REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA fecha: Hora: Versión: FO-01

1/11/2020 7:00AM
Cordial saludo, la presente es para realizar una grata invitació n a todo el personal relacionado con el proceso
de auditoría que se llevara a cabo el día 1 de noviembre en la jornada de la mañ ana en el horario de 7:00am,
donde daremos inicio al proceso de auditoría y explicaremos el plan generalizado que se diseñ ó para aplicarlo
en las á reas de la empresa, es de vital importancia la participació n de todo el personal relacionado con las
dependencias a evaluar.
OBJETIVOS: verificar el CRITERIOS DE ALCANCES DE LA AUDITORIA:
cumplimiento de la norma ISO EVALUACION: -Departamento de recursos humanos
19011-2018 NTC ISO 19011- 2018 -Políticas de calidad
NTC ISO 9001-2015 -Personal del servicio al cliente
MANUAL DE CALIDAD -Infraestructura donde se desarrolla la
educació n
Auditores: GEIDER EDUARDO PEÑA VEGA / HERMES QUIROZ
ACCION FECHAS
Reunió n de apertura de la 1/11/2020
auditoria

Revisió n detallada de las políticas 3/11/2020

de calidad

Evaluació n del departamento de 4/11/2020

talento humano

Aná lisis del departamento de 5/11/2020

atenció n al cliente (cartera)
ACTIVIDADES DEL
PROCESO Aná lisis del departamento de 5/11/2020
atenció n al cliente (Recepció n)

Inspecció n de ambientes de 6/11/2020

aprendizajes

Reunió n de cierre 6/11/2020

Reunió n de apertura de la 1/11/2020

auditoria
 CONFIRMACION DE ASISTENCIAS

NOMBRE CARGO HORA OBSERVACION FIRMA

No. Documento revisado Observaciones del documento
1 MANUAL DE CALIDAD NO REGISTRA
2 ACTAS DE REUNIONES NO REGISTRA
3 MANUAL DE PROCESO NO REGISTRA
4 FORMATOS DE COMPRAS NO REGISTRA
5 CUENTAS DE NOMINA NO TIENE SUFICIENTE SOPORTE
6 EGISTRO DE AUDITORIAS ANTERIORES NO REGISTRA

c- Comunicació n durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicació n que usará durante la auditoría:

Como principal estrategia seria utilizar los correos electró nicos para tener evidencia
de la comunicació n.

Reuniones perió dicas y actas de la reunió n con los temas principales.

D) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolecció n y verificació n de informació n usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

De Recolecció n:

 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser

anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros Examen de documentació n Observació n o inspecció n del auditor
Documentos Originales
 De Verificació n Entrevistas (Aclarando la informació n a través de varias
personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado
 Auditor (es): GEIDER PEÑ A /HERMES
Fecha: 3/11/2020
QUIROZ
Proceso Auditado: DEPARTAMENTO DE
Auditado (s):UPARSITEM
CALIDAD
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCM
Auditoría Auditoría Auditoría
Se observa el La documentació n
Documentació n
1 cumplimiento de está n completa x
legales
documentació n para
Manual de
Documentació n La documentació n
2 procedimientos x
completa y legal está incompleta
de la unidad
Manual de Documentació n Documentació n
3 x
calidad legal completa
Registro de
ingresos y Soporte de
4 x
egresos de la fechas completos
unidad

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de calidad y crear un procedimiento para el

manejo de protocolos de aná lisis y entregas de resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de aná lisis y entrega de resultado
en uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestió n de recepció n, registro y aná lisis de
usuarios.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de pacientes.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de aná lisis.
CONCLUSIONES DE APRENDIZAJE:

Gracias a este ejercicio podemos aumentar nuestros conocimientos relacionados a la

auditoria, nos mostró un aspecto má s significativo de los procesos de auditoria lo cual nos
lleva a la realidad y poder experimentar má s profundos estos temas relacionados