MODELO de

GOBERNABILIDAD
del GRUPO ECOPETROL
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Qué es el Modelo
de Gobernabilidad?
El Modelo de Gobernabilidad es la herramienta definida y aprobada
por la Junta Directiva de Ecopetrol S.A. para alcanzar los desafíos
que nos hemos trazados como Grupo Ecopetrol y que sólo serán
logrados si consolidamos una actuación global como empresas con
objetivos y responsabilidades comunes.

3
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Qué busca Ecopetrol como Casa

Matriz con la implementación de
este Modelo de Gobernabilidad?
»»Dar visión, liderazgo y propósito al crecimiento como Grupo.
»»Direccionar estratégicamente a las compañías del grupo
Ecopetrol.

»»Implementar un modelo que asegure el cumplimiento de

la estrategia y un ambiente de control, alineado con los
requerimientos de la Junta Directiva y los accionistas.

»»Entender, manejar y acotar los riesgos del Grupo.

»»Asegurar el cumplimiento normativo.
»»Optimizar el costo de capital y fomentar el crecimiento.
»»Gestionar el portafolio de inversiones con vista Grupo.
»»Formular una visión compartida y un conjunto de valores.
»»Tener una identidad corporativa favorable y fuerte frente a
cada grupo de interés, incluyendo relacionamiento de alto nivel
con autoridades.

»»Promover el desarrollo y el compartir de mejores prácticas,

conocimientos y tecnologías entre las empresas.

»»Promover la identificación y materialización de sinergias entre

las empresas del Grupo.

»»Asignar el talento humano donde pueda agregar más valor y

ser más efectivo.

4
Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Qué se espera de la
compañías del Grupo
Ecopetrol?
»»Actuación según la estrategia y definiciones
de Casa Matriz.

»» Rentabilidad - Generación de valor

»»Desarrollo y divulgación de conocimiento y
tecnologías.

»»Desarrollo especializado en las actividades

que le defina la Casa Matriz.

»»Desarrollo de actividades particulares para

las empresas del Grupo, por determinación
y con direccionamiento de la Casa Matriz,
buscando que quienes tienen procesos más
eficientes extiendan este servicio a otras
compañías del Grupo.

5
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Cuál es el papel que ejerce

Ecopetrol como Casa Matriz?
El grado de involucramiento que ejerce Ecopetrol frente a las compañías del Grupo está definido a
través de dos posturas:

ROL: NIVEL DE INTERVENCIÓN

Orientador Controlador
Portafolista estratégico estratégico Ejecutor

Optimización de la
Financiación
PALANCAS DE VALOR

Alineación
estratégica

Optimización de
funciones y recursos

Compromiso
operativo

Sinergias entre
empresas

JUNTA DIRECTIVA ADMINISTRACION

DE ECOPETROL S.A DE ECOPETROL S.A.

La Junta Directiva de Ecopetrol ejerce el rol La administración de Ecopetrol actúa como

1 de Orientador estratégico 2
controlador estratégico

¿Qué significa ser ¿Qué tipo de temáticas ¿Qué significa ser ¿Qué tipo de temáticas
Orientador estratégico analiza y/o aprueba? controlador estratégico analiza y/o aprueba?

Define planeación Portafolio de Grupo

Define Estrategia y plan de financiera integrada de Nuevos negocios
direccionamiento negocios del Grupo Grupo. Endeudamiento
estratégico Plan de inversión y Hace seguimiento a la Proyectos y controles de
Define puntos de presupuesto GEE implementación de la cambios
reporte y seguimiento TBG GEE estrategia Diseño organizacional
estratégico Nuevos Negocios GEE Promueve sinergias Nivel de estandarización e
Estados financieros Controla funciones integración de procesos y
consolidados GEE claves en temas de prácticas
Lineamientos de negocio y transversales Esquema de
compensación GEE Emite lineamientos relacionamiento y nivel de
intervención

6
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Cómo está conformado

el Grupo Ecopetrol?

