Capitulo 2

CAPITULO II
MARCO TEORICO
CAPITULO II
MARCO TEORICO
1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
En esta parte se presentan investigaciones previas relacionadas con el
problema planteado, es decir, hallazgos exteriorizados con antelación que
guarden algún vínculo con el objeto de estudio y los cuales sirven para
respaldar y conocer el estado actual del tema planteado . En tal sentido se
tomaron, para la presente, las siguientes investigaciones:
Iniciando con Zhulali (2017), con su investigación titulada “Trata de
personas: crimen de lesa humanidad”, Trabajo presentado para optar al título
de abogada, en la universidad Católica Santa María, Escuela de Derecho y
Ciencias Políticas, Panamá. Esta investigación tuvo como propósito realizar
un estudio para corroborar que la trata de personas representa un crimen de
lesa humanidad, constituyendo así una de las peores violaciones de los
derechos humanos dado que degrada al ser humano convirtiéndole en un
objeto con el cual se trafica.
Para lograr ese propósito, la autora analiza más profundamente la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional o Convención de Palermo y el Protocolo para Prevenir,
Reprimir y Sancionar la Trata de Personas Especialmente Mujeres y Niños
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que complementa esta Convención, así como los esfuerzos realizados por
los Estados de Centroamérica en su lucha contra la trata de personas; de
igual manera se apoya en autores como López (2008), Liñan (2008) y Osorio
(2015).
En cuando a la legislación nacional, realizó un breve, análisis del delito en
el ámbito de la justicia penal: desde la investigación a cargo de las fuerzas
policiales; siguiendo por la persecución penal en manos de los Ministerios
Públicos; y el enjuiciamiento y condena por parte de los operadores de
Justicia; para finalizar con la interrelación de éstos con otros actores clave.
Ahora bien, desde la perspectiva metodológica, este estudio fue una
investigación de tipo documental, de nivel descriptiva; a su vez es una
investigación correlacional; dado que se evalúa la relación existente entre la
trata de personas y sus modalidades, la vulnerabilidad de la víctima y la
inclusión de la trata como un crimen de lesa humanidad. Tiene un enfoque
cualitativo; incluyendo una recolección de datos de diferentes informes de las
Naciones Unidas, así como de otras organizaciones internacionales
relacionadas en la lucha contra la trata de personas. En cuanto al diseño de
investigación se utilizará el bibliográfico, con relación a las técnicas de
recolección de datos se realizará a través de la observación documental.
Como resultado, la autora concluye que la ocupación, la guerra, la
inestabilidad política, el terrorismo, el genocidio, la limpieza étnica y la
agresión extranjera han ido creando las condiciones que están obligando a
más de nueve millones de personas a desplazarse en sus propios países o a

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buscar refugio en el exterior, convirtiéndolos en poblaciones muy vulnerables
a la trata de personas. Se estima que los conflictos mortales y las "guerras
de desgaste" que azotan actualmente Oriente Medio y el Norte de África han
propiciado la formación de numerosos grupos armados, terroristas y redes
transnacionales de delincuencia, lo que ha llevado a un aumento de la trata
de personas y podemos estar ante una situación en la que unos 7 millones
de personas podrían convertirse en nuevas víctimas de este crimen de lesa
humanidad.
Este trabajo representa un aporte significativo porque aborda, dentro del
corpus documental, el Convenio de Palermo, realizando un análisis del
mismo, particularmente en lo que se refiere a la trata de personas, uno de los
supuestos que conforma una de las subcategorías estudiadas en la presente
investigación.
De igual modo, Arévalo (2016) realizó un trabajo de investigación titulado:
“Retos en el cumplimiento del protocolo de Palermo. Estudiode caso: trata de
personas con fines de explotación sexual” en Colombia”. Trabajo
presentando en la Universidad Colegio Mayor de nuestra señora del Rosario
Facultad de Relaciones Internacionales,Bogotá,para optar al título de
Internacionalista.
El presente fue un estudio de caso que tuvo como objetivo analizar los
retos frente al cumplimiento del Protocolo de Palermo, en materia de
explotación sexual, en el Sistema Institucional Colombiano, durante el
período comprendido entre los años 2003 y 2014. Para ello, se hizo un
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análisis cualitativo por medio del análisis de datos y de literatura académica
respecto a la trata de personas en Colombia, como Arévalo y García, (2015),
Allain (2009),Brusca (2011), entre otros y los citados Convenios,con el fin de
lograr comprender con mayor precisión el panorama actual del país respecto
al flagelo. Asimismo tiene un enfoque multidisciplinar, puesto que combina
aspectos propios tanto del Derecho Internacional Público como de las
Relaciones Internacionales.
Como resultado, la autora indica que dichos retos son político-jurídicos en
cuanto a la manera en la que se cumplen los tratados internacionales, las
obligaciones derivadas de ellos y quiénes tienen competencia para
desarrollar los mandatos contenidos en los mismos. Igualmente existen retos
institucionales y organizacionales, pues Colombia carece de una estructura
organizacional clara y la coordinación inter-agencial es escasa en materia de
trata.
Lo relevante del trabajo expuesto es que aborda el tema de la trata de
personas para explotación sexual en Colombia, país vecino y culturalmente
parecido a Venezuela, por lo que tanto la fundamentación teórica como el
análisis del caso, sirve de soporte documental a la presente investigación.
Seguidamente Falco (2014), realizó una investigación intitulado: "Crimen
organizado, terrorismo, lavado de dinero y derechos humanos", trabajo
presentado para optar al título de abogada en laUniversidadRafael Landívar
de Guatemala.
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Este trabajo tuvo como objetivo determinar cuáles han sido las
obligaciones que el Estado de Guatemala ha adquirido y llevado a cabo al
formar parte de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, (Convenio de Palermo), para lo cual la modalidad
utilizada dentro de la presente tesis, ha sido la de monografía y se utilizó el
tipo de investigación jurídico descriptiva, con un diseño bibliográfico;
apoyándose en autores como Celis (2009), Colautti (2008), López (2008) y
Schott (2006), entre otros.
De la modalidad y tipo de investigación utilizados, la autora pudo concluir
que el Estado de Guatemala cumple con plasmar en diferentes cuerpos
normativos las obligaciones a las que se sometió al formar parte de la
Convención de Palermo, pero se pudo establecer que no es suficiente
plasmar en leyes dichas obligaciones, hace falta la aplicabilidad de las
mismas a través de políticas y mecanismos de control nacional e
internacional que ayuden a contrarrestar la difusión de dicho flagelo.
En el ámbito nacional, no se encontraron trabajos de reciente data; sin
embargo se considero el aporte deEscalante (2015), en su trabajo titulado “El
Delito Contra el Orden Socio Económico Originado por laDelincuencia
Organizada al Legitimar el Capital”, presentado ante la Universidad Central
de Venezuela para optar al título de especialista en Derecho y Política
Internacional.
El propósito de este trabajo fue el análisis del delito contra el orden
socioeconómico originado por la delincuencia organizada al legitimar el

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capital. Para el logro de dicho propósito seestablecieron objetivos
específicos, como describir las actividades delictivas de la delincuencia
organizada para la legitimación de capital; interpretar el delito de legitimación
de capitales de acuerdo a la Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizada, yanalizar el financiamiento al terrorismo en la República
Bolivariana de Venezuela. Para ello se apoyó en autores como Rebolledo
(2007), Del Carpio (2007), Bayardo (2005), entre otros.
La metodología empleada fue de carácter cualitativo. Para alcanzar los
objetivos propuestos la investigación fue descriptiva – analítica. Como
estrategia se empleó la investigación documental, fundamentada en el
análisis de las principales fuentes bibliográficas.
Finalmente el autor concluye que la delincuencia organizada se
caracteriza por estar estructurada y se constituye por tres (3) o más personas
concertadas para delinquir con el propósito cometer delitos graves, con
permanencia en el tiempo, reiterada y permanente; asimismo observa que la
delincuencia organizada vulnera el poder político para captarlos y
convertirlos en estados felones, forajidos y fallidos, constituyéndose en un
estado paralelo; de igual manera concluye que las actividades realizadas por
la delincuencia organizada afectan a toda la sociedad en general, además de
poner en riesgo a las instituciones democráticas y afectan el orden
económico como efecto inmediato de la corrupción que les permite actuar
con impunidad.
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Este trabajo representa un aporte a la presente investigación en lo relativo
a los delitos que fueron abordados, como el tráfico de armas, migración ilegal
y trata de personas, todos enmarcados en la ley orgánica contra la
delincuencia organizada, ley marco de este trabajo, en virtud de la
vinculación de estos delitos con el concierto de un grupo de personas con el
propósito de delinquir.
Finalmente, Briceño (2013), realizó un trabajo titulado “Análisis de la trata
de niños, niñas y adolescentes reglamentada en la legislación venezolana y
tratados y convenios ratificados por Venezuela”, presentado como trabajo
especial de grado para optar al título de Abogado, en la Universidad Privada
Dr. Rafael Belloso Chacín.
La presente investigación tuvo como objetivo el análisis del delito de trata
de niños, niñas y adolescentes. La misma se encuentra parcialmente
reglamentada en la legislación venezolana, debiendo ser complementada por
los tratados y convenios internacionales suscritos y ratificados por
Venezuela, seguida por los criterios expuestos por los autores Peñaranda
(2010), Ossorio (2000), Ussher (2011), entre otros. El tipo de investigación
empleado fue jurídico teórico-documental con una población objeto de
estudio constituido por el conjunto de documentos, tratados y leyes.
Dentro de la población estuvieron la Carta Magna (1999), la Ley Orgánica
de Protección de los Niños, Niñas y Adolescentes (2009), Ley Orgánica
sobre el Derecho de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia (2007), la ley
Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y el Financiamiento al

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Terrorismo (2012), instrumentos internacionales como la Convención
Internacional Sobre Derechos de Niño (1990), el Protocolo de Palermo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres
y Niños (2003), el Convenio para la represión de la trata de personas y de la
explotación de la prostitución ajena (1968) y demás textos relacionados con
el objeto de estudio.
Asimismo, desde la perspectiva metodológica, utilizó en esta oportunidad
como técnica la observación directa documental, cuyo instrumento utilizado
fue una guía de observación y registro. La validez del instrumento estuvo a
cargo del Comité Académico de la Coordinación de Trabajo Especial de
Grado de Derecho de la Universidad PrivadaDr. Rafael Belloso Chacín,
quienes son especialistas en la materia y ellos revisan y emiten juicios u
opiniones en relación a la pertinencia de las preguntas planteadas con la
categoría objeto de estudio de la investigación presentada.
Como resultado, el trabajo evidencia que las normas reguladoras del delito
de trata de menores, siguen siendo insuficientes ante la magnitud de la
explotación de niños y adolescente en las estadísticas, donde cada día se
reporta este delito, muchas veces, con la complicidad de funcionarios
públicos, que salen favorecidos. En consecuencia el aporte de este trabajo
se visualiza en el tratamiento jurídico del delito de trata de menores de edad,
subcategoría abordada en la presente investigación.

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2. FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA- LEGAL- JURISPRUDENCIAL
En toda investigación, los hechos o fenómenos de la realidad deben
abordarse a través de un adecuado marco conceptual, mediante algunos
referentes teóricos que le permitan al estudio un soporte fidedigno y
coherente de nociones y proposiciones para abordar el problema examinado.
De allí que se desarrolle esta teorización del estudio, tal como afirma
Sabino (2010), cuyo fin es situar la problemática observada dentro de un
conjunto de conocimientos, que “acceda orientar la búsqueda precisa,
sistemática, de los antecedentes de esta investigación, así como las bases
teóricas que constituyen el acervo documental” y legal para desarrollar la
categoría relativa a los supuestos aplicables por el estado venezolano según
la Convención de Palermo.
2.1 SUPUESTOS APLICABLES POR EL ESTADO VENEZOLANO SEGÚN

LA CONVENCION DE PALERMO.
La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, llamada Convención de Palermo, fue firmada en
el año 2000 por 124 países de los 189 miembros de la Organización de la
Naciones Unidas y está vigente para Venezuela, todos los países de las
Américas y el resto del mundo desde el año 2000; en su contenido
sedeterminan una serie de supuestos que tipifican distintos delitos.
Uno de esos supuestos es la noción de “grupo delictivo organizado”,
definido como un grupo estructurado de tres o más personas que exista

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durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de
cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención, con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico u otro beneficio de orden material”.
Por otra parte, la misma Convención señala dentro de los supuestos lo
que debe considerarse como “delito grave”, así establece que es la
conducta que constituya un delito punible con una privación de libertad
máxima de al menos cuatro años o con una pena másgrave. Otro de los
supuestos perfectamente aplicables en Venezuela es que la Convención de
Palermo también enseña que para aplicarla no es necesario que los delitos
se cometan en el territorio venezolano, lo que permite a los gobiernos
democráticos de las Américas, acusarlos en su propio territorio.
Otro de los supuestos establecido en la Convención que aplica para
Venezuela, es que para perseguir criminales reincidentes con alcances
internacionales no hay alegato de “soberanía”, porque crímenes como el
asesinato, la tortura, el narcotráfico, la asociación delictiva transnacional,
entre otros, no tienen protección política y no incumben a la soberanía por
cuanto no son actos de Estado, sino de criminales en el Estado.
En opinión de La aplicación de la Convención de Las Naciones Unidas
sobre delincuencia transnacional organizada en Venezuela es factible y
basta que su invocación, así sea por un solo gobierno democrático del
mundo, para que al menos se inicie cualquier procedimiento judicial en
contra de los victimarios de los delitos tipificados en la Convención.

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2.1.1 CONVENCION DE PALERMO
La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, llamada Convención de Palermo, fue firmada en
el año 2000, y sus protocolos entraron en vigor en el año 2003;este
instrumento se constituye en el principal instrumento internacional en la
lucha contra la delincuencia organizada. La Convención tiene 147 Estados
Signatarios y 100 Estados Parte. En tres protocolos complementarios se
abordan esferas específicas de la delincuencia organizada.
Uno de esos protocolos está dirigido a prevenir, reprimir y sancionar la
trata de personas, especialmente mujeres y niños, y cuenta con 117
Estados Signatarios y 80 Estados Parte (entró en vigor en diciembre de
2003); el protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y aire,
que tiene 112 Estados Signatarios y 69 Estados Parte (entró en vigor en
enero de 2004); y el protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícito de
armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que tiene 52
Estados Signatarios y 35 Estados Parte entrará en vigor cuando haya sido
ratificado por 40 Estados.
Para los investigadores, la firma de la Convención en Palermo en
diciembre de 2000, marcó un hito en el fortalecimiento de la lucha contra la
delincuencia organizada; este Protocolo, fue el primer instrumento universal
que incorporó el concepto de trata y abordó todos los aspectos relacionados
con la misma. Asimismo el Convenio aborda a través de sus Protocolos los

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temas de la migración ilegal y el tráfico de armas, abriendo la puerta para la
aplicación del derecho internacional con el fin de contrarrestar el delito y
proteger a las víctimas, y a su vez facilitó la creación de leyes de orden
interno con el mismo propósito.
2.1.1.1 ORIGENES DE LA CONVENCION DE PALERMO.
Los orígenes de la Convención de Palermo, según De Paz (2012), se
remontan a la Asamblea General de la ONU, cuando dictó la resolución
49/159 el 23 de diciembre de 1994, donde aprueba la Declaración Política y
el Plan de Acción Mundial de Nápoles contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.
Posteriormente, en el Seminario Regional Ministerial de seguimiento de la
Declaración Política y el Plan de Acción Mundial de Nápoles contra la
Delincuencia Organizada Transnacional que se celebró en Buenos Aires en
el año 1995 se aprobó la Declaración de Buenos Aires sobre la prevención y
el control de la delincuencia transnacional organizada. Un año después, la
Asamblea General en su resolución 51/120, de 12 de diciembre de 1996,
tomo nota del proyecto de convención marco de las Naciones Unidas contra
la delincuencia organizada presentado por Polonia en el quincuagésimo
primer periodo de sesiones de la Asamblea.
Por otro lado, en el Seminario Regional Ministerial Africano sobre medidas
contra la delincuencia transnacional organizada y la corrupción, celebrado en

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Dakar en Julio de 1997, se aprobó la Declaración de Dakar sobre la
prevención y la lucha de la delincuencia transnacional organizada y la
corrupción. La Asamblea General, ese mismo año, en su resolución 52/85,
de diciembre de 1997, tomó nota del informe de la reunión oficiosa sobre la
cuestión de la celebración de una convención internacional contra la
delincuencia transnacional organizada, celebrada en Palermo Italia en abril
de 1997 (E/CN.15/1997/7/Add.2) y organizada por la Fundación Giovanni e
Francesca Falcone, que actuó también como anfitrión.
Al año siguiente, el grupo intergubernamental de expertos celebró su
reunión en Varsovia, y presentó a la Comisión en su séptimo período de
sesiones, un informe que contenía un bosquejo de opciones para el
contenido de la convención internacional contra la delincuencia transnacional
organizada (E/CN. 15/1998/5).
Ahora bien, tras completar la primera lectura del bosquejo de opciones
para el contenido de la convención y analizar varias cuestiones pendientes
en relación con los artículos 1 a 13, la reunión elaboró un nuevo proyecto de
texto consolidado de la convención, que constituiría la base de la labor del
comité especial en su primer período de sesiones. Los gobiernos
contribuyeron con textos antes de la reunión preparatoria oficiosa y durante
ella.
Posteriormente en el año 1999, siguiendo el histórico presentado por la
Recopilación de Instrumentos Internacionales de las Naciones Unidas
(2002),la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas,

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designó un comité especial encargado de elaborar una convención contra la
delincuencia organizada transnacional el cual estuvo integrado por Luigi
Louriola (Italia) como presidente y por ciudadanos representantes de Japón,
Túnez, Venezuela, Eslovaquia, Francia, México, Ecuador, Polonia, Pakistán
y Sudáfrica, quienes sostuvieron once períodos de sesiones a partir de ese
año.
Luego de muchas discusiones en las que participaban observadores y
representantes de diferentes países, culminaron su trabajo en el año 2000,
recomendándole a la Asamblea General que aprobara el proyecto de
resolución para la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y los protocolos que la complementaron.
Asimismo, dicha organización considera importante que los países
ratifiquen, acepten, aprueben o adopten la Convención contra la
Delincuencia Organizada Transnacional y cumplan con las obligaciones en
ella establecidas, para ello deberán crear o modificar sus instituciones e
instrumentos legales internos de acuerdo a sus necesidades, para que
puedan servir para combatir este flagelo.
En opinión de los investigadores, desde el año de 1994, se venía
preparando el escenario para la creación de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional; lo cual constituirá
un instrumento eficaz y el marco jurídico necesario para la cooperación
internacional con miras a combatir, entre otras cosas, actividades delictivas
como el blanqueo de dinero, la corrupción, el tráfico ilícito de especies de

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flora y fauna silvestres en peligro de extinción, los delitos contra el patrimonio
cultural y los crecientes vínculos entre la delincuencia organizada
transnacional y los delitos de terrorismo.
2.1.1.2 FUNDAMENTOS DE LA CONVENCION DE PALERMO.
Cuando se suscribió en Palermo (Italia) la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, ya venían
sucediendo una serie de acontecimientos que motivaron a la Comunidad
Internacional, a dar este paso; por lo que se considera, según Arévalo
(2016), uno de los sucesos más importantes de voluntad política para asumir
un problema de gran riesgo mundial., al punto que para el 6 de octubre de
2008, la convención de Palermo contaba con 147 estados miembros.
Desde hace mucho tiempo, la comunidad internacional había venido
discutiendo el tema. Sin embargo, por ser un problema delicado y con
muchísimas aristas, no se había llegado a un consenso entre los diferentes
países. La resistencia para que pudieran establecerse diversos controles a
esa criminalidad que traspasa la frontera, que viola los derechos humanos,
que ignora y desconoce la acción de la ley, se fue profundizando con todas
las facilidades que brinda la mundialización, a tal punto que se ha servido de
ella para lograr sus fines.
Es por ello, según la opinión de Orozco (2014), que la aprobación de la
Convención da la base legal, para abordar el problema en toda dimensión y
no permitir que grupos delincuenciales y terroristas dicten pautas al mundo

25
de manera irracional sin medir las consecuencias y generando un estado de
terror, que socava cualquier intención de establecer una democracia sana,
con fronteras abiertas, mercados libres, con avances tecnológicos que
benefician a la humanidad, en donde la sociedad cumpla su rol de desarrollo
y crecimiento de sus miembros.
Según el Informe de las Naciones Unidas (2004), la fundamentación del
Protocolo de Palermo estuvo basada en que la comunidad internacional
demostró la voluntad política de abordar un problema mundial con una
reacción mundial. Si la delincuencia atraviesa las fronteras, lo mismo ha de
hacer la acción de la ley. Si el imperio de la ley se ve socavado no sólo en un
país, sino en muchos países, quienes lo defienden no se pueden limitar a
emplear únicamente medios y arbitrios nacionales.
Si los enemigos del progreso y de los derechos humanos procuran
servirse de la apertura y las posibilidades que brinda la mundialización para
lograr sus fines, se debe servir de esos mismos factores para defender los
derechos humanos y vencer a la delincuencia, la corrupción y la trata de
personas. En ese orden de ideas el artículo 1 de la Convención de Palermo,
prevé que el propósito de la misma es “promover la cooperación para
prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia organizada
transnacional”.
Para los investigadores la Declaración contenida en el Convenio de
Palermo, aprobado por los Jefes de Estado reunidos en las Naciones Unidas
en septiembre de 2000, reafirmó los principios en que se inspira y ha de

