NOMBRE DEL EVALUADOR:

CARGO:

PROCESO:

Probabilidad de Impacto por Exposición Medición del Riesgo Antes de

Amenazas de Riesgo Opciones Rta a Riesgos
Ocurrencia Ocurrencia (P*I) Controles
 Nombre de la actividad: Manual de Identificación, Seguimiento y Control del Riesgo Código: GM-P06-FR05

Nombre del formato / registro: Evaluación de Riesgos Inherentes Versión: 1.0

Pag 5.2
ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS Y DISEÑO DE CONTROLES
Formato No. 5A - Evaluacion Consolidada de Riesgos Inherentes

PROCESO:
PART 1 PART 2 PART 3 PART 4 Promedio
Calif Riesgo Alternativas de
Amenazas de Riesgo Exposición (P*I)
Inherente Manejo del Riesgo
P I P I P I P I P I
 Nombre de la actividad: Manual de Identificación, Seguimiento y Control del Riesgo

Nombre del formato / registro: Matriz Respuesta ante Riesgo Inherentes

Pag 5-4

Zona de Riesgo Zona de Riesgo

5: Casi Cierto Moderada. (Transferir / Zona de riesgo Alta. Extremo. (Evitar el
(Reducir el Riesgo)
P Mitigar el riesgo) Riesgo )
R

O Zona de Riesgo
4: Probable Moderada. (Transferir / Zona de riesgo Alta. Zona de riesgo Alta.
B (Reducir el Riesgo) (Reducir el Riesgo)
Mitigar el riesgo)
A
B Zona de Riesgo Baja. Zona de Riesgo Zona de riesgo Alta.
I 3: Posible (Aceptar, Moderada. (Transferir
Asumir el Riesgo) / Mitigar el riesgo) (Reducir el Riesgo)
L

I
Zona de Riesgo Baja. Zona de Riesgo Baja. Zona de Riesgo
2: Poco
D
Probable (Aceptar, (Aceptar, Asumir el Moderada. (Transferir
Asumir el Riesgo) Riesgo) / Mitigar el riesgo)
A
D Zona de Riesgo Baja.
Zona de Riesgo Baja. Zona de Riesgo
1: Raro (Aceptar, Moderada. (Transferir
Asumir el Riesgo) (Aceptar, Asumir el / Mitigar el riesgo)
Riesgo)

1: Insignificante 2: Menor 3: Moderado

I M P A C T O

LINEAMIENTOS PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO

Severidad Consideración Descripción Medidas de Respuesta
Es aconsejable, si es posible, eliminar la
que genera el inaceptable riesgo; de lo c
Riesgo extremo, se requiere acción deben implementar nuevos controles de
El riesgo es inmediata. Planes de tratamiento prevención, para reducir la probabilidad;
Extremo
inaceptable requeridos, implementados y protección, para disminuir las consecuen
reportados a la alta dirección. compartir el riesgo, si es posible, por me
pólizas u otras opciones disponibles (evit
riesgo, prevenir, proteger, compartir).
Riesgo alto, requiere atención de la
Se deben tomar medidas para bajar la se
alta dirección. Planes de tratamiento
El riesgo es del riesgo; si es importante posible, forta
Alta requeridos, implementados y
importante mejorar controles existentes (prevenir el
reportados a los Jefes de Delegadas,
proteger, compartir).
Oficinas, Divisiones *, etc.

Riesgo moderado, aceptable, debe Se pueden tomar medidas para bajar la s

El riesgo es
Moderada ser administrado con procedimientos si es posible, se tolerable deben conserv
tolerable
normales de control. mejorar controles (proteger la entidad, co
 Menores efectos que pueden ser
fácilmente remediados. Riesgo bajo, La entidad puede asumir el riesgo sin ne
El riesgo es
Baja se administra con procedimientos tomar otras medidas de control diferente
aceptable
rutinarios, riesgo insignificante. No se se poseen (aceptar el riesgo).
requiere ninguna acción.
 Código: GM-P06-FR05

Versión: 1.0

Zona de Riesgo Zona de Riesgo

Extremo. (Evitar el Extremo. (Evitar el
Riesgo ) Riesgo )

Zona de Riesgo Zona de Riesgo

Extremo. (Evitar el Extremo. (Evitar el
Riesgo ) Riesgo )

Zona de Riesgo Zona de Riesgo

Extremo. (Evitar el Extremo. (Evitar el
Riesgo ) Riesgo )

Zona de Riesgo
Zona de riesgo Alta.
(Reducir el Riesgo) Extremo. (Evitar el
Riesgo )

Zona de riesgo Alta. Zona de riesgo Alta.

(Reducir el Riesgo) (Reducir el Riesgo)

4: Severo 5: Catastrófico
C T O

ESGO
Medidas de Respuesta
le, si es posible, eliminar la actividad
l inaceptable riesgo; de lo contrario se
mentar nuevos controles de
ara reducir la probabilidad; de
ara disminuir las consecuencias o
esgo, si es posible, por medio de
s opciones disponibles (evitar el
nir, proteger, compartir).
mar medidas para bajar la severidad
es importante posible, fortalecer y
oles existentes (prevenir el riesgo,
mpartir).

mar medidas para bajar la severidad;

se tolerable deben conservar y
oles (proteger la entidad, compartir).
 ede asumir el riesgo sin necesidad de
medidas de control diferentes a las que
ceptar el riesgo).