costa afuera

UPSTREAM

méxico

MIDSTREAM

DOWNSTREAM

COMERCIALIZACIÓN

7
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Cómo se implementa la postura de

la administración de Ecopetrol?
Se hace a través de un esquema de intervención gradual que combina variables asociadas al impacto
financiero y a criticidad por temas reputacionales. Se verifica periódicamente teniendo en cuenta el
dinamismo de los negocios y el entorno.
IMPACTO FINANCIERO
(Flujo de Caja, EBITDA)

CRITICIDAD
(Reputación Stakeholders)

8
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Cómo se realiza el direccionamiento

de Ecopetrol hacia las compañías ?
El esquema de direccionamiento y relacionamiento definido, se ejerce a través de la Presidencia de
Ecopetrol, la Vicepresidencia Ejecutiva, la Vicepresidencia Corporativa de Estrategia y Finazas y los
Vicepresidentes de negocio:

PRESIDENTE

Vicepresidente Vicepresidente Vicepresidente Gerencia

Ejecutivo (i) (iii) Corporativo de Corporativo de Corporativa de
Ecopetrol S.A. Estrategia y Cumplimiento Auditoría
Finanzas Interna

Vicepresidencia
de Exploración
(ii)
Ecopetrol América (iv)
Ecopetrol Brasil
Ecopetrol Perú
Vicepresidencia Ecopetrol Germany
de Desarrollo y
Producción Ecopetrol Mexico
Hocol - Equion (iv)
OIG - Savia
Vicepresidencia (iv) Ecopetrol Costa Afuera
de Ingeniería y
Proyectos
Reficar
Esenttia
Vicepresidencia (ii) Bioenergy
de Refinación y Ecodiesel
Procesos
Industriales
ODL
(ii) ODC
CENIT Ocensa
Bicentenario
(i)

Contrato VIT

(i) Relacionamiento con Presidentes de todas las compañías

(ii) Relacionamiento con Vicepresidentes pares o Equivalente Operativo
(iii) Relacionamiento con Vicepresidentes pares o Equivalente Estrategia y finanzas
(iv) Relacionamiento con Vicepresidentes pares o Equivalente en Proyectos, Cumplimiento y
Auditoría
* El relacionamiento de VEF, VCU y GCA para el segmento de transporte se hace a través de CENIT

9
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

Áreas a las que se transfieren los

temas de Gerencia de Filiales
SECRETARIA GENERAL

»»Gobernabilidad de Grupo: Roles, grado de »»Manejo de temas de Gobierno Corporativo:

intervención, lineamientos Juntas directivas compañías
»»Mecanismos de implementación de »»Circular 01: Reuniones Grupo y agenda anual
Gobernabilidad: Share point, lineamientos »»Revelación partes interesadas compañías
mesas

VP JURIDICA VEF – CONTROL Y REPORTE VEF - MERCADO DE CAPITALES

»»Vehículos de inversión (Global »»Análisis mensual a los reales TESORERIA

Energy, HPL, ANDEAN)  gestión
legal, tributaria, administrativa y de
cumplimiento
»» Estructura societaria: composición
societaria, diagrama societario, apoyo
en nuevos negocios.
»» Patrimonios autónomos
»» Seguimiento Omega
financieros incluyendo p.a. (Balance y
P&G)
»»Vehículos Financieros
»»Determinación situación control en
subordinadas y p.a.
FINANCIACIÓN
»»Reportes endeudamiento compañías
»»Apoyo/Seguimiento Vehículos
Financieros (Revisión y Análisis EEFF)
»»Certificado/Reportes distribución de
dividendos subordinadas y p.a. VEF – TRIBUTARIA
»»Informe anual MERCO subordinadas
y p.a. »»Resumen contratos entre compañías del
grupo empresarial

UFI VP SEGMENTO
VEF –NUEVOS NEGOCIOS
»»Custodia títulos valores »»Informe sostenibilidad
»»Prejuntas
»»EEB (dividendos, asambleas, % participación
accionaria)

ABASTECIMIENTO VCM
VP CUMPLIMIENTO
»»Lousiana »»Invercolsa, Concentra (asambleas,
temas nuevos negocios)
»»Atención entes de control

