FORMATO PROGRAMA DE AUDITOR

Objetivo del Programa Diseñar, planear y efectuar un programa que garantize la auditoría interna corresp

Procedimiento Auditoría Interna

Año 2019
Actividades del
N° Dependencia Objetivo Alcance Fecha inicia
proceso Oficina de
1 Plan estrategico Diseñar la ruta Desde el plan 05/04/2019
Gerencia que
2
Matriz de Aréa de Conocer toda la estrátegico
se va seguir Desde la y la 06/04/2019
Sensibilización
comunicación y Planeación
Oficina de información
Desarrollar un planeación
Desde las de
3 capacitaciones a 07/04/2019
planeación
Oficina de plan delaacción acciones
4 trabajadores
Política del SIG Definir Desde la 08/04/2019
planeación intenciones
5
Plan de mejora Aréa de Diseñar las y identificación
Desde el diseñode
09/04/2019
Matriz
del SGaspectos
SST Planeación
Aréa de acciones que se
Dar a conocer de planes
Desde la de SG
6 e impactos 10/04/2019
Planeación los aspectos
7
Contexto de la
ambientales Oficina de Conformar ye identificación
Desde la de
11/04/2019
organización
Servicio no planeación
Aréa de mantener de identificación de
8 Dar a conocer Desde la 12/04/2019
conforme Planeación las inquietudes e recepción de no
9 Auditoria internaOficina SISO Examinar y Desde el diseño 13/04/2019
la mejor
evaluar la yDesde
planeación de
Oficina la
10 Orden de pedido manera.
para el 14/04/2019
Comercial generación
11 Orden de compra Area de Compra mantenimiento. Desde la de 15/04/2019
Matriz de su asignación
12 requisitos del
Oficina
cumplimiento. Desde la de 16/04/2019
Comercial que se tiene en
Desempeño
cliente de Oficina identificación
Desde la de
13 ellos.
realización de 17/04/2019
proveedores Comercial asignación
14
Selección de Oficina
su actividad. Desde la de 18/04/2019
proveedores Comercial físicos de la identificación de
Matriz de Desde la
15 Area de Compra empresa.
selección del 19/04/2019
recursos de
Evaluación Oficina de identificación de
16 Desde el 20/04/2019
proveedores Administración proveedor. diagnostico
17 Perfiles de cargo
Oficina de Desde la de 21/04/2019
Administración problemas
Programas Area de identificación
Desde la de
18 ambientales.
amplitud del 22/04/2019
ambientales
Manual de Administración
Oficina de identificación de
19 trabajo. Desde la 23/04/2019
Plan de
funciones Administración que puedan desripción
20 emergencias y
Oficina de
producirse. Desde la de las 24/04/2019
Administración aceites y
mantenimiento
contingencias Area de determinación
Desde la de
21 lubricantes
mantenimiento 25/04/2019
equipos
mantenimientos Mantenimiento
Area de calibració de los
22 predictivo Desde el ingreso 26/04/2019
Orden del
vehiculares Mantenimiento sus del vehiculo con
Oficina de Desde la
23 Diagnostico
Encuesta necesidades.
de mejora 27/04/2019
Administración asignación
24 Vehicular del
satisfacción
Oficina de
concretas. Desde la del 28/04/2019
Despacho los objetivos de finalización
25
Evaluación
cliente del Oficina de
la empresa. Desde el del 29/04/2019
desempeño Despacho optimo para su
reconocimiento
Calibración de Area de Desde la
26 eficiente uso. 30/04/2019
equipos Mantenimiento adquisición de
Elaboro: Lider auditor Fecha duracion total: 00/00/2019
Elaboro: Lider auditor
 Codificación AF05
Folio Pagina 1 de 1
TO PROGRAMA DE AUDITORÍA Versión 1

Fecha 20/03/2019

ize la auditoría interna correspondiente a todos los procesos que se genere en la organización.