26
servir para alentar a todos los que luchan en pro del imperio de la ley. En la
Declaración se afirma que los hombres y las mujeres tienen derecho a vivir
su vida y a criar a sus hijos con dignidad y libres del hambre y del temor a la
violencia, la opresión o la injusticia, este el fundamento esencial de esta
Convención.
2.1.1.3 ESTADOS MIEMBROS DE LA CONVENCION DE PALERMO.
La lucha contra el crimen organizado transnacional, requirió que un grupo
de estados firmara un acuerdo de cooperación coordinada entre las agencias
responsables de combatirlo, esto es, compartiendo la información disponible,
facilitando las investigaciones, dictando leyes armonizadas entre todos los
países involucrados y estableciendo apoyos técnicos mutuos entre todos los
organismos especializados en este fenómeno.
Desde el inicio fueron 124 países de los 189 miembros de la Organización
de la Naciones Unidas, estados que en general no han acertado con las
soluciones para enfrentar esta amenaza de manera individual, ya sea porque
no tienen los medios apropiados, porque las autoridades no aplican con
firmeza las leyes, porque no hay intercambio de informaciones o porque no
hay coordinación cooperativa; esto es debido a que los acuerdos formales
están enfrentando dos problemas fundamentales: a) Falta de universalidad,
al existir estados que no ratifican los tratados, y b) La falta de puesta en vigor
de legislaciones firmes y duras; para el 2008, la Convención tiene 147

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Estados Signatarios y 100 Estados Parte, tal y como lo reseña el Informe de
las Naciones Unidas (2009), entre los que se encuentran:
CUADRO 1
ESTADOS AMERICANOS PARTE DE LA CONVENCIÓN DE PALERMO
Antigua y Barbuda 24.07.2002 Argentina 19.11.2002

Bahamas 26.09.2008 Barbados 11.11.
Belice 26.09.2003 Bolivia 10.10.2005
Brasil 29.01.2004 Canadá 13.05.2002
Chile 29.11.2004 Colombia 04.08.2004
Costa Rica 24.07.2003 Cuba 09.02.2007
Dominica 17.05.2013 Ecuador 17.09.2002
El Salvador 18.03.2004 Estados Unidos 03.11.2005
Granada 21.05.2004 Guatemala 25.09.
Guyana 14.09.2004 Haití 19.04.2011
Honduras 02.12. Jamaica 29.09.2003
México 04.03.2003 Nicaragua 09.09.2002
Panamá 18.08.2004 Paraguay 22.09.2004
Perú 23.01.2002 República Dominicana 26.10.2006
San Kitts y Nevis 21.05.2004 Santa Lucía 16.07.2013
San Vicente y las Granadinas Suriname 25.05.2007
29.10.2010
Trinidad y Tobago 06.11 Uruguay 04.03.2005
Venezuela 13.05.2002
Para los investigadores, desde sus inicios, la suscripción de este tratado
ha venido aumentando paulatinamente; estos Estados deben ratificar el
Tratado de Palermo y dar cabal cumplimiento a lo dispuesto en su articulado,
única vía para combatir este flagelo que día a día crece y se infiltra en mayor
número de países; sin embargo pueden reservarse la aplicación del mismo
de acuerdo a la realidad y contexto de cada país.

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2.1.2 DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL TERRITORIO

VENEZOLANO SEGÚN LA CONVENCION DE PALERMO.
El Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Niños, conocido como Protocolo Palermo, según
Rivera (2014), tuvo como aporte principal el haber contemplado todos los
aspectos de la trata de personas, ya que si bien, anteriormente ya habían
sido adoptados otros instrumentos relativos a la explotación humana,
ninguno de ellos abordaba todas las modalidades del delito de trata, lo que
había traído como consecuencia una protección deficiente.
Mediante el Protocolo Palermo (2003), los Estados signatarios se
comprometen a desarrollar herramientas que garantizaran sanciones para
los tratantes, protección y ayuda a las víctimas, así como la implementación
de medidas para combatir y prevenir el delito, ratificándolo Venezuela en el
año 2002.
Éste documento se convirtió en el instrumento internacional de referencia
sobre el cual se basa el ordenamiento jurídico venezolano para regular el
delito de trata de personas y define éste ilícito de la siguiente manera:
Se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o

la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la
fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño,
al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la
concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra,
con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo,
la explotación de la prostitución ajena u otras formas de
explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud
29
o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la

extracción de órganos.
En opinión de los investigadores, la trata de personas se ha posicionado
como uno de los delitos más lucrativos. Es una práctica que involucra
alrededor de 32 mil millones de dólares anuales (Fundación Esperanza
2002, pág. 16) por lo cual no distingue edad, condición social, nacionalidad,
ni género. No obstante, las mujeres, los niños y las niñas son el principal
objetivo de las redes de trata, para convertirlos en objeto de negociación y
explotación.
2.1.2.1 FUNDAMENTOS DEL ANEXO.
Existen una serie de hechos que fundamentaron el anexo del protocolo de
Palermo; pero uno de los más destacados fue el aumento de los flujos
migratorios, consecuencia de los vacíos y carencias de la política social de
los gobiernos, lo que facilitó la aparición de nuevas amenazas para la
estabilidad del sistema internacional.
En opinión de Brusca (2011, p. 9), el Protocolo de Palermo es un protocolo
complementario que entró en vigor el 25 de diciembre del año 2003, y que
desde su creación representó un avance en la lucha por contrarrestar la trata
de personas, teniendo en cuenta que incluyó diversas manifestaciones del
delito, modificó la noción de víctima, e instauró por primera vez una
concepción unificada de esta práctica.

30
En esta medida, es importante mencionar que el objetivo del Protocolo de
Palermo es alcanzar “[…] un enfoque amplio e internacional en los países de
origen, tránsito y destino que incluya medidas para prevenir dicha trata,
sancionar a los traficantes y proteger a las víctimas […]” tal y como lo señala
el Protocolo de Palermo (2003, p. 1).
No obstante, es pertinente aclarar, según Orozco (2014, p.2), que si bien
es considerado un instrumento preventivo, sancionatorio y protector de
aquellas víctimas del delito de la trata, el Protocolo de Palermo fue creado
bajo un enfoque Criminal o Penal, específicamente con la intención de
contrarrestar el Crimen Organizado Transnacional y las acciones delictivas
que éste implica
Por su parte, Gómez (2008, p. 15) señala que los delitos asociados al
fenómeno migratorio, entre ellos el tráfico y la trata de personas, han sido
abordados a partir de diversos enfoques, y estrategias que buscan
contrarrestar dichos flagelos. Bajo este escenario, es necesario aclarar que si
bien el delito de trata y el de tráfico de personas promueven la
comercialización de seres humanos para obtener beneficios económicos, son
prácticas conceptual y metodológicamente distintas.
En concordancia, con lo expresado, Orozco (2014, p. 27) ha indicado
quela trata de personas se caracteriza básicamente por la captación forzosa,
el traslado mediante engaños y la explotación del individuo, a diferencia del
tráfico humano donde prevalece un acuerdo entre las dos partes y se limita a
la movilización de un lugar a otro bajo condiciones irregulares.

31
Para los investigadores, se observa que con el paso de los años el
concepto de trata de personas evolucionó, reflejando la necesidad de
construir y adoptar un instrumento mundial que a través de obligaciones y
recomendaciones permitiese a los Estados contrarrestar este delito en
conjunto.
(A) CARACTERISTICAS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS.
El Artículo 3º del Protocolo de Palermo señala que la trata de personas se
constituye por una serie de conductas entre las que destacan la captación, el
transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a
la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al
fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a
la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotación.
Esa explotación incluirá, de acuerdo al protocolo, como mínimo, la
explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.
En relación al consentimiento de las víctimas, la Convención en el Artículo
3 del Protocolo de Palermo, en su fracción b establece que “el
consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de

32
explotación intencional descrita en el apartado a) del presente artículo, no se
tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en dicho apartado.”
En ese sentido, en el Protocolo contra la trata de personas también se
establece que, a los efectos de esa definición, el consentimiento dado por la
víctima no se tendrá en cuenta cuando se haya demostrado el recurso a
medios ilícitos. De esa manera, en el Protocolo se admite que el ejercicio de
la libre voluntad de la víctima a menudo se ve limitado por la fuerza, el
engaño o el abuso de poder. Se respeta la capacidad de los adultos de tomar
por sí mismos decisiones acerca de su vida, concretamente en cuanto a las
opciones de trabajo y migración.
Sin embargo, en el Protocolo se excluye la defensa para absolver a un
tratante basada en el consentimiento cuando se demuestre que se ha
recurrido a medios indebidos para obtenerlos (engaño, las amenazas, la
fuerza, el abuso de poder, el enamoramiento o aprovechándose de una
situación de vulnerabilidad). Un niño no puede consentir en ser objeto de
trata; el Protocolo excluye toda posibilidad de consentimiento cuando la
víctima es menor de 18 años
Para Zhulali (2017, p. 84) En el delito de trata de personas, el sujeto
pasivo es la persona, siendo los bienes jurídicos protegidos la vida, la
dignidad, la libertad, la integridad física, etc. Los medios de captación y
traslado así como la explotación atentan contra estos bienes jurídicos. En el
delito de tráfico ilícito de migrantes, es la propia soberanía territorial de los

33
Estados la que se ve amenazada, de tal forma que el cruce irregular de las
fronteras del Estado nunca puede generar consecuencias penales para el
migrante debido a su condición de migrante objeto de tráfico. Al mismo
tiempo, el traficante puede ser penalizado incluso en grado de tentativa.
Finalmente, el citado autor señala que el delito de trata de personas es
doloso y como tal abarca la finalidad de la acción que es la explotación en
cualquiera de sus formas. Sin embargo, esta finalidad no necesita realizarse
para que la conducta sea punible. Debe tener conocimiento y voluntad de
explotación. El consentimiento de la víctima de trata es irrelevante toda vez
que dicho delito atenta contra la dignidad del ser humano y este es un
derecho inalienable. La explotación es inhumana y por lo tanto prescinde de
consideraciones de género o etarias.
En relación a lo señalado, los investigadores consideran quela trata de
personas representa un crimen de lesa humanidad, constituyendo así una de
las peores violaciones de los derechos humanos dado que degrada al ser
humano convirtiéndole en un objeto con el cual se trafica. Los tratantes,
quienes en la mayoría de los casos forman parte de grupos delictivos,
engañan a mujeres, hombres, niños y niñas para explotarlos diariamente
aprovechándose de su situación de vulnerabilidad.
(B) ELEMENTOS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS.
En la definición establecida en el Protocolo de Palermo, expresada con
antelación, se desglosan tres elementos en el delito de trata de personas:

34
1. los actos; captar, transportar, trasladar, acoger o recibir personas.
En ese sentido Rivera (2014, p. 65), define cada una de estas acciones de
la siguiente manera:
a) Captar. Es el primer momento en el proceso y puede entrañar
actividades en el país de origen, en el de tránsito o en el de destino, en las
que intervengan agencias privadas de reclutamiento legal o semi-legal, en
otras ocasiones existen familias o personas que buscan establecer contacto
con la futura víctima para ganarse su confianza, se valen del engaño
(seducción, falsas promesas de empleo), las amenazas, el secuestro u otro
medio para viciar el consentimiento y poder enganchar, por lo que la
captación puede ser empleando o no la fuerza física.
b) Transportar. Implica el desplazamiento de la víctima ya sea dentro de
su propio país u otro normalmente desconocido para ésta. Puede hacerse de
forma legal o ilegal mediante en uso de documentación falsa o se les
esconde en camiones de carga u otros medios.
c) Trasladar.- Comprende todas aquellas actividades en las cuales alguna
persona facilite la trata en los países de tránsito el traslado se puede realizar
a través de los distintos medios de transporte sean terrestres, aéreos o por
agua.
2. los medios utilizados para cometer esos actos: recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza, a la coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al
abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión de
pagos o beneficios a una persona que tenga autoridad sobre la víctima.

