TALLER: DERECHO ADMINISTRATIVO

GENERAL Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Dr. Juan José Díaz Guevara

1. El Procedimiento Administrativo Sancionador .

2. Principios.

3. Esquema procedimental.

Prescripción – caducidad

Regla de precedente administrativo.

Procedimiento Administrativo sancionador por R.A.F.

 Es el procedimiento que ha de tramitar
la administración pública cuando
pretenda imponer una sanción
administrativa, es decir cuando ejerza
la llamada potestad sancionadora,
potestad admitida por la propia
constitución y reconocida con carácter
general en toda la administración.
Gosálbez, H. (2013). El procedimiento
sancionador: teoría y práctica.
Dykinson, Madrid.
 Principio de Legalidad. Según el cual “Sólo por norma con rango de
ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora.
 Principio de Debido procedimiento. Por el que “No se pueden
imponer sanciones sin que se haya tramitado el procedimiento
respectivo”.
 Principio de Razonabilidad. – El cual exige que “las autoridades
deben prever que la comisión de la conducta sancionable no resulte
más ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o
asumir la sanción”.
 Principio de Tipicidad. – Por el cual, “Solo constituyen conductas
sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación
como tales, sin admitir interpretación extensiva o analogía”.
 Principio de Irretroactividad. – Según el cual, “solo son aplicables las
disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el
administrado en la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean más
favorables”
 Principio de Concurso de Infracciones. – Este principio establece que
“cuando una misma conducta califique como más de una infracción se aplicará
la sanción prevista para la infracción de mayor gravedad, sin perjuicio que
puedan exigirse las demás responsabilidades que establezcan las leyes”.
 Principio de Continuación de infracciones. – Por el que para determinar la
procedencia de la imposición de sanciones por infracciones en las que el
administrado incurra en forma continua, se requiere que hayan transcurrido
por lo menos treinta (30) días hábiles desde la fecha de la imposición de la
última sanción y que se acredite haber solicitado al administrado que
demuestre haber cesado la infracción dentro de dicho plazo.
 Principio de Causalidad. – Principio bajo el cual “La responsabilidad
debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de
infracción sancionable”.
 Principio de Presunción de licitud. – Según el cual, las entidades
deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario.
 Principio de Culpabilidad. – Por este principio la responsabilidad
administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o decreto
legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva.
 Principio de Non bis in idem. – Por el que no se podrán imponer
sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por
el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto,
hecho y fundamento.
 IMPUT actuaciones notificación de
Instrucción
CORPORATIVO previas cargos

Informe final de
Instrucción
(existencia o
inexistencia de
infracción)

Notificación al
administrado y a quien
denunció la infracción
emitiendo sanción o Autoridad sancionadora Notificación
declarando
inexistencia
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 La facultad para determinar infracciones administrativas,
prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales. En
caso contrario prescribirá a los cuatro (4) años.
 EI cómputo del plazo de prescripción comenzará a partir del
día en que la infracción se hubiera cometido (infracciones
instantáneas o infracciones instantáneas de efectos
permanentes); desde el día que se realizó la última acción
constitutiva de la infracción (infracciones continuadas); o
desde el día en que la acción cesó (infracciones
permanentes).
 EI cómputo se suspende con la iniciación del procedimiento
sancionador a través de la notificación al administrado.
 La autoridad declara de oficio la prescripción y da por
concluido el procedimiento.
 Los administrados pueden plantear la prescripción por vía de
defensa y la autoridad debe resolverla sin más trámite que la
constatación de los plazos.
 La autoridad podrá iniciar acciones para determinar las
responsabilidades, solo cuando se advierta negligencia.
 El plazo para resolver es de nueve (9) meses contado
desde la fecha de notificación de la imputación de cargos.
Ampliado de manera excepcional y justificada, por tres
(3) meses.

 La caducidad no aplica al procedimiento recursivo.

 Transcurrido el plazo máximo para resolver, sin que se

notifique la resolución respectiva, se entiende
automáticamente caducado el procedimiento.

 La caducidad es declarada de oficio o a pedido de parte.

 En el supuesto que la infracción no hubiera prescrito, el

órgano competente evaluará el inicio de un nuevo
procedimiento sancionador.

 El procedimiento caducado no interrumpe la

prescripción.
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
 Función Pública

Responsabilidad
Responsabilidad
ENTIDAD Administrativa SNC-CGR
disciplinaria
funcional
 Relación Contractual
con el Estado
Persona natural
Temporal-
FUNCIÓN PÚBLICA
permanente

Retribuida / Ad
honorem

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
AUDITORÍA DE ESTADO SANCIONADOR POR R.A.F.
 Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios por haber contravenido el
ordenamiento jurídico administrativo y las normas internas de la entidad a la que
pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al momento
de su identificación durante el desarrollo de la acción de control. Incurren también en
responsabilidad administrativa funcional los servidores y funcionarios públicos que en el
ejercicio de sus funciones, desarrollaron una gestión deficiente, para cuya configuración se
requiere la existencia, previa a la asunción de la función pública que corresponda o durante
el desempeño de la misma, de mecanismos objetivos o indicadores de medición de
eficiencia.
Marco Normativo de la R.A.F derivada del SNC

Constitución Política

Ley:
27785/29622/30742

• RC N° 100-2018-CG
• RC N° 273-2014-CG
• RC N° 198-2019-CG

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 SEGUNDA
INSTANCIA
TSRA

PRIMERA
INSTANCIA

- ORGANO INSTRUCTOR
- ORGANO SANCIONADOR

INFORME
DE
CONTROL
 Método de auditoría del Estado
CONTROL CONTROL
CONTROL PREVIO
SIMULTÁNEO POSTERIOR

• Auditoria Financiera
Se ejerce por mandato legal:
• Concurrente • Auditoria de Cumplimiento
• Prestaciones adicionales de obra y
mayores prestaciones de supervisión.
• Visita de Control • Auditoria de Desempeño
• Operaciones de endeudamiento
Público
• Orientación de Oficio • Servicio de Control Especifico.
• Compras con carácter de secreto
militar
• Acción de oficio posterior.
RC N.º 273-2014-CG/RC N.º 115-2019-CG RC N° 273-2014-CG/RC N° 198-2019-CG
RC N° 273-2014-CG
 DOLO

Culposas

Erradas

Discrecionales
 Cuarta disposición final de la Ley N° 27785
modificada por Ley N° 29622:

“En los casos en que la legislación vigente

autorice a los funcionarios expresamente algún
grado de discrecionalidad para determinada
toma de decisión, los órganos del Sistema
Nacional de Control no pueden cuestionar su
ejercicio por el solo hecho de tener una opinión
distinta.
Tales decisiones solo pueden observarse si
fueron tomadas sin una consideración adecuada
de los hechos o riesgos en el momento oportuno,
o por los resultados logrados según los objetivos
y metas planteados.
Solo pueden ser observados cuando en los casos
que la normativa permita varias interpretaciones,
la decisión se aparte de la interpretación
adoptada por el órgano rector competente en la
materia”.
 Presunción de validez del Acto Administrativo.
(Artículo 9°)
 Regla de la conservación de errores formales no
trascendentes. (Artículo 10°)
 Fuente de actuación obligatoria. Impulso de
oficio. (Artículo 86°)
 Régimen de rectificación de errores materiales.
(artículo 212°)
 Error en la tramitación de vía recursiva. (Artículo
223°)
 El error como eximente de responsabilidad
administrativa (inducido por la
Administración o por disposición
administrativa confusa o ilegal – Artículo 257°)
 DOLO

Culposas

Erradas

Discrecionales
 TIPICIDAD DE LA R.A.F

Por incumplimiento de
disposiciones legales e
internas
Por trasgresión de
principios, deberes y
prohibiciones éticas
Por realizar actos D.S. N° 023-
TC
persiguiendo finalidades 2011-PCM
prohibidas
Por desempeño funcional
negligente o para fines
distintos al interés público Ley N° 30742 RC N° 100-2018-CG

