusión y estimación hasta la conclusión. También conocido como:
Pronósticos.
*Proyecto / Project. Un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un
producto, servicio o resultado único.

*Registro de Riesgos / Risk Register. El documento que contiene los

resultados del análisis cualitativo de riesgos, análisis cuantitativo de riesgos y
planificación de la respuesta a los riesgos. El registro de riesgos detalla todos
los riesgos identificados, incluso la descripción, categoría, causa, probabilidad
de ocurrencia, impactos en los objetivos, respuestas propuestas, responsables
y condición actual. El registro de riesgos es un componente del plan de
gestión del proyecto.
*Requisito / Requirement. Una condición o capacidad que un sistema,
producto, servicio, resultado o componente debe satisfacer o poseer para
cumplir con un contrato, norma, especificación u otros documentos formalmente
impuestos. Los requisitos incluyen las necesidades, deseos y expectativas
cuantificadas y documentadas del patrocinador, del cliente y de otros
interesados. También conocido como: Requerimiento.
*Reserva / Reserve. Provisión de fondos en el plan de gestión del proyecto
para mitigar riesgos del cronograma y/o costes. Se utiliza a menudo con un
modificador (por ej., reserva de gestión, reserva para contingencias) con el
objetivo de proporcionar más detalles sobre qué tipos de riesgos se pretende
mitigar. El significado específico del término modificado varía por área de
aplicación.

*Reserva para Contingencias / Contingency Reserve. La cantidad de

fondos, presupuesto o tiempo, que supere la estimación, necesarios para
reducir el riesgo de sobrecostes de los objetivos del proyecto a un nivel
aceptable para la organización.

*Restricción / Constraint. El estado, la calidad o la sensación de ser

restringido a un curso de acción o inacción determinado. Una restricción o
limitación aplicable, ya sea interna o externa al proyecto, que afectará el
rendimiento del proyecto o de un proceso. Por ejemplo, una restricción del
cronograma consiste en una limitación o condicionamiento aplicado sobre el
cronograma del proyecto que afecta el momento en el que una actividad del
cronograma puede programarse y que suele presentarse bajo la forma de
fechas impuestas fijas. Una restricción en el coste es cualquier limitación o
condicionamiento aplicado sobre el presupuesto del proyecto tales como
fondos disponibles a lo largo del tiempo. Una restricción de recursos del
proyecto es cualquier limitación o condicionamiento aplicado sobre el uso de
un recurso como, por ejemplo, qué tipo de recursos de habilidades o
disciplinas hay disponibles, y la cantidad disponible de un recurso
determinado durante un período específico.
*Riesgo / Risk. Un evento o condición incierta que, si se produce, tiene un
efecto positivo o negativo en los objetivos de un proyecto. Véase también
categoría de riesgo y estructura de desglose del riesgo.

*Riesgo Residual / Residual Risk. Riesgo que permanece después de haber

implementado las respuestas a los riesgos.
*Riesgo Secundario / Secondary Risk. Un riesgo que surge como resultado
directo de la implantación de una respuesta a los riesgos.

*Rol / Role. Una función definida que debe realizar un miembro del equipo del
proyecto, como evaluar, archivar, inspeccionar o codificar.

*Salida / Output. Un producto, resultado o servicio generado por un proceso.

Puede ser un dato inicial para un proceso sucesor. También conocido como:
Resultado.

*Seguimiento / Monitoring. También conocido como: Monitorear o Monitoreo.

*Seguimiento y Control de Riesgos / Risk Monitoring and Control. El

proceso de realizar el seguimiento de los riesgos identificados, monitorizar los
riesgos residuales, identificar nuevos riesgos, ejecutar planes de respuesta a
los riesgos y evaluar su efectividad durante todo el ciclo de vida del proyecto.
También conocido como: Monitoreo y Control de Riesgos.

*Sistema de Control de Cambios / Change Control System. Un conjunto de

procedimientos formalmente documentados que definen cómo se
controlarán, cambiarán y aprobarán los productos entregables, y cualquier
otra documentación del proyecto. En la mayoría de las áreas de aplicación, el
sistema de control de cambios es un subconjunto del sistema de gestión de la
configuración.

*Solicitud de Cambio / Change Request. Solicitudes para ampliar o reducir el

alcance de un proyecto, modificar políticas, procesos, planes o
procedimientos, modificar costes o presupuestos, o revisar cronogramas. Las
solicitudes de cambio pueden hacerse directa o indirectamente, pueden
iniciarse en forma externa o interna y pueden tener carácter obligatorio u
opcional, ya sea desde el punto de vista legal o contractual. Únicamente se
procesan las solicitudes de cambio formalmente documentadas, y sólo se
implementan las solicitudes de cambio aprobadas.

*Solicitud de Cambio Aprobada / Approved Change Request. Una solicitud

de cambio que se ha procesado a través del proceso de control de cambio
integrado y que ha sido aprobada. Compárese con cambio solicitado.

*Subproyecto / Subproject. Una porción más pequeña del proyecto general

creada al subdividir un proyecto en componentes o partes más fáciles de
gestionar. Generalmente, los subproyectos están representados en una
estructura de desglose del trabajo. Un subproyecto puede ser considerado
como un proyecto, gestionado como un proyecto y adquirido a un vendedor.
Puede ser considerado una subred en un diagrama de red del cronograma del
proyecto.

*Supervisar / Monitor. Recolectar datos de rendimiento del proyecto con

respecto a un plan, producir medidas de rendimiento, e informar y difundir la
información sobre el rendimiento. También conocido como: Monitorear.

*Supervisar y Controlar el Trabajo del Proyecto / Monitor and Control

Project Work. El proceso de supervisar y controlar los procesos requeridos
para iniciar, planificar, ejecutar y cerrar un proyecto, a fin de cumplir con los
objetivos de rendimiento definidos en el plan de gestión del proyecto y el
enunciado del alcance del proyecto. También conocido como: Monitorear y
Controlar el Trabajo del Proyecto.

*Técnica / Technique. Un procedimiento sistemático definido y utilizado

por una persona para realizar una actividad para producir un producto o un
resultado, o prestar un servicio, y que puede emplear una o más
herramientas.

*Técnica del Valor Ganado / Earned Value Technique (EVT). Una técnica
específica para medir el rendimiento del trabajo para un componente de la
estructura de desglose del trabajo, una cuenta de control o un proyecto.
También conocido como: Método de Acreditación; Normas de Devengo; o
Técnica del Valor del Trabajo Realizado.

*Tormenta de Ideas / Brainstorming. Una técnica general de recolección de

datos y creatividad que puede usarse para identificar riesgos, ideas o
soluciones a problemas mediante el uso de un grupo de miembros del equipo o
expertos en el tema. Generalmente, una sesión de tormenta de ideas consiste
en registrar las opiniones de cada participante para su posterior análisis.
También conocido como: Lluvia de Ideas.

*Trabajo / Work. Esfuerzo físico o mental, empleo o ejercicio de una habilidad

en forma sostenida, para superar obstáculos y lograr un objetivo.

*Trabajo del Proyecto / Project Work. Véase trabajo.

*Transferir el Riesgo / Risk Transference. Una técnica de planificación de la

respuesta a los riesgos que traslada el impacto de una amenaza a un tercero,
junto con la responsabilidad de la respuesta. También conocido como:
Transferencia del Riesgo.

*Triple Restricción / Triple Constraint. Un marco para evaluar demandas

contrapuestas. La triple restricción suele representarse como un triángulo en el
cual uno de los lados, o de los vértices, representa uno de los parámetros que
gestiona el equipo de proyecto.

*Usuario / User. La persona u organización que usará el producto o servicio del

proyecto. Véase también cliente.

*Valor Ganado / Earned Value (EV). El valor del trabajo completado

expresado en términos del presupuesto aprobado asignado a dicho trabajo
para una actividad del cronograma o un componente de la estructura de
desglose del trabajo. También conocido como: Coste Presupuestado del
Trabajo Realizado o Valor Devengado.

*Valor Planificado / Planned Value (PV). El presupuesto autorizado asignado

al trabajo planificado que debe realizarse respecto de una actividad del
cronograma o componente de la estructura de desglose del trabajo. También
conocido como Coste Presupuestado del Trabajo Planificado o Valor Planeado.

*Variación / Variance. Una desviación, cambio o divergencia cuantificable de

una referencia conocida o valor previsto.

*Variación del Coste / Cost Variance (CV). Una medida de rendimiento en

función de los costes con respecto a un
proyecto. Es la diferencia algebraica entre el valor ganado (EV) y el coste real
(AC). CV = EV menos AC. Un valor positivo indica una condición favorable, y
un valor negativo indica una condición desfavorable. También conocido como:
Variación del Costo o Variación en los Costos.

*Variación del Cronograma / Schedule Variance (SV). Una medida de

rendimiento del cronograma en un proyecto. Es una diferencia algebraica
entre el valor ganado (EV) y el valor planificado (PV). SV = EV menos PV.
Véase también gestión del valor ganado. También conocido como: Variación en
Tiempo.

*Verificación del Alcance / Scope Verification. El proceso de formalizar

la aceptación de los productos entregables terminados del proyecto.

*Estas definiciones son tomadas del Glosario de la Guía de los

Fundamentos para la Dirección de Proyectos (Guía del PMBOK®), Cuarta
Edición, Project Management Institute, Inc, 2008
 RESUMEN

Este documento pretende proponer una metodología para utilizar un enfoque de

procesos y mejora continua en la implementación de la RSE en la empresa
INGERPROYECTOS S.A., basado en el ciclo de mejora continua PHVA, el
propósito del enfoque basado en procesos es mejorar la eficacia y la eficiencia de
la empresa para lograr sus objetivos de negocio. Bajo este enfoque, la empresa
debe identificar sus procesos, diseñarlos para aportar valor, asegurando que estén
alineados con los objetivos de la organización y con los requerimientos de los
clientes, y gestionarlos bajo un enfoque de mejora continua.
 ABSTRACT

This paper aims to propose a methodology for using a process approach and
continual improvement in the implementation of CSR in the company
INGERPROYECTOS SA, based on the PDCA cycle of continuous improvement,
the purpose of the process approach to improve the effectiveness and efficiency
company to achieve its business objectives. Under this approach, the company
must identify its processes, design them to add value by ensuring that they are
aligned with organizational goals and customer requirements, and manage them
with a focus on continuous improvement.
 INTRODUCCIÓN

En la actualidad, cualquier compañía que pretenda desarrollar proyectos de

cualquier índole, independientemente del tamaño que esta posea, debe buscar
gradualmente, contribuir al desarrollo sostenible en la que los hábitos de
producción, consumo e inversión, permitan que las personas, en el presente y en
el futuro, disfruten de las condiciones materiales, sociales y ambientales que les
permita acceder a una existencia digna y a una mejor calidad de vida.

La RSE no es sino la contribución de las empresas a ese proceso de cambio. Para

ello, la empresa debe modificar sus patrones de producción, consumo e inversión
para alcanzar un desarrollo equilibrado en los tres ejes: económico, ambiental y
social.

La compañía INGERPROYECTOS S.A., empresa del sector de la construcción

que desarrolla proyectos de infraestructura y consultoría para entidades públicas y
privadas, es la base fundamental del presente documento y sobre la que se
pretende identificar y seleccionar los temas en los que la empresa debe enfocar
sus actividades de RSE, que le permitan la construcción de ventajas competitivas
basadas en la eficiencia, disminución de costos, y la diferenciación de la
competencia.

El documento se compone de seis capítulos: Preliminares, Diagnostico de la

empresa en RSE, Sistema del Marco Lógico, Estudios, los Procesos de Iniciación,
y el Plan de Gestión del proyecto.

El primer capítulo Preliminares, describe el plan estratégico de dirección de la

empresa INGERPROYECTOS S.A. El segundo capítulo presenta una evaluación
integral de la situación actual de la empresa en materia de RSE. En el tercer
capítulo, se aplica la metodología del marco lógico, en la cual se resume lo que el
proyecto pretende hacer y cómo, cuales son los supuestos claves y cómo los
insumos y productos del proyecto serán monitoreados y evaluados. El cuarto
capítulo se enfrenta con la sustentación del porque las alternativas de solución
planteadas son factibles, y los argumentos que demuestran que estas soluciones
concuerdan con los principios éticos, legales, políticos, sociales y económicos
vigentes, que permiten su viabilidad. En el quinto capítulo, se presentan los
procesos realizados para definir el proyecto como son la definición del alcance
inicial, y la obtención de la autorización formal para comenzar el proyecto. En el
sexto capítulo se documenta el plan para la gestión del proyecto, que define,
prepara, integra y coordina todos los planes subsidiarios necesarios para la
correcta identificación y gestión de las variables del proyecto, que permitan
alcanzar los objetivos planteados del proyecto.

37
 1. PRELIMINARES

1.1 OBJETO SOCIAL DE INGERPROYECTOS S.A.

Servicios de consultoría, concepción, desarrollo, gerencia, ejecución e

interventoría de obras civiles.

1.2 MISIÓN INGERPROYECTOS S.A.

INGERPROTECTOS S.A. es una organización que busca brindar calidad,

seguridad y confiabilidad en la prestación de servicios de consultoría, concepción,
desarrollo, gerencia, ejecución e interventoría de obras civiles que, apoyada en un
equipo de trabajo multidisciplinario, personal técnico calificado y con una amplia
experiencia e infraestructura acorde a las necesidades de cada obra, busca
satisfacer las necesidades y expectativas de nuestros clientes, promoviendo el
mejoramiento de la calidad de vida de nuestro personal e impulsando el bienestar
y el progreso de la organización y la sociedad.

1.3 VISIÓN INGERPROYECTOS S.A.

Para el año 2015 nos proyectamos como lideres a nivel local y nacional en la
prestación de servicios de consultoría, concepción, desarrollo, gerencia, ejecución
e interventoría de obras civiles, logrando consolidar una cultura organizacional
basada en los principios y valores establecidos por la empresa y sobresaliendo por
nuestro empeño en cumplir las necesidades de nuestros clientes, la experiencia
adquirida y la implementación de nuevas tecnologías que ayuden en la mejora
continua de nuestros servicios; generando así, un fortalecimiento en las relaciones
comerciales, oportunidades de desarrollo y bienestar para todos los miembros de
nuestra organización.

1.4 POLÍTICA INTEGRAL HSEQ

En INGERPROYECTOS S.A., ofrecemos servicios de Diseño, Construcción,

Mantenimiento y Acabados de obras civiles y eléctricas, comprometidos con la
satisfacción de nuestros clientes, el cumplimiento de los requisitos legales en
Seguridad Industrial, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y demás vigentes
aplicables a la actividad económica de la empresa.

38
Nuestras labores se enmarcan en la mejora continua de los procesos, la eficacia
del Sistema de Gestión Integral, el manejo adecuado de los residuos sólidos, la
prevención de los riesgos más relevantes en Salud Ocupacional, Seguridad
Industrial y Medio Ambiente; de esta forma evitamos que se presenten accidentes
de trabajo, enfermedades profesionales y contaminación al medio ambiente.

Es así como propiciamos el crecimiento y viabilidad económica de la organización,

la protección y conservación de la Salud y Seguridad de los trabajadores, del
ambiente, un alto nivel de competencia del personal contratado, proveedores
confiables, cumplimiento de los plazos de ejecución y el mantenimiento de un
margen de utilidad en los contratos ejecutados por la empresa.

1.5 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL INGERPROYECTOS S.A.

Ilustración 1 Organigrama de INGERPROYECTOS S.A.

Fuente: Manual de Calidad INGERPROYECTOS S.A.

39
 2. DIAGNOSTICO DE LA EMPRESA INGERPROYECTOS S.A.

El diagnóstico es una de las herramientas fundamentales para caracterizar a una

empresa, el objetivo principal del diagnostico radica en cuantificar el estado de
madurez actual de la empresa en materia de RSE, lo cual nos permite identificar
las oportunidades de mejora, es decir, los aspectos éticos, económicos, sociales o
ambientales de sus actividades relevantes para alcanzar los objetivos de negocio,
y cuya gestión conviene mejorar. El proceso de diagnóstico consta de (2) dos
etapas:

Evaluación del Marco Legal: Verificación de los mínimos legales.

Análisis Interno: Identificación del Nivel de Madurez RSE de la Empresa.

2.1 EVALUACIÓN DEL MARCO LEGAL: VERIFICACIÓN DE LOS MÍNIMOS

LEGALES.

Uno de los principios básicos de la gestión de responsabilidad social, es que la

empresa respeta y cumple la legislación nacional e internacional. En la medida en
que la empresa cumpla los requisitos de ley, más fácil será su acceso a los
estándares de responsabilidad social empresarial. El cumplimiento de la ley es
una obligación de la empresa, no es una acción voluntaria, por ello se busca que
INGERPROYECTOS S.A., identifique la brecha que pueda tener en los aspectos
legales, de manera que avance en ese ámbito. Se propone un cumplimiento
mínimo del 60% de los requisitos legales como base para pensar en implementar
un programa de RSE, sin embargo se deben generar compromisos por parte de la
empresa, para que los requisitos no cumplidos sean subsanados en el menor
tiempo posible.

En el Anexo A, se encuentra el instrumento de revisión del marco legal 1. El mismo

proporciona los mínimos legales que debe cumplir una organización, se ha tomado
como base el utilizado por la Superintendencia de Sociedades para las visitas de
inspección, seguimiento, vigilancia y control.

1
Este instrumento ha tomado como base el documento “Mínimos legales y Contables” de la
Superintendencia de Sociedades. Para mayor información, [Documento WWW] URL
http://www.supersociedades.gov.co.

40
Se realizó una sesión de entrevistas con el asesor jurídico de la empresa, y como
resultado de la revisión se generó el siguiente reporte que muestra el grado de
cumplimiento del marco legal por parte de INGERPROYECTOS S.A.:

Tabla 1 Verificación Requisitos Mínimos Legales.

Fuente: Elaboración Propia.

El equipo de trabajo conformado por el personal del área jurídica, identificó un

buen nivel de cumplimiento de las normas legales. Como resultado la empresa
decidió comprometerse en subsanar los requisitos no cumplidos, y profundizar en
el análisis, con el propósito de seguir siendo líder y mantener las ventajas
competitivas superando los estándares establecidos por las normas vigentes.

2.2 ANÁLISIS INTERNO: IDENTIFICIACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ RSE

DE LA EMPRESA INGERPROYECTOS S.A.

El análisis interno consiste en obtener información que permita conocer la

situación actual de la empresa, basado en el estudio de indicadores cuantitativos
de negocio (productividad, rentabilidad, etc.), y un estudio cualitativo de prácticas
de RSE que la sociedad, el mercado, los grupos de interés, y la agenda mundial
están demandando a las empresas2.

Para llevar a cabo el análisis interno, se realizarán las siguientes actividades: (1)
Establecer una línea base de los indicadores de negocio; y (2) Autoevaluación de
prácticas de RSE de la gestión empresarial.

2
FONDO MULTILATERAL DE INVERSIONES DEL BANCO INTERAMERICANO DE
DESARROLLO. Guía de Aprendizaje sobre la implementación de Responsabilidad Social
Empresarial en pequeñas y medianas empresas. Washington, 2009 p.82

41
 2.2.1 Establecer una línea base de los indicadores de negocio.

Para lograr tener una línea de base apropiada es necesario medir variables al
interior de la organización. Los resultados de correlacionar estas variables nos
dará unos medidores que nos ayudarán a dimensionar el impacto y el aprendizaje
de la organización antes y después de la aplicación del modelo.

Para tal efecto en el Anexo B, se encuentra la Lista de Chequeo Variables y

Medidores de Base, tomado del modelo Xertatu ADI 3, adaptándola a las
condiciones particulares de INGERPROYECTOS S.A.

Con la participación de gran parte de los colaboradores y el equipo directivo, se

valoró la información recolectada en la lista de chequeo, la cual arrojó la siguiente
tabla de medidores base:

Tabla 2 Medidores de Base

Medidores de Base

Año Base
Indicador Cálculo 2013 2014
2012

Económicos Generales

Productividad laboral Facturación/ N° de trabajadores 4,000,000 0 0

Eficacia laboral Utilidades/N° de trabajadores 440,000 0 0

Rentabilidad Utilidad/facturación 11% 0 0
Organización Interna
Horas de formación/N° de
Horas de formación por trabajador 0.5 0 0
trabajadores
N° de mujeres/N° total de
Distribución por género 30% 0 0
empleados
N° de contratos con temporales/N°
Calidad de los contratos 47% 0 0
de contratos totales

(N° de personas discapacitadas +

N° de madres cabeza de familia +
Contratos de inclusión laboral 2% 0 0
N° de personas reinsertadas)/N°
total empleados

N° de despidos+ N° de bajas/N°
Estabilidad de la nomina 1% 0 0
empleados
Ausentismo laboral Horas de ausentismo/horas 5% 0 0

3
Para una discusión más amplia ver el modelo Xertatu ADI, el cual puede ser consultado en
www.xertatu.net.

42
 Medidores de Base

Año Base
Indicador Cálculo 2013 2014
2012

N° Empleados Región/N°
Empleados de la región 87% 0 0
empleados Totales
Ambientales
Consumo agua Consumo agua/facturación 0.2% 0 0
Consumo energía eléctrica Consumo energía/facturación 0.1% 0 0
Porcentaje de reciclaje Kilos reciclados/Kilos de residuos NM 0 0
Kilos de residuos/kilos de Materias
Porcentaje de residuos NM 0 0
primas
Porcentaje de combustibles fósiles Combustibles fósiles/facturación 0.5% 0 0
Clientes
(Nº clientes año n – Nº clientes año
Incremento de clientes NM 0 0
n-1) / Nº clientes año n-1
Nº de clientes que utilizan servicios
Atención a clientes de atención al cliente / Nº clientes 5% 0 0
totales
Nº de clientes que representan el
Diversificación de clientes 80% de las ventas / Nº total de 60% 0 0
clientes
Proveedores
Plazo medio de pago a
Condiciones de pago proveedores – Plazos medios de 45 0 0
cobro a clientes

Nº de proveedores que representan

Diversificación de proveedores el 80% de las compras / Nº total de 20% 0 0
proveedores

Valor compras a proveedores de la

Relaciones con proveedores locales 75% 0 0
región / Valor compras totales

Fuente: Adaptación de plantilla Indicadores Xertatu ADI – 2007

*NM – No se tienen datos de medición en el año base.

Este pequeño cuadro de indicadores debe ser aplicado al inicio y al fin de la

aplicación del modelo, y deben ser contrastados y analizados para determinar los
impactos de la implementación de prácticas de RSE, así como la competitividad
de la empresa.

43
 2.2.2 Autoevaluación de prácticas de RSE de la gestión empresarial.

Este proceso o diagnóstico cualitativo documenta la situación inicial de las

prácticas de gestión de la empresa antes del inicio del proceso de mejora. Para
esto contamos con la ayuda de una serie de preguntas que nos recuerdan los
aspectos mínimos que la sociedad demanda de las empresas. Esos acuerdos se
pueden estudiar en los distintos materiales que muestran los compromisos de los
empresarios con la responsabilidad social, como son el Foro de Davos, la Mesa
Redonda de Caux, la declaración Interconfesional para la Construcción de
Códigos de Ética en los Negocios Internacionales, el Libro Verde de la Unión
Europea, y el Pacto Mundial. También están presentes en las orientaciones que
siguen los principales instrumentos de reporte de la gestión de responsabilidad
social: SA 8000, AccountAbility 1000, Global Reporting Initiative en su tercera
versión, así como los diversos estándares nacionales en este campo, que ayudan
en el proceso de la Guía Estándar ISO 26000.

En el Anexo C se encuentra el instrumento “Autoevaluación de prácticas de

Responsabilidad Social Empresarial”, con el que se indaga la percepción interna
de la RSE en la empresa. El proceso consiste en una serie de entrevistas con las
personas responsables de cada área, en la que se les cuestiona si la práctica
existe en la empresa y en qué nivel se encuentran. Dicha información se consolida
en un formulario que contiene el instrumento, y que permite establecer el nivel
actual de la empresa frente a la incorporación de prácticas de RSE de acuerdo a
la siguiente escala:

Nivel Crítico (identificado con el color amarillo): La empresa realiza

algunas actividades que pueden caracterizarse dentro de las prácticas de
RSE, pero éstas no corresponden a una decisión estratégica ni formal de
diferenciación y competitividad.
Nivel de Alerta (identificado con el color rojo): La empresa tiene un bajo
número de prácticas implementadas y evidencia un proceso poco
estructurado de buenas prácticas de RSE.
Nivel de Mejoramiento (identificado con el color verde): La empresa ha
incorporado en su gestión algunas prácticas de RSE, sin embargo tiene un
gran interés en estructurar el proceso de buenas prácticas de RSE.
Nivel de Fortalecimiento (identificado con el color azul): La empresa
presenta un alto compromiso en la implementación de prácticas de RSE,
con acciones encaminadas a mejorar su nivel de competitividad y
diferenciación.

La autoevaluación realizada en INGERPROYECTOS S.A., arrojó los siguientes

resultados:

44
Ilustración 2 Autoevaluación de Prácticas de RSE en INGERPROYECTOS S.A.

Fuente: Modelo ComprometeRSE.

De las seis áreas analizadas y referidas a la RSE, el de gobierno corporativo

obtuvo el nivel más bajo (Nivel de Alerta), debido a que la gerencia se ha enfocado
en acatar sus responsabilidades legales descuidando los demás temas de
gobernanza en la empresa. Gracias a la certificación del Sistema de Gestión:
Calidad, Ambiente y Salud Ocupacional, se evidencio que la alta dirección de
INGERPROYECTOS S.A., se encuentra comprometida con la calidad,
satisfaciendo las expectativas y los requisitos del cliente en la prestación de sus
servicios; con la seguridad, trabajando continuamente por mantener un ambiente
de trabajo sano y seguro, y promoviendo la disminución de los impacto
ambientales propios de su actividad; pero debido a que la certificación es muy
joven, se encuentran puntos de mejoramiento que deben ser tenidos en cuenta
por la empresa, para mejorar sus prácticas en las demás áreas de RSE.

45
 3. SISTEMA MARCO LÓGICO

3.1DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

INGERPROYECTOS S.A. es una empresa de ingeniería civil creada en el 2006

por ingenieros egresados de la Escuela Colombiana de Ingeniería “Julio Garavito”,
con el objetivo de desarrollar y ejecutar servicios de consultoría, gerencia y
construcción de obras civiles. La empresa ha venido incrementando sus
operaciones en los últimos 3 años, y consciente de esa situación ha venido
implementando mejoras en sus procesos, prueba de ello es la reciente
certificación de su sistema de gestión integral (NTC – ISO 9001:2008, NTC – ISO
14001:2004, y OHSAS 18001:2007). A pesar de los grandes esfuerzos que viene
adelantando la alta gerencia, para hacer de INGERPROYECTOS S.A., una
empresa solida y competitiva, se encuentra con que la sola certificación de su
sistema de gestión integral no es suficiente para cumplir con las exigencias que
imponen grandes empresas a sus proveedores, como son la evaluación de sus
impactos ambientales y en la sociedad en general. Surge entonces como una
necesidad, abordar el tema de la responsabilidad social empresarial dentro de
INGERPROYECTOS S.A. Para tal efecto la empresa comienza por realizar un
diagnóstico inicial que le permita conocer que le falta para poderse considerar una
empresa socialmente responsable (Ver…Capitulo 2: Diagnostico de la Empresa
INGERPROYECTOS S.A. en RSE…), identificando que la empresa presenta
inconvenientes en el cumplimiento del marco legal (recordar que el alcance de la
RSE, son todas las actividades voluntarias que van más allá del cumplimiento
legal), un nivel de madurez en RSE medio-bajo., y un manejo poco eficiente de las
personas u organizaciones con las que interactúa. El objetivo del presente capítulo
es identificar las causas y acciones que se deben tener en cuenta para que
INGERPROYECTOS S.A., pueda integrar un programa de responsabilidad
empresarial, que le permita mejorar su competitividad en un mercado cada vez
más globalizado.