35
Señala el Protocolo que el reclutamiento incluye todas las formas de
seducción, incitación o coacción. Entre los diversos métodos utilizados para
reclutar a las víctimas, que varía según el caso, podemos mencionar: el
secuestro; las ofertas laborales engañosas (ofrecen un empleo tradicional
lejos del domicilio y en realidad es la captación para una red de trata);
compra y venta de personas.
Suele ocurrir que el reclutador sea una persona conocida de la víctima o
alguien que realice un seguimiento de la posible víctima, para encontrar su
lado más vulnerable. El proceso de captación atraviesa diferentes momentos,
que van desde el ofrecimiento de una “invitación” atractiva, hasta el
despojamiento de su identidad, con el objetivo de adoctrinarla
3. los fines u objetivos (formas de explotación): lo que incluye la
explotación de la prostitución ajena, la explotación sexual, los trabajos
forzados, extracción de órganos, la esclavitud o prácticas análogas a la
esclavitud y la extracción de órganos. Cabe mencionar que no es necesario
que se produzca efectivamente la explotación siempre que exista la intención
manifiesta de explotar a una persona.
En este sentido, los investigadores consideran que deben concurrir los
tres elementos mencionados, la acción, el medio y los fines para que se
configure el delito de trata de personas; sin embargo aún existe mucho
desconocimiento al respecto, al punto que algunas de dichas prácticas no
son vistas como un delito, tanto por la población como por los operadores
jurídicos para detectarlo.

36
(C) DIFERENCIAS DE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y

TRÁFICO DE PERSONAS.
En opinión de Orozco, (2011 p. 14), en la práctica se ha complicado
mucho la interpretación jurídica del tipo penal de la trata de personas, debido
a la complejidad de factores que actúan y la dificultad que conlleva acreditar
cada conducta descrita. Por lo que es frecuente que se confunda con otras
figuras delictivas, además de que se ha criticado la legislación que ha
derivado a partir de esta definición porque parece ser “inadecuada e
ineficiente, o solo de alcance local”.
Pérez (2011. p. 72), expresa que se ha observado la necesidad de
distinguir entre el delito de trata y el tráfico ilícito de personas, ya que en
ambos se trafica con seres humanos. Existe una confusión porque al
desarrollarse el tema, surgieron textos en inglés que nombraron la trata de
personas como “trafficking in persons” o “human trafficking” y al traducir
literalmente al español significa tráfico de personas.
Sin embargo el citado autor señala que éste “consiste en ayudar o
controlar el tránsito fronterizo de personas en situación irregular para obtener
un beneficio económico”; en cambio la trata de personas “consiste en
promover o controlar el tráfico de seres humanos con fines de explotación
personal, empleando para ello medios o situaciones que no permiten mostrar
una opción real y libre a la víctima”.En ambos casos se deberán distinguir los
37
elementos de uno y otro, pues el fin que persiguen es distinto; así como la
relación entre la víctima y el tratante y/o traficante.
Ahora bien, teniendo en cuenta la Convención de Palermo y sus
Protocolos; se pueden observar las siguientes diferencias básicas:
-En cuanto al Consentimiento: Las víctimas consienten el traslado, no la
explotación. El traslado se da bajo engaño, abuso y/o coacción. Mientras que
en el tráfico de personas el migrante establece contacto directo con el
traficante (pollero o coyote). El traslado es voluntario.
-En relación a la Documentación: La migración puede darse de modo
regular o irregular. En el tráfico, la migración es irregular.
-En cuanto a la Transnacionalidad: en la trata puede darse dentro o fuera
de un país, implicando el traslado de una región a otra en un mismo país o
de un país a otro. En el tráfico, siempre es transnacional. Implica el cruce de
una o más fronteras.
-En relación al Pago: El factor económico relevante no es el dinero para el
traslado, En el tráfico, el dinero por el traslado es un factor intrínseco. Por
otro lado, en la trata, hay una deuda a la que se somete a la persona y que
deviene explotación. En el tráfico, se paga por cruzar la(s) frontera(s).
-En cuanto a la Interacción: La relación entre el tratante y la víctima es
más prolongada: generalmente, una vez llegada ésta al destino, inicia o
continúa la explotación. En el Tráfico, la relación entre el traficante y el
migrante termina una vez que éste llega al destino.

38
-En el aspecto del Género: Las víctimas en la Trata son, mayormente,
mujeres, niños de ambos sexos y, en menor grado, hombres. En el Tráfico,
los migrantes son, en su mayoría, hombres, aunque hay poca diferencia
respecto del número de migrantes mujeres.
-En relación a los Riesgos: En la Trata, se minimizan los riesgos a la salud
y la vida durante el traslado. En el Tráfico, estos son mayores a largo plazo,
por el impacto físico y psicológico en las víctimas. Durante el traslado hay
mayores riesgos para la salud y la vida.
Finalmente, en cuanto al Bien jurídico protegido: En la Trata, es un delito
contra las personas. Atenta contra la vida, libertad, dignidad, integridad y
seguridad de las víctimas. El Tráfico por el contrario es fundamentalmente un
delito contra el Estado: violenta su soberanía. Puesto sobre la mesa el
concepto del delito de trata de personas y una vez que hemos tratado de
dilucidar este término de otros con los que se confunde, pasaremos a
continuación a mencionar las modalidades de éste ilícito y el factor género
tan marcado entre las víctimas.
En opinión de los investigadores, existen muchos factores que diferencian
un delito del otro; sin embargo consideran que hay unos más destacados que
distinguen al tráfico de migrantes de la trata de personas, como son
fundamentalmente el consentimiento de los participantes; en el tráfico no
tiene vicios, pues el migrante establece el contacto directo con el traficante; y
el cruce de fronteras que es un elemento necesario en el tráfico mas no en la
trata; sin embargo tiene en común que la relación existente entre el traficante
39
y el migrante termina una vez que se llega al destino del migrante y que
durante el traslado, tanto los traficantes, como los propios migrantes, ponen
en situación de riesgo su salud y su vida.
2.1.2.1 DELITOS ESTIPULADOS.
En opinión de Torres (2010, p.14), los delitos más relevantes involucrados
en la trata de personas son la trata de mujeres y la trata de niños; en ambos
casos violan los derechos humanos; estos son libertades básicas que, por el
solo hecho de ser seres humanos, tienen todas las personas, entre ellos se
encuentran la libertad, la integridad personal, la seguridad jurídica y otros.
Es por ello que el conjunto de instrumentos internacionales firmados por la
mayor parte de los países definen y promueven la defensa de los derechos
humanos, como la Declaración Universal de los Derechos Humanos de la
Organización de Naciones Unidas. Si se observa con detenimiento el hecho
de que durante el proceso de la trata de personas, las víctimas son
convertidas en “cosas” con las que comercian sus traficantes, se desprende
que a partir del trato que se les da a esas personas, se les limita y restringe
el acceso a las libertades y derechos antes referidos.
Para la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC)(2015, p.17) esta situación de vulnerabilidad alude a dos
presupuestos básicos como:

40
el primero es la incapacidad de la víctima para entender el significado

del delito cometido contra ella, dentro de esta situación podemos
ubicar a los menores de edad y a los incapaces; el segundo
presupuesto habla de la incapacidad de las víctimas para resistirse a
la comisión de los hechos, en este apartado se sitúa a las personas
con alguna discapacidad (física o mental), en condiciones de
necesidad económica, sometidas a engaños a través de la coerción o
la violencia o procesos culturales o religiosos.
Al respecto, los investigadores refieren que los delitos estipulados
obedecen al carácter vulnerable de las víctimas, y a los medios empleados,
siendo las redes el principal para cometer el delito de trata, para acercarse a
ellas, engancharlas y someterlas; de allí que se enfoque en regular la trata
de mujeres y niños, en situaciones y contextos diferentes. Por otro lado y no
menos importante, en el delito de trata de personas se vulneran si no todos,
al menos sí la gran mayoría de los derechos humanos.
(A) DELITO DE TRATA DE PERSONAS CONTRA LAS MUJERES.
La trata de personas contra las mujeres ha crecido en Latinoamérica en
los últimos años debido a la existencia de diversas empresas que fungen
como fachada, pero que en realidad ofrecen servicios sexuales; entre éstas
se encuentran las “casas de masajes”, algunos “Spa´s” y otros, los cuales se
mantienen de forma menos visible, aunque son del conocimiento de la
población. Esta actividad se encuentra regulada en algunas ciudades por las
autoridades, ya que para que las personas se puedan dedicar a ejercer en
este giro, deben contar con una tarjeta que entrega el servicio de salud del
41
estado, de otra manera, si no cuentan con ese documento, no pueden
trabajar.
En opinión de Vargas (2009, p.95), con relación a las mujeres, estas
enfrentan el hecho de vivir en sociedades que se desarrollan en torno a un
sistema androcéntrico y patriarcal, en el cual el acceso al poder es
diferenciado por la construcción cultural denominada género; las mujeres,
que no respondan a los valores preestablecidos o diferentes de los
señalados y aceptados cultural y socialmente, son discriminados. Además, la
construcción cultural del género implica también nociones de sexualidad que
someten y subordinan a las mujeres y que legitiman las relaciones sexuales
que tienen los hombres con personas menores de edad u otros hombres
para mostrar su poder sobre ellos.
En otro orden de ideas, Rivera (2014, p.75) señala que las consecuencias
del delito de Trata en las mujeres además de los traumatismos físicos,
dolores crónicos en el cuerpo, hemorragias menstruales, dolor durante la
menstruación, o la relación sexual, desgarramiento vaginal, masturbación
compulsiva, abortos clandestinos y aquellos producidos por otros tipos de
violencia pueden dejarle discapacitado o afectado ya sea física o
psicológicamente.
En opinión de los investigadores, el Protocolo penaliza toda tentativa de
aprovechar la vulnerabilidad de las mujeres para encaminarlas a cualquier
modalidad de explotación. Es decir, sanciona a los autores materiales e
intelectuales, independientemente si hubo o no consentimiento de la víctima.