Auditoría Interna

2019

Fecha Termina Responsables CriterioNTC

9001:2015 Recursos
comida, Equipo Auditor
Auditor lider, lider
09/04/2019 Gerente ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
10/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
11/04/2019 Administración ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
12/04/2019 Gerente ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
13/04/2019 Administración ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
14/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
15/04/2019 Gerente ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
16/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
17/04/2019 Administración ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
18/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
19/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
20/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
21/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
22/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
23/04/2019 Comercial ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
24/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
25/04/2019 Administración ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
26/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
27/04/2019 Administración ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
28/04/2019 Administración ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
29/04/2019 Mantenimiento ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
30/04/2019 Mantenimiento ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
01/05/2019 Mantenimiento ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
02/05/2019 Despacho ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
9001:2015
NTC ISONTC comida, SISO.
infraestructura, Auditor lider, lider
03/05/2019 Despacho ISO 14001:2015 tecnologicos,
comida,
9001:2015
NTC ISONTC SISO.
Auditor lider, lider
04/05/2019 Despacho ISO 14001:2015 infraestructura,
tecnologicos,
NTC ISO SISO.
infraestructura,
00/002019
 LISTADO DE PREGUNTAS PARA AUDITORIA

ORGANIZACION AUDITADA: empresas colombianas (cyclus)

