Articles-51857 Matriz Postal

MINISTERIO DE LAS TECNOLOGÍAS DE L
1
DIRECCIÓN DE VIG
CONSORCIO REDE
2
OBLIGACIONE
3
4 OPERADOR POSTAL OFICIAL

MINISTERIO DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
DIRECCIÓNESPECIALIZADA
MENSAJERÍA DE VIGILANCIA Y CONTRO
CONSORCIO REDES POSTALES 1246/20
MENSAJERÍA EXPRESA
OBLIGACIONES POR SERVICIO
POSTALES DE PAGO
OPERADOR POSTAL OFICIAL (OPO)

MINISTERIO DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA IN
DIRECCIÓN DE VIGILA
CONSORCIO REDES PO
METODOLOGÍA DE ANIL
MINISTERIO DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LA
DIRECCIÓN DE VIGILANCIA Y CONTROL
CONSORCIO REDES POSTALES 1246/2016
METODOLOGÍA DE ANILLOS DE SEGURIDAD
Cumplimiento
OBLIGACIONES POR
SERVICIO
OBLIGACIONES DE LOS OPERADORES DEL SERVICIO POSTAL DE MENSAJERIA ESPECIALIZADA
ELEMENTOS OBJETO DE CONTROL
Cód. No NOMBRE DESCRIPCIÓN SOPORTE REGULATORIO Periodicidad de presentación Criterio de Evaluación Tipo de verificación Fuentes de información
Obligaciones Jurídicas
Resolución del MinTIC autorizando cada servicio Mensajería especializada Arts.

1-1-1 Título habilitante 5 años Habilitación para el registro postal Resolución del MinTIC MinTIC - Operador
13 y 17 Decreto 229 de 1995.
Mensajería especializada Art. 36

Decreto 229 de 1995 y Art. 7 5 años y/o en caso de
Inscripción del operador en el registro postal Registrado para prestar el servicio público
1-1-2 Registro postal Decreto 867 de 2010, modificaciones al título Copia del registro postal Página web MinTIC-Operador
postal
modificado por el Decreto 4436 habilitante y/o registro
de 2011.
Mensajería especializada Art. 8 Dentro de los 3 meses siguientes
Copia de las actualizaciones
Decreto 867 de 2010 y a la ocurrencia del evento que de
1-1-3 Actualización registro postal Por modificaciones a la información inicial Registro actualizado y/o modificaciones del registro Página web MinTIC -operador
modificado por el Decreto 4436 origen a la modificación y/o
postal
de 2011. actualización
Someterse a la inspección, vigilancia y control por parte del MinTIC,

sin perjuicio de las facultades otorgadas al Banco de la República, Mensajería especializada Arts. Requerimientos del MinTIC y
1-1-4 Vigilancia y Control Permanente Cumplimiento normatividad Operador - MinTIC
DIAN y Unidad de Información y Análisis Financiero sobre el control 34 y 35 Decreto 229 de 1995. sus respuestas
del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo
Mensajería especializada Arts.

30 y 31 Decreto 229 de 1995 y
Respeto por los derechos de
1-1-5 Garantizar a los usuarios el cumplimiento de sus derechos Art. 9 Res. CRC 3038 de 2011 Permanente Observancia de los derechos de los usuarios Información de PQR. Operador y reportes CRC
los usuarios
modificada por la Resolución
CRC 3985 de 2012.
a.)Dar trámite a las PQR de los usuarios Mensajería Especializada Res. Archivo físico y/o documental
Peticiones, Quejas y Recursos
1-1-6 b.)Implementar el Código Unico CRC 3038 de 2011, modificada Permanente Cumplimiento normatividad de PQR y reportes de PQR a la Operador y reportes CRC
- PQR
Númerico por la Res. 3985 de 2012. CRC
Mantener vigentes las pólizas de seguro o garantía bancaria, que

Existencia y vigencia de pólizas de
garantice la admisión, transporte y entrega de los objetos postales, así
responsabilidad civil extracontractual,
1-1-7 Pólizas como los daños y perjuicios a que puedan tener derecho los usuarios del Art. 17 Decreto 229 de 1995 Permanente Pólizas Operador
transporte de mercancías y cumplimiento de
servicio, por un monto de por lo menos trescientos (300) salarios
disposiciones legales
mínimos, por el término de la concesión y un año más.
Obligaciones Finacieras
Mensajería especializada Cumplimiento de aportes al servicio postal

1-2-1 Contraprestación Pago de la contraprestación al FONTIC del 4% Trimestral Formato de autoliquidaciones FONTIC-Operador
capítulo V Decreto 229 de 1995 universal
Mensajería especializada Res.

Pago de la contribución a la CRC para regular el servicio postal CRC 3151 de 2011, modificada
1-2-2 Contribución (0,0685% para el 2014 y 0,0875% para el 2015) (la tarifa es fijada por la Res. CRC 3789 de 2012 y Anual Pago de contribución Formato de autoliquidaciones CRC-Operador
anualmente por la CRC) Res. CRC 4038 de 2012, 4388
de 2013, 4646 de 2014
Mensajería especializada Art. 5

Contabilidad para efectos de la Llevar una contabilidad que permita identificar los ingresos para efectos Decreto 1739 de 2010,
1-2-3 Permanente Existencia de una contabilidad Auditoria a sistema contable Operador
contraprestación de la contraprestación a pagar al FONTIC modificado por el Decreto 1729
de 2014.
Obligaciones Administrativas
OBLIGACIONES DE LOS OPERADORES DEL SERVICIO POSTAL DE MENSAJERIA EXPRESA
ELEMENTOS OBJETO DE CONTROL PROCESO DE VERIFICACIÓN
Cód. NOMBRE DE LA PERIODICIDAD DE ENTE COMPETENTE PARA LA

ASPECTO DESCRIPCIÓN SOPORTE REGULATORIO DOCUMENTOS A VERIFICAR ACTIVIDAD DE VERIFICACIÓN CRITERIO DE ACEPTACIÓN
No OBLIGACIÓN PRESENTACIÓN VIGILANCIA
Artículo 2, Decreto 867 de 2010: Se entiende por habilitación, el acto

por virtud del cual el Ministerio de las Tecnologías de la Información y
las Comunicaciones, autoriza la prestación de Servicios Postales de
pago, de mensajería expresa y, de otros servicios postales clasificados
como tales por la Unión Postal Universal. Esta autorización comprende
la recepción, clasificación, transporte y entrega de objetos postales,
dentro del país o para envío hacia otros países o recepción desde el 1. Licencia para prestar el servicio de 1. Verificar la existencia de la licencia
exterior. El interesado en prestar más de un servicio postal, deberá mensajería expresa. para prestar el servicio de mensajería 1. Que la licencia se encuentre vigente
Autorización para la Mensajería expresa Arts. 4 y 46 Ley 1369 de 2009 y, artículo 3o del decreto 867 de
2-1-1 JURÍDICO presentar una solicitud por cada servicio, esto es Mensajería Expresa o Permanente 2. Notificación del acto administrativo expresa. y el prestador de servicio en MinTIC
prestación del servicio Postal 2010 modificado por el artículo primero del decreto 4436 de 2011.
Postal de Pago y en consecuencia se otorgará una habilitación por cada con el que se obtuvo el título 2. Verificar con la notificación operación.
uno. Para obtener la habilitación de que trata el presente Decreto, las habilitante. personal del acto administrativo.
personas jurídicas solicitantes deberán cumplir los requisitos previstos
en el artículo 4° de la Ley 1369 de 2009. Además de los anteriores
requisitos, los Operadores Postales de Pago deberán acreditar lo que en
materia patrimonial y de mitigación de riesgos establezca la
reglamentación respectiva, de conformidad con lo previsto en el
parágrafo 2° del artículo 4° de la Ley 1369 de 2009.
Decreto 867 de 2010 Artículo 3°. Procedimiento para obtener la

habilitación. La persona jurídica interesada deberá presentar por escrito
la solicitud de habilitación ante el Ministerio de Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones, la cual deberá acreditar el
1. Consultar en la página del MINTIC
Inscripción en el Registro cumplimiento de los requisitos previstos para tal efecto en el artículo 4° 1. Soporte de inscripción en el 1. Que el Operador se encuentre
2-1-2 JURÍDICO Mensajería expresa Art. 4 Ley 1369 de 2009 Permanente que el Operador se encuentre inscrito MinTIC
Postal de la Ley 1369 de 2009 (...) Registro Postal inscrito en el Registro Postal
en el Registro Postal.
Una vez se efectúe el pago de la contraprestación de que trata el literal
d) de este artículo, el operador habilitado deberá inscribirse en el
Registro de Operadores Postales, con lo cual quedará facultado para
iniciar operaciones.
Decreto 867 de 2010 artículo 8°. Modificaciones al Registro de

Operadores Postales. Los operadores postales deberán informar al
Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones las
modificaciones que se produzcan respecto de los datos consignados en
1. Que en el registro postal se hayan
el Registro, dentro de los tres (3) meses
1. Consultar en la página del MINTIC realizado las actualizacones respecto
siguientes a aquel en que estas se produzcan, aportando vía electrónica Dentro de los 3 meses siguientes a la 1. Soporte de la actualización del
Actualización del registro mensajería expresa literal d) Art. 4 Ley 1369 de 2009 y Decreto 867 de 2010, que el Operador haya realizado las al nombre, la Representación Legal, el
2-1-3 JURÍDICO la documentación soporte. ocurrencia del evento que de origen a registro postal en el sistema del MIN MinTIC
postal artículo 8 actualizaciones en el Registro de correo electrónico, la nomenclatura,
La citada modificación surte efectos a partir de la comunicación vía la modificación y/o actualización TIC
operadores postales. domicilio, servicio y contacto
electrónica por parte del Ministerio de Tecnologías de la Información y
telefónico.
las Comunicaciones, en el sentido de que ha
quedado incorporada la modificación.
Para estos efectos el Ministerio de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones contará con el plazo previsto en el artículo 6° del
presente Decreto.
Someterse a la inspección, vigilancia y control por parte del MinTIC,

sin perjuicio de las facultades otorgadas al Banco de la República,
DIAN y Unidad de Información y Análisis Financiero sobre el control
del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo
Artículo 18: Ministerio de Tecnologías de la Información y las

Comunicaciones. El Gobierno Nacional a través del Ministerio de
Vigilancia y Control Tecnologías de la Información y las Comunicaciones fijará la política
Mensajería y mensajería expresa Arts. 18 Ley 1369 de 2009, (La ley 1480 de 2011,
2-1-4 JURÍDICO Atender las auditorias general de los Servicios Postales, dentro del marco general de la Permanente MinTIC
modificó el art. 32 de la ley 1369 de 2009) y sus modificaciones.
programadas por MINTIC Política de Comunicaciones. (...)
Al mismo tiempo, el Ministerio de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones tendrá las siguientes funciones específicas en relación
con los Servicios Postales:
1. Actuar como Autoridad de Inspección, Control y Vigilancia frente a
todos los Operadores Postales, con excepción de la vigilancia sobre el
cumplimiento de las normas relacionadas con la protección de la
Competencia, la protección del consumidor y el lavado de activos.
Artículo 9°. Seguridad de la red postal e inviolabilidad de los envíos
postales. Los operadores postales deben garantizar la seguridad de la
red postal con el fin de asegurar la inviolabilidad de los envíos postales
de los usuarios, la información que curse a través de ella y los datos
personales de los usuarios.
Salvo las excepciones previstas en el artículo 15 de la Constitución
1. Existencia e implementación del
Política, los operadores postales no permitirán, ni por acción ni por 1. Consultar y verificar procesos de
proceso de tratamientos de incidentes
omisión, la interceptación o violación de los envíos postales que cursen 1. Procesos de tratamiento de tratamientos objetivos de incidentes
Garantizar la seguridad de la de seguridad.
por sus redes. Si la violación proviene de un tercero, y el operador incidentes de seguridad e de seguridad e inviolavilidad de los
2-1-5 JURÍDICO red postal e inviolabilidad de Mensajería expresa Art. 24 Ley 1369 de 2009 y Art. 9 Res. CRC 3038 de 2011. Permanente 2.Que no se encuentren incidentes de SIC / MinTIC
postal tiene conocimiento de dicha violación, debe tomar de inmediato inviolabilidad de los envíos. objetos postales.
los envíos seguridad frente a violación a la
las medidas necesarias para que la conducta cese, e informar a las 2. Listado de incidentes de seguridad. 2. Revisión y verificación de
libertad y confidencialidad de los
autoridades. Para ello, cada operador postal deberá implementar incidentes de seguridad
envíos postales.
procesos formales de tratamiento de incidentes de seguridad de la red
postal e inviolabilidad de los envíos postales.
Parágrafo. Cualquier forma de violación a la libertad y confidencialidad
de los envíos postales, será considerada una infracción postal muy
grave y será sancionada de conformidad a lo dispuesto en el Título VII
de la Ley 1369 de 2009.
Artículo 32: Procedimiento para el trámite de peticiones, reclamos

y solicitudes de indemnizaciones. Los operadores postales deberán
recibir y tramitar las peticiones y reclamaciones relacionadas con la
prestación del servicio y resolverlas dentro de los quince (15) días
hábiles siguientes a su recibo por parte del Operador Postal. Contra
estas decisiones proceden los recursos de reposición y en subsidio de
Ley 1369 de 2009 28/37 apelación. El recurso de apelación será
atendido por la autoridad encargada de la protección de los usuarios y
1. Revisar las peticiones y reclamos
consumidores. De igual forma, cada Operador Postal señalará el
presentados por los usuarios, elección
procedimiento mediante el cual se atiendan las solicitudes para el
aleatoria de por lo menos una PQR
Trámite y respuesta de reconocimiento y pago de las indemnizaciones previstas en el artículo 1. Que se haya dado cumplimiento al
1. Peticiones de los usuarios mensual de los meses posteriores a la
peticiones, reclamos y 25 de la presente ley, el cual no puede exceder el término total de procedimiento de respuesta a las PQR
Mensajería expresa Art. 32 Ley 1369 de 2009 y Res. CRC 3038 de 2011, modificada 2. Procedimientos de solicitudes y última auditoría, a fin de validar el
2-1-6 JURÍDICO solicitudes de treinta (30) días hábiles incluido el pago de la indemnización a que Permanente ´s. Min TIC
por la Res. CRC 3985 de 2012 Artículo 16 Circular Unica SIC. procedimientos de pago de cumplimiento normativo.
indemnizaciones haya lugar. 2. Que se cumpla con el valor
indemnizaciones 2. verificar la totalidad de solicitudes
Artículo 16. Obligaciones de los operadores de los servicios postales. establecido para la indemnización.
de indemnización.
Sin perjuicio de las demás obligaciones contractuales y legales, y
3. verificar la totalidad de los pagos
aquellas previstas en el artículo 4° del presente régimen, los operadores
realizados por indemnizaciones.
postales tendrán
Artículo 7°. LibrelasAcceso
siguientes
a lasobligaciones
Redes Postales. frente a losOperador
Todo usuarios:Postal
16.2. Establecer,
podrá de manera
utilizar la totalidad clara,de
o parte simple y gratuita,
las Redes losde
Postales procedimientos
cualquier
internos
otro para elsiempre
Operador, trámite de quelas PQR,lasasítarifas
pague comocorrespondientes,
de las solicitudes salvo
de 1. Que los dos operadores que
1.Revisar la habilitación de los
indemnización
que el Operadorcon de sujeción
la red quea se
lo previsto
pretende en el artículo
utilizar, 32 de que
demuestre la Ley suscriben el acuerdo se encuentren
Operadores que suscriben los
1369 de 2009 no
técnicamente y lopuede
dispuesto
ofrecerendicho
el presente
acceso.régimen. Estos
La contraprestación al habilitados para prestar servicios
procedimientos deberándeser acuerdos en el Registro Postal.
Fondo de Tecnologías la congruentes
Información con y laslas disposiciones relativas
Comunicaciones será postales.
a las actuaciones administrativas, consagradas título II capítulo I del 2. Verificar que los acuerdos suscritos
exigible únicamente al primer operador. 2. Que se encuentren vigentes los
se encuentren vigentes.
código de4°.
Artículo procedimiento administrativo
Criterios generales y de lo contencioso
para interconexión postal. En la acuerdos.
3. Revisar que las tarifas de los
administrativo
interconexión entre operadores para la prestación de servicios postales 1. Acuerdos de interconexión suscritos 3. Que las tarifas de los acuerdos
acuerdos correspondan a lo
Acuerdos de interconexión se deberán observar los siguientes criterios: con otros operadores. correspondan a lo establecido en la
Ley 1369 de 2009 Artículo 7 establecido en la normatividad
2-1-7 JURÍDICO para el libre acceso a las redes 4.1. Orientación a costos. Las tarifas de interconexión deberán estar Eventual 2. Acuerdos suscritos con matrices, normatividad vigente. MinTIC
Resolución 2567 de 2010 Artículo 4 vigente.
postales orientadas a costos eficientes más utilidad razonable. filiales o subsidiarias. 4. Que las condiciones técnicas,
4. Realizar comparativo de las
4.2. Trato no discriminatorio. Los operadores de servicios
Artículo 3°. Adiciónese a la Resolución 724 de 2010 el siguiente postales legales, operativas y económicas
condiciones técnicas, legales,
deberán ofrecer a otro operador de servicios postales condiciones
artículo: exigidas al inteconectante sean no
operativas y económicas incluidas en
legales, técnicas,
“Artículo operativas y Para
4º. Certificaciones: económicas
acreditarnoelmenos favorables
cumplimiento de alos
las menos favorables a las ofrecidas.
los acuerdos entre Operadores y con
ofrecidas adispuestos
requisitos sus matrices, filiales, subsidiarias o a sí mismo, o a 5. Que las condiciones de los acuerdos
filiales. 1.sean
Quepúblicas,
exista el ya
certificado emitido
Certificación Representante cualquier otro operador
por esta Resolución, de servicios
se deben adjuntar postales en condiciones
las siguientes no
certificaciones. 1. Revisar el certificado emitido por el sea a través de
2-1-8 JURÍDICO discriminatorias. Resolución MinTIC 3271 de 2011 Artículo 3 Literal c Permanente 1. Certificado del Representante Legal 5. Verificar el acceso público a las por el
página Representante
web, legal. o
call center, avisos, MinTIC
Legal c) Certificación suscrita por el representante legal de la persona jurídica Representante
condiciones de los Legal.
acuerdos.
4.3. Publicidad.
interesada La totalidad
en prestar de las
el servicio condiciones
postal de mensajeríalegales, técnicas,
expresa, en la cual cualquier otro medio.
operativas
conste que ylaeconómicas
empresa cuenta bajo las cuales los operadores postales
prestarán
con la interconexión
los requisitos postal
establecidos enserán públicas 2.3 y 2.4 del artículo
los numerales,
Artículo 10° - Transición.
1° de la presente resolución.Los Operadores Postales que al momento de
la expedición de la Ley 1369 de 2009 cuenten con títulos habilitantes
vigentes y no se acojan al nuevo régimen de habilitación previsto en la
misma en el plazo indicado en su articulo 46, deberán continuar
cancelado las contraprestaciones periódicas de que trata el Decreto 229
de 1995.
Artículo 4°. CONTRAPRESTACIONES. Los operadores del servicio
postal deberán
cancelar las siguientes contraprestaciones:
a) Una contraprestación por concepto de la habilitación y el registro
1. La base de ingresos tomada para la
de los operadores postales, de cien (100) salarios mínimos legales
liquidación corresponda al servicio de
mensuales vigentes. la cual deberá ser pagada previamente a la
1. Balance de prueba trimestral Mensajería Expresa.
inscripción en el registro que deben surtir los Operadores Postales para
2. Auxiliares trimestrales 2. Que el porcentaje aplicado sea el
poder operar, conforme lo establecido en el artículo 14 de la Ley.
3. Facturas de venta de los trimestres a establecido por la normatividad
b) Una contraprestación periódica por concepto de la prestación de
Decreto 1739 de 2010 Artículos. 4 y 10, modificado por el Decreto 1529 de 2014 Trimestral, dentro de los 15 dias auditar Revisar la correcta liquidación y pago vigente.
Liquidación y pago de la servicios postales, equivalente al dos punto siete por ciento (2.7 %) de
2-2-1 FINANCIERA calendario posterior a la finalización 4. Copia de los FUR (Formulario de la contraprestación en los 3. Que el Operador presente el soporte MinTIC
Contraprestación periódica al los ingresos brutos de los operadores postales correspondientes al
Decreto 1053 de 2016 Artículo 1 de cada trimestre. Único de Recaudo) de los trimestres a trimestres a auditar. de pago de la contraprestación en los
FONTIC trimestre inmediatamente anterior al de la fecha en la cual se debe
auditar trimetres auditados
realizar el pago.
4. Que los pagos hayan sido
Parágrafo 1°: Los operadores con licencia de mensajería expresa
efectuados dentro de las fechas
deberán tomar como base de los ingresos brutos la prestación de
establecidas por la normatividad
servicios de mensajería expresa definidos en el numeral 2.3 del artículo
vigente.
3 de la Ley 1369 de 2009 para cada trimestre objeto de liquidación.
Artículo 1: Modificación del numeral 2 del Articulo 2.2.8.4.4 del
Decreto 1078 de 2015. lVIodifíquese el numeral 2 del Artículo
2.2.8.4.4 del Decreto Único Reglamentario del Sector de Tecnologías
de la Información y las Comunicaciones,Decreto 1078 de 2015, en los
siguientes términos:
"2. Una contraprestación periódica equivalente al 3,0% de sus
ingresos brutos por concepto de la prestación de servicios postales, para
la vigencia comprendida entre el 1 de julio del 2016 Y el 30 de junio
del 2018, inclusive."
Artículo 2: Fijar la tarifa de la contribución del año 2016 en el 1. La base de ingresos tomada para la
0,0969% de los ingresos brutos obtenidos en el año 2015, por las liquidación corresponda al servicio de
entidades sometidas a regulación de la Comisión de Regulación de Mensajería Expresa.
Comunicaciones, de acuerdo con lo establecido en el artículo 24 de la Resolución 4839 de 2015 (APLICA PARA PAGO DE PRIMERA Y SEGUNDA 2. Que el porcentaje aplicado sea el
1. Balance de prueba semestral
Ley 1341 de 2009 en el parágrafo 1 del artícuo 11 de la Ley 1369 de CUOTA DEL AÑO 2016 SOBRE INGRESOS DEL PRIMER Y SEGUNDO establecido por la normatividad
2. Copia del pago de la contribución
2009. SEMESTRE DEL AÑO 2015, RESPECTIVAMENTE) Semestral, entre el 1 y el 30 de enero Revisar la correcta liquidación y pago vigente.
de la primera y segunda cuota a
2-2-2 FINANCIERA Pago de Contribución a la para la primera cuota y entre el 1 y el de la contribución a la CRC en los 3. Que el Operador presente el soporte CRC
auditar
CRC Artículo 2: Fijar la tarifa de la contribución del año 2017 en el 0,1% de Resolución 5067 de 2016 (APLICA PARA PAGO DE PRIMERA Y SEGUNDA 30 de junio para la segunda cuota. semestres a auditar. de pago de la contibución en los
los ingresos brutos obtenidos en el año 2016, por las entidades CUOTA DEL AÑO 2017 SOBRE INGRESOS DEL PRIMER Y SEGUNDO semestres auditados
sometidas a regulación de la Comisión de Regulación de SEMESTRE DEL AÑO 2016, RESPECTIVAMENTE) 4. Que los pagos hayan sido
Comunicaciones, de acuerdo con lo establecido en el artículo 24 de la efectuados dentro de las fechas
Ley 1341 de 2009 en el parágrafo 1 del artícuo 11 de la Ley 1369 de establecidas por la normatividad
2009. vigente.
Artículo 5° Información base para el pago de la contraprestación: Los

