COD: GI- PR-XXX

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1. OBJETIVO
Establecer las responsabilidades, requisitos y criterios para la planificación y la realización de las auditorías
internas para la evaluación del cumplimiento del sistema de gestión de la calidad en la empresa X.

2. ALCANCE: Comprende la programación, realización y cierre de la auditoria, además de los requisitos de quien
la realiza en la Sede principal y sucursales de la empresa en el país.

3. DEFINICIONES
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria

Criterios de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para
los criterios de auditoria y que son verificables.

Hallazgo de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria, recopilada frente a los criterios
de auditoria.

Mejora Continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr mejoras en el
desempeño ambiental global de forma coherente con la política ambiental de la organización.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo aquello que está bajo
consideración.

Validación: Confirmación mediante el suministro de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos para
una utilización o aplicación específica prevista.

4. GENERALIDADES
Las auditorías internas del sistema de gestión de calidad de la empresa., son programadas y desarrolladas bajo la
responsabilidad de la empresa; siguiendo los lineamientos de la norma ISO 19011:2018 y los parámetros del
presente documento.

La organización ha establecido el programa de auditorías internas del sistema de gestión integral y estas se realizan
cada año como tiempo máximo, por parte de unos auditores internos formados para tal fin o externos cuando se
requiere los cuales cumplen con los requisitos descritos más adelante.

Dentro de la programación de las auditorías internas del sistema de gestión integral se establece que todos los
procesos del sistema sean auditados en cada uno de los ciclos de auditoría de acuerdo al programa.
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5. REQUISITOS PARA EL PERSONAL AUDITOR

5.1 Requisitos para el personal que realice la auditoria interna.

El personal externo que realice las auditorías internas de la empresa debe cumplir con los siguientes requisitos:
a. Ser personal competente en el área de sistemas de gestión de la calidad ISO 9001:2015 y debe presentar para su
respectiva asignación lo siguiente:
-Certificado de haber realizado el curso de formación y entrenamiento como AUDITOR

6. RESPONSABILIDADES PARA LA REALIZACIÓN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

6.1. Responsabilidad de la Gerencia y Representante por la dirección

- Realizar la asignación de la auditoría al personal.
-Presentar y facilitar toda la información que pueda ser requerida por El grupo Auditor al momento de la auditoría y
previa a su realización.

6.2. Responsabilidades del personal de la empresa

-Presentar y facilitar toda la información que pueda ser requerida por El grupo Auditor al momento de la auditoría.
-No ocultar información ni prepararla para la auditoría.

7. REQUISITOS PARA LA PLANIFICACIÓN Y REALIZACIÓN DE LAS AUDITORIAS

Los requisitos para planificar y realizar las auditorías con personal externo son:
-La gerencia y la representante por la dirección deben desarrollar el programa de auditorías internas, de acuerdo
con el rendimiento de los procesos y el resultado de las revisiones y las auditorías internas y externas.
-Desarrollar en conjunto con el grupo auditor el plan de auditoría y darlo a conocer al personal de la empresa por
intermedio del representante por la dirección y/o gerencia.

8. REGISTROS DE AUDITORIA

8.1 Registros del personal de auditoria

La representante por la dirección es la responsable de archivar, salvaguardar y mantener los registros del personal
que realiza la auditoría.

8.2 Registros de las actividades de auditoria

Se deben mantener los diferentes documentos que se diligencien o registren de las actividades desarrolladas dentro
de la auditoría interna. Se deben archivar:
Hoja de Vida El grupo Auditor y sus Soportes.
Programa de auditorías internas.
Plan de auditoria
Lista de chequeo auditoría interna (cuando aplique)
Informe final de auditoría interna.
Registro de cumplimiento de auditoría
Reunión de apertura y cierre auditoria interna
Hallazgos de no conformidad u observación
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Notas de auditor

La representante por la dirección es la responsable de archivar, salvaguardar los diferentes registros de las
actividades de auditoría, así mismo, es su responsabilidad dar seguimiento a las acciones tomadas de acuerdo a los
hallazgos generados por la auditoría.

9. CONTROL DE CAMBIOS DEL DOCUMENTO

ACTUALIZACI MOTIVO DE LA MODIFICACIÓN FECHA NOMBRE/CARGO

ON
NO.

Documento Inicial 15-11-2013 Juan Silva– Jefe de

1 Producción

2 Se incluyen parámetros de 24/03/2014 Paola Fuentes– Jefe de

auditoria para el sistema de gestión Calidad
de salud y seguridad en el trabajo.