FECHA: 20/03/2019
TIPO DE AUDITORIA: Interna
EQUIPO AUDITOR: Aprendiz SENA
ALCANCE AUDITORIA: Evaluar dedes todos los procesos de la organizacion hasta el cumplimiento de las norma
TIPO DE PROCESO RESPONSABILIDA GESTION DE
CUMPLIMIENTO D DE LA
NUMERAL NORMA GENERALIDADES DIRECCION RECURSOS
9001:2015 NTC Comprensión de la
4.1 ISO 14001:2015 Organización y de x
9001:2015
NTC ISONTC lassu Contexto y
necesidades
4.2 ISO 14001:2015 x
9001:2015
NTC ISONTC expectativas de las
4.3 ISO 14001:2015 alcance del x x
9001:2015
NTC ISONTC sistema de gestión
Sistema
4.4 ISO 14001:2015 de la calidad y sus x
9001:2015
NTC ISONTC procesosy
Liderazgo
5.1 ISO 14001:2015 x
compromiso
5.1.1 NTC ISO Generalidades x
9001:2015
NTC ISO
5.1.2 9001:2015NTC Enfoque al cliente x
9001:2015
5.2 ISO 14001:2015 Politíca x x x
NTC ISO Establecimiento de
5.2.1 la política de x
9001:2015 Comunicación
calidad de
5.2.2 NTC ISO x x
9001:2015 la política de
9001:2015 NTC calidad
responsabilidades
5.3 ISO 14001:2015 y autoridades x x x
NTC ISO Consulta yde la
5.4 45001:2018 participación de x x
9001:2015 NTC Acciones
los para
trabajadores
6.1 ISO 14001:2015 abordar riesgos y x x
NTC ISO oportunidades
6.1.1 9001:2015 Generalidades x
NTC ISO identificación de
6.1.2 9001:2015 NTC peligros y x
ISO 45001:
NTC ISO2018 evaluación dede
Identificación
6.1.2.1 x
45001:2018 peligros
6.1.2.2 NTC ISO riesgos para SST y x
45001:2018 otros riegsos para
NTC ISO SST y otras
6.1.2.3 45001:2018 oportunidades x
NTC ISO
6.1.3 14001:2015 NTC Requisitos legales x x
ISO NTC ISO
45001:2018 Planificación de
6.1.4 14001:2015 NTC Acciones x x
9001:2015 NTC
ISO 45001:2018 calidad y
6.2 ISO 14001:2015 planificación para
NTC
NTC ISO
ISO
6.2.1 14001:2015 NTC Objetivos x x
NTC ISO
ISO 45001:2018 Ambientales
6.2.2 14001:2015 NTC acciones para x x
ISO NTC
45001:2018 lograr los objetivos
6.3 ISO Planificación de los x
9001:2015
9001:2015 NTC cambios
7.1 ISO 14001:2015 Recursos x x
7.1.1 NTC ISO Generalidades x x
9001:2015
7.1.2 NTC ISO Personas x x
9001:2015
7.1.3 NTC ISO Infraestructura x x
9001:2015 Ambiente para la
7.1.4 NTC ISO operación de los x x
9001:2015 procesos
 NTC ISO Recursos de
7.1.5 9001:2015 seguimiento y x
NTC ISO medición
7.1.5.1 Generalidades x x
9001:2015
NTC ISO Trazabilidad de las
7.1.5.2 9001:2015 mediciones x x
NTC ISO Conocimiento de
7.1.6 9001:2015 la Organización x
9001:2015 NTC
7.2 ISO 14001:2015 Competencia x x x
9001:2015
NTC ISONTC
7.3 ISO 14001:2015 Toma de x
9001:2015 conciencia
NTC ISONTC
7.4 ISO 14001:2015 Comunicación x x x
NTC
NTC ISO
ISO
7.4.1 14001:2015 NTC Generalidades x
NTC ISO
ISO 45001:2018
7.4.2 14001:2015 NTC Comunicación x
Interna
ISO NTC ISO
45001:2018 Comunicación
7.4.3 14001:2015 NTC Externa x x
9001:2015 NTC
ISO 45001:2018 Información
7.5 ISO 14001:2015 x
9001:2015
NTC ISONTC Documentada
7.5.1 ISO 14001:2015 Generalidades x x x
9001:2015
NTC ISONTC
7.5.2 ISO 14001:2015 Creación y x
9001:2015 actualización
NTC ISONTC Control de la
7.5.3 ISO 14001:2015 información x x
9001:2015
NTC ISONTC Planificación
documentaday
8.1 ISO 14001:2015 control x
NTC ISO operacional
8.1.1 Generalidades x x
45001:2018
8.1.2 NTC ISO Eliminar peligros y x x
45001:2018 reducir riesgos SST
8.1.3 NTC ISO Gestión del x x
45001:2018 cambio
8.1.4 NTC ISO Compras x
45001:2018
8.1.4.1 NTC ISO Generalidades x x
45001:2018
8.1.4.2 NTC ISO Contratistas x
45001:2018
8.1.4.3 NTC ISO Contratación x
45001:2018
NTC ISO externa y
Preparación
8.2 14001:2015 NTC respuesta ante x x x
ISO NTC
45001:2018
ISO emergenciascon
Comunicación
8.2.1 9001:2015 el cliente x
8.2.2 NTC ISO los requisitos para x x
9001:2015 los productos y
8.2.3 NTC ISO requisitos para los x x
9001:2015 productos y
NTC ISO requisitos para los
8.2.4 9001:2015 productos y x x
NTC ISO desarrollo de los
8.3 9001:2015 productos y x
8.3.1 NTC ISO Generalidades x x x
9001:2015
8.3.2 NTC ISO Planificación del x
9001:2015 diseño y desarrollo
NTC ISO Entradas para el
8.3.3 9001:2015 diseño y desarrollo x
NTC ISO Controles del
8.3.4 9001:2015 diseño y desarrollo x
8.3.5 NTC ISO Salidas del diseño x
9001:2015 y desarrollo
NTC ISO Cambios del
8.3.6 9001:2015 diseño y desarrollo x x
NTC ISO productos y
8.4 9001:2015 servicios x
8.4.1 NTC ISO Generalidades x x
9001:2015
8.4.2 NTC ISO Tipo y alcance del x x x
9001:2015 control para
Información
NTC ISO
8.4.3 9001:2015 los proveedores x
NTC ISO externosy la
producción
8.5.1 x
9001:2015 prestación del
8.5.2 NTC ISO Identificación y x x
9001:2015 trazabilidad a
perteneciente
NTC ISO
8.5.3 9001:2015 los clientes o x x
proveedores
 NTC ISO
8.5.4 9001:2015 Preservación x
Actividades
8.5.5 NTC ISO posteriores a la x x x
9001:2015
NTC ISO entrega
Control de los
8.5.6 9001:2015 cambios x
NTC ISO Liberación de los
8.6 9001:2015 productos y x x x
Control de las
servicios
8.7 NTC ISO salidas no x
9001:2015
9001:2015 NTC Seguimiento,
conformes
9.1 ISO 14001:2015 medición, análisis x x
9001:2015
NTC ISONTC y evaluación
9.1.1 ISO 14001:2015 Generalidades x x
9001:2015
NTC ISONTC
9.1.2 ISO 14001:2015 Satisfacción del x x
cliente
9.1.3 NTC ISO Análisis y x x
9001:2015
9001:2015 NTC evaluación
9.2 ISO 14001:2015 Auditoría interna x
NTC
NTC ISO
ISO
9.2.1 14001:2015 NTC Generalidades x x
NTC ISO
ISO 45001:2018
9.2.2 14001:2015 NTC Programa de x
9001:2015 NTC
ISO 45001:2018 Auditoría Interna
9.3 ISO 14001:2015 Revisión por la x x
dirección
9.3.1 NTC ISO Generalidades x
9001:2015 Entradas de la
9.3.2 NTC ISO revisión por la x
9001:2015 Salidas de la
dirección
9.3.3 NTC ISO revisión por la x
9001:2015
9001:2015 NTC dirección
10 ISO 14001:2015 Mejora x x
9001:2015
NTC ISONTC
10.1 ISO 14001:2015 Generalidades x x
9001:2015
NTC ISONTC No conformidad y
10.2 ISO 14001:2015 x x
NTC ISONTC acción correctiva
9001:2015
10.3 ISO 14001:2015 Mejora continua x
NTC ISO
 Código:
Version: 1
TORIA
Fecha: 20/03/2019
Página 1 de 1
olombianas (cyclus)
/03/2019
Interna
endiz SENA
sta el cumplimiento de las normas aplicables a la organizacion