operadores de servicios postales tendrán la obligación de identificar
plenamente en su contabilidad, la cuenta donde se consigne la
información de cada movimiento, que permita el control y vigilancia de
los ingresos que corresponden a la habilitación otorgada, sin pe~uicio
de las facultades del Ministerio para revisar los estados financieros en
su integridad.
Artículo 5°. Tarifa mínima para la interconexión entre operadores de 1. Verificar que la sumatoria de los
1. Balance general
mensajería expresa masiva. La tarifa de interconexión para la cuatro trimestres de la 1. Que coincidan los valores
2. Notas a los estados financieros
prestación del servicio de Mensajería Expresa que tenga como fin la contraprestación coincidan con las reportados al MINTIC mediate los
3. Certificación de los estados
Contabilidad que permita distribución de objetos postales masivos podrá ser acordada libremente cifras reportadas en los balances de FUR trimestrales con el estado de
financieros emitidas por el
identificar los registros de los por los operadores. No obstante, aplicará una tarifa mínima de Mensajería expresa Ley 1369 de 2009 y Decreto 1739 de 2010 Artículo 5 pruebas presentados para la resultados anual del operador.
2-2-3 FINANCIERA Permanente Representante Legal y Contador MinTIC
ingresos para mensajería interconexión para la prestación del servicio de Mensajería Expresa que Resolución 2567 de 2010 Artículo 5 liquidación de la contraprestación. 2. Que la tarifa pagada por
4. Dictámen de revisor fiscal (cuando
expresa tenga como fin la distribución de objetos postales masivos conforme al 2. Verificar que el valor contratado interconexión y masivos sea igual o
aplique)
parágrafo del artículo 12 de la Ley 1369 de 2009 de $342 pesos por interconexión y masivos haya sido mayor a la estabelcida en la
5. Auxiliar de facturas y facturas
constantes de enero de 2010 por envío. Esta tarifa mínima será pagado y registrado correctamente en normatividad vigente.
físicas de interconexión y masivos.
reconocida por el Operador Interconectado al Operador Interconectante. la contabilidad.
Parágrafo. Para efectos de la aplicación de la tarifa mínima de

interconexión establecida en la presente resolución, el Operador
Interconectado deberá entregar los Objetos Postales Masivos al
Operador Interconectante en el centro principal de clasificación en la
zona geográfica dentro de la cual se encuentre el destinatario, o en el
punto que los Operadores acuerden.
ELEMENTOS OBJETO DE CONTRO
Cód. No ASPECTO Nombre
3-1-1 JURÍDICO Título habilitante
3-1-2 JURÍDICO Registro postal
3-1-3 JURÍDICO Actualización registro postal
3-1-4 JURÍDICO Vigilancia y Control
Respeto por los derechos de

3-1-5 JURÍDICO
los usuarios
Peticiones, Quejas y Recursos

3-1-6 JURÍDICO
- PQR
3-1-7 JURÍDICO Pólizas
Liquidación y pago de la
3-2-1
Contraprestación periódica al
FONTIC
FINANCIERO
3-2-2 FINANCIERO Pago de Contribución a la

CRC
Contabilidad que permita
3-2-3 FINANCIERO identificar los registros de los
ingresos para Postales de pago
ADMINISTRATIV
3-3-1 Indemnizaciones
O
ADMINISTRATIV Reporte de Información a la

3-3-2
O CRC
ADMINISTRATIV
3-3-3 Tercerización
O
ADMINISTRATIV Remisión de Información al

3-3-4
O MinTIC sobre Tercerización
Informe Modificaciones
esquemas de
ADMINISTRATIV
3-3-5 operaciónRemisión de
O
Información al MinTIC sobre
Tercerización
ADMINISTRATIV Reporte de operaciones

3-3-6
O sospechosas
ADMINISTRATIV Reporte de ausencia de

3-3-7
O operaciones sospechosas
ADMINISTRATIV Reporte de transacciones en

3-3-8
O efectivo
ADMINISTRATIV Reporte de ausencia de

3-3-9
O transacciones en efectivo
ADMINISTRATIV Reporte de operaciones

3-3-10
O intentadas
ADMINISTRATIV
3-3-11 Retención documental de ROS
O
ADMINISTRATIV
3-3-12 Sistema de Control Interno
O
ADMINISTRATIV Metodologias para determinar

3-3-13
O los controles y su aplicación
ADMINISTRATIV Identificación de niveles de

3-3-14
O riesgo
Sistema de Acreditación de
3-4-1 TÉCNICO
Riesgos
Plan Estructura Operativa de
3-4-2 TÉCNICO
la Red Postal
3-4-3 TÉCNICO Sistema Operativo
3-4-4 TÉCNICO Implementación de SARLAFT
3-4-5 TÉCNICO Etapas del SARLAFT.
Procedimientos para la
3-4-6 TÉCNICO medición de los riesgos de
LA/FT.
Adoptar medidas de control
3-4-7 TÉCNICO para los riesgos asociados al
LA/FT
Monitoreo de las medidas de

3-4-8 TÉCNICO
control del riesgo
3-4-9 TÉCNICO Políticas SARLAFT

Procedimientos y mecanimos
3-4-10 TÉCNICO
SARLAFT
3-4-11 TÉCNICO Conocimiento del cliente
Medidas intensificadas para

3-4-12 TÉCNICO las personas expuestas
politicamente
3-4-13 TÉCNICO Conocimiento del usuario
Formularios de envio y
3-4-14 TÉCNICO
reclamo del giro
3-4-15 TÉCNICO Conocimiento del colaborador

3-4-16 TÉCNICO Conocimiento del mercado
Detección y análisis de
3-4-17 TÉCNICO
operaciones inusuales
Detección y análisis de
3-4-18 TÉCNICO
operaciones sospechosas
Implementación de
3-4-19 TÉCNICO
instrumentos para SARLAFT
Seguimiento y consolidación
3-4-20 TÉCNICO
de operaciones
3-4-21 TÉCNICO Documentación de SARLAFT
Definición de estructura
3-4-22 TÉCNICO
administrativa
3-4-23 TÉCNICO Órganos de Control Interno.
Plataforma tecnológica de
3-4-24 TÉCNICO
información
3-4-25 TÉCNICO Capacitación en SARLAFT

Procedimientos para las
sanciones de eventuales
3-4-26 TÉCNICO
incumplimientos del
SARLAFT.
3-4-27 TÉCNICO Estructura Administrativa
3-4-28 TÉCNICO Continuidad
Infraestructura, Protocolos y
3-4-29 TÉCNICO
Sistemas informáticos
3-4-30 TÉCNICO Seguridad de datos y usuarios
3-4-31 TÉCNICO Interfaz Usuario
Actualización del Software y

3-4-32 TÉCNICO
Sistemas Informáticos
3-4-33 TÉCNICO Autenticación de Usuarios
Bloqueo Automático de
3-4-34 TÉCNICO
Factores de Autenticación
3-4-35 TÉCNICO Infraestructura Física
Sistema de Administración de
3-4-36 TÉCNICO
Riesgo de Liquidez
OBLIGACIONES POR
SERVICIO
OBLIGACIO
ELEMENTOS OBJETO DE CONTROL
Descripción
Resolución del MinTIC autorizando cada servicio.
Inscripción del operador en el registro postal
Por modificaciones a la información inicial
Someterse a la inspección, vigilancia y control por parte del MinTIC, sin

perjuicio de las facultades otorgadas al Banco de la República, DIAN y Unidad
de Información y Análisis Financiero sobre el control del lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo
Garantizar a los usuarios el cumplimiento de sus derechos
a.)Dar trámite a las PQR de los usuarios

b.)Implementar el Código Unico Númerico
Constituir garantías a favor del Ministerio / FONTIC que cubran el
cumplimiento de la prestación del servicio postal de pago. Las coberturas son
las siguientes:
1,
Garantizar el pago de la contraprestación económica derivada de la prestación
del servicio postal de pago, por un valor asegurado del 100% de la
contraprestación para el primer año de su entrada en operación se calculará con
base en la estimación de los ingresos brutos en virtud de la prestación, que estos
esperan recibir durante este año de acuerdo con lo establecido en su plan de
negocios. del segundo año en adelante, el valor a garantizar se reajustará
teniendo 10°
Artículo en cuenta los ingresos
- Transición. brutos efectivamente
Los Operadores Postales queobtenidos
al momento durante
de la el año
inmediatamente
expedición de la anterior.
Ley 1369En detodo
2009caso paracon
cuenten la estimación del valorvigentes
títulos habilitantes garantizado
y
se
no tendrá en cuenta
se acojan al nuevo el régimen
régimen dede habilitación
contraprestaciones
previstoestablecido
en la misma enen
la el
Ley 1369
plazo
de 2009 yensus
indicado sunormas
articuloreglamentarias.
46, deberán continuar cancelado las contraprestaciones
periódicas de que trata el Decreto 229 de 1995.
Artículo 4°. CONTRAPRESTACIONES. Los operadores del servicio postal
deberán
cancelar las siguientes contraprestaciones:
a) Una contraprestación por concepto de la habilitación y el registro de los
operadores postales, de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
la cual deberá ser pagada previamente a la inscripción en el registro que deben
surtir los Operadores Postales para poder operar, conforme lo establecido en el
artículo 14 de la Ley.
b) Una contraprestación periódica por concepto de la prestación de servicios
postales, equivalente al dos punto siete por ciento (2.7 %) de los ingresos brutos
Artículo 1: Modificación del numeral 2 del Articulo 2.2.8.4.4 del Decreto 1078
de los operadores postales correspondientes al trimestre inmediatamente anterior
de 2015. lVIodifíquese el numeral 2 del Artículo 2.2.8.4.4 del Decreto Único
al de la fecha en la cual se debe realizar el pago.
Reglamentario del Sector de Tecnologías de la Información y las
Parágrafo 1°: Los operadores con licencia de mensajería expresa deberán tomar
Comunicaciones,Decreto 1078 de 2015, en los siguientes términos:
como base de los ingresos brutos la prestación de servicios de mensajería
"2. Una contraprestación periódica equivalente al 3,0% de sus ingresos brutos
expresapor
definidos
concepto ende
el la
numeral 2.3 del
prestación artículo 3postales,
de servicios de la Leypara
1369la de 2009 para
vigencia
cada trimestre objeto de liquidación.
comprendida entre el 1 de julio del 2016 Y el 30 de junio del 2018, inclusive."
Artículo 2: Fijar la tarifa de la contribución del año 2016 en el 0,0969% de los

ingresos brutos obtenidos en el año 2015, por las entidades sometidas a
regulación de la Comisión de Regulación de Comunicaciones, de acuerdo con lo
establecido en el artículo 24 de la Ley 1341 de 2009 en el parágrafo 1 del
artícuo 11 de la Ley 1369 de 2009.
Artículo 5° Información base para el pago de la contraprestación: Los
operadores de servicios postales tendrán la obligación de identificar plenamente
en su contabilidad, la cuenta donde se consigne la información de cada
movimiento, que permita el control y vigilancia de los ingresos que
corresponden a la habilitación otorgada, sin pe~uicio de las facultades del
Ministerio para revisar los estados financieros en su integridad.
Artículo 5°. Tarifa mínima para la interconexión entre operadores de mensajería
expresa masiva. La tarifa de interconexión para la prestación del servicio de
Mensajería Expresa que tenga como fin la distribución de objetos postales
masivos podrá ser acordada libremente por los operadores. No obstante, aplicará
una tarifa mínima de interconexión para la prestación del servicio de Mensajería
Expresa que tenga como fin la distribución de objetos postales masivos
conforme al parágrafo del artículo 12 de la Ley 1369 de 2009 de $342 pesos
constantes de enero de 2010 por envío. Esta tarifa mínima será reconocida por el
Operador Interconectado al Operador Interconectante.
Parágrafo. Para efectos de la aplicación de la tarifa mínima de interconexión

establecida en la presente resolución, el Operador Interconectado deberá
entregar los Objetos Postales Masivos al Operador Interconectante en el centro
principal de clasificación en la zona geográfica dentro de la cual se encuentre el
destinatario, o en el punto que los Operadores acuerden.
En caso de pérdida, expoliación o averías el usuario tendrá derecho a una

indemnización equivalente a cinco veces el valor de la tarifa pagada más el
valor asegurado hasta un máximo de un SMMLV. Si el servicio tiene conexión
con el exterior, será de cinco veces la tarifa pagada y tendrá un máximo de dos
SMMLV más el valor asegurado.
Las entidades deben reportar información de acuerdo a lo establecido en la
Resolución 2959 de 2010 ( corregida por la Resolución 3024 de 2011y
modificada por la Resolución 4191 de 2013 ), los siguientes formatos:
Trimestrales A2F3, A3F3 A5F1-2, A9F2
*Definir los criterios y procedimientos para seleccionar los proveedores y

colaboradores y los servicios que ellos atenderán. *Incluir en los contratos a
celebrar con los colaboradores el nombre, identificación y domicilio, la
modalidad de contratación, acuerdos de confidencialidad, propiedad de la
información, horarios de atención, normas de seguridad informática,
procedimientos y controles, plan de contingencia, procedimiento y control para
la devolución del material, etre otros. En los contratos con Proveedores incluir
cuando menos: niveles de servicio y operación, acuerdos de confidencialidad,
propiedad de la información, restricciones del sofware, procedimientos y
controles, planes de contingencia y continuidad.
Informar al Ministerio los procedimientos y actividades operacionales pactadas

con los colaboradores, junto con los procedimientos y requisitos exigidos para la
prestación del servicio, tales como la complementación de los mecanismos
propios de la actividad y gestión, capacitación, seguimiento y control que
efectúa el operador postal de pago frente a sus colaboradores.
Comunicar al Ministerio, con al menos 15 días hábiles de antelación a la
implementación, cualquier cambio en el esquema de operación en uso, previo
análisis de riesgo y conocimiento de la Junta Directiva, Consejo de
Administración u órgano equivalente.
Reportar a la UIAF de manera directa e inmediata cualquier operación que por

su número, cantidad o características no se enmarca dentro de los sistemas y
prácticas normales de los negocios de una industria o de un sector determiando,
y además, que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate,
no ha podido ser razonablemente justificada.
Reportar a la UIAF dentro de los 10 primeros dias calendario del mes siguiente
si durante el mes no se identificaron la existencia de operaciones sospechosas
Reportar a la UIAF el informe de todas las transacciones en efectivo registradas

demtro de los 10 primeros dias calendario del mes siguiente
Reportar a la UIAF dentro de los 10 primeros dias calendario del mes siguiente
si durante el mes inmediatamente anterior, no se identificaron transacciones en
efectivo.
Reportar a la UIAF las operaciones intentadas o rechazadas que contengan

características sospechosas, es decir, cuando se tenga conocimiento de la
intención de una persona natural o jurídica de realizar una operación
determinada como sospechosa, pero no se perfecciona porque la persona desiste
de ña operación o porque los controles establecidos no le permitieron realizarla.
Organizar y conservar ñps soportes y registros de la operación reportada como

mínimo por 5 años. Vencido este lapso, podrán ser destruidos siempre que, por
cualquier medio técnico adecuado, se garantice su reproducción exacta. Estos
registros deben ser suficientes para permitir la reconstrucción de las
transacciones y operacioes de manera tal que se ofrezca evidencia, de ser
necesario, para el procedamiento de una actividad criminal.
Definir las políticas y diseñar los procedimientos de control interno que permita
cumplir con los objetivos operativos, de reporte y de cumplimiento descritos en
la normatividad sobre la materia.
Contar con una metodología que permita determinar los controles y su
aplicación y se definan los procedimientos para detección de operaciones
inusuales y sospechosas
Establecer el nivel de riesgo el cual permitira conocer el pontencial cliente y
definir su nivel de riesgo LA/FT; detectar las apariencias engañosas de un
cliente y recolectar la información suficiente para elaborar un perfil del cliente y
sus transacciones de tal forma que el funcionario responsable pueda identificar
su comportamiento transaccional habitual.
Acreditar que tiene implementados Sistemas de Administración de Riesgos
Operativos, de Liquidez y De Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Para obtener la habilitación la empresa deberá presentar un plan detallado sobre
la estructura operativa de la red postal, que debe contemplar el cubrimiento
Nacional dentro de los tres (3) meses siguientes a la habilitación.
Desarrollar un sistema que contemple métodos lógicos y sistemáticos, que

permita identificar, medir, controlar y monitorear hechos y situaciones de riesgo
operativo.
Implementar el sistema de administración del riesgo de LA/FT el cual debe

