PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS

INTERNAS

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INDICE:

1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
4. GENERALIDADES
5. DESARROLLO
5.1.- Programación de las Auditorías
5.2.- Auditores Internos de Calidad
5.3.- Preparación de la Auditorías
5.4.- Realización de Auditorías
5.5.- Informe de la Auditoría
5.6.- Acciones correctivas derivadas
6. REGISTROS Y ANEXOS

ELABORADO REVISADO APROBADO

Responsable de Calidad Gerente Gerente

Fecha: Fecha: Fecha:
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1. OBJETO

Establecer las directrices para planificar y llevar a cabo las auditorías

internas del Sistema de Gestión de la Calidad de HHH, S.L., para verificar
la eficacia de la implementación del mismo o, en caso contrario, detectar las
anomalías y establecer las acciones correctivas para eliminarlas.

2. ALCANCE

Este Procedimiento se aplica a las auditorías internas de la calidad que se

realizan en HHH, S.L. sobre las funciones y actividades incluidas en el
Sistema de Gestión de la Calidad.

3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

Para la elaboración de este procedimiento se han tomado como referencia

los siguientes documentos:

Manual de Calidad de HHH, S.L..

Procedimiento General de Elaboración y Control de la Documentación.
Procedimiento General de Control de los Registros.
Procedimiento General de Acciones Correctivas y Preventivas.
Procedimiento General de Formación.

4. GENERALIDADES

Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

5. DESARROLLO

5.1.- Programación de las Auditorías

A principios de año, el Responsable de Calidad planifica el Programa de

Auditorías Internas PG-8.1.1, de carácter anual, que cubre todas las
actividades incluidas en el Sistema de Gestión de la Calidad de HHH, S.L..

En el Programa de Auditorías Internas PG-8.1.1 figura:

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 Departamento/s auditado/s
 Auditores designados
 Fechas propuestas para la realización de las auditorías
 Observaciones

Una vez aprobado dicho programa por el Gerente, el Responsable de

Calidad se encarga de comunicárselo por escrito a las personas implicadas
en las auditorías.

Cualquier persona puede proponer la realización de auditorías del Sistema

de Gestión de la Calidad que no estén previstas en el Programa Auditorías
Internas PG-8.1.1 en los siguientes casos:

 Cuando se hayan producido cambios significativos en el Sistema de

Gestión de la Calidad.

 Cuando sospeche o tenga la certeza de que el nivel de calidad está

comprometido.

 Cuando se deba verificar la implantación de acciones correctivas y

preventivas.

Si durante la vigencia del programa el Responsable de Calidad y/o el

Gerente consideran conveniente incluir alguna de estas auditorías
extraordinarias, u otras causas aconsejan modificar la programación, el
proceso a seguir para emitir el nuevo programa será el mismo que el
descrito para el programa anual original.

5.2.- Auditores Internos de Calidad

Los auditores o personas designadas en HHH, S.L. para realizar las

auditorías del Sistema de Gestión de la Calidad pueden ser:

 Personal propio de HHH, S.L. cualificado como auditor interno de

calidad.

 Personal contratado a una Organización externa.

HHH, S.L. se asegura de la total objetividad e imparcialidad del proceso de

auditoría mediante una adecuada selección de los auditores, teniendo en
cuenta que un auditor siempre ha de ser independiente del departamento a
auditar.
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Los requisitos que deben cumplir los auditores internos pertenecientes a

HHH, S.L. se detallan en el registro Perfil de Puesto PG-6.1.1.
correspondiente.
HHH, S.L. exige el siguiente perfil de puesto para los auditores de calidad
externos:

 Asistencia a un curso/seminario de formación en auditorías de calidad.

 Experiencia mínima de un año en la implantación de Sistemas de

Gestión de la Calidad y en la realización de auditorías de calidad.

Los auditores de calidad externos deberán justificar mediante curriculum

vitae o acreditación su formación, asegurándose el Responsable de Calidad
de que esta formación cumple con los requisitos exigidos por HHH, S.L.