REALIZACION DEL MEDICION,

ANALISIS Y HALLAZGOS
SERVICIO MEJORA
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x x
x x
x x
x
x x
x x
x x
x x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x x
x x x
x x
x x
x x x
x x
x x
x
x x x
x x
x x

x x
x x
x x x
x x
x
x x x
x x x
x x
x x
x x x
x x
x x x
x x x
x
x x x
x x
x x
x x
x x
x x x
x x
x x x
x x x
x x
x x x
x x x
x x x
x x x
x x x
x x
x x x
x x
x x x
x x
x x
x
x
x x x
x
x x x
x x
x x
x x x
x
x x x
x x x
x x
x x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x x
x x
x x x
x x
 FORMATO DE RESULTADOS DE AUD

Objetivo del Resultado Plantear estrategicamente las soluciones dadas por la auditoría con el fin de pla

Fecha de la Auditoría 20/03/2019

Descripció n de Hallazgo: Conforme (C); No Conformidad (NC); Observació n (OB); Oportunidad de Mejora (OP), Marq
necesarias)
Hallazgo
ITÉM Normativa Evaluada
C NC
PLANEAR
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
4.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
4.2
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
4.3 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
4.4 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
5.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
5.1.1 NTC ISO 9001:2015 x
5.1.2 NTC ISO 9001:2015 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
5.2 14001:2015 NTC ISO 45001:2018
5.2.1 NTC ISO 9001:2015
5.2.2 NTC ISO 9001:2015 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
5.3 14001:2015 NTC ISO 45001:2018
5.4 NTC ISO 45001:2018
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
6.1 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
6.1.1 NTC ISO 9001:2015 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO 45001:
6.1.2
2018 x
6.1.2.1
6.1.2.2 NTC ISO 45001:2018 x
6.1.2.3
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
6.1.3 45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
6.1.4 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
6.2
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
6.2.1
45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
6.2.2 45001:2018 x
6.3 NTC ISO 9001:2015 x
HACER
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.1 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
7.1.1

7.1.2 x
7.1.3 x
NTC ISO 9001:2015
7.1.4 x
7.1.5
7.1.5.1 x
7.1.5.2 x
7.1.6
7.2 NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
14001:2015 NTC ISO 45001:2018
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.3
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.4 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
7.4.1 45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
7.4.2
45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
7.4.3 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.5 14001:2015 NTC ISO 45001:2018
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.5.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.5.2 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
7.5.3 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
8.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
8.1.1 x
8.1.2 x
8.1.3 x
8.1.4 NTC ISO 45001:2018 x
8.1.4.1 x
8.1.4.2 x
8.1.4.3 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
8.2 45001:2018 x
8.2.1
8.2.2 x x
8.2.3 x
8.2.4
8.3 x
8.3.1 x
8.3.2 x
8.3.3 x
8.3.4 x
8.3.5 x
8.3.6
8.4 NTC ISO 9001:2015 x
 NTC ISO 9001:2015
8.4.1 x
8.4.2 x
8.4.3
8.5.1 x
8.5.2 x
8.5.3 x
8.5.4 x
8.5.5 x
8.5.6 x
8.6 x
8.7 x
VERIFICAR
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
9.1 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
9.1.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
9.1.2
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
9.1.3 NTC ISO 9001:2015 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
9.2
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
9.2.1
45001:2018 x
NTC ISO 14001:2015 NTC ISO
9.2.2
45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
9.3
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
9.3.1 x
9.3.2 NTC ISO 9001:2015 x
9.3.3 x
ACTUAR
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
10
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
10.1
14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
10.2 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
NTC ISO 9001:2015 NTC ISO
10.3 14001:2015 NTC ISO 45001:2018 x
 Codificación AF06
Folio Paginá 1 de 1
DE RESULTADOS DE AUDITORÍA Versión 1

