PLAN DE AUDITORIA

LOGO Versión __
EMPRESA ______________________

Fecha:

Objetivo de la Auditoria:

Alcance:

Criterios de Auditoria:

Auditor y/o Equipo Auditor _________________________

Personas que se entrevistaran en la auditoria:

PROCESO / PROCEDIMIENTO /
AUDITADO FECHA HORA DURACIÓN UBICACIÓN
REQUISITO
OBSERVACIONES:
Se requiere un espacio en donde se suministre privacidad. Evitar interrupciones personales y llamadas telefónicas.

EQUIPO AUDITOR ROL FUNCION

AUDITOR LIDER
AUDITOR xx
AUDITOR xx
AUDITOR xx
 MEMORANDO DE AUDITORIA INTERNA
LOGO Versión __
EMPRESA ______________________

REUNION DE APERTURA

Fecha: 4/20/2020

Para

Lugar:

Fecha y hora

Asunto Reunión de Apertura

Objetivo de la Auditoria:

Alcance:

Criterios de Auditoria:

Proceso a auditar:

En el contexto de la Auditoria Interna al Sistema de Gestión de Calidad de la empresa X, me permito citar a usted (es) a la reunión de
apertura de laAuditoria, en la que se desarrollará las siguientes actividades:

Presentación de los miembros del Equipo auditor

Presentación del alcance, objetivos y plan de auditoria.
Concertación con los líderes del proceso de calidad de la empresa auditada acerca el Plan de auditoria.
Metodología y procedimientos a aplicar en desarrollo de la auditoria.
Recursos técnicos y logística necesaria para el desarrollo de laauditoria.

Observaciones

ASISTENTES A LA REUNION INICIAL

NOMBRE Y
APELLIDO CARGO FIRMA

Jean Val Jean Gerente J.V.J

Charles Xavier Director de operaciones C.X
Hiruzen Sarutobi Analista de operaciones H.S
Luis Caicedo Auditor líder L.C
 Versión __

ted (es) a la reunión de

FIRMA

J.V.J
C.X
H.S
L.C
TIPO DE COMUNICACIÓN

CANALES DE COMUNICACIÓN
 PLAN DE AUDITORIA
LOGO Versión __
EMPRESA ______________________

REVISION DOCUMENTAL

No. Documento revisado Observaciones del documento

 Técnica
Instrumento (herra
(metodología que
permite contener
Tipo de investigación Fuente establezco para la
información qu
captura de la
obtenidos
información)

De campo Primaria

Documental Secundaria
Instrumento (herramienta que
permite contener los datos
información que se ha
obtenidos)
 PLAN DE AUDITORIA
LOGO Versión __
EMPRESA ______________________

CUADRO DE HALLAZGOS

Fecha: Auditor (es):

Proceso
Compras Auditado (s):
Auditado:
Criterios de
No. Evidencias de Auditoría Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

 LOGO

Fecha de Auditoría

Auditor líder

Equipo Auditor

Objetivo:

Alcance:

Criterios de Auditoria:

No.

No.

No.

CONCLUSIONES

Líder Auditor
Firma
 INFORME DE AUDITORIA
Versión __
EMPRESA ______________________

toría

OBSERVACIONES POSITIVAS

ASPECTOS POR MEJORAR

NO CONFORMIDAD NCM

CONCLUSIONES

Líder Auditor
Firma
Versión __

NCm
 MEMORANDO DE AUDITORIA INTERNA
LOGO Versión __
EMPRESA ______________________

REUNION DE CIERRE

Fecha:

Para

Lugar:

Fecha y hora

Asunto Reunión de Cierre

Objetivo de la Auditoria:

Alcance:

Criterios de Auditoria:

Proceso a auditar:

Observaciones

ASISTENTES A LA REUNIO DE CIERRE

NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
Versión __

FIRMA
CONCLUSIONES: