FUNDAMENTOS

ISO 9001:2015
ESTRUCTURA
DE
ALTO NIVEL
QUE ES LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

El Anexo SL creado por ISO es el nuevo marco para un

sistema de gestión genérico, mismo que cuenta con una
estructura para todas las normas de sistemas de
gestión nuevas y revisadas de ahora en adelante. El
objetivo de ISO con este anexo, es que ahora los
auditores de sistemas de gestión utilicen un conjunto
básico de requisitos genéricos en todas las disciplinas y
sectores industriales, y que los implementadores
puedan reducir conflictos, duplicidades, confusión y
malentendidos como consecuencia de las diferentes
estructuras que manejaban las distintas normas
anteriormente.

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Por qué una estructura de alto nivel?

 Existen diversas normas de sistemas de gestión (Calidad,

ambiente, Seguridad de información, continuidad del
negocio, sostenibilidad, gestión de la energía, etc.)
 Las normas comparten elementos comunes pero
tienen diversas formas y estructuras. Esto hace que se
genere confusión y dificultad en la implementación.
 Una estructura y terminología común facilita la
implementación y permite que la organización tenga un
sistema de gestión.

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 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
• Alcance
• Referencias
• Términos y Definiciones
• Contexto de la organización:. En esta sección incluirá los requisitos relativos
a la comprensión de la organización la implementación de la norma, las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, el alcance de su SGC
Liderazgo: Liderazgo y compromiso de la alta dirección, la política del SGC, así
como los roles en la organización, responsabilidades y autoridades
Planificación: Acciones para direccionar los riesgos y las oportunidades,
objetivos del SGC y planes para su cumplimiento
• Soporte: Recursos que necesita el SGC, conciencia y competencia del
personal, comunicacion e información documentada.
• Operacion: Planificación operacional y control.
• Evaluación del desempeño: Monitoreo, medición, análisis y evaluación,
auditoría interna y revisión por la dirección.
• Mejora : No conformidad, acción correctiva y mejoramiento continuo..

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 PHVA en ISO 9001:2015

Contexto de la organización
4.1

Alcance del sistema de gestión

4.3

P 6
Planificació
7y8
Soporte y H
Operación
n

4.2
Entendimient
o de las 5 4.1
necesidades
y Liderazgo Resultados
expectativas
de las partes
interesadas
9
A 10
Mejora
Evaluación
y
Desempeño
V

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 CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN

Entendiendo la
organización y su
contexto

Entendiendo las
necesidades de las
partes interesadas
CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN
Determinando el
alcance del
sistema de gestión

Sistema de
gestión de la
calidad
4.1 ANÁLISIS DE CONTEXTO

La organización debe determinar las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y su dirección
estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la
información sobre estas cuestiones externas e internas.

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POLITICO
Inestabilidad política.
Cambio de gobernantes y próximas
elecciones a nivel local, regional y
nacional.
Corrupcion e inseguridad en el pais.
Burocracia gubernamental.
TECNOLOGICO
Disponibilidad de nuevas tecnologías
para la industria minera.
Elevado costo de la nueva tecnología.
ANÁLISIS PESTEL
ECONOMICO
Disminución del precio de comodities.
Aumento de aceptación del Perú en
el sector minero, ante los mercados
internacionales.
Acuerdos de estabilidad tributaria
Fluctuación del tipo de cambio del
dólar.
Incertidumbre en los precios de
insumos mineros.
ECOLOGICO
Presencia de fenómenos ambientales
(Fenómeno del Niño).
Leyes ambientales más exigentes.
Mayor cantidad de grupos de interes
relacionados con temas ambientales.
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SOCIAL
Clima de conflictividad .
Demanda de las comunidades por
expectativas de trabajo, inversión
social.
Interes de otras empresas por el
personal sumado a la escases de
empleados calificados para lel sector.
Desinformación generalizada sobre
actividad del sector.
LEGAL
Cambios regulatorios fiscales,
ambientales ,laborales, etc.
Final de convenio de la estabilidad
tributaria.
Obtención de licencias y permisos.
Falta de respeto a la institucionalidad
 ANALISIS FODA
FACTORES INTERNOS DE LA EMPRESA
DEBILIDADES
Poca promoción y publicidad a nivel nacional
Programas de capacitación laboral básicos
Carencia de una estrategia de marketing adecuada a nivel internacionalFactores climaticos adversos en la producción de la quinua
Carencia de herramientas de Gestion Ambiental
Condiciones Laborales no ergonomicas
Falta de compromiso de la Alta Dirección
FORTALEZAS
Cartera de proveedores
Experiencia en el sector - manejo del negocio
Precios competitivos en el mercado
Posibilidad de diversificar el producto de exportación
Certificaciones internacionales de calidad
Tecnologia en el proceso productivo
FACTORES EXTERNOS A LA EMPRESA
AMENAZAS
Aumento de competidores en el sector
Incremento del precio de materia prima
Normativas Legales adversas
Conflictos internacionales
Fluctuacion del Dólar Americano
OPORTUNIDADES
Incremento de clientes potenciales a nivel internacional
Eliminación de trabas burocráticas en el sector por parte del estado
Aumento de demanda de productos organicos
Nuevos avances tecnológicos de la industria
Mayor difusion y reconocimiento de la Marca Perú
Comercializacion a nivel nacional
 ESTRATEGIAS FODA
FORTALEZAS
1. Desarrollo estratégico y comunicación permanente con
proveedores de productos de calidad
OPORTUNIDADES
2. Incrementar la exportación hacia países que conforman
tratados de libre comercio
3. Búsqueda de innovación y desarrollo
4. Ampliación del mercados de clientes nacionales e
internacionales
5. Estudio de mercado Nacional
10. Mejorar el servicio de atención a través de la capacitación
del personal de ventas en el manejo de idiomas
11. Aumento de STOCK de materia prima mediante la compra
AMENAZAS
de ésta en temporada de precios bajo
12. Establecer planes de contingencia en caso de impedimento
de exportación.
DEBILIDADES
6. Establecer una estrategia de marketing internacional
7. Establecer una estrategia de marketing nacional con
enfoque al consumo de productos orgánicos
8. Implementación de nueva tecnología de la mano con la
capacitación del personal en el correcto manejo de éstos
equipos de ultima generación
9. Participación activa en ferias y campañas de productos
nacionales para promocionar la marca y nuestras
certificaciones.
13. Implementación de estrategia de marketing e
implementación de herramientas de gestión ambiental
14. Implementación de herramientas de gestión ambiental,
y de calidad
 Estrategia
1. Desarrollo estratégico y comunicación
permanente con proveedores de productos de
calidad
2. Incrementar la exportación hacia países que
conforman tratados de libre comercio
3. Búsqueda de innovación y desarrollo
4. Ampliación del mercados de clientes nacionales e
internacionales
5. Estudio de mercado Nacional
6. Establecer una estrategia de marketing
internacional
7. Establecer una estrategia de marketing nacional
con enfoque al consumo de productos orgánicos
8. Implementación de nueva tecnología de la mano
con la capacitación del personal en el correcto
manejo de éstos equipos de ultima generación
Iniciativa Estratégica
Realizar diagnostico de situación actual de proveedores,
para identificar los que necesitan ser potenciados.
Ampliación de cartera de proveedores provenientes de
distintas partes del país.
Investigación de mercado para la incursión de exportación
de granos andinos (quinua) en países de la Unión Europea
y Asia (China, Singapur, Tailandia, Japón). Establecer
países prioritarios.
Investigación de mercado para la exportación de Kañiwa.
Procesamiento y empaquetamiento de quinua para la
venta interna del productos en supermercados, tiendas,
etc.
Identificar las zonas y publico estratégico, en Perú, para la
venta de quinua orgánica
Priorizar en las estrategias de comunicación de presencia
y posicionamiento en internet
Priorizar en las estrategias de comunicación de campañas
de publicidad y actuaciones en el puntos de venta.
Evaluación económica de implementación de nuevas
tecnologías.
 Estrategia
9. Participación activa en ferias y campañas de
productos nacionales para promocionar la marca y
nuestras certificaciones
10. Mejorar el servicio de atención a través de la
capacitación del personal de ventas en el manejo de
idiomas
11. Aumento de STOCK de materia prima mediante
la compra de ésta en temporada de precios bajo
12. Establecer planes de contingencia en caso de
impedimento de exportación.
13. Implementación de herramientas de gestión
ambiental y SST
14. Implementación de herramientas de gestión de
la calidad
Iniciativa Estratégica
Identificación de ferias y eventos de promoción el consumo
de productos orgánicos.
Capacitar y/o incorporar personal que principalmente
domine el idioma ingles.
Habilitar un espacio como almacén de largo plazo, para
almacenamiento aproximados de 6-12 meses,
Establecer el plan de contingencia y establecer un tiempo
máximo de demora de exportación.
Implementación de ISO 14001 y OHSAS 18001
.Implemnetacion de ISO 9001