Fecha 20/03/2019

la auditoría con el fin de plantear acciones que lleven a la empresa a una mejora contínua

20/03/2019

tunidad de Mejora (OP), Marque con una X segú n corresponda (Insertar tantas filas como sean
cesarias)
Hallazgo
Descripción del hallazgo
OB OP

se identifica y comprende el contexto interno y

Conforme,
externo de ya que se comprende
la organización de la NTClos requisitos
ISO: 9001:2015,
pertinentes
dado que se determina el alcance paraenellacontexto
de las partes interesadas
organización
interno y externo,de la productos
NTC ISO: 9001:2015,
y servicios 14001:2015
y requsiitos
NTC
de lasISO: 9001:2015,
partes interesadas14001:2015
de la NTC Y 45001:2018.
ISO: 9001:2015, No
trabajadores,
Conforme, porqué de la no
NormalograNTC ISO: 9001:2015,
los resultados par
14001:2015 Y 45001:2018. No Conforme, debido a
trabajadores,
que no se consolidade la NTC ISO: 9001:2015,
liderazgo ni participación14001:2015
de los
Yconsecuencia
45001:2018.de NoqueConforme, a causa de
no demuestra los riesgos que noy
Integrada
oportunidadesdel SIstema de Gestión
a los productos , de la NTC
y servicios de laISO:
x 9001:2015,ISO 14001:2015 Y ISO 45001:2018.
Establecimiento de la Política de calidad, de la NTC
x Puesto que la organización
ISO: 9001:2015. Debido a que tiene la politica integrada
la organización tiene
política de calidad,
establecida de de
la politica la NTC ISO:pero
calidad 9001:2015.
requiere No
organización,
Conforme, dado de que
la NTC c noISO: 9001:2015,
se comunica ni NTC
se aplica la
x 14001:2015, NTC ISO 45001:2018. No Conforme, a
45001:2018. Observación,
causa de no establecen ya que lalos
y aseguran organización
roles y
x abordar
cumple conriesgos y oportunidades,
el documento de la del
evidenciado NTCrequisito
ISO:
9001:2015, NTC 14001:2015, NTC ISO 45001:2018.
9001:2015,
No Conforme, NTC 14001:2015,
debido a que no NTC ISO 45001:2018.
se logra la mejora de
9001:2015,
No Conforme, NTC ISO 45001:2018.
puesto No Conforme,
que no se aseguran ni a
causa de que no se abordan las
de Peligros, de la NTC ISO 45001:2018. No acciones necesarias
para la la identiificación
Conforme, dado que no de riesgos y peligros y
se establece,implementa y
de Gestiónlos
mantiene delprocesos
SST, de la NTC ISOpara
necesarios 45001:2018.
la No
Conforme, dadode
para el Sistema que no se determina
Gestión del SST, de ni la evalúa
NTC ISO los
45001:2018.
45001:2018. No Conforme,
Conforme, por qué
puesto que no se determina
Determina los
requisitos legales y otros aplicables
14001:2015. No Conforme, debido a que no se interna y
planifica
14001:2015 las acciones
Y NTC ISOpara abordar riesgos
45001:2018. ni
No Conforme, a
lograrlos
causa de de quelanoNTC ISO 9001:2015,NTC
Determina los objetivos ISOde
14001:2015 Y NTC ISO 45001:2018. No Conforme, a
lograrlos
consecuenciade ladeNTC queISOno9001:2015,NTC
se establecen las ISOfunciones
Conforme,
14001:2015puestoY NTC que no se determina
ISO 45001:2018. No la necesidad
Conforme,
de los cambios en el sistema de gestión de la calidad
y no se llevan a cabo de manera planificada.