CFO SEGMENTO

»»Repositorio de información
»»Seguimiento mensual a reales y proyección operativos
»»Análisis mensual a la proyección financiera (P&G)
»»Análisis mensual a los reales y proyección (Flujo de Caja)
»»Análisis mensual al real y proyección (Capex)
»»Valoraciones de las compañías del Grupo Empresarial (crédito mercantil, impairment de inversiones)
»»Informe 20F
»»Informe trimestral
»»Ciclo de Planeación - Portafolio, Presupuesto y TBG (alineación lineamientos, análisis y reto a las cifras de la compañías)
»»Apoyo/Seguimiento Vehículos Financieros (aprobación Capitalizaciones, seguimiento Capex y Plan)

10
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

¿Cómo se realiza el relacionamiento entre

Ecopetrol y las empresas del Grupo?
Se hace a través de un esquema gradual por temática, el cual se revisa anualmente teniendo en
cuenta el proceso de transformación de Ecopetrol

Esquema 2017-2018

- +

Relacionamiento Lineamientos - Puntos Direccionamiento,

1 entre pares 2 de control 3 seguimiento y reporte

»»Todos »»Jurídica »»Talento Humano »»Exploración

»»Entorno
»»Tecnología de información
»»Planeación Operativa
»»HSE »»Producción y desarrollo
»»Tecología de Negocio »»Refinación
»»Abastecimiento »»Estrategia y finanzas
»»Comercialización »»Proyectos
»»Cumplimiento
»»Auditoría

Direccionamiento
Redes de colaboración Lineamientos obligatorios
estratégico
y conocimiento Puntos de control por proceso
Esquema de reporte
Mejores prácticas Verificación cumplimiento de
seguimiento y verificación
Sinergias lineamientos
Definición de portafolio

Compañías

11
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

ión
En revis
ión
En revis ión
En revis
ión En revis
ión
En revis
ión
En revis
Lineamientos vigentes para En revis
ión
lasrecompañías
visión
del
E n reGrupo
visión
En revis
ión
En
ión
En revis
ESTRATEGIA Y ón
revisiFINANZAS
CRECIMIENTOEn EXPLORACIÓN
ión
GOBERNABILIDAD
En revis
ión
En revis »»Directriz
En revis
ión
Ciclo integral de »»Tributaria revisión
EnGobernabilidad
»»Tesorería Gestión del proceso »»Protocolos de
planeación, gestión
ión
»»Financiamiento En revis
de exploración Interacción
y mejora
ión
»»Reservas »»Mesas de trabajo
En revis Grupo Ecopetrol
ión
En revis
ión
En revis
ión
En revis En revis
ión
evisión
NUEVOS TALENTO GOBIERNO
NEGOCIOS HUMANO n r
E CORPORATIVO VERIFICACIÓN
ió n
En revis
ión
En revis
»»Relacionamiento GE
r edevisión»»Derechos Humanos »»Control Interno n
Guías del proceso de
En
Guía corporativa
nuevos negociossión » » »»Auditoría visió
En reInterna
En revi
talento humano Sostenibilidad
»»Comunicaciones
n
E n revisió
ión
En revis
ión
En revis
n
E n revisió
ión
En revis En revis
ión
n
E n revisió
ión
En revis

12
 ión
TEMÁTICA CÓDIGO LINEAMIENTO
En revis CONTENIDO
ión
GOBERNABILIDAD GEE-D-001 DIRECTRIZ DE GOBERNABILIDAD Establece las directrices del “Modelo de Gobernabilidad Gerencial del Grupo Ecopetrol”

En revis
GERENCIAL GERENCIAL DEL GRUPO ECOPETROL alineados con la política integral, el marco estratégico y el marco de requisitos del

ión
sistema de gestión y control integral, con el propósito de orientar la ejecución de los

En revis
ión En revis
procesos para el cumplimiento de sus objetivos, garantizando la satisfacción de los
Grupos de Interés y cumpliendo la normatividad aplicable.

ión
En revis
GEE-I-003 INSTRUCTIVO PARA LA DEFINICION DE Describe la forma como se construyen, documentan, formalizan y se hace seguimiento
PROTOCOLOS DE INTERACCION ENTRE a los Protocolos de Interacción definidos entre Ecopetrol y las empresas del grupo,

ión
En revis
ECOPETROL Y EMPRESAS DEL GRUPO permitiendo así tener formalidad en el relacionamiento requerido para la efectividad
ECOPETROL de los procesos.