3.2 ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS

Conocer, relacionarse y gestionar adecuadamente a los grupos de interés es hoy

en día clave para el éxito de las organizaciones. La identificación de las
expectativas y demandas de los grupos de interés así como la integración de los
mismos en la estrategia de la empresa es una de las herramientas más poderosas
para el éxito de un posicionamiento socialmente responsable. Para ello identificar
a los grupos de interés es el primer paso. Posteriormente, las empresas deben

46
establecer una jerarquía entre ellos, con el fin de determinar la relevancia de sus
modos de interacción.

3.2.1 Identificación y Clasificación de los Grupos de Interés

El primer paso de la gestión de los grupos de interés consiste en identificar todas

aquellas personas u organizaciones que pueden afectar o verse afectadas por las
operaciones de la empresa, a continuación se presenta la identificación y
clasificación de los interesados para la empresa INGERPROYECTOS S.A.

Tabla 3 Identificación y Clasificación Grupos de Interés.

Dimensión Ámbito Grupos de interés Subgrupos
Prácticas de Alta Gerencia
Gobierno
gobernanza en
Corporativo
la empresa Instituciones Públicas
ECONÓMICO Prácticas con Clientes y Clientes Frecuentes
Clientes usuarios Clientes Ocasionales
Prácticas con Proveedores y Proveedores Indispensables
Proveedores contratistas Proveedores De Apoyo
Prácticas Personal Directivo
Laborales y Empleados
DDHH Personal Operativo
SOCIAL
Prácticas con Organizaciones Comunitarias
la Comunidad- Sociedad
Sociedad Autoridades Locales
MEDIO Prácticas Entidades Reguladoras
Medio Ambiente
AMBIENTE Ambientales ONG Medioambientales
Fuente: Elaboración propia con base en el Modelo ComprometeRSE.

3.2.2 Priorización Grupos de Interés

La priorización de los grupos de interés se realiza de acuerdo al nivel de influencia
que tengan para INGERPROYECTOS S.A., teniendo como base los siguientes
criterios:

Tabla 4 Criterios para priorizar los Grupos de Interés.

Criterio Nivel de Influencia
Capacidad de influir en la toma de decisiones
Toma de Decisiones
de la empresa
Obtención de Capacidad de influir en la obtención de
Ingresos ingresos

47
 Criterio Nivel de Influencia
Operación del Capacidad de influir en las operaciones del
Negocio negocio
Estrategia Capacidad de influir en la estrategia de la
Empresarial empresa
Capacidad de influir en la imagen de la
Reputación
empresa
Fuente: Modelo ComprometeRSE.

Cada uno de los criterios debe ser calificado con un nivel de 1 a 5, donde 1
representa la menor influencia y 5 el más alto nivel de influencia, con respecto al
criterio que se está evaluando. La ponderación de estos criterios, para los grupos
de interés de INGERPROYECTOS S.A., dio como resultado, la siguiente
priorización de grupos de interés:

Ilustración 3 Triada Grupos de Interés INGERPROYECTOS S.A.

Fuente: Elaboración propia con base en el Modelo ComprometeRSE.

Con base en los criterios calculados en la siguiente tabla:

48
Tabla 5 Priorización Grupos de Interés para INGERPROYECTOS S.A.
CRITERIOS
Triada de
Grupos de interés Subgrupos
Relacionamiento
Toma de Obtención de Operación del Estrategia
decisiones ingresos negocio empresarial Reputación
Alta Gerencia 5 4 4 4 3 Escencial
Gobierno
Instituciones
Corporativo 3 2 4 2 4 Importante
Públicas
Clientes
4 5 4 4 5 Escencial
Clientes y Frecuentes
usuarios Clientes
2 3 3 2 4 Básico
Ocasionales
Proveedores
4 3 5 4 4 Escencial
Proveedores y Indispensables
contratistas Proveedores de
2 2 3 3 3 Básico
Apoyo
Personal Directivo 4 4 5 4 3 Escencial
Empleados
Personal Operativo 2 4 5 3 2 Importante
Organizaciones
2 2 3 3 4 Básico
Comunitarias
Sociedad
Autoridades
3 2 3 3 4 Importante
Locales
Entidades
4 2 3 3 4 Importante
Medio Reguladoras
Ambiente ONG
2 2 2 3 4 Básico
Medioambientales
Fuente: Plantilla Modelo ComprometeRSE.

49
En el que tendremos 3 categorías de acuerdo a la puntuación marcada, que son:

Tabla 6 Categorías Grupos de Interés.

Fuente: Modelo ComprometeRSE.

Esenciales: Aquellos que tienen un nivel de influencia alto en los criterios

evaluados.
Importantes: Aquellos que tienen un nivel de influencia medio en los
criterios evaluados.
Básicos: Aquellos que tienen un nivel de influencia bajo en los criterios
evaluados.

Esta información nos será muy útil, cuando estemos evaluando y priorizando las
mejores prácticas a implementar en INGERPROYECTOS S.A.

50
 3.3 ÁRBOL DE PROBLEMAS

Ilustración 4 Árbol de Problemas.

Fuente: Elaboración Propia.

51
 3.4 ÁRBOL DE OBJETIVOS

Ilustración 5 Árbol de Objetivos.

Fuente: Elaboración Propia.

52
 3.5 ÁRBOL DE ACCIONES
Ilustración 6 Árbol de Acciones.

Fuente: Elaboración Propia.

3.6 IDENTIFICACIÓN DE ALTERNATIVAS

A partir del árbol de objetivos de la ilustración 5, se pueden considerar varias

alternativas que se espera contribuyan a solucionar el problema central: “Eficiente
Integración del Modelo de Responsabilidad Social Empresarial en
INGERPROYECTOS S.A.”, y también con el fin último: “Construcción de Ventajas
Competitivas”. Cualquier alternativa considerada debe incluir los componentes
“RSE alineada a la orientación estratégica”(De este modo, el proceso del modelo
de gestión de responsabilidad social nos lleva a ganar un enfoque estratégico y a
buscar la coherencia de todos los procesos de la organización con sus principios
de responsabilidad social), y “Cumplimiento de la legislación vigente” (El
cumplimiento de la ley es una obligación de la empresa, no es una opción
voluntaria, el cumplimiento de la legislación vigente debe ser un objetivo prioritario
que anteponer a la mejora de las prácticas voluntarias de RSE). Por otra parte, la

53
identificación y priorización de prácticas requiere un estudio particular, en este
caso se identifican 60 alternativas, distribuidas en las seis (6) materias
fundamentales de acuerdo a estándares internacionales e iniciativas nacionales.
Para cada materia, deben establecerse el número de objetivos y metas que sea
necesario para, mejorar la situación detectada en el diagnostico, y cumplir con las
expectativas de los interesados considerados como Esenciales (A medida que
madure la Gestión Socialmente Responsable se debe ir involucrando a los
interesados Importantes y Básicos), identificados …en el punto 3.2.2 “Priorización
Grupos de Interés”…, pero teniendo en cuenta que se debe ser realista, a la hora
de fijar el número de prácticas y objetivos a abordar, de manera que sea
manejable y que pueda ser alcanzado en un periodo razonable.

El equipo de trabajo con el fin de de precisar la intervención estableció un

instrumento para la recolección de información el cual se aplico al grupo de interés
considerado como esencial de la empresa INGERPROYECTOS S.A con el fin de
apoyar el proceso de toma de decisiones y así poder definir dentro del Plan de
Implementación hacia donde se deben dirigir los esfuerzos actuales en el tema
de la Responsabilidad de Social para la compañía.

A continuación se presentan los resultados de la encuesta aplicada a los cuatro

interesados considerados como Esenciales para la empresa:

3.6.1 Percepciones Alta Gerencia

Estimación Importancia Relativa de los factores con respecto a la gobernanza de

la empresa

Como indica la gráfica la rentabilidad de la empresa ocupa un nivel de importancia

superior con un 57.94% en relación a transparencia de la información 23.41% y
oportunidades de negocio con 18.65%.

54
 3.6.2 Percepciones Proveedores Indispensables

Estimación Importancia Relativa de los factores con respecto a las buenas

relaciones con los proveedores

Para el grupo de interés correspondiente a los proveedores indispensables, se

obtuvo una mayor notabilidad en la categoría de Garantizar Prácticas de
Competencia Éticas con un 53.90% en relación a Establecer Relaciones de Mutuo
Beneficio que obtuvo un 29.73% y a su vez se entiende como menor importancia
el Apoyo a Proveedores Locales con un 16.38%.

3.6.3 Percepciones Personal Directivo

Estimación Importancia Relativa de los factores con respecto a la protección de los

trabajadores y el respeto a los derechos humanos

En términos de protección de los trabajadores y otros aspectos de los DD.HH se

infiere que para el personal directivo predomina la importancia de la retribución
económica ocupando esta categoría un 54.85% en relación con aspectos tales
como condiciones de trabajo 24.09% y clima laboral el cual reporta un 21.06%.

55
 3.6.4 Percepciones Clientes Frecuentes

Estimación Importancia Relativa de los factores con respecto a las buenas

relaciones con el cliente

En cuanto a las inquietudes relacionadas con las buenas relaciones con el cliente
factor de mayor interés para este grupo de interesados se determina que existe
un preferencia, el Fomentar una Comunicación Fluida de Doble Vía con un
54.85% seguido de propiciar orientación y respuesta según el tipo de cliente con
un 24.09% y el de menor importancia con un 21.06 % el conocer el grado de
satisfacción y fidelidad.

3.7 MATRIZ MARCO LÓGICO

La Matriz del Marco Lógico presenta información clave del proyecto sobre cuatro
aspectos:

1. Su Ejecución (Actividades, Recursos y Resultado)

2. El Impacto Esperado, es decir, la medida en que se logran los objetivos
específico y general.
3. El Ambiente externo en el que se realiza el proyecto, que es independiente
de su gestión.
4. Indicadores para darle seguimiento.

Por lo tanto se presenta la siguiente matriz, para efectos de planificar nuestro

proyecto de la “PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN
INGERPROYECTOS S.A.”

56
 3.7.1 Matriz de Marco Lógico
Tabla 7 Matriz de Marco Lógico.
Resumen Narrativo de Objetivos
Fin:
Construcción de Ventajas
Competitivas para la empresa
INGERPROYECTOS S.A.
Propósito:
Eficiente Integración del Modelo de
Responsabilidad Social Empresarial en
INGERPROYECTOS S.A.
Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Los Empleados conocen y aplican los
principios y valores de Ingerproyectos S.A.
Evaluaciones Periódicas del Disposición de los empleados de la empresa a
Mayor al 80%. Evaluaciones Mensuales
Personal capacitarse en el tema.
( Cantidad Preguntas Correctas / Cantidad
Preguntas ) x 100
Satisfacción de los clientes externos mayor al
Encuesta de Satisfacción del
90%. Encuestas de Satisfacción. Sumatoria de Encuesta bien Diseñada.
Cliente Externo.
la Calificación / No. de Preguntas
Cumplimiento del Cronograma de
Capacitación mayor al 80%. (Capacitaciones
Cumplimiento plan individual Empleados con alto nivel de auto realización.
Ejecutadas en el Mes / Capacitaciones
Programadas)/100
Encuesta de Clima Laboral mayor al
80%.(∑(Calificación resultados de Encuestas
Encuesta sobre clima laboral Compromiso de la Alta Dirección
de Clima Laboral) / No. Total de Encuestas
Aplicadas x100
Todas las áreas de Responsabilidad Social Instrumento Autoevaluación de Las Acciones Generadas son implementadas y
Empresarial en Nivel de Fortalecimiento Prácticas presentan un mejoramiento continuo.
57
 Resumen Narrativo de Objetivos
Componentes:
Misión y Visión revisadas y reformuladas,
1. Orientación, Cultura y Compromisos
valores y códigos de conducta definidos
Empresariales
y políticas revisadas y formuladas.
2. Acciones de Mejora Prácticas RSE
3. Acciones de Mejora Cumplimiento
Requisitos Legales
Actividades:
1.1 Revisar o Formular las
Orientaciones Estratégicas de la
Empresa (Misión y Visión)
1.2 Revisar o Formular la Cultura de la
Empresa (Valores y Código de
Conducta)
1.3 Revisar o Formular los
Compromisos con los Grupos de
Interés (Políticas)
2.1 Identificar y Clasificar Grupos de
Interés
2.2 Análisis y Priorización Mejores
Prácticas RSE
3.1 Determinación Acciones para el
Cumplimiento del Marco Legal de la
Empresa
Fuente: Elaboración Propia.
Indicadores
Áreas Fundamentales Responsabilidad social
empresarial en Nivel de Fortalecimiento
Cumplimiento de los requisitos Legales al
100%. (Calificación / No. de Preguntas)
Aprobación por parte de la Alta Dirección
Aprobación por parte de la Alta Dirección
Aprobación por parte de la Alta Dirección
Identificados y Clasificados los interesados.
Expectativas con mayor puntaje consideradas
para implementación. (1. Expectativa
Interesado Esencial / Práctica a implementar)
Generadas acciones para el 100% de
requisitos no cumplidos. (Requisitos No
Cumplidos / Acciones Generadas)
58
Medios de Verificación Supuestos
Actualización Objetivos
estratégicos de la empresa en el Compromiso Real de la Alta Dirección
Manual de gestión Integral
Las prácticas consideradas por los
Instrumento Autoevaluación de
interesados, están alineadas con los objetivos
Prácticas
estratégicos de la empresa.
Disposición del Área Jurídica para
Instrumento de Mínimos Legales
implementar las acciones
Actualización Misión y Visión en La Formulación es clara y cumple con los
el Manual de Gestión Integral objetivos estratégicos de la empresa
Valores y Códigos de conducta Los Valores y Códigos de Conducta son
generadas y distribuidas dentro compartidos por todos los colaboradores de
de INGERPROYECTOS S.A. la empresa
Actualización Políticas en el Las Políticas Generadas son de Fácil
Manual de Gestión Integral. Cumplimiento por parte de la Empresa.
Instrumento de Gestión Grupos La identificación y Clasificación se realiza
de Interés Objetivamente.
Número de Prácticas por La Priorización se realiza con una Metodología
interesado implementado. Adecuada.
Las Acciones Generadas permiten realmente
Instrumento de Mínimos Legales cumplir con los requisitos legales no
cumplidos.
 4. ESTUDIOS

Los argumentos económicos en favor de la adopción de buenas prácticas de

responsabilidad social empresarial han sido objeto de estudio por parte del BID
(2007)4 y por parte de SustainAbility, la corporación Financiera Internacional y el
Instituto Ethos (2003)5.

Estos estudios han permitido concluir que la gestión responsable puede generar
los siguientes beneficios:

 Facilita la retención y atracción de clientes y consumidores que evalúan y

seleccionan a sus proveedores bajo criterios sociales y ambientales, como
ocurre en mercados más maduros que demandan estos criterios.
 Mejora la eficiencia operacional, las cuales introducen mejoras en la gestión
de sus recursos, lo que pueden generar disminución de costos.
 Retener y atraer a los mejores profesionales, gracias a inversiones que
mejoren la calidad de vida de sus empleados.
 Mejora la gestión de riesgos, por medio de la revisión de sus impactos
económicos, ambientales y sociales, que facilita la toma de medidas
preventivas antes de que se produzcan.
 Expandir las posibilidades de financiación, ya que las empresas que
implementan prácticas RSE, pueden acceder más fácilmente a índices de
inversiones ambientales y sociales, especialmente en países desarrollados.
 Mejorar la licencia para operar, pues pueden obtener la aceptación social
por parte de las comunidades en las que operan.

En todos los casos el resultado es una mejora del beneficio empresarial, debido al
aumento de ingresos generados por el aumento en ventas, facilitado por la
diferenciación, o bien por una disminución de costos generados por una mayor
productividad de sus empleados y a una mejor gestión de sus materia primas y
suministros.

La Responsabilidad social empresarial supone un comportamiento basado en el

cumplimiento legal, y en principios voluntarios que son reconocidos como mejores
prácticas, estos principios o expectativas de comportamiento vienen de tres
fuentes: la normativa internacional, la nacional y principios voluntarios.

4
Flores, J.; Ogliastri, E.; Peinado-Vara, E. y Petry, I. (eds.) (2007)
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument. aspx?docnum=1337282
5
SustainAbility, CFI e Instituto Ethos (2003) http://www.sustainability.com/developing-value.

59
 1 DIO LEGAL

Abordar la RSE requiere de un estudio de las diferentes guías, planes y

normativas a nivel internacional y nacional quienes a través de años de
documentación y comparación han logrado establecer diferentes metodologías
y/o pasos para implementar programas de RSE en la empresa
independientemente de su actividad económica, ubicación o tamaño.

A continuación se relacionan algunas de las normativas más usadas a nivel

mundial junto con una breve descripción de su particularidad. Por otra pare el
equipo de trabajo realizo un paralelo comparativo con el fin de hallar diferencias
y potencialidades de algunas de las normas más utilizadas, esto permitió
identificar el Modelo ComprometeRSE como guía para la realización del ejercicio
académico en INGERPROYECTOS S.A.

El marco legal de responsabilidad social se encuentra regido por una serie de

normas que se ordenan en los estándares internacionales, los cuales orientarán a
las organizaciones sobre las mejores prácticas en éste campo. Es por esto, que
las organizaciones comprometidas con la responsabilidad social deben asumir
como requisito básico el marco legal para la ejecución de todos sus actos. A
continuación, hacemos mención de los estándares internacionales.

1.1 res Internacionales

ACCOUNTABILITY 1000 (AA 1000)

Norma que tiene como finalidad el mejoramiento de los índices de la contabilidad
social y ética mediante la ejecución de auditorías periódicas y reportes constantes
sobre estos aspectos dentro de las empresas. Se trata de un conjunto de procesos
mediante los cuales las empresas pueden realizar un seguimiento contable,
seguro y comunicativo de su desempeño, sin necesidad de precisar cómo debería
ser el comportamiento ideal frente a lo social y lo ético.

SOCIAL ACCOUNTABILITY 8000 (SA 8000)

Es un sistema de auditoría creado por SOCIAL ACCOUNTABILITY
INTERNATIONAL, una ONG fundada en 1997 en los Estados Unidos que
pretende mejorar el ambiente de trabajo y evitar la explotación laboral mediante la
aplicación voluntaria de estándares de productividad combinados con
verificaciones independientes y reportes públicos periódicos.

OHSAS 18001
Está basada en la norma británica original British Standard – BS 8800. Se aplica
para establecer un sistema de prevención de riesgos laborales; eliminar o reducir

60
al máximo los riesgos del personal y de otras partes interesadas que puedan estar
expuestas a riesgos para su salud y seguridad en el trabajo relacionado con las
actividades llevadas a cabo por la organización; para implementar, actualizar y
mejorar de manera continua un sistema de prevención de riesgos laborales; y,
entre otros aspectos más, para asegurar la conformidad con su política de salud y
seguridad en el trabajo.

GLOBAL REPORTING INICIATIVE (GRI)

En 1997 el Instituto COALITION ENVIRONMENTALLY RESPONSIBLE
ECONOMIES (CERES) y el programa de medio ambiente de Naciones Unidas
crean esta organización de Orden No Gubernamental con el fin de establecer una
relación de identidad entre los reportes corporativos de sustentabilidad y los
financieros. En el 2000 el GRI publica el 2000 SUSTAINABILITY REPORTING
GUIDELINES, un manual de principios básicos y contenido específico que
conllevan a la generación de reportes de sustentabilidad de alta calidad, que
actualmente tiene 184 empresas afiliadas a los lineamientos que propone esta
institución.

OCDE GUIDELINES
Se trata de un código de conducta corporativo para multinacionales creado en
1976 y revisado en el 2000 que deja muy en claro sus derechos y
responsabilidades empresariales, pero que pretende con sus lineamientos, ser un
instrumento para el mejoramiento de las relaciones entre negocio y sociedad,
teniendo como principal objetivo establecer políticas voluntarias que promuevan la
transparencia específicamente en las relaciones laborales, la actuación ambiental,
el control de la corrupción la defensa de la competencia y del consumidor y en la
difusión de la ciencia y la tecnología.

NORMAS ISO

ISO 9000
Es un conjunto de cinco normas internacionales de estandarización sobre gestión
y aseguramiento de la calidad, desarrollado para ayudar a las empresas a
documentar efectivamente los elementos implementados para mantener un
eficiente sistema de calidad. Los estándares no son específicos para ninguna
industria, producto o servicio y se pueden aplicar en cualquier tipo de organización
(empresa de producción, empresa de servicios, administración pública…) Ella
describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la calidad y especifica la
terminología para los sistemas de gestión de calidad.

ISO 14000 y 14063

En 1996 y 2001 la Organización Suiza International Organization for
Standarization crea las normas ISO 14000 y 14063 respectivamente. La primera
tienen como fin proveer estándares que permitan a las empresas manejar y
evaluar el impacto y los riesgos medioambientales, y la segunda desarrolla una

61
guía para el reporte medioambiental. Ambas con el sentido de crear y certificar al
interior de las instituciones, un sistema de calidad que reporte y permita la
adecuación de la calidad y sus parámetros, de manera constante y monitoreada.

ISO 26000
ISO decidió lanzar el desarrollo de un estándar internacional que proporcionará
lineamientos para la responsabilidad social. Estas orientaciones fueron publicadas
en 2008. Lo innovador del proceso es que incorpora un grupo de trabajo de
participación multi-stakeholders. Actualmente en Colombia se han abierto links en
la página Web de ICONTEC, para la revisión y aportes a esta norma, ya que se
considera como una impulsora para la reglamentación del proceso de RSE.

PACTO GLOBAL
Es el llamado de la organización Internacional de las naciones unidas – ONU para
que las empresas del sector privado adopten 10 principios en los ámbitos de
derechos humanos, normas laborales, medio ambiente y lucha contra la
corrupción, los cuales enmarcan el concepto socialmente responsable de las
empresas a nivel mundial.

Los Diez Principios

DERECHOS HUMANOS
Principio 1: Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos
humanos proclamados en el ámbito internacional.
Principio 2: Las empresas deben asegurarse de no ser cómplices en abusos a los
derechos humanos.

NORMAS LABORALES
Principio 3: Las empresas deben respetar la libertad de asociación y el
reconocimiento efectivo del derecho a la negociación colectiva.
Principio 4: Las empresas deben eliminar todas las formas de trabajo forzoso u
obligatorio. http://www.un.org/spanish/globalcompact/principes.htm
Principio 5: Las empresas deben abolir de forma efectiva el trabajo infantil.
Principio 6: Las empresas deben eliminar la discriminación con respecto al
empleo y la ocupación.

MEDIO AMBIENTE
Principio 7: Las empresas deben apoyar los métodos preventivos con respecto a
problemas ambientales.
Principio 8: Las empresas deben adoptar iniciativas para promover una mayor
responsabilidad ambiental.
Principio 9: Las empresas deben fomentar el desarrollo y la difusión de
tecnologías inofensivas para el medio ambiente.

62
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Principio 10: Las empresas deben trabajar contra la corrupción en todas sus
formas, incluyendo la extorsión y el soborno.

GUÍA TÉCNICA COLOMBIANA GTC 180

Orientar las organizaciones, independientemente de su tamaño,
proporcionándoles directrices para un enfoque de gestión socialmente
responsable, compartiendo principios comunes con otros sistemas e instrumentos
de gestión.

Según la Guía ISO 26000 “La responsabilidad de una organización ante los
impactos que sus decisiones y actividades ocasionan en la sociedad y en el medio
ambiente, a través de un comportamiento transparente y ético que: contribuya al
desarrollo sostenible, incluyendo la salud y el bienestar de la sociedad; tome en
consideración las expectativas de sus partes interesadas; cumpla con la
legislación aplicable y sea coherente con la normativa internacional de
comportamiento; y esté integrada en toda la organización y se lleve a la práctica
en sus relaciones6.”

Dentro de la documentación estudiada se determino tomar como modelo guía

para la elaboración del presente trabajo la Guía ComprometeRSE la cual está
basada en la Norma Técnica no certificable de la ISO 26000. Esta guía trabajada
por la Cámara de Comercio de Bogotá y enfatizada en el trabajo con las PYMES
permite comprender las diferentes fases de la Responsabilidad Social
Empresarial brindando herramientas de recopilación de información,
sistematización y estudio de la información.

2 UESTA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL ANDI

20117

Con el fin de conocer el avance en responsabilidad social empresarial en

Colombia, la Asociación Nacional de Industriales viene llevando a cabo una
encuesta anual de RES a las empresas Colombianas, al día de hoy se han
generado ocho mediciones, que permiten obtener datos estadísticos que muestran
que el tema de RSE ha venido ganando cada vez más importancia entre los
6
Fuente: ISO (2008): Guía sobre responsabilidad social ISO 26000: borrador 12/12/2008.
International Standard Organization: Ginebra. http://www.iso.org/sr
7
ASOCIACION NACIONAL DE INDUSTRIALES ANDI. Informe Encuesta de Responsabilidad
Social Empresarial 2011.

63
empresarios Colombianos, por lo que las empresas que no tengan pensado
implementar un programa de responsabilidad empresarial en sus organizaciones
pueden llegar a quedar relegados, perdiendo competitividad y diferenciación con la
competencia.

Para tal efecto se extractan los datos que consideramos más importantes, y que
podrían generar en el empresario, la voluntad de contar con un programa de
responsabilidad empresarial, que le permitan construir una ventaja diferencial
sobre su competencia, mejorar su posicionamiento y mantenerse en un mercado
cada vez más competitivo y globalizado.

La RSE en la Actividad Empresarial

Se incremento en un 15%, el número de encuestas recibidas por la ANDI, de

empresas cuyas ventas ascienden a 160.8 billones de pesos, lo que demuestra
que el tema de RSE ha venido ganando cada vez mayor importancia entre los
empresarios.

Principales Impactos de Iniciativas de Responsabilidad Social Empresarial

Entre los beneficios que perciben los empresarios se destacan las mejorías en el
posicionamiento de marca, atracción de empleados y en la generación de valor
para los accionistas, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los resultados de
la encuesta en cuanto a los principales impactos generados cuando la empresa
cuenta con iniciativas de responsabilidad empresarial:

Fuente: Encuesta de Responsabilidad Social Empresarial 2011, ANDI.

64
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.

5. PROCESOS DE

INICIACION 5.1ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL

PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN PIRSE
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL
EN INGERPROYECTOS S.A
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO: QUÉ, QUIÉN, CÓMO, CUÁNDO Y DÓNDE?

