Código:SC-P-02-F-02

FORMATO Versión : 03
PLAN DE AUDITORIA INDEPENDIENTE DE CONTROL INTERNO Fecha elaboración:
ANEXO 2 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

FECHA DE AREA/ACTIVIDAD Y/O TAREA A AUDITAR

INICIO DE LA 07 05 2018
AUDITORIA DIRECCIÓN PARA LA DEMOCRACIA, LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y LA ACCIÓN COMUNAL - DDP

AUDITORES DESIGNADOS: CLAUDIA VIVIANA MOLINA BARÓN LIZETH NATHALIA ROJAS FORERO
JOSÉ FRANCISCO GARCÍA MÉNDEZ ROCIO DEL PILAR MORALES CANO
ÁNGELA MARÍA RINCÓN ECHEVERRY FLOR ANGELA LIÑEIRO COLMENARES
VICTOR RAUL HUGETH OLARTE FRANCISCO JAVIER GUZMAN MAHECHA

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Realizar visita de asesoría y seguimiento a la DIRECCIÓN DE DEMOCRACIA PARA LA DEMOCRACIA, LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y LA ACCIÓN COMUNAL - DDP, con el fin
de verificar la gestión realizada en la vigencia 2017 en aras de obtener el mejoramiento continuo en el desarrollo de las funciones misionales.

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

1. Verificar el cumplimiento de lo dispuesto en cada una de las actividades, programas y proyectos que se desarrollan en la DIRECCIÓN DE DEMOCRACIA PARA LA DEMOCRACIA, LA
PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y LA ACCIÓN COMUNAL - DDP.
2. Fomentar la cultura de Autocontrol.

ALCANCE DE LA AUDITORIA:
A través del análisis y seguimiento, se revisará de manera aleatoria la documentación que hace parte de la Dirección, y los productos generados dentro de la gestión adelantada
por la DIRECCIÓN DE DEMOCRACIA PARA LA DEMOCRACIA, LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y LA ACCIÓN COMUNAL - DDP durante el periodo comprendido entre el 1
de enero y el 31 de diciembre de 2017.

Los temas que se revisarán son: Plan de acción y ejecución presupuestal, contratación, gestión humana, comisiones, PQRS, trámites y servicios – TICS, ley de trasparencia y
asuntos jurídicos.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

Ley 87 de 1993: "Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones"; Ley 819 de 9 de
julio de 2003: “Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones”; Ley 1437 de 18 de enero
2011: “Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo”; Ley 1712 de 2014: "Por medio de la cual se crea la Ley de
Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones”; Ley 1753 de 2015: "Por la cual se expide el Plan Nacional de
Desarrollo 2014-2018-“Todos por un nuevo país”; Decreto 111 de 1996: “Por el cual se compilan la Ley 38 de 1989, la Ley 179 de 1994 y la Ley 225 de 1995 que conforman el
estatuto orgánico del presupuesto"; Decreto 2893 de 2011: "Por el cual se modifican los objetivos, la estructura orgánica y funciones del Ministerio del Interior y se integra el
Sector Administrativo del Interior"; Decreto 943 de 2014: "Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI)"; Decreto 2573 de 2014: “Por el cual se
establecen los lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en línea, se reglamenta parcialmente la Ley 1341 de 2009 y se dictan otras disposiciones”; Decreto 1066 de
2015: “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Administrativo del Interior” y Procedimientos contenidos en el Sistema Integrado de Gestión
Institucional – SIGI. Resolución Número 2434 de Diciembre 5 de 2011 “Por la cual se crean grupos de trabajo en la estructura funcional interna del Ministerio del Interior”.
Decreto 1081 de 2015 Mayo 26 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del Sector Presidencia de la República” Decreto 1082 de 2015 del 26 de
Mayo de 2015 "Por medio del cual se expide el decreto único reglamentario del sector administrativo de planeación nacional" y demas relacionados con las funciones de la
Dirección.

REUNIÓN APERTURA CIERRE

07 05 2018 07 07 2018

HORAS NOMBRE DEL

ACTIVIDAD FECHA CARGO NOMBRE AUDITOR
REQUERIDAS AUDITADO

Reunión de apertura 7 de mayo de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Solicitud de Información y Revisión Documental Del 8 de mayo al 21 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Entrevistas In Situ Del 8 de mayo al 21 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Preparación Informe Preliminar Del 8 de mayo al 21 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Envío del Informe Preliminar 25 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Socialización del Informe Preliminar 27 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Recibo de respuestas al Informe Preliminar 3 de julio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor
Análisis y valoración de respuestas al Informe
4 de julio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor
Preliminar
Elaboración del Informe Final 5 de julio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor
Envío del Informe Final 6 de julio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

Recepción del Plan de Mejoramiento de Gestión 15 de julio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor

OBSERVACIONES: N/A

DD MM AA

FIRMA DE APROBACIÓN JEFE DE CONTROL INTERNO 02 05 2018

 Código: EM-F-03
FORMATO
PROGRAMA DE AUDITORÍA INDEPENDIENTE DE CONTROL Versión: 01
INTERNO
Vigente desde:
19/07/2018
Fecha de elaboración: dd /mm/aa

FECHA DE INICIO PROCESO/AREA/ACTIVIDAD Y/O TAREA A AUDITAR

dd mm aa
DE LA AUDITORÍA

AUDITORES DESIGNADOS:

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

REUNIÓN APERTURA CIERRE

dd mm aa dd mm aa

ACTIVIDAD FECHA AUDITOR

Reunión de apertura
Solicitud de Información y Revisión Documental
Entrevistas In Situ
Preparación Informe Preliminar
Envío del Informe Preliminar
Socialización del Informe Preliminar
Recibo de respuestas al Informe Preliminar
Análisis y valoración de respuestas al Informe Preliminar
Elaboración del Informe Final
Envío del Informe Final
Recepción del Plan de Mejoramiento de Gestión

Elaboró Revisó Aprobó

Firma Firma Firma
_________________________________ ______________________________ _____________________________________
Nombre Nombre Nombre
Cargo Cargo Cargo
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