Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 1A
1
DOCUMENTO Fecha julio 2020

"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA

DE MULTIUSOS Y PISCINA, CONSTRUCCION DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES AMBIENTES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS
2
DEL PROYECTO SOCIALES, EN EL PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INTERFERENCIAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Demolición de estructuras existentes

Causa N° 2 Construcción de muros, techos

Causa N° 3 Pintado de muros, columnas y techos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Excavaciones

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Ejecutar los trabajos necesarios con la finalidad de solucionar la
interferencia detectada. Coordinar con los concesionarios la ubicación de
sus redes

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1B
1
DOCUMENTO Fecha julio 2020

"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA DE

MULTIUSOS Y PISCINA, CONSTRUCCION DE AMBIENTES
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS SOCIALES, EN EL
2
DEL PROYECTO PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES DE CONSTRUCCION Y DAÑOS A TERCEROS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Condiciones sub- estandar de trabajo

Causa N° 2 Falta de señalización adecuada

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Todo el Período de Ejecución

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Facilitar y cumplir con todas las normativas de Seguridad y Salud
Ocupacional vigentes, así como dar todas las condiciones necesarias para
asegurar la integridad del personal y de los trabajos realizados.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1C
1
DOCUMENTO Fecha julio 2020

"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA DE

MULTIUSOS Y PISCINA, CONSTRUCCION DE AMBIENTES
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS SOCIALES, EN EL
2
DEL PROYECTO PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PROBLEMAS MECANICOS EN EQUIPOS DE CORTE Y

DEMOLICION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Problemas Mecánicos

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Conformación de la Base en veredas y area de juegos

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Realizar mantenimiento preventivo a los equipos de corte y demolición.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1D
1
DOCUMENTO Fecha julio 2020

"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA DE

MULTIUSOS Y PISCINA, CONSTRUCCION DE AMBIENTES
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS SOCIALES, EN EL
2
DEL PROYECTO PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento de la Normativa Ambiental dentro del Marco

Causa N° 1
del Plan Mitigación Ambiental.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Todo el Período de Ejecución

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Contemplar un Plan de Mitigación Ambiental, cumpliendo con la normativa
vigente ambiental.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1E
1
DOCUMENTO Fecha julio 2020

"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA DE

MULTIUSOS Y PISCINA, CONSTRUCCION DE AMBIENTES
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS SOCIALES, EN EL
2
DEL PROYECTO PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Pintado de muros, techos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Exposicion a trabajos en altura

Causa N° 2 Intoxicación por exposición directa con la pintura

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Demoliciones

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizar calicatas para descartar la presencia de tuberías superficiales.
Solicitar información a Sedapal

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO COBERTURA METALICA DE LA LOSA DE MULTIUSOS Y
Número 1 Nombre del Proyecto PISCINA, CONSTRUCCION DE AMBIENTES ADMINISTRATIVOS DE PROGRAMAS
2. DATOS GENERALES SOCIALES, EN EL PARQUE PAUL HARRIS - SURQUILLO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha julio 2020 Ubicación Geográfica DISTRITO DE SURQUILLO -LIMA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Ejecutar los trabajos necesarios con la finalidad de solucionar la

R001 INTERFERENCIAS Prioridad Moderada x interferencia detectada. Coordinar con los concesionarios la x
ubicación de sus redes

Facilitar y cumplir con todas las normativas de Seguridad y Salud

ocupacional vigentes, así como dar todas las condiciones
R002 ACCIDENTES DE CONSTRUCCION Y DAÑOS A TERCEROS Baja Prioridad x x
necesarias para asegurar la integridad del personal y de los trabajos
realizados.

PROBLEMAS MECANICOS DE EQUIPOS DE CORTE Y Realizar mantenimiento preventivo a los equipos de corte y
R003 Alta Prioridad x x
DEMOLICION demolicion

Contemplar un Plan de Mitigación Ambiental, cumpliendo con la

R004 RIESGO AMBIENTAL Alta Prioridad x x
normativa vigente ambiental

ROTURA DE TUBERIAS DURANTE LOS TRABAJOS DE Realizar calicatas para descartar la presencia de tuberías
R005 Alta Prioridad x x
DEMOLICIONES superficiales. Solicitar información a Sedapal.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 7
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 7