El SARLAFT
abarcar todas lasque se implemente
actividades debe contener
que realicen dentro decomo mínimo
la cadena de las siguientes
recepción de
etapas:
dinero identificación,
- traslado - medición
entrega odeevaluación, control y monitoreo.
dinero, previendo los procedimientos y
1. Identificación.
metodologías paraIdentificación
protegerse dede
serlos eventos como
utilizadas de riesgo de LA/FT
instrumento a los
para cuales
el lavado
está expuesto del operador Postal de Pago en cada uno de los factores
de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de actividades de riesgo.
La identificación de los eventos de riesgo se hará para cada uno de los factores
terroristas
de riesgo de LA/FT y sobre cada uno de los procesos que implemente para el
desarrollo de las actividades relacionadas con la recepción de dinero, traslado y
entrega del mismo. En esta etapa se debe como mínimo:
a) Establecer las metodologías para la segmentación de los factores de riesgo.
La técnica principal para la identificación de eventos de riesgo de LA/FT, es la
experiencia de la industria y de la empresa, apoyados de diferentes estándares y
guías para la gestión del Riesgo.
b) Con base en las metodologías establecidas anteriormente, segmentar los
factores de riesgo. La segmentación de los factores de riesgo debe hacerse de
acuerdo con las características particulares de cada uno de los factores,
garantizando homogeneidad al interior de los segmentos y heterogeneidad entre
ellos.
Procedimiento para la identificación de los riegos LA/FT. Para la
identificación de los riesgos LA/FT, se podrán tener en cuenta los siguientes
procedimientos:
a) Enumerar los eventos de riesgo: Determinar los eventos de riesgo en torno a
cada criterio definido para cada factor. Listar los posibles eventos de riesgo, es
decir, los incidentes o acontecimientos derivados de una fuente interna o
externa, que puede ser generadora de un riesgo asociado al LA/FT.
b) La lista de eventos de riesgo se debe basar en el análisis interno (experiencia
de la industria y de la empresa), utilizando el análisis de tipologías, documentos
expedidos por las unidades de análisis financiero, y documentos y
recomendaciones internacionales, sobre prevención de LA/FT.
c) Determinar las causas: Habiendo identificado una lista de eventos, se deben
considerar las causas posibles e identificar las circunstancias que podrían
materializar el riesgo.
En esta etapa se tiene como objetivo medir el riesgo inherente del operador
Postal de pago frente a casa evento de riesgo. Al final de esta etapa la empresa
debe contar con una matriz de riesgos, la cual será alimentada con el producto
de cada una de las etapas.
1, . Medición. Concluida la etapa de identificación, los Operadores de Servicios
Postales de Pago deberán medir la posibilidad o probabilidad de ocurrencia del
LA/FT frente a cada uno de los factores de riesgo
.2.
Establecer
Metodologías los de
siguientes
medición.procedimientos para lalasmedición
Se deben establecer de losderiesgos
metodologías de
medición
LA/FT:
con el fin de determinar la posibilidad o probabilidad de ocurrencia del riesgo de
a) Clasificar
LA/FT los riesgos
y su impacto e identificar
en caso el impactofrente
de materializarse y la probabilidad
a cada uno dedelos
ocurrencia
factores
de
de los eventos
riesgo y losderiesgos
riesgo.asociados. La medición del riesgo de LA/FT se podrá
b) Evaluar
llevar los riesgos
a cabo, inherentes
entre otras, de acuerdo
mediante con la magnitud
las siguientes del impacto
actividades: análisisy de
la
probabilidad
tipologías, el conocimiento de expertos, la experiencia relevante, las prácticas ye
de ocurrencia, según las medidas cualitativas de probabilidad
impacto
experienciaestablecidas por cada Operador.
de la industria.
c) Priorizar los riesgos generando una clasificación bajo los criterios de la
cualificación que permita la administración de los niveles de riesgos.
d) Cada uno de los eventos de riesgo que resulten con una clasificación de alto o
medio riesgo, debe ser objeto de los procedimientos y controles para la
administración o mitigación del riesgo (plan de tratamiento).
Tomar medidas para controlar los riesgos asociados al Lavado de Activos y la
Financiación del Terrorismo a que se ven expuestos en desarrollo de su
actividad, con el fin de mitigarlos. En esta etapa se debe, como mínimo,
establecer las metodologías para definir las medidas de control del riesgo de
LA/FT.
- Determinar y adoptar los controles o medidas conducentes a controlar el riesgo
inherente. Para estos efectos, se definen las metodologías para determinar los
controles y su aplicación, y se definen los procedimientos para la detección de
operaciones inusuales y sospechosas.
Para el control de los riesgos LA/FT, se deberán llevar a cabo como mínimo las
siguientes directrices:
a) En cada uno de los procesos en que haya factores de riesgo de LA/FT, se
deben definir los procedimientos y controles para la prevención del LA/FT.
b) El tratamiento de los riesgos inherentes se lleva a cabo mediante la adopción
de controles. Para estos efectos, la empresa debe diseñar y ejecutar un plan de
tratamiento para los riesgos a los que continúen expuestos una vez aplicados los
controles existentes.
Realizar un monitoreo para velar porque las medidas que hayan establecido sean
efectivas, para lo cual deberá efectuar las siguientes actividades mínimas:
a) Hacer seguimiento general al sistema.
b) Desarrollar un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida
detección y corrección de las deficiencias en las etapas del sistema.
c) Permitir el seguimiento de los niveles de exposición al riesgo de LA/FT
Adoptar lienamientos
establecidos generales
por el Operador, quesupermitan
según el características
estructura, eficiente, efectivo y oportuno
y operaciones.
funcionamiento
d) Asegurar quedel losSARLAFT, en lascomprensivos
controles sean cuales se debende desarrollar como mínimo
todos los riesgos y que
los siguientes
estén aspectos:
funcionando en forma oportuna y efectiva.
a) Objetivos
e) Permitir la elaboración conforme
de reportes a la administración
gerenciales del riesgo
y de monitoreo LA/FT:
del riego de
Cumplimiento de la los
LA/FT que evalúen ley,resultados
cooperación conestrategias
de las las autoridades, responsabilidad social
adoptadas.
empresarial, gobierno corporativo, entre otros.
b)
Cumplimiento del sistema de administración del riesgo LA/FT
c) Promoción de la cultura del sistema de administración del riesgo LA/FT.
d) Reserva de información del SARLAFT (propia, de los cleintes, usuarios,

colaboradores empresariales, proveedores y reportes).
e) PRevalencia dl cumplimiento del
SARLAFT al logro de las metas comerciales.
f) Establecer lineamientos para la prevención y

resolución de conflictos de interés
g) Consagrar lineamientos para la aceptación y vinculación de clientes, y

de monitoreo frente a las cuales por su perfil pueden exponer en mayor grado al
operador al riesgo de LA/FT. h)
Establecer lineamientos para el control de operaciones de clientes y usuarios y
detección de operaciones inusuales.
i) Establecer lineamientos para el conocimiento y la aceptación de colaboradores
en los cuales el operador se apoye para prestar el servicio postal de pago.
j) Establecer
lineamientos para el control y monitoreo del cumplimiento del SARLAFT
establecido por los operadores de Servicios Postales d ePAgo, para los
colaboradores empresariales. k) Cumplimiento
de obligaciones sobre el SARLAFT, con respecto a los colaboradores
empresariales. l)
Establecer métodos suficientes de divulgación y entendimiento de las políticas.
implementación y funcionamiento del SARLAFT, para lo cual deben adoptar,
por lo menos, los siguientes: a) Procedimientos
sonde se instrumenten las diferentes etapas del SARLAFT.
b) Mecanismos para el
conocimiento de clientes, colaboradores empresariales, proveedores y usuarios,
atendiendo la naturaleza de la operación .
c) Mecanismos para el conocimeinto del
mercado. d) Procedimientos
y mecanismos para la detección y análisis de operaciones inusuales.
e)
Procedimientos y mecanismos para la detección y análisis de operaciones
sospechosas. la herramienta denominada conocimiento del cliente para conocer
Implementar
f) Procedimiento
y verificar de atención
información de requerimientos
que permita de información
individualizar plenamente por parte
la persona de
natural
oautoridades
jurídica quecompetentes.
se pretenda vincular y que permita el conocimeinto de la actividad
económica del cliente, con el fin de g) no
Procedimiento
ser utilizadospara
paradar cumplimiento
el lavado a lasy
de activos
obligaciones
la financiaciónrelacionadas con listas internacionales vinculantes para Colombia,
del terrorismo.
de conformidad con elpara
Las metodologías derecho
conocerinternacional y disponer
el cliente deben lo necesario
permitir para que se
por lo menos:
consulten dichas listas de manera previa y obligatoria a la vinculación a) Monitorearde
clientes, usuarios,
continuamente las colaboradores
operaciones con empresariales
los clientes. y proveedores.
b) Contar con elementosh)de Procedimientos más estrictos
juicio que permitan paralas
analizar la
iniciación y seguimiento
transacciones inusuales ade las esos
relaciones comercialesy
clientes operaciones
y determinar con clientes
la existencia de
yoperaciones
usuarios desospechosas.
paises donde no se aplican las recomendaciones del GAFI.
c) Diseñar y adoptar i)formularios
Procedimiento para dar cumplimiento
de vinculación que contengana las
la
obligaciones que
información relacionadas con lasselistas
a continuación locales
detalla. entregadas
La firma pordel
y huella la cliente
Policía debe
y la
Fiscalía y en
plasmarse disponer lo necesario para que se consulten dichas listas de manera
el formulario.
previa yd) obligatoria a la vinculación
Para la vinculación de los clientesde según
clientes, usuarios, decolaboradores
la naturaleza la operación
empresariales
se deben exigiry los
proveedores.
siguientes requisitos para su identificación, los cuales deben j)
Procedimiento
ser por lo menosparalos establecer
siguientes:alPara
interior del grupo
personas responsable del SARLAFT
naturales:
un punto de contacto con la Policía Nacional. a) Nombres
k) Consagrar
y apellidos completos las sanciones por incumplimiento a las normas relacionadas
con el SARLAFT, así b) como los procesos
Número para su imposición.
de identificación, o cédula de ciudadanía o de
extranjería.
c) Dirección y teléfono de residencia
d) Ocupación, oficio o profesión
e) Dirección, telefono y ciudad de la oficina principal.

f) Código Postal
g) Declaración de origen de los
fondos
h) Declaración juramentada por
parte del interesado si es PEP.
I) Firma y huella del solicitante.
j) Fecha de diligenciamiento.
Para personas
jurídicas:
a) Razón social
b) Nit
c) Nombres y
Incluir procedimientos especiales frente a los clientes de alto riesgo los cuales
apellidos completos del representante, apoderado y número de identificación.
deben contemplar estándares e control más exigente:
a) Personas expuestas politicamente son
d) Dirección y teléfonos del representante.
las que tienen un cargo en las rams ejecutiva, legislativa o judicial o en los
e) Tipo de
organos de control de un estado, sus subdivisiones políticas o autoridades
empresa (S.A., S.A.S, LTDA., SC, etc.)
locales, o una jurisdicción extranjera, sin importar si hubieren sido nombradas o
f) Código
elegidas, así como los directivos y los administradores de una empresa estatal
Internacional Uniforme (CIIU) Conforme al RUT.
extranjera
g) Nombre, identificación y porcentaje de
b) Incluir procedimientos
participación de los socios con más de 5% de capital social
más exigentes de vinculación de clientes y usuarios de alto riesgo que por su
perfil o por las funciones que desempeñan pueden exponer en mayor grado al
h) Dirección, telefono y ciudad de la oficina principal.
operador postal de pago al riesgo de LA/FT, tales como personas que por razon
i) Código Postal
de su cargo manejan recursos públicos detentan algun grado de poder público o
j) Declaración juramentada por
gozan de reconocimiento público.
parte del interesado si es PEP.
c) Obtener aprobación de una
k) Firma y huella del solicitante.
instancia o empleado de jerarquia superior encargado de tales vinculaciones
l) Fecha de diligenciamiento.
antes de establecer (o continuar, en el caso de los clientes existentes) esas
relaciones comerciales y realizar permanentes monitoreos intensificados sobre
esa relación.
Establecer un mecanismo de identificación de la persona que sin ser cliente,
utiliza los servicios de un operador de servicio postal de pago, con el fin de
conocer los datos que permitan individualizar plenamente la persona natural que
pretende hacer uso de los servicios. Las metodologías para conocer el usuario
deben permitir:
a) Monitorear continuamente las operaciones de los usuarios.
b) Contar
con elemtnos de juicio que permitan analizar las transacciones inusuales de esos
usuarios y determinar la existencia de operaciones sospechosas.
c) Para operaciones internacionales, la información requerida debe ser

Diseñar y adoptar formularios de envío y reclamo de giro que contengan por lo
completamente rastreable en el pasis del beneficiario.
menos la siguiente información:
a) Nombre y apellidos completos
b) Número y tipo de identificación.
c) Fecha de expedición del documento de identificación
d) Dirección.
e) Ciudad de origen y ciudad de destino
f) Código Postal
g) Teléfono fijo y/o movil
h) Firma (opcional)
f)i) Código postal del solicitante y del beneficiario.
Huella dactilar
g)
j) Fecha d ela teléfono
Dirección, y ciudad de la oficina principal.
operación.
h) Declaración de origen de los fondos
i) Declaración juramentada por parte del interesado si es PEP.
J) Firma y huella del solicitante.
k) Fecha de diligenciamiento.
Para personas jurídicas:
a) Razon social
b) NIT
C) Nombres y apellidos completos del representante legal, apoderado y número

de identificación.
d) Tipo y número de identificación del representante legal.
e) Dirección, teléfono y movil del representante legal.
f) Ocupación, oficio o profesion del representante legal.
g) Tipo de empresa (S.A., S.A.S., LTDA., etc).
h) Código Internacional Uniforme (CIIU)

conforme al RUT
i)
Actividad económica
Dar a conocer el rango de mercado dentro del cual se vincula, inscribe y se
registra cada cliente de acuerdo con la naturaleza, características, volumen o
frecuencia
Establecer de sus operaciones,
metodologías para nivel de riesgo,
la oportuna clase dedeservicio,
detección origen o
las operaciones
destino de las operaciones de gio o cualquier otro criterio similar, conforme
inusuales, entendidas como aquellas transacciones que cumplen, con al menos las
políticas comerciales de la clasificación
las siguientes características: adoptada por la empresa.
a) Operciones cuya
cuantía y/o característica no guarden relación con la actividad económica y que
se sale de los parámetros de normalidad establecidos y amerita ser analizada con
mayor profundidad. b) Presencia de señales de alerta adoptadas por el
operador. c) de la Resolución Mintic 2564 de 2016resencia de posibles
tipologías de operaciones LA/FT, definidas por documentos nacionales o
internacionales. d) Que el cliente figure en alguna lista de control adoptada por
el operador. e) Operaciones realizadas con jurisdicciones listadas por el GAFI
como no cooperantes f) Operaciones realizadas con monedas virtuales. g) Dejar
constancia de la operación detectada y del responsable o responsables de su
análisis y resultados del mismo. h) A través de la segmentación y del
conocimiento del mercado, se podrán determinar características usuales de las
operaciones y compararlas con aquellas que realicen los clientes y/o usuarios, a
efectos de detectaroperaciones inusuales. i) Si se detecta una operación inusual,
el funcionario que la detectó deberá generar el respectivo reporte al gestor del
El Gestor
riesgo, condel Riesgo debe determinar
la docuemntación las operaciones
soporte para llevar a caboy elsuanálisis
respectivo reportea
tendiente
(ROS) a la UIAF según los siguientes criterios:
establecer si se trata de una operación sospechosa susceptible de reporte a la
autoridad competente. a) La confrontación
de las operciones detectadas como inusuales con la información acerca de los
clientes y la segmentación del mercado, debe permitir, conforme a los análisis y
verificaciones efectuadas por el gestor del riesgo del operador, identificar si una
operación es o no sospechosa y reportarla de forma oportuna y eficiente a la
autoridad competente. b) El gestor del
riesgo procede a establecer si la operación objeto de análisis debe ser o no
reportada como sospechosa. c) Para efectos del reporte ROS no se requiere que
los operadores tengan certeza de que se trata de una actividad ilìcita. d) En caso
que el operador considere que no se trata de una operación sospechosa sino de la
comisión de un delito, deberá ponerlo en conocimiento de las autoridades
competentes.
Implementar los siguientes instrumentos:
a) Señales de
alerta: Situaciones que muestran los compotamientos atípicos de los clientes y
usuarios, ayudan a identificar o detectar conductas, actividades, métodos o
situaciones que pueden encubrir operaciones de LA/FT. Estas señales no serán
un motivo para calificar a una persona como ejecutora de una acción ilícita, sino
que serán una alerta para proceder a verificar, con mayores elementos e
indagaciones, las explicaciones acerca de las operaciones.
b) Segmentación de los factores de
riesgo: La segmentación de factores de riesgo es un proceso permanente que
permite definir grupos de acuerdo con las características particulares de cada
uno de ellos, garantizando homogeneidad al interior de los segmentos y
heterogeneidad entre ellos.
Llevar a cabo actividades que le permitan monitorear permanentemente las

operaciones realizadas por los clientes y usuarios. Así mismo, se deberá
consolidar por lo menos en forma mensual las operaciones por cada uno de los
factores de riesgo, con el fin de mantener un conocimiento sobre todas las
operaciones transadas por un mismo cliente durante un periodo determinado, y
con el objetivo de que se puedan observar patrones de comportamiento inusual.
Definir claramente en su estructura organizacional los niveles de
responsabilidad de las personas o funcionarios encargados de las funciones
relacionadas
El gestor del con la administración
Riesgo es el responsable delderiesgo LA/FT, precisando
la documentación su alcance
del SARLAFT paray
límites. En todo
lo cual debe dar caso se debe cumplir
cumplimiento a los con la designación
principios de las personas
de integridad, para
oportunidad,
proveer los siguientes
confiabilidad cargos, quienes
y disponibilidad cumplirán las
de la información. Porfunciones queelseSARLAFT
lo anterior, detallan a
continuación:
debe cumplir con los siguientes requisitos: 1,
JUNTA DIRECTIVA, CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN U ORGANO a) Contar
EQUIVALENTE
con un respaldo físico y/o magnético.
a) Establecer las políticas en materia de LA/FT
b) b)
Aprobar
Contarelcon SARLAFT
requisitosquede implementará
seguridad de tal el
operador,
forma quelo secual debesuconstar
permita consulta,en solo
la respectiva acta de Junta
por funcionarios Directiva, Consejo
autorizados.
de Administración un organo equivalente- c) Manual de
procedimientos del SARLAFT. c) Aprobar los
lineamientos que end)materia de ética ydebe
Los documentos observarse
registros en relación
que evidencien con el
la operación
SARLAFT.
efectiva del SARLAFT. d)
Pronunciarse respecto de cada e) uno
Los de los aspectos
informes de la que
juntacontengan
directiva,los informes
Consejo de
que elabore elu Órganos
Aministración representante legal oel el
equivalente, gestor de legal,
representante riesgos, respecto
el gestor de la
de riesgos
administración
y los organos dedelControl,
riesgo de LAvado
deben de Activos
elaborar y la financiación
en los términos del terrorismo
de la Resolución 2564
asi como sobre los informes que elaboren los Organos de Control.
de 2016.
f)e)Los
Proveer los de
soportes recursos necesarios
la operación para la
se deben adecuada
organizar y
administración
conservar comodel riesgo.por 5 años. Vencido ese lapso, podrán ser destruidos
mínimo
siempre que, por cualquier f) Designar
medioal gestor
técnicode riesgos.
adecuado, se garantice su
reproducción exacta. g) Aprobar el procedimiento para la
vinculación de los canales (colaboradores empresariales) en los que se apoye el
operador para la prestación de servicio postal de pago.
h) Realizar el seguimiento a los
informes presentados por el Representante legal sobre el cumplimiento de las
obligaciones respecto del SARLAFT por parte de los colaboradores
empresariales. i)
Verificar el correcto funcionamiento de los colabores empresariales en términos
de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, de acuerdo con el
informe mensual que presente el representante legal a su consideración.
REPRESENTANTE LEGAL: Asignarle las siguientes funciones:

a) Diseñar y someter a aprobación de la Junta Directiva,
Consejo de Administración u òrgano equivalente, los procedimientos para la
administración del riesgo de LA/FT.
b) Velar por el cumplimiento efectivo de las políticas establecidas por la
Junta u organo equivalente, los procedimientos para la administración del riesgo
LA/FT. c) Velar porque
las etapas y elementos del SARLAFT cumplan, como mínimo, con las
disposiciones señaladas en la presente resolución.
d) Velar porque se
dé cumplimiento a los lienamientos establecidos en el código de ética del
operador en materia de conflictos de interés que tengan relaciópn con el riesgo
SARLAFT. e)
Velar porque las bases de datos y la plataforma tecnológica cumplan con los
estándares mínimos establecidos en la Resolución 2564 de 2016,
f) Efectuar las gestiones necesarias para proveer

los recursos técnicos y humanos necesarios para implementar y mantener en
funcionamiento el SARLAFT .
g) Presentar a la Junta Directiva los informes relacionados con el
cumplimiento de las obligaciones respecto del SARLAFT por parte de los
colaboradores empresariales.
GESTOR DEL RIESGO: Asignar dentro de su estructura

organizacional la función de gestión de riesgos a una persona (gestor del riesgo)
que tenga y acredite conocimiento en administración de riesgos, y que no
dependa de los organos de control internos. Esta persona podrá tener a su cargo
la gestión de otros riesgos igualmente, pero para efectos del SARLAFT deberá
demostrar que ha tenido capacitación específica en prevención y control al
lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Adicionalmente, el gestor del riesgo tendrá las

