Instructivo Matriz de Control y Segumiento PDF

INSTRUCTIVO PARA EL USO DE LA
“MATRIZ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO,

SIIPNE 3W”, PARA EL REGISTRO DEL
CUMPLIMIENTO DE LAS
RECOMENDACIONES QUE EMITE LA
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO.
COD. PNE-JEM-CNTII-IUMCSSRCGE-001
[Versión 1.0]
POLICÍA NACIONAL DE ECUADOR
COMISIÓN NACIONAL DE TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL
Versión: 1.0
INSTRUCTIVO PARA EL USO DE LA “MATRIZ DE
CONTROL Y SEGUIMIENTO, SIIPNE 3W”, PARA Página 1 de 32
REGISTRAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
RECOMENDACIONES QUE EMITE LA Código: PNE-JEM-CNTII-IUMCSSRCRCGE-001
IRMAS DE REVISIÓN Y APROBACIÓN
CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS
Versión Descripción del cambio Fecha de Actualización
1.0 Versión Original 26/09/2018

Versión: 1.0
CONTENIDO
1. INFORMACIÓN BÁSICA: ............................................................................................................... 3
2. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS: ............................................................................... 6
3. LINEAMIENTOS: ......................................................................................................................... 10
4. DESCRIPCIÓN DEL INSTRUCTIVO: .............................................................................................. 18
4.1 INGRESO A LA “MATRIZ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO SIIPNE 3W”. ........................... 19
4.2 DESCRIPCIÓN DE LA MATRIZ. ........................................................................................ 20
4.2.1 CABECERA MATRIZ DE CONTROL: ............................................................................. 20
4.2.2 REGISTRO DE RECOMENDACIÓN: ............................................................................. 23
4.2.3 SEGUIMIENTO E INGRESO DE CUMPLIMIENTOS....................................................... 26
4.3 REPORTES ...................................................................................................................... 29
4.4 ALERTAS:........................................................................................................................ 30
5. ANEXO ....................................................................................................................................... 31
Versión: 1.0
1. INFORMACIÓN BÁSICA:
Para normar el uso de la “Matriz de Control y Seguimiento, SIIPNE 3W”,

para el registro del cumplimiento de las recomendaciones que emite la
Instructivo:
Contraloría General del Estado, Auditoria Interna del Ministerio de
Interior y Comando General de la Policía Nacional.
Código del
PN-JEM-CNTII-IUMCSSRCRCGE-001.
Instructivo:
Macroproceso al que
Gestión de Coordinación Estratégica Institucional
pertenece:
Proceso al que
Gestión de Coordinación Estratégica
pertenece:
Subproceso al que
Gestión de Transparencia
pertenece:
Descripción: PROPÓSITO / OBJETIVO:
Reportar las acciones realizadas, que evidencie el cumplimiento de las

recomendaciones que constan en los informes que emite la Contraloría
General del Estado.
CASO:
 Para normar el uso de la “Matriz de Control y Seguimiento, SIIPNE

3W”, para el registro del cumplimiento de las recomendaciones
que emite la Contraloría General del Estado, Auditoria Interna del
Ministerio de Interior y Comando General de la Policía Nacional.
Responsables de la  Jefatura del Estado Mayor de la Policía Nacional.

ejecución del
instructivo:  Comisión Nacional de Transparencia e Integridad Institucional.
 Comité de Transparencia e Integridad

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 Comisión de Control y Seguimiento-Planta Central.
 Todas las dependencias policiales a nivel nacional.
Marco Legal:  Constitución de la República del Ecuador.
Art. 212.-Serán funciones de la Contraloría General del Estado,

además de las que determine la ley:
Art. 233.- Ninguna servidora ni servidor público estará exento de

responsabilidades por los actos realizados en el ejercicio de sus
funciones…(…)
 Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.
Art. 2.- Ámbito de aplicación de la Ley
Art. 6.- Componentes del Sistema. -
1.- 1.- El control interno
2.- El control externo que comprende
Art. 7.- Marco normativo general
2.-Politicas de auditoria gubernamental
Art. 9.- Concepto y elementos del Control Interno
Art.10.- Actividades Institucionales
Art. 11.- Aplicación del control interno
Art. 12 Tiempos de control
a) Control previo
b) Control continuo
c) Control posterior
Art. 14.- Auditoria Interna

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Art. 16.- Coordinación de labores
Art. 17.- Informes
Art. 18.- Alcance y Ejecución de la Auditoría Gubernamental
Art. 19.- Examen Especial
 Código Orgánico de Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden

Público.
Art. 6.- Características generales.- Las entidades de seguridad

reguladas en este código tienen las siguientes características:
12. Establecerá responsabilidades administrativas y civiles, e

indicios de responsabilidad penal, de manera individual. Las
autoridades serán responsables por las órdenes que impartan.
La obediencia de las ordene ilegitimas o contrarias a la

constitución y la Ley, no eximirá de responsabilidad a quienes las
ejecuten y a quienes la impartan.
Art.64.- Ministro o Ministra.- funciones:
4. Ejercer la representación legal, judicial y extrajudicial de la

Policía Nacional.
 Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General
Art. 12.- El control interno
Art.16.- Aplicación del control interno
Art. 33.- El control externo y la normatividad
Art. 66.- Desconcentración y delegación
 Normas de Control Interno para las Entidades, Organismo del

Sector Público y Personas Jurídicas de Derecho Privado que
dispongan de Recursos Públicos.
200-09 Unidad de Auditoria Interna

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2. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS:
 Alertas: El término alerta, del italiano alerta, hace referencia a una situación de vigilancia o
atención. Un estado o una señal de alerta es un aviso para que se extremen las
precauciones o se incremente la vigilancia. De igual forma, alguien que está alerta es una
persona que se encuentra atenta a ciertas cuestiones. (https://definicion.de/alerta/).
 Alterno: Que se hace o sucede con alternancia. (https://es.thefreedictionary.com/alterno)
 Contraloría General del Estado: Organismo técnico encargado del control de la utilización
de los recursos estatales, y la consecución de los objetivos de las instituciones del Estado y
de las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos (Art. 211
CRE).
 Control: Es un mecanismo preventivo y correctivo adoptado por la administración de una

dependencia o entidad que permite la oportuna detección y corrección de desviaciones,
ineficiencias o incongruencias en el curso de la formulación, instrumentación, ejecución y
evaluación de las acciones, con el propósito de procurar el cumplimiento de la
normatividad que las rige, y las estrategias, políticas, objetivos, metas y asignación de
recursos. Inspección, fiscalización. Dominio, mando. Dispositivo para regular la acción de
un mecanismo. (https://definicion.org/control).
 Coordinador: Que tiene a su cargo la coordinación de actividades y/o elementos para que
se compaginen hacia un resultado eficaz o armonioso
(https://es.wiktionary.org/wiki/coordinador).
 Delegación: Es la traslación de determinadas facultades y atribuciones de un órgano

superior a otro inferior, a través de la máxima autoridad, en el ejercicio de su competencia
y por un tiempo determinado. (Art. 6 LOSNCP).
 Determinación de responsabilidades y seguimiento: A base de los resultados de la

auditoría gubernamental, contenidos en actas o informes, la Contraloría General del
Estado, tendrá potestad exclusiva para determinar responsabilidades administrativas y
civiles culposas e indicios de responsabilidad penal. (Art. 39 LOCGE).
 El control interno: Que es de responsabilidad administrativa de cada una de las

instituciones del Estado a las que se refiere el Art. 2 de esta Ley; (Art. 6 literal 1 LOCGE).
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 El control externo que comprende: El que compete a la Contraloría General del Estado; y,
b. El que ejerzan otras instituciones de control del Estado en el ámbito de sus
competencias. (Art. 6 LOCGE).
 Examen Especial: Como parte de la auditoría gubernamental el examen especial verificará,

estudiará y evaluará aspectos limitados o de una parte de las actividades relativas a la
gestión financiera, administrativa, operativa y medio ambiental, con posterioridad a su
ejecución, aplicará las técnicas y procedimientos de auditoría, de la ingeniería o afines, o
de las disciplinas específicas, de acuerdo con la materia de examen y formulará el
correspondiente informe que deberá contener comentarios, conclusiones,
recomendaciones (Art. 19 LOCGE).
 Evaluación: Acción y efecto de evaluar (La Academia Española. (2001): Diccionario de la

lengua española ((22.ava ed.). Consultado en http://www.http://dle.rae.es/?id=H8JsfPe).
 Grabar: Registrar imágenes, sonidos o datos en el soporte adecuado para su

almacenamiento y reproducción. (http://www.wordreference.com/definicion/grabar).
 Informes: Los informes de las unidades de auditoría interna de gestión, suscritos por el
jefe de la unidad, serán dirigidos a la máxima autoridad de la institución a la que
pertenezcan, la que será responsable de adoptar, cuando corresponda, las medidas
pertinentes (Art. 17 LOCGE).
 Matriz de Seguimiento: Identificar los elementos claves que están afectando (limitando o
favoreciendo) la marcha del proyecto, con el propósito de definir y ejecutar acciones
correctivas o impulsoras para la conducción cabal del mismo.
 Monitoreo: Es el proceso sistemático de recolectar, analizar y utilizar información para

hacer seguimiento al progreso de un programa en pos de la consecución de sus objetivos,
y para guiar las decisiones de gestión. (www.endvawnow.org/es/articles/330-cual-es-el-
monitoreo-y-la-evaluacion.html).
 Órdenes Superiores: Ningún servidor, funcionario o empleado de las instituciones del

Estado, podrá ser relevado de su responsabilidad legal alegando el cumplimiento de
órdenes superiores, con respecto al uso ilegal, incorrecto o impropio de los recursos
públicos de los cuales es responsable. Los servidores públicos podrán objetar por escrito,
las órdenes de sus superiores, expresando las razones para tal objeción. Si el superior
insistiere por escrito, las cumplirán, pero la responsabilidad recaerá en el superior. (Art. 41
LOCGE).
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 Principal: Que tiene el primer lugar en estimación o importancia.

(http://www.wordreference.com/definicion/principal).
 Proceso: Las diferentes fases o etapas de un acontecimiento. Conjunto de autos y

actuaciones. Litigio sometido a conocimiento y resolución de un Tribunal (Cabanellas G.,
2000, p. 322).
 Recomendaciones de auditoría: Las recomendaciones de auditoría, una vez comunicadas

a las instituciones del Estado y a sus servidores, deben ser aplicadas de manera inmediata
y con el carácter de obligatorio; serán objeto de seguimiento y su inobservancia será
sancionada por la Contraloría General del Estado. (Art. 92 LOSNCP).
 Registro: En informática, o concretamente en el contexto de una base de datos relacional,

un registro (también llamado fila o tupla) representa un objeto único de datos
implícitamente estructurados en una tabla. En términos simples, una tabla de una base de
datos puede imaginarse formada de filas y columnas o campos. Cada fila de una tabla
representa un conjunto de datos relacionados, y todas las filas de la misma tabla tienen la
misma estructura. (https://es.wikipedia.org/wiki/Registro_(base_de_datos)).
 Reportes: Un reporte es un informe o una noticia. Este tipo de documento (que puede ser
impreso, digital, audiovisual, etc.) pretende transmitir una información, aunque puede
tener diversos objetivos. Existen reportes divulgativos, persuasivos y de otros tipos.
(https://definicion.de/reporte/).
 Responsabilidad por acción u omisión: Las autoridades, dignatarios, funcionarios y demás