42
(B) DELITO DE LA TRATA DE PERSONAS CONTRA LOS NIÑOS, NIÑAS

Y/O ADOLESCENTES.
Recientemente se ha venido observando que incrementa el número de
víctimas que están siendo captadas desde las más tempranas etapas de la
vida, inclusive en edad de lactancia y según el Fondo de las Naciones
Unidas para la Infancia (UNICEF) el 50% de las víctimas de este ilícito en
todo el mundo son niñas, niños y adolescentes.
Según datos expresados por Le Golff (2011, p.49), basados en cifras de
la Organización Internacional de las Migraciones, la niñez representa la
población más afectada, pues constituye casi el 70% del total de personas
atendidas por el delito de trata con fines de explotación sexual, destacando el
grupo de adolescentes entre 13 y 17 años.
2.1.2.2 APLICACIÓN EN EL ESTADO VENEZOLANO.
El artículo 4 de la Convención de Palermo establece que ésta se “aplicará
por los Estados signatarios, a la prevención, investigación y el
enjuiciamiento” de los “delitos que tengan carácter transnacional y entrañen
participación de un grupo delictivo organizado”.
Asimismo señala en cuanto a la calificación del delito de Trata, que este
es de carácter transnacional si se cumplen las siguientes condiciones
a) Se comete en más de un Estado;

43
b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su
preparación, planificación, dirección o control se realiza en otro Estado;
c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de un
grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más de un
Estado;
d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro
Estado”.
En ese sentido, siguiendo lo estipulado en el Protocolo, la Constitución de
la República Bolivariana de Venezuela (1999), en el capítulo sobre los
derechos civiles, reconoce en el artículo 46 primer aparte, "Toda persona
tiene derecho a que se respete su integridad física, psíquica y moral, ninguna
persona puede ser sometida a penas, torturas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes".
De igual manera expresamente, en el artículo 54 prohíbe la trata de seres
humanos señalando: "Ninguna persona podrá ser sometida a esclavitud o
servidumbre. La Trata de Personas y en particular la de Mujeres, Niños,
Niñas y Adolescentes en todas sus formas, estará sujeta a las penas
previstas en la Ley." Equiparando la condición en la que se encuentra una
víctima de trata de personas a una situación de esclavitud.
Existen también otros instrumentos legales que establecen previsiones en
materia de trata de personas. Por su parte, la Ley Orgánica para la
Protección del Niño, Niña y Adolescente (2015), haciéndola más apropiada
para la penalización de delitos como la explotación sexual de niños, niñas y

44
adolescentes establece medidas que apuntan a garantizar el derecho a la
protección integral contra toda forma de abuso sexual y explotación sexual
comercial de niños, niñas y adolescentes a través de la prevención, la
restitución de los derechos de las víctimas y su rehabilitación.
En cuanto a los derechos protegidos en la citada norma se observan el
derecho a la integridad personal, a ser protegidos y protegidas contra abuso
y explotación sexual, la prohibición de esclavitud, servidumbre y trabajo
forzoso y la protección contra el traslado ilícito.
Finalmente, cabe mencionar la Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizada y Financiamiento al Terrorismo, en el artículo 4 numeral 9, se
define la delincuencia organizada como:
La acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto

tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en
esta Ley obtener, directa o indirectamente, un beneficio
económico o de cualquier índole para sí o para terceros.
Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad
realizada por una sola persona actuando como órgano de una
persona jurídica o asociativa, con la intención de cometer los
delitos previstos en esta Ley
En cuanto al Código Penal, ha sido objeto de interesantes reformas
durante los años 1863,1873, 1897, 1904, 1912, 1915, 1926, 1964, 2000
hasta la más reciente en abril de 2005, en la cual observamos los siguientes
tipos:
-Esclavitud Artículo 173. Cualquiera que reduzca a esclavitud a alguna
persona o la someta a una condición análoga, será castigado con presidio de

45
seis a doce años. En igual pena incurrirán los que intervinieren en la trata de
esclavos.
-Privación ilegítima de libertad Artículo 174. Cualquiera que ilegítimamente
haya privado a alguno de su libertad personal será castigado con prisión de
quince días a treinta meses.
-Facilitación de la prostitución Artículo 381. Primer aparte: El que
reiteradamente o con fines de lucro o para satisfacer las pasiones de otro,
induzca, facilite o favorezca la prostitución o corrupción de alguna persona,
será castigado con prisión de uno a seis años. Si este delito se cometiere en
alguna persona menor, la pena se aplicará entre el término medio y el
máximo.
-Inducción a la prostitución Artículo 387, el cual señala:
El que por satisfacer las pasiones de otro hubiere inducido a la

prostitución o a actos de corrupción a alguna persona menor, será
castigado con prisión de tres a dieciocho meses. La prisión se
impondrá por tiempo de uno a cuatro años si el delito se ha
cometido:
1. En alguna persona menor de doce años.
2. Por medio de fraude o de engaño.
3. Por los ascendientes, los afines en línea recta ascendente, por
el padre o madre adoptivos, por el marido, el tutor u otra persona
encargada del menor para cuidarlo, instruirlo, vigilarlo o guardarlo,
aunque sea temporalmente.
Si han concurrido varias circunstancias de las distintas categorías
mencionadas, la prisión será de dos a cinco años.
Por otra parte, y según Tarre (2012), dada la necesidad de adecuar la
legislación que en materia de violencia hacia la mujer existía, y luego de un
arduo trabajo de discusión, consensos y sistematización por parte de las

46
organizaciones de mujeres, la Asamblea Nacional sanciona en el año 2007,
la Ley Orgánica Sobre el Derecho de las Mujeres a una Vida Libre de
Violencia.
Según su exposición de motivos, a partir de entonces se establece un
cambio de paradigma en el que por primera vez en Venezuela el tipo penal
de prostitución forzada, esclavitud sexual y trata de mujeres, niñas y
adolescentes, van a tener una respuesta adecuada a la entidad del delito, y
lo hace de esta manera en razón a que es una ley especial que busca
erradicar la discriminación y las relaciones desiguales por razones de
género, reconociendo la trata como una de las más graves expresiones de
violencia que afecta de forma devastadora la integridad de sus víctimas,
entendiendo la violencia contra la mujer como un problema de salud pública
y de violación sistemática de sus derechos humanos, que muestra en forma
dramática, los efectos de esta discriminación y subordinación en la sociedad.
Ahora bien, el texto legal citado señala en el artículo 46 la Prostitución
forzada:
Quien mediante el uso de la fuerza física, la amenaza de

violencia, la coacción psicológica o el abuso de poder, obligue a
una mujer a realizar uno o más actos de naturaleza sexual con el
objeto de obtener a cambio ventajas de carácter pecuniario o de
otra índole, en beneficio propio o de un tercero, será sancionado
con pena de diez a quince años de prisión.
Asimismo la esclavitud sexual se encuentra en el Artículo 47 y expresa
que “quien prive ilegítimamente de su libertad a una mujer con fines de
explotarla sexualmente mediante la compra, venta, préstamo, trueque u otra

47
negociación análoga, obligándola a realizar uno o más actos de naturaleza
sexual, será sancionado con pena de quince a veinte años de prisión·
Finalmente, en el artículo 56, hace referencia expresa a la Trata de
mujeres, niñas y adolescentes, y establece lo siguiente:
Quien promueva, favorezca, facilite o ejecute la captación,

transportes, la acogida o la recepción de mujeres, niñas,
adolescente, mediante violencia, amenazas, engaño, rapto,
coacción u otro medio fraudulento, con fines de explotación sexual
prostitución, trabajo forzado, esclavitud, adopción irregular o
extracción de órganos, será sancionado con pena de quince a
veinte años de prisión.
Por lo expresado, los investigadores consideran, que este protocolo es
perfectamente aplicable al territorio venezolano, considerando además que el
mismo fue suscrito por Venezuela. Esto ha servido de fundamento para el
establecimiento de un conjunto de normas en distintos textos legales,
comenzando por la carta magna venezolana, que garantizan la libertad y
dignidad de las personas y sancionan a los responsables de este delito.
2.1.3 DELITO DE MIGRACION EN EL TERRITORIO VENEZOLANO

SEGÚN LA CONVENCION DE PALERMO.
Según cálculos del Instituto Europeo para el Control y Prevención del
Crimen, cerca de 700 mil personas son traficadas de países más pobres para
este continente por año. En cuanto al tráfico de personas para fines
sexuales, se estima que 98% de las víctimas en todo el mundo son mujeres.
48
En opinión de Zhulali (2017, p. 89) para quien realiza este tipo de
explotación, la actividad tiene bajos riesgos y altos logros. Las mujeres
traficadas entran en su país de destino con visa de turista y la acción de la
explotación sexual muchas veces es camuflada en los registros por
actividades legales como las agencias de modelos, niñeras, camareras o
bailarinas.
Si bien no todas las víctimas de trata son refugiados, dependiendo de las
circunstancias, algunas víctimas califican para la condición de refugiado. Las
Directrices Nº 7 del ACNUR sobre protección internacional se establecen
cuando la definición de refugiado de la Convención de 1951 se aplica a las
víctimas de de este delito y a las personas en riesgo de ser objeto de trata.
Para los investigadores, de acuerdo a lo expresado al parecer son pocas
de las mujeres víctimas de este crimen que tienen conciencia de que la
migración se destina a la explotación sexual. A veces ellas permanecen en
una cárcel privada, bajo permanente vigilancia, además de sufrir prejuicio y
discriminación por parte de los clientes y de los dueños de los
establecimientos.
Por otra parte, ante la actual crisis que vive Venezuela, ha ocasionado el
surgimiento de redes o mafias dedicadas al tráfico ilegal de migrantes
venezolanos, que en medio de la desesperación, se arriesgan a cruzar
fronteras sin tener documentos, sujetándose a las condiciones de quien
promueve el traslado, terminando en muchos casos sometidos a la ejecución
de delitos a favor de estas personas.