El proyecto “Propuesta Metodológica para la Implementación de un Plan en Responsabilidad

Social Empresarial en INGERPROYECTOS S.A.”, consiste en asesorar al personal de
INGERPROYECTOS S.A., para que la empresa pueda implementar un modelo de gestión en RSE, que
les permita ejecutar y optimizar las actividades que lleva la empresa en los diferentes procesos en
responsabilidad social que componen su cadena de valor.

El proyecto PIRSE se desarrollará de acuerdo a los siguientes componentes:

Sistematización Herramientas Modelo RSE.

Diagnostico Situación Actual en RSE.
Análisis y Aplicación Acciones de Mejora RSE.
Capacitación.

El desarrollo del proyecto estará a cargo del siguiente personal:

Asesor Externo en Responsabilidad Social Empresarial.

Auxiliar del Asesor con Conocimientos en Responsabilidad Social Empresarial.
Asesor Jurídico de la empresa INGERPROYECTOS S.A.
Coordinador de gestión Integral de la empresa INGERPROYECTOS S.A
Gerente de Proyecto, la Dra. Andrea Montes.

El proyecto será realizado desde el 17 de Septiembre al 19 de Noviembre de 2012. La gestión del

proyecto se realizará en las instalaciones de INGERPROYECTOS S.A. por el equipo del proyecto.

65
DEFINICIÓN DEL PRODUCTO DEL PROYECTO: DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO, SERVICIO O
CAPACIDAD A GENERAR.

La PIRSE pretende proponer una metodología para utilizar un enfoque de procesos y mejora continua
para la implementación de la RSE en la empresa INGERPROYECTOS S.A., basado en el ciclo de mejora
continua PHVA, el propósito del enfoque basado en procesos es mejorar la eficacia y la eficiencia de la
empresa para lograr sus objetivos de negocio. El servicio incluirá los siguientes entregables:

Sistematización de herramientas en Excel, que buscan orientar a INGERPROYECTOS S.A., en la

implementación de procesos, que a lo largo de la metodología, se convierta en un sistema
integrado de mejora continua.
Diagnóstico Situación Actual en Responsabilidad Social Empresarial de la empresa
INGERPROYECTOS S.A., para poder cuantificar el estado de madurez actual de la empresa en
materia de RSE.
Análisis y Aplicación Acciones de Mejora RSE, lo que nos permite identificar las oportunidades de
mejora, es decir, los aspectos éticos, económicos, sociales o ambientales de sus actividades
relevantes para alcanzar los objetivos de negocio, y cuya gestión conviene mejorar.
Capacitación, que pretende desarrollar las habilidades necesarias para liderar el tema al interior de
la empresa INGERPROYECTOS S.A., facilitar el uso de las herramientas, y formar competencias
para acoplarlas en la estrategia corporativa de la empresa.
OBJETIVOS DEL PROYECTO: METAS HACIA LAS CUALES SE DEBE DIRIGIR EL TRABAJO DEL
PROYECTO EN TÉRMINOS DE LA TRIPLE RESTRICCIÓN.
CONCEPTO OBJETIVOS CRITERIO DE ÉXITO
Cumplir con la elaboración de los siguientes
entregables: Sistematización de las Herramientas
en Excel. Diagnostico inicial de la empresa en RSE,
Aprobación de todos los
establecimiento de objetivos y procesos de mejora
1. ALCANCE entregables por parte del
en RSE, con sus respectivos informes,
cliente.
Sensibilización y Formación de Líderes del proceso
de responsabilidad social empresarial en la
empresa INGERPROYECTOS S.A.
Concluir el proyecto en el plazo solicitado por Concluir el proyecto el 19 de
2. TIEMPO
el cliente. Noviembre de 2012.

Cumplir con el presupuesto estimado del proyecto No exceder el presupuesto

3. COSTO
de $ 6.726.175,00. del proyecto.

FINALIDAD DEL PROYECTO: FIN ÚLTIMO, PROPÓSITO GENERAL, U OBJETIVO DE NIVEL SUPERIOR
POR EL CUAL SE EJECUTA EL PROYECTO. ENLACE CON PROGRAMAS, PORTAFOLIOS, O
ESTRATEGIAS DE LA ORGANIZACIÓN.

Construcción de Ventajas Competitivas para la empresa INGERPROYECTOS S.A.

JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO: MOTIVOS, RAZONES, O ARGUMENTOS QUE JUSTIFICAN LA

EJECUCIÓN DEL PROYECTO.
JUSTIFICACIÓN CUALITATIVA
Mejora clima organizacional
Eficiencia uso de recursos
Mejora reputación de la empresa.
DESIGNACIÓN DEL GERENTE DEL PROYECTO:
NOMBRE ANDREA MONTES NIVELES DE AUTORIDAD
REPORTA A JORGE E. SANCHEZ J
Exigir el cumplimiento de los entregables del proyecto.
SUPERVISA A JUAN C. POLANÍA
CRONOGRAMA DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO
COMPONENTES DEL PROYECTO FECHA PROGRAMADA
Inicio del Proyecto. Lunes 17 de Septiembre
1.0 Gestión del Proyecto. Del 17 de Septiembre al 19 de Noviembre
2.0 Sistematización Herramientas Modelo RSE. Del 04 de Octubre al 09 de Octubre
3.0 Diagnostico Situación Actual en RSE. Del 09 de Octubre al 26 de Octubre
4.0 Análisis y Aplicación Acciones de Mejora RSE. Del 29 de Octubre al 13 de Noviembre
5.0 Capacitación Del 26 de Octubre al 14 de Noviembre
Fin del Proyecto Lunes 19 de Noviembre

PRINCIPALES AMENAZAS DEL PROYECTO:

No se continúe con las fases de Implementación, Verificación y Aseguramiento.

PRINCIPALES OPORTUNIDADES DEL PROYECTO:

Generar una verdadera gestión del conocimiento que permita afianzar fortalezas y minimizar riesgos.
PRESUPUESTO PRELIMINAR DEL PROYECTO:
CONCEPTO MONTO ($)
1. PERSONAL Equipo de Proyecto $ 6.566.667
2. MATERIALES Material $ 38.800
3. EQUIPOS Equipos de Computo $ 120.708
TOTAL LÍNEA BASE $ 6.726.175

PATROCINADOR QUE AUTORIZA EL PROYECTO:

NOMBRE EMPRESA CARGO FECHA
INGERPROYECTOS
Jorge E. Sánchez J Gerente General 15-09-12
S.A.
 5.2ENUNCIADO DEL ALCANCE DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DEL PRODUCTO

REQUERIMIENTOS: CONDICIONES O
CAPACIDADES QUE DEBE POSEER O SATISFACER CARACTERÍSTICAS: PROPIEDADES FÍSICAS, QUÍMICAS,
ENERGÉTICAS, O SICOLÓGICAS, QUE SON
EL PRODUCTO PARA CUMPLIR CON CONTRATOS,
DISTINTIVAS DEL PRODUCTO, Y/O QUE DESCRIBEN SU
NORMAS, ESPECIFICACIONES, U OTROS
SINGULARIDAD.
DOCUMENTOS FORMALMENTE IMPUESTOS.

1. Diagnóstico situación inicial en temas de RSE en la

empresa, Sistematización de Herramientas Modelo
1. Propuesta Metodológica RSE, Identificación y priorización de las mejores
prácticas de RSE, y Desarrollar habilidades al interior
de la empresa para liderar el proceso de RSE.

2. Situación real de la empresa en materia de requisitos

2. Diagnóstico Situación Actual en RSE, de
legales, medidores base y nivel de madurez de la
INGERPROYECTOS S.A.
empresa en RSE.

3. Creación de herramientas en Excel, para la

3. Sistematización Herramientas Modelo RSE.
implementación de procesos.
4. Revisión de la orientación (misión y visión), la cultura
(valores y códigos de conducta), y los compromisos
4. Identificación y priorización de las mejores
empresariales. Elaboración del plan de acción
prácticas de RSE.
(objetivos, metas y acciones), y del cuadro de mando
(indicadores).

3. Sensibilización política RSE, y Formación para los

4. Capacitación
líderes del proceso en RSE.

CRITERIOS DE ACEPTACIÓN DEL PRODUCTO: ESPECIFICACIONES O REQUISITOS DE

RENDIMIENTO,FUNCIONALIDAD, ETC., QUE DEBEN CUMPLIRSE ANTES QUE SE ACEPTE EL
PRODUCTO DEL PROYECTO.
CONCEPTOS CRITERIOS DE ACEPTACIÓN
Se deben evaluar y planificar las áreas de Gobierno Corporativo, Comunidad,
1. TÉCNICOS Empleados, Medio Ambiente, Bienes y Servicios, y Proveedores.
2. DE CALIDAD
Todos los entregables deben ser aprobados por la Gerencia General de
3. ADMINISTRATIVOS
INGERPROYECTOS S.A.
4. COMERCIALES
5. SOCIALES
ENTREGABLES DEL PROYECTO: PRODUCTOS ENTREGABLES INTERMEDIOS Y FINALES QUE SE
GENERARÁN EN CADA COMPONENTE DEL PROYECTO.
COMPONENTEDELPROYECTO PRODUCTOSENTREGABLES
1.1 Iniciación
1.2 Plan del Proyecto
1.0 Gestión del Proyecto 1.3 Ejecución
1.4 Control
1.6 Cierre del Proyecto

2.0 Sistematización Herramientas

2.1 Instrumentos para la implementación de procesos.
Modelo RSE.

3.0 Diagnostico Situación Actual en 3.1 Información Recopilada y Revisada

RSE. 3.2 Reporte Diagnostico Situación Actual en RSE

4.0 Análisis y Aplicación Acciones de 4.1 Análisis Situación Actual

Mejora RSE 4.2 Alternativas Sugeridas
5.1 Responsabilidad Social Empresarial.
5.0 Capacitación 5.2 Metodología
5.3 Reporte Capacitación

EXCLUSIONES DEL PROYECTO: ENTREGABLES, PROCESOS, ÁREAS, PROCEDIMIENTOS,

CARÁCTERÍSTICAS, REQUERIMIENTOS, FUNCIONES, ESPECIALIDADES, FASES, ETAPAS, ESPACIOS
FÍSICOS, VIRTUALES, REGIONES, ETC., QUE SON EXCLUSIONES CONOCIDAS Y NO SERÁN
ABORDADAS POR EL PROYECTO, Y QUE POR LO TANTO DEBEN ESTAR CLARAMENTE
ESTABLECIDAS PARA EVITAR INCORRECTAS INTERPRETACIONES ENTRE LOS INTERESADOS DEL
PROYECTO.

1. No incluye la implementación de los procedimientos.

RESTRICCIONES DEL PROYECTO: FACTORES QUE LIMITAN EL RENDIMIENTO DEL PROYECTO,

EL RENDIMIENTO DE UN PROCESO DEL PROYECTO, O LAS OPCIONES DE PLANIFICACIÓN DEL
PROYECTO. PUEDEN APLICAR A LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO O A LOS RECURSOS QUE SE
EMPLEA EN EL PROYECTO.
INTERNOS A LA ORGANIZACIÓN AMBIENTALES O EXTERNOS A LA
ORGANIZACIÓN
Tiempos que toman los trámites necesarios para cumplir
Grado de cumplimiento de los requisitos legales
con los requisitos legales, identificados en el diagnostico
que presenta INGERPROYECTOS S.A.
inicial de la empresa.
Todos los entregables deben ser aprobados
por la Gerencia General de INGERPROYECTOS
El presupuesto empleado no superará lo
establecido en la propuesta presentada al
Patrocinador.
SUPUESTOS DEL PROYECTO: FACTORES QUE PARA PROPÓSITOS DE LA PLANIFICACIÓN
DEL PROYECTO SE CONSIDERAN VERDADEROS, REALES O CIERTOS.

AMBIENTALES O EXTERNOS A LA
INTERNOS A LA ORGANIZACIÓN
ORGANIZACIÓN
INGERPROYECTOS S.A., presenta un
Los trámites ante las entidades gubernamentales, son
cumplimiento mayor al 60%, de los requisitos
rápidas y sencillas.
legales.
Aceptación formal por parte de la dirección de
INGERPROYECTOS S.A., de adherirse a los
principios fundamentales que permiten la adopción
de una cultura de RSE.
Disponibilidad de los recursos asignados para
la realización del proyecto.
 6. PLANIFICACIÓN DEL

PROYECTO 6.1PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Y ENFOQUE: DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Y LAS
CONSIDERACIONES DE ENFOQUE (CUANDO LOS RESULTADOS DEL FIN DE UN COMPONENTE INFLUYEN O DECIDEN EL INICIO
O CANCELACIÓN
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO ENFOQUES

COMPONENTE DEL CONSIDERACIONES CONSIDERACIONES PARA

PROYECTO ENTREGABLE PRINCIPAL DEL PARA LA INICIACIÓN EL CIERRE DEL
(2º NIVEL DEL WBS) COMPONENT E DEL COMPONENT E COMPONENTE

Acta de Constitución del Proyecto

Enunciado del Alcance del

Proyecto.

EDT

Cronograma

Presupuesto

Plan Gestión de la Calidad

Plan Gestión de los Recursos Caso de Negocio.

1.1 Gestión de Proyecto
Humanos
Enunciado del
Plan Gestión de las
Trabajo.
Comunicaciones.
Plan Gestión de los Riesgos

Plan Gestión de las Adquisiciones

Plan Gestión del Proyecto

Informes de Rendimiento del

Trabajo.
Reuniones de Coordinación del

Trabajo.

Reuniones de Control de Trabajo

del Proyecto.

Reportes de Desempeño del

Proyecto.
Informe de Cierre del Proyecto.

Instrumento Mínimos Legales Aprobación del

Patrocinador del Acta

Instrumento Medidor de Variables
1.2 Sistematización Herramientas Modelo de Constitución del
de la Empresa.
RSE. Proyecto
Instrumento Autoevaluación de Aprobación del
Prácticas RSE. Patrocinador del
Instrumento Gestión Grupos de Enunciado del
Interés.
 Información Recopilada y Contar con los

1.3 Diagnostico Situación Actual en RSE. Revisada. Instrumentos Mínimos

Reporte Diagnostico Situación Legales, Medidor de
Actual en RSE. Variables y
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Y ENFOQUE: DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Y LAS
CONSIDERACIONES DE ENFOQUE (CUANDO LOS RESULTADOS DEL FIN DE UN COMPONENTE INFLUYEN O DECIDEN EL INICIO
O CANCELACIÓN
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO ENFOQUES

Contar con el Aprobadas las Alternativas

1.4 Análisis y Aplicación Acciones de
Análisis Situación Actual. Diagnóstico de la Sugeridas.
Mejora RSE
Situación Actual en Aprobadas las Acciones de
Alternativas Sugeridas.
RSE. Mejora en RSE.

Sensibilización Importancia y

Beneficios de cumplir la política Aprobación del Al Entregar el Reporte de

1.5 Capacitación de RSE. Patrocinador del Capacitaciones se puede

Formación Aspectos Técnicos Enunciado del iniciar el Cierre del
Trabajo. Proyecto.
Relevantes para los Líderes del
Proceso.

PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS: DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS QUE
HAN SIDO SELECCIONADOS POR EL EQUIPO DE PROYECTO PARA GESTIONAR EL PROYECTO.

NIVEL DE MODO DE HERRAMIENTAS

PROCESO ENTRADAS TRABAJO SALIDAS Y TÉCNICAS
IMPLANTACIÓN

Mediante reuniones
Desarrollar el Acta de Enunciado del Trabajo entre el Acta de
Metodología de Gestión
Constitución del Una vez, al inicio del proyecto. del Proyecto. Patrocinador y el Constitución del
de Proyectos del PMI.
Proyecto. Caso de Negocio. Gerente del Proyecto.
Proyecto.

Acta de Mediante reuniones

Desarrollar el Constitución del entre el Enunciado del
Una sola vez, al inicio del Metodología de Gestión
Enunciado del Proyecto. Patrocinador y el Alcance del
proyecto. de Proyectos del PMI.
Alcance del Proyecto. Enunciado del Trabajo Gerente del Proyecto.
del proyecto. Proyecto.

Acta de Constitución del Reuniones del equipo EDT

Crear EDT Descomposición.
Proyecto. del proyecto. Diccionario EDT

Lista y Atributos de las

Actividades.
Secuencia de las Cronograma del
Actividades. Proyecto.
Desarrollo del Recursos de las Reunión del equipo del Línea Base del Software de Gestión de
Cronograma actividades. proyecto. Cronograma. Proyectos.
Duración Estimada de Actualizaciones.
las Actividades.
Enunciado del Alcance
del Proyecto.

Estimación de Costos
Preparación del de las Actividades. Reunión del equipo del Línea Base de
proyecto.
Presupuesto de Costo. Suma de costos.
Costos. Cronograma del Actualizaciones.
Proyecto.
PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS: DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS QUE
HAN SIDO SELECCIONADOS POR EL EQUIPO DE PROYECTO PARA GESTIONAR EL PROYECTO.

NIVEL DE MODO DE HERRAMIENTAS

PROCESO ENTRADAS TRABAJO SALIDAS Y TÉCNICAS
IMPLANTACIÓN

Línea Base del Alcance.

Línea Base del
Planificación de Establecimiento de Plan de Gestión de
Desempeño de Costos. Estudios comparativos.
Calidad. objetivos de calidad. Calidad.
Línea Base del
Cronograma.

Reuniones de
Factores ambientales
coordinación con el
Desarrollo Plan de la empresa. Plan Gestión Organigramas y
equipo del proyecto.
Recursos Humanos. Recursos de las Recursos Humanos. descripciones de cargos.
Asignación de roles y
Actividades.
responsabilidad es.

Factores ambientales de Reuniones formales e

Análisis de requisitos de
la empresa. informales con el
comunicaciones.
Planificación de las Registro de equipo. Plan de Gestión de
Comunicaciones. Interesados. Distribución de la las Comunicaciones.
Tecnología de
Estrategia de Gestión documentación y
comunicaciones.
de los Interesados. acuerdos.

Factores ambientales de
la empresa.
Enunciado del alcance del
Identificar riesgos.
Planificación de la proyecto. Plan de Gestión de Reuniones de
Planificar plan de
Gestión de Riesgos. Plan de Gestión de Riesgos. planificación y análisis.
respuesta a riesgos.
Costos.
Plan de Gestión del
Cronograma.

Planificar
Línea Base del Alcance.
adquisiciones.
Registros de Riesgos. Tipos de contrato.
Solicitar
Planificar las Recursos de las Plan de Gestión de
presupuestos.
Adquisiciones. Actividades. las Adquisiciones. Análisis de fabricación
Negociar
Línea Base Desempeño propia o compra.
cotizaciones.
de Costos.

Acta de Constitución del

Proyecto.
Actualización al inicio del
Desarrollar el Plan de Reuniones del equipo Plan de Gestión del Metodología de Gestión
proyecto, pudiéndose volver a
Gestión del Proyecto. Salidas del Proceso de del proyecto. Proyecto. de Proyectos del PMI.
actualizar en su desarrollo.
Planificación.

Productos
entregables.
Solicitudes de
Plan de Gestión del
Reuniones de Cambio
Proyecto.
Durante la Ejecución del coordinación. implementadas.
Dirigir y Gestionar la proyecto. Solicitudes de Metodología de Gestión
Reuniones de Plan Gestión del
Ejecución del Cambio aprobadas. de Proyectos del PMI.
información del estado Proyecto
Proyecto. Factores Ambientales de
del proyecto. (Actualizaciones).
la Empresa.
Informe sobre el
rendimiento del
trabajo.
PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS: DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS QUE
HAN SIDO SELECCIONADOS POR EL EQUIPO DE PROYECTO PARA GESTIONAR EL PROYECTO.

NIVEL DE MODO DE HERRAMIENTAS

PROCESO ENTRADAS TRABAJO SALIDAS Y TÉCNICAS
IMPLANTACIÓN

Reuniones de
Plan de Gestión del Metodología de Gestión
Supervisar y Controlar coordinación.
Durante todo el desarrollo del Proyecto. Solicitudes de de Proyectos del PMI.
el Trabajo del Reuniones de
proyecto. Información sobre el Cambio.
Proyecto. información del estado Técnica de Valor
rendimiento del trabajo. Ganado.
del proyecto.

ENFOQUE DE TRABAJO: DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL MODO EN QUE SE REALIZARÁ EL TRABAJO

DEL PROYECTO PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO.
El proyecto ha sido planificado del tal manera que el equipo de proyecto conoce claramente los objetivos del proyecto,
y las responsabilidades de los entregables que tienen a su cargo.

A continuación se detalla el proceso a seguir para realizar el trabajo del proyecto:

1. Inicialmente el equipo de proyecto se reúne para definir cuál será el alcance del proyecto.

2. Se establece los documentos de gestión del proyecto necesarios que respaldan los acuerdos tomados por
el equipo de proyecto.

3. Se establecen la responsabilidades y roles del equipo de proyecto, y las fechas en que deberán estar listos los
entregables.

4. Se realizan reuniones semanales del equipo de proyecto para informar cual es el estado del proyecto,
en términos de costo, calidad, tiempo. En esta reunión se presenta el Informe de rendimiento del
Proyecto.

5. Al término del proyecto se verifica la entrega de todos los entregables, y se redactan los documentos de
cierre del proyecto.

PLAN DE GESTIÓN DE CAMBIOS: DESCRIPCIÓN DE LA FORMA EN QUE SE MONITOREARÁN Y

CONTROLARÁN LOS CAMBIOS, INCLUYENDO EL QUÉ, QUIÉN, CÓMO, CUÁNDO, DÓNDE.
Durante el desarrollo del proyecto se podrán identificar algunos cambios necesarios para cumplir con los
objetivos del proyecto, en tales casos se debe seguir el siguiente procedimiento:

1. Se presentará la Solicitud de Cambio ante el Comité de Control de Cambios. La solicitud de cambio debe
especificar qué tipo de cambio es el requerido: Alcance, Presupuesto, Cronograma o Contrato. Debiéndose
describir detalladamente el cambio solicitado, y la razón por la cual es solicitada.

2. Esta solicitud será evaluada por el Comité de Control de Cambios, quien tendrá a su cargo la aprobación o
no aprobación de la Solicitud de Cambio, dependiendo esta decisión de los efectos positivos o negativos
que pueda ocasionar en el proyecto, en términos de costos, tiempo y calidad, y cuál será el impacto en el
alcance del proyecto.

3. Gestionar los cambios aprobados cuando, y a medida que se produzcan.

4. Mantener la integridad de la Línea Base, y mantener actualizada la documentación de

configuración y planificación relacionada a la solicitud de cambio.

5. Se controlará el impacto del la ejecución de los cambios solicitados, para verificar si los impactos
positivos y negativos se han dado, y si han sido correctamente pronosticados.
 GESTIÓN DE LÍNEAS BASE: DESCRIPCIÓN DE LA FORMA EN QUE SE MANTENDRÁ LA INTEGRIDAD, Y
SE USARÁN LAS LÍNEAS BASE DE MEDICIÓN DE DESEMPEÑO DEL PROYECTO, INCLUYENDO EL QUÉ,
QUIÉN, CÓMO, CUÁNDO, DÓNDE.
El informe de desempeño del proyecto es un documento que se presentará semanalmente en la
reunión de coordinación del equipo de proyecto, y debe presentar la siguiente información:

- Estado Actual del Proyecto:

1. Situación del Alcance: Avance Real y Avance Planificado.
2. Eficiencia del Cronograma: SV y SPI.
3. Eficiencia del Costo: CV y CPI.
4. Cumplimiento de objetivos de calidad.

- Reporte de Progreso:
1. Alcance del Periodo: % de avance planificado y % real del periodo.
2. Valor Ganado del Periodo: Valor Ganado Planificado y Valor Ganado Real.
3. Costo del Periodo: Costo Planificado y Costo Real.
4. Eficiencia del Cronograma en el Periodo: SV del periodo y SPI del periodo.
5. Eficiencia del Costo en el Periodo: CV del periodo y CPI del periodo.

- Pronósticos:
1. Pronóstico del Costo: EAC, ETC y VAC
2. Pronóstico del Tiempo: EAC, ETC, VAC, fecha de término planificada y fecha de término pronosticada.

- Problemas y pendientes que se tengan que tratar, y problemas y pendientes programados para resolver.
- Curva S del Proyecto.

6.2EDT – ESTRUCTURA DESGLOSADA DEL TRABAJO

EDT – PRIMER NIVEL (NIVEL DE ENTREGABLES)

Ilustración 7 Estructura Desglosada del Trabajo.

Fuente: Elaboración Propia.

 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.

EDT – COMPONENTE 1.0

Ilustración 8 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 1.0.

Fuente: Elaboración Propia.

EDT – COMPONENTE 2.0

Ilustración 9 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 2.0

Fuente: Elaboración Propia.

76
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.

EDT – COMPONENTE 3.0

Ilustración 10 Estructura Desglosada del Trabajo Componente 3.0

Fuente: Elaboración Propia.

EDT – COMPONENTES 4.0 y 5.0

Ilustración 11 Estructura Desglosada del Trabajo Componentes 4.0 y 5.0.

Fuente: Elaboración Propia.

77
 6.3DICCIONARIO EDT

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 8 Diccionario Estructura Desglosada del Trabajo.

ESPECIFICACIÓN DE PAQUETES DE TRABAJO DEL EDT
DEFINIR EL OBJETIVO DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO

Descripción narrativa de los productos que

1.1.1 Enunciado del trabajo
entregará el proyecto.

1.1 Iniciación
Documento que detalla: definición del
proyecto, definición del producto,
requerimiento de los interesados,
Acta de Constitución del necesidades del negocio, finalidad y
1.1.2
Proyecto justificación del proyecto, cronograma de
hitos, organizaciones que intervienen,
supuestos, restricciones, riesgos y
oportunidades del proyecto.

Documento que establece el trabajo que

Enunciado del Alcance del
1.2.1 debe realizarse y los productos entregables
Proyecto
que deben producirse.
Documento que muestra la información de
EDT - Estructura
1.2.2 cada nivel de proyecto y como éste se divide
Desglosada del Trabajo
en entregables.

Documento donde se definen las actividades

de cada paquete de trabajo y la secuencia de
1.2.3 Cronograma las actividades dentro de cada paquete de
trabajo, estimar recursos y duraciones y
construir el Cronograma del proyecto.

Documento en el cual se indicará el costo de

1.2.4 Presupuesto
las actividades del proyecto.

Documento que describe como se

1.2 Plan del Proyecto 1.2.5 Plan Gestión de la Calidad
implementará la política de calidad.

Documento que define el modo en que los

Plan Gestión Recursos recursos humanos deben ser definidos,
1.2.6
Humanos adquiridos, dirigidos, supervisados y
finalmente liberados del proyecto.

Documento que define los canales de

comunicación, formatos y contenidos del tipo
de información, personas responsables de
Plan Gestión de las
1.2.7 comunicar y las que recibirán información,
Comunicaciones
tecnología de comunicaciones a utilizar,
frecuencia y glosario de términos comunes,
para que todos hablemos el mismo lenguaje.
Documento que específica cómo se
planificarán y ejecutarán las actividades de
1.2.8 Plan Gestión de Riesgos
identificación, análisis, respuesta y monitoreo
de los riesgos.
ESPECIFICACIÓN DE PAQUETES DE TRABAJO DEL EDT
DEFINIR EL OBJETIVO DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO

Documento donde se definen los requisitos

Plan Gestión de las
1.2.9 de los productos e identifica a los
Adquisiciones
proveedores de esos productos o servicios.
Documento que integra y consolida todos los
Plan de Gestión del
1.2.10 planes de gestión subsidiarios, y las líneas
Proyecto
bases de los procesos planificados.

Documento que recopila información sobre el

Informe de Rendimiento del rendimiento de los involucrados, incluye
1.3.1
Trabajo informes de estado, medición del progreso y
proyecciones.

1.3 Ejecución Reunión de Coordinación Semanal, del

equipo del proyecto, en las oficinas de
Reunión de Coordinación
1.3.2 INGERPROYECTOS S.A. para informar el
del Trabajo
avance del proyecto, verificar el cumplimiento
del plan y tomar acciones correctivas.

Estas reuniones se realizaran a lo largo de

todo el proyecto. Permitirán identificar los
Reunión de Control de factores que producen cambios y si un
1.4.1
Trabajo del Proyecto cambio se ha producido. También
monitorear la implementación de los cambios
aprobados
1.4 Control
Este informe indicará la forma de cómo se
están utilizando los recursos para lograr los
Reporte de Desempeño del objetivos del proyecto. En el informe se
1.4.2
Proyecto recogerá los datos del estado en el que se
encuentren las líneas bases de alcance,
costo, cronograma y calidad.

Este informe deberá presentar lo

siguientes documentos:
Informe de Cierre del - Informe de desempeño del proyecto
1.5 Cierre del Proyecto 1.5.1
Proyecto - Lecciones Aprendidas del Proyecto
- Métricas del proyecto
- Acta de Aceptación del Proyecto

Herramienta que ayuda a identificar y medir

Instrumento Mínimos
2.1.1 el cumplimiento de los requisitos legales de
Legales
Componente 2: Sistematización

la empresa.
Herramientas Modelo RSE

Herramienta que mide el impacto y el

Instrumento Medidor de
2.1.2 aprendizaje de la organización cuando se
Variables
aplica la metodología de RSE.
2.1 Instrumentos
Instrumento
Herramienta que mide el nivel de madurez de
2.1.3 Autoevaluación de
la empresa en RSE
Prácticas RSE

Herramienta que permite identificar, priorizar

Instrumento Gestión
2.1.4 y gestionar adecuadamente a los grupos de
Grupos de Interés
interés que interactúan con la organización.

Esta lista contiene los aspectos legales

Requisitos Mínimos
3.1.1 mínimos que debe cumplir la empresa, para
Legales
Componente 3: Diagnostico

cumplir con la normativa vigente.

Situación Actual en RSE.

Esta tabla permite medir el grado de avance

de algunas prácticas de RSE que la
3.1 Información Recopilada y
3.1.2 Medidores de Base sociedad, el mercado, los grupos de interés y
Revisada
la agenda mundial están demandando a las
empresas.
Esta tabla permite conocer la percepción que
Autoevaluación de
3.1.3 tienen los miembros de la empresa sobre las
Prácticas
prácticas propuestas.
ESPECIFICACIÓN DE PAQUETES DE TRABAJO DEL EDT
DEFINIR EL OBJETIVO DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL PDT, DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO

Documento que presenta la situación real de

3.2 Reporte Diagnostico Situación Diagnostico Situación la empresa en materia de requisitos legales,
3.2.1
Actual en RSE Actual en RSE medidores base y nivel de madurez de la
empresa en RSE.

Documento donde se identifican las causas

Causas y Efectos Situación responsables del nivel de madurez en RSE
4.1.1
Componente 4: Análisis y Aplicación Acciones de Mejora RSE

Actual de la empresa, y que efectos se están

produciendo en la empresa.
4.1 Análisis Situación Actual
Documento donde se describe, la situación
Fines y Medios Situación futura en RSE, a la que se desea llegar una
4.1.2
de Mejora vez se han resuelto los problemas
identificados en la parte anterior.

Documento que revisa o formula las

Orientación, Cultura y orientaciones estratégicas (misión y visión),
4.2.1 Compromisos la cultura de la empresa (valores y códigos
Empresariales de conducta), y los compromisos con los
grupos de interés (políticas).

Documento que describe, para cada área de

RSE los objetivos, metas, y acciones
Acciones de Mejora
4.2.2 necesarias para alcanzar dichos objetivos,
4.2 Alternativas Sugeridas Prácticas RSE
así como los indicadores necesarios para
realizar el control de la gestión.
Reporte que contiene, los requisitos legales
Acciones de Mejora
no cumplidos, y las acciones necesarias para
4.2.3 Cumplimiento Requisitos
lograr el cumplimiento de las exigencias
Legales
legales.
Reporte que resumen y consolida las
Reporte Acciones de
4.2.4 acciones tomadas para la mejora de la
Mejoras en RSE
empresa en RSE.

Sensibilización Importancia Sensibilización a la organización sobre la

5.1 Responsabilidad Social
5.1.1 y Beneficios de cumplir la importancia de la responsabilidad social en el
Componente 5: Capacitación

Empresarial
política de RSE mundo de los negocios.

Desarrollar habilidades para liderar el tema al

5.2 Metodología
5.3 Reporte Capacitación
Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
Formación Aspectos
5.2.1 Técnicos Relevantes para
los Líderes del Proceso
Reporte Sensibilización y
5.3.1
Formación
interior de la empresa, facilitar el uso de las
herramientas presentadas, profundizar sus
conocimientos en las áreas de
responsabilidad social y formar competencias
para acoplarla en la estrategia corporativa de
la empresa.
Por cada sesión se presentará un informe
con las observaciones y recomendaciones de
la sesión, adjuntando el resultado de la
encuesta de la sesión y los resultados
acumulados, el acta de asistencia, y
resultados del los controles de lectura,
cuando corresponda. Este informe será
enviado al gerente para mantenerlo
informado sobre el desarrollo de las
capacitaciones.
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.

6.4IDENTIFICACIÓN Y SECUENCIAMIENTO DE ACTIVIDADES

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 9 Identificación y Secuencia de Actividades.

PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

Reunión con el Reunión de información con el Gerente

1.1.1.01 17/09/2012
Patrocinador patrocinador del proyecto. Proyecto
Elaborar el
Redactar descripción de los Gerente
1.1.1.02 Enunciado del 1.1.1.01 17/09/2012
1.1.1 Enunciado del trabajo productos a entregar. Proyecto
Trabajo
Revisar el
Revisar y aprobar el enunciado del Gerente
1.1.1.03 Enunciado del 1.1.1.02 17/09/2012
trabajo trabajo Proyecto
Reunión con el Reunión de información con el Gerente
1.1.2.01 17/09/2012
Patrocinador patrocinador del proyecto. Proyecto
Elaborar Acta de
Gerente
Acta de Constitución 1.1.2.02 Constitución del Redactar documento de inicio 1.1.2.01 17/09/2012
1.1.2 Proyecto
del Proyecto Proyecto
Revisar Acta de
Revisar y aprobar el acta de Gerente
1.1.2.03 Constitución del 1.1.2.02 17/09/2012
constitución del proyecto Proyecto
Proyecto
Reunión con el Reunión de información con el Gerente
1.2.1.01 17/09/2012
Patrocinador patrocinador del proyecto. Proyecto
Elaborar el
Enunciado del Gerente
1.2.1.02 Redactar Enunciado del Alcance 1.2.1.01 18/09/2012
Enunciado del Alcance Alcance del Proyecto
1.2.1
del Proyecto Proyecto
Revisar el
Enunciado del Revisar y aprobar el enunciado del Gerente
1.2.1.03 1.2.1.02 18/09/2012
Alcance del alcance del proyecto Proyecto
Proyecto

81
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.
EDT - Estructura Identificar, codificar y elaborar la Gerente
1.2.2 1.2.2.01 Elaborar EDT 1.2.1.03 + 1 día 19/09/2012
Desglosada del Trabajo estructura jerárquica de entregables. Proyecto

82
 PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

Elaborar Diccionario Gerente

1.2.2.02 Elaborar el diccionario de la EDT 1.2.2.01 19/09/2012
de la EDT Proyecto
Gerente
1.2.3.01 Definir Actividades Definir actividades a partir de la EDT 1.2.2.02 20/09/2012
Proyecto
Definir Secuencia Establecer la secuencia entre las Gerente
1.2.3.02 1.2.3.01 20/09/2012
de las Actividades actividades Proyecto
Estimar Recursos Estimar los recursos a asignarse a Gerente
1.2.3 Cronograma 1.2.3.03 1.2.3.02 20/09/2012
de las Actividades cada una de las actividades Proyecto
Estimar Duración de Estimar la duración de cada una de Gerente
1.2.3.04 1.2.3.03 20/09/2012
las Actividades las actividades Proyecto
Elaborar el Gerente
1.2.3.05 Elaborar el cronograma del proyecto 1.2.3.04 20/09/2012
Cronograma Proyecto
Estimar el Costo de Gerente
1.2.4.01 Estimar costos de las actividades 1.2.3.05 + 1 día 24/09/2012
las Actividades Proyecto
1.2.4 Presupuesto
Elaborar el Gerente
1.2.4.02 Elaborar el presupuesto 1.2.4.01 24/09/2012
Presupuesto Proyecto
Elaborar Plan de
Plan Gestión de la Elaborar Plan de Gestión de la Gerente
1.2.5 1.2.5.01 Gestión de la 1.2.3.05 21/09/2012
Calidad Calidad Proyecto
Calidad
Elaborar el Plan de
Plan Gestión Recursos Elaborar el Plan de Gestión de Gerente
1.2.6 1.2.6.01 Gestión de 1.2.5.01 21/09/2012
Humanos Recursos Humanos. Proyecto
Recursos Humanos.
Elaborar el Plan de
Plan Gestión de las Elaborar el Plan de Gestión de las Gerente
1.2.7 1.2.7.01 Gestión de las 1.2.6.01 21/09/2012
Comunicaciones Comunicaciones. Proyecto
Comunicaciones.
Plan Gestión de Elaborar el Plan de Elaborar el Plan de Gestión de Gerente
1.2.8 1.2.8.01 1.2.7.01 21/09/2012
Riesgos Gestión de Riesgos. Riesgos. Proyecto
Elaborar el Plan de
Plan Gestión de las Elaborar el Plan de Gestión de las Gerente
1.2.9 1.2.9.01 Gestión de las 1.2.8.01 21/09/2012
Adquisiciones Adquisiciones. Proyecto
Adquisiciones.
Elaborar el Plan de
Elaborar el Plan de Gestión del Gerente
1.2.10.01 Gestión del 1.2.4.02 - 1.2.9.01 24/09/2012
Plan de Gestión del Proyecto Proyecto
1.2.10 Proyecto
Proyecto
Realizar Reunión de Revisar y aprobar el plan para la Gerente
1.2.10.02 1.2.10.01 27/09/2012
Aprobación gestión del proyecto Proyecto
Recopilar y documentar información
Informe de Elaborar Informe de sobre el rendimiento de los
Asesor Externo
1.3.1 Rendimiento del 1.3.1.01 Rendimiento del involucrados, incluyendo informes 12/10/2012
RSE
Trabajo Trabajo 1 de estado, mediciones de progreso y
proyecciones
 PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

Recopilar y documentar información

Elaborar Informe de sobre el rendimiento de los
Asesor Externo
1.3.1.02 Rendimiento del involucrados, incluyendo informes 19/10/2012
RSE
Trabajo 2 de estado, mediciones de progreso y
proyecciones
Recopilar y documentar información
Elaborar Informe de sobre el rendimiento de los
Asesor Externo
1.3.1.03 Rendimiento del involucrados, incluyendo informes 26/10/2012
RSE
Trabajo 3 de estado, mediciones de progreso y
proyecciones
Reunión de coordinación, semanal,
Realizar Reunión de en base al informe de rendimiento
Gerente
1.3.2.01 Coordinación del de trabajo, donde se verificará el 15/10/2012
Proyecto
Trabajo 1 cumplimiento del plan y donde se
Reunión de tomarán acciones correctivas.
1.3.2 Coordinación del
Trabajo Reunión de coordinación, semanal,
Realizar Reunión de en base al informe de rendimiento
Gerente
1.3.2.02 Coordinación del de trabajo, donde se verificará el 22/10/2012
Proyecto
Trabajo 2 cumplimiento del plan y donde se
tomarán acciones correctivas.
Realizar Reunión de Reunión de control, donde se dará
Gerente
1.4.1.01 Control de Trabajo visto bueno a cada componente del 16/10/2012
Proyecto
Reunión de Control de del Proyecto 1 informe
1.4.1
Trabajo del Proyecto Realizar Reunión de Reunión de control, donde se dará
Gerente
1.4.1.02 Control de Trabajo visto bueno a cada componente del 23/10/2012
Proyecto
del Proyecto 2 informe
Se indicarán la forma como se están
utilizando los recursos para lograr
Elaborar Reporte de
los objetivos del proyecto. Se Gerente
1.4.2.01 Desempeño del 18/10/2012
recogerá el estado en que se Proyecto
Proyecto 1
encuentran las diferentes líneas
Reporte de bases del proyecto.
1.4.2 Desempeño del
Proyecto Se indicarán la forma como se están
utilizando los recursos para lograr
Elaborar Reporte de
los objetivos del proyecto. Se Gerente
1.4.2.02 Desempeño del 25/10/2012
recogerá el estado en que se Proyecto
Proyecto 2
encuentran las diferentes líneas
bases del proyecto.
 PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

El informe debe contener lo

siguiente: Informe de performance
Informe de Cierre del Elaborar Informe de Gerente
1.5.1 1.5.1.01 del Proyecto, lecciones aprendidas 5.3.1.02 07/11/2012
Proyecto Cierre del Proyecto Proyecto
del proyecto, métricas del proyecto,
acta de aceptación del proyecto.

Instrumento Mínimos Elaboración Plantilla Asesor Externo

2.1.1 2.1.1.01 Sistematización del Instrumento 1.2.10.03 + 5 días 04/10/2012
Legales en Excel RSE
Instrumento Medidor de Elaboración Plantilla Asesor Externo
2.1.2 2.1.2.01 Sistematización del Instrumento 2.1.1.01 04/10/2012
Variables en Excel RSE
Instrumento
Elaboración Plantilla Asesor Externo
2.1.3 Autoevaluación de 2.1.3.01 Sistematización del Instrumento 2.1.1.01** - 2.1.2.01 + 1 días 04/10/2012
en Excel RSE
Prácticas RSE
Instrumento Gestión Elaboración Plantilla Asesor Externo
2.1.4 2.1.4.01 Sistematización del Instrumento 2.1.3.01 04/10/2012
Grupos de Interés en Excel RSE
Recopilación Recopilación información requisitos
3.1.1.01 2.1.4.01 + 1 días 10/10/2012 Asesor Jurídico
Requisitos Mínimos Información Legal legales de la empresa
3.1.1
Legales Reunión con Área Revisión requisitos legales de la Asesor Externo
3.1.1.02 2.1.4.01 - 3.1.1.01 17/10/2012
Jurídica empresa con el asesor jurídico. RSE
Recopilación
Información Recopilación variables e indicadores Coordinador
3.1.2.01 3.1.1.02 17/09/2012
Variables de la estado actual de la empresa Gestión Integral
Empresa
3.1.2 Medidores de Base
Revisión variables e indicadores
Reunión con el Área Asesor Externo
3.1.2.02 estado actual de la empresa con el 2.1.2.01 + 2 días 09/10/2012
de Calidad RSE
área de gestión integral.
Encuestas a
Aplicación de encuestas a los
Directivos y
Autoevaluación de siguientes interesados: Directivos, Asesor Externo
3.1.3 3.1.3.01 Trabajadores 2.1.3.01 - 2.1.4.01 09/10/2012
Prácticas gestión humana, gestión integral y RSE
Autoevaluación
directores de proyectos.
Prácticas
Elaboración Reporte de consolidación de la
Diagnostico Situación Reporte Diagnostico información, de los requisitos 3.1.1.02 - 3.1.2.02 - Asesor Externo
3.2.1 3.2.1.01 17/10/2012
Actual en RSE Situación Actual en legales, variables base, y nivel de 3.1.3.01 RSE
RSE madurez de la empresa en RSE.
 Reunión con el equipo de trabajo de
Reunión con Equipo INGERPROYECTOS S.A., para
Causas y Efectos Asesor Externo
4.1.1 4.1.1.01 de Trabajo de investigar el porqué de la situación 3.2.1.02 + 1 días 19/10/2012
Situación Actual RSE
Ingerproyectos S.A. actual, y que efectos se están
generando en la empresa.
 PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

Reunión para identificar los

componentes y actividades
Elaborar Árbol de necesarios para mejorar la situación Asesor Externo
4.1.2.01 4.1.1.01 + 1 días 23/10/2012
Objetivos actual de RSE en la empresa, y RSE
cuáles son los beneficios de llevar a
cabo estos componentes.
Fines y Medios Reunión para evaluar las distintas
4.1.2 Elaborar Informe de
Situación de Mejora alternativas que permiten mejorar la Asesor Externo
4.1.2.02 Alternativas a 4.1.2.01 23/10/2012
situación actual de RSE en la RSE
Aplicar
empresa.
Revisión y
Reunión de revisión del diseño y
Aprobación Asesor Externo
4.1.2.03 planificación del proyecto por la alta 4.1.2.02 23/10/2012
Alternativas RSE
gerencia.
Sugeridas
Revisar o Formular
Establecer con claridad y
las Orientaciones
responsabilidad social los objetivos Asesor Externo
4.2.1.01 Estratégicas de la 4.1.2.03 + 1 días 25/10/2012
estratégicos de la empresa (misión y RSE
Empresa (Misión y
visión)
Visión)
Revisar o Formular
Establecer los valores y principios
Orientación, Cultura y la Cultura de la
que guían el negocio, y como deben Asesor Externo
4.2.1 Compromisos 4.2.1.02 Empresa (Valores y 4.2.1.01 25/10/2012
materializarse en el comportamiento RSE
Empresariales Código de
de sus directivos y empleados.
Conducta)
Revisar o Formular Establecer los compromisos que
los Compromisos asume la empresa con sus grupos Asesor Externo
4.2.1.03 4.2.1.02 25/10/2012
con los Grupos de de interés desde una perspectiva RSE
Interés (Políticas) ética, económica, social y ambiental.

Identificar y clasificar los grupos de

Identificar y
interesados que interactúan con la Asesor Externo
4.2.2.01 Clasificar Grupos de 4.2.1.03 25/10/2012
empresa en interesados esenciales, RSE
Interés
importantes y básicos.
Acciones de Mejora
4.2.2 Elaborar Encuestas
Prácticas RSE Elaboración de las encuestas para el
para Captura de
grupo considerado como esencial,
Expectativas de Asesor Externo
4.2.2.02 de las expectativas que mejoren los 4.2.2.01 26/10/2012
RSE en el Grupo RSE
hallazgos encontrados en la etapa
Clasificado como
de diagnóstico.
Esencial
 PAQUETE DE TRABAJO ACTIVIDAD DEL PAQUETE DE TRABAJO

ACT. TIPO DE RELACIÓN FECHA PERSONA

PREDECESORA ADELANTO/ATRASO IMPUESTA RESPONSABLE

CÓDIGO ALCANCE DEL TRABAJO DE LA

NOMBRE CÓDIGO NOMBRE
EDT ACTIVIDAD

Encuestas para Aplicar encuestas al grupo de

Capturar las interés esencial, sobre las prácticas
Asesor Externo
4.2.2.03 Expectativas de que podría implementar la empresa, 4.2.2.02 26/10/2012
RSE
RSE en el Grupo de con base en los resultados de la
Interés Esencial autoevaluación de prácticas.

Análisis y Análisis de de los resultados de las

Asesor Externo
4.2.2.04 Priorización Mejores encuestas y priorización de las 4.2.2.03 02/11/2012
RSE
Prácticas RSE prácticas siguiendo el método AHP.

Determinación
Acciones de Mejora Acciones para el Determinar los planes de acción,
3.2.1.02 ** - 4.1.1.01 Asesor Externo
4.2.3 Cumplimiento 4.2.3.01 Cumplimiento del para cada requisito legal no + 1 días 22/10/2012
- 1.3.2.02 RSE
Requisitos Legales Marco Legal de la cumplido.
Empresa
Documento que consolida las
Elaborar Reporte
Reporte Acciones de acciones sugeridas, para mejorar las 4.2.1.03 - 4.2.2.04 - Asesor Externo
4.2.4 4.2.4.01 Acciones de Mejora 05/11/2012
Mejoras en RSE prácticas de RSE en 4.2.3.01 RSE
en RSE
INGERPROYECTOS S.A.

Elaboración Obtener la presentación de

Asesor Externo
5.1.1.01 Presentación en sensibilización de la empresa en 3.2.1.02 18/10/2012
RSE
Power Point RSE.
Sensibilización
Importancia y Efectuar sesión de 1 hora, de
5.1.1 Asesor Externo
Beneficios de cumplir la 5.1.1.02 Realizar la Sesión sensibilización de la empresa en 5.1.1.01 19/10/2012
RSE
política de RSE RSE.

Evaluar la Eficacia Aplicar pruebas a los participantes, Asesor Externo

5.1.1.03 5.1.1.02 19/10/2012
de la Capacitación para conocer grado de aprendizaje. RSE
Elaboración Obtener la presentación de
Asesor Externo
5.2.1.01 Presentación en formación de líderes en RSE de la 3.2.1.02 18/10/2012
RSE
Power Point empresa.
Formación Aspectos
Técnicos Relevantes Efectuar sesión de 2 horas, Asesor Externo
5.2.1 5.2.1.02 Realizar la Sesión 5.1.1.01 19/10/2012
para los Líderes del formación líderes proceso en RSE. RSE
Proceso
Evaluar la Eficacia Aplicar pruebas a los participantes, Asesor Externo
5.2.1.03 5.1.1.02 19/10/2012
de la Capacitación para conocer grado de aprendizaje. RSE

Fuente: Plantilla Dharma Consulting.

 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov.-12 Versión Original.

6.5ESTIMACIÓN DE RECURSOS Y DURACIONES

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 10 Estimación de Recursos y Actividades.

Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Patrocinador 1 hr
1.1.1.01 Reunión con el
1
Patrocinador
Gerente Proyecto 1 hr

Gerente Proyecto 2 hrs

1.1.1 Enunciado
del trabajo
1.1.1.02 Elaborar el Alquiler Equipo de
2 2 hrs
Enunciado del Trabajo Computo

Servicio de Impresión 1

1.1.1.03 Revisar el
1 Patrocinador 1 hr
Enunciado del trabajo

87
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Gerente Proyecto 1 hr

Patrocinador 1 hr
1.1.2.01 Reunión con el
1
Patrocinador
Gerente Proyecto 1 hr

Gerente Proyecto 2 hrs

1.1.2 Acta de 1.1.2.02 Elaborar Acta de Alquiler Equipo de

Constitución del 2 2 hrs
Constitución del Proyecto Computo
Proyecto

Servicio de Impresión 1

Patrocinador 1 hr
1.1.2.03 Revisar Acta de
1
Constitución del Proyecto
Gerente Proyecto 1 hr

Patrocinador 1 hr
1.2.1.01 Reunión con el
1
Patrocinador
1.2.1 Enunciado
del Alcance del Gerente Proyecto 1 hr
Proyecto

1.2.1.02 Elaborar el
Enunciado del Alcance del 2 Gerente Proyecto 2 hrs
Proyecto
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Alquiler Equipo de
2 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

Patrocinador 1 hr
1.2.1.03 Revisar el
Enunciado del Alcance del 1
Proyecto
Gerente Proyecto 1 hr

Gerente Proyecto 1 hr

Asesor Externo en RSE 1 hr

1.2.2.01 Elaborar EDT 1

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

1.2.2 EDT -
Estructura Servicio de Impresión 1
Desglosada del
Trabajo

Gerente Proyecto 4 hrs

1.2.2.02 Elaborar
4 Asesor Externo en RSE 4 hrs
Diccionario de la EDT

Alquiler Equipo de
4 hrs
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.3.01 Definir Actividades 1 Asesor Externo en RSE 1 hr

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.3.02 Definir Secuencia Asesor Externo en RSE 1 hr

1
de las Actividades

1.2.3 Cronograma
Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.3.03 Estimar Recursos

1 Asesor Externo en RSE 1 hr
de las Actividades

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

1.2.3.04 Estimar Duración

1 Gerente Proyecto 1 hr
de las Actividades
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Asesor Externo en RSE 1 hr

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Gerente Proyecto 4 hrs

1.2.3.05 Elaborar el Alquiler Equipo de

4 4 hrs
Cronograma Computo

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 2 hrs

1.2.4.01 Estimar el Costo
2
de las Actividades
Alquiler Equipo de
2 hrs
Computo

1.2.4 Gerente Proyecto 2 hrs

Presupuesto

1.2.4.02 Elaborar el Alquiler Equipo de

2 2 hrs
Presupuesto Computo

Servicio de Impresión 1

1.2.5 Plan
1.2.5.01 Elaborar Plan de
Gestión de la 1.33 Gerente Proyecto 1.33 hrs
Gestión de la Calidad
Calidad
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Asesor Externo en RSE 1.33 hrs

Alquiler Equipo de
1.33 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.6 Plan 1.2.6.01 Elaborar el Plan de

Alquiler Equipo de
Gestión Recursos Gestión de Recursos 1 1 hr
Computo
Humanos Humanos.

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.7 Plan 1.2.7.01 Elaborar el Plan de Alquiler Equipo de

Gestión de las Gestión de las 1 1 hr
Computo
Comunicaciones Comunicaciones.

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr
1.2.8 Plan
1.2.8.01 Elaborar el Plan de
Gestión de 1
Gestión de Riesgos.
Riesgos
Asesor Externo en RSE 1 hr
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.2.9 Plan 1.2.9.01 Elaborar el Plan de Alquiler Equipo de

Gestión de las Gestión de las 1 1 hr
Computo
Adquisiciones Adquisiciones.

