PROGRAMA DE AUDITORÍAS

PERIODO: 2018 - 2019

OBJETIVOS DEL PROGRAMA: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

GESTOR DEL PROGRAMA: Coordinador de calidad

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 2018 / 2019

2018 2019
AUDITORÍA OBJETIVOS DE LA AUDITORIA ALCANCE CRITERIOS DE AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR PROCESOS OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR

Gestión gerencial
x N.A.

1. Verificar el nivel de los requisitos normativos y

los relacionados con las actividades de la
prestacion del servicio.
Norma ISO 9001:2015, Requisitos
establecidos del SGC de Iteria
SAS., documentos del SGC,
Gestión de calidad
x x N.A.

(Caracterizaciones de procesos,
2. Comprobar la eficacia de los procesos en el Prestación de servicios de
procedimientos documentados y
logro de sus resultados y el cumplimiento de los alojamiento y alimentación para las Ing. Pedro Perez
INTERNA 01 requisitos aplicables (Legales, reglamentarios, sedes Bogota, Lima y Quito, a todos
normativos, contractuales y de la propia los procesos y colaboradores de la
registros relacionados),
Cumplimiento de la política de
calidad y de los objetivos de
Dra. Alicia Huertas
Ing. Fabio Caicedo
Prestación del servicio
x x N.A.

empresa). organización.
calidad, resultados de los
procesos, requisitos legales
3. Identificar la progresion en el cumplimiento de
las actividades de mejoramiento planteadas y
desarrolladas n la organización
aplicables, cumplimiento de los
requisitos del cliente.
Gestión administrativa
x x N.A.

Gestión del talento

humano x N.A.

Prestación de servicios de
Verificar la conformidad de la norma ISO
EXTERNA (Certificación) Seguimiento alojamiento para las sedes de ISO 9001:2015 Por definir Todos los procesos
9001:2015
Bogota y Quito.

INTERNA 02

PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS: Procedimiento PR.AI.03 auditorias Internas.

OTROS PROCEDIMIENTOS UTILIZADOS (Si aplica): Procedimiento PR.AI.02 Accion correctiva; PR.AI.01 Procedimiento de gestion de riesgos y oportunidades

CRITERIOS UTILIZADOS PARA LAS AUDITORÍAS: Política de calidad, procedimientos documentados del SGC, norma ISO 9001:2015, requisitos legales, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales.

MÉTODOS DE AUDITORIA UTILIZADOS: Entrevistas, diligenciamiento de listas de verificación con la participación del auditado. Revisión documental con participación del auditado, revisión documental (ej. registros, análisis de datos). Observación del trabajo realizado, muestreo estadístico y basado en juicio.

RECURSOS NECESARIOS: Tiempo que sea requerido para la ejecución de todas la actividades, equipo de computación.

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS FINALES: Los criterios para seleccionar los auditores y la información documentada esta definida en el Procedimiento PR.AI.03 auditorias Internas.
RAMA DE AUDITORÍAS

NOGRAMA DE ACTIVIDADES 2018 / 2019

OBSERVACIONES

N.A.

N.A.

N.A.

N.A.

N.A.

a de gestión, requisitos contractuales.

ado, revisión documental (ej. registros, análisis de datos). Observación del trabajo realizado, muestreo estadístico y basado en juicio.

Internas.
Elaborado por: MS Consultores SAS
ASPECTOS ASOCIADOS AL RIESGO U
OPORTUNIDAD
Planeación
Recursos
Relacionados con los auditores
Implementación del programa
Registros relacionados y su control
Monitoreo, revisión y mejora del
programa de auditoría
Planeación
RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD DE ACUERDO AL NPR
No Aplica.
Alta (AL), Medio alta (MA), Media (ME), Baja (BA), Muy baja (MB)
PROGRAMA DE AUDITORÍAS
EVALUACIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINAN EL RIESGO
PROBABILIDAD (PB) OCURRENCIA (OC) EFECTO (EF)
(PB*OC*EF)
RIESGO U OPORTUNIDAD EFECTOS POTENCIALES POSIBLES CAUSAS GRADO DE DETECCIÓN GRADO DE OCURRENCIA GRADO DE SEVERIDAD
NPR=
AL MA ME BA MB RM PO MO AL MA NH PO MO AL MA
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Poca trascendencia de la auditoria al no
concentrar sus actividades en aspectos
Riesgo: Falla para establecer los objetivos de Falta de conocimiento del estado de SGC. No
relevantes de los procesos, dejar aspectos o
auditoría relevantes y para determinar el
procesos importantes del SGC sin auditar.
haber tenido en cuenta resultados de auditorias 2 2 2 8
alcance del programa de auditoría. anteriores.
Que la auditoria no contribuya a la mejora de
la organización.
Riesgo: No permitir tiempo suficiente para Deficiente planificación de la auditoria. No tener
Dejar elementos o requisitos importantes de
desarrollar el programa de auditoría o para
los procesos sin auditar.
en cuenta las necesidades de los procesos a 3 2 3 18
llevarlas a cabo. auditar.
Falta de aplicación de criterios objetivos para
evaluar los requisitos de la norma. No Relación directa de los auditores con los
Riesgo: El equipo no tiene la competencia
encontrar hallazgos de NC que permitan procesos, Falta capacitación/participación de
colectiva para llevar a cabo auditorías de
desarrollar planes de acción eficaces. los auditores. No existe verificacion de los
3 2 3 18
manera efectiva.
Dependencia del auditor del proceso al cual requisitos de competencia de los auditores.
audita.
Riesgo: Comunicación inefectiva del programa Falta de preparación de la organización y sus Falta socialización eficaz de los procesos
de auditoría. procesos para el desarrollo de la auditoría. relacionados con la auditoría.
3 2 2 12
Riesgo: Falla para proteger adecuadamente los Perdida de la información y falta de No existen copias de seguridad de la
registros de auditoría que demuestren la trazabilidad de procesos anteriores de información, fallas en el archivo y custodia de 3 2 2 12
efectividad del programa de auditoría. auditoría los documentos.
Falta de aspectos relevantes para mejorar la No existen actividades relacionadas con la
Riesgo: Monitoreo inefectivo de los resultados
del programa de auditoría.
planificación de la auditoría y disminuir los verificación del cumplimiento de los objetivos de 3 3 3 27
riesgos asociados. la auditoría.
Usar un auditor competente en las sedes
Oportunidad: minimizar el tiempo y las Disminuir costos y asegurar el cumplimiento
distancias viajando a la sede del programa y plan
internacionales para minimizar el tiempo, costo 3 3 3 27
y distancia para realizar las auditorías
GESTION DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD PARA EL PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
GRADO DE DETECCIÓN GRADO DE OCURRENCIA GRADO DE SEVERIDAD
Remota (RM), Poca (PO), Moderada (MO), Alta (AL), Muy alta (MA) No hay (NH), Poco (PO), Moderado (MO), Alto (AL), Muy alto (MA)
 ACCIÓN

Reunirse con la alta dirección y que bajo su

aprobación se defina el objetivo de la auditoría

Asegurar que el gestor del programa de

auditoría tenga la competencia para definir los
tiempos de auditoría

Revisar las hojas de vida de los auditores

versus el perfil definido en el procedimiento de
auditorías

Enviar a todas las partes interesadas el

programa de auditoría y socializar los cambios
su hubiesen

Definir un repositorio documental seguro para

los registros de la auditoria

Definir un mecanismo de seguimeinto y

medición para el cumplimiento del programa de
auditoría

Buscar auditores competentes en cada sede o

formarlos en caso que no existan
Elaborado por: MS Consultores SAS