49
Tal es el caso, según la Unidad de Investigación venezolana (2018), de un
procedimiento realizado por la Seccional de Investigación Criminal de la
Policía y la Fiscalía colombiana dejó al descubierto una red que reclutaba
bajo engaño a venezolanos en Cúcuta, con la promesa de trabajar en fincas
cafeteras, cuando en realidad eran obligados a vender drogas para grupos
criminales.
El autor Christensen, (2011, p. 1), señala que la Organización Internacional
para las Migraciones, se involucró en el análisis del fenómeno de la trata de
personas debido a que, comose ha dicho antes, es en el proceso de la
migración uno de los momentos en que laspersonas son vulnerables y
pueden ser enganchadas en las redes de trata de personas.
Estaorganización ha argumentado que la migración indocumentada es un
factor de riesgo detrata, lo cual explica por qué la OIM ha estado involucrada
en el combate de la trata depersonas desde 1994 y proporciona distintas
formas de protección a migrantes que han sidovíctimas de este delito
dándoles asistencia médica y alimentación, entre otros.
Para el año2000 esta organización estimaba en 500 mil el número de
mujeres que ingresabananualmente a Europa occidental a consecuencia de
la migración ilegal para ser explotadasde forma sexual. En los últimos años,
se ha venido incrementando en Venezuela, el contrabando de personas

50
hacia estepaís a los fines de obtener por medios fraudulentos la nacionalidad
Venezolana y la documentación que los acredita como venezolanos.
En muchos casos, expresa Del Toro (2012, p.59), la razón se orienta a
poder viajar o emigrar a otros países sin necesidad de visado, y en otras
pocas se hace para quedarse trabajando en Venezuela, que para muchos
era, hasta hace poco, el país de las oportunidades, así pues a quienes han
sido detenidos por involucrarse delictivamente en la situación antes descrita
en este presunto contrabando de personas hacia Venezuela se les ha
imputado el delito de tráfico de inmigrantes, el cual está establecido en el
artículo 41 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y
Financiamiento al Terrorismo.
En opinión de Seelke, (2015,p. 6), cifras más conservadoras señalan que
al menos un millón de personas deLatinoamérica han sido traficadas fuera de
las fronteras de sus países, de las cuales un gran número de víctimas
proceden de Venezuela, Colombia y República Dominicana; los
principaleslugares de destino son Chile, Perú, España, Italia, Portugal,
Estados Unidos y Japón.
Para los investigadores, el fundamento del anexo, además de la ineficacia
Convenios previos al Protocolo de Palermo, es la existencia de datos
estadísticos yestimaciones preliminares realizadas por algunas
organizaciones internacionales, entreellas están la OIM, la UNODC, quienes
han evidenciado el incremento de la problemáticadel tráfico ilegal de
migrantes, debido a la vulnerabilidad en que se encuentran los grupos

51
depersonas que tienen por objetivo proteger y que han sido sometidos en
alguna de lasformas de explotación señaladas por el Protocolo de Palermo.
(A) CARACTERISTICAS DEL DELITO DE MIGRACION.
El protocolo de Palermo ofrece la definición de tráfico ilícito de migrantes,
al mismo tiempo que tipifica como delito dicho tráfico, junto a otras conductas
favorecedoras o relacionadas con el mismo. Al respecto, el concepto del
contrabando de personas hace referencia a “la facilitación de la entrada ilegal
de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o
residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un
beneficio financiero u otro tipo de beneficio de orden material”.
En opinión de Jurado (2018), la acción consiste en facilitar la entrada ilegal
de un extranjero en un Estado distinto al suyo. Esta sería la primera
característica; se pretende castigar, por tanto, la ayuda a la entrada ilegal de
una persona en el territorio de un Estado distinto del que es nacional.
Por otra parte, el elemento geográfico de la definición es claro, desde el
momento en que la conducta típica prohíbe todo desplazamiento ilícito de
personas de un país a otro. Elemento que viene corroborado por el carácter
transnacional atribuido a los delitos objeto del protocolo, según determina su
ámbito de aplicación (art. 4) y la convención a la que complementa. Por lo
que se prohíbe únicamente el desplazamiento o tráfico internacional de
personas de un país a otro.

52
La tipificación y penalización del tráfico ilícito de migrantes se realiza en el
artículo 6 del protocolo. En el primer apartado de este precepto se insta a los
Estados a adoptar:
Las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias

para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente y
con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio
económico u otro beneficio de orden material:
a) El tráfico ilícito de migrantes;
b) Cuando se cometan con el fin de posibilitar el tráfico ilícito de
migrantes: i) La creación de un documento de viaje o de identidad
falso; ii) La facilitación, el suministro o la posesión de tal
documento;
c) La habilitación de una persona que no sea nacional o residente
permanente para permanecer en el Estado interesado sin haber
cumplido los requisitos para permanecer legalmente en ese
Estado, recurriendo a los medios mencionados en el apartado
b del presente párrafo o a cualquier otro medio ilegal.
Para los investigadores el delito de migración ilegal, se caracteriza por ser
un negocio para el victimario y una estafa para quien cree que a través de
ofertas engañosas puede traspasar las fronteras sin los documentos
requeridos por las leyes o a través de documentos falsos. En la mayoría de
los casos existe la complicidad de funcionarios de migración, quienes
reciben dádivas para dejar pasar al transeúnte.
(B) ELEMENTOS DEL DELITO DE MIGRACION.
En el precepto señalado del Protocolo donde se define el delito de
migración, se tipifican diversas figuras delictivas relativas al tráfico ilícito de
migrantes, cuyo aspecto subjetivo es común a todas ellas; en efecto, como
elementos comunes a las figuras delictivas tipificadas y penalizas en el

53
artículo 6.1 del protocolo se exige que “se cometan intencionalmente y con el
fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro
beneficio de orden material”.
La primera exigencia subjetiva relativa a la intencionalidad de la acción, de
acuerdo a Jurado (2018), hay que entenderla como una referencia legal
expresa al dolo directo. Ello implica que no serían punibles como tráfico ilícito
de migrantes las conductas llevadas a cabo con dolo eventual ni, en
consecuencia, las realizadas por imprudencia.
Lo dicho viene también confirmado, además, por la segunda exigencia
subjetiva establecida, referida a la finalidad de obtener un beneficio
económico u otro beneficio de orden material. Tal referencia hay que
entenderla como un elemento subjetivo del injusto de los delitos de
inmigración clandestina o contrabando de inmigrantes, que excluye cuando
menos el comportamiento imprudente.
En ese caso, sólo serán punibles, por tanto, aquellas conductas que
actúen con conocimiento y con la voluntad incondicionada de realizar alguna
de las acciones tipificadas si, además, están guiadas por el móvil de obtener
un provecho económico u otro beneficio de orden material.
En este estado los investigadores consideran que cuando se lleva a cabo
el “turismo de documentos”, la conducta de quienes participan en Venezuela
no recoge las condiciones objetivas de punibilidad que se describen en
nuestra legislación especial y en el protocolo que le sirvió de fuente, ya que

54
si los extranjeros ingresan legalmente en el país no puede hablarse de
contrabando de personas.
(A) TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES.
De acuerdo con lo dispuesto en su artículo 2, la finalidad que persigue el
protocolo “es prevenir y combatir el tráfico ilícito de migrantes, así como
promover la cooperación entre los Estados Parte con ese fin, protegiendo al
mismo tiempo los derechos de los migrantes objeto de dicho tráfico”.
Por su parte el artículo 3 del Protocolo de Palermo estipula que, para los
fines del mismo el delito de tráfico ilícito de migrantes “se entenderá la
facilitación de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual
dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener,
directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden
material”.
Asimismo, el artículo 3, define entrada ilegal como “el paso de fronteras
sin haber cumplido los requisitos necesarios para entrar legalmente en el
Estado receptor”. Esta definición incluye no sólo el cruce de fronteras en los
que se evitan los controles de la autoridad competente, sino aquellos cruces
que, en apariencia, son legales, pero que en realidad comportan la utilización
de documentación falsa, robada o adulterada entrada ilegal.

55
2.1.3.3 APLICACIÓN EN EL ESTADO VENEZOLANO.
Como se mencionara anteriormente, la crisis política, económica y social
por la que atraviesa Venezuela ha intensificado este delito; muchos
funcionarios de países vecinos, aprovechándose de la vulnerabilidad de los
venezolanos ante la necesidad de salir del país, son cómplices a diario de
este delito; las estadísticas han reflejado que un promedio de 40 mil
venezolanos cruza la frontera colombiana a diario.
Un análisis de la Universidad Central de Venezuela titulado “Comunidad
Venezolana en el Exterior: un nuevo método de exilio”, afirma que la
diáspora en Venezuela ha sido causada por el deterioro tanto de la economía
como del tejido social, el crimen desenfrenado y la falta de esperanza para
un cambio político en el futuro cercano. Asimismo The Wall Street Journal
informó que muchos “venezolanos han huido debido a las altas tasas de
criminalidad del país, el aumento de la inflación y la expansión de los
controles estatistas”.
Al respecto La Ley de Migración y Extranjería sancionada en el año 2004,
luego de un amplio debate, el texto final aborda el terna migratorio desde una
concepción integral que privilegia el contenido social en el establecimiento de
una política migratoria basada en principios de tolerancia, solidaridad, pleno
respeto a los derechos humanos, igualdad de género, justicia, inclusión y
equidad social. Contiene los delitos de facilitación de ingreso ilegal,

56
explotación laboral de migrantes, Inmigración Ilícita (término bastante
cuestionable), entre otros.
Al respecto, el Artículo 7 expresa que los extranjeros y extranjeras, a los
fines de su admisión, ingreso, reingreso y permanencia en el territorio de la
República, deben estar provistos de un pasaporte válido y vigente, con el
respectivo visado u otro documento que autorice su ingreso o permanencia
en el territorio de la República, de conformidad con las normas de la materia
o tratados internacionales suscritos y ratificados por la República Bolivariana
de Venezuela.
Por otra parte, el artículo 9 de la misma ley señala que el ingreso y salida
de los extranjeros y extranjeras del territorio de la República, sólo podrá
efectuarse por los terminales legalmente habilitados a los efectos. En caso
de emergencia o necesidad comprobada, los lugares habilitados podrán ser
cerrados al tránsito de personas en forma temporal. El acto que contenga
esta medida se dictará de conformidad con las normas especiales sobre
situaciones de excepción, y deberá estar debidamente motivado tanto en los
hechos como en el derecho en el cual se fundamenta.
Finalmente se trae a colación el artículo 38, que señala lo siguiente:
Estarán sujetos a la medida de deportación del territorio de la

República, los extranjeros y extranjeras que estén incursos en
alguna de las siguientes causales: 1. Los que ingresen y
permanezcan en el territorio de la República sin el visado
correspondiente. 2. Los que hayan ingresado al territorio de la
República para desempeñar actividades sometidas a la
autorización laboral y no cumplan con dicho requisito. 3. Los
que no cumplan con la obligación de renovar el visado dentro
del lapso que establece el Reglamento de esta Ley. 4. Los
57
trabajadores extranjeros y las trabajadoras extranjeras cuando

ejecuten trabajos distintos a aquellos para los cuales fueron
contratados y en una jurisdicción diferente a la autorizada. 5.
Haber sido multado por la autoridad competente en materia de
extranjería y migración, dos (2) o más veces y ser renuente a la
cancelación de la misma..
Para los investigadores, el pasaporte es el documento obligatorio para
poder salir o ingresar al país; por lo que los extranjeros que se encuentren en
el territorio nacional sin la debida documentación o permiso se considerarán
ilegales.
2.1.4 DELITO DE TRÁFICO DE ARMAS EN EL TERRITORIO