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 24 hrs

Asesor Externo en RSE 24 hrs

1.2.10.01 Elaborar el Plan
24
de Gestión del Proyecto
Alquiler Equipo de
24 hrs
Computo
1.2.10 Plan de
Gestión del
Proyecto
Servicio de Impresión 1

Patrocinador 1 hr
1.2.10.02 Realizar Reunión
1
de Aprobación
Gerente Proyecto 1 hr
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Gerente Proyecto 1 hr

1.3.1.01 Elaborar Informe Alquiler Equipo de

de Rendimiento del Trabajo 1 1 hr
Computo
1

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.3.1 Informe de 1.3.1.02 Elaborar Informe

Alquiler Equipo de
Rendimiento del de Rendimiento del Trabajo 1 1 hr
Computo
Trabajo 2

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr

1.3.1.03 Elaborar Informe Alquiler Equipo de

de Rendimiento del Trabajo 1 1 hr
Computo
3

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 1 hr
1.3.2 Reunión de 1.3.2.01 Realizar Reunión
Coordinación del de Coordinación del 1
Trabajo Trabajo 1
Asesor Externo en RSE 1 hr
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Gerente Proyecto 1 hr
1.3.2.02 Realizar Reunión
de Coordinación del 1
Trabajo 2
Asesor Externo en RSE 1 hr

Gerente Proyecto 1 hr
1.4.1.01 Realizar Reunión
de Control de Trabajo del 1
Proyecto 1
Asesor Externo en RSE 1 hr
1.4.1 Reunión de
Control de
Trabajo del
Proyecto
Gerente Proyecto 1 hr
1.4.1.02 Realizar Reunión
de Control de Trabajo del 1
Proyecto 2
Asesor Externo en RSE 1 hr

Gerente Proyecto 1 hr

1.4.2.01 Elaborar Reporte Alquiler Equipo de

de Desempeño del 1 1 hr
Computo
Proyecto 1

1.4.2 Reporte de
Desempeño del Servicio de Impresión 1
Proyecto

Gerente Proyecto 1 hr
1.4.2.02 Elaborar Reporte
de Desempeño del 1
Proyecto 2
Alquiler Equipo de
1 hr
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Servicio de Impresión 1

Gerente Proyecto 24 hrs

1.5.1 Informe de Alquiler Equipo de

1.5.1.01 Elaborar Informe
Cierre del 24 24 hrs
de Cierre del Proyecto Computo
Proyecto

Servicio de Impresión 1

Asesor Externo en RSE 4 hrs

2.1.1 Instrumento 2.1.1.01 Elaboración Auxiliar RSE 4 hrs

4
Mínimos Legales Plantilla en Excel

Alquiler Equipo de
4 hrs
Computo

Asesor Externo en RSE 4 hrs

2.1.2 Instrumento
2.1.2.01 Elaboración
Medidor de 4
Plantilla en Excel
Variables
Auxiliar RSE 4 hrs

Asesor Externo en RSE 4 hrs

2.1.3 Instrumento
2.1.3.01 Elaboración
Autoevaluación 4
Plantilla en Excel
de Prácticas RSE
Auxiliar RSE 4 hrs
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Asesor Externo en RSE 4 hrs

2.1.4 Instrumento
2.1.4.01 Elaboración
Gestión Grupos 4
Plantilla en Excel
de Interés
Auxiliar RSE 4 hrs

3.1.1.01 Recopilación
40 Asesor Jurídico 8 hrs
Información Legal

3.1.1 Requisitos
Asesor Jurídico 4 hrs
Mínimos Legales
3.1.1.02 Reunión con Área
4
Jurídica
Asesor Externo en RSE 4 hrs

3.1.2.01 Recopilación
Coordinador Gestión
Información Variables de la 40 8 hrs
Integral
Empresa

3.1.2 Medidores Coordinador Gestión

4 hrs
de Base Integral
3.1.2.02 Reunión con el
4
Área de Calidad
Asesor Externo en RSE 4 hrs

Asesor Externo en RSE 1 hr

3.1.3 3.1.3.01 Encuestas a
Autoevaluación Directivos y Trabajadores 1
de Prácticas Autoevaluación Prácticas
Auxiliar RSE 1 hr

3.2.1 Diagnostico 3.2.1.01 Elaboración

Situación Actual Reporte Diagnostico 8 Asesor Externo en RSE 8 hrs
en RSE Situación Actual en RSE
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Auxiliar RSE 8 hrs

Alquiler Equipo de
8 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

Asesor Externo en RSE 2 hrs

Auxiliar RSE 2 hrs

4.1.1 Causas y 4.1.1.01 Reunión con
Efectos Situación Equipo de Trabajo de 2
Actual Ingerproyectos S.A.
Alquiler Equipo de
2 hrs
Computo

Alquiler Video Beam 2 hrs

Asesor Externo en RSE 2 hrs

Auxiliar RSE 2 hrs

4.1.2 Fines y
4.1.2.01 Elaborar Árbol de
Medios Situación 2
Objetivos
de Mejora
Alquiler Equipo de
2 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Asesor Externo en RSE 4 hrs

Auxiliar RSE 4 hrs

4.1.2.02 Elaborar Informe
4
de Alternativas a Aplicar
Alquiler Equipo de
4 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

Patrocinador 1 hr

4.1.2.03 Revisión y
Aprobación Alternativas 1 Gerente Proyecto 1 hr
Sugeridas

Asesor Externo en RSE 1 hr

Coordinador Gestión
1 hr
Integral

4.2.1.01 Revisar o Formular

las Orientaciones
1 Asesor Externo en RSE 1 hr
4.2.1 Orientación, Estratégicas de la Empresa
Cultura y (Misión y Visión)
Compromisos
Empresariales Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

4.2.1.02 Revisar o Formular

la Cultura de la Empresa Coordinador Gestión
1 1 hr
(Valores y Código de Integral
Conducta)
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Asesor Externo en RSE 1 hr

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Coordinador Gestión
1 hr
Integral

4.2.1.03 Revisar o Formular

los Compromisos con los
1 Asesor Externo en RSE 1 hr
Grupos de Interés
(Políticas)

Alquiler Equipo de
1 hr
Computo

Asesor Externo en RSE 8 hrs

4.2.2.01 Identificar y
8 Auxiliar RSE 8 hrs
Clasificar Grupos de Interés

Alquiler Equipo de
8 hrs
Computo
4.2.2 Acciones de
Mejora Prácticas
RSE
Asesor Externo en RSE 2 hrs

4.2.2.02 Elaborar
Encuestas para Captura de
Expectativas de RSE en el 2 Auxiliar RSE 2 hrs
Grupo Clasificado como
Esencial
Alquiler Equipo de
2 hrs
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Servicio de Impresión 1

Asesor Externo en RSE 40 hrs

4.2.2.03 Encuestas para
Capturar las Expectativas
40
de RSE en el Grupo de
Interés Esencial
Auxiliar RSE 40 hrs

Asesor Externo en RSE 8 hrs

4.2.2.04 Análisis y
Priorización Mejores 8 Auxiliar RSE 8 hrs
Prácticas RSE

Alquiler Equipo de
8 hrs
Computo

Asesor Jurídico 4 hrs

4.2.3 Acciones de Asesor Externo en RSE 4 hrs

4.2.3.01 Determinación
Mejora
Acciones para el
Cumplimiento 4
Cumplimiento del Marco
Requisitos
Legal de la Empresa Alquiler Equipo de
Legales 4 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

4.2.4 Reporte 4.2.4.01 Elaborar Reporte

Acciones de Acciones de Mejora en 8 Asesor Externo en RSE 8 hrs
Mejoras en RSE RSE
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Auxiliar RSE 8 hrs

Alquiler Equipo de
8 hrs
Computo

Servicio de Impresión 1

Asesor Externo en RSE 4 hrs

5.1.1.01 Elaboración
Presentación en Power 4 Auxiliar RSE 4 hrs
Point

Alquiler Equipo de
4 hrs
Computo

5.1.1 Asesor Externo en RSE 1 hr

Sensibilización
Importancia y
Beneficios de
cumplir la política Alquiler Equipo de
5.1.1.02 Realizar la Sesión 1 1 hr
de RSE Computo

Alquiler Video Beam 1 hr

Asesor Externo en RSE 1 hr

5.1.1.03 Evaluar la Eficacia
1
de la Capacitación
Alquiler Equipo de
1 hr
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Servicio de Impresión 1

Asesor Externo en RSE 4 hrs

5.2.1.01 Elaboración
Presentación en Power 4 Auxiliar RSE 4 hrs
Point

Alquiler Equipo de
4 hrs
Computo

Asesor Externo en RSE 1 hr

5.2.1 Formación
Aspectos
Técnicos Alquiler Equipo de
5.2.1.02 Realizar la Sesión 1 1 hr
Relevantes para Computo
los Líderes del
Proceso
Alquiler Video Beam 1 hr

Asesor Externo en RSE 1 hr

5.2.1.03 Evaluar la Eficacia Alquiler Equipo de

1 1 hr
de la Capacitación Computo

Servicio de Impresión 1

5.3.1 Reporte
5.3.1.01 Elaboración
Sensibilización y 2 Asesor Externo en RSE 2 hr
Reporte Capacitación
Formación
 Tipo de Recurso: Materiales Tipo de Recurso: Máquinas o
Tipo de Recurso: Personal
Duración o Consumibles no Consumibles.
Entregable Actividad Actividad Trabajo
(Horas) Nombre de Nombre de Nombre de
(Hr - Cantidad Cantidad
Recurso Recurso Recurso
Hom)

Alquiler Equipo de
2 hr
Computo

Servicio de Impresión 1

Fuente: Plantilla Dharma Consulting

 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP AS JESJ Nov.-12 Versión Original.

6.6CRONOGRAMA DE HITOS DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 11 Cronograma de Hitos del Proyecto

Fuente: Elaboración Propia.

105
 6.7COSTOS DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 12 Costos del Proyecto.

Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000
1.1.1.01 Reunión
con el Patrocinador
Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Gerente
2 hrs
Proyecto 25,000 50,000

1.1.1.02 Elaborar Alquiler

1.1.1 Enunciado el Enunciado del Equipo de 2 hrs
del trabajo 625 1,250
Trabajo Computo

Servicio de
Impresión 200

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000
1.1.1.03 Revisar el
Enunciado del
trabajo
Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000
1.1.2.01 Reunión
con el Patrocinador
Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Gerente
2 hrs
Proyecto 25,000 50,000

1.1.2.02 Elaborar
1.1.2 Acta de Alquiler
Acta de
Constitución del Equipo de 2 hrs
Constitución del 625 1,250
Proyecto Computo
Proyecto

Servicio de
Impresión 200

Patrocinador 1 hr
1.1.2.03 Revisar 50,000 50,000
Acta de
Constitución del
Proyecto Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000
1.2.1.01 Reunión
con el Patrocinador
1.2.1 Enunciado Gerente
del Alcance del 1 hr
Proyecto 25,000 25,000
Proyecto
1.2.1.02 Elaborar
el Enunciado del Gerente
2 hrs
Alcance del Proyecto 25,000 50,000
Proyecto
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 2 hrs
625 1,250
Computo

Servicio de
Impresión 200

Patrocinador 1 hr
1.2.1.03 Revisar el 50,000 50,000
Enunciado del
Alcance del
Proyecto Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE
1.2.2.01 Elaborar
EDT
Alquiler
Equipo de 1 hr
1.2.2 EDT - 625 625
Computo
Estructura
Desglosada del
Trabajo Servicio de
Impresión 200

Gerente
4 hrs
Proyecto 25,000 100,000
1.2.2.02 Elaborar
Diccionario de la
EDT Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 4 hrs
625 2,500
Computo

Servicio de
Impresión 200

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Asesor
1.2.3.01 Definir
Externo en 1 hr
Actividades 15,625 15,625
RSE

Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000
1.2.3
Cronograma 1.2.3.02 Definir Asesor
Secuencia de las Externo en 1 hr
15,625 15,625
Actividades RSE

Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000
1.2.3.03 Estimar
Recursos de las
Actividades Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.2.3.04 Estimar Asesor

Duración de las Externo en 1 hr
15,625 15,625
Actividades RSE

Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Gerente
4 hrs
Proyecto 25,000 100,000

Alquiler
1.2.3.05 Elaborar Equipo de 4 hrs
el Cronograma 625 2,500
Computo

Servicio de
Impresión 1,000

Gerente
2 hrs
Proyecto 25,000 50,000
1.2.4.01 Estimar el
Costo de las
Actividades Alquiler
1.2.4
Equipo de 2 hrs
Presupuesto 625 1,250
Computo

1.2.4.02 Elaborar Gerente

2 hrs
el Presupuesto Proyecto 25,000 50,000
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 2 hrs
625 1,250
Computo

Servicio de
Impresión 600

Gerente
1.33 hrs
Proyecto 25,063 33,333

Asesor
Externo en 1.33 hrs
15,664 20,833
1.2.5 Plan 1.2.5.01 Elaborar RSE
Gestión de la Plan de Gestión de
Calidad la Calidad Alquiler
Equipo de 1.33 hrs
627 833
Computo

Servicio de
Impresión 600

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.2.6 Plan 1.2.6.01 Elaborar

Alquiler
Gestión el Plan de Gestión Equipo de 1 hr
Recursos de Recursos 625 625
Computo
Humanos Humanos.

Servicio de
Impresión 300

1.2.7.01 Elaborar
1.2.7 Plan
el Plan de Gestión Gerente
Gestión de las 1 hr
de las Proyecto 25,000 25,000
Comunicaciones Comunicaciones.
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Servicio de
Impresión 300

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
1.2.8 Plan 1.2.8.01 Elaborar RSE
Gestión de el Plan de Gestión
Riesgos de Riesgos. Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Servicio de
Impresión 300

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.2.9.01 Elaborar
1.2.9 Plan Alquiler
el Plan de Gestión
Gestión de las Equipo de 1 hr
de las 625 625
Adquisiciones Computo
Adquisiciones.

Servicio de
Impresión 200

1.2.10 Plan de 1.2.10.01 Elaborar

Gerente
Gestión del el Plan de Gestión 24 hrs
Proyecto 25,000 600,000
Proyecto del Proyecto
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Asesor
Externo en 24 hrs
15,625 375,000
RSE

Alquiler
Equipo de 24 hrs
625 15,000
Computo

Servicio de
Impresión 3,500

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000
1.2.10.02 Realizar
Reunión de
Aprobación
Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.3.1.01 Elaborar Alquiler

Informe de Equipo de 1 hr
Rendimiento del 625 625
Computo
Trabajo 1
1.3.1 Informe de Servicio de
Rendimiento del Impresión 200
Trabajo

Gerente
1 hr
1.3.1.02 Elaborar Proyecto 25,000 25,000
Informe de
Rendimiento del
Alquiler
Trabajo 2
Equipo de 1 hr
625 625
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso

Servicio de
Impresión 200

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.3.1.03 Elaborar
Alquiler
Informe de
Equipo de 1 hr
Rendimiento del 625 625
Computo
Trabajo 3

Servicio de
Impresión 200

Gerente
1 hr 25,000 25,000
1.3.2.01 Realizar Proyecto
Reunión de
Coordinación del
Asesor
Trabajo 1
Externo en 1 hr
15,625 15,625
1.3.2 Reunión RSE
de Coordinación
del Trabajo
Gerente
1 hr
1.3.2.02 Realizar Proyecto 25,000 25,000
Reunión de
Coordinación del
Asesor
Trabajo 2
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE

Gerente
1 hr 25,000 25,000
1.4.1 Reunión 1.4.1.01 Realizar Proyecto
de Control de Reunión de Control
Trabajo del de Trabajo del
Asesor
Proyecto Proyecto 1
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso

Gerente
1 hr
1.4.1.02 Realizar Proyecto 25,000 25,000
Reunión de Control
de Trabajo del
Asesor
Proyecto 2
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE

Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.4.2.01 Elaborar Alquiler

Reporte de
Equipo de 1 hr
Desempeño del 625 625
Computo
Proyecto 1

Servicio de
Impresión 200
1.4.2 Reporte
de Desempeño
del Proyecto Gerente
1 hr
Proyecto 25,000 25,000

1.4.2.02 Elaborar Alquiler

Reporte de Equipo de 1 hr
Desempeño del 625 625
Computo
Proyecto 2

Servicio de
Impresión 200

Gerente
24 hrs
Proyecto 25,000 600,000
1.5.1 Informe de 1.5.1.01 Elaborar
Cierre del Informe de Cierre
Proyecto del Proyecto Alquiler
Equipo de 24 hrs
625 15,000
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso

Servicio de
Impresión 3,500

Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE
2.1.1
2.1.1.01
Instrumento
Elaboración Auxiliar RSE 4 hrs
Mínimos 6,250 25,000
Plantilla en Excel
Legales
Alquiler
Equipo de 4 hrs
625 2,500
Computo

Asesor
Externo en 4 hrs
2.1.2 15,625 62,500
2.1.2.01 RSE
Instrumento
Elaboración
Medidor de
Plantilla en Excel
Variables
Auxiliar RSE 4 hrs
6,250 25,000

Asesor
2.1.3 Externo en 4 hrs
15,625 62,500
Instrumento 2.1.3.01 RSE
Autoevaluación Elaboración
de Prácticas Plantilla en Excel
RSE Auxiliar RSE 4 hrs
6,250 25,000

Asesor
Externo en 4 hrs
2.1.4 15,625 62,500
2.1.4.01 RSE
Instrumento
Elaboración
Gestión Grupos
Plantilla en Excel
de Interés
Auxiliar RSE 4 hrs
6,250 25,000
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
3.1.1.01
Asesor
Recopilación 8 hrs
Jurídico 18,750 150,000
Información Legal

3.1.1 Requisitos Asesor

Mínimos 4 hrs
Jurídico 18,750 75,000
Legales
3.1.1.02 Reunión
con Área Jurídica
Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE
3.1.2.01
Recopilación Coordinador
Información Gestión 8 hrs
15,625 125,000
Variables de la Integral
Empresa
3.1.2 Medidores Coordinador
de Base Gestión 4 hrs
15,625 62,500
3.1.2.02 Reunión Integral
con el Área de
Calidad Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE

Asesor
3.1.3.01 Encuestas Externo en 1 hr
15,625 15,625
3.1.3 a Directivos y RSE
Autoevaluación Trabajadores
de Prácticas Autoevaluación
Prácticas Auxiliar RSE 1 hr
6,250 6,250

Asesor
3.2.1.01 Externo en 8 hrs
3.2.1 Elaboración 15,625 125,000
RSE
Diagnostico Reporte
Situación Actual Diagnostico
en RSE Situación Actual en
Auxiliar RSE 8 hrs
RSE 6,250 50,000
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 8 hrs
625 5,000
Computo

Servicio de
Impresión 1,500

Asesor
Externo en 2 hrs
15,625 31,250
RSE

4.1.1.01 Reunión Auxiliar RSE 2 hrs

6,250 12,500
4.1.1 Causas y con Equipo de
Efectos Trabajo de
Situación Actual Ingerproyectos Alquiler
S.A. Equipo de 2 hrs
625 1,250
Computo

Alquiler
Video 2 hrs
7,000 14,000
Beam

Asesor
Externo en 2 hrs
15,625 31,250
RSE

Auxiliar RSE 2 hrs

4.1.2 Fines y 6,250 12,500
Medios 4.1.2.01 Elaborar
Situación de Árbol de Objetivos
Alquiler
Mejora
Equipo de 2 hrs
625 1,250
Computo

Servicio de
Impresión 500
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE

Auxiliar RSE 4 hrs 6,250 25,000

4.1.2.02 Elaborar
Informe de
Alternativas a
Alquiler
Aplicar
Equipo de 4 hrs
625 2,500
Computo

Servicio de
Impresión 2,000

Patrocinador 1 hr
50,000 50,000

4.1.2.03 Revisión y
Aprobación Gerente
Alternativas Proyecto 1 hr 25,000 25,000
Sugeridas
Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE

Coordinador
Gestión 1 hr
15,625 15,625
Integral
4.2.1 4.2.1.01 Revisar o
Orientación, Formular las Asesor
Cultura y Orientaciones Externo en 1 hr
Compromisos Estratégicas de la RSE 15,625 15,625
Empresariales Empresa (Misión y
Visión) Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Coordinador
Gestión 1 hr
15,625 15,625
Integral
4.2.1.02 Revisar o
Formular la Cultura Asesor
de la Empresa Externo en 1 hr
15,625 15,625
(Valores y Código RSE
de Conducta)
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Coordinador
Gestión 1 hr
15,625 15,625
Integral
4.2.1.03 Revisar o
Formular los Asesor
Compromisos con Externo en 1 hr
15,625 15,625
los Grupos de RSE
Interés (Políticas)
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Asesor
Externo en 8 hrs
15,625 125,000
RSE

4.2.2.01 Identificar
y Clasificar Grupos Auxiliar RSE 8 hrs
6,250 50,000
4.2.2 Acciones de Interés
de Mejora
Prácticas RSE Alquiler
Equipo de 8 hrs
625 5,000
Computo
4.2.2.02 Elaborar
Asesor
Encuestas para
Externo en 2 hrs
Captura de 15,625 31,250
Expectativas de RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
RSE en el Grupo
Clasificado como
Auxiliar RSE 2 hrs
Esencial 6,250 12,500

Alquiler
Equipo de 2 hrs
625 1,250
Computo

Servicio de
Impresión 5,000

Asesor
4.2.2.03 Encuestas Externo en 40 hrs
15,625 625,000
para Capturar las RSE
Expectativas de
RSE en el Grupo
de Interés Esencial Auxiliar RSE 40 hrs
6,250 250,000

Asesor
Externo en 8 hrs
15,625 125,000
RSE
4.2.2.04 Análisis y
Priorización
Auxiliar RSE 8 hrs
Mejores Prácticas 6,250 50,000
RSE
Alquiler
Equipo de 8 hrs
625 5,000
Computo

4.2.3.01 Asesor
4.2.3 Acciones 4 hrs
Determinación Jurídico 18,750 75,000
de Mejora
Acciones para el
Cumplimiento
Cumplimiento del
Requisitos Asesor
Marco Legal de la
Legales Externo en 4 hrs
Empresa 15,625 62,500
RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 4 hrs
625 2,500
Computo

Servicio de
Impresión 5,000

Asesor
Externo en 8 hrs
15,625 125,000
RSE

Auxiliar RSE 8 hrs

6,250 50,000
4.2.4 Reporte 4.2.4.01 Elaborar
Acciones de Reporte Acciones
Mejoras en RSE de Mejora en RSE Alquiler
Equipo de 8 hrs
625 5,000
Computo

Servicio de
Impresión 2,500

Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE
5.1.1.01
5.1.1 Elaboración Auxiliar RSE 4 hrs
Sensibilización Presentación en 6,250 25,000
Importancia y Power Point
Beneficios de
Alquiler
cumplir la
Equipo de 4 hrs
política de RSE 625 2,500
Computo

Asesor
5.1.1.02 Realizar la
Externo en 1 hr
Sesión 15,625 15,625
RSE
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo

Alquiler
Video 1 hr
7,000 7,000
Beam

Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE

5.1.1.03 Evaluar la Alquiler

Eficacia de la Equipo de 1 hr
625 625
Capacitación Computo

Servicio de
Impresión 5,000

Asesor
Externo en 4 hrs
15,625 62,500
RSE
5.2.1.01
Elaboración
Auxiliar RSE 4 hrs
Presentación en 6,250 25,000
5.2.1 Formación Power Point
Aspectos Alquiler
Técnicos Equipo de 4 hrs
Relevantes para 625 2,500
Computo
los Líderes del
Proceso
Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE
5.2.1.02 Realizar la
Sesión
Alquiler
Equipo de 1 hr
625 625
Computo
 Tipo de Recurso: Materiales o Tipo de Recurso: Máquinas o no
Tipo de Recurso: Personal
Consumibles Consumibles.
Entregable Actividad Nombre Nombre Nombre
Valor Valor Valor Valor Valor Valor
de Cantidad de Cantidad de Cantidad
Unitario Parcial Unitario Parcial Unitario Parcial
Recurso Recurso Recurso
Alquiler
Video 1 hr
7,000 7,000
Beam

Asesor
Externo en 1 hr
15,625 15,625
RSE

5.2.1.03 Evaluar la Alquiler

Eficacia de la Equipo de 1 hr
625 625
Capacitación Computo

Servicio de
Impresión 2,500

Asesor
Externo en 2 hr
15,625 31,250
5.3.1.01 RSE
5.3.1 Reporte Alquiler
Elaboración
Sensibilización y Equipo de 2 hr
Reporte 625 1,250
Formación Computo
Capacitación
Servicio de
Impresión 2,500
Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov.-12 Versión Original.

6.8PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR COMPONENTE Y POR

ENTREGABLE

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 13 Presupuesto del Proyecto por Componente y Entregable.

PROYECTO COMPONENTE ENTREGABLE VALOR ($)

1.1.1 Enunciado del trabajo 201,450

1.1.2 Acta de Constitución del Proyecto 201,450
1.2.1 Enunciado del Alcance del Proyecto
201,450
EDT - Estructura Desglosada del
1.2.2 Trabajo 206,650
1.2.3 Cronograma 268,500
1.2.4 Presupuesto
103,100
1.2.5 Plan Gestión de la Calidad 55,600
1.2.6 Plan Gestión Recursos Humanos 25,925
COMPONENTE 1: Gestión del Plan Gestión de las
Proyecto 1.2.7 Comunicaciones 25,925
1.2.8 Plan Gestión de Riesgos
PROPUESTA 41,550
METODOLÓGICA PARA LA 1.2.9 Plan Gestión de las Adquisiciones 25,825
IMPLEMENTACIÓN DE UN
PLAN EN RESPONSABILIDAD
SOCIAL EMPRESARIAL EN 1.2.10 Plan de Gestión del Proyecto 1,068,500
INGERPROYECTOS S.A
1.3.1 Informe de Rendimiento del Trabajo 77,475
Reunión de Coordinación del
1.3.2 Trabajo 81,250
Reunión de Control de Trabajo del
1.4.1 Proyecto 81,250
Reporte de Desempeño del
1.4.2 Proyecto 51,650
1.5.1 Informe de Cierre del Proyecto 618,500
Total Fase 3,336,050

2.1.1 Instrumento Mínimos Legales 90,000

COMPONENTE 2: 2.1.2 Instrumento Medidor de Variables 87,500

Sistematización Herramientas
Instrumento Autoevaluación de
Modelo RSE 2.1.3
Prácticas RSE 87,500
Instrumento Gestión Grupos de
2.1.4 Interés 87,500
Total Fase 352,500

125
 PROYECTO COMPONENTE ENTREGABLE VALOR ($)

3.1.1 Requisitos Minimos Legales 287,500

3.1.2 Medidores de Base
COMPONENTE 3: Diagnostico 250,000
Situación Actual en RSE.
3.1.3 Autoevaluación de Prácticas 21,875
3.2.1 Diagnostico Situación Actual en RSE 181,500
Total Fase 740,875

4.1.1 Causas y Efectos Situación Actual 59,000

4.1.2 Fines y Medios Situación de Mejora 228,125
PROPUESTA Orientación, Cultura y Compromisos
COMPONENTE 4: Análisis y 4.2.1
METODOLÓGICA PARA LA Empresariales 95,625
Aplicación Acciones de
IMPLEMENTACIÓN DE UN Mejora RSE 4.2.2 Acciones de Mejora Prácticas RSE
PLAN EN 1,285,000
RESPONSABILIDAD SOCIAL Acciones de Mejora Cumplimiento
4.2.3 145,000
EMPRESARIAL EN Requisitos Legales
INGERPROYECTOS S.A Reporte Acciones de Mejoras en
4.2.4
RSE 182,500
Total Fase 1,995,250
Sensibilización Importancia y
5.1.1 Beneficios de cumplir la política de
134,500
RSE
Formación Aspectos Técnicos
COMPONENTE 5: Capacitación 5.2.1 Relevantes para los Líderes del
132,000
Proceso
5.3.1 Reporte Sensibilización y Formación 35,000
Total Fase 301,500

PRESUPUESTO DEL PROYECTO 6,726,175

Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
 6.9PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR COMPONENTE Y POR TIPO DE
RECURSO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 14 Presupuesto del Proyecto por Componente y Tipo de Recurso

PROYECTO COMPONENTE ENTREGABLE VALOR ($)

Personal 3,272,917
COMPONENTE 1: Gestión del
Proyecto Materiales 12,300
Equipos 50,833
Total Fase 3,336,050

Personal 350,000
COMPONENTE 2:
Sistematización Herramientas Materiales -
Modelo RSE
Equipos 2,500
Total Fase 352,500

Personal
PROPUESTA 734,375
METODOLÓGICA PARA LA COMPONENTE 3: Diagnostico
IMPLEMENTACIÓN DE UN Situación Actual en RSE. Materiales 1,500
PLAN EN RESPONSABILIDAD
SOCIAL EMPRESARIAL EN Equipos 5,000
INGERPROYECTOS S.A
Total Fase 740,875

Personal 1,940,625
COMPONENTE 4: Análisis y
Aplicación Acciones de Mejora Materiales 15,000
RSE
Equipos 39,625
Total Fase 1,995,250

Personal 268,750
COMPONENTE 5: Capacitación Materiales 10,000
Equipos 22,750
Total Fase 301,500

PRESUPUESTO DEL PROYECTO 6,726,175

Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
 6.10 PRESUPUESTO DEL PROYECTO POR SEMANA

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 15 Presupuesto del Proyecto por Semana.