ión
GEE-I-004 INSTRUCTIVO PARA EL DISEÑO Y Define la metodología para el diseño y creación de las redes de sinergia para la

En revis
PUESTA EN MARCHA DE REDES DE generación de valor del Grupo Ecopetrol, alineado con lo establecido en el Modelo de
SINERGIA Gobernabilidad Gerencial

ión
En revis
GEE-G-017 GUIA DE RELACIONAMIENTO DE LAS Define las decisones clave y el relacionamiento entre Ecopetrol y las Compañías en

ión
EMPRESAS DEL GRUPO ECOPETROL situaciones típicas de negocio

En revis
ión
ESTRATEGIA Y GEE-G-015 GUÍA PARA LA DEFINICIÓN DEL CICLO En revis
1.Establece directrices para lograr una adecuada interrelación entre Ecopetrol S.A. y las

ión
CRECIMIENTO DE PLANEACIÓN, IMPLEMENTACIÓN compañías de grupo en los procesos de: i) planeación estratégica y ii) priorización de

En revis
Y EVALUACIÓN PARA LAS EMPRESAS inversiones y planeación financiera con el fin de asegurar alineación e implementación

ión
FILIALES, SUBSIDIARIAS Y acertada de la estrategia.

En revis
PARTICIPACIONES ACCIONARIAS DE
ECOPETROL S.A. 2. Define los protocolos de interacción requeridos para materializar las acciones

ión
En revis
descritas.
FINANZAS GEE-G-003 GUÍA PARA EL MANEJO DE Lineamientos básicos para el manejo de recursos de Tesorería, recursos financieros

ión
En revis
GEE-G-004 EXCEDENTES DE TESORERÍA EN a invertir, tipos de activos elegibles, calificación crediticia aceptada para inversiones,
MONEDA LOCAL/ EXTRANJERA limites de inversión por emisor y emisión, sanciones a las contrapartes en caso de

ión
ión En revis
incumplimiento.

En revis
GEE-GLO-002 DEFINICIONES DE IMPUESTOS PARA Definiciones y parámetros comunes de aplicación en los tributos así como temas que
COMPAÑIAS NACIONALES DEL GRUPO inciden en el desarrollo del área tributaria de cada sociedad

ión
ECOPETROL

GEE-G-018 GUIA PARA OPERACIONES DE

En revis
Lineamientos para celebrar Operaciones de Financiamiento en lo relacionado

ión
En revis
FINANCIAMIENTO DE ECOPETROL Y con estructuración financiera, endeudamiento y contratos conexos a este tipo de
COMPAÑÍAS SUBORDINADAS operaciones, tanto al interior de Ecopetrol como para sus compañías subordinadas.

GEE-M-001 MANUAL DEL SISTEMA CORPORATIVO
DE ADMINISTRACIÓN DE RESERVAS Y
RECURSOS
ión
En revis
Referencias normativas del proceso de reservas. Definiciones del sistema corporativo
de administración de reservas y recursos, métodos de estimación de cantidades
recuperables y esquema de reporte de reservas netas de Ecopetrol S.A

ión
En revis
EXPLORACIÓN GEE-G-016 GUIA PARA LA GESTION DE NUEVOS Define el paso a paso del proceso exploratorio para el Ecopetrol S.A y las

ión
NEGOCIOS compañías del grupo. Incluye el detalle de las instancias de revisión para las Nuevas

En revis En revis
ión
Oportunidades exploratorias por tipo de compañía.

