Pontificia Universidad Católica del Ecuador

Delitos en Particular

Galo Sebastián Muñoz Rosero, Belén Almeida, Joselyne Chaguamate, Francisco

Velásquez.

Paralelo “II”

29/04/2020

1) Indique los tipos penales de nuestra legislación que admiten la responsabilidad

penal de la persona jurídica

DELITOS ATRIBUIBLES A LA P.JURÍDICA.

Artículo Delito Pena

Art 79 – Art 89
Art 91
Art 95 – Art 108
Delitos de lesa Humanidad Art. 90.- Sanción para la
persona jurídica. - Cuando
una persona jurídica sea la
responsable de cualquiera
de los delitos de esta
Sección, será sancionada
con la extinción de la
misma.
Trata de personas Art. 94.- Sanción para la
persona jurídica. - Cuando
una persona jurídica es
responsable de trata, será
sancionada con multa de
cien a mil salarios básicos
unificados del trabajador
en general y la extinción
de la misma
Diversas formas de Art. 109.- Sanción a la
explotación persona jurídica. - Cuando
se determine la
responsabilidad penal de
una persona jurídica en la
 comisión de los delitos
previstos en esta Sección,
será sancionada con la
extinción y multa de diez a
mil salarios básicos
unificados del trabajador
en general.
Art 201 Ocupación, uso ilegal de Extinción y multa de cien a
suelo o tráfico de tierras doscientos salarios básicos
unificados del trabajador
en general.
Art 205 Insolvencia fraudulenta Clausura definitiva de sus
locales o establecimientos
y multa de cincuenta a
cien salarios básicos
unificados del trabajador
en general.
Art 213 Tráfico de influencias Extinción de la misma.
Art 2017 Producción, fabricación, Multa de treinta a
comercialización y cincuenta salarios básicos
distribución de unificados del trabajador
medicamentos e insumos en general y la extinción
caducados de la misma.
Art 218 Desatención del servicio Multa de treinta a
de salud cincuenta salarios básicos
unificados del trabajador
en general y su clausura
temporal.
Art 235 Engaño al comprador Multa de diez a quince
respecto a la identidad o salarios básicos unificados
calidad de las cosas o del trabajador en general.
servicios vendidos
Art 237 Destrucción de bienes de Disolución.
 patrimonio cultural
Art 242 Retención ilegal de Clausura de sus locales o
aportación a la Seguridad establecimientos, hasta
Social que cancele los valores
adeudados.
Art 243 Falta de afiliación al Multa de tres a cinco
Instituto Ecuatoriano de salarios básicos unificados
Seguridad Social del trabajador en general,
por cada empleado no
afiliado, siempre que estas
no abonen el valor
respectivo dentro del
término de cuarenta y
ocho horas después de
haber sido notificado.
Art 258 – Art 267 Delitos contra recursos Multa de quinientos a mil
naturales no renovables salarios básicos unificados
del trabajador en general.
Art 280 Cohecho Multa de quinientos a mil
salarios básicos unificados
del trabajador en general.
Art 285 Tráfico de influencias Disolución y liquidación y
el pago de una multa de
quinientos a mil salarios
básicos unificados del
trabajador en general.
Art 298 Defraudación tributaria Extinción de la persona
jurídica y multa de
cincuenta a cien salarios
básicos unificados del
trabajador en general.
Art 317 Lavado de activos Disolución y liquidación de
la persona jurídica creada
 para la comisión del
delito, de ser el caso.
Art 322 – Art 326 Delitos contra el sistema Art. 325.- Sanción a la
financiero persona jurídica. - En los
delitos previstos en esta
Sección, si se determina
responsabilidad para la
persona jurídica se
sancionará con las
siguientes penas:1. Multa
de cien a doscientos
salarios básicos unificados
del trabajador en general,
si el delito tiene prevista
una pena de privación de
libertad de menos de
cinco años.2. Multa de
doscientos a quinientos
salarios básicos unificados
del trabajador en general,
si el delito tiene prevista
una pena de privación de
libertad igual o menor a
diez años.3. Clausura
definitiva de sus locales o
establecimientos y multa
de quinientos a mil
salarios básicos unificados
del trabajador en general,
si el delito cometido tiene
prevista una pena de
privación de libertad igual
 o menor a trece años.4.
Extinción y multa de mil a
cinco mil salarios básicos
unificados del trabajador
en general, si el delito
cometido tiene prevista
una pena privativa de
libertad mayor de trece
años.