COSTO ACUMULADO POR
PROYECTO SEMANA COSTO POR SEMANA ($)
SEMANA ($)

Semana 01 1,254,325 1,254,325

Semana 02 1,171,600 2,425,925

Semana 03 177,500 2,603,425

PROPUESTA Semana 04 305,200 2,908,625

METODOLÓGICA PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DE UN Semana 05 394,150 3,302,775
PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL Semana 06 642,650 3,945,425
EMPRESARIAL EN
INGERPROYECTOS S.A Semana 07 757,750 4,703,175

Semana 08 875,000 5,578,175

Semana 09 941,833 6,520,008

Semana 10 206,167 6,726,175

PRESUPUESTO DEL PROYECTO 6,726,175

Fuente: Plantillas Dharma Consulting.

 6.11 PRESUPUESTO EN EL TIEMPO CURVA “S”

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Ilustración 12 Presupuesto en el Tiempo Curva “S”

Fuente: Elaboración Propia.

 6.12 PLANTILLA DE MÉTRICA DE CALIDAD

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

MÉTRICA DE:

PRODUCTO PROYECTO X
FACTOR DE CALIDAD RELEVANTE: ESPECIFICAR CUÁL ES EL FACTOR DE CALIDAD
RELEVANTE QUE DA ORIGEN A LA MÉTRICA
Desempeño del Proyecto y del Entregable.

DEFINICIÓN DEL FACTOR DE CALIDAD: DEFINIR EL FACTOR DE CALIDAD INVOLUCRADO EN

LA MÉTRICA Y ESPECIFICAR PORQUÉ ES RELEVANTE
El desempeño del Proyecto y de los entregables, se definen como el cumplimiento del cronograma y del
presupuesto del proyecto. Este factor de calidad es relevante pues permitirá al equipo de proyecto lograr
terminar el proyecto dentro del cronograma y los costos establecidos.
PROPÓSITO DE LA MÉTRICA: ESPECIFICAR PARA QUÉ SE DESARROLLA LA MÉTRICA?

La métrica se desarrolla para monitorear el desempeño del proyecto en cuanto al cumplimiento

del cronograma y del presupuesto, y poder tomar las acciones correctas en forma oportuna.
DEFINICIÓN OPERACIONAL: DEFINIR COMO OPERARÁ LA MÉTRICA, ESPECIFICANDO EL
QUIÉN, QUÉ, CUÁNDO, DÓNDE, CÓMO?

El Gerente del Proyecto actualizará las hojas de cálculo de Gestión del Proyecto, en la mañana de los lunes
de cada semana, y calculará el CPI (Índice de Desempeño del Costo) y el SPI (Índice de Desempeño del
Cronograma), obteniendo de esta forma los índices de desempeño del proyecto, los cuales se tendrán
disponibles los lunes en la tarde.

MÉTODO DE MEDICIÓN: DEFINIR LOS PASOS Y CONSIDERACIONES PARA EFECTUAR LA

MEDICIÓN
1. Se recabará información de avances reales, valor ganado, fechas de inicio y fin real, trabajo real, y costo
real, los cuales se ingresarán en las hojas de cálculo de Gestión del Proyecto.
2. La hoja de cálculo de Gestión del Proyecto calculará los índices de CPI y SPI.
3. Estos índices se trasladarán al Informe Semanal de Proyecto.
4. Se revisará el informe con el Patrocinador y se tomarán las acciones correctivas y/o preventivas
pertinentes.

RESULTADO DESEADO: ESPECIFICAR CUÁL ES EL OBJETIVO DE CALIDAD O RESULTADO

DESEADO PARA LA MÉTRICA
1. Para el CPI se desea un valor acumulado no menor de 0.95
2. Para el SPI se desea un valor acumulado no menor de 0.95
 MÉTRICA DE:

PRODUCTO PROYECTO X
RESPONSABLE DEL FACTOR DE CALIDAD: DEFINIR QUIÉN ES LA PERSONA
RESPONSABLE DE VIGILAR EL FACTOR DE CALIDAD, LOS RESULTADOS DE LA MÉTRICA, Y
DE PROMOVER LAS MEJORAS DE PROCESOS QUE SEAN NECESARIAS
La persona operativamente responsable de vigilar el factor de calidad, los resultados de la
métrica, y de promover las mejoras de procesos que sean necesarias para lograr los objetivos de
calidad planteados, es el Gerente del Proyecto en primera instancia, pero la responsabilidad última
de lograr el cumplimiento de los plazos y costos recae en forma ejecutiva en el Patrocinador del
Proyecto.
 6.13 LÍNEA BASE DE CALIDAD

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

LÍNEA BASE DE CALIDAD

FACTOR DE FRECUENCIA FRECUENCIA
OBJETIVO DE MÉTRICA A
CALIDAD Y MOMENTO Y MOMENTO
CALIDAD USAR
RELEVANTE DE DE REPORTE
MEDICIÓN
En la mañana de los
lunes de cada inicio
de mes, se calculará
Índice de CPI= Índice el CPI (Índice de
de Desempeño del Costo)
Desempeño CPI>= 0.95 Frecuencia mensual
Desempeño obteniendo de esta
del Costo Reporte, lunes en la
del Costo forma los ratios de
tarde
performance del
proyecto.
En la mañana de los
lunes de cada inicio
de mes, se calculará
Índice de el SPI (Índice de
SPI= Índice de Desempeño del
Desempeño
SPI >= 0.95 Desempeño del Cronograma), Frecuencia mensual
del
Cronograma obteniendo de esta Reporte, lunes en la
Cronograma
forma los índices de tarde
desempeño del
proyecto.
 6.14 MATRIZ DE ACTIVIDADES DE CALIDAD

PAQUETE DE ESTÁNDAR DE CALIDAD ACTIVIDADES DE ACTIVIDADES DE

TRABAJO APLICABLE PREVENCIÓN CONTROL
Aprobación por la
Metodología Gestión Gerencia de
1.1 Iniciación de Proyectos PMI. INGERPROYECTOS
S.A.
Aprobación por la
Metodología Gestión Gerencia de
1.2 Plan del Proyecto de Proyectos PMI. INGERPROYECTOS
S.A.
Aprobación por la
Metodología Gestión Gerencia de
1.3 Ejecución de Proyectos PMI. INGERPROYECTOS
S.A.
Aprobación por la
Metodología Gestión Gerencia de
1.4 Control de Proyectos PMI. INGERPROYECTOS
S.A.
Aprobación por la
Metodología Gestión Gerencia de
1.5 Cierre del Proyecto de Proyectos PMI. INGERPROYECTOS
S.A.
Revisión por Asesor
Revisión por parte del Jurídico, Coordinador
Asesor Externo en Gestión Integral y la
2.1 Instrumentos RSE, antes de la Gerencia de
Entrega. INGERPROYECTOS
S.A.
Revisión por Asesor
Revisión por parte del Jurídico, Coordinador
3.1 Información Asesor Externo en Gestión Integral y la
Recopilada y Revisada RSE, antes de la Gerencia de
Entrega. INGERPROYECTOS
S.A.
3.2 Reporte Revisión por parte del Revisión por la
Asesor Externo en Gerencia de
Diagnostico Situación RSE, antes de la INGERPROYECTOS
Actual en RSE Entrega. S.A.
Revisión por parte del
Revisión por parte del
Asesor Externo en
4.1 Análisis Situación Asesor Externo en
RSE, y la Gerencia de
Actual RSE, antes de la
INGERPROYECTOS
Entrega. S.A.
Revisión por parte del
Revisión por parte del
Asesor Externo en
4.2 Alternativas Asesor Externo en
RSE, y la Gerencia de
Sugeridas RSE, antes de la
INGERPROYECTOS
Entrega.
S.A.
 PAQUETE DE ESTÁNDAR DE CALIDAD ACTIVIDADES DE ACTIVIDADES DE
TRABAJO APLICABLE PREVENCIÓN CONTROL
Revisión por parte del
Revisión por parte del
Asesor Externo en
5.1 Responsabilidad Asesor Externo en
RSE, y la Gerencia de
Social Empresarial RSE, antes de la
INGERPROYECTOS
Entrega. S.A.
Revisión por parte del
Revisión por parte del
Asesor Externo en
Asesor Externo en
5.2 Metodología RSE, y la Gerencia de
RSE, antes de la
INGERPROYECTOS
Entrega.
S.A.
Revisión por parte del
Revisión por parte del
Asesor Externo en
5.3 Reporte Asesor Externo en
RSE, y la Gerencia de
Capacitación RSE, antes de la
INGERPROYECTOS
Entrega.
S.A.
 6.15 PLAN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

POLÍTICA DE CALIDAD DEL PROYECTO: ESPECIFICAR LA INTENCIÓN DE DIRECCIÓN QUE

FORMALMENTE TIENE EL EQUIPO DE PROYECTO CON RELACIÓN A LA CALIDAD DEL PROYECTO.
El proyecto se debe cumplir con los requisitos de calidad requeridos por INGERPROYECTOS S.A, y
culminar el proyecto dentro del tiempo y el presupuesto planificados.
LÍNEA BASE DE CALIDAD DEL PROYECTO: ESPECIFICAR LOS FACTORES DE CALIDAD
RELEVANTES PARA EL PRODUCTO DEL PROYECTO Y PARA LA GESTIÓN DEL PROYECTO. PARA
CADA FACTOR DE CALIDAD RELEVANTE DEFINIR LOS OBJETIVOS DE CALIDAD, LAS MÉTRICAS A
UTILIZAR, Y LAS FRECUENCIAS DE MEDICIÓN Y DE REPORTE.

Ver…6.13: Línea Base de Calidad…

MATRIZ DE ACTIVIDADES DE CALIDAD: ESPECIFICAR PARA CADA PAQUETE DE TRABAJO

SI EXISTE UN ESTÁNDAR O NORMA DE CALIDAD APLICABLE A SU ELABORACIÓN. ANALIZAR LA
CAPACIDAD DEL PROCESO QUE GENERARÁ CADA PAQUETE DE TRABAJO Y DISEÑAR
ACTIVIDADES DE PREVENCIÓN Y DE CONTROL QUE ASEGURARÁN LA OBTENCIÓN DE
ENTREGABLES CON EL NIVEL DE CALIDAD REQUERIDO (VER MATRIZ ADJUNTA).
ESTÁNDAR O NORMA
DE ACTIVIDADES DE ACTIVIDADES DE
PAQUETE DE TRABAJO CALIDAD PREVENCIÓN CONTROL
APLICABLE

Ver…6.14: Matriz de Actividades de Calidad…

ROLES PARA LA GESTIÓN DE LA CALIDAD: ESPECIFICAR LOS ROLES QUE SERÁN NECESARIOS
EN EL EQUIPO DE PROYECTO PARA DESARROLLAR LOS ENTREGABLES Y ACTIVIDADES DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD. PARA CADA ROL ESPECIFICAR: OBJETIVOS, FUNCIONES, NIVELES DE
AUTORIDAD, A QUIEN REPORTA, A QUIEN SUPERVISA, REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS,
HABILIDADES, Y EXPERIENCIA PARA DESEMPEÑAR EL ROL
Objetivos del rol: Responsable Ejecutivo final por la calidad del proyecto.
Funciones del rol: Revisar, aprobar, y tomar acciones correctivas para mejorar la
calidad.
ROL NO 1 : Niveles de autoridad: Facilitar a discreción los recursos de INGERPROYECTOS
PATROCINADOR S.A. para el proyecto.
DEL PROYECTO Reporta a: Junta de Socios
Supervisa a: Gerente de Proyecto
Objetivos del rol: Gestionar el Plan de Calidad.
Funciones del rol: Revisar estándares, revisar entregables, aceptar entregables
o disponer su reproceso, deliberar para generar acciones correctivas, aplicar
acciones correctivas.
ROL NO 2 : Niveles de autoridad: Aplicar a discreción los recursos de INGERPROYECTOS
GERENTE DEL S.A. para el proyecto, renegociar contratos. Exigir el cumplimiento de
PROYECTO entregables a los miembros del equipo.
Reporta a: Patrocinador del Proyecto
Supervisa a: Equipo del Proyecto
ROLES PARA LA GESTIÓN DE LA CALIDAD: ESPECIFICAR LOS ROLES QUE SERÁN
NECESARIOS EN EL EQUIPO DE PROYECTO PARA DESARROLLAR LOS ENTREGABLES Y
ACTIVIDADES DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. PARA CADA ROL ESPECIFICAR: OBJETIVOS,
FUNCIONES, NIVELES DE AUTORIDAD, A QUIEN REPORTA, A QUIEN SUPERVISA, REQUISITOS DE
CONOCIMIENTOS, HABILIDADES, Y EXPERIENCIA PARA DESEMPEÑAR EL ROL
Objetivos del rol: Responsable final por la calidad de los entregables del proyecto.
Funciones del rol: Revisar estándares, revisar entregables, aceptar entregables o
disponer su reproceso, deliberar para generar acciones correctivas, aplicar
ROL NO 3:
acciones correctivas.
ASESOR
EXTERNO EN Niveles de autoridad: Aplicar los recursos que se le han asignado.
RSE. Reporta a: Gerente del Proyecto.
Supervisa a: Equipo del Proyecto.
 6.16 ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Ilustración 13 Organigrama del Proyecto.

Fuente: Elaboración Propia.

 6.17 MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 16 Matriz de Asignación de Responsabilidades.

Código de Responsabilidades
R Responsable del Entregable
A Aprueba el Entregable
P Participa
V Verifica

ROLES
PATROCINADOR

GERENTE PROYECTO

ASESOR EXTERNO EN RSE

COORDINADOR GESTIÓN
ASESOR JURÍDICO
AUXILIAR EN RSE
ENTREGABLES

INTEGRAL
1.1.1 Enunciado del trabajo A R
1.1.2 Acta de Constitución del
R P
Proyecto
1.2.1 Enunciado del Alcance del
A R
Proyecto
1.2.2 EDT – Estructura Desglosada
R P
del Trabajo
1.2.3 Cronograma R P
1.2.4 Presupuesto R P
1.2.5 Plan Gestión de la Calidad R P
1.2.6 Plan Gestión Recursos
R P
Humanos
1.2.7 Plan Gestión de las
R P
Comunicaciones
1.2.8 Plan Gestión de Riesgos R P
1.2.9 Plan Gestión de las
R P
Adquisiciones
1.2.10 Plan de Gestión del Proyecto A R
1.3.1 Informe de Rendimiento del
A R
Trabajo
1.3.2 Reunión de Coordinación del
R P
Trabajo
 Código de Responsabilidades
R Responsable del Entregable
A Aprueba el Entregable
P Participa
V Verifica

ROLES

PATROCINADOR

GERENTE PROYECTO

ASESOR EXTERNO EN RSE

COORDINADOR GESTIÓN
AUXILIAR EN RSE

ASESOR JURÍDICO
ENTREGABLES

INTEGRAL
1.4.1 Reunión de Control de Trabajo
P R P
del Proyecto
1.4.2 Reporte de Desempeño del
A R P
Proyecto
1.5.1 Informe de Cierre del Proyecto A R P
2.1.1 Instrumento Mínimos Legales A R P P
2.1.2 Instrumento Medidor de
A R P P
Variables
2.1.3 Instrumento Autoevaluación
A R P P
de Prácticas RSE
2.1.4 Instrumento Gestión Grupos
A R P P
de Interés
3.1.1 Requisitos Minimos Legales A R/V P P
3.1.2 Medidores de Base A R/V P P
3.1.3 Autoevaluación de Prácticas A R/V P P P
3.2.1 Diagnostico Situación Actual
A V R P P P
en RSE
4.1.1 Causas y Efectos Situación
V R P P P
Actual
4.1.2 Fines y Medios Situación de
V R P P P
Mejora
4.2.1 Orientación, Cultura y
V R P P
Compromisos Empresariales
4.2.2 Acciones de Mejora Prácticas
V R P P P
RSE
4.2.3 Acciones de Mejora
V R P P
Cumplimiento Requisitos Legales
4.2.4 Reporte Acciones de Mejoras
A V R P
en RSE
5.1.1 Sensibilización Importancia y
Beneficios de cumplir la política de A R
RSE
 Código de Responsabilidades
R Responsable del Entregable
A Aprueba el Entregable
P Participa
V Verifica

ROLES

PATROCINADOR

GERENTE PROYECTO

ASESOR EXTERNO EN RSE

COORDINADOR GESTIÓN
AUXILIAR EN RSE

ASESOR JURÍDICO
ENTREGABLES

INTEGRAL
5.2.1 Formación Aspectos Técnicos
Relevantes para los Líderes del A R
Proceso
5.3.1 Reporte Sensibilización y
A V R
Formación
Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
 6.18 DESRIPCIÓN DE ROLES

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

NOMBRE DEL ROL

PATROCINADOR
OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).
Es la persona que patrocina el proyecto, es el principal interesado en el éxito del proyecto, y por tanto la
persona que apoya, soporta, y defiende el proyecto.
RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES
RESPONSABLE?).
Elaborar o verificar el Acta de Constitución del Proyecto.
Aprobar el Enunciado del Alcance.
Aprobar el Plan de Gestión del Proyecto.
Aprobar el Cierre del proyecto.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).

Firmar el Acta de Constitución del Proyecto.

Iniciar el proyecto.
Aprobar la planificación del proyecto.
Cerrar el proyecto.
Gestionar el Control de Cambios del proyecto.
Asignar recursos al proyecto.
Designar y empoderar al Gerente de Proyecto.
Ayudar en la solución de problemas y superación de obstáculos del proyecto.

NIVELES DE AUTORIDAD: QUÉ DECISIONES PUEDE TOMAR CON RELACIÓN AL ALCANCE,

TIEMPO, COSTO, CALIDAD, RECURSOS HUMANOS Y MATERIALES, PLANES Y PROGRAMAS,
INFORMES Y ENTREGABLES, ADQUISICIONES, CONTRATOS, PROVEEDORES, ETC.
Decide sobre recursos humanos y materiales asignados al proyecto.
Decide sobre modificaciones a las líneas base del proyecto.
Decide sobre planes del proyecto.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.

SUPERVISA A: A QUIÉNES SUPERVISA DENTRO DEL PROYECTO.

Gerente de Proyecto
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL ROL.
CONOCIMIENTOS:
QUÉ TEMAS, MATERIAS, O
ESPECIALIDADES DEBE No aplica.
CONOCER, MANEJAR O
DOMINAR.
HABILIDADES:
Liderazgo, motivación, comunicación, negociación y solución de
QUÉ HABILIDADES conflictos.
ESPECÍFICAS DEBE POSEER
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS No aplica.
O SITUACIONES, Y DE QUÉ
NIVEL.
OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO
GÉNERO, EDAD, No aplica.
NACIONALIDAD, ESTADO DE
SALUD, CONDICIONES
FÍSICAS, ETC.

NOMBRE DEL ROL

GERENTE DE PROYECTO
OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).
Es la persona que gestiona el proyecto, es el principal responsable por el éxito del proyecto, y por tanto
la persona que asume el liderazgo y la administración de los recursos del proyecto para lograr los
objetivos fijados por el Patrocinador.
RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES
RESPONSABLE?).
Elaborar el Enunciado del Alcance del Proyecto.
Elaborar el Plan de Proyecto.
Elaborar el Informe de Estado del Proyecto.
Realizar la Reunión de Coordinación Semanal.
Elaborar el Informe de Cierre del proyecto.
Elaborar los Informes Mensuales del Proyecto.
Elaborar el Informe Final del Proyecto.
Revisar los Informes Mensuales del Proyecto.
Revisar el Informe Final del Proyecto.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).
Ayudar al Patrocinador a iniciar el proyecto.
Planificar el proyecto.
Ejecutar el proyecto.
Controlar el proyecto.
Cerrar el proyecto.
Ayudar a Gestionar el Control de Cambios del proyecto.
Gestionar los recursos del proyecto.
Solucionar problemas y superar los obstáculos del proyecto.
NIVELES DE AUTORIDAD: QUÉ DECISIONES PUEDE TOMAR CON RELACIÓN AL ALCANCE,
TIEMPO, COSTO, CALIDAD, RECURSOS HUMANOS Y MATERIALES, PLANES Y PROGRAMAS,
INFORMES Y ENTREGABLES, ADQUISICIONES, CONTRATOS, PROVEEDORES, ETC.
Decide sobre la programación detallada de los recursos humanos y materiales asignados al
proyecto.
Decide sobre la información y los entregables del proyecto.
Decide sobre los proveedores y contratos del proyecto, siempre y cuando no excedan lo
presupuestado.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.

Patrocinador
SUPERVISA A: A QUIÉNES SUPERVISA DENTRO DEL PROYECTO.
Asesor Externo en RSE
Asesor Jurídico y Coordinador Gestión Integral.
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL
ROL.

CONOCIMIENTOS: Gestión de Proyectos según la Guía de los Fundamentos para

QUÉ TEMAS, MATERIAS, O ®
ESPECIALIDADES DEBE la Dirección de Proyectos (Guía del PMBOK ) – Cuarta Edición
CONOCER, MANEJAR O MS Project.
DOMINAR. Estándares de Responsabilidad Social Empresarial.

Liderazgo
HABILIDADES: Comunicación
QUÉ HABILIDADES
Negociación
ESPECÍFICAS DEBE POSEER
Y EN QUÉ GRADO. Solución de Conflictos
Motivación
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE Gestión de Proyectos según la Guía del PMBOK® (2 años)
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS O Estándares de Responsabilidad Social (2 años)
SITUACIONES, Y DE QUÉ NIVEL.

OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO
GÉNERO, EDAD, No aplica
NACIONALIDAD, ESTADO DE
SALUD, CONDICIONES FÍSICAS,
ETC.

NOMBRE DEL ROL

ASESOR EXTERNO EN RSE

OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).

Es la persona encargada de brindar consejo, evaluación y capacitación en todo el tema de

Responsabilidad Social Empresarial.

RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES

RESPONSABLE?).

Responsable de la elaboración de los Instrumentos para la evaluación e implementación de la

responsabilidad social empresarial.
Responsable de la etapa de Diagnóstico en la empresa INGERPROYECTOS S.A.
Responsable del asesoramiento en la etapa de evaluación y selección de acciones de mejora en
responsabilidad social empresarial.
Responsable de generar los mecanismos necesarios para que la empresa continúe con la etapa de
implementación de la gestión de responsabilidad social empresarial.
Elaborar Informes Mensuales del Proyecto que se deben mostrar al Gerente del Proyecto.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).
Elaborar los Instrumentos de evaluación e implementación del modelo de gestión en
responsabilidad social empresarial.
Elaborar el Diagnóstico de la Empresa INGERPROYECTOS S.A.
Asesoramiento en la etapa de evaluación y selección de acciones de mejora en responsabilidad
social empresarial.
Realizar el dictado de las sesiones de sensibilización y formación de líderes de los procesos de
responsabilidad social empresarial
NIVELES DE AUTORIDAD: QUÉ DECISIONES PUEDE TOMAR CON RELACIÓN AL ALCANCE,
TIEMPO, COSTO, CALIDAD, RECURSOS HUMANOS Y MATERIALES, PLANES Y PROGRAMAS,
INFORMES Y ENTREGABLES, ADQUISICIONES, CONTRATOS, PROVEEDORES, ETC.
Autoridad sobre los recursos asignados al proyecto.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.
Gerente del Proyecto
SUPERVISA A: A QUIÉNES SUPERVISA DENTRO DEL PROYECTO.

Auxiliar en RSE
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL ROL.
CONOCIMIENTOS:
QUÉ TEMAS, MATERIAS, O Diseño e Implementación de modelos de gestión basados
ESPECIALIDADES DEBE en Responsabilidad Social Empresarial.
CONOCER, MANEJAR O
DOMINAR.
Liderazgo
HABILIDADES: Comunicación
QUÉ HABILIDADES Solución de
ESPECÍFICAS DEBE POSEER Y Conflictos
EN QUÉ GRADO. Motivación
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE Diseño e Implementación de modelos de gestión basados en
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS O RES ( 4 años)
SITUACIONES, Y DE QUÉ NIVEL.

OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO No aplica
GÉNERO, EDAD, NACIONALIDAD,
ESTADO DE SALUD,
CONDICIONES FÍSICAS, ETC.

NOMBRE DEL ROL

ASESOR JURÍDICO

OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).

Brindar información al Asesor Externo en RSE, en todos los temas legales de la empresa
INGERPROYECTOS S.A.
RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES
RESPONSABLE?).
Responsable del suministro de la información al asesor en RSE.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).
Brindar información al asesor externo en RSE.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.
Gerente del Proyecto
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL ROL.
CONOCIMIENTOS:
QUÉ TEMAS, MATERIAS, O Conocimiento del área legal, regulaciones o normas
ESPECIALIDADES DEBE vigentes.
CONOCER, MANEJAR O
DOMINAR.

HABILIDADES:
QUÉ HABILIDADES Habilidad para negociar y agilizar trámites.
ESPECÍFICAS DEBE POSEER Y
EN QUÉ GRADO.
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE
Conocer el procedimiento de normas del estado. (4 años)
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS O
SITUACIONES, Y DE QUÉ NIVEL.

OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO No aplica
GÉNERO, EDAD, NACIONALIDAD,
ESTADO DE SALUD,
CONDICIONES FÍSICAS, ETC.

NOMBRE DEL ROL

COORDINADOR GESTIÓN INTEGRAL

OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).

Brindar información al Asesor Externo en RSE, en todos los temas relacionados con la gestión integral de
la empresa INGERPROYECTOS S.A.

RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES

RESPONSABLE?).
Responsable del suministro de la información al asesor en RSE.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).
Brindar información al asesor externo en RSE.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.
Gerente del Proyecto
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL ROL.
CONOCIMIENTOS:
QUÉ TEMAS, MATERIAS, O
ESPECIALIDADES DEBE No Aplica.
CONOCER, MANEJAR O
DOMINAR.