servidores de las instituciones del Estado, actuarán con la diligencia y empeño que
emplean generalmente en la administración de sus propios negocios y actividades, caso
contrario responderán, por sus acciones u omisiones, de conformidad con lo previsto en
esta Ley. (Art. 40 LOCGE).
 Sanción por faltas administrativas: Sin perjuicio de las responsabilidades civil culposa o
penal a que hubiere lugar, los dignatarios, autoridades, funcionarios y demás servidores de
las instituciones del Estado así como personeros, directivos, empleados, trabajadores y
representantes de las personas jurídicas y entidades de derecho privado con participación
estatal, que incurrieren en una o más de las causales de responsabilidad administrativa
culposa previstas en el artículo anterior, originadas en los resultados de las auditorías,
serán sancionados (…) (Art. 46 LOCGE).
 Servidor público: Es una persona que brinda un servicio de utilidad social. Esto quiere
decir que aquello que realiza beneficia a otras personas y no genera ganancias privadas
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(más allá del salario que pueda percibir el sujeto por este trabajo).
(http://definicion.de/servidor-publico/)).
 Trabajo en equipo: Crea un buen clima de trabajo y espíritu de cooperación. Resuelve los
conflictos que se puedan producir en el trabajo.
 CNTII: Comisión Nacional de Transparencia e Integridad Institucional.
 CTI: Comité de Transparencia e Integridad.
 LOCGE: Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.
 LOSNCP: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
 CRE: Constitución de la República del Ecuador.
 SIIPNE: Sistema Informático Integrado de la Policía Nacional del Ecuador.

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3. LINEAMIENTOS:
Para la emisión de políticas y lineamientos para el registro del cumplimiento de las
recomendaciones que emite en sus informes la Contraloría General del Estado, a través de
la herramienta “MATRIZ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO-SIIPNE-3W”, a continuación se
detalla:
COMANDO GENERAL DE LA POLICÍA NACIONAL.
a) Emitir por escrito las disposiciones a las dependencias policiales, sobre el

cumplimiento de los informes que remite la Contraloría General del Estado.
b) Remitir las disposiciones emitidas a las dependencias policiales, con copia a la Jefatura
del Estado Mayor de la P.N., a fin de verificar el cumplimiento de las recomendaciones,
en la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”.
c) Designar a dos servidores policiales (un principal y un alterno), quienes cumplirán las
funciones de coordinadores (no coincida la licencia anual entre las partes), a fin que
se le active un usuario de visualización, para que permanentemente mantenga
informado al señor Comandante General de la Policía Nacional de las acciones que las
unidades policiales se encuentran realizando para dar cumplimiento a las
recomendaciones, para este efecto es necesario que la designación se comunique por
escrito a la Jefatura del Estado Mayor, con el fin de cumplir con las políticas de registro
de activación de la herramienta, es necesario que reporte el cambio de oficial
coordinador, o cuando hace uso de la licencia anual por vacaciones en el formato
establecido para este efecto (ver anexo 2).
d) Para los fines de relevo de mando, deberá descargar e imprimir el reporte de la

“Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”, la misma que debe ser firmada y
entregada por la máxima autoridad de la unidad policial (saliente), a su relevo
(entrante), adicional informará de las recomendaciones incumplidas y de las de
cumplimiento permanente, a fin que continúe tomando acciones.
e) Disponer la creación y organización del archivo físico y digital específico al tema,

donde registre todos los documentos enviados y recibidos, sobre el cumplimiento de
las recomendaciones emitidas por la Contraloría General del Estado, Auditoría Interna
del Ministerio del Interior y disposiciones emitidas por el Comando General de la
Policía Nacional, relacionados.
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JEFATURA DEL ESTADO MAYOR.
a) Designar a un servidor policial a nivel directivo, para que cumpla funciones de

coordinador de la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”, a nivel
nacional, quien realizará la supervisión de la información a través de la herramienta,
verificando novedades y validando la emisión de reportes periódicos, a fin de asesorar
al Jefe de Estado Mayor de la P.N., en la toma de acciones y direccionamientos de los
trámites que se generen de esta actividad.
b) Realizar el control y seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones que emite

en sus informes la Contraloría General del Estado, a través de la herramienta
informática anclada en el SIIPNE 3W.
c) Verificar que las disposiciones emitidas por el alto mando, se registren su cumplimiento
en la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”, realizando
validaciones y verificaciones aleatorias.
d) Para los fines de relevo de mando, deberá descargar e imprimir el reporte de la “Matriz
de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”, la misma que debe ser firmada y entregada por
la máxima autoridad de la unidad policial (saliente), a su relevo (entrante), adicional
informará de las recomendaciones incumplidas y de las de cumplimiento permanente,
a fin que continúe tomando acciones.
e) Informar de manera cuatrimestral el estado de los cumplimientos de las

recomendaciones al Comando General de la Policía Nacional, o cuando el alto mando lo
requiera.
f) Socializar y capacitar a los señores coordinadores sobre el uso de la herramienta

“Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”.
INSPECTORÍA GENERAL DE LA POLICÍA NACIONAL, DIRECCIONES GENERALES,

DIRECCIONES NACIONALES, ZONAS, SUBZONAS, DISTRITOS Y UNIDADES POLICIALES
NIVEL REPÚBLICA.
a) Realizar el control y seguimiento, a las recomendaciones que emite en sus informes la

Contraloría General del Estado, Auditoría Interna del Ministerio del Interior y
disposiciones directas del señor Comandante General de la Policía Nacional, debiendo
velar por el 100% de cumplimiento, para lo cual se apoyará de la herramienta “Matriz
de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”.
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b) Emitir por escrito las disposiciones al personal bajo su mando, indicando el número de
informe de la Contraloría General del Estado, el número de recomendación (es), de
acuerdo a sus competencias, a su vez disponer una fecha de cumplimiento y el uso
obligatorio del formato del Informe de Cumplimiento (Ver anexo 1).
c) Designar de manera idónea a dos servidores policiales del nivel directivo (un principal
y un alterno), desde el grado de Capitán de Policía, pudiendo bajar la jerarquía según
su orgánico, quienes cumplirán las funciones de coordinadores (no coincida la licencia
anual entre las partes), a fin que sean su apoyo para este fin, deberá comunicar por
escrito a los servidores policiales designados y a su vez a la Jefatura del Estado Mayor
(ver anexo 2), debiendo reportar también en los casos de cambio de oficial
coordinador, o cuando hace uso de la licencia anual por vacaciones.
d) Obligatoriamente deberá solicitar la activación del Módulo de la Jefatura del Estado

Mayor, en calidad de visualizador, con el fin que pueda realizar el control y
seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones realizadas a la dependencia
bajo su mando, y pueda tomar acciones de mejoramiento; para el efecto deberá
remitir sus nombres completos y número de cédula.
Es importante que conozca que una vez que la Dirección General de Personal, registra
su nueva designación (pase) su usuario se desactivará, debiendo solicitar nuevamente
su activación de acuerdo a la unidad policial donde fue requerido de sus servicios.
e) Al Visualizar constantemente la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE

3W”, podrá orientarse a través de la opción alertas, donde podrá evidenciar las
recomendaciones incumplidas por el personal bajo su mando, para la toma de
acciones y a su vez las recomendaciones de cumplimiento permanente, las cuales
trascienden en el tiempo y serán de cumplimiento obligatorio, y deberá reportarse en
casos de relevos, hasta que su estado cambie como finalizado, en base al sustento
técnico o legal que lo permita.
f) Podrá en el ejercicio de sus funciones, sancionar disciplinariamente al personal bajo su

mando, por acciones, negligencias u omisiones incurridas durante su gestión,
relacionadas al proceso determinado en el presente instructivo, de sus acciones
deberá comunicar a la Jefatura del Estado Mayor de la P.N.
g) Para los fines de relevo de mando, deberá descargar e imprimir el reporte de la

“Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”, la misma que debe ser firmada y
entregada por la máxima autoridad de la unidad policial (saliente), a su relevo
Versión: 1.0
(entrante), adicional informará de las recomendaciones incumplidas y de las de

cumplimiento permanente, a fin que continúe tomando acciones que le permitan el
cumplimiento del 100% del informe.
h) Reportar el cumplimiento de los informes aprobados de la Contraloría General del

Estado, Auditoria Interna del Ministerio del Interior, o disposiciones directas
relacionadas al tema por parte del señor Comandante General de la Policía Nacional,
de 7 años atrás, en la “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”.
i) Disponer la creación y organización del archivo físico y digital específico al tema,

donde registre todos los documentos enviados y recibidos, sobre el cumplimiento de
las recomendaciones emitidas por la Contraloría General del Estado, Auditoría Interna
del Ministerio del Interior y Comando General de la Policía Nacional.
j) La información proporcionada en la matriz, deberá ser veraz y estar debidamente

sustentada, los documentos deberán reposar en el archivo de sus unidades, pudiendo
esta Jefatura auditar su cumplimiento en territorio sin previo aviso.
k) Informar por escrito, únicamente a las Delegaciones Provinciales de la Contraloría

General del Estado y/o Auditoría Interna del Ministerio del Interior, el cumplimiento
de las recomendaciones según corresponda, toda vez que la Jefatura del Estado
Mayor, llevará el control a través de la plataforma SIIPNE 3w (se sugiere no remitir
documentos físicos de cumplimiento a menos sean solicitados).
l) Por ningún motivo deberá remitir a la Jefatura del Estado Mayor, documentos
originales o respaldos físicos.
m) Una vez que la dependencia policial, reporte en la herramienta, el cumplimiento del

100% de las recomendaciones, esta Jefatura previa notificación podrá solicitar que se
remita un informe físico, con los debidos respaldos en medio digital, donde deberá
constar un CD con archivos nombrados, con el número de cada recomendación que
corresponda (recomendación 1) en el cual escaneará toda la documentación relaciona
de manera cronológica y así sucesivamente.
n) La información que reporte en la “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”,

deberá ser veraz y sustentada, caso contrario será causal para que los organismos de
control determinen las acciones pertinentes a seguir.
Versión: 1.0
o) Deberá dar estricto cumplimiento a las recomendaciones emitidas, ya que la

Contraloría General del Estado, tiene la facultad de realizar controles y seguimiento
posterior a los tres meses de aprobados los informes o exámenes.
p) Podrá estar continuamente informado de la existencia de informes de cumplimiento, a

través de la página de la Contraloría General del Estado, en la opción consultas,
informes aprobados, podrá buscar por fecha, entidad o número de informe, entre
otros.
q) Socializar el presente instructivo a todo el personal bajo su mando, cuyas

competencias laborales sean afines al tema.
r) En el caso que alguna dependencia policial, no haya sido considerada dentro de la

habilitación de usuarios en la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE
3W”, deberá acogerse a los lineamientos del presente instructivo y solicitar de manera
inmediata, que se realice los trámites de integración al Módulo Jefatura del Estado
Mayor.
s) Otras que le asigne la máxima autoridad.
ADMINISTRADOR DE LA HERRAMIENTA SIIPNE 3W MÓDULO JEFATURA DEL ESTADO

MAYOR DE LA POLICÍA NACIONAL.
Servidor Policial, designado por la Dirección Nacional de Comunicaciones de la Policía

Nacional, encargado de dar el soporte técnico y asesoría constantemente al
Subadministrador del Módulo Jefatura del Estado Mayor, “Matriz de Control y
Seguimiento-SIIPNE3W”.
SUBADMINISTRADOR DE LA HERRAMIENTA SIIPNE 3W MODULO JEFATURA DEL ESTADO

MAYOR DE LA POLICÍA NACIONAL.
Servidor Policial o Civil de la Jefatura del Estado Mayor de la Policía Nacional, encargado
de habilitar y deshabilitar, a los siguientes tipos de usuarios:
 Usuario visualizador del cumplimiento de recomendaciones: Directores,