2) Indique si en el siguiente caso cabe o no la responsabilidad penal de la persona

jurídica y cómo se construiría la misma:

Art. 49.- Responsabilidad de las personas jurídicas.- En los supuestos previstos en este
Código, las personas jurídicas nacionales o extranjeras de derecho privado son
penalmente responsables por los delitos cometidos para beneficio propio o de sus
asociados, por la acción u omisión de quienes ejercen su propiedad o control, sus
órganos de gobierno o administración, apoderadas o apoderados, mandatarias o
mandatarios, representantes legales o convencionales, agentes, operadoras u
operadores, factores, delegadas o delegados, terceros que contractualmente o no, se
inmiscuyen en una actividad de gestión, ejecutivos principales o quienes cumplan
actividades de administración, dirección y supervisión y, en general, por quienes actúen
bajo órdenes o instrucciones de las personas naturales citadas.

La responsabilidad penal de la persona jurídica es independiente de la responsabilidad

penal de las personas naturales que intervengan con sus acciones u omisiones en la
comisión del delito.

No hay lugar a la determinación de la responsabilidad penal de la persona jurídica,

cuando el delito se comete por cualquiera de las personas naturales indicadas en el
inciso primero, en beneficio de un tercero ajeno a la persona jurídica.

1) ¿Por cuál tipo de conducta?

Según la acusación particular por parte de EEET, en su calidad de socio de la empresa

IPP SOCIEDAD CIVIL INDUSTRIAL S.C.I, manifiesta que supuestamente el 5 de marzo de
2015 se llevó a cabo la Asamblea General Extraordinaria Universal de Socios, en la cual
consta una firma suyo en calidad de Presidente de la Junta, firma que es falsa.
Con fecha 10 de junio del 2016, ante la Notaria del Cantón Quito, se utilizó
dolosamente el documento dubitado, mismo que es uno de los documentos
habilitantes para celebrarse mediante escritura pública  de Cesión de Participaciones
Efectuada de la Compañía IPP SOCIEDAD CIVIL INDUSTRIAL S.C.I. No.- 2016-17-01-006-
p002914 a favor de la Compañía LIDIA,  supuestamente compareciendo los señores
GNP  y LBA, en calidad de cónyuges; el señor GNP en calidad de Gerente General y
Representante Legal de la Compañía LIDIA y los señores EEET y la señora CCJK.

Por lo cual las acciones realizadas por GNP se configurarían en los delitos de
falsificación de firmas y falsificación y uso de documento falso, mismos que se
encuentran en la Sección IV Delitos Contra la Fe Publica, estos no señalan
expresamente la responsabilidad penal de la persona jurídica.
2) ¿Qué tipo de persona jurídica?
Por tratarse de una Sociedad Civil, se consideraría una persona jurídica de derecho
privado. Al ser una persona jurídica de derecho privado, se ha constituido conforme a
la normativa nacional vigente relacionada a la constitución de una Sociedad Civil.
3) ¿A quién beneficia el delito?
Según la acusación particular de EEET, la persona que se beneficia de la transferencia
de las participaciones es el señor GNP. Que mediante varias acciones ilícitas como la
falsificación de la firmas del señor EEET, pudo dar validez a un documento que fue
usado como habilitante para celebrarse mediante escritura pública  de Cesión de
Participaciones Efectuada de la Compañía IPP SOCIEDAD CIVIL INDUSTRIAL S.C.I. No.-
2016-17-01-006-p002914 a favor de la Compañía LIDIA, causando un perjuicio
económico a EEET.
4) ¿Dónde? (En los supuestos previstos en este Código)
La responsabilidad penal se le imputaría a GNP, independientemente de la persona
jurídica, debido a que las acciones realizadas por GNP no pueden ser imputables a la
persona jurídica debido a que en la tipicidad objetiva no cuenta con los elementos
necesarios para establecer el principio de legalidad. Solamente las normas previstas
en el Código Orgánico Integral Penal, encontramos disposiciones que corresponden a
la responsabilidad penal de la persona jurídica.