La organizaciónno estipula y proporcionar los

recursos necesarios para poder permanecer y
mantener de un modo continuo el Sistema y la
entrega del servicio.
 La organizaciónno estipula y proporcionar los
recursos necesarios para poder permanecer y
mantener de un modo continuo el Sistema y la
entrega del servicio.
personal necesario para funcionamiento eficiente
del sistema y del servicio prestado con el fin de
la organizacion
cumplir de forma noconstante
identifica,con proporciona
todos los yrequisitos
mantiene
organizacion
la infraestructura no cuenta con yeldebidamente
necesaria mejor ambiente de
señalada
trabajo por su espacio limitado y su incorrecta
x señalizacion de las
Incumplimiento areas del
dentro para7.1.5su debidoya que la
empresa no realiza medicion para demostrar
que los productos y servicios cumplan con todos
los requisitosno determina los conocimientos
organizacion
x necesarios parala operacion, dichos conocmientos
sistema y realizacion
son adquiridos del servicio.
generalmente con Asegurandose
la expriencia. de
x norma
que estas ya que no comunican
personas a los trabajadores
son competentes, basabdose la en
politica de calidad, objetivos, mision, vision de la
comunicaciones internas y externas
empresa y las implicaciones las cuales deben
del incumplimiento de
incluir; que comunicar, cuando
los procesos necesarios para las comunicacionescomunicar, a quien
internas
Sistema de y externas
Gestión pertinentes
Ambiental entre para los el Sistema
diferentes de
niveles
informacióny funciones
relevante de la empresa,
para el en la que se
Sistema
La de Gestión
organizacion Ambiental,
no incluye según lo
de manera que la
correcta
informacion documentada como tipo de actividades,
procesos y servicios.
que no identifica
requeridos por loslarequisitos
descripcion como titulo, fecha,
aplicables.
autor o version de la informacion documentada, de
documentada
la misma manera sin noasegurarse
maneja de de forma
que este disponible
correcta los
ylasea idoneadel
provision para su uso,y asi
servicio donde y cuando se
implementar acciones,
de la misma
mantiene manera
todos determina
los procesos los recursos
necesarios para cumplir
con los requisitos del SST, ademas
no establece, implementa y mantiene los procesos implementa
para eliminar ylos
implementar peligroslos
controlar y reducir
cambios losestablecidos
riesgos parade la
x forma temporal o permanentes que impactan en el
La empresa no establece, implementa y mantiene
procesos para controlar la compra de productos para
x su servicio de manera que se asegure de conseguir la
La organizacion
conformidad connoelcoordina
SST. diferentes procesos de
compras
procesos que ha contratado depara
con sus contratistas, forma identificar
externa,los sin
peligros,
asegurarse de que cumplan los acuerdospara
evaluar y controlar los riesgos la SST.
en materia
procesos necesarios
de contratacion externaparasiendo
responder ante situaciones
coherentes con los
de
servicios prestados, manipula y controla la medidas
emergencia y asi mismo sin poder tomar
x propiedad deldefinen
cliente incluyendo
y establecerequisitos
los requisitos
el servicio se legales y
capacidad de cumplir los requisitos
reglamentarios aquellos considerados para el serviciopor
necesarios
que se va a ofrecer
documentada a los clientes,
pertinente sea modificadade esta cuando
forma lase
organizacion no lleva a cabo una
cambien los requisitos del servicio y que las revision antes de
personas
productos y servicios suministrados
pertinentes sean conscientes de los requisitos externamente
son conformes a los requisitos, de la misma manera
la organizacion determina los controles a aplicar a
los procesos, productos
suministrados externamente y servicios
no afectensuministrados
de manera
La organizacion
adversa incumple
a la capacidad de con el apartado de
la organizacion 8.4.3 ya
que no se asegura de la adecuacion de los requisitos
La organizacion
antes no implementa
de su comunicacion la produccion
a proveedores y
externos.
idntificar
provision lasdelsalidas,
serviciocuando sea necesario,
bajo condiciones para
controladas.
asegurarse
bajo el controlde la deconformidad
la organizacion de los
o esteservicios,
siendode la
x misma
utilizado por la misma, asi mismo identifica, unica
manera no controla la identificacion protegede
produccion
y salvaguarda y prestacion
la propiedad deldeservicio, en la omedida
los clientes
necesaria para asegurarse de la conformidad con los
 actividades posteriores a la entrega asociada con el
servicio,