siguientes funciones: a) Definir los instrumentos,
metodologías y proceidmientos tendientes a que el Operador administre
efectivamente el riesgo de LA/FT.
b) Desarrollar e implementar el sistema de riesgos LA/FT
c) Realizar el seguimiento permanente de los
instrumentos, metodologías y procedimientos relacionados con el SARLAFT y
Establecer instancias responsables de efectuar una evaluación de la forma como
se está administrando el riesgo de LA/FT. Dichas instancias informarán, de
forma oportuna, los resultados a los órganos de control.
En ejercicio de sus funciones, la Revisoría Fiscal, la Auditoría Interna o quien
ejerza las funciones de control interno, serán responsables de evaluar
periódicamente el cumplimiento de todas y cada una de las etapas de la
administración del riesgo de LA/FT con el fin de determinar las deficiencias y el
origen de las mismas.
Así mismo, los órganos de control deberán elaborar un informe con una
periodicidad no superior a seis meses dirigido a la Junta Directiva, Consejo de
Administración y órgano equivalente, en el que se reporten las conclusiones
obtenidas acerca del proceso de evaluación del cumplimiento de las
disposiciones establecidas para la administración de este riesgo.
Contar con aplicaciones y desarrollos tecnológicos que permitan, al menos, las

siguientes funciones mínimas:
a) Consulta de listas, según los requerimientos de cada Operador y la legislación
que le sea aplicable.
b) Consolidación electrónica de operaciones.
c) Reporte de operaciones inusuales y sospechosas.
d) Señales de alerta automáticas.
e) Seguimiento automático sobre las operaciones de servicio postal de pago
mediante el reporte de informes producto de consultas efectuadas con base en
criterios definidos. Ejemplo: Acumulaciones por canal, operaciones por monto,
operaciones por zona geográfica o región, etc.
f) El desarrollo tecnológico debe facilitar la debida identificación de los clientes
y usuarios y la actualización de sus datos.
g) Adicionalmente, los Operadores, para soportar el proceso de administración
del riesgo LA/FT, deben contar con un soporte tecnológico acorde con sus
actividades, operaciones, riesgo y tamaño.
h) Contar con la posibilidad de captura y actualización periódica de la
información de los distintos factores de riesgo.
i) Consolidar las operaciones de los distintos factores de riesgo de acuerdo con
los criterios
Diseñar, establecidos
programar por la empresa.
y coordinar planes de capacitación sobre el SARLAFT
dirigidos a todas las áreas y funcionarios de la empresa. Los objetivos son:
a) Establecer un programa de capacitación sobre el Sistema de Administración
del Riesgo LA/FT, el cual cree conciencia e informe sobre las obligaciones y
responsabilidades que se derivan del Sistema para los empleados del operador y
de sus colaboradores empresariales, y dar herramientas eficaces para su
cumplimiento, con una periodicidad anual.
b) La comunicación interna y externa eficaz es importante para asegurar que los
responsables de implementar la gestión de riesgo de LA/FT comprenden su
responsabilidad.
c) La información se necesita en todos los niveles de la organización para
identificar, evaluar y responder a los riesgos de LA/FT.
d) El principal instrumento de comunicación del Sistema de Administración del
Riesgo de LA/FT al interior de la empresa es el plan de capacitación, por lo
cual, éste es un elemento fundamental dentro del SARLAFT.
El Gestor de Riesgo deberá determinar los funcionarios del Operador de
Servicios Postales de Pago que deberán tomar obligatoriamente el curso de
capacitación específico de Giros Postales de Pago ofrecido a través de la página
de internet de la Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF, en la
medida en que este servicio se encuentre disponible al público.
El supervisor de las habilitaciones del Servicio Postal de Pago, debe establecer
que elaborará guías y realizará capacitaciones y efectuará retroalimentaciones
respecto a los alcances y cumplimiento de la disposición sobre el Sistema de
Administración de Riesgos LA/FT.
cabo los controles, mecanismos, instrumentos y procedimientos contenidos en el
SARLAFT para evitar ser utilizados directamente o a través de sus operaciones
como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos para ser
utilizados por organizaciones al margen de la Ley.
Los operadores deberán contemplar las sanciones que se derivan para sus
empleados del incumplimiento de SARLAFT. Así mismo, deberán exigirle a los
canales en los cuales se apoyen para la prestación del servicio postal de pago,
que contemplen en sus propios reglamentos internos, sanciones a sus empleados
por el incumplimiento de los controles, mecanismos, instrumentos y
procedimientos establecidos para mitigar el riesgo de LA/FT.
**Cuando se trate de sanciones financieras dirigidas (Terrorismo,
financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva),
para garantizar el cumplimiento de las obligaciones internacionales de Colombia
relativas a la aplicación de disposiciones sobre congelamiento y prohibición de
manejo de fondos y otros activos de personas y entidades designadas por el
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, asociadas a Financiamiento del
Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción
Masivas en consonancia con el Artículo 20 de la Ley 1121 de 2006 y las
Recomendaciones 6 y 7 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI),
los sujetos obligados a la aplicación del sistema de administración de riesgos
LA/CFT deberán hacer seguimiento y monitoreo permanentemente a las
Resoluciones 1267 de 1999, 1988 de 2011, 1373 de 2001, 1718 y 1737 de 2006
y 2178 de 2014 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y a todas
aquellas que le sucedan, relacionen y complementen.
En el evento de encontrar cualquier bien, activo, producto, fondo o derecho de
titularidad a nombre, administración o control de cualquier país, persona y/o
entidad designada, el Oficial de Cumplimiento o funcionario responsable, de
maneraestructura
Tener inmediata,administrativa
deberá reportarlo
quea contenga
la UIAF ycomoponerlo en conocimiento
mínimo: del
Organigrama,
VicefiscalGeneral
descripción de ladel
detallada Nación a través de de
área encargada los administrar
canales electrónicos seguros quey
riesgos, funciones
determinen estas entidades,
responsabilidades, guardando
Niveles de la respectiva reserva legal.
responsabilidad
Definir, implementar, probar y mantener en forma permanente un proceso para

administrar la continuidad del negocio
a.) Disponer de plataforma informatica principales condiciones de seguridad y
calidad (Ref ISO 27000). B.) Contar con plataforma informática alterna con
disponibilidad en tiempo real; a y b deben permitir trazabilidad. C) Generar
trimestralmente pruebas períodicas de la información de la plataforma alterna.
d) Disponer de herramientas de replicación en línea y tiempo real de la base de
datos, contener equipos de cómputo y de red redundantes. e.)Tener condiciones
de seguridad física. f) No uso de claves compartidas, genéricas o de grupo.
Identificación y autenticación única y personalizada; en general cumplir con las
previsiones sobre esa materia.
*Implementar políticas de control de usuarios. * Gestionar la seguridad de la

información. *Disponer de modulo que permita el control de perfiles.*Tener
interfaces definidas en la arquitectura del software. *Definir prodedimientos y
medidas en caso de alteración de los dispositivos usados en el servicio. *Llevar
registro de consultas de los funcionarios sobre información confidencial de los
usuarios. * Informar adecuadamente a los clientes sobre las medidas de
seguridad. * Establecer criterios técnicos de seguridad y analizar riesgos en cada
punto de atención al público.
Utilizar un sofware para el registro de operadores que cumpla con los requisitos
previstos en la normatividad vigente.
Mantener un adecuado control sobre el software implementando las siguientes

medidas: * Mantener tres ambientes. *Ïmplementar procedimientos para
verificar las versiones.*Establecer controles para la destrucción de copias de
prueba.*Contrar con procedimientos y controles para el paso de programas a
producción.* Mantener actualizada y documentada la información. *Tener
soporte del proveedor de los sistemas informáticos en las oficinas
Uso de identificador individual y factores biométricos que permitan conocer la
identidad de los usuarios remitentes y destinatarios de los giros; los cuales
deben cumplir con las previsiones normativas.
Establecer sistemas de bloqueo automático cuando se intente hacer una

operación o ingresar al sistema de forma incorrecta o inusual
*Puntos de atención al usuario, en donde se tenga visible al interior y al exterior

las condiciones de prestación del servicio incluidas las tarifas, que cuenten con
un aviso "vigilado y controlado por el MinTIC".* Disponer de un área de PQR.
*Establecer políticas, procedimientos y herramientas para el alamacenamiento,
custodia y seguridad de la información.
Implementar un sistema de administración de riesgo de liquidez que permita

controlar el riesgo de liquidez en cada punto de prestación del servicio, con la
plena observancia de las disposiciones normativas sobre la materia.
CIONES POR
RVICIO
OBLIGACIONES GENERALES DE LOS OPERADORES POSTALES DE PAGO
ROL
PERIODICIDAD DE
SOPORTE REGULATORIO
PRESENTACIÓN
Mensajería expresa Arts. 4 y 46 Ley 1369 de 2009 (La ley

1480 de 2011 modificó el Art. 32 de la ley 1369 de 2009),
Máximo 10 años.
y Decreto 867 de 2010 modificado por el Decreto 4436 de
2011.
Mensajería expresa Art. 4 Ley 1369 de 2009 (La ley

10 años y/o en caso de
1480 de 2011 modificó el Art. 32 de la ley 1369 de 2009)
modificaciones al título
y Decreto 867 de 2010 modificado por el Decreto 4436 de
habilitante y/o registro
2011 y sus modificaciones posteriores.
Dentro de los 3 meses

mensajería expresa Art. 4 Ley 1369 de 2009 (La ley 1480 siguientes a la
de 2011 modificó el Art. 32 de la ley 1369 de 2009) y Art. ocurrencia del evento
8 Decreto 867 de 2010 modificado por el Decreto 4436 de que de origen a la
2011. modificación y/o
actualización
Mensajería y mensajería expresa Arts. 18 y 22 Ley 1369

de 2009 (La ley 1480 de 2011, modificó el art. 32 de la ley Permanente
1369 de 2009) y sus modificaciones.
Mensajería expresa Art. 24 Ley 1369 de 2009 y Art. 9

Res. CRC 3038 de 2011, modificada por la Res. CRC Permanente
3985 de 2012.
Mensajería expresa Art. 32 Ley 1369 de 2009 y Res. CRC

3038 de 2011, modificada por la Res. CRC 3985 de 2012. Permanente
Circular Unica SIC.
Resolución 00917 de mayo 22 de 2015; Resolución
002410 de octubre 13 de 2015 y, Resolución 00162 de
Permanente
febrero 08 de 2016, modificadas por la Resolución 1090
de junio 13 de 2016.
Obligaciones Financieras
Arts. 4 y 10 Decreto 1739 de 2010, modificado por el

Decreto 1529 de 2014
Trimestral, dentro de los

15 dias calendario
posterior a la
finalización de cada
trimestre.
DECRETO 1053 DE 2016
Semestral, entre el 1 y el
Resolución 4839 de 2015 (APLICA PARA PAGO DE
30 de enero para la
PRIMERA Y SEGUNDA CUOTA DEL AÑO 2016
primera cuota y entre el
SOBRE INGRESOS DEL PRIMER Y SEGUNDO
1 y el 30 de junio para
SEMESTRE DEL AÑO 2015, RESPECTIVAMENTE)
la segunda cuota.
Mensajería expresa Ley 1369 de 2009 y Decreto 1739 de
2010 Artículo 5 Permanente
Resolución 2567 de 2010 Artículo 5
Art. 24 y literal f) del num. 3 del Art. 25 Ley 1369 de

2009 y título V de la Res. CRC 3038 de 2011, modifcada
Permanente
por la Resolución CRC 3985 de 2012 y sus
modificaciones
Res. CRC 2959 de 2010, corregida por la Res. CRC 3024

de 2011, modificada por la Res. CRC 4191 de 2013 y Trimestral
3550 de 2012 y sus modificaciones
Artículo 11 Resolución 003680 de 2.013 Permanente
Artículo 12 Res. MinTIC 003680 de 2.013 y sus

Permanente
modificaciones
Artículo 13 Res. MinTIC 003680 de 2.013 y sus
Permanente
modificaciones
Artículo 4 Resolución MinTic 2679 de 2016 . Permanente
Artículo 7 Resolución MinTic 2679 de 2016. Permanente
Artículo 9 Resolución MinTic 2679 de 2016. Permanente
Artículo 10 Resolución MinTic 2679 de 2016 Permanente
Numeral 6.5.4 del artículo 6 de la Res. MinTIC 002564

Permanente
de 2016
Numeral 5.3 del artículo 5 de la Res. MinTIC 002564 de

Permanente
2016
Numeral 6.2.3, Artículo 6 Res. MinTIC 2564 de 2016. Permanente

Parágrafo Único, artículo 4, Resolución 003678 de 2.013 Permanente
Artículo 4 Resolución MinTic 2564 de 2016 Permanente
Artículo 5 de la Resolución Mintic 2564 de 2016 Permanente
Numeral 5,2,2 del artículo 5 de la Resolución Mintic 2564

Permanente
de 2016
Numeral 5,3 del artículo 5 de la Resolución Mintic 2564
Permanente
de 2016

Permanente
de 2016

Permanente
de 2016
Permanente
de 2016

Permanente
de 2016

Permanente
de 2016
Permanente
de 2016

Permanente
de 2016

permanente
de 2016
Numeral 6,2,10 artículo 6 de la Resolución Mintic 2564
permanente
de 2016
Numeral 6,2,11 del artículo 6 de la Resolución 2564 de

permanente
2016

permanente
2016
Numeral 6,3 del artículo 6 de la Resolucion Mintic 2564

permanente
de 2016

Permanente/mensual
2016
Numeral 6,4 del artículo 6 de la Resolución 2564 de 2016 permanente

Permanente
2016
permanente
2016
Numeral 6,6 del artículo 6 de la Resolución 2564 de 2016 Permanente
Numeral 6,8 del artículo 6 de la Resolución 2564 de 2016 Permanente

Artículo 7 de la Resolución 2564 de 2016 Permanente
Numeral 7.4, artículo 7 Resolución 003680 de 2.013 Permanente
*Numeral 7.8, artículo 7 Resolución 003680 de 2.013. *

Permanente
Numeral 6.6. Resolución 002564 de 2016

Art. 4 Res. MinTIC 003679 de 2.013 y sus modificaciones Permanente

ALES DE LOS OPERADORES POSTALES DE PAGO
PROCESO DE VERIFICACIÓN
DOCUMENTOS A VERIFICAR ACTIVIDAD DE VERIFICACIÓN

1. Balance de prueba trimestral

2. Auxiliares trimestrales
3. Facturas de venta de los trimestres a
auditar
Revisar la correcta liquidación y pago de la
4. Copia de los FUR (Formulario
contraprestación en los trimestres a auditar.
Único de Recaudo) de los trimestres a
auditar
1. Balance de prueba semestral

2. Copia del pago de la contribución
de la primera y segunda cuota a Revisar la correcta liquidación y pago de la
auditar contribución a la CRC en los semestres a auditar.
1. Balance general
1. Verificar que la sumatoria de los cuatro
2. Notas a los estados financieros
trimestres de la contraprestación coincidan con las
3. Certificación de los estados
cifras reportadas en los balances de pruebas
financieros emitidas por el
presentados para la liquidación de la
Representante Legal y Contador
contraprestación.
4. Dictámen de revisor fiscal (cuando
2. Verificar que el valor contratado por
aplique)
interconexión y masivos haya sido pagado y
5. Auxiliar de facturas y facturas
registrado correctamente en la contabilidad.
físicas de interconexión y masivos.
FICACIÓN POSIBLES RESULTADOS DE VERIFICACIÓN
CRITERIO DE ACEPTACIÓN HALLAZGO OBSERVACIÓN

1. La base de ingresos tomada para la liquidación
corresponda al servicio de Postales de Pago.
2. Que el porcentaje aplicado sea el establecido por
la normatividad vigente.
X
3. Que el Operador presente el soporte de pago de
la contraprestación en los trimetres auditados
4. Que los pagos hayan sido efectuados dentro de
las fechas establecidas por la normatividad vigente.
1. La base de ingresos tomada para la liquidación

corresponda al servicio de Postales de Pago.
2. Que el porcentaje aplicado sea el establecido por
la normatividad vigente.
X
3. Que el Operador presente el soporte de pago de
la contibución en los semestres auditados
4. Que los pagos hayan sido efectuados dentro de
las fechas establecidas por la normatividad vigente.
1. Que coincidan los valores reportados al MINTIC
mediate los FUR trimestrales con el estado de
resultados anual del operador.
X
2. Que la tarifa pagada por interconexión y masivos
sea igual o mayor a la estabelcida en la
normatividad vigente.
S DE VERIFICACIÓN
ENTE COMPETENTE PARA
LA VIGILANCIA
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
SIC / MinTIC
SIC / MinTIC
MinTIC
MinTIC
CRC
MinTIC
Sic/MinTIC
CRC / MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
Mintic
Mintic
Mintic
Mintic
Mintic
Mintic
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
Mintic / UIAF
Mintic / UIAF
Mintic/UIAF
Mintic/UIAF
Mintic / UIAF
UIAF/MINTIC
Mintic/UIAF
Mintic/UIAF
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
MINTIC/UIAF
MINTIC/UIAF
UIAF / MINTIC
MINTIC/UIAF
Mintic/UIAF
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
UIAF/MINTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
MinTIC
OBLIGACIONES
Cód. No Nombre Descripción

Obli
Contrato de Concesión / convenio Contrato de Concesión con el MinTIC para actuar como
4-1-1
interadministrativo operador postal oficial
Los giros internacionales están sometidos a lo señalado

4-1-2 Sistema Cambiario en la Ley 9ª de 1991, sus modificaciones, adiciones y
reglamentos
Responder por los riesgos operativos, de liquidez y de

4-1-3 Riesgos Operacionales
contrapartida.
Instrumentar las medidas necesarias para cumplir sus

obligaciones derivadas de la legislación nacional e
4-1-4 Cumplimiento normas lavado de activos. internacional, incluidas las relativas a la lucha contra el
lavado de dinero, la financiación del terrorismo y los
delitos financieros.
comunicar a la Oficina Internacional de la Unión Postal
Universal, por lo menos una vez al año, los datos postales
4-1-5 Comunicación para fines estadísticos y, eventualmente, para la
evaluación de la calidad de servicio y la compensación
centralizada
Oblig
Prestar el servicio postal universal bajo tarifas reguladas

4-2-1 Servicio Postal Universal
por el MinTIC
Los recursos que le transfiera el FONTIC, solo deben ser

4-2-2 Destinación Específica de Recursos
destinados para financiar la prestación del SPU
4-2-3 Contabilidad por servicios Llevar contabilidad separada por servicios
Abrir una cuenta bancaria que estará destinada

4-2-4 Cuenta Bancaria
exclusivamente al manejo de los recursos del convenio.
Informar a los usuarios las condiciones para acceder al
4-2-5 Información Usuarios
servicio postal universal
4-2-6 Tarifación Fijar la tarifa de los servicios postales de pago
Los fondos de los usuarios deben estar aislados. Esos

fondos y los flujos que generen deben ser separados de
4-2-7 Separación de fondos.
los demás fondos y flujos de los operadores, en especial
de sus fondos propios.
Las liquidaciones correspondientes a la remuneración
entre operadores designados deben estar separadas de las
4-2-8 Liquidación remuneraciones
liquidaciones correspondientes a los fondos de los
usuarios.
Asegurarse por medios técnicos la no repudiabilidad de

las órdenes postales de pago transmitidas por vía
4-2-9 No repudiabilidad
electrónica, cualquiera sea el sistema que utilicen los
operadores designados.
Cobro mensual al Fontic con la certificacion del

radicacion cuentas de cobro franquicias
4-2-10 ordenador del gasto de la Entidad Beneficiaria de la
rama judicial y otras
franquicia sobre envios, condiciones misionales y pesos
Presentación de Certificación del consumo de franquicia

postal donde se relacione el número total de envíos
4-2-11 Consumo de Franquicia Postal realizados en cada periodo: 1 de enero a 31 de marzo, 1
de abril a 30 de junio, 1 de julio a 30 de septiembre, 1 de
octubre a 31 de diciembre
Presentación mensual del monto a cobrar al FONTIC ,

Cumplimiento informe monto a cobrar discriminando la entidad beneficiaria con la relacion de
4-2-12
para pago de la franquicia las certificaciones de la conciliacion efectuada de las
planillas.
Cumplimiento informe monto servicios Presentación monto a cobrar de los servicios

4-2-13
para pago de la franquicia efectivamente admitidos
Presentación de informe estimativo del costo de la
4-2-14 Presentación informe estimativo
franquicia para la siguiente vigencia fiscal
Obligac
Presentar los informes solicitados por el FONTIC,

