1.1.

1 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o X
contingencias.
El equipo se encuentra resguardado.
X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura. X
 OBSERVACIONES:_________________________________________________
__________________________________________________________________

1.1.2 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o
contingencias. X
El equipo se encuentra resguardado.

El software del equipo es de buena

calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los X
empleados para acceder al Sistema.
La transferencia de datos es segura. X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
__________________________________________________

1.1.3 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o
contingencias.
El equipo se encuentra resguardado.

El software del equipo es de buena

calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento.
Cuenta con un inventario.
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.4 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas No les brinda información
para prevenir desastres naturales o
contingencias.
El equipo se encuentra resguardado.
X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.
X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.5 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o
contingencias. X
El equipo se encuentra resguardado.
X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas. X

Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario. X
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.
X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.6 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o
contingencias. X
El equipo se encuentra resguardado.
X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.
X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.7 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
 B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o X
contingencias.
El equipo se encuentra resguardado. X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas. X

Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
X
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.
X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
__________________________________________________

1.1.8 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    
 Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo
Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. X
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o X
contingencias.
El equipo se encuentra resguardado. X
El software del equipo es de buena
calidad. X
Nivel de copia de seguridad.
X
Acceso al área de sistemas.
X
Se le da mantenimiento al equipo. X
Cuenta con un sistema de
Vigilancia X
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. X
Cuenta con un inventario.
X
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. X
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
X
La transferencia de datos es segura.
X

OBSERVACIONE
S
:_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.9 Lista de chequeo: seguridad, mantenimiento y entorno

 P.T. LC-1
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
LISTA DE CHEQUEO: SEGURIDAD, MANTENIMIENTO Y ENTORNO
Aspectos Resultado Observaciones
B R M N/A

El equipo se encuentra ubicado en

un área adecuada. 8
La empresa cuenta con programas
para prevenir desastres naturales o 3 3 2 No brindaron información
contingencias.

El equipo se encuentra resguardado. 6 2 No brindaron información

El software del equipo es de buena
calidad. 8
Nivel de copia de seguridad.
5 2 1
Acceso al área de sistemas.
5 3
Se le da mantenimiento al equipo. 4 3 1
Cuenta con un sistema de
Vigilancia 5 3
Cuenta con un sistema que restringa
el acceso a terceros al
departamento. 4 2 1 1
Cuenta con un inventario. 2 6 6 no brindaron información
Se realizan pruebas al software para
detectar fallas en el sistema. 4 4
Se renuevan las contraseñas de los
empleados para acceder al Sistema.
4 4
La transferencia de datos es segura.
6 1 1 1 no brindaron información

OBSERVACIONE
S
 :_________________________________________________________________
_________________________________________________

1.1.10 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento Si N Observación
o o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas?
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
12 ¿Se realizan copias de seguridad (backups)? X
13 ¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
 información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y X
15
seguridad de la información y de los sistemas?
1.1.11 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
Y ENTORNO
N Cuestionamiento S No Observación
o i
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas? X
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
12 ¿Se realizan copias de seguridad (backups)? X
 ¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.12 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas? X
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
12 ¿Se realizan copias de seguridad (backups)? X
 ¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.13 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S No Observación
o i
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas? X
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
 ¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
X
¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.14 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas? X
11 ¿Poseen un plan de actualización de equipo
 informático y sistemas? X
¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
X
¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.15 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? X
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas?
 ¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
X
¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.16 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este X
departamento?
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
10 ¿Existen procedimientos establecidos para el
 departamento de sistemas? X
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
X
¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.17 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? X
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? X
¿Existe alguna área de mejora en este X
3
departamento?
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? X
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? X
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? X
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? X
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este X
departamento?
¿Las líneas de comunicación con los demás
9
departamentos son buenas? X
 ¿Existen procedimientos establecidos para el
10
departamento de sistemas? X
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? X
¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
X
¿Se ha extraviado, dañado o borrado X
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? X
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? X
1.1.18 Guía para entrevista

P.T. GE
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    

Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo

Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
GUIA PARA ENTREVISTA
N Cuestionamiento S N Observación
o i o
¿Existe un departamento de Sistemas
1
computacionales dentro de la Empresa? 7 1
¿Conoce los objetivos del departamento de
2
Sistema Computacional? 5 3
¿Existe alguna área de mejora en este
3
departamento? 8
¿Los empleados poseen una cultura informática
4
adecuada? 7 1
¿El departamento de Sistemas realiza
5
capacitaciones para el personal? 3 5
¿El mantenimiento de los equipos de cómputos
6
es adecuado? 8
¿Existe un plan de mantenimiento para los
7
equipos de la institución? 7 1
¿El departamento de sistemas está ligado a la
8 evaluación del personal a contratar para este
departamento? 2 6
9 ¿Las líneas de comunicación con los demás
 departamentos son buenas? 8
¿Existen procedimientos establecidos para el 2 no brindaron
10
departamento de sistemas? 5 1 información
¿Poseen un plan de actualización de equipo
11
informático y sistemas? 7 1
¿Se realizan copias de seguridad (backups)?
12
6 2
¿Se ha extraviado, dañado o borrado 4 4
13
información?
14 ¿Se cuenta con un antivirus específico? 7 1
¿Existen procedimientos de resguardo y
15
seguridad de la información y de los sistemas? 6 2
1.1.19 Cuestionario de control interno de aspectos relacionados a la seguridad del
sistema

P.T. CCI-3
Auditor Fecha
A/ Auditoría en Sistemas Hecho Por:    
S
Revisado Por:    
Empresa: Municipalidad de El Progreso, Período: Del 11 de Febrero a 31 de marzo
Jutiapa 2020
Auditor: Grupo 1, Auditoría V, Jusac Área Auditada: Informá tica
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO DE ASPECTOS RELACIONADOS A
LA SEGURIDAD DEL SISTEMA
NO RESPUESTAS OBSERVACIONES
PREGUNTA
.
SI NO N/A
1 ¿Cuentan con un código para acceder al sistema?  13 3    
2 ¿Existen limitaciones para acceder a las diferentes
funciones de los programas?  13 3    
3 Algunos realizan de
¿Realizan periódicamente una copia
forma semanal,
de seguridad de los datos?
 7 9    mensual, anual 
4 ¿Cambian periódicamente las
contraseñas de acceso?  7 9     
5  8 anual, 4 mensual,
¿Con que frecuencia actualizan el
2 trimestral y 2
software antivirus?
      semestral.
6 ¿Qué software antivirus utilizan?
(Avira, Kaspersky, McAfee, AVG, otros)  15  1    
7 ¿Cuentan con un técnico responsable de instalar el
software de seguridad en las computadoras?  14 2     
 8 ¿Las contraseñas de los empleados son
confidenciales?  12 4     
9 ¿Los empleados pueden ingresar y utilizar equipo
de cómputo ajeno a la institución para el desarrollo
de sus funciones?  8 8     
10 ¿Existen restricciones para visitar páginas de
internet?  16      
11 ¿Se bloquean los programas a un determinado
tiempo sin movimiento?  8 8     
12 ¿Cuentan con un plan de
contingencias?  7 9     
13 ¿El sistema pide autorización del jefe inmediato
para corregir datos grabados incorrectamente?  15 1