SUSPENSIÓN/30 a 360 días

INHABILITACIÓN/1 a 5 años
 Estructura del PAS Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas
por R.A.F
Recepción Rec. A./ Secretaría Técnica del TSRA

Recurso de
Apelación

Resolución de
Sanción
Inexistencia. Recepción y
Resolución del
Prescripción. Actuaciones evaluación del
ARCHIVO órgano Informe de
Caducidad. complementarias
sancionador Pronunciamiento
Conclusión.

Estándar:
S RECEPCIÓN Y Formalidad INICIO INSTRUCCIÓN PRONUNCIAMIENTO
N REGISTRO
Suficiencia. PROCEDIMIENTO

N Coherencia
• Existencia.
• Recepción • Inexistencia.
• Registro • Prescripción.
(Expediente).
ARCHIVO • Caducidad.
• Conclusión.
 MEDIDA CAUTELAR ADMINISTRATIVA

“(…). El órgano sancionador, a propuesta del órgano

instructor, podrá disponer que las entidades separen del
cargo al servidor o funcionario público, mientras dure la
investigación y hasta que se emita el pronunciamiento sobre
la existencia de responsabilidad administrativa funcional,
siempre que se respete el derecho de defensa de aquel.”
(Artículo 53 Ley N° 27785).

“A través de decisión motivada, el Órgano Instructor puede

proponer al Órgano Sancionador, la separación del cargo del
servidor o funcionario procesado, mientras dure el
procedimiento sancionador. (…)” (Artículo 43 Reglamento).

EXIMENTES
Incapacidad mental
Caso fortuito o fuerza mayor
Ejercicio de deber legal, función o cargo
Ausencia de consecuencia perjudicial.
Error inducido por la Administración (confusa
o ilegal)
Orden obligatoria de autoridad competente,
con expresa oposición escrita o medio que
permita verificar su recepción .
Actuación en caso de catástrofe o desastre
natural o inducido (seguridad, salud,
alimentación u orden público, que requirieron
acciones inmediatas)
ATENUANTES
Subsanación voluntaria del acto u omisión
imputado con anterior el inicio del PAS
ATENUANTES
Actuación en favor de intereses superiores, de
carácter social o relacionados a la salud u orden
público, distintos a desastres o naturales o
inducidos
Reconocimiento de la infracción en forma expresa,
en la presentación de descargos. Reconocimiento
posterior: graduación de la sanción
La condición de denunciante de quien ha sido autor
o copartícipe en hechos denunciados que
configuren infracciones (Ley N° 29542)
Colaboración oportuna y pertinente en el PAS,
aporte de documentación o información que
permita establecer la responsabilidad de los demás
administrados
 LPAG PAS

Orden obligatoria de autoridad

Orden obligatoria de autoridad competente, con expresa oposición escrita
competente, expedida en el ejercicio de o medio que permita verificar su
sus funciones. (EXIMENTE) recepción . (EXIMENTE)

Subsanación voluntaria del acto u omisión Subsanación voluntaria del acto u omisión
imputado con anterior a la notificación de imputado con anterior el inicio del PAS
la imputación (EXIMENTE) (ATENUANTE)

Reconocimiento de la infracción en forma

Reconocimiento de la infracción en forma expresa, en la presentación de descargos.
expresa y por escrito (ATENUANTE) Reconocimiento posterior: graduación de la
sanción (ATENUANTE)
 TEORIA DEL PRECEDENTE ADMINISTRATIVO

FUNDAMENTO DOCTRINARIO FUNDAMENTO LEGAL

 ACUERDO PLENARIO 01-2013-TSRA

PRECEDENTES
ADMINISTRATIVOS
PAS-FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES PÚBLICOS

RESOLUCION DE SALA PLENA 02-2020-

SERVIR/TSC
¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!