4-3-1 Presentación de informes incluyendo la relación de los gastos efectuados con los
recursos del convenio de SPU
Acreditar el pago de los aportes a sus empleados al

Pago aportes seguridad social y sistema de salud, ARP, pensiones y aportes a cajas de
4-3-2
parafiscales compensación familiar, ICBF, SENA, si a ello hubiere
lugar, mediante certificación expedida por el revisor fiscal
Atender solicitudes, resolver inconvenientes y realizar las

4-3-3 Atención requerimientos propuestas necesarias para la buena ejecución del
convenio.
Presentar el cálculo del SPU con las cifras contables que

soporten el mismo. Dichos informes deben reflejar los
gastos, costos efectuados, el cálculo de ingresos, los
saldos disponibles de ejecución, incluyendo una relación
4-3-4 Informes cálculo SPU
de los contratos, pagos a los contratistas (última fecha de
pago), copia de los extractos de la cuenta donde se
manejan los recursos del convenio, de acuerdo con la
metodología previamente aprobada
Informe Operativo que muestre el estado de la operación,

gestión y prestación del servicio SPU, mantenimiento de
4-3-5 Informe Operativo
las rutas, vigencia de los contratos con los agentes
indirectos y los transportistas por cada localidad.
informe final de gestión, operación y financiero. donde se

muestren gastos, costos efectuados, el cálculo de ingresos,
4-3-6 Informe Final
los saldos disponibles de ejecución, así como el balance
final de la operación
Mantener copia de los contratos suscritos con terceros

4-3-7 Copia Contratos
para la prestación del SPU
Realizar aleatoriamente visitas de inspección a las

Regionales, agencias directas, agencias indirectas y
4-3-8 Visitas Aleatorias
verificación de las obligaciones de los correístas para dar
cumplimiento al objeto del convenio
Prestar los servicios que hacen parte del SPU bajo
4-3-9 Parámetros del Servicio parámetros de calidad, técnics y tarifarios previstos en las
disposiciones normativos.
Cumplir con los criterios y niveles de calidad en términos
de frecuencia, tiempo de entrega y sistema de
4-3-10 Indicadores Técnicos y de Calidad reclamaciones del Servicio Postal Universal que defina el
Ministerio de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones.
Aplicar las tarifas que fije el Ministerio de Tecnologías de

4-3-11 Tarifas la Información y las Comunicaciones, de conformidad cn
las reglas establecidas en la normatividad.
Determinar el déficit del SPU, empleado la metodologá

4-3-12 Determinación del Déficit del SPU
establecida para tal efecto.
Incorporar en el sistema y procesos correspondientes la

definición de: Proceso de Admisión, Proceso de
4-3-13 Procesos de Prestación del Servicio
Transporte, Proceso de clasificación o tratamietno,
Proceso de entrega, Proceso de apoyo y gestión.
Incorporar en el sistema y procesos correspondientes la

definición de: Proceso de Admisión, Proceso de
4-3-14 Procesos de Prestación del Servicio
Transporte, Proceso de clasificación o tratamietno,
Proceso de entrega, Proceso de apoyo y gestión.
Fijar los precios, incorporando una fórmula tarifaria que

4-3-15 Fajacion de Precios permita que los servicios asociados al SPU sean
asequibles. Previa aprobación del MinTC
Presentación red de oficinas y opciones de

Presentar4-3-16
para aprobación del Ministerio, dentro de los treinta (30) ias siguientes al perfeccionaiento del contrato de Concesión, la red de oficinas y
entrega a domicilio.
No interruimpir ni suspender el servicio postal universal,

4-3-17 No Interrupción del SPU salvo casos de fuerza mayor o caso fortuito debidamente
soportado.
Informar a los usuarios la manera de acceder al servicio.

4-3-18 Información Usuarios Cobertura geográfica, tipo de servicio, tiempos de
entrega, tarifas aplicables a cada uno.
Cumplimiento reglamentos aplicables al Recibir del usuario remitente envios y/o objetos postales,
4-3-19
SPU cumpliendo los reglamentos aplicables al SPU
Cumplir con los indicadores de nivel de servicio que

4-3-20 Indicadores Nivel de Servicio
establezca el MinTIC
Presentar al MinTIC, la infraestructura a usar en la

prestación del servicio postal universal, dentro de los
4-3-21 Presentaación Infraestructura
treinta (30) días siguientes al perfeccionamiento de la
prórroga
Presentar al MinTIC, dentro de los tres (3) meses
siguentes al perfeccionamiento de la prórroga, documento
4-3-22 Presentación Documento Riesgos
que contenga los riesgos asociados a la prestación del
SPU y el plan de mitigación de los mismos.
Cumplir con los indicadores técnicos y de calidad

establecidos para el SPU, por el MinTIC en la Resolción
1552 de julio 14 de 2014. (Cubrimiento, Horarios de
4-3-23 Indicadores técnicos y de calidad
atención y condiciones de prestación de servicio,
frecuencia, tiempos de entrega, Número de objetos
entregados en buen estado)
Diseñar y presentar al MinTIC, dentro de los tres (3)

meses siguientes a la publicación de la Resolución 1552
4-3-24 Presentación y actualización, operación de 2014, la operación que garantice el cumplimiento de
los requerimientos técnicos y de calidad previstos en la
Resolución
Presentar al MinTIC, dentro de los tres (3) meses

siguientes a la publicación de la Resolución 1552 de
2014, un sistema de control estadístico que permita
Presentación Sistema de Control
4-3-25 monitorear, reportar y garantizar el cumplimiento de los
Estadístico
indicadores establecidos en la normatividad. Esto en caso
que el OPO no pueda reportar en tiempo real los datos de
la operación.
Implementar los factores determinados por la

4-3-26 Implementación Factores de Estimación normatividad vigente, en la aplicación de los factores de
estimación del costo del SPU.
Establecer un sistema de atención de peticiones, quejas y

4-3-27 Sistema de Atención PQR reclamos derivados de la prestación del SPU. Establecer
el Defensor del usuario
Presentar los informes solicitados por el FONTIC,

4-3-28 Presentación de informes incluyendo la relación de los gastos efectuados con los
recursos del convenio de SPU
Acreditar el pago de los aportes a sus empleados al

Pago aportes seguridad social y sistema de salud, ARP, pensiones y aportes a cajas de
4-3-29
parafiscales compensación familiar, ICBF, SENA, si a ello hubiere
lugar, mediante certificación expedida por el revisor fiscal
Atender solicitudes, resolver inconvenientes y realizar las

4-3-30 Atención requerimientos propuestas necesarias para la buena ejecución del
convenio.
Abrir una cuenta bancaria que estará destinada

4-3-31 Cuenta Bancaria Exclusiva
exclusivamente al manejo de los recursos del convenio.
Cumplir los parámetros de cubrimiento establecidos en el

4-3-32 Cubrimiento numeral 4 de las obligaciones especiales contenidas en la
cláusula 3 del convenio
Presentar el informe mensual que le indique el Supervisor

4-3-33 Informe Mensual
del convenio
Presentar un informe mensual de avance de los
4-3-34 Reporte mensual de avance indicadores indicadores relacionados con la prestación del servicio de
correo social. A más tardar el día cinco de cada mes.
Presentar un informe mensual de avance de las

4-3-35 Reporte mensual de avance SPU actividades relacionadas con la prestación del SPU. A
más tardar el día cinco de cada mes.
Destinar los recursos del convenio exclusivamente para la

4-3-36 Destinación Recursos
ejecución del mismo.
Mantener copia de los contratos suscritos con terceros

4-3-37 Copia Contratos
para la ejecución del convenio
Presentar previo a cada desembolso, un informe de

4-3-38 Presentación Informes Desembolso gestión, operativo y financiero, conforme a lo establecido
por el MinTIC. Presentar un informe opertivo final.
Reintegral al Fondo los rendimientos generados por los

4-3-39 Reintegro Rendimientos
recursos transferidos, en caso de existir
Realizar aleatoriamente visitas de inspección a las

Regionales, agencias directas, agencias indirectas y
4-3-40 Visitas aleatorias
verificación de las obligaciones de los correístas para dar
cumplimiento al objeto del convenio
Adquirir e implementar una plataforma tecnológica para

4-3-41 Plataforma Tecnológica agilizar los procesos y procedimientos relacionados con la
prestación del SPU.
Dar cumplimiento a las normas referidas, en lo

Cumplimiento decreto 224 y Resolución relacionado con la implementación y seguimiento de los
4-3-42
1552 de 2014. indicadores técnicos y de calidad para la Prestación del
SPU.
los envios de correspondencia de la franquicia postal de la
rama judicial y otros debe entregarse a sus destinatarios
4-3-43 Franquicia postal rama judicial y otros
en los tiempos establecidos para los emvios de correo
certificado
Los beneficios de la franquicia deben presentar el listado

de las personas autorizadas para imponer servicios con
cargo a la franquicia postal, quienes a su vez son los
4-3-44 Franquicia postal rama judicial y otros autorizados para hacer entrega identificandose con
nombre, cargo y firma en el formato. La firma se entiende
bajo juramento que el envío corresponde a la funciones
misionales.
Los envios de correspondencia de las funciones de rama
judicial hasta 2 kilogramos; de entidades pertenecientes al
Presupuesto General de la Nación, hasta 500 gramos por
envio; Presidente de la República y todas las dependencias de la
Presidencia, incluyendo la Secretaría Nacional de Acción Social y
Protección Infantil, "Sendas", Los Ministros del Despacho Ejecutivo y
4-3-45 Franquicia postal rama judicial y otros los Gobernadores Departamentales, el Cardenal Arzobispo Primado de
Colombia, Los Miembros del Cuerpo Diplomático y Cónsules de los
países de la Unión Postal de las Américas España, El Decano del
Cuerpo Diplomático, Los despachos y expedientes relacionados con la
Administración de Justicia, La Unión Panamericana de Washington, y
los de atención, educación, capacitación y rehabilitación de personas
con limitación, gozará de franquicia postal., hasta 500 gramos por
envio.
Los beneficiarios de la franquicia deben presentar el

listado de las personas autorizadas para imponer servicios
con cargo a la franquicia postal, quienes a su vez son los
4-3-46 Franquicia postal rama judicial y otros autorizados para hacer entrega identificandose con
nombre, cargo y firma en el formato. La firma se entiende
bajo juramento que el envío corresponde a la funciones
misionales.
Los servicios de correspondencia bajo la modalidad de

franquicia, solo podrán imponerse si están directamente
4-3-47 Verificación servicios objeto de franquicia
relacionados con las funciones de las entidades
autorizadas.
Verificación porte de estampilla en envio Portear todos los envíos postales objeto de franquicia con
4-3-48
objeto de franquicia la estampilla del OPO
Presentar al Ministerio las tarifas a aplicar en servicios

4-3-49 Informe Tarifas SPU SPU, con 10 días hábiles de antelación al inicio de su
aplicación adjuntando memoria de cálculo de las mismas
Obli
No negarse a recibir del usuario un envío de

correspondencia u objeto postal que le sea entregado,
4-4-1 Sujeción condiciones cumpliendo con las condiciones previstas en los
reglamentos aplicables al Servicio Postal Universal,
siempre que el usuario pague la tarifa correspondiente.
Prestación continua (no interrumpir ni suspender) del

4-4-2 Continuidad
servicio postal universal
Prestar el servicio postal universal sin discriminación

4-4-3 No discriminación
alguna
4-4-4 Red Postal Internacional Disponer de una red postal internacional

Prestación exclusiva del Servicio Postal Universal,
franquicias, servicios de transporte de cecogramas, Sacas
M y telegramas, envíos prioritarios y no prioritarios de
4-4-5 Prestación exclusiva de servicios correo hasta 2 Kg, encomiendas a nivel nacional o
internacional hasta 30 kg, servicio de correo telegráfico,
giros internacionales, servicios a las ramas ejecutiva,
legislativa y judicial
Registro para exención de pagos en envío Llevar un registro de las entidades y personas con
4-4-6
de cecogramas derecho al beneficio por franquicia para los cecogramas
Asegurar la accesibilidad de estos servicios al mayor

4-4-7 Accesibilidad
número de personas.
utilizar el sistema de intercambio electrónico de datos

(EDI) de la Unión o cualquier otro sistema que permita
4-4-8 Implementación y uso EDI
asegurar la interoperabilidad de los servicios postales de
pago.
La transmisión electrónica de datos deberá hacerse con

4-4-9 Seguridad intercambios electrónicos
seguridad, debe brindarse seguridad en las transacciones
4-4-10 Indicadores técnicos Cumplimiento de los indicadores de tiempos de entrega
4-4-11 Indicadores de calidad Cumplimiento indicadores de entrega de objetos postales
Verificación porte de estampilla en objetos Portear todos los envíos postales con la estampilla del
4-4-12
postales OPO
los envios de correspondencia de la franquicia postal de la

rama judicial y otros debe entregarse a sus destinatarios
4-4-13 Franquicia postal rama judicial y otros
en los tiempos establecidos para los emvios de correo
certificado
OBLIGACIONES POR
SERVICIO
OBLIGACIONES OPO COMO PRESTADOR SPU
Fuente legal en donde reposa Criterio de
Tipo de verificación Periodicidad
la obligación Evaluación
Obligaciones Jurídicas
Existencia y vigencia
Arts. 3, 5 y 6 Ley 1369 de 2009
del contrato - Verificación documental Permanente
y sus modificaciones
convenio
Num. 2.2.2. Art. 3 Ley 1369 de Cumplimiento de la

Documental Permanente
2009 y sus modificaciones Ley
Asunción de
responsabilidad en
Art. 5 Ley 1442 de 2.011 y sus
caso de Documental Permanente
modificaciones
materialización de
riesgos
Verificación de los
Num. 1 y 2 Art. 6 Ley 1442 de
reportes de operación Documental Permanente
2.011 y sus modificaciones
Sospechosa (ROS)
Verificación de la
Num. 3 Art. 8 Ley 1442 de
existencia de Documental Anual
2.011 y sus modificaciones
comunicación
Arts. 12 y 13 Ley 1369 de 2009 Cumplimiento de Verificación documental

Permanente
y sus modificaciones tarifas establecidas y reportes a MinTIC
Verificación
Uso adecuado de los
cláusula Tercera literal B numeral 4 del Convenio Interadministrativo documental,
000437 de 2012
auditoría Permanente
recursos transferidos
sistema contable
Competencia leal (sin
Verificación
subsidios cruzados)
Art. 13 Ley 1369 de 2009 documental, auditoría al Permanente
entre operadores
sistema contable
postales
Clausula tercera Literal B
Verificación documental
numeral 3 del Convenio Existencia cuenta
/ certificación bancaria - Permanente
Interadministrativo No. 000437 bancaria
extractos mensuales
de 2012
Cumplimiento en el
Num 4 Art. 17 Ley 1369 de
suministro de Verificación documental Permanente
2009 y sus modificaciones
información
Num. 6.1. Art. 10 Ley 1442 de
2.011 y Num. 3.3. Art. 3 Res.
Existencia de tarifas Documental Permanente
MinTIC 970 de 2011 y sus
modificaciones
Num. 2.1 Art. 10 Ley 1442 de Existencia de fondos

2.011 y sus modificaciones separados
Num. 2.2 Art. 10 Ley 1442 de Existencia

2.011 y sus modificaciones liquidaciones
Num. 4.2 Art. 10 Ley 1442 de Existencia de medios Verificación sistema

Permanente
2.011 y sus modificaciones técnicos adecuados técnico
Existencia de
liquidaciones y
cobros mensuales con
Art. 8 de la Resolucion 1121 de
soportes al Fontic y Documental Mensual
2014
envio ultimo
trimestre año al
Mintic
Art. 7° - Resolucion 1121 de Presentación del

Verificación documental Trimestral
2014 informe
Art. 8° - Resolucion 1121 de Presentación del

Verificación documental Mensual
2014 informe
Documental- Oficio con

la relación de las
Art. 8° - Resolucion 1121 de Presentación del conciliaciones y anexos
Mensual
2014 informe (y Certificaciones del
ordenador del gasto de
entidad beneficiaria)
Art. 8° Parágrafo Segundo- Presentación del
Verificación documental Anual
Resolucion 1121 de 2014 informe
Obligaciones Administrativas
Clausula Tercera Literal A
Numeral 3 del Convenio Presentación de
Interadministrativo No. 000437 informes
de 2012
Clausula tercera literal A

numeral 4 del Convenio Cumplimiento en el
Verificación documental Permanente
Interadministrativo No. 000437 pago
de 2012
Clausula Tercera Literal A

Numeral 5 del Convenio Cumplimiento en el
Interadministrativo No. 000437 pago
de 2012
Clausula Tercera literal B

numeral 5 del Convenio Presentación de
de 2012
Cláusula Tercera literal B

de 2012
Cláusula Tercera literal B

numeral 5 del Convenio Presentación de Al finalizar el
Verificación documental
Interadministrativo No. 000437 informe convenio
de 2012
de 2012
numeral 8 del Convenio Verificación documental
Realización Permanente
Interadministrativo No. 000437 / informes de visitas
de 2012
Prestación del Verificación
Parágrafo 2, Artículo Tercero
servicio conforme a documental, física, Permanente
del Decreto 223 de 2.014
las norma. informes de visitas
Artículo Quinto del Decreto Prestación del Verificación
223 de 2.014, Articulo 6° de la servicio conforme a documental, física, Permanente
Resolución 1121 de 2014 las normas. informes de visitas
Artículo Sexto del Decreto 223 Correcta aplicación

de 2.014 tarifaria.
Adecuada aplicación Verificación

Artículo Séptimo del Decreto de la Metodología documental,
Permanente
223 de 2.014 para calcular el confrontación sistema
déficit del SPU contable.