HABILIDADES:
QUÉ HABILIDADES No Aplica.
ESPECÍFICAS DEBE POSEER Y
EN QUÉ GRADO.
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS O No Aplica.
SITUACIONES, Y DE QUÉ NIVEL.

OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO No aplica
GÉNERO, EDAD, NACIONALIDAD,
ESTADO DE SALUD,
CONDICIONES FÍSICAS, ETC.

NOMBRE DEL ROL

AUXILIAR EN RSE

OBJETIVOS DEL ROL: OBJETIVOS QUE DEBE LOGRAR EL ROL DENTRO DEL PROYECTO (PARA
QUÉ SE HA CREADO EL ROL).

Es la persona que apoya al Asesor Externo en el diseño e implementación del modelo de gestión en
responsabilidad social empresarial.

RESPONSABILIDADES: TEMAS PUNTUALES POR LOS CUALES ES RESPONSABLE (¿DE QUÉ ES

RESPONSABLE?).
Asistir al Asesor Externo en RSE.
FUNCIONES: FUNCIONES ESPECÍFICAS QUE DEBE CUMPLIR (¿QUÉ DEBE REALIZAR PARA
LOGRAR SUS OBJETIVOS Y CUBRIR SUS RESPONSABILIDADES?).
Asistir al Asesor Externo en RSE.
REPORTA A: A QUIÉN REPORTA DENTRO DEL PROYECTO.
Asesor Externo en RSE
REQUISITOS DEL ROL: QUÉ REQUISITOS DEBEN CUMPLIR LAS PERSONAS QUE ASUMAN EL ROL.
CONOCIMIENTOS:
QUÉ TEMAS, MATERIAS, O
ESPECIALIDADES DEBE Conocimientos en Responsabilidad Social Empresarial
CONOCER, MANEJAR O
DOMINAR.
HABILIDADES:
QUÉ HABILIDADES Confiabilidad
ESPECÍFICAS DEBE POSEER Y Trabajo bajo Presión
EN QUÉ GRADO.
EXPERIENCIA:
QUÉ EXPERIENCIA DEBE Haber participado en la implementación de programas en
TENER, SOBRE QUÉ TEMAS O responsabilidad social empresarial (2 años)
SITUACIONES, Y DE QUÉ NIVEL.

OTROS:
OTROS REQUISITOS
ESPECIALES TALES COMO No aplica
GÉNERO, EDAD, NACIONALIDAD,
ESTADO DE SALUD,
CONDICIONES FÍSICAS, ETC.
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov.-12 Versión Original.

6.19 CUADRO DE ADQUISICIONES DEL PERSONAL DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN EN
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 17 Cuadro de Adquisiciones del Personal del Proyecto.

LOCAL DE FECHA REQUERIDA
TIPO DE FUENTE DE MODALIDAD DE
ROL TRABAJO DISPONIBILIDAD
ADQUISICION ADQUISICION ADQUISICION
DESIGNADO PERSONAL
INGERPROYECTOS
Patrocinador Pre Asignación INGERPROYECTOS S.A. 17/09/2012
S.A.
INGERPROYECTOS
Gerente Proyecto Contratación Mercado Contratación Directa 17/09/2012
S.A.
INGERPROYECTOS
Asesor Externo en RSE Contratación Mercado Contratación Directa 19/09/2012
S.A.
Decisión del INGERPROYECTOS
Asesor Jurídico Pre Asignación INGERPROYECTOS S.A. Patrocinador S.A. 10/10/2012
Coordinador Gestión Decisión del INGERPROYECTOS
Pre Asignación INGERPROYECTOS S.A. 17/10/2012
Integral Patrocinador S.A.
INGERPROYECTOS
Auxiliar en RSE Contratación Mercado Contratación Directa 04/10/2012
S.A.
Fuente: Plantillas Dharma Consluting.

148
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 AM / JCP SA JESJ Nov. - 12 Versión Original.

6.20 DIAGRAMA DE CARGA DE PERSONAL

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

149
 6.21 PLAN DE RECURSOS HUMANOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

PROPUESTA METODOLÓGICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

ORGANIGRAMA DEL PROYECTO: ESPECIFICAR EL ORGANIGRAMA DEL PROYECTO.

Ver…6.16: Organigrama del Proyecto…

NOTA: ADJUNTAR ORGANIGRAMA DEL PROYECTO.

ROLES Y RESPONSABILIDADES: ESPECIFICAR LA MATRIZ DE ASIGNACIONES DE
RESPONSABILIDADES (RAM).

Ver…6.17: Matriz de Asignaciones de Responsabilidades…

DESCRIPCIÓN DE ROLES: NOMBRE DEL ROL, OBJETIVOS, FUNCIONES, NIVELES DE AUTORIDAD,

A QUIÉN REPORTA, A QUIÉN SUPERVISA, REQUISITOS DE CONOCIMIENTOS, HABILIDADES, Y
EXPERIENCIA PARA DESEMPEÑAR ROL.

Ver…6.18: Descripción de Roles…

ADQUISICIÓN DEL PERSONAL DEL PROYECTO: CÓMO, DE DÓNDE, CUÁNDO, CUÁNTO, ETC.?

Ver…6.19: Cuadro de Adquisiciones del Personal del Proyecto…

CRONOGRAMAS E HISTOGRAMAS DE TRABAJO DEL PERSONAL DEL PROYECTO:

CRONOGRAMAS DE ASIGNACIÓN DE PERSONAS Y ROLES, HISTOGRAMAS DE TRABAJO TOTALES Y
POR ESPECIALIDADES.

Ver…6.19: Diagrama de Carga del Personal…

CRITERIOS DE LIBERACIÓN DEL PERSONAL DEL PROYECTO: CUÁNDO, CÓMO, HACIA

DÓNDE?
DESTINO DE
CRITERIO DE
ROL ¿CÓMO? ASIGNACIÓN
LIBERACIÓN

Al término del Otros proyectos de

Patrocinador INGERPROYECTOS S.A.
proyecto

Al término de Comunicación del

Gerente de Proyecto Patrocinador
proyecto
Coordinación con el
Asesor Externo en
Al término del Patrocinador y el
RSE Gerente del
proyecto
Otros proyectos de
Asesor Jurídico Al terminar sus Comunicación del INGERPROYECTOS S.A.
entregables Project Manager
CRITERIOS DE LIBERACIÓN DEL PERSONAL DEL PROYECTO: CUÁNDO, CÓMO, HACIA
DÓNDE?
DESTINO DE
CRITERIO DE
ROL ¿CÓMO? ASIGNACIÓN
LIBERACIÓN

Coordinador Gestión Otros proyectos de

Al terminar sus Comunicación del
Integral INGERPROYECTOS
entregables Project Manager
S.A.

Al terminar sus Comunicación del

Auxiliar en RSE
entregables Project Manager
 CONTROL DE VERSIONES
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6.22 MATRIZ DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO

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RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

Tabla 18 Matriz de Comunicaciones del Proyecto

RESPONSABLE CÓDIGO DE
NIVEL DE GRUPO FRECUENCIA DE
INFORMACIÓN CONTENIDO FORMATO DE TECNOLOGÍA ELEMENTO
DETALLE
COMUNICAR RECEPTOR COMUNICACIÓN
WBS

Datos y comunicación Patrocinador, Documento 1.1.1

Iniciación del Plantilla Gerente del digital (PDF)
sobre Medio Equipo del Una Sola Vez Enunciado
Proyecto Dharma Proyecto vía correo
la iniciación del proyecto Proyecto del trabajo
electrónico
Datos y comunicación Patrocinador, Documento 1.1.2 Acta de
Iniciación del Plantilla Gerente del digital (PDF)
sobre la iniciación del Medio Equipo del Una Sola Vez Constitución
Proyecto Dharma Proyecto vía correo
proyecto Proyecto del Proyecto
electrónico
Planificación detallada
del Proyecto: Alcance, Patrocinador, Documento 1.2.10 Plan
Planificación del Plantilla Gerente del digital (PDF)
Tiempo, Costo, Calidad, Muy Alto Equipo del Una Sola Vez de Gestión
Proyecto Dharma Proyecto vía correo
RRHH, Comunicaciones, Proyecto del Proyecto
electrónico
Riesgos, y Adquisiciones
Estado Actual (EVM),
Progreso (EVM), Patrocinador, Documento 1.3.1 Informe
Estado del Plantilla Gerente del digital (PDF) de
Pronóstico de Tiempo y Alto Equipo del Semanal
Proyecto Dharma Proyecto vía correo Rendimiento
Costo, Problemas y Proyecto electrónico del Trabajo
pendientes
1.3.2
Coordinación Reunión de Coordinación Patrocinador,
Plantilla Gerente del Reunión de
del Semanal, del equipo del Alto Equipo del Reunión Semanal
Dharma Proyecto Coordinación
Proyecto proyecto Proyecto del Trabajo

154
 RESPONSABLE CÓDIGO DE
NIVEL DE GRUPO FRECUENCIA DE
INFORMACIÓN CONTENIDO FORMATO DE TECNOLOGÍA ELEMENTO
DETALLE
COMUNICAR RECEPTOR COMUNICACIÓN
WBS
Identificar los factores
que producen cambios y 1.4.1
si un cambio se ha Patrocinador, Reunión de
Control del Plantilla Gerente del
producido. También Alto Equipo del Reunión Semanal Control de
Proyecto Dharma Proyecto
monitorear la Proyecto Trabajo del
implementación de los Proyecto
cambios aprobados
Informe de desempeño, Patrocinador, Documento Una Vez al 1.5.1 Informe
Cierre del Lecciones Aprendidas, Plantilla Gerente del digital (PDF)
Medio Equipo del Finalizar el de Cierre del
Proyecto Métricas, Acta de Dharma Proyecto vía correo
Aceptación del Proyecto. Proyecto electrónico Proyecto Proyecto
3.2.1
Diagnostico de Informe situación actual Patrocinador, Documento Una Vez al Diagnostico
Gerente del digital (PDF)
la Empresa en de la empresa en materia Informe Alto Equipo del Finalizar el Situación
Proyecto vía correo
RSE de RSE Proyecto Actual en
electrónico Diagnostico
RSE
Informe donde se
4.2.4
Planes de especifican las acciones Patrocinador, Documento Una Vez al Reporte
Acción que se deben tomar para Gerente del digital (PDF)
Informe Muy Alto Equipo del Finalizar el Acciones de
Mejoramiento mejorar el estado de la Proyecto vía correo
Proyecto Mejoras en
RSE gestión con base en la electrónico Reporte
RSE RSE
Fuente: Plantillas Dharma Consulting.
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6.23 PLAN DE GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES

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DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

COMUNICACIONES DEL PROYECTO: ESPECIFICAR LA MATRIZ DE COMUNICACIONES DEL

PROYECTO.

Ver…6.22: Matriz de Comunicaciones del Proyecto…

GLOSARIO DE TERMINOLOGÍA DEL PROYECTO: GLOSARIO DE TÉRMINOS,

NOMBRES, CONCEPTOS,
FÓRMULAS, ETC.

Ver…GLOSARIO…

156
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6.24 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN CUALITATIVA DE RIESGOS

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RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL EN INGERPROYECTOS S.A PIRSE

PROBABILIDAD X
PROBABILIDAD VALOR NUMÉRICO IMPACTO VALOR NUMÉRICO TIPO DE RIESGO
IMPACTO
Muy Improbable 0,1 Muy Bajo 0,05 Muy Alto mayor a 0.50
Relativamente Probable 0,3 Bajo 0,10 Alto menor a 0.50
Probable 0,5 Moderado 0,20 Moderado menor a 0.30
Muy Probable 0,7 Alto 0,40 Bajo menor a 0.10
Casi Certeza 0,9 Muy Alto 0,80 Muy Bajo menor a 0.05

CÓDIGO DESCRIPCIÓN PROB X

ENTREGABLES ESTIMACIÓN DE OBJETIVO ESTIMACIÓN TIPO DE
DEL DEL CAUSA RAÍZ Efectos IMPACT
AFECTADOS PROBABILIDAD AFECTADO DE IMPACTO RIESGO
RIESGO RIESGO O

3.1 Información Alcance

Recopilada y
Revisada Tiempo 0,20 0,06
Sobrecarga de trabajo del 3.2 Reporte Costo
Disponibilidad de Entregables internos fuera
personal asignado. Diagnostico
R001 los Recursos de fecha. 0,30 Calidad 0,20 0,06 Moderado
Modificación de cronograma Situación Actual en
Humanos SPI bajo, < 0.7
de Otro Proyecto. RSE
4.1 Análisis Situación TOTAL PROBABILIDAD X
0,12
Actual IMPACTO
4.2 Alternativas
Sugeridas
3.1 Información Alcance
Recopilada y
Revisada Tiempo 0,20 0,02
Motivos personales. Reiterada inasistencia a las
3.2 Reporte Costo
Renuncia del Personal no conforme con reuniones de coordinación.
Diagnostico
R002 Personal clave del las políticas de la empresa. Reiteradas discusiones entre 0,10 Calidad Muy bajo
Situación Actual en
proyecto Conflictos personales entre los miembros del equipo
RSE
los miembros del equipo. clave. TOTAL PROBABILIDAD X
4.1 Análisis Situación 0,02
Actual IMPACTO
4.2 Alternativas

157
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Sugeridas

158
 6.25 PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS

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Tabla 19 Plan de Respuesta a Riesgos.

CÓDIGO PROBABILIDAD RESPONSABLE
AMENAZA / DESCRIPCIÓN DEL ENTREGABLES TIPO DE RESPONSABLE RESPUESTAS TIPO DE FECHA PLAN DE
DEL CAUSA RAÍZ EFECTOS POR IMPACTO DE LA
OPORTUNIDAD RIESGO AFECTADOS RIESGO DEL RIESGO PLANIFICADAS RESPUESTA PLANIFICADA CONTINGENCIA
RIESGO TOTAL RESPUESTA

3.1
Información Evaluación
- Recopilada y del
Sobrecarga Revisada rendimiento Mitigar Patrocinador Mensual
de trabajo 3.2 Reporte del Evaluar
del personal Entregables Diagnostico personal incumplimiento
Disponibilidad
asignado. internos fuera Situación Informar a
de los Gerente del
R001 Amenaza - de fecha. Actual en 0,12 Moderado recursos
Recursos Proyecto
Modificación SPI bajo, < RSE humanos
Humanos
de 0.7 4.1 Análisis Evaluación Contratar más
cronograma Situación de la carga personal
de Otro Actual de trabajo Mitigar Patrocinador Mensual
Proyecto. 4.2 del
Alternativas personal
Sugeridas

Fuente: Plantillas Dharma Consulting.

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6.26 PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIEGOS

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DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

FORMATOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

Ver…6.25: Identificación y Evaluación de Riesgos…

Ver…6.26: Plan de Respuesta a Riesgos…

159
 6.27 MATRIZ DE ADQUISICIONES DEL PROYECTO

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EN INGERPROYECTOS S.A

Tabla 20 Matriz de Adquisiciones del Proyecto

CRONOGRAMA DE ADQUISICIONES REQUERIDAS

PRODUCTO O SERVICIO A ADQUIRIR Planif. Selecc. Cerrar

Solic. Resp.
Contrat Proveed. Contrato
Del al Del al Del al Del al

Alquiler Equipo de Computo 10/09/2012 12/09/2012 13/09/2012 20/11/2012

Alquiler Video Beam 19/10/2012 22/10/2012 24/10/2012 15/11/2012

Servicio de Impresión 10/09/2012 12/09/2012 13/09/2012 20/11/2012

Fuente: Plantillas Dharma Consulting.

 6.28 PLAN DE GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

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DE UN PLAN EN RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PIRSE
EN INGERPROYECTOS S.A

ADQUISICIONES DEL PROYECTO: ESPECIFICAR LA MATRIZ DE ADQUISICIONES DEL

PROYECTO.

Ver…6.27: Matriz de Adquisiciones del Proyecto…

PROCEDIMIENTOS ESTÁNDAR A SEGUIR: PROCEDIMIENTOS DE ADQUISICIÓN QUE SE DEBEN

SEGUIR.

Para las adquisiciones del proyecto, se debe realiza el siguiente proceso:

- Lista de posibles proveedores
- Solicitud de cotización de ejecución del servicio, con las especificaciones técnicas requeridas
- Revisión de las cotizaciones de los proveedores
- Evaluación y Selección del proveedor, puede incluir inspección de los equipos del proveedor.
- Negociación con el proveedor, mejorar la propuesta y detalles del servicio, mediante
reuniones, cartas y correos electrónicos.
- Confirmación del servicio con el proveedor
- Firma del contrato y se provee un adelanto del 30% para su movilización, previa
presentación de carta fianza por el mismo monto.

FORMATOS ESTÁNDAR A UTILIZAR: FORMATOS DE ADQUISICIÓN QUE SE DEBEN SEGUIR.

Para las adquisiciones se emplearan los siguientes documentos estandarizados por

INGERPROYECTOS S.A.:

- Ficha técnica de identificación del proveedor

- Ficha de evaluación de proveedores
- Ficha de resultados de evaluación comparativa
 CONCLUSIONES

 Los modelos de gestión en Responsabilidad Social Empresarial buscan

maximizar el desempeño empresarial y generar estrategias integrales que
permitan identificar, controlar y optimizar sus impactos económicos, sociales y
ambientales, tanto en las actividades diarias de la empresa, como en los
productos y servicios ofrecidos por ellas.

 Con la elaboración del presente documento, se determinó que se requiere

simplemente un alto grado de compromiso por parte de la alta dirección con lo
que el modelo propone, asignar los recursos que este demanda y administrar el
cambio como factor clave de éxito para el nuevo funcionamiento de la
compañía.

 Poner en marcha un modelo de gestión complementario al que la organización

ya posee (Sistema Integral de Gestión de Calidad), requiere involucrar a las
personas clave de la empresa, para que el plan estratégico deje de ser un
informe en la estantería y se convierta en la herramienta de gestión básica que
le permita a la empresa minimizar los riesgos de reducir valor (por daños a su
reputación), y maximizar las oportunidades de crear valor (por mejoras en su
competitividad).

 El modelo propuesto para la implementación de la Responsabilidad Social

Empresarial en INGERPROYECTOS S.A., es flexible a los cambios que la
organización y el segmento del mercado en el que se desenvuelven se
presenten durante los próximos años, lo anterior se traduce en las distintas
variables que se pueden incorporar a los indicadores, metas y tácticas de
cumplimiento. La mejora continua de los procesos, a través de la generación de
acciones preventivas y correctivas debe ser una constante al interior de la
compañía, así como el seguimiento y control por parte de los responsables del
proceso de implementación del modelo desde la alta dirección hasta el último
nivel de empleados que el organigrama determine.

 Como se puede apreciar en este documento, la Responsabilidad Social

Empresarial es algo más que una serie de actividades o iniciativas aisladas
basadas en mercadeo o relaciones públicas, se trata más bien de un conjunto
de políticas, prácticas y programas, que deben ser incorporadas en todas las
operaciones y procesos de la organización.

162
 BIBLIOGRAFÍA

BID – CONFECAMARAS. Responsabilidad Social Empresarial Manual de

Implementación, Bogotá D.C.: 1° Edición: Abril – 2007.

FONDO MULTILATERAL DE INVERSIONES FOMIN – BANCO

INTERAMERICANO DE DESARROLLO. Guía de Aprendizaje sobre la
implementación de Responsabilidad Social Empresarial en Pequeñas y Medianas
Empresas, Washington D.C.: Mayo – 2009.

ASOCIACIÓN NACIONAL DE INDUSTRIALES – ANDI. Informe Encuesta de

Responsabilidad Social Empresarial 2011, Bogotá D.C.: 2012.

HÉCTOR MEDINA CASTRO, Diseño de Proyectos de Inversión con el Enfoque de

Marco Lógico, San José de Costa Rica: 2009.

PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE PMI. Guía de los Fundamentos para la

Dirección de Proyectos (Guía del PMBOK), Pennsylvania: Cuarta Edición – 2008.

PABLO LLEDÓ, Director Profesional de Proyectos: Como Aprobar el PMP sin

Morir en el Intento, Victoria – Canadá: Segunda Edición – 2009.

RECURSOS ELECTRONICOS

ACCIONRSE, Herramientas. [En Línea]. 2012. Disponible en Internet:

http://www.accionrse.cl/contenidos.php?id=4.

ACCOUNTABILITY, The Standards AA1000. [En Línea]. 2012. Disponible en

Internet: http://www.accountability.org/standards/index.html.

ETHOS, Indicadores Responsabilidad Social Empresarial. [En Línea]. 2012.

Disponible en Internet: http://www3.ethos.org.br/conteudo/iniciativas/indicadores/

ISO, Standards ISO 26000:2010. [En Línea]. 2012. Disponible en Internet:

http://www.iso.org/iso/home/standards/management-standards/iso26000.htm

COMPROMETERSE, Metodología para la implementación de un modelo de

Responsabilidad Social Empresarial para PYMES. [En Línea]. 2012. Disponible en
Internet: http://www.comprometerse.org.co

RED PACTO GLOBAL COLOMBIA, ¿Qué es el Pacto Global?. [En Línea]. 2012.
Disponible en Internet: http://www.pactoglobal-colombia.org/quees.html

IARSE, Indicadores de RSE para Pymes Online. [En Línea]. 2012. Disponible en
Internet: http://www.iarse.org/new_site/site/index.php?put=indicadores

163
DHARMA CONSULTING, Herramientas Gratuitas para la Gestión de proyectos.
[En Línea]. 2012. Disponible en Internet:
http://dharmacon.net/herramientas/gestion-proyectos-formatos/

164
 ANEXOS

ANEXO A: INSTRUMENTO DE REVISIÓN MARCO LEGAL

PREGUNTAS DE DIAGNOSTICO
MÍNIMOS LEGALES
La presente verificación se adelantará para el año:
NOMBRE SOCIEDAD:
NIT:
MÍNIMOS SOCIETARIOS
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.

Responda colocando una “X” según

Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
I. MÁXIMO ÓRGANO SOCIAL
1. ¿La sociedad convocó a los socios a las • Estatutos
reuniones con la antelación prevista en los • Actas 2011 Máximo
estatutos o en su defecto en la ley? (ML) • Órgano Social.
Artículo 181 del Código de Comercio • Convocatorias

2. ¿Los administradores y empleados de la

• Actas
compañía han representado a los asociados
• Certificado de Existencia y
en las reuniones del máximo órgano social
Representación Legal.
celebradas? (ML) 185 Código de Comercio.
3. ¿Los administradores han votado los
balances y cuentas de fin de ejercicio en las
• Actas
reuniones del máximo órgano social? (ML)185
Código de Comercio
4. ¿La decisión con que fue aprobada la
distribución de utilidades contó con una
mayoría igual o superior al 78% del de las
• Actas
acciones, cuotas o partes de interés
representadas en la reunión? (ML)155 Código
de Comercio,
5. ¿Las actas de las reuniones del máximo
órgano social han sido aprobadas y
asentadas en el libro respectivo
debidamente suscritas por el presidente y • Actas
secretario, dentro del mes siguiente a su
celebración? (ML) 189 y 431 Código de
Comercio,

165
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
6. ¿Las acciones emitidas fueron colocadas de
acuerdo con un reglamento de suscripción
aprobado por el órgano correspondiente (junta
• Actas Junta Directiva o
Directiva salvo disposición estatutaria) (ML)
Máximo Órgano Social
artículo 385 Código de Comercio.
SOCIEDADES POR ACCIONES
ÚNICAMENTE.
OBSERVACIONES:

Responda colocando una “X” según

Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:

II. ADMINISTRADORES
• Indagar con empleados,
Administradores y Revisor
7. La compañía ha celebrado operaciones con
Fiscal quienes son esas
las siguientes personas:
personas y su cédula. Obtenida
• El cónyuge del administrador o las
esa información solicitar listado
personas con análoga relación de afectividad.
por terceros de todas las
• Los ascendientes (padres), descendientes
operaciones realizadas con
(hijos-nietos) y hermanos del administrador
esas personas.
o del cónyuge del mismo.
• Ventas de activos,
• Los cónyuges de los ascendientes, de
arrendamientos, préstamos,
los descendientes y de los hermanos del
etc.
administrador o del cónyuge del mismo.
• Los socios del administrador. • Cuentas corrientes con
accionistas Deudores varios
Artículo 23, numeral 7° de la Ley 222 de 1995
(conflicto de interés por interpuesta persona)

8. ¿Los administradores participan en • Indagar con empleados,

sociedades o actividades análogas al objeto Administradores, Revisores
social de la compañía? (art 23, num. 7 Ley 222 Fiscales.
de 1995). • Actas

166

Tema
9. ¿Los administradores han solicitado
autorizaciones para celebrar actos que
superen sus atribuciones? (ML 196 Código de
Comercio y artículo 23 num. 2 Ley 222 de
1995)
10. ¿Los administradores emplean para su
uso personal activos representativos de la
compañía?
11. ¿El máximo órgano social ha fijado las
asignaciones de los administradores y si existe
otra remuneración, asunción de gastos,
prestaciones en especie, en general, distintas
de lo aprobado por este órgano social?
(numeral 4°, artículo 187 del C. Cio)
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Certificado de Existencia y
Representación Legal.
• Actas MOS o JD
• Indagar con administrador,
revisor fiscal, empleados cía.
• Actas
• Indagar con administradores y
Revisores Fiscales
• Ver nómina de directivos o
confidencial.
• Posteriormente Verifique en
estados de resultados

12. ¿Los administradores presentaron su

informe de gestión en la última reunión
• Actas
ordinaria celebrada.? (artículo 46, Ley 222 de
1995)
• Actas
13. ¿El informe de gestión menciona
expresamente las operaciones celebradas • Informe de gestión
con los socios y con los administradores?
(ML 47 Ley 222 de 1995)

14. ¿La compañía exige a los administradores • Consultar Certificado histórico

retirados que dentro del mes siguiente a la de representantes legales y
fecha en la cual se retiraron del cargo rindan revisores fiscales
cuentas de su gestión? (Artículo 45 Ley 222 de • Actas
1995), • Correspondencia

15. ¿Los administradores que a su vez tienen • Indagar con administradores

la calidad de asociados, han celebrado y RF
acuerdos en los cuales se comprometen a
votar en igual o determinado sentido en la
reunión del máximo órgano social? ML (70 Ley
222 de 1995)
16. ¿Los administradores han enajenado o
adquirido acciones de la misma sociedad en
ejercicio de sus cargos, por si mismos o por
interpuesta personas? (artículo 404 del Código
de Comercio).

167
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
OBSERVACIONES:

Responda colocando una “X”

Tema según corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:

Junta Directiva:
17. ¿En la elección de los miembros a Junta Directiva se • Indagar con
tiene en cuenta si los candidatos han aceptado un cargo administradores y RF
directivo en otras Juntas Directivas? (ML artículo 202 del • Actas
Código de Comercio).