NUEVOS NEGOCIOS GEE-G-014 GUIA PARA LA GESTION DE NUEVOS Define los puntos de control y las instancias de aprobación en el desarrollo del proceso

ión
En revis
NEGOCIOS DEL GRUPO ECOPETROL de Nuevos Negocios según tipologías de compañías

ión
TALENTO HUMANO GEE-G-007 GUÍA CORPORATIVA DE TALENTO Define Lineamientos en temáticas especificas

En revis
HUMANO 1. INCORPORACIÓN: Selección, Vinculación, Inducción
2. GESTIÓN DE TALENTOS: Desempeño, Sucesión y Banco de Talentos

ión
En revis
3. GESTIÓN DEL APRENDIZAJE: Competencias y gestión de aprendizaje
4. Compensación y Movilidad de Trabajadores entre empresas
5. Ambiente Laboral y Cultura

ión
En revis
6. Gestión De Las Relaciones Laborales

ión
CONTROL INTERNO GEE-G-001 GUIA CORPORATIVA PARA FILIALES Capítulo especifico donde se definen lineamientos para el diseño, implementación

En revis
ión En revis
GEE-G-002 Y SUBSIDIARIAS DE ECOPETROL y desarrollon un Sistema de Control Interno que cumpla con las características y
ECP- GUIA DE IMPLEMENTACION DEL necesidades de cada sociedad. Elementos (COSO, COBIT, Riesgos, Etica, SOX)
UGR-M-002 CONTROL INTERNO PARA FILIALES

ión
En revis
Y SUBSIDIARIAS DE ECOPETROL S.A.
MANUAL DE GESTION DE RIESGOS

ión
En revis
AUDITORIA GEE-G-010 GUÍA CORPORATIVA DE AUDITORIA Define lineamientos asociados a:
1. Modelo de Auditoria Interna aprobado por CAJD de Ecopetrol S.A para el grupo.
2. Interacciones para dar cumplimiento en lo establecido en el documento

ión
En revis
3. Esquema de monitoreo al desempeño del PGA y sus hallazgos
GOBIERNO GE-G-012 GUIA DE RELACIONAMIENTO CON Lineamientos para asegurar una gestión responsable de relaciones con los grupos

ión
CORPORATIVO GRUPOS DE INTERES de interés: Principios fundamentales de relacionamiento responsable, elementos de

En revis
gestión, identificación de publicos de interés.

ión
En revis En revis
ión
GE-G-011 GUIA DE DERECHOS HUMANOS Lineamientos para guiar a las empresas en su gestión en materia de derechos
humanos, Definición y despliegue del Modelo de gestión en derechos humanos y
Buenas prácticas

ión
En revis
GE-G-013 GUIA DE SOSTENIBILIDAD Lineamientos para guiar a las empresas en su gestión en materia de sostenibilidad,
Definición y despliegue del Modelo de gestión en sostenibilidad y Buenas prácticas

ión
En revis
GE-G-009 GUIA DE COMUNICACIONES Lineamientos en temas de comunicación organizacional, comunicación externa,
posicionamiento de marca, publicidad y patrocinios. Definiciones en cuanto al flujo de
información relevante, evolución o cambios marcarios y patrocinios.
 Modelo de Gobernabilidad del Grupo Ecopetrol

HERRAMIENTA OFICIAL SHARE POINT GRUPO ECOPETROL:

DE COMUNICACIÓN herramienta mejorada, hoy

disponible en Office 365.

Es la herramienta tecnológica de acceso común que

SHARE POINT
facilita la gestión de información entre Ecopetrol S.A
GRUPO ECOPETROL:
y las empresas del Grupo.

»»Estructura Grupo Ecopetrol

»»Normativa de Grupo en versiones vigentes
Opciones de »»Información de las Mesas de Trabajo del Grupo
consulta »»Noticias del Grupo
»»Directorio de contactos
»»Agenda de eventos y reuniones transversales
Entre otros….

14
Para aclarar sus
inquietudes:
Buzón funcional:

secretaria.general@ecopetrol.com.co

Secretaria General:

Mónica Jiménez
monica.jimenez@ecopetrol.com.co

Profesionales GGE:

Angélica Valencia
angelica.valencia@ecopetrol.com.co

Pablo Gutiérrez
pablo.gutierrez@ecopetrol.com.co

Ricardo Seligmann
ricardo.seligmann@ecopetrol.com.co

Secretaría General
Carrera 13 # 36 - 24
Edificio Principal
Tel: 57 (1) 234 4000 ext. 56380
Bogotá, D.C. - Colombia
Diseño : Unidad de Comunicaciones Corporativas - 2016