Permanente

Permanente
Claúsula 2. literal B, numeral 2,

Prórroga Contrato de Fijación de precios Verificación documental Permanente
Concesión Julio de 2014.
Claúsula 2. literal B, numeral 3, Presentación de la 30 días despues de
Prórroga Contrato de información Verificación documental perfeccionada la
Concesión Julio de 2014. solicitada Prórroga
Claúsula 2. literal B, numeral 4, Prestación del Verificación
Prórroga Contrato de servicio sin documental, validación Permanente
Concesión Julio de 2014. interrupciones PQR
Prórroga Contrato de Implementación
Verificación
Concesión Julio de 2014. Art. 2 mecanismos de Permanente
documental, visual
- Resolución 1552 de julio 14 información
de 2014,
Prestación d servicios
Claúsula 2. literal B, numeral 7, Verificación
acorde con los
Prórroga Contrato de documental, análisis Permanente
reglamentos relativos
Concesión Julio de 2014. PQR
al SPU
Prórroga Contrato de Verificación
Cumplimiento
Concesión Julio de 2014. Art. 3 documental, análisis Permanente
indicadres
Resolución 1552 de julio 14 de PQR
2014
Claúsula 2. literal B, numeral 9, Presentación de la

Prórroga Contrato de información Verificación documental Permanente
Concesión Julio de 2014. solicitada
Claúsula 2. literal B, numeral Presentación de la
Verificación
10, Prórroga Contrato de información Permanente
documental.
Concesión Julio de 2014. solicitada
Cumplimiento de los Verificación

Resolución 1552 de julio 14 de
indicadores documental, visual, Permanente
2014,
establecidos análisis PQR
Resolución 1552 de julio 14 de Cumplimiento de los Verificación

2014 y la Resolucion 3844 de indicadores documental, visual, Permanente
2014 establecidos análisis PQR
Presentación de la
información Verificación documental Permanente
2014, artículo 3
solicitada
Implementación de Verificación
los factores de documental, verificación Permanente
2014,artículo 4.
estimación sistema contable.
Existencia del
Resolución 1552 de julio 14 de sistema y de la figura Verificación
Permanente
2014,artículo 6. del defensor del documental, visual
usuario
Clausula Tercera,Convenio
Presentación de
Interadministrativo No. 000518 Verificación documental Trimestral
informes
de 2014
Cumplimiento en el
Interadministrativo No. 000518 Verificación documental Permanente
pago
de 2014
Atención
requerimientos
de 2014
Apertura y uso cuenta
bancaria exclusiva
de 2014
Cumplimiento en la
cobertura establecida
de 2014
Presentación del
informe
de 2014
Presentación del
informe
de 2014
Presentación del
informe
de 2014
Clausula Tercera,Convenio Verificación
Uso adecuado de los
Interadministrativo No. 000518 documental, sistema Permanente
recursos transferidos
de 2014 contable
Clausula Tercera,Convenio Verificación
Mantenimiento
Interadministrativo No. 000518 documental, sistema Permanente
copias
de 2014 contable
Clausula Tercera,numeral 10,
obligaciones especiales SPN, Presentación del
Convenio Interadministrativo informe
No. 000518 de 2014
Clausula Tercera, obligaciones
especiales SPN, Convenio Presentación del
Interadministrativo No. 000518 informe
de 2014
Verificación
especiales SPN, Convenio
Realización visitas documental, informes de Permanente
Interadministrativo No. 000518
visitas
de 2014
Adquisición e
especiales SPN, Convenio Verificación
implementación Permanente
Interadministrativo No. 000518 documental, visual
plataforma
de 2014
Cumplimiento de las
especiales SPN, Convenio Verificación
disposiciones Permanente
Interadministrativo No. 000518 documental, visual
normativas
de 2014
cumplir entrega en
art. 6o de la Resolucion 1121
los tiempos del verificacion documental Permanente
de 2014
decreto 223 de 2014
art. 4o Resolucion 1121 de

Cumplimiento de Ley verificacion documental Permanente
2014
cumplimiento de
Art. 2, 3o y 4o de la obligaciones de
verificacion documental Permanente
Resolucion 1121 de 2014 aplicar la franquicia
en los limites legales
art. 4o Resolucion 1121 de

Cumplimiento de Ley verificacion documental Permanente
2014
Documental- Formatos
de Imposición y
Art. 2°, 4° y 5°, Art. 8 - Cumplimiento de la
Certificaciones del Permanente
Resolucion 1121 de 2014 Ley
ordenador del gasto de
entidad beneficiaria
Art. 2° - Resolucion 1121 de Cumplimiento de la
2014 Ley
Lit. g) Art. 2 - Resolución 1552
de 2014 modificada por la Cumplimiento de la
Verificación documental Eventual
Resolución 3844 del 18 de Ley
febrero de 2015
Obligaciones Técnicas
Calidad en la
Num. 3 Art. 17 Ley 1369 de prestación del
2009 y sus modificaciones servicio postal
internacional
Calidad en la
internacional
Calidad en la
internacional
Calidad en la
Art. 16 Ley 1369 de 2009 y sus prestación del
modificaciones servicio postal
internacional
num. 3.7-2.1.1.1-2.1.2-2.1.3- Cumplimiento de
2.2.2.-4.1 Art. 3 Arts. 15 y 16 obligaciones
Ley 1369 de 2009 y sus exclusivas a cargo del
modificaciones OPO
Cumplimiento de
Parag. 4 Art. 47 Ley 1369 de obligación de llevar
2009 y sus modificaciones un registro de
exenciones
Num 1.1. Art. 10 Ley 1442 de
2.011 y sus modificaciones- Verificación del acceso
Acceso al servicio Permanente
Art. 2 de la Resolución 1552 de al servicio.
julio 14 de 2014
Art. 12 Ley 1442 de 2.011 y Existencia y uso del

Verificación sistema Permanente
sus modificaciones EDI
Existencia de
Art. 13 Ley 1442 de 2.011 y
controles de Verificación sistema Permanente
sus modificaciones
seguridad
Lit. e) Art. 2 - Resolución 1552
febrero de 2014
Lit. f) Art. 2 - Resolución 1552
febrero de 2015
Lit. f) Art. 2 - Resolución 1552
febrero de 2014
cumplir entrega en
art. 6o de la Resolucion 1121
los tiempos del verificacion documental Permanente
de 2014
decreto 223 de 2014
Ente Competente para
Fuentes de información Tipificación Sanción *
la Vigilancia
Operador MinTIC SI
SI (Cuando la violación al
Archivo del Operador y régimen cambiario es
MinTIC
MinTIC decretada por autoridad
competente)
Archivo del Operador y

MinTIC NO TAXATIVAMENTE
MinTIC
Archivo del Operador y

UIAF
Archivo del Operador MinTIC NO TAXATIVAMENTE
MinTIC - Operador MinTIC NO TAXATIVAMENTE
Operador MinTIC NO TAXATIVAMENTE

Operador SIC/ MinTIC SI
Archivo del Operador,

archivo del MinTIC
Sistema Operador MinTIC NO TAXATIVAMENTE
Archivo del Operador MinTIC SI, NO TAXATIVAMENTE


Operador MinTIC SI,

Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI


Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI
Operador MinTIC SI


Elementos objeto de control
Fuente de la información
Código Nombre Descripción (Principal) Repositorio de reportes Prioridad Indicadores Metas Tipo de verificación Periodicidad Fuentes de información Procedimiento (Nombre archivo anexo) Inter relaciones Resultados Acciones Aplica a
Obligaciones de cubrimiento de red (CR)
Contrato - LeyDecreto 741 Documental estructura y TMC y PCS y

de 1993, Decreto 2061 de diseño de la red. nuevos que
1993, Decreto 990 de Cubrimiento de municipios Documental - Verificación según acto Comprobación aleatoria en Cubrimiento de zonas conforme a plan de No pasa. Apertura de proceso contengan
CR-001 Obligación de cubrimiento Obligación de cumplir con planes mínimos de expansión 1998, Decreto 575 de 2002 PRSTM Alta Cubrimiento de planes de expansión y carreteras en sitio muestra aleatoria administrativo campo expansión administrativo obligación
Verificación de la existencia de permisos, autorizaciones y Existencia de los permisos de Revisión documental de los permisos que
Obligación de permisos licencias vigentes que hayan debido obtener los proveedores de curadurías o secretarias de planeación, Documental total nuevos deben obtenerse para los sitios instalados Pasa: Todos los sitios con
para despliegue de servicios y redes móviles, para la realización de obras aeronautica civil y autoridades Todos los sitios de sitios y muestra aleatoria en el trimestre. Verificación aleatoria de documentaciónen orden; No pasa: Sitios No pasa. Apertura de proceso
CR-002 infraestructura la instalación de su infraestructura Contrato PRSTM Media ambientales radiobases con permisos sitios anteriores Trimestral Documental - PRSTM sitios antiguos. sin permisos administrativo PRSTM
Obligaciones Indicadores de Calidad (IC)
Obligación de información en la página Web de niveles de Pasa: Existe información en página Web;
calidad ofrecidos y medidos para los servicios ofrecidos Resolución 3067 de 2011 Revisión en la página Web de la existencia Pasa con observaciones: Existe
discriminando conexiones nacionales e internacionales en el art 1.3 - 1.7. Articulo 54 ley Páginas web de los Existencia de la información en página Disponibilidad de Documental - Consulta de la información que debe ser provista información pero desactualizada; No No pasa. Apertura de proceso
IC-001 Obligación de información caso de Internet PND PRSTM Alta Web información actualizada páginas Web Trimestral Página Web de los PRSTM por los PRSTM pasa: No existe información administrativo PRSTM
Pasa: Existe información en SIUST /SII;
Revsión de la existencia en el SIUST/SII Pasa con observaciones: Existe
Obligación de entregar reportes periódicos de mediciones al Resolución 3067 de 2011 SIUST/SII - Reportes Disponibilidad de de la información que debe ser reportada información pero desactualizada; No No pasa. Apertura de proceso
IC-002 Obligación de reporte SIUST/SII art 1.6 periódicos CRC Alta Existencia de los reportes información actualizada Documental SIUST/SII Trimestral SIUST/SII trimestralmente pasa: No existe información administrativo PRSTM
En campo - Acceso a
Internet - No limitación al Ley PND artículo 56 y listado de páginas de Pasa: No se encuentran restricciones al
acceso y Neutralidad en No existencia de limitantes técnicas al acceso a páginas web ni Resolución 3067 de 2011 No bloqueo a páginas web de prueba ni prueba con aplicaciones de PRSTM - Pruebas Cliente acceso: No pasa: Se evidencian No pasa. Apertura de proceso
IC-003 Internet conductas contrarias a la obligación de Neutralidad en Internet art 2.2 Alta a contenidos o protocolos específicos. No bloqueo uso común Trimestral Dummy restricciones al acceso administrativo PRSTM
Documental - Reporte de Pasa: Existen procedimientos completos

información de operadores de seguridad; Pasa con observaciones:
Implementación de procedimientos para asegurar seguridad en Existencia de - Verificación de existencia Existen procedimientos con algunas
la red conforme a artículo 2.3 de la resolución CRC 3067 de Resolución 3067 de 2011 Existencia de procedimientos conforme procedimientos de de procedimientos en falencias en implementación; No pasa: No No pasa. Apertura de proceso
IC-004 Internet - Seguridad de red 2011 art 2.3 Alta a regulación seguridad campo Trimestral PRSTM existen procedimientos administrativo PRSTM
Informes conforme a
procedimiento y Documental - Existencia de Pasa: Reportes existentes y verificación
Resolución 3067 de 2011 actualizados - la información. Prueba en clientes Dummy; No pasa; No existencia No pasa. Apertura de proceso
Internet - Medición de art 2.4 parte 2 (Internet SIUST/SII Página Web del Existencia de los reportes conforme a Cumplimiento metas de campo, medición aleatoria Conforme a procedimiento previsto en el de reportes o desviaciones de clientes administrativo - Traslado a SIC
IC-005 Indicadores Medición de indicadores aplicables a acceso a Internet Móvil Móvil) y Anexo I PRSTM Alta regulación calidad con clientes Dummy Trimestral SIUST/SII - PRSTM Anexo I de la resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 Dummy respecto de reportes por protección de usuario PRSTM
Documental - Existencia de Pasa: Reportes existentes y verificación

Informes conforme a la información. Prueba en clientes Dummy; No pasa; No existencia No pasa. Apertura de proceso
Internet - Verificación de Verificación de velocidad en acceso a internet incluyendo redes Resolución 3067 de 2011 SIUST/SII Página Web del Existencia de los reportes conforme a procedimiento y campo, medición aleatoria Conforme a procedimiento previsto en el de reportes o desviaciones de clientes administrativo - Traslado a SIC
IC-006 velocidad de acceso y canales Internacionales y Nacionales art 2.1 y 2.5 PRSTM Alta regulación actualizados con clientes Dummy Trimestral SIUST/SII - PRSTM Anexo I de la resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 Dummy respecto de reportes por protección de usuario PRSTM
Documental - Existencia de
Porcentaje de llamadas la información fuente para
caídas (<3% / 6%) los cálculos, verificación
Existencia de los reportes conforme a Porcentaje de intentos de aleatoría de la información
regulación para el cálculo de los llamada no exitosos en la fuente, verificación de la Pasa: Reportes entregados, informacion
indicadores: Porcentaje de llamadas red de acceso para 2G aplicación de la fuente verificada, cálculo de indicadores
caídas, Porcentaje de intentos de (<6%) metodología y generación correctos, indicadores obtenidos por
llamada no exitosos en la red de Porcentaje de intentos de de los indicadores, debajo de los valores objetivo.
acceso para 2G y Porcentaje de llamada no exitosos en la verificación del Conforme a procedimiento previsto en el No pasa: Inconsistencias en el proceso e
Voz - Medición de Resolución 3067 de 2011 SIUST/SII Página Web del intentos de llamada no exitosos en la red de acceso para 3G cumplimiento de valores Anexo II, literal B, numerales 1, 2 y 3 de la indicadores por encima de los valores No pasa. Apertura de proceso
IC-007 indicadores Medición de indicadores aplicables a servicio de voz Móvil art 3.2 PRSTM Alta red de acceso para 3G (<6%) objetivo mensual SIUST/SII - PRSTM resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 objetivo administrativo PRSTM
Documental - Existencia de
la información fuente para
los cálculos, verificación
aleatoría de la información
fuente, verificación de la Pasa: Reportes entregados, informacion
aplicación de la fuente verificada, cálculo de indicadores
CCM o MSC Server metodología y generación correctos, indicadores obtenidos por
Existencia de los reportes conforme a (>99,99% anual), SSP y de los indicadores, SIUST/SII - PRSTM - encima de los valores mínimos objetivo.
regulación para el cálculo de los HLR (>99,95% anual) y verificación del Verificación de información Conforme a procedimiento previsto en el No pasa: Inconsistencias en el proceso e
Voz - Disponibilidad de Resolución 3067 de 2011 indicadores de disponibilidad para: EB (>99,95% zona 1 y cumplimiento de valores fuente de los reportes Anexo II, literal B, numeral 4 de la indicadores por debajo de los valores No pasa. Apertura de proceso
IC-008 elementos de red Reporte de disponibilidad de todos los elementos de red art 3.3 y Anexo II SIUST/SII Alta CCM o MSC Server, EB, HLR y SCP >99,8% zona 2) objetivo Trimestral (Muestra aleatoria) resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 mínimos objetivo administrativo PRSTM
Verificación en el centro de
gestión del operador y en
visita a instalaciones
inclucrando los elementos
de red aplicables para
verificar que las
condiciones técnicas para
la prestación del servicio
para usuarios portados
Voz - Calidad respecto de Condiciones de prestación de servicio permitan una calidad Procedimiento de verificación de
clientes con número Medición de indicadores aplicables a servicio de voz Móvil para Resolución 3067 de 2011 Visita a centro de gestión e de los usuarios portados equivalentes a Cumplimiento metas de semejante a la de los Prueba en campo, Clientes condiciones de prestación de servicio para Pasa: Cumple con las condiciones. No pasa. Apertura de proceso
IC-009 portado clientes portados art 3.4 instalaciones del operador Media la de los usuarios del operador calidad usuarios propios. Trimestral Dummy usuarios portados. No pasa: No cumple con condiciones administrativo PRSTM
Informes conforme a
procedimiento y Documental - Existencia de Pasa: Reportes existentes y verificación
actualizados - la información. Prueba en clientes Dummy; No pasa; No existencia No pasa. Apertura de proceso
SMS - Reporte de Resolución 3067 de 2011 SIUST/SII Página Web del Existencia de los reportes conforme a Cumplimiento metas de campo, medición aleatoria Conforme a procedimiento previsto en el de reportes o desviaciones de clientes administrativo - Traslado a SIC
IC-010 indicadores Medición de indicadores aplicables a servicio SMS art 4.1 y anexo II PRSTM Media regulación calidad con clientes Dummy mensual SIUST/SII - PRSTM Anexo II de la resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 Dummy respecto de reportes por protección de usuario PRSTM
Documental - Revision de
las mediciones realizadas,
revision de la información
fuente y revision de los
Mediciones para los Existencia de los reportes conforme a cálculos. Relización de Pasa: Reportes existentes y verificación
proveedores de servicios de telecomunicaciones que empleen regulación para el cálculo del índice R, Reporte satisfactorio con mediciones aleatorias para clientes Dummy; No pasa; No existencia No pasa. Apertura de proceso
Voz - Medición de redes de conmutación de paquetes de extremo a extremo para Resolución 3067 de 2011 SIUST/SII Página Web del obtenido al aplicar el modelo E de que un valor en el indice mayor corroborar algunos Conforme a procedimiento previsto en el de reportes o desviaciones de clientes administrativo - Traslado a SIC
IC-011 indicadores las comunicaciones de voz art 3.7 PRSTM Alta trata la Recomendación UIT-T G.107 o igual a 80. resultados mensual SIUST/SII - PRSTM Anexo II de la resolución 3067 de 2011 IC-001 e IC-002 Dummy respecto de reportes por protección de usuario PRSTM
Obligaciones respecto a Protección de Usuarios incluido régimen de tarifas (PU)
Pasa: Información entregada

correctamente por todos los medios
La información debe ser Revisión de la existencia de los formatos previstos: Pasa con observaciones:
suministrada completa y documentales. Verificaciones en campo Información entregada incompleta; No
Existencia de información a través de de forma adecuada por con clientes Dummy que verifiquen el pasa: Información no entregada por No pasa. Apertura de proceso
Obligación de suministrar información al usuario por diversos Resolución 3066 de 2011 Revisión en campo los mecanismos previstos en la todos los medios previstos Prueba en campo, Clientes Prueba en campo, Clientes cumplimiento de obligaciones frente al Facultades de vigilancia alguno de los medios previstos en la administrativo - Traslado a SIC
PU-001 Deber de Información medios art 11 Clientes Dummy Alta regulación en la regulación Dummy Trimestral Dummy usuario y control de la SIC regulación por protección de usuario PRSTM
Pasa: Contratos conformes en forma y No pasa. Apertura de proceso
Forma y contenido del Tamaño minimo de letra en presentación de contratos y Resolución 3066 de 2011 Cumplimiento en Revisión de los formatos y de su Facultades de vigilancia contenido; No pasa: Contenido administrativo - Traslado a SIC
PU-002 contrato contenido mínimo art 12 a 14 y 37 Revisión documental Media Cumplimiento de la obligación presentación y contenido Documental Trimestral PRSTM conformidad con la regulación. y control de la SIC incompleto, Forma inadecuada por protección de usuario PRSTM
Pasa: Clausulas y sustento de costos

conforme a la regulación. No existencia
Revisión de los formatos y de su de anexos de cláusula de permanencia
conformidad con la regulación. Verificación mínima pre suscritos sin sustento de No pasa. Apertura de proceso
Verficación de condiciones aplicables a las cláusulas de Resolución 3066 de 2011 Cumplimiento en de la no existencia de cláusulas sucesivas Facultades de vigilancia causa objetiva; No pasa: Incumplimiento administrativo - Traslado a SIC
PU-003 Permanencia mínima permanencia mínima art 17 y 18 Revisión documental Alta Cumplimiento de la obligación presentación y contenido Documental Trimestral PRSTM pre firmadas y control de la SIC de condiciones regulatorias por protección de usuario PRSTM
Revisión de la existencia de mecanismos

adecuados para asegurar la inviolabilidad
Contar con los de las comunicaciones y prevenir los
mecanismos adecuados y fraudes. Verificación in situ de la correcta
Inviolabilidad de Contar con mecanismos que aseguren inviolabilidad de suficientes para garantizar Documental - Verificación aplicación d elos procedimientos Pasa: Procedimientos completos y No pasa. Apertura de proceso
Comunicaciones y comunicaciones y protección de datos de los usuarios así como Resolución 3066 de 2011 Revisión documental - la inviolabilidad de de existencia y aplicación establecidos por el PRST a una muestra Facultades de vigilancia suficientes; No pasa; Inexistencia de administrativo - Traslado a SIC
PU-004 Prevención de Fraudes la prevención de fraudes art 19, 20 Verificación en sitio Alta Cumplimiento de la obligación comunicaciones de procedimientos Trimestral PRSTM aleatoria de casos. y control de la SIC procedimientos completos por protección de usuario PRSTM
Revisión de la existencia de
procedimientos relativos al reporte y retiro
de usuarios a bases de datos financieras
que cumplan con los tiempos establecidos
Contar con los en la regulación así como con los
procedimientos y mecanismos de alerta previa al usuario.
aplicarlos correctamente Documental - Verificación Verificación del cumplimiento de dichos Pasa: Procedimientos completos y No pasa. Apertura de proceso
Manejo reporte bases de Cumplimiento de previsiones sobre reporte de información de Resolución 3066 de 2011 Revisión documental - respecto del reporte de de existencia y aplicación procedimientos en una muestra aleatoria Facultades de vigilancia suficientes; No pasa; Inexistencia de administrativo - Traslado a SIC
PU-005 datos usuarios a bases de datos art 21 y 22 Verificación en sitio Media Cumplimiento de la obligación usuarios a bases de datos de procedimientos Semestral PRSTM de casos. y control de la SIC procedimientos completos por protección de usuario PRSTM
Revisión para una muestra aleatoria de

usuarios con servicios adicionales de la
Contar con los existencia de todas las pruebas
procedimientos y relacionadas con la información y
aplicarlos correctamente Documental - Verificación aceptación explícita del usuario de estos Pasa: Procedimientos completos y debido
respecto del manejo de aleatoria de soporte debido servicios. Verificación del bloqueo de sustento en muestra aleatoria; No pasa: No pasa. Apertura de proceso
Solicitud de servicios Cumplimiento de proceso y verificación de aceptación respecto a Resolución 3066 de 2011 Revisión documental - ofrecimiento de servicios para activación de servicios envío de mensajes de oferta de estos Facultades de vigilancia Inexistencia de procedimientos completos administrativo - Traslado a SIC
PU-006 adicionales activación de servicios adicionales art 26 Verificación en sitio Media Cumplimiento de la obligación adicionales adicionales Semestral PRSTM servicios en el caso de usuarios en el RNE y control de la SIC o de debido sustento por protección de usuario PRSTM
Verificación documental de una muestra