Comandantes, Jefes de las Unidades Policiales y coordinador del Comando General de
la Policía Nacional, sustentado en un documento de solicitud o designación según
corresponda. Podrá observar el cumplimiento de las recomendaciones del personal
bajo su mando y obtendrá reportes y alertas de la herramienta para los fines que el
presente instructivo menciona.
Versión: 1.0
 Usuario de carga, control y seguimiento de recomendaciones: Servidores Policiales

designados por las dependencias policiales (principal y alterno), sustentado en un
documento de designación. Podrá realizar la carga de la información, observar el
cumplimiento de las recomendaciones, obtendrá reporte y alertas de la herramienta,
para los fines que el presente instructivo menciona.
Responsabilidades:
a) En los casos de cese de funciones como coordinador y usuario del Módulo Jefatura del
Estado Mayor, de la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”,
deberá realizar las actas de relevo de responsabilidades, entre las partes.
b) Elaborar informes cuatrimestrales de cumplimiento o cuando el alto mando lo

requiera.
c) Realizar la inducción sobre el uso de la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-

SIIPNE 3W”, a los actores que se mencionan en el presente instructivo.
COORDINADORES TITULARES Y ALTERNOS.
Los servidores policiales designados de manera formal por la dependencia donde preste su
servicio, será a quienes a través de la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-
SIIPNE 3W”, se les otorgará permisos para acceder al módulo de la Jefatura del Estado
Mayor, en calidad de usuario.
Coordinador principal.
Servidor policial desde el grado de Capitán de Policía, u otra jerarquía de acuerdo al

orgánico, designado de manera formal por la dependencia policial a la que pertenece.
Responsabilidades:
a) Buscar permanente asesoría a la Jefatura del Estado Mayor, en el uso correcto de la

herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”.
b) Ingresar la información de manera adecuada y sustentada, sobre el cumplimiento de

los informes y recomendaciones que emite la Contraloría General del Estado.
c) Coordinar con los jefes de área involucrados, a fin de proporcionarles el formato de

informe de cumplimiento (anexo 1), y brindará asesoría en cuanto a su correcto uso.
Versión: 1.0
d) Una vez que recabe los informes de cumplimiento, que fueron emitidos por las áreas
responsables, estos deberán ser revisados por la máxima autoridad de la dependencia
policial a la que pertenece, a fin que inserte la sumilla de revisión y autorización de
carga, esta acción permita dar legalidad a los documentos que deberán ser reportados
en la pestaña Seguimiento e ingresos de cumplimientos.
e) Si el Informe de la Contraloría General del Estado, Auditoría Interna del Ministerio del
Interior, del cual fue objeto la dependencia policial a la que pertenece, involucra
recomendaciones para otras dependencias policiales, deberá responsabilizarse
únicamente de las que le compete, a excepción de los casos que existiera una orden
directa de cumplimiento por parte del señor Comandante General de la Policía
Nacional.
f) Asesorar y mantener informado a la máxima autoridad de la dependencia policial a la

que pertenece, en cuanto al cumplimiento de las recomendaciones por parte de las
áreas competentes, dará seguimiento a los tiempos e informará el incumplimiento.
g) En caso que el Informe de la Contraloría General del Estado, acoja el análisis de

cumplimiento de otros informes levantados en periodos anteriores, en el cual
mencione, recomendaciones incumplidas, o parcialmente cumplidas, el momento de
registrar el cumplimiento en la herramienta, ubicará el informe antiguo y se asegurará
que en el informe de cumplimiento, el área competente, mencione el número de
informe actual de la Contraloría General del Estado, sin que esto represente una
justificación por alguna omisión de cumplimiento.
h) En el caso que exista errores en la carga de la información, deberá solicitar por escrito,
a la Jefatura del Estado Mayor, a través de la máxima autoridad de la dependencia
policial a la que pertenece, justificando el requerimiento y mencionando de manera
clara el error (con capturas de pantalla).
i) La solicitud presentada por la dependencia policial, será analizada por el