18. ¿Hay vínculos de parentesco entre miembros • Indagar con

principales y/o suplentes de la junta directiva hasta el administradores y RF
cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad y • Actas Junta Directiva
primero civil? (art. 435 C. Cio).
• Estatutos
19.¿Se han efectuado las reuniones ordinarias de la
• Actas Junta Directiva
Junta Directiva previstas en los estatutos? (numeral 2
art. 23 Ley 222 de 1995)

20. ¿Las actas de las reuniones han sido aprobadas • Libro de Actas
• Junta Directiva
y asentadas en el libro respectivo debidamente suscritas
por el presidente y secretario, dentro de los quince (15)
días siguientes a su celebración?
• Actas Máximo
21.¿La Junta Directiva sometió a consideración del Órgano Social
máximo órgano social el informe de que trata el numeral • Informe
3 del artículo 446 del Código de Comercio? (ML)

OBSERVACIONES:

168
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:

III ESTRUCTURA DE PROPIEDAD

22. ¿El poder de decisión de la sociedad está • Indagar con administradores y
sometido a la voluntad de otra u otras RF
personas que tengan la calidad de matriz o • Certificado
controlante? (Artículos 26, 27 y 30 de la Ley
222 de 1995)

Sociedad de Familia:
• Indagar con administradores y
RF. El control se refiere a la
influencia dominante que
pueden ejercer estas personas
en la compañía, por medio de
cualquier mecanismo jurídico
23. ¿El control económico, el administrativo o (contratos, acuerdos de
el financiero sobre la empresa es ejercido por accionistas etcétera). Puede
personas ligadas entre sí, por parentesco inferirse por la composición del
hasta tercer grado de consanguinidad o único capital, por su capacidad de
civil? designar administradores u
originar decisiones en la
administración o por la
dependencia de recursos
económicos de compañías
donde la familia es controlante.
24.¿El control económico, el administrativo o • Indagar con administradores y
el financiero es ejercido por: RF
La primera generación de la familia (fundador). • Actas
La segunda generación de la familia (hijos
fundador)
La tercera generación (nietos fundador)
Plan de Sucesión • Indagar con administradores y
25. ¿Existe un plan de sucesión escrito asociado controlante
para suceder al fundador de la empresa o al
líder de la generación saliente?

Protocolo de familia • Indagar con administradores y

26. ¿Existe un documento que regule las socio controlante
relaciones entre familia, los asociados de la
empresa y la empresa misma?
OBSERVACIONES:

169

Tema
IV. RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
27. La sociedad contempla programas de
negociación directa, mecanismos de
conciliación y la estipulación de cláusulas de
arbitramento especializadas, para los
eventuales conflictos con los asociados, los
administradores o los grupos de interés.
OBSERVACIONES:
MÍNIMOS CONTABLES
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.
Tema
1. A la fecha de la diligencia la sociedad
lleva la contabilidad al día en los términos
previstos en el artículo 56 del Decreto
2649 de 1993?
2. Los libros de comercio se llevan conforme a
las normas legales?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Estatutos, actas, Indagar con
administradores y socio
controlante
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Solicite los libros principales
de contabilidad y detalle la
fecha y el número de registro
de la Cámara de Comercio de
cada libro, el último folio
utilizado y la fecha del último
registro contable.
• Solicite los libros principales
de contabilidad y verifique si la
anulación de folios se realiza
conforme a lo establecido en
los artículos127,128 y 132 del
Decreto 2649 de 1993.
170

Tema
3. ¿La sociedad ha concedido préstamos a los
socios, accionistas, vinculados o particulares,
y estos guardan una estrecha relación de
medio a fin con el desarrollo del objeto social,
conforme a lo estipulado por el Artículo 99 del
Código de Comercio? ¿Se encuentran
respaldados con las garantías reales o
personales y han sido fijadas las condiciones
de tiempo, modo y lugar para el pago de la
misma?
4. Respecto de cada uno de los DEUDORES,
se ha realizado un estudio tendiente a
determinar la recuperabilidad del saldo a su
cargo y ha sido contabilizada la Provisión
correspondiente para su protección,
resultante de dicho estudio, conforme a lo
ordenado por el Artículo 62 del Decreto 2649
de 1993? (Se advierte que la provisión fiscal
de cartera del 5%-10%-15% o 33%, no suple
la realización del estudio técnico a que se
refiere el Artículo 62 del citado Decreto).
5. ¿La sociedad posee avalúos técnicos de
una antigüedad menor de tres años,
elaborados con los requisitos establecidos por
el Artículo 64 del Decreto 2649 de 1993,
modificado por el Art. 2 del Decreto 1536 de
2007, para aquellos bienes clasificados como
Propiedades planta y equipos, con un valor
neto en libros mayor de 20 salarios mínimos
legales mensuales vigentes o totalmente
depreciados, pero en uso y con un valor
económico representativo y además se
encuentran correctamente calculadas y
contabilizadas las Valorizaciones o
Provisiones, resultantes de comparar tales
avalúos con el valor neto en libros de los
bienes avaluados?
6. ¿La sociedad deprecia sus Propiedades
planta y equipos conforme a lo establecido por
los incisos quinto, sexto y séptimo del Artículo
64 del Decreto 2649 de 1993 y demás normas
y principios concordantes?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Determine si existen las
cuentas por cobrar referidas en
el libro mayor y balances (1320,
1325 y 1370) y verifique si
están contempladas dentro
del desarrollo del objeto
social de la compañía y la
forma como fueron otorgadas.
• Determine la antigüedad de
las mismas, qué beneficio le
genera a la sociedad y si están
garantizadas.
• Solicite el estudio elaborado
por parte de la compañía,
verificando que efectivamente
se hace el análisis individual
(grupo 13 deudores),
constatando la razonabilidad de
la provisión registrada, con
base en el grado de
recuperabilidad (1399
provisión).
• Solicite los estudios técnicos y
compare la cifra resultante con
el valor en libros para
determinar la valorización y/o
provisión, confróntela con el
registro en cuentas cruzadas
de valuación. (cuentas
cruzadas de valorización
grupos 19 y 38 y provisión
cuenta 1599)
• Indague por el sistema de
depreciación que utiliza la
compañía y constátelo con el
último registro (depreciación
acumulada cuenta 1592 gasto
por depreciación 5160 y 5260 )
171

Tema
7. ¿La sociedad planeó y realizó la toma física
de inventarios?
8. ¿Han sido estimadas las Provisiones para el
impuesto de renta, a que se refieren los
Artículos 52 y 78 del Decreto 2649 de 1993?
9. ¿Se registran provisiones para atender las
contingencias de pérdidas derivadas de los
procesos litigiosos, conforme a los artículos 52
y 81 del Decreto 2649 de 1993?
10. ¿La sociedad presenta mora en el pago de
sus obligaciones en especial las relacionadas
con los pagos fiscales y parafiscales?( IVA,
ICA, Retefuente, Renta, Salud, Pensión, Sena,
ICBF y Cajas de Compensación
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Solicite información acerca de
la planeación para la
realización de la toma física de
inventarios a 31 de diciembre
del último ejercicio contable
realizado por la compañía
(actas, procedimientos
participantes, fecha de
realización, aviso a la DIAN,
etcétera.)
Normas Relacionadas
• Inventarios - Artículo 63
Decreto 2649 de 1993
• Obligación Legal - Artículo 52
Código de Comercio
• Revelaciones - Artículo 116
Núm. 3 Decreto 2649/93
• Solicite fotocopia de la
declaración de renta a 31 de
diciembre del último ejercicio
contable realizado por la
compañía.
• Solicite una certificación en la
que conste si contra la
sociedad hay procesos en
curso.
• De existir procesos en curso
revise si hay suma alguna
contabilizada para atender las
contingencias derivadas de los
mismos
• Solicite las últimas
declaraciones por concepto de
I.V.A., Retención en la Fuente,
Industria y Comercio e
Impuesto de Renta y
Complementarios y verifique si
fueron presentadas con pago y/
o solicite los recibos de pago
respectivos.
• Compruebe que el descuento
por aportes pensionales y de
salud de los empleados se
cancele, junto con el aporte
patronal, en las entidades
respectivas (pida algunos
recibos de pago de EPS y
Fondos de Pensiones y para
fiscales últimos meses).
172

Tema
11. Si la sociedad tiene registrado intangibles,
formados (crédito Mercantil, Know-how,
verifique su origen. (Sólo es aceptado a
determinadas sociedades, de acuerdo con la
Ley 812 de 2003)
12. De acuerdo con la verificación de los
puntos anteriores, se estableció si la sociedad
cuenta con los documentos soporte internos y
externos, de conformidad con lo dispuesto en
el artículo 123 del Decreto 2649 de 1993.
13. ¿La sociedad tiene inscrito el revisor fiscal
principal y suplente?
14. Si la sociedad se encuentra incursa en
alguna causal de disolución, ¿conoce
formalmente de ello el máximo órgano social?
15. Habiendo sido informado el máximo
órgano social de alguna causal de disolución
de la sociedad, ¿ha tomado las medidas
conducentes para enervarla?
16. ¿La sociedad pagó en su totalidad el
capital?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Estos registros se hacen
afectando las cuentas del grupo
16, teniendo como
contrapartida las cuentas del
superávit de capital cuentas
3215 / 3220.
• Todos los hechos económicos
deben estar debidamente
soportados en la contabilidad.
• Verifique en acta de asamblea
si efectuaron los
nombramientos y certificado de
Cámara de Comercio
actualizado, si están inscritos.
• Verifique si la sociedad se
encuentra incursa en
cualquiera de las causales de
disolución Y si el Máximo
órgano Social ha adoptado
medidas tendientes a
subsanarla. Ver actas
(pérdidas, mínimo de socios,
imposibilidad de desarrollar el
objeto social) Artículo 218, 457,
459 del Código de Comercio.
• Ver actas de Asamblea o
Junta Socios
• El valor del capital que se
registra en el certificado de
Cámara se compara con los
registros del capital en libros,
verificandoen la sociedad
anónima si presenta algún
saldo en la subcuenta 310515
capital suscrito por cobrar, con
un tiempo superior a un año y,
en la limitada, si presenta
cuentas por cobrar a socios en
el activo por concepto de
cuotas o aportes de interés
social.
173

Tema
OBSERVACIONES:
MÍNIMOS LABORALES
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.
Tema
1. ¿La sociedad tiene vinculados a todos sus
empleados al sistema de seguridad social?
2. Además del salario, ¿paga la compañía las
prestaciones sociales a las cuales tienen
derecho los trabajadores, tales como intereses
sobre cesantías y primas legales?
3. ¿Cumple la sociedad con las
prestaciones especiales a trabajadores,
tales como auxilio de transporte; dotación de
calzado y vestido; licencias de maternidad,
lactancia, aborto y
paternidad?
4. ¿Paga la sociedad el salario a sus
empleados por lo menos una vez al mes?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Todos los empleados que
estén vinculados con un
contrato de trabajo deben estar
afiliados al sistema de
seguridad social (Pensiones,
Riesgos Profesionales, Salud)
sin importar qué tipo de
contrato laboral tengan.
• Existen ciertos trabajadores
que tienen derecho a unas
prestaciones especiales
dependiendo de su nivel
salarial o condición específica.
• Ley 15 de 1959, Decreto
Reglamentario 982 de 1984 y
capítulo V del Código
Sustantivo del Trabajo
• El C.S.T. establece que el
salario puede ser pagado en el
tiempo que las partes pacten
siempre y cuando no supere un
mes.
174

Tema
5. ¿Realiza la sociedad la consignación al
fondo de cesantías de sus empleados a más
tardar el 15 de febrero de cada año?
6. ¿Están todos los trabajadores de la
sociedad sometidos al régimen de cesantías
de la Ley 50 de 1990?
7. ¿Cumple la sociedad con la cuota de
aprendices establecida por la ley?
8. ¿La sociedad hace constar por escrito la
celebración de contratos a término fijo de sus
trabajadores?
9. ¿Hace constar la sociedad por escrito el
periodo de prueba de los contratos que
celebra con sus trabajadores?
10. ¿Paga la sociedad los recargos por horas
extras, nocturnas o dominicales a sus
trabajadores?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• A los trabajadores que fueron
vinculados después de la
entrada en vigencia de la ley 50
de 1990 y a quienes decidieron
acogerse a esta ley en términos
de cesantías, se les debe
consignar las cesantías a un
fondo de pensiones antes del
15 de febrero de cada año
correspondiente.
• Los trabajadores vinculados
antes de la entrada en vigencia
de la Ley 50 del 90 pudieron
haber decidido mantenerse en
el régimen anterior, según el
cual el empleador debe
conservar el monto de las
cesantías hasta que el
trabajador se retire de su
trabajo.
• El artículo 32 del C.S.T.
establece cuales empresas y
en qué proporción deben
vincular aprendices.
• Los contratos a término fijo
deben constar por escrito, de lo
contrario se entienden
celebrados a término indefinido.
• El artículo 77 del C.S.T.
establece que el periodo de
prueba debe constar por
escrito, de lo contrario no se
podrá dar por terminada la
relación laboral sin justa causa
sin que se presente una
indemnización
• Los recargos por jornada
extraordinaria (aquella que
supere 8 horas diarias)
equivalen a un 25% del salario
si es diurno y 75% del salario si
es nocturno. Los recargos por
trabajo dominical equivalen al
75% del salario.
175

Tema
11. ¿Emplea la sociedad menores de edad?
12. ¿Tiene la sociedad un reglamento interno
de trabajo?
13. ¿Ofrece la sociedad beneficios extra a sus
empleados tales como fondos de empleados,
bonificaciones o primas extralegales entre
otros?
14. ¿Establece la sociedad un procedimiento
para que los trabajadores sean llamados a
descargos en caso de incurrir en alguna falta?
15. ¿Permite la existencia de una o varias
asociaciones o sindicatos dentro de su
empresa?
16. ¿Usa la sociedad intermediarios para
realizar la contratación laboral?
17. ¿Usa la sociedad empresas de servicios
temporales para vincular empleados?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• El artículo 10 del C.S.T. exige
que los menores entre 15 y 18
años obtengan una
autorización del inspector del
trabajo para poder trabajar. El
trabajo de menores de 15 años
está prohibido.
• El artículo 105 del C.S.T.
establece quienes están
obligados a implementar un
reglamento interno de trabajo.
• Verificar con el área de
recursos humanos cuáles son
los beneficios extras que tiene
la sociedad.
• Verificar si existe algún
procedimiento disciplinario
estipulado por la empresa en
donde se le permita a los
trabajadores explicar lo
sucedido en los casos de
presuntas faltas, tal como lo
establece la Corte
Constitucional.
• Las uniones sindicales y otro
tipo de asociaciones colectivas
son un derecho de los
trabajadores que debe ser
reconocido por el empleador.
• Es necesario verificar si el
intermediario ejerce o no
subordinación. Si el
intermediario no le informa
quién es el verdadero
• Las empresas de servicios
temporales sólo deben ser
utilizadas para:
• Trabajo ocasional o
transitorio
• Incrementar producción
por 6 meses, prorrogables 6
meses más
• Suplir personal en
vacaciones, incapacidad o
licencias.
• Los trabajadores en
misión tienen los mismos
176
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
derechos y beneficios menos
los convencionales.

• No se debe abusar de esta

figura tratando de desvirtuar la
relación laboral para evitar
18. ¿La sociedad celebra contratos con pago de prestaciones sociales,
cooperativas de trabajo asociado? parafiscales y afiliación al
sistema de seguridad social.

• No se debe abusar de esta

figura tratando de desvirtuar la
19. ¿Laboran en la empresa personas relación laboral para evitar
vinculadas con un contrato de prestación de pago de prestaciones sociales,
servicios? parafiscales y afiliación al
sistema de seguridad social.

• Todos los beneficiarios se

20. ¿La sociedad les exige a sus contratistas
hacen responsables
las certificaciones de afiliación al sistema de
solidariamente por lo que le
seguridad social de los trabajadores de estos
ocurra a los trabajadores de los
últimos?
contratistas.
• Todos los beneficiarios se
21. ¿La sociedad les exige a sus contratistas
hacen responsables
las certificaciones de afiliación al sistema de
solidariamente por lo que le
seguridad social de los trabajadores de estos
ocurra a los trabajadores de los
últimos? contratistas.
• Es una obligación del
empleador conformar y
22. ¿Tiene la sociedad conformado un
registrar un COPASO ante el
COPASO?
Ministerio de la Protección
Social.
23. ¿Está la sociedad certificada en OHSAS • Verifique con el área de
18000 o algún otro certificado laboral? recursos humanos de la
compañía si se posee tal
certificación.

177
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
OBSERVACIONES:

MÍNIMOS AMBIENTALES
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.

Responda colocando una “X” según

Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• La empresa debe evitar
1. ¿Ejerce la empresa producción limpia en diversas manifestaciones de
todos los procesos? contaminación del medio
ambiente.

• Corresponde al Ministerio del

Medio Ambiente hacer
evaluación, seguimiento y
control de los factores de riesgo
ecológico y de los que puedan
2. ¿La empresa previene e informa al
incidir en la ocurrencia de
Ministerio del Medio Ambiente sobre factores
desastres naturales y coordinar
de riesgo ecológico?
con las demás autoridades las
acciones tendientes a prevenir
la emergencia o a impedir la
extensión de sus efectos.
Decreto 2143 de 1997.
• Decreto 216 de 2003.

3. ¿Cuenta la empresa con licencia ambiental?

• Ley 677 de 2001 y Decreto

4. ¿Cumple la empresa con los requisitos de 2484 de 2003.
producción limpia?

178

Tema
5. ¿Cuenta la empresa con las licencias y
permisos fitosanitarios necesarios para sus
productos?
6. ¿Maneja adecuadamente la empresa los
residuos químicos, sólidos y líquidos que
produce?
7. ¿Posee la empresa un programa de
reciclaje?
8. ¿Está certificada la compañía en ISO 14000
o algún otro certificado ambiental?
OBSERVACIONES:
MÍNIMOS DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.
Tema
1. ¿Están diseñados los contratos laborales
con normas claras sobre los derechos de autor
de los empleados?
2. ¿Existen cláusulas de confidencialidad en
los contratos celebrados con los empleados y
contratistas de la compañía?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Verifique con el área jurídica
de la sociedad.
• Verifique dicha información
con el área ambiental de la
compañía.
• Verifique si la sociedad
adelanta acciones
encaminadas a desarrollar un
programa de reciclaje.
• Verifique con el área
ambiental de la compañía si se
posee tal certificación
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Verificar con el área jurídica
de la compañía cuáles son las
cláusulas especiales que se
añaden a los contratos de
trabajo.
• Verificar con el área jurídica
de la compañía cuáles son las
cláusulas especiales que se
añaden a los contratos de
trabajo.
179
 Responda colocando una “X” según
Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Verifique con la compañía
3. ¿Respeta la sociedad los derechos de autor cuáles son las acciones que
de sus trabajadores? permiten deducir dicha
situación.

• Verifique con la compañía si

4. ¿Tiene la sociedad un estatuto de propiedad la sociedad posee tal
intelectual? documento.

• Verifique los registros que

5. ¿Tiene registradas ante la SIC las marcas posea la compañía.
de sus productos y servicios?

• Verifique las patentes que

6. ¿Ha patentado sus invenciones, diseños posea la compañía.
industriales o modelos de utilidad?

• Verifique si la sociedad posee

7. ¿Tiene una política de protección de la tal documento.
información acerca de procesos, productos y
know how?

• Verifique que la sociedad

8. ¿Tiene un sistema de valoración de activos realice acciones encaminadas
intangibles? a valorar los intangibles.

• Verifique estos datos con el

9. ¿Incluye en su contabilidad los costos área contable de la sociedad.
emanados
de la protección de sus bienes intangibles?

• Verifique con el área jurídica

10. ¿Consulta las bases de datos a nivel de la sociedad si dicha consulta
mundial de se lleva a cabo.
patentes?

• Verifique si la sociedad posee

11. ¿Está certificada la compañía en ISO tal certificación.
27000?

180

Tema
OBSERVACIONES:
MÍNIMOS RELACIÓN CON CLIENTES
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.
Tema
1. ¿La empresa ofrece el debido control sobre
la calidad de los bienes, servicios e
información que se les brinda a los clientes?
2. ¿Determina la empresa el control sobre los
precios justos de los productos, bienes y
servicios?
3. ¿Propicia la empresa la vigilancia de los
derechos del consumidor y acoge el registro
de calidad e idoneidad de bienes y servicios?
4. ¿Evita la empresa incurrir en casos de
competencia desleal?
5. ¿Está certificada la empresa en ISO 9001?
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
Responda colocando una “X” según
corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Ley 446 de 1998, Decreto
especial 3466 art. 24 de 1982;
Código de Comercio art. 75, 46
77 y ss., Decisión 486 de la
CAN.
• Decreto 3466 art. 18 de 1982,
Código de Comercio arts. 48 y
49.
• Decreto 3466 de 1982 art. 5
• Ley 256 de 1996 arts. 8 y 14,
ley 155 de 1959 art. 10,
Decreto 3236 de 1962 art.14,
Régimen común de propiedad
industrial art. 259, Decreto
1302 de 1964 art. 17.
• Verifique con el área de
calidad de la compañía si
posee tal certificación
181
 MÍNIMOS RELACIÓN CON PROVEEDORES
La presente verificación ha sido adelantada con base en la información conocida
el de de 2012.

Responda colocando una “X” según

Tema corresponda a su caso.
SÍ NO N/A Verificación sobre:
• Código de Comercio arts. 48,
48, 51, 53 y 56; Decisión 486
1. ¿Valora la empresa con solidez y reconoce
de 2000 de la CAN, ley 446 de
con
1998, Decreto Especial 3466
honestidad la relación con los proveedores?
de 1982 y Decreto 2153 de
1992.
2. ¿Se acoge la empresa al control de la • Decreto 3466 art. 43
Superintendencia de Industria y Comercio
como ente rector de la calidad de bienes y
servicios?
OBSERVACIONES:

182
183
ANEXO B: INTRUMENTO VARIABLES LÍNEA BASE

GENERAL Unidad 2012 2013 2014

Nivel de facturación $
Utilidades $
Valor total compras $
misión S/N
Visión S/N
valores S/N
Plan estratégico S/N
ISO 9001 S/N
ISO 14001 S/N
OSHAS 18000 S/N
SA 8000 S/N
SGE - 21 S/N
AA 1000 S/N
EMPLEADOS
Número de empleados #
Mujeres #
Hombres #
Salario mínimo de la empresa $
Salario máximo de la empresa $
Salario promedio $
Número contratos temporales #
Horas de formación totales Hr
Costo de formación total $
Número de personas discapacitadas #
Número de empleados
#
reinsertados/minoría étnica
Número de mujeres cabeza de familia #
Número de despidos último año #
Número de reemplazos último año #
Horas de ausentismo Hr
Número de demandas laborales #
Número de accidentes laborales #
MEDIO AMBIENTE
Consumo de agua $
Consumo energía eléctrica $
Consumo fuentes renovables de agua $
Consumo fuentes renovables de energía $

184
GENERAL Unidad 2012 2013 2014
Consumo de materias primas Kg
Cantidad de residuos Kg
Residuos reciclados Kg
Residuos peligrosos Kg
Consumo combustibles fósiles $
Multas pagadas a administración local $
COMUNIDAD
Número de trabajadores de la región #
Reuniones con la comunidad #
Demandas de la comunidad #
CLIENTES Y PROVEEDORES
Nº total de clientes #
Nº de clientes que utilizan servicios de
#
atención al cliente
Número de clientes que suman el 80% de
#
las ventas
Plazo de cobro medio a clientes días
Nº total de proveedores #
Número de proveedores que suman el 80%
#
de las compras
Plazo de pago medio a proveedores días
Valor compras proveedores locales $

Indicadores Medidores de Base

Año
Indicador Cálculo Base 2013 2014
2012
Económicos Generales
Productividad laboral Facturación/ N° de trabajadores 0 0 0
Eficacia laboral Utilidades/N° de trabajadores 0 0 0
Rentabilidad Utilidad/facturación 0 0 0
Organización Interna
Horas de formación por Horas de formación/N° de
0 0 0
trabajador trabajadores
N° de mujeres/N° total de
Distribución por género 0 0 0
empleados

185
 Indicadores Medidores de Base
Año
Indicador Cálculo Base 2013 2014
2012
N° de contratos con
Calidad de los contratos temporales/N° de contratos 0 0 0
totales
(N° de personas
discapacitadas+N° de madres
Contratos de inclusión laboral cabeza de familia+N° de 0 0 0
personas reinsertadas)/N° total
empleados
N° de despidos+ N° de bajas/N°
Estabilidad de la nomina 0 0 0
empleados
Ausentismo laboral Horas de ausentismo/horas 0 0 0
N° Empleados Región/N°
Empleados de la región 0 0 0
empleados Totales
Ambientales
Consumo agua Consumo agua/facturación 0 0 0
Consumo energía eléctrica Consumo energía/facturación 0 0 0
Kilos reciclados/Kilos de
Porcentaje de reciclaje 0 0 0
residuos
Kilos de residuos/kilos de
Porcentaje de residuos 0 0 0
Materias primas
Porcentaje de combustibles Combustibles
0 0 0
fósiles sólidos/facturación
Clientes
(Nº clientes año n - Nº clientes
Incremento de clientes NA 0 0
año n-1) / Nº clientes año n-1
Nº de clientes que utilizan
Atención a clientes servicios de atención al cliente / 0 0 0
Nº clientes totales
Nº de clientes que representan
Diversificación de clientes el 80% de las ventas / Nº total 0 0 0
de clientes
Proveedores
Plazo medio de pago a
Condiciones de pago proveedores - Plazos medios de 0 0 0
cobro a clientes

186
 Año
Indicador Cálculo Base 2013 2014
2012
Nº de proveedores que
representan el 80% de las
Diversificación de proveedores 0 0 0
compras / Nº total de
proveedores
Valor compras a proveedores
Relaciones con proveedores
de la región / Valor compras 0 0 0
locales
totales
ANEXO C: INSTRUMENTO AUTOEVALUACIÓN DE PRÁCTICAS

Autoevaluación de Prácticas
En cada práctica enunciada se proponen cinco (5) opciones o alternativas de marcación, de las
cuales solo debe elegir una (1), la que considere representa y evidencia el momento en el cual se
encuentra actualmente dentro de su gestión empresarial. Las opciones son:

OPCIONES EXPLICACION

Seleccione esta opción si considera que esta práctica no aplica en la empresa, es

A decir que por su razón de ser, su objeto social, sus productos o servicios, su
tamaño o sector, u otra característica particular no es pertinente aplicarla.
Seleccione esta opción si cree que esta práctica no la desarrolla actualmente en la
empresa pero valdría la pena considerarla, por su importancia, su valor, su aporte a
B la estrategia, su contribución a la cultura organizacional, por exigencia de otros o
simplemente por convicción.
Seleccione esta opción si es posible evidenciar que esta práctica se encuentra
C diseñada, planeada o programada para ejecutarse en los próximos meses
y además, cuenta con recursos disponibles para poder implementarse.
D Seleccione esta opción si la práctica descrita está en ejecución, se desarrolla
y además se verifica su implementación, avances y resultados.

Seleccione esta opción si la práctica esta institucionalizada, es decir ya hace parte

E de la cultura organizacional, se puede demostrar que está integrada al sistema de
gestión y además se puede verificar un proceso de mejoramiento continuo.

Prácticas
No PRÁCTICA OPCIONES

A B C D E

No PRÁCTICA OPCIONES

A B C D E

No PRÁCTICA OPCIONES

A B C D E

188
189
190