aleatoria de contratos respecto de los
Contar con los incrementos tarifarios de los planes y la
procedimientos y Documental - Verificación constancia de información previa del Pasa: Procedimientos completos y debido
Divulgación ajustes aplicarlos correctamente aleatoria de soporte debido mecanismo de ajuste en el contrato y de la sustento en muestra aleatoria; No pasa: No pasa. Apertura de proceso
tarifarios y condiciones de Resolución 3066 de 2011 Revisión documental - respecto de información sobre información de correcta notificación previa al usuario Facultades de vigilancia Inexistencia de procedimientos completos administrativo - Traslado a SIC
PU-007 los ajustes Obligaciones de información previa al cambio de tarifas al usuario art 27 y 28 Verificación en sitio Media Cumplimiento de la obligación de ajustes tarifarios cambios tarifarios Trimestral PRSTM antes de los ajustes y control de la SIC o de debido sustento por protección de usuario PRSTM
Contar con los Pasa: Procedimientos completos y debido

procedimientos y Verificación mediante cumplimiento en clientes Dummy; No No pasa. Apertura de proceso
Existencia de mecanismos para el control del consumo por parte Resolución 3066 de 2011 mecanismos y aplicarlos prueba usuarios Dummy de Facultades de vigilancia pasa: Inexistencia de procedimientos administrativo - Traslado a SIC
PU-008 Control de consumo del usuario art 30 Verificación en sitio Media Cumplimiento de la obligación correctamente los mecanismos Trimestral PRSTM Clientes Dummy y control de la SIC completos o de debido sustento por protección de usuario PRSTM
Verificación Documental de
manejo de facturación ante
fallas y aplicación d Pasa: Procedimientos completos y debido
Contar con los eprocedimiento ante cumplimiento de ajustes en cobro en
Compensaciones e Existencia y aplicación de mecanismos para manejo de procedimientos y interrupciones muestra aleatoria; No pasa: Inexistencia No pasa. Apertura de proceso
interrupciones interrupciones programadas y compensación por indisponibilidad Resolución 3066 de 2011 mecanismos y aplicarlos programadas. Muestra Facultades de vigilancia de procedimientos completos o de debido administrativo - Traslado a SIC
PU-009 programadas del servicio art 33 y 34 Revisión Documental Media Cumplimiento de la obligación correctamente aleatoria. Trimestral PRSTM y control de la SIC sustento por protección de usuario PRSTM
Verificación d ela existencia

de procedimientos y
verificación mediante Pasa: Procedimientos completos y debida
clientes Dummy de la recepción y procesamiento de quejas de
correcta recepción y clientes Dummy en todos los medios que
Contar con los solución de las PQR de Verificaciones del la regulación dispone para la recepción;
procedimientos y cualquier tipo por cualquier contenido de las No pasa: Inexistencia de procedimientos No pasa. Apertura de proceso
Mecanismos para atención Existencia de los medios y mecanismos para recepción de PQR. Resolución 3066 de 2011 Revisión Documental - mecanismos y aplicarlos medio previsto en la decisiones y recursos por completos o limitaciones a la colocación administrativo - Traslado a SIC
PU-010 de PQR Aplicación de procedimientos para atención de PQR art 39 a 53 y 68 Clientes Dummy Alta Cumplimiento de la obligación correctamente regulación Trimestral PRSTM Clientes Dummy parte de la SIC de las PQR por protección de usuario PRSTM
Verificación documental de una muestra

aleatoria de facturas en las cuales se
verifique la discriminación de todfos sus
consumos, el suministro de la información
mínima que prevé la regulación de la
Documental muestra CRC, y la constancia de prueba de
aleatoria de facturas con su entrega con al menos el tiempo mínimo Información sobre PQR Pasa: Muestra aleatoria cumple todos los No pasa. Apertura de proceso
Resolución 3066 de 2011 Revisión documental - Información completa y correspondiente prueba de previsto en la regulación previo a la fecha por entrega no oportuna requisitos; No pasa: muestra con faltantes administrativo - Traslado a SIC
PU-011 Facturación Información completa y entrega oportuna de la factura art 54 a 59 y 62 Muestra aleatoria Media Cumplimiento de la obligación entrega oportuna entrega Semestral PRSTM de vencimiento de la factura. de la factura de información o entrega no oportuna por protección de usuario PRSTM
Implementación de todos
los mecanismos previstos Pasa: Muestra aleatoria cumple todos los
Revisión documental para prepago. Adecuada requisitos, clientes Dummy con tasación e
existencia de mecanismos tarificación, cobro y Verificación en sitio de información adecuada; No pasa: muestra
y procedimientos. Muestra traslado de saldos, procedimientos, muestra con faltantes de información o No pasa. Apertura de proceso
Información adecuada y mecanismos previstos para el Resolución 3066 de 2011 aleatoria de medios de precisión en consulta de aleatoria de medios de impresiciones en cobros a clientes administrativo - Traslado a SIC
PU-012 Prepago tratamiento de medios prepago art 68 a 75 pago y clientes Dummy Alta Cumplimiento de la obligación vigencias de saldos pago, clientes dummy Trimestral PRSTM Clientes Dummy PU-010 - Facultades SIC Dummy por protección de usuario PRSTM
Correcta tasación de los
servicios de voz
Revisión in situ aleatoria incluyendo mensaje previo Pasa: Cumplimiento a cabalidad de No pasa. Apertura de proceso
Resolución 3066 de 2011 de registros de tasación. regulatorio en correo de Set de llamadas con Set de llamadas con usuarios de prueba y Facultades de vigilancia obligaciones; No Pasa: no cumplimniento administrativo - Traslado a SIC
PU-013 Tasación telefónica Precisión en la tasación y reglas sobre correo de voz art 76 y 77 Muestreo aleatorio Alta Cumplimiento de la obligación voz usuarios de prueba Semestral PRSTM verificación de tasación y señalización y control de la SIC de reglas sobre tasación por protección de usuario PRSTM
Acceso sin restriccion alos Pasa: Cumplimiento a cabalidad de
numeros 1XY gratuitos de obligaciones; No Pasa: no cumplimniento No pasa. Apertura de proceso
Acceso a números gratuirtos 1XY y correcto enrutamiento de los Resolución 3066 de 2011 Revisión in situ de emergencia en la zona de Set de llamadas con Set de llamadas con usuarios de prueba y Facultades de vigilancia de reglas sobre enrutamiento de numeros administrativo - Traslado a SIC
PU-014 Acceso a numeros 1XY mismos hacia los CAE incluyendo mensajes SMS art 78 y 87 a 89 enrutamiento programado. Media Cumplimiento de la obligación operación usuarios de prueba Semestral PRSTM verificación de tasación y señalización y control de la SIC 1XY por protección de usuario PRSTM
Revisión in situ de Envio del NNS y provisión Set de llamadas con Pasa: Cumplimiento a cabalidad de No pasa. Apertura de proceso
Envio del NNS en señalización, condiciones del servicio de Resolución 3066 de 2011 activación de las opciones del servicio de usuarios de prueba y Set de llamadas con usuarios de prueba y Facultades de vigilancia obligaciones; No Pasa: no cumplimniento administrativo - Traslado a SIC
PU-015 Identificación de llamadas número privado y oferta del servicio de identificación de llamadas art 84 y 85 en señalización Media Cumplimiento de la obligación identificación de llamadas verificación de señalización Semestral PRSTM verificación de tasación y señalización y control de la SIC de reglas sobre envío de NNS por protección de usuario PRSTM
Pasa: Cumplimiento a cabalidad de No pasa. Apertura de proceso
Información preventiva Resolución 3066 de 2011 Entrega efectiva de la Facultades de vigilancia obligaciones; No Pasa: no entrega de administrativo - Traslado a SIC
PU-016 sobre uso de terminales Entrega de información sobre uso de terminales art 92 Revisión documental Media Cumplimiento de la obligación información al usuario Clientes Dummy Trimestral PRSTM Clientes Dummy y control de la SIC información al usuario por protección de usuario PRSTM
Verificación de la existencia de mapas

interactivos en la página web del operador Pasa: Cumplimiento a cabalidad de No pasa. Apertura de proceso
Información sobre áreas de Provisión d einformación en mapas interactivos sobre Resolución 3066 de 2011 Entrega efectiva de la y confrontación aleatoria con respecto a la Facultades de vigilancia obligaciones; No Pasa: no existencia de administrativo - Traslado a SIC
PU-017 cubrimiento cubrimiento de la señal art 94 Paginas Web de PRSTM Alta Cumplimiento de la obligación información al usuario Documental página web Trimestral PRSTM información de ubicación de radiobases y control de la SIC mapas interactivos actualizados por protección de usuario PRSTM
Levantamiento de
información de condiciones
de prestación del servicio
Entrega efectiva de la en página web, pruebas de Pasa: Cumplimiento a cabalidad de
información al usuario y servicio para verificar obligaciones; No Pasa: no existencia de
Información sobre condiciones que rigen la prestacion del verificación de condiciones y verificación información sobre planes o aplicación de No pasa. Apertura de proceso
Velocidad en acceso a servicio de Internet y acceso a mecanizmos para verificar Resolución 3066 de 2011 cumplimiento de de mecanizmos para Levantamiento de información y Facultades de vigilancia limitantes al servicio no permitidos en la administrativo - Traslado a SIC
PU-018 Internet velocidad ofrecida art 95 y 96 Paginas Web de PRSTM Alta Cumplimiento de la obligación condiciones verificar velocidad efectiva Trimestral PRSTM realización de pruebas y control de la SIC regulación. por protección de usuario PRSTM
Revisión in situ de Verificación de la existencia de contratos Pasa: Cumplimiento a cabalidad de No pasa. Apertura de proceso
Obligaciones de Obligación de que todos los proveedores de SMS permitan el Resolución 3066 de 2011 activación de mecanismos Implementación efectiva Documental - visita en sitio de IX para servicios de SMS con los Facultades de vigilancia obligaciones; No Pasa: no existencia de administrativo - Traslado a SIC
PU-019 interconexión de SMS envío de mensajes entre ellos art 99 entre los PRSTM Alta Cumplimiento de la obligación de la IX en SMS y clientes Dummy Trimestral PRSTM demás PRSTM - Clientes Dummy y control de la SIC interconexión con otros PRSTM por protección de usuario PRSTM
Pasa: Cumplimiento a cabalidad de

Entrega efectiva de obligaciones; No Pasa: no entrega de
Paginas Web de PRSTM y información y correcta Muestra aleatoria de información de tarifas, no cumplimiento No pasa. Apertura de proceso
Tarifas y facturación de Resolución 3066 de 2011 muestra aleatoria de facturación. Aplicación de facturación y clientes Facultades de vigilancia de reglas de facturación o sobre bloqueo administrativo - Traslado a SIC
PU-020 SMS Información previa sobre tarifas de SMS, facturación detallada art 100 a 104 facturación Alta Cumplimiento de la obligación reglas sobre RNE Dummy Trimestral PRSTM Clientes Dummy y control de la SIC de envío de SMS y MMS no solicitados por protección de usuario PRSTM
Verificación documental del correcto Pasa: Registro adecuado de todos los No pasa. Apertura de proceso
Resolución 3066 de 2011 Registro de todos locs registro de los contratos en los sistemas Facultades de vigilancia planes; No pasa: no registro de algunos administrativo - Traslado a SIC
PU-021 Registro contratos Registro de contratos en el SIUST / SII art 108 SIUST/SII Media Cumplimiento de la obligación contratos en el SIUST / SII Verificación documental. Trimestral PRSTM de información. y control de la SIC planes por protección de usuario PRSTM
Resolución CRT 87 art Documental. Verificación

5.8.2 modificaciones R. de tope tarifario para todos Verificación del registro de tarifas de la No pasa. Apertura de proceso
1296 de 2005 R 2156 de SIUST/SII registro de Tarifas menores o iguales los planes incluido planes tarifas fijo móvil en los sistema de Facultades de vigilancia Pasa: cumplimiento del tope; Mno pasa: administrativo - Traslado a SIC
PU-022 Tarifas fijo a móvil Tope tarifario a la tarifa aplicada de fijo a móvil 2009, R 2160 de 2009 tarifas Media Cumplimiento del tope al tope tarifario prepago y calling cards Trimestral PRSTM facturación y control de la SIC no cumple tope en todos los planes por protección de usuario PRSTM
cumplimiento pleno de Documental - registro de Verificación documental de las tarifas y
Información, adecuado uso de obligaciones para todos tarifas. Revisión de tarifa, númeración utilizada para todos los Pasa: cumple con obligaciones No pasa. Apertura de proceso
Resolución CRT 87 art SIUST/SII registro de numeración e integralidad en todas las los servicios de tarifa con numeración utilizada y servicios que estén en la categoría de Facultades de vigilancia completas; No pasa: incumplimiento de administrativo - Traslado a SIC
PU-023 Tarifas con prima Información, integralidad y numeracion usada en tarifas con prima 5.11.1 a 5.11.6 tarifas Media tarifas con prima prima registro de publicidad Trimestral PRSTM tarifas con prima. y control de la SIC condiciones de tarifa con prima por protección de usuario PRSTM

obligaciones; No Pasa: no entrega de
Paginas Web de PRSTM y Muestra aleatoria de información de tarifas, no cumplimiento No pasa. Apertura de proceso
Tarifas y facturación de Resolución 3066 de 2011 muestra aleatoria de Aplicación de reglas sobre facturación y clientes Facultades de vigilancia de reglas de facturación o sobre bloqueo administrativo - Traslado a SIC
PU-024 SMS Solicitud de servicios a través de mensajes cortos de texto SMS art 101 facturación Alta Cumplimiento de la obligación RNE Dummy Trimestral PRSTM Clientes Dummy y control de la SIC de envío de SMS y MMS no solicitados por protección de usuario PRSTM

obligaciones; No Pasa: no entrega de
Paginas Web de PRSTM y Muestra aleatoria de información de tarifas, no cumplimiento No pasa. Apertura de proceso
Tarifas y facturación de Resolución 3066 de 2011 muestra aleatoria de Aplicación de reglas sobre facturación y clientes Facultades de vigilancia de reglas de facturación o sobre bloqueo administrativo - Traslado a SIC
PU-025 SMS Envio de SMS y/o MMS con fines comerciales y piblicitarios art 103 facturación Alta Cumplimiento de la obligación RNE Dummy Trimestral PRSTM Clientes Dummy y control de la SIC de envío de SMS y MMS no solicitados por protección de usuario PRSTM
Obligaciones respecto a Portabilidad Numérica (PN)
Contratación con el ABD escogido para la implementación de la Resolución CRC 2355 de Existencia del ABD y de contratos vigentes Pasa: Contrato vigente; No pasa: sin No pasa. Apertura de proceso
PN-001 Contratación del ABD portabilidad numérica 2010 art 8 ABD - PRSTM Alta Existencia de contrato con el ABD Contrato en ejecución Documental Trimestral PRSTM con el mismo contrato administrativo PRSTM
Documental - Técnica Mecanismos y adecuaciones conforme a
verificación en sitio. lo previsto en la resolución 2355 de 2010 y Pasa: Adecuaciones completas; No pasa:
Adecuaciones técnicas en Contar con las adecuaciones técnicas para la implementación de Resolución CRC 2355 de Adecuaciones técnicas conformes a Revisión resultados en las actas del comité técnico de No adecuación o no resultado positivo de No pasa. Apertura de proceso
PN-002 la red la PN 2010 art 12 PRSTM Alta análisis CRC Adecuaciones completas pruebas Trimestral PRSTM portabilidad pruebas administrativo PRSTM
Obligaciones de Registro de Terminales (RT)
Verificación de la existencia del proveedor
Implementación y Documental - Existencia de la base de datos de conformidad con la
Bases de datos registro de Obligación de implementar bases de datos positivas y negativas Decreto 1630 de mayo 19 Base de datos operador mantenimiento adecuado del proveedor de base de Bases de datos del regulación que para el efecto expida la Pasa: Existencia de la BD; No pasa: No No pasa. Apertura de proceso
RT-001 terminales respecto al reporte de terminales móviles de 2011. Artículo 5 a 9 independiente Alta Existencia de la BD actualizada de la base de datos datos Trimestral operador independiente CRC existe la BD administrativo PRSTM
Suministro de información
del PRSTM sobre
existencia de Verificación in situ del procedimiento de
Implementación y uso de procedimientos. Requerimiento de verificación previo a la activación de Pasa: Existencia y uso de procedimientos
Consulta previa activación Obligación de consultar en base de datos positiva y negativa la Decreto 1630 de mayo 19 Existencia y aplicación de los procesos procedimientos de Verificación de información sobre terminales previsto en el decreto 1630 de conforme a decreto; No pasa: No existe o No pasa. Apertura de proceso
RT-002 de terminales existencia de las terminales previa activación de la misma de 2011. Artículo 5 a 9 Alta de verificación previa activación consulta procedimientos en campo Trimestral procedimientos 2011 RT-001 no se usa procedimiento administrativo PRSTM
Pasa: Existe información en página Web;
Disponibilidad Información Verificación de la existencia de Pasa con observaciones: Existe
Puntos de venta Obligación de disponer para los usuarios información respecto Decreto 1630 de mayo 19 Paginas Web de los Disponibilidad de Documental - Consulta información en la página Web de los información pero desactualizada; No No pasa. Apertura de proceso
RT-003 autorizados de puntos de venta autorizados para venta de terminales de 2011. Artículo 3 PRSTM Media Disponibilidad de la información información actualizada páginas Web Trimestral Página Web de los PRSTM puntos de venta pasa: No existe información administrativo PRSTM
Verificación en los registros de la CRC de Pasa: Muestra homologada; No Pasa:
Resolucion CRT 87 Titulo totalidad de terminales Documental - Muestra Muestra aleatoria de la existencia de homologación d elos Activación de terminales d ela muestra sin No pasa. Apertura de proceso
RT-004 Homologación Obligación de activar solo terminales homologados XIII capitulo I PRSTM Baja Terminales activados homologados homologados aleatoria Trimestral terminales activados terminales activados por los PRSTM. previa homologación CRC administrativo PRSTM
Obligaciones de Interconexión (IX)
Verificación de la existencia de relaciones
Contar con contraos o servidumbres de IX con todos los PRST Resolución CRT 87 articulo Existencia y correcto registro de Totalidad de relaciones de de IX vigentes con los PRST fijos y No pasa. Apertura de proceso
IX-001 Obligación absoluta de IX de servicios de voz (TPBC, TMC, PCS, Trunking) 4.2.2.2 SIUST/SII Alta contratos y servidumbres IX Documental Trimestral SIUST/SII móviles de su área de operación. Pasa: IX completas; No pasa; faltan IX administrativo PRSTM
Verificación del correcto registro de los
Adecuado registro de Documental - Verificación nodos de IX en el SIUST/SII. Verificación Pasa: nodos IX registrados y con
Registro de nodos de IX y disponibilidad de capacidad en los Resolución CRT 87 articulo Existencia de registro completo y nodos y de disponibilidad de capacidades disponibles SIUST/SII - Verificación en de la disponibilidad de capacidades de los capacidad disponible; No pasa; faltan No pasa. Apertura de proceso
IX-002 Nodos de IX mismos 4.2.2.4 y 4.2.2.5 SIUST/SII Alta disponibilidad de capacidades de capacidad en sitio Trimestral sitio nodos para la IX registro o capacidad de nodos IX administrativo PRSTM
Ley 1341 de 2009 y Verificación de la existencia de la OBI, de
regulación desarrollada por Existencia en Pagina WEB y registro Adecuado registro de la su correcto registro y publicidad en la Pasa: OBI completa registrada; No pasa; No pasa. Apertura de proceso
IX-003 OBI Disponibilidad y registro de la OBI la CRC SIUST/SII Media SIUST/SII de la OBI OBI Documental Trimestral SIUST/SII página Web falta OBI administrativo PRSTM
Se tomarán los registros de grado de
Cumplimiento de servicio de una muestra aleatoria de rutas
parámetros previstos en la de interconexión, y se verificará su Pasa: Parámetros manejados
Condiciones técnicas de la Resolución CRT 87 articulo Contratos y verificación en Correcto manejo de parámetros regulación en todas las Muestra aleatoria y conformidad con los parámetros de adecuadamente; No pasa: incumplimiento No pasa. Apertura de proceso
IX-004 IX Correcto manejo de parámetros técnicos en la IX 4.2.2.9 a 4.2.2.16 campo Media técnicos de la IX relaciones de IX medición Trimestral PRSTM calidad previstos en la regulación. de vcalores esperados de los parámetros administrativo PRSTM
Se verificará que los contratos de IX
Obligaciones de regulación económica, en materia de oferta de Cumplimiento oferta suscritos cumplan con la metodología y
Resolución CRC 1763 de total de relaciones de IX Pasa: Cumplimiento de topes en
opciones mínimas de cargos de acceso que contienen topes opciones CA y Existencia de oferta y adecuación de Revision documental de topes establecidos para cargos de acceso, No pasa. Apertura de proceso
IX-005 Cargos de acceso 2007 y Resolución 2354 de Alta adecuadas a régimen de Trimestral PRSTM contratos; No pasa: Contratos por encima PRSTM
regulados, así como en la aplicación de principios de acceso cumplimiento topes contratos a topes tarifarios contratos de IX en caso de haber optado por una de las administrativo
2010 Cargos de acceso de topes
igual cargo igual y trato no discriminatorio tarifarios dos opciones mínimas previstas en la
regulación.
Obligaciones de manejo de Planes Tecnicos (PT)
Se debe verificar que el PRSTM utilice los
servicios suplementarios conforme a la
norma ANSI. Así mismo, se verificará en
su mapa de numeración y de activación de
servicios suplementarios la no existencia
Resolución CRT 87 articulo de números de longitud mayor a la Pasa: Cumplimiento norma; No pasa: No No pasa. Apertura de proceso
PT-001 Servicios suplementarios Aplicación de norma ANSI/TIA/EIA para servicios suplementarios 13.2.4.1 y 13.2.4.2 Documental Media Ajuste a norma Cumplimiento norma Documental Trimestral PRSTM prevista en la regulación. ajuste a la norma administrativo PRSTM
Se verificará que el PRSTM no haga uso

de numeración no autorizada y no definida
por la CRC que está sujeta a reserva. En
particular se debe verificar la información
Decreto 25 de 2002 y respecto de códigos cortos y las Pasa: No uso de numeración no
resolucion CRT 87 art No uso de numeración no asignada por Respeto numeración no correspondientes autorizaciones para su asignada; No pasa: Uso de numeración No pasa. Apertura de proceso
PT-002 Recursos no definidos Prohibición de uso por los PRSTM 13.2.4.3 Documental Media CRC asignada Documental Trimestral PRSTM uso. no asignada administrativo PRSTM
Obligaciones de Pago de Contraprestaciones (PC)
Revisión y recalculo de la tarifa de