VENEZOLANO SEGÚN LA CONVENCION DE PALERMO.
La Comisión Internacional Permanente para la Prueba de Armas de Fuego
(C.I.P.), en la decisión Nº 21 adoptada en su XXIV sesión plenaria señala la
definición de arma de fuego portátil, en aplicación del párrafo 1 del artículo 5
del Reglamento de la CIP, y establece que se consideran armas de fuego
portátiles (excluye las de guerra, químicas, biológicas), yasean largas o
cortas, “toda armas y artefactos portátiles que puedan encender una carga
fabricada con substancias explosivas o pirotécnicas destinadas a disparar,
propulsar, o poner en movimiento proyectiles, partículas gaseosas, líquidas o
sólidas, o producir únicamente una detonación”.
Al respecto, el Protocolo de la ONU contra la fabricación y el tráfico ilícitos
de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones (Protocolo sobre
armas de fuego), fue aprobado en la resolución 55/255 de la Asamblea

58
General en 2001 y entró en vigor el 3 de junio de 2005. El Protocolo sobre
armas de fuego constituye, hasta la fecha, el único instrumento mundial
jurídicamente vinculante que aborda el problema de las armas pequeñas.
Poco después de la aprobación del Protocolo sobre armas de fuego, el
principal marco normativo de las Naciones Unidas para abordar la cuestión
de las armas pequeñas y las armas ligeras se estableció con el Programa de
Acción de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y erradicar el tráfico
ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos.
Este importante documento es resultado de un amplio estudio, realizado
por un Grupo de Expertos Gubernamentales de las Naciones Unidas, que
comenzó a finales de la década de 1990 después de la publicación del
documento Suplemento de un Programa de Paz y culminó en la Conferencia
de las Naciones Unidas sobre el tráfico ilícito de armas pequeñas y armas
ligeras en todos sus aspectos de 2001.
Para los investigadores, la finalidad del presente Protocolo es promover,
facilitar y reforzar la cooperación entre los Estados Parte con el propósito de
prevenir, combatir y erradicar la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones. En este Protocolo se prevé
una serie de medidas de control y disposiciones normativas que cubren
múltiples aspectos sobre las armas pequeñas.

59
La Organización de las Naciones Unidas (ONU), es el organismo
internacional por excelencia y es el responsable de velar por la paz y la
seguridad de sus Estados miembros. En ese sentido observando que cada
día que pasa, el comercio de armas es más elevado, se ha dedicado a
ejercer su rol en el tema del tráfico de armas de manera más intensa.
En opinión de Zingerman (2005), durante la última década, gracias a este
Protocolo, los países han generado marcos internacionales legislativos de
lucha contra la delincuencia organizada y el terrorismo, y en contados casos
los han traducido en efectivos esfuerzos domésticos a través de reformas
institucionales y judiciales, así como en prácticas operativas dentro del
sistema de procuración e impartición de justicia.
Es por ello que para mantener la paz y la seguridad la ONU funciona
mediante la asamblea general, que “ocupa un lugar central como principal
órgano deliberativo, de formulación de políticas y representativo” (ONU,
2013), y el Consejo de Seguridad, que tiene la responsabilidad de mantener
la paz y la seguridad internacionales. De estos dos órganos emanan las
resoluciones o la creación de departamentos u cualquier otro órgano
especializado que sea creado en virtud de mantener el estatus quo de la paz,
y por supuesto toda aquella normativa, en este caso el citado Protocolo, para
el control del tráfico de armas de fuego.

60
Para los investigadores, el fundamento del Protocolo descansa en la
necesidad de detener este flagelo; El tráfico de armas bajo el dominio de la
ilegalidad es un fenómeno complejo, con muchas dimensiones, y una de
ellas la constituye la económica, donde las ventajas de las que gozan las
organizaciones en sus márgenes costo-beneficio explican la expansión de
actividades ilegales. El Protocolo por lo tanto sería una medida para
disminuir estos márgenes de ganancias de la delincuencia organizada.
(A) COOPERACION INTERNACIONAL PARA COMBATIR EL TRAFICIO

ILICITO DE ARMAS.
Según la opinión de Cravero (2008), desde la década de los 90s, a raíz del
incremento de la violencia armada en África, Asia y en la América latina, el
tema del tráfico de armas ha ocupado un lugar cada vez más importante en
los temas de discusión y de acción tanto de Estados como de organizaciones
internacionales.
Cabe destacar que la fácil disponibilidad y la incontrolada proliferación de
armas pequeñas y ligeras es vista como uno de los principales factores que
provoca un alto número de muertes y contribuye a la permanencia e
intensidad de los conflictos.
Respecto a esta cooperación internacional, Zingerman (2005) expresa que
hay que señalar que la Organización de Estados Americanos (OEA), las
Naciones Unidas (ONU) y la Agencia Internacional de Energía Atómica
lograron armonizar sus instrumentos legislativos contra la delincuencia

61
organizada, contra la corrupción, contra el terrorismo y contra el tráfico de
armas, para efectos de facilitar y reforzar la cooperación internacional.
Cabe mencionar que la OEA en el año 1997, adopta la Convención
Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícitos de Armas de Fuego,
Municiones, Explosivos y otros Materiales Relacionados (Convención
Interamericana) que entró en vigor en 1998.
Asimismo, la ONU, en el año 2000, presenta la Convención de Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional, también
denominada Convención de Palermo, que entró en vigor en el año 2003 y
sus protocolos, incluyendo el Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico
Ilícitos de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones, que
entró en vigor en2005.
Frente a lo señalado, los investigadores consideran que a pesar de que la
mayoría de los países ya tenían sus leyes de control de armas de fuego y
explosivos, y contra la delincuencia organizada, las convenciones
internacionales crearon una obligación para los países miembros de unificar
su marco legal e institucional con el fin de aumentar el impacto de la
cooperación internacional en la lucha contra la delincuencia organizada, el
tráfico de armas, la corrupción, el narcotráfico y el terrorismo.
Los delitos enmarcados en el tráfico de armas de fuego representan un
problema visto desde diversas aristas como son: la libre oferta y toda la
62
industria que la respalda; la estricta regulación en diversos países y la
creciente demanda de armas por parte del crimen organizado; su relación
con el narcotráfico y, por supuesto, el rol que los organismos internacionales
juegan en la materia.
La regulación de estos delitos es cada vez más intensa debido a que las
políticas y las estrategias implementadas contra el tráfico de armas, tanto en
Latinoamérica como en los Estados Unidos, han reflejado que este problema
responde primordialmente a un negocio bastante lucrativo como es el tráfico
de droga y que sustenta una creciente economía fronteriza relacionada al
complejo militar industrial; con lo que se crea un ciclo que conlleva un flujo de
droga de sur a norte y las armas de norte a sur mientras que el dinero va y
viene de manera constante y trascendiendo las fronteras de estos dos
países.
Para los investigadores, la norma que regula el tráfico de armas en
Venezuela, con fundamento en el Protocolo de Palermo (2005), se enfoca
básicamente en dos delitos: el tráfico ilícito de armas de fuego y el tráfico
ilícito de municiones, en virtud de que Venezuela no se encuentra
involucrada en conflictos armados; y es porque día a día los índices de
mortalidad por armas de fuego, en su mayoría se vinculan a un porte ilícito
de la misma.
63
(A) TRAFICO ILICITO DE ARMA DE FUEGO.
El tráfico de armas ligeras es un fenómeno global, que abarca desde los
centros de fabricación y venta de las armas ligeras hasta los lugares de
distribución y uso de estas armas. Según Mesa (2018, p.221), su naturaleza
transnacional hace que esté ligado al tráfico de drogas y a otras actividades
ilícitas, en las que la violencia será clave para proteger los intereses
económicos.
Continua señalando el citado autor, que estas actividades ilícitas utilizan
rutas semejantes, en una región con fronteras extremadamente porosas, que
escapan del control del Estado. Las regiones boscosas y deshabitadas
proporcionan las condiciones ideales para un floreciente mercado negro que
transfiere drogas y armas en el mercado internacional. Las ganancias de
estas operaciones se llevan a cabo en las cuentas bancarias en el extranjero
y los paraísos fiscales de varios países invierten en negocios simulados.
Por su parte Rojas (2006, p. 30), señala que la relación entre las armas
ligeras y las actividades ilegales es evidente y debe enmarcarse en una
dinámica Norte-Sur, en la que las armas son producidas en el Norte y
utilizadas en el Sur, con todos los costes que ellos comporta para la
población víctima de estas formas de violencia.
En ese orden de ideas, en relación al tráfico ilegal de armas, Estrada
(2008, p. 32) señala que esta actividad se encuentra afectada por una
64
“economía ilegal subterránea (contrabando por ejemplo) que se desarrolla
paralelamente a la legal… de tal forma que cuando se habla de otra
economía se hace referencia a las actividades productivas no registradas o
subregistradas por las cuentas nacionales”, o a aquellas transacciones
económicas que no aparecen en las estadísticas oficiales por efectuarse
fuera de la ley.
Para los investigadores, el tráfico ilegal de armas de fuego, se manifiesta
en el potencial destructivo en los conflictos armados activos alrededor del
mundo. Su tamaño pequeño y fácil de transportar hace que estas armas
sean elegidas en muchos conflictos de esta naturaleza y son las que
producen la mayoría de las muertes, por lo que ha sido necesario prestar
más atención a su control y uso. El tema del Tráfico Ilícito de Armas es
relevante porque este comportamiento tiene implicaciones graves sobre la
seguridad pública, la seguridad del Estado, la democracia, los derechos
humanos y el desarrollo nacional.
(B) TRAFICO ILICITO DE MUNICIONES.
En opinión de Godnick y Bustamante, (2013, p. 286), e l comercio
internacional de municiones equivale a más de dos veces el valor del
comercio de armas y la falta de transparencia y la fabricación ilegal y
artesanal hacen que sea muy difícil determinar a quién y cómo se transfieren.
Pero resulta mucho más difícil estimar el valor del tráfico ilegal de armas
ligeras, dado que debido a su naturaleza transnacional, con frecuencia va

65
acompañado de otras formas de tráfico, como el de drogas, la trata de
personas o el contrabando de artículos, como forma de pago o intercambio.
Al respecto el artículo 566 de la ley para el desarme y control de armas y
municiones (2013) señala lo siguiente:
1. Los que fabriquen, comercialicen o establezcan depósitos de

armas o municiones no autorizados por las leyes o la autoridad
competente serán castigados:
1.º Si se trata de armas o municiones de guerra o de armas
químicas, biológicas, nucleares oradiológicas o de minas
antipersonas o municiones en racimo, con la pena de prisión de
cinco a diez años los promotores y organizadores, y con la de
prisión de tres a cinco años los que hayan cooperado a su
formación.2.º Si se trata de armas de fuego reglamentadas o
municiones para las mismas, con la pena de prisión de dos a
cuatro años los promotores y organizadores, y con la de prisión
de seis meses a dos años los que hayan cooperado a su
formación.
En opinión de los investigadores, la realización de más de una de estas
conductas no multiplica la criminalidad. Cualquiera de estas tres acciones
delictivas se realizará municiones no autorizadas legalmente o por la
autoridad competente, según la ley. Pero está claro que la autoridad
competente no puede autorizar lo que las leyes no permiten; se necesita
pues, norma permisiva y autorización pertinente. Se trata pues de una norma
en blanco por estar sujeta al requisito de su autorización administrativa.
2.1.4.3 APLICACIÓN EN EL ESTADO VENEZOLANO
la Ley de Armas y Explosivos (2005), es un instrumento legal aplicable a
todos los ciudadanos venezolanos y venezolanas que de conformidad con el