5.3.- Preparación de la Auditoría Interna

Antes de la realización de la auditoría, el auditor lleva a cabo una revisión

de la documentación relativa a los departamentos a auditar.

Esta documentación es, en general, la siguiente:

 Manual de Calidad
 Procedimientos Generales
 Instrucciones Técnicas
 Informe de la auditoría precedente, si procede
 Registros sobre Acciones Correctivas y Preventivas
 Registros sobre No Conformidades

De esta manera, el auditor tiene una idea previa del estado del Sistema de
Gestión de la Calidad, lo que le ayuda en la realización de la auditoría.

Tras la revisión de la documentación, el auditor puede preparar, si lo cree

conveniente, una lista de comprobación, en la cual relaciona los aspectos
que verificará durante la auditoría.

El auditor avisa al auditado, con una semana de antelación como mínimo,

acerca de la fecha y del alcance de la auditoría.

5.4.- Realización de la Auditoría

La auditoría es realizada por los auditores designados en la fecha prevista

en el Programa de Auditorías Internas PG-8.1.1.
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La auditoría comienza con una reunión inicial, donde el auditor da a

conocer el alcance, los objetivos y el plan de la auditoría. También confirma
la disponibilidad de los recursos necesarios, así como la fecha y hora de la
reunión final.

Las actividades que constituyen la auditoría son los siguientes:

 Comprobación de que el departamento auditado dispone de toda la

documentación requerida por el Sistema de Gestión de la Calidad, y que
ésta cumple con todos los requisitos establecidos por la Norma de
Referencia.

 Evaluación de las evidencias objetivas derivadas del desarrollo de los

procesos definidos en HHH, S.L.

 Comprobación de que las actividades llevadas a cabo en HHH, S.L. se

desarrollan de la manera descrita en la documentación correspondiente.

En la reunión final, el auditor expone al auditado, o persona delegada,

todas las desviaciones y no conformidades encontradas, con el objeto de
llegar a un acuerdo sobre las mismas.

Finalmente, el auditor procede a la redacción del Informe de Auditoría PG-

8.1.2.

5.5.- Informe de Auditoría

El auditor, tras la reunión final, recoge los datos aportados por la auditoría
en el Informe de Auditoría PG-8.1.2, en el que se incluye la siguiente
información:

 Fecha
 Objeto de la auditoría (programada o extraordinaria)
 Departamento auditado
 Alcance de la auditoria
 Auditor/es
 Interlocutores
 Número de la desviación
 Apartado de la Norma afectado
 Desviaciones encontradas y sus causas
 Observaciones
 Firmas del auditor y del auditado, o persona delegada

El informe es remitido al Responsable de Calidad, quién lo archiva.

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En el caso de que la auditoría interna sea realizada por un auditor de

calidad externo, el Informe de Auditoría aportado por éste, a pesar de tener
un formato distinto al propio de HHH, S.L., se reconoce como tal.

5.6.- Acciones Correctivas

A la vista del Informe de Auditoría PG-8.1.2, el Responsable de Calidad

propone las acciones correctivas necesarias para subsanar las
desviaciones detectadas.

Dichas acciones correctivas se gestionan de acuerdo al Procedimiento

General de Acciones Correctivas y Preventivas PG-8.2.

6. REGISTROS Y ANEXOS

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS ANEXO

INFORME DE AUDITORÍA ANEXO

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

DEPARTAMENTO AUDITADO AUDITOR/ES DESIGNADO/S FECHA DE AUDITORÍA OBSERVACIONES

APROBADO POR:

Firma: Gerente
FECHA:
 PG-8.1.2 Ed.:00

INFORME DE AUDITORÍA

FECHA:

AUDITORÍA: PROGRAMADA  EXTRAORDINARIA 

DEPARTAMENTO AUDITADO:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

AUDITOR:

INTERLOCUTORES:

Nº APDO. NORMA DESVIACIONES DETECTADAS

OBSERVACIONES:

FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:

FECHA: FECHA: