ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO 1
EVIDENCIA:

ISO 9001:15
- Evaluación y selección de
8.4.1
proveedores.
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del EVIDENCIA:
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y - Implementación de programas para
adquirido los elementos de protección personal manejo de residuos de acuerdo al
relacionados al riesgo identificado, los cuales decreto 4741
-Se establecieron controles
aseguran el control y mitigación del riesgo a ISO 14001:15 operaciones para abordar los riesgos
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la 6.1.4 identificados
gestión integral del riesgo, se han realizado 8.1 -Criterios operacionales ambientales
controles de ingeniería para aislar a los 9.1.2 para controlar las emisiones
operadores de la exposición prolongada a la atmosféricas
sustancia química, se han determinado los - Actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo
criterios operacionales ambientales para
- Controles de ingeniería para aislar a
controlar las emisiones atmosféricas, se han los operadores de la exposición
documentado las actividades para responder a prolongada a la sustancia química.
los eventos de emergencia en el trabajo, y se EVIDENCIA:
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de - Selección y adquisicion de los
ISO 45001:18 elementos de protección personal
2005.
6.1.2 relacionados al riesgo identificado
8.1 - Controles de ingeniería para aislar a
8.2 los operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química
- Actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo
 CASO 2
EVIDENCIA:

Sistema para la atención y tramite de

las quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI
ISO 9001:15
7.4 - Proceso que asegure la eficacia de
8.2.1 las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente

En una organización de prestación de EVIDENCIA:

servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas, - Sistema para la atención y tramite
reclamos, sugerencias y peticiones de de las quejas, reclamos, sugerencias
y peticiones de partes interesadas
partes interesadas referentes al SGI; la
referentes al SGI
organización ha determinado un proceso
que asegure la eficacia de las -Proceso que asegure la eficacia de
comunicaciones referentes a la prestación ISO 14001:15 las comunicaciones referentes a la
del servicio al cliente, además para 7.4.1 los asuntos relacionados con los
responder a los asuntos relacionados con aspectos ambientales significativos
los aspectos ambientales significativos del del servicio prestado
servicio prestado, y de igual forma para
recibir las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores de la
empresa como los de los contratistas.

EVIDENCIA:

-Recibir las sugerencias y

comentarios del personal respecto a
la seguridad y salud ocupacional,
ISO 45001:18 tanto de los trabajadores de la
5.4 empresa como los de los
contratistas.
 CASO 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias - Se han modificado los componentes
químicas, se han modificado los componentes de un producto de gran venta en el
de un producto de gran venta en el mercado ISO 9001:15 mercado Nacional, y se han realizado
Nacional, y se han realizado los controles del 8.3.6 los controles del cambio en las
cambio en las especificaciones técnicas; especificaciones técnicas siendo
siendo revisados, verificados y validados los revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas cambios
disposiciones para controlar el riesgo laboral EVIDENCIA:
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en - Se establecieron las nuevas
la anterior versión del producto, por otro disposiciones para controlar el riesgo
material no tóxico para los trabajadores y de laboral derivado, mediante el control
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos en la fuente, reemplazando el uso de
ISO 14001:15
biodegradables, estableciendo los criterios un material tóxico en la anterior
7.4.2
operacionales ambientales, siendo versión del producto, por otro
8.1
comunicados a personal propio y contratistas. material no tóxico y de bajo impacto
ambiental siendo sus residuos
biodegradables
- criterios operacionales ambientales,
siendo comunicados a personal
propio y contratistas
EVIDENCIA:
-Se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
ISO 45001:18
en la fuente, reemplazando el uso de
8.1.4
un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
trabajadores
 CASO 4
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han
8.2.2
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y ISO 14001:15
evaluado el cumplimiento legal de los 9.1.2
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
ISO 45001:18
9.1.2
EVIDENCIA:
- Determinación y revision de los
requisitos del producto incluyendo los
legales reglamentarios, los
especificados por el cliente y los
establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y
que satisfaga las expectativas de los
clientes
EVIDENCIA:
-Procedimiento de evaluación de
cumplimiento (no obligatorio)
- Identificacion y evaluacion el
cumplimiento legal de los requisitos
medio ambientales
EVIDENCIA:
- Identificacion y evaluacion el
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el
trabajo

En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
CASO 5
EVIDENCIA:
- Incumplimiento en procedimientos
internos de atención de quejas de
clientes
-Iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia, se les registró y estimó
ISO 9001:15 correcciones en las que aplicaron y
9.2.1 las acciones correctivas acordes a la
10.2.1 importancia de sus efectos en los
10.2.2 procesos de gestión integrada
9.3.2
-Se asignaron responsables de llevar
9.3.3
a cabo las actividades propuestas
para evitar su recurrencia, se les hizo
seguimiento al cumplimiento, se
verificó eficacia de las mismas y al
determinarlo se les dio cierre
- Revisión por la Dirección que se
realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2
9.3 - Incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento
y alimentación
-Iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia, se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada
-Se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas
para evitar su recurrencia, se les hizo
seguimiento al cumplimiento, se
verificó eficacia de las mismas y al
determinarlo se les dio cierre.
 - Revisión por la Dirección que se
realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.

EVIDENCIA:

- No suministrar a las camareras

elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización.

-Iniciaron solicitud de acciones

correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ISO 45001:18
ocurrencia, se les registró y estimó
8.1 correcciones en las que aplicaron y
10.2 las acciones correctivas acordes a la
9.3 importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada

-Se asignaron responsables de llevar

a cabo las actividades propuestas
para evitar su recurrencia, se les hizo
seguimiento al cumplimiento, se
verificó eficacia de las mismas y al
determinarlo se les dio cierre.

- Revisión por la Dirección que se

realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.