Carlos Eduardo Medina Rincón

Estudiante de Ingeniería industrial

Universidad Industrial de Santander

Bucaramanga, 4 de agosto del 2019

CUESTIONARIO APLICAD0 PARA DETERMINAR EL ESTADO ACTUAL DEL CONTROL INTERNO.

TODO CAMPEROS LIMITADA.
I Entorno de Control Ingreso del Recepción Inspección del Diagnostico Cotización Almacenamien Desmonte del Pedido de Arreglo del Prueba de ruta Inspección del Control de Facturación
vehículo del vehículo vehículo to Taller vehículo repuestos vehículo vehículo calidad
Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No
1 ¿Considera importante el control de los diversos aspectos relacionados a la actividad? x x x x x x x x x x x x x
2 ¿El taller de servicios de Todo Camperos Ltda. cuenta con una estructura sólida en el control x x x x x x x x x x x x x
políticas, procedimientos, métodos y estructuras relacionados a el control de la actividad?
3 ¿Considera que se presenta un ambiente de control eficaz en la actividad? x x x x x x x x x x x x x
4 ¿Se comunica a los miembros relacionados a la actividad la importancia del control sobre los x x x x x x x x x x x x x
procesos?
5 ¿La actividad cuenta con una asignación clara de los responsables del control, de manera x x x x x x x x x x x x x
que todo el personal tenga claro quien es la persona a quien reportar irregularidades y
cuales son sus responsabilidades?
II Evaluación del riesgo Ingreso del Recepción Inspección del Diagnostico Cotización Almacenamien Desmonte del Pedido de Arreglo del Prueba de ruta Inspección del Control de Facturación
vehículo del vehículo vehículo to Taller vehículo repuestos vehículo vehículo calidad
Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No
1 ¿Se han establecido y comunicado los objetivos a nivel de empresa a los miembros x x x x x x x x x x x x x
relacionados a la actividad?
2 ¿Se ha establecido un proceso de evaluación de riesgos incluyendo una estimación de su x x x x x x x x x x x x x
importancia en la actividad correspondiente?
3 ¿Se han establecido mecanismos para anticipar, identificar y reaccionar a situaciones que x x x x x x x x x x x x x
puedan afectar el flujo normal de la actividad?
4
III Captura e intercambio de información Ingreso del Recepción Inspección del Diagnostico Cotización Almacenamien Desmonte del Pedido de Arreglo del Prueba de ruta Inspección del Control de Facturación
vehículo del vehículo vehículo to Taller vehículo repuestos vehículo vehículo calidad
Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No
1 ¿La información recopilada por la organización provee los informes necesarios sobre el x x x x x x x x x x x x x
desempeño de la empresa en relación con la actividad efectuada?
2 ¿La información suministrada por los datos recopilados provee con suficiente nivel de x x x x x x x x x x x x x
detalle y de manera pronta a los miembros relacionados con la actividad?
3 ¿Los formatos y o sistemas de información relacionados con la actividad se modifican y x x x x x x x x x x x x x
adaptan de acuerdo con las necesidades de la organización?
4 ¿Se cuenta con mecanismos de recuperación de información de la actividad en caso de x x x x x x x x x x x x X
pérdida?
5 x x x x x x x x x x x x x
IV Políticas y procedimientos Ingreso del Recepción Inspección del Diagnostico Cotización Almacenamien Desmonte del Pedido de Arreglo del Prueba de ruta Inspección del Control de Facturación
vehículo del vehículo vehículo to Taller vehículo repuestos vehículo vehículo calidad
Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No
1 ¿Si existen políticas y procedimientos requeridos en el control de la actividad? x x x x x x x x x x x x x
2 ¿Los controles se aplican con la rigurosidad requerida por la actividad? x x x x x x x x x x x x x
3 ¿Existen sistemas de información y de planeación para verifica variaciones en el desempeño x x x x x x x x x x x x x
de la actividad?
4 ¿La asignación de responsabilidades de control en la actividad esta estructura de tal forma x x x x x x x x x x x x x
en la que se eviten fraudes o otros actos impropios?
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V Monitoreo Ingreso del Recepción Inspección del Diagnostico Cotización Almacenamien Desmonte del Pedido de Arreglo del Prueba de ruta Inspección del Control de Facturación
vehículo del vehículo vehículo to Taller vehículo repuestos vehículo vehículo calidad
Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No Si No
1 ¿Se llevan a cabo evaluaciones periódicas del control interno en la actividad? x x x x x x x x x x x x x
2 ¿Se corrobora la información suministrada en aspectos de control de la actividad? x x x x x x x x x x x x x
3 ¿Existe disposición para corregir las falencias de control presentes en la actividad? x x x x x x x x x x x x x
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