produccion considerando
o prestacion lasdel
consecuencias
servicio, en lapotenciales
extension
no
necesaria para asegurarse de lacliente
deseadas, los requisitos del y la en la
continuidad
no implementa
conformidad conlaslos
disposiciones
requisitos y planificadas,
asi conservaren las
x yetapas
se controlen
adecuadas, parapara
prevenir su uso
verificar queo se
entrega
cumplanno los
intencionada, dejando de tomar acciones
bajo el control de la organizacion o este siendo adecuadas
basandose
utilizado por enlalamisma,
naturaleza de la no
asi mismo conformidad
identifica, protegey
produccion
y salvaguarda y prestacion
la propiedad delde
servicio, en la omedida
los clientes
actividades
necesaria para posteriores
asegurarse a ladeentrega asociada con el
la conformidad los
servicio, considerando las consecuencias
produccion o prestacion del servicio, en la extension potenciales
no deseadas,
necesaria paralos requisitosde
asegurarse dellacliente y la en la
continuidad
no implementa
conformidad conlaslos
disposiciones
requisitos y planificadas,
asi conservaren las
yetapas
se controlen
adecuadas, parapara
prevenir su uso
verificar queo se
entrega
cumplanno los
intencionada, dejando de tomar acciones
y se controlen para prevenir su uso o entrega no adecuadas
basandose
intencionada, en dejando
la naturaleza de la acciones
de tomar no conformidad
adecuadas y
basandose en la naturaleza de la no conformidad y
desempeño según la medición del cumplimiento de
los requisitos con la finalidad de realizar analisis de
que
nivelladealta dirección mantiene
desempeño informadosala sistema
con fines evaluativos los
trabajadores y conoce los metodos de
expectativas esperadas por sus partes interesadas. seguimiento
debida para quedetermina
La organización surgan programas
proximosde seguimiento
metodos de y
la medición para evaluar el desempeño de las áreas.
por esto no
Además se le reconoce
mantiene como una
metodos quenoanalizan
conformidad
los
de
seguimiento que se realiza, la frecuenciaSecon
los requsitos del sistema de gestión. identifica
la que
se
se observa objetividad en la imparcialidad del los
realiza las acciones, las responsabilidades y
proceso de auditoria
pllanificado, con el fininterna que debe
de asegurar de querealizar la lata
el sistema
se
de identifican
gestión de las planificaciones
calidad establecidas
actue con eficiencia y en el
plan estrategico donde se propone asegurar el
por la revisión ypor
cumplimiento la dirección,
mejora continuayade que no se
parte de la alta
salidas de la revisión
consideraron por la dirección
las planificaciones ya que no
establecidas porsela
tuvieron en cuenta las acciones relacionas con las
oportunidades de mejora, necesidades de cambio en
organizacion no determina ni selecciona las
para aumentar de
oportunidades la satisfaccion
mejora mediante del cliente.
las acciones
incumplimiento del requisito 10.1 de la NTC- ISO
informacion
14001: 2015 documentada como evidencia.
y NTC -ISO 45001:2018 No determina
10.3 de la NTC-ISO
incumplimiento del45001:2018
requisito 10.2 La de
organizacion
la NTC-ISOno
mejora continuamente para la convivencia y eficacia
del sistema de SST, no mejora del desempeño, no
 Á NALISIS DE CAUSAS
APLICA
VARIABLE
SI NO
tiene un control adecuado de los documentos X
requeridas,
por lo tanto no se establece
se puede un certificado
equivocar al momento al de
proveedor sobre manejos ambientales y
bajado y el desempeñ o de los trabajadores para de X
calidad sobre los productos
incrementar requeridos haque se
respecto a lasunas ordenes
ordenes dadaseficaces
por el searea visto x
envuelto
comercial, por uno que otro diseñ o curricular mal X
frente a unaene la organizació
sugerencias n no
o queja es el
que seadecuado
de por
para
parte garantizar
clientelas
delinformació condiciones
y su ambientales
control documental X
hay una n documentada pro lo falla
tanto
con respecto a los requisitos del cliente
se generan diferentes aorrepondencias frente puestoa
todo el personal
los aspectos ingresaaen
e impactos los datos
mejorar siendo este X
administrativos e inclusos no se les da el
 ¿Por qué?
asignadas.El control Documental
debe darse como ejemplo desde
no hay una
el aréa organizació
Gerencial y no sen maneja
adecuada.
como se ejecuta en la
organizació n
que es el objetivo central de la
empresa, por lo mismo no hay
agradable posible
una señ alizació pero no se
n adecuada con
establece como se debe. y
izació n por los panfletos
volantes a entregar.
cuenta porqué la mayoría de ellos
interactuá n en otras á reas.