66
Artículo 2 de dicha ley, personas naturales y jurídicas que fabrican, importan,
reexportan, exportan, almacenan, transportan, comercializan, reparan,
detentan, portan, usan o realizan cualquier actividad con armas, municiones,
explosivos, químicos y afines, a la Fuerza Armada Nacional y los organismos
competentes que reglamentan, controlan, autorizan, supervisan y fiscalizan
todo lo referente a la materia. Esta Ley, estipula en sus disposiciones la
clasificación de las armas así como la prohibición taxativa de que ninguna
persona que no sea el Gobierno Nacional pueda introducir en el país fábrica
de armas y municiones de guerra, conforme a los reglamentos que en la
materia los organismos encargados tengan a bien dictar.
Por otro lado, el artículo 1de la ley para el desarme y control de armas y
municiones (2013) expresa que tiene por objeto:
normar, regular y fiscalizar el porte, tenencia, posesión, uso,

registro, fabricación, comercialización, abastecimiento,
almacenamiento, registro, importación, exportación, tránsito y
transporte de todo tipo de armas, municiones, accesorios,
partes y componentes; tipificar y sancionar los hechos ilícitos
que se deriven de esta materia para impedir, combatir y
erradicar la fabricación y el tráfico ilícito de armas de fuego y
municiones; así como crear los planes para ejecutar, coordinar
y supervisar el desarme de las personas naturales y jurídicas a
los fines de garantizar y proteger a los ciudadanos y
ciudadanas e instituciones del Estado, sus propiedades, bienes
y valores.
De lo anterior se desprende, que en ambas legislaciones el bien jurídico
protegido en estos delitos consiste en la seguridad de la comunidad frente a
los riesgos derivados de la libre circulación y tenencia de armas de fuego y

67
explosivos. Seguridad que se ve lesionada con la realización de las
conductas contenidas en la citada norma.
Al respecto, Jiménez (2017, p.164), expresa que como quiera que la
seguridad remite en definitiva a aquel estado de cosas que garantiza la
indemnidad de bienes jurídicos elementales (vida, salud o libertad), pueden
caracterizarse dichos delitos como de peligro abstracto para los referidos
bienes individuales.
Por otra parte, el artículo 56 del mencionado texto legal señala lo
siguiente:
El Estado venezolano es el único competente para la

fabricación, importación, exportación y comercialización de
municiones. A tal efecto designará las personas jurídicas
destinadas para tal fin. La Fuerza Armada Nacional
Bolivariana tendrá la responsabilidad de regular tales
actividades, de acuerdo con los términos establecidos en la
presente Ley, su Reglamento y las providencias que regulen
en razón de la materia que a tal efecto se dicten por la
autoridad competente.
Asimismo, el artículo 60 de la ley para el desarme y control de armas y
municiones (2013), expresa que la empresa del Estado fabricante de
municiones, deberá presentar anualmente el plan de fabricación e
importación de los tipos y cantidades de municiones al Ministerio del Poder
Popular con competencia en materia de Defensa, para la aprobación por
parte del Presidente o Presidenta de la República, en Consejo de Ministros.

68
Para los investigadores, en Venezuela el delito de tráfico ilegal de armas
consiste en la tenencia ilícita de armas, en llevar el arma consigo, tenerla en
el domicilio o en un lugar recóndito o no, conocido por el infractor, siempre y
cuando tenga la disponibilidad de la misma, es decir, esté en todo momento
a su disposición o a la de él y otros, en cuyo supuesto se trata de una
tenencia compartida o indistinta.
3.- SISTEMA DE CATEGORIAS.
3.1.- DEFINICION NOMINAL
Supuestos aplicables por el estado venezolano según la Convención de

Palermo.
3.2.- DEFINICION CONCEPTUAL.
Según la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia
organizada transnacional (Convención de Palermo), es la disposición legal
para acusar, investigar, juzgar y capturar los individuos que para obtener
beneficios materiales, han cometido y cometen delitos graves contra la vida,
la libertad, el estado, la economía y la humanidad, estipulado en la
Convención en Venezuela, detentando ilegalmente el poder político con fines
de impunidad.
69
3.3.- DEFINICION OPERACIONAL.
Operacionalmente es el conjunto de hechos y situaciones, que por su
carácter delictivo y extraterritorial, son regulaos en la Convención de
Palermo, siendo considerados en distintas leyes venezolanas para
establecer consecuencias y responsabilidades ante la comunidad
internacional y el propio estado venezolano.

70
CUADRO 2
OPERACIONALIZACION DE LA CATEGORIA
OBJETIVOS CATEGORÍ SUB UNIDAD DE ANÁLISIS
ESPECÍFICOS A CATEGORÍA
Analizar la Convención de  Orígenes de la Convención de

Convención de Palermo. Palermo.
Palermo.  Fundamentos de la Convención
de Palermo.
 Estados miembros de la
. convención de Palermo.
Supuestos  Fundamentos del anexo.
Analizar el Aplicables Delito de la  Características del delito de trata
delito de trata por el trata de de personas.
de Estado Personas en el  Elementos del delito de trata de
Personas en el Venezolano territorio personas
territorio según la Venezolano  Diferencias de los delitos de trata
Venezolano convención según la de personas y el tráfico de personas
según la de Convención de  Delitos estipulados.
Convención de Palermo. Palermo.  Delito de la trata de personas
Palermo. contra las mujeres.
 Delito de trata de personas contra
los Niños, Niñas y/o Adolescentes.
 Aplicación en el estado
Venezolano.
Analizar el Delito de
delito de migración en  Fundamentos del Anexo.
migración en el territorio  Características del delito de
el territorio Venezolano migración.
Venezolano según la  Elementos del delito de
según la Convención de migración.
Convención de Palermo.  Delitos estipulados:
Palermo.  Tráfico ilícito de migrantes.
 Entrada ilegal.
 Aplicación en el estado
Venezolano.
Analizar el Delito de  Fundamentos del Anexo.

delito de tráfico de  Cooperación internacional para
tráfico de armas en el combatir el tráfico ilícito de armas.
armas en el territorio  Delitos estipulados:
territorio Venezolano  Tráfico ilícito de arma de fuego.
Venezolano según la  Tráfico ilícito de Municiones.
según la Convención de  Aplicación en el estado
Convención de Palermo. Venezolano.
Palermo
FUENTE: Dávila, Ochoa, Pérez y Sánchez, (2019).

Capitulo 2

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CAPITULO II

En esta parte se presentan investigaciones previas relacionadas con el

problema planteado, es decir, hallazgos exteriorizados con antelación que

respaldar y conocer el estado actual del tema planteado . En tal sentido se

tomaron, para la presente, las siguientes investigaciones:

Iniciando con Zhulali (2017), con su investigación titulada “Trata de

personas: crimen de lesa humanidad”, Trabajo presentado para optar al título

de abogada, en la universidad Católica Santa María, Escuela de Derecho y

Ciencias Políticas, Panamá. Esta investigación tuvo como propósito realizar

un estudio para corroborar que la trata de personas representa un crimen de

lesa humanidad, constituyendo así una de las peores violaciones de los

derechos humanos dado que degrada al ser humano convirtiéndole en un

objeto con el cual se trafica.

Para lograr ese propósito, la autora analiza más profundamente la

Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional o Convención de Palermo y el Protocolo para Prevenir,

Reprimir y Sancionar la Trata de Personas Especialmente Mujeres y Niños

los Estados de Centroamérica en su lucha contra la trata de personas; de

En cuando a la legislación nacional, realizó un breve, análisis del delito en

el ámbito de la justicia penal: desde la investigación a cargo de las fuerzas

policiales; siguiendo por la persecución penal en manos de los Ministerios

Públicos; y el enjuiciamiento y condena por parte de los operadores de

Ahora bien, desde la perspectiva metodológica, este estudio fue una

investigación de tipo documental, de nivel descriptiva; a su vez es una

investigación correlacional; dado que se evalúa la relación existente entre la

trata de personas y sus modalidades, la vulnerabilidad de la víctima y la

inclusión de la trata como un crimen de lesa humanidad. Tiene un enfoque

cualitativo; incluyendo una recolección de datos de diferentes informes de las

Naciones Unidas, así como de otras organizaciones internacionales

relacionadas en la lucha contra la trata de personas. En cuanto al diseño de

investigación se utilizará el bibliográfico, con relación a las técnicas de

recolección de datos se realizará a través de la observación documental.

Como resultado, la autora concluye que la ocupación, la guerra, la

inestabilidad política, el terrorismo, el genocidio, la limpieza étnica y la

más de nueve millones de personas a desplazarse en sus propios países o a

buscar refugio en el exterior, convirtiéndolos en poblaciones muy vulnerables

a la trata de personas. Se estima que los conflictos mortales y las "guerras

de desgaste" que azotan actualmente Oriente Medio y el Norte de África han

propiciado la formación de numerosos grupos armados, terroristas y redes

transnacionales de delincuencia, lo que ha llevado a un aumento de la trata

de personas y podemos estar ante una situación en la que unos 7 millones

de personas podrían convertirse en nuevas víctimas de este crimen de lesa

Este trabajo representa un aporte significativo porque aborda, dentro del

corpus documental, el Convenio de Palermo, realizando un análisis del

mismo, particularmente en lo que se refiere a la trata de personas, uno de los

supuestos que conforma una de las subcategorías estudiadas en la presente

De igual modo, Arévalo (2016) realizó un trabajo de investigación titulado:

“Retos en el cumplimiento del protocolo de Palermo. Estudiode caso: trata de

personas con fines de explotación sexual” en Colombia”. Trabajo

presentando en la Universidad Colegio Mayor de nuestra señora del Rosario

Facultad de Relaciones Internacionales,Bogotá,para optar al título de

retos frente al cumplimiento del Protocolo de Palermo, en materia de

explotación sexual, en el Sistema Institucional Colombiano, durante el

análisis cualitativo por medio del análisis de datos y de literatura académica

respecto a la trata de personas en Colombia, como Arévalo y García, (2015),

Allain (2009),Brusca (2011), entre otros y los citados Convenios,con el fin de

al flagelo. Asimismo tiene un enfoque multidisciplinar, puesto que combina

aspectos propios tanto del Derecho Internacional Público como de las

Como resultado, la autora indica que dichos retos son político-jurídicos en

cuanto a la manera en la que se cumplen los tratados internacionales, las

obligaciones derivadas de ellos y quiénes tienen competencia para

desarrollar los mandatos contenidos en los mismos. Igualmente existen retos

institucionales y organizacionales, pues Colombia carece de una estructura