Cláusula Septima del Formularios FUR, contraprestación pagada por el Cruce la información de Pasa: la liquidación revisada y verificada
Presentación de la Contrato de concesión y información reportada en concesionario por zona de concesión. los formularios FUR con con los soportes entregados por el
Presentar la declaración de la tarifa de contraprestación para el
declaración de la tarifa de clausula primera de la sistema de información del Cotejo de los datos reportados con los los reportes entregados operador No Pasa: la liquidación que Imposición de la sanción por
servicio de TMC
Contraprestación modificación del contrato MINTIC, informacion SIC libros auxiliares y oficiales del operador, al MINTIC a traves de su registra inexactitudes en el cálculo autoliquidación inexacta de las
de concesión, Decreto (PQR), información tarifas revisión de los reportes de recaudo del Sistema de Información realizado contraprestaciones
1972 de 2003 y 1161 de FonTIC - Contabilidad del Declaraciones liquidadas y presentadas Declaraciones (CRC), informacion OBI trimestre , revisión aleatoria a las comtemplada enel artículo 9
PC-001 2010 PRST Alta por el Concesionario oportunamente presentadas a tiempo INSITU y Documental Trimestral (CRC) conciliaciones por interconexión del Decreto 1161 de 2010 PRSTM
El pago de esta partida se efectuará dentro de los treinta (30)
Cláusula Septima del
días corridos siguientes al vencimiento del correspondiente
Contrato de concesión y Verificación de los
período trimestral, el cual tendrá lugar en las fechas marzo
clausula primera de la verificación de los soportes entregados por valores reportados en Imposición de la sanción por
treinta y uno (31), junio treinta (30), septiembre (30) y diciembre
modificación del contrato División Financiera del el operador para la liquidación de la tarifa cada rubro que integra la presentación extemporanea
treinta y uno (31); es decir el (30) treinta de abril, el treinta (30)
de concesión,artículo 56 Mintic de contraprestación, para lo cual se tarifa de contraprestación artículo 64 y sanción por
de julio, el treinta (30) de octubre y el treinta (30) de enero de
Decreto 1161 de 2010 en Formularios FUR, pagados realizará el recalculo de la tarifa con los con los registros de los ausencia de pago de la
cada año, según la relación detallada de ingresos que el
su artículo 15 y artículo 6 por zona de concesión, documentos entregados, se verificara en libros oficiales para cada contraprestación para los
concesionario debe presentar al MINISTERIO DE Pasa: los pagos realizados en forma
Pago periodicos tarifa de para los nuevos PRSTM Declaraciones presentadas y pagadas Declaraciones y pagos FORMULARIOS FUR y con la verificación de sellos los sistemas contables que adopten los mes del trimestre a actuales PRSTM en el artículo
PC-002 COMUNICACIONES. oportuna No Pasa : los pagos realizados
contraprestación Alta por el Concesionario oportunamente realizados a tiempo visitas INSITU Trimestral bancarios concesionarios. revisar 17 del Decreto 1161 de 2010 PRSTM
en forma extemporanea
Imposición de la sanción por
Verificación de los presentación extemporanea
Para los PRSTM registrados con titulo habilitante de FORMULARIOS FUR y El valor de la contraprestación a cargo de valores reportados como artículo 7, artículo 8 sanción
proveedores de servicios de telecomunicaciones deberan visitas INSITU según los proveedores, se fijará como un ingresos brutos con los por no autoliquidar, artículo 9
autoliquidar y pagar oportunamente al Fondo de Tecnologias de Decreto 1972 de 2003 y Formularios FUR mismo porcentaje sobre sus ingresos registros de los libros por autoliquidación inexacta
la Información y las Comunicaciones la contraprestación a su Artículo 6 numeral a) del División Financiera del Declaraciones presentadas y pagadas Declaraciones y pagos Artículo 14 del Decreto verificación de sellos brutos por concepto de la provisión de sus oficiales para el periodo según Decreto No. 1161 de
cargo en forma oportuna. Decreto 1161 de 2010 Mintic Alta por el PRSTM oportunamente realizados a tiempo 1161 de 2010 Trimestral bancarios redes y servicios, excluyendo terminales. de analisis 2010
se consideran como ingresos brutos los obtenidos

exclusivamente de la operación y prestación del servicio de :
ingresos por conexión o suscripción, ingresos por cargos básicos
Contratos de concesión
periódicos, ingresos por consumo (cargos por uso del servicio) e FORMULARIOS FUR y Se verificará la información consignada en
con sus respectivas
ingresos por servicios suplementarios, la sumas recibidas de Soportes de liquidación visitas INSITU, soportes de los formularios FUR, cotejo de las cifras
modificaciones, reportes
otros operadores celulares por concepto de "roaming" y de consolidado, por zona de información entregados por consignadas en el soporte de Plan de mejoramiento orientado
de liquidación consolidado,
llamadas originadas en las redes operadas por ellos, las sumas concesión, soportes de el operador Formularios FUR. Soportes consolidación de la tarifa, con la a que el operador cumpla con
reportes por zona de Información de ingresos correspondiente a la
transferidas por otros operadores de telecomunicaciones por información de los de liquidación consolidada liquidación entregada por zona de los Ingresos gravados y costos
concesión, información de plenamente identificada, liquidación de la tarifa de Trimestral Formularios FUR vs la
conceptos de llamadas originadas en dichas redes. Se excluirán sistemas contables, y por zona de concesión, concesión. Y se cotejara cada rubro que Pasa: información cotejada y verificada plenamente identificados en los
Verificación de los ingresos los siguientes conceptos: devoluciones y descuentos por cargos recaudo, informe de reportada y soportada en contraprestación en información consignada
soportes de recaudo, soportes sistemas SAP integra la tarifa de contraprestación con en libros oficiales y según Decreto 2650 sistema contables y en los
y deducciones que son básicos periódicos, por cargos porel uso de servicio y servicios interconexión, reportes de Información de ingresos y costos los libros oficiales. Reporte archivos en excel y relacion en los soportes de
PC-003 soporte de información por Alta los valores consignados en los libros de 1993 No pasa: cuando la codificación libros oficiales de los PRSTM
base para la tarifa de los sistemas contables reportados en forma exacta y oportuna de costos y deducciones detallada de las cuentas liquidación de la tarifa de
suplementarios; los pagos efectuados a otros operadores interconexión oficiales por cada mes que integra el no se ajusta al PUC de comerciantes y al concesionariosIngresos
contraprestación como SAP , Decreto 1161 plenamente identificados y registradas en el SAP contraprestación y libros
celulares por concepto de "roaming" y por llamadas originadas trimestre codigo asignado al servicio telefónico gravados y costos plenamente
de 2010 registrados en los libros oficiales
en la red; los pagos efectuados a los operadores de la red fija identificados en los sistema
por acceso y los pagos efectuados a los operadores de larga oficiales
contables y en los libros
distancia nacional e internacional oficiales de los concesionarios
Soportes de liquidación de
El valor de la contraprestación a cargo de los proveedores, se Formularios FUR, visitas Formularios FUR, soportes Verificar la información consignada en los
Sistemas contables, libros la tarifa de
fijará como un mismo porcentaje sobre sus ingresos brutos por INSITU numeral f) del de liquidación, libros formularios FUR y cotejar con las cifras
oficiales, informes de contraprestación, registros Trimestral
concepto de la provisión de sus redes y servicios, excluyendo artículo 6 del Decreto 1161 oficiales y sistemas consignadas en los sistemas contables y
interconexión contables, soportes de
terminales. de 2010 contables empleados en los libros oficiales
recaudo
Contratos de concesión,
Se analiza los recaudos recibidos por caja
actas de conciliación entre Reporte de interconexion verificación actas del
Soporte de reporte de Reporte entregado por el operador de por mes y por zona de concesión. Se Pasa: información de interconexión Requerir al operador sobre el
Verificación de los costos e Verificar los cargos por interconexión que el operador debe operadores, y cuadro información de entregada vs actas de Información de comité mixto de
PC004 interconexión en detalle Alta interconexión verificado los soportes de trimestral verifica la información de los pagos por verificada No pasa: la no verificación de la cumplimientos de ingresos y PRSTM
ingresos por interconexión conciliar con otros operadores moviles y fijos resumen consolidado de interconexión verificada conciliación seleccionadas interconexión verificada interconexión vs reporte
por operador liquidación tarifa cargos de acceso se revisa vs actas de los información de interconexión costos codificados con el plan
los pagos realizados por en forma aleatoria entregado
comites mixtos de interconexión contable detallado en el
costos de interconexión.
Decreto 2650 de 1993
cuentas de ingresos y
Pasa: información cotejada y verificada
costos relacionados con la
Según el artículo 6 del Ley 43 de 1990 Se entiende por principio Plan contable relacionado Ingresos codificados y Plan contable. Cotejado Se verificara los códigos con la asignación en libros oficiales y registros con exactitud Requerir al PRSTM sobre el
Ley 43 de 1990, Decreto Información de ingresos y costos tarifa de contraprestación
Verificación del Plan o normas de contabilidad generalmente aceptados en Colombia, con las cuentas de ingreso costos codificados y con el sistema contable dada por el Decreto 2650 de 1993 al al documento soporte entregado cumplimientos de ingresos y
2649 de 1993, Decreto debidamente codificados con el plan debidamente codificados aplicativo contables vs
PC-005 Contable empleado por el el conjunto de conceptos básicos y de reglas que deben ser y conforme a la Alta verificado los codigos en Trimestral empleado SAP u otro servicio telefónico y con el sistema consolidado y por zona de concesión No costos codificados con el plan PRSTM
reglamentario 2650 de contable de comerciantes para el con el plan contable libros oficiales
concesionario observadas al registrar e informar contablemente sobre los codificación del Decreto los libros oficiales de los sistema donde se observen contable SAP y corroborado con la pasa: cuando la información entre el contable detallado en el
1993 servicios telefonico 414560 señalado en el decreto
asuntos yactividades de personas naturales o juridicas 2649 de 1993 concesionarios los registros contables codificación de los libros oficiales soporte de liquidación de la tarifa Decreto 2650 de 1993
reglamentario 2650 de
entregada no guarde coherencia
1993
“Artículo 55. TRASFERENCIA DE SALDOS. Los operadores

deben transferir los saldos no consumidos por el usuario a una
nueva tarjeta prepago que adquiere el suscriptor y/o usuario, a en el artículo 4 de la Verificación en libros
Revisión de los saldos no través de mecanismos impresos, tecnológicos o electrónicos, sin Resolución CRC No. oficiales y en los sistemas Se verificará en libros los valores PASA; Cumplimiento de las obligaciones
Registros en libros oficiales Inicio de apertura de
consumidos de las tarjetas que dicha transferencia implique costo para el usuario. 00002595 de 2010 en el plan contable y libros Registros de libros oficiales, sistemas contables de los saldos no registrados como saldos no consumidos Libros oficiales vs regulatorias en saldos no consumidos No
PC-006 Alta Documental y INSITU Trimestral de los saldos no investigación por incumpliento PRSTM
prepago o recargas en Para tal efecto, el suscriptor y/o usuario cuenta con el término de cual se modifica el artículo oficiales contables consumidos de las tarjetas por tarjetas prepago o recargas en linea sistemas contables pasa quien incumpla la disposición
consumidos de la regulación
linea vigencia de la tarjeta prepago y al menos (30) días calendarios 55 de la Resolución CRT prepago o recargas en en cada mes del trimestre regulatoria
adicionales contados a partir del vencimiento de dicha vigencia. 1732 de 2007 linea
Adicionalmente, los operadores deberán garantizar que los
saldos de tarjetas prepago no consumidos por parte de un
usuario en modalidad prepago que se cambia a un plan bajo la
modalidad de pospago sean igualmente transferidos al nuevo
plan”
Otras Obligaciones de Reporte de Información (RI)

Art 3 Res 1940 de 2008
Reportar los indicadores del proceso de atención al suscriptor modificado por el artículo 5 La información del reporte anual deberá Se verificará que a la fecha de corte hayan Inicio de apertura de
y/o usuario, definidos en Formato 3 del Anexo 1 de la resolución de la Resolución 2583 de ser enviada a más tardar el 31 de enero Trimestral sido enviada a tiempo y completa la investigación por incumpliento
1940 de 2008. Esta información deberá ser discriminada 2010. Art 8 Res 1940 de Via web SIUST de cada año, con corte al 31 de información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-001 Indicadores proceso PQR mensualmente. 2008 (www.siust.gov.co) Media diciembre del año anterior Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
ser enviada a más tardar el 31 de enero
Art 3 Res 1940 de 2008 de cada año, con corte al 31 de
modificado por el artículo 5 diciembre del año anterior. Se verificará que a la fecha de corte hayan Inicio de apertura de
Reportar los ingresos por concepto del servicio prestado de la Resolución 2583 de Trimestral sido enviada a tiempo y completa la investigación por incumpliento
uilizando el Formato 5 del Anexo 1 de la Resolución 1940 de 2010. Art 11 Res 1940 de Via web SIUST información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-002 Ingresos 2008. Esta información deberá ser discriminada trimestralmente. 2008 (www.siust.gov.co) Alta Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
ser enviada a más tardar el 31 de enero
Art 3 Res 1940 de 2008 de cada año, con corte al 31 de
Reportar la información solicitada en el Formato 7 del Anexo 1 modificado por el artículo 5 diciembre del año anterior. Se verificará que a la fecha de corte hayan Inicio de apertura de
de la Resolución 1940 de 2008 sobre los enlaces nacionales e de la Resolución 2583 de Trimestral sido enviada a tiempo y completa la investigación por incumpliento
internacionales propios o contratados para prestar el servicio de 2010. Art 13 Res 1940 de Via web SIUST información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-003 Conectividad a Internet valor agregado de acceso a Internet. 2008 (www.siust.gov.co) Media Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
Reporte de implementación del recurso de numeración que Art 3 Res 1940 de 2008 La información del reporte anual deberá
indique el nivel de implementación de cada uno de los bloques modificado por el artículo 5 ser enviada a más tardar el 31 de enero
asignados así como la previsión de necesidades estimada de de la Resolución 2583 de de cada año, con corte al 31 de Inicio de apertura de
este recurso para el año siguiente utilizando el Formato 4 del 2010. Art 14 Res 1940 de diciembre del año anterior. Trimestral Se verificará que a la fecha de corte hayan investigación por incumpliento
Anexo 1 de la resolución 1940 de 2008. El cumplimiento de la 2008 modificado por el sido enviada a tiempo y completa la
Uso de recurso de obligación de presentar el reporte, es requisito para asignar artículo 14 de la Via web SIUST información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-004 Numeración nuevos bloques de numeración. Resolución 2028 de 2008 (www.siust.gov.co) Media Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
Art 3 Res 1940 de 2008

modificado por el artículo 5
de la Resolución 2583 de Inicio de apertura de
Trimestral
investigación por incumpliento
2010. Art 14 A Res 1940 Se verificará que a la fecha de corte hayan
de 2008 adicionado por el sido enviada a tiempo y completa la
Ajuste OBI a los valores establecidos en la regulación conforme artículo 6 de la Resolución Via web SIUST información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-005 Facturación y recaudo a metodología allí descrita 2583 de 2010. (www.siust.gov.co) Media A más tardar el 1 de mayo de cada año. Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
Art 4 Res 1940 de 2008

2010. Art 15 Res 1940 de La información deberá ser enviada Trimestral Se verificará que a la fecha de corte hayan investigación por incumpliento
2008 modificado por el dentro de los quince (15) primeros días sido enviada a tiempo y completa la
Reportar la Información comprendida en el Formato 1 del Anexo artículo 5 de la Resolución Via web SIUST calendario de los meses de abril, julio, información correspondiente y que conste Pasa: Reporte oportuno; No pasa: No
RI-006 Acceso a Internet 2 de la resolución 1940 de 2008. 2064 de 2009 (www.siust.gov.co) Media octubre y enero de cada año. Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
Art 4 Res 1940 de 2008

RI-007 Mensajería SMS MMS 2 de la resolución 1940 de 2008. 2064 de 2009 (www.siust.gov.co) Media octubre y enero de cada año. Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM
Art 4 Res 1940 de 2008

RI-008 Ingresos y tráficos 2 de la resolución 1940 de 2008. 2064 de 2009 (www.siust.gov.co) Alta octubre y enero de cada año. Reporte a tiempo Documental SIUST/SII en los sistemas de información. reporte PRSTM

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4 OPERADOR POSTAL OFICIAL

OPERADOR POSTAL OFICIAL (OPO)

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Mensajería especializada Art. 36

Someterse a la inspección, vigilancia y control por parte del MinTIC,

Mensajería especializada Arts.

Mantener vigentes las pólizas de seguro o garantía bancaria, que

Mensajería especializada Cumplimiento de aportes al servicio postal

Mensajería especializada Res.

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3-1-1 JURÍDICO Título habilitante

3-1-2 JURÍDICO Registro postal

3-1-3 JURÍDICO Actualización registro postal

3-1-4 JURÍDICO Vigilancia y Control

Respeto por los derechos de

Peticiones, Quejas y Recursos

3-2-2 FINANCIERO Pago de Contribución a la

ADMINISTRATIV Reporte de Información a la

ADMINISTRATIV Remisión de Información al

ADMINISTRATIV Reporte de operaciones

ADMINISTRATIV Reporte de ausencia de

ADMINISTRATIV Reporte de transacciones en

ADMINISTRATIV Reporte de ausencia de

ADMINISTRATIV Reporte de operaciones

ADMINISTRATIV Metodologias para determinar

ADMINISTRATIV Identificación de niveles de

3-4-3 TÉCNICO Sistema Operativo

3-4-4 TÉCNICO Implementación de SARLAFT

3-4-5 TÉCNICO Etapas del SARLAFT.

Monitoreo de las medidas de

3-4-9 TÉCNICO Políticas SARLAFT

3-4-11 TÉCNICO Conocimiento del cliente

Medidas intensificadas para

3-4-15 TÉCNICO Conocimiento del colaborador

3-4-25 TÉCNICO Capacitación en SARLAFT

3-4-27 TÉCNICO Estructura Administrativa

3-4-28 TÉCNICO Continuidad

3-4-30 TÉCNICO Seguridad de datos y usuarios

3-4-31 TÉCNICO Interfaz Usuario

Actualización del Software y

3-4-35 TÉCNICO Infraestructura Física

Resolución del MinTIC autorizando cada servicio.

Inscripción del operador en el registro postal

Por modificaciones a la información inicial

Someterse a la inspección, vigilancia y control por parte del MinTIC, sin

Garantizar a los usuarios el cumplimiento de sus derechos

a.)Dar trámite a las PQR de los usuarios

Artículo 2: Fijar la tarifa de la contribución del año 2016 en el 0,0969% de los

Parágrafo. Para efectos de la aplicación de la tarifa mínima de interconexión

En caso de pérdida, expoliación o averías el usuario tendrá derecho a una

*Definir los criterios y procedimientos para seleccionar los proveedores y

Informar al Ministerio los procedimientos y actividades operacionales pactadas

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