Departamento de Planificación de la J.E.M., y de ser factible el pedido se lo canalizará
al subadministrador para el trámite pertinente.
j) El Subadministrador, previa autorización de viabilidad, tomará contacto con el servidor

policial (coordinador), de ser factible el cambio se lo realizará en un tiempo máximo de
48 horas, caso contrario se solicitará vía telefónica se acerque a la Jefatura del Estado
Mayor, para realizar la corrección, presentando de ser necesario documentos de
respaldo que justifique lo requerido.
Versión: 1.0
k) Reportar a la máxima autoridad de la dependencia policial a la que pertenece, con

anticipación su salida de licencia por vacaciones, cursos, permisos por calamidad
doméstica, u otros, que le impidan llevar el control de la herramienta sea de manera
temporal o permanente.
l) En el caso que el coordinador principal no pueda ejercer sus funciones por las razones
previstas en el ítem anterior, podrá el coordinador alterno asumir estas funciones de
manera temporal, debiendo solicitar por escrito a la Jefatura del Estado Mayor, se le
otorgue los permisos correspondientes para el uso de la herramienta (ver anexo 2).
m) Es responsabilidad de los coordinadores poner en conocimiento de la máxima

autoridad de la unidad policial a la que pertenece, la ausencia del coordinador
principal o del alterno y debe solicitar se designe su remplazo.
n) Los coordinadores deben tener precaución y absoluta reserva con la información

generada en ejercicio de sus funciones, establecidas para el uso del Módulo Jefatura
del Estado Mayor en el SIIPNE 3W, deberán estar conscientes de las repercusiones
legales que conlleva el mal manejo de esta aplicación, por lo tanto no debe
transferirse su usuario y clave a terceros, si se presenta esta acción, queda bajo la
responsabilidad de los intervinientes, y se someterá a lo que dictaminen los
organismos de control.
o) Los usuarios SIIPNE 3W, son completamente responsables de todas las actividades que
realicen en sus cuentas de acceso y su buzón asociado a nuestra institución, dejando
constancia que deberá utilizarlo para fines laborables.
p) En caso de cese de funciones como coordinador y usuario del Módulo Jefatura del
Estado Mayor, de la herramienta “Matriz de Control y Seguimiento-SIIPNE 3W”,
deberá realizar las actas de relevo de responsabilidades, entre las partes.
q) Otras que le asigne la máxima autoridad de la dependencia policial.
Coordinador alterno.
Tendrá las mismas responsabilidades del coordinador principal y deberá remplazarlo en su

ausencia temporal o definitiva, hasta una nueva designación.
Versión: 1.0
RESPONSABLES DIRECTOS DEL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES.
Servidor policial o civil, encargado del cumplimiento de las recomendaciones que emite la
Contraloría General del Estado, Auditoria Interna del Ministerio del Interior u otra
disposición emitida por el señor Comandante General de la Policía Nacional.
Responsabilidades:
a) Acoger y dar cumplimiento a las recomendaciones en el menor tiempo posible,

considerando las disposiciones emitidas por la máxima autoridad de la dependencia
policial a la que pertenece.
b) Emitir un informe de cumplimiento en el formato establecido (Ver anexo 1), a la

máxima autoridad de la dependencia policial, en el caso que una misma
recomendación deban cumplir otras áreas de la dependencia bajo su mando, deberán
realizar un solo documento con las firmas de todos los responsables.
c) En caso de que el Informe de la Contraloría General del Estado, haga referencia a

informes anteriores que mencionan recomendaciones incumplidas, o parcialmente
cumplidas, deberá al momento de reportar su cumplimiento en el formato de informe
establecido (anexo 1), ubicar en el encabezado el informe antiguo separado de una
barra diagonal (/) y ubicará el informe actual, adicional en la columna de
observaciones escribirá alguna aclaratoria vinculante entre ambos informes.
d) En caso de cese de funciones como responsable del cumplimiento de las

recomendaciones emitidas por la Contraloría General del Estado, Auditoria Interna del
Ministerio del Interior o disposiciones emitidas por el señor Comandante General de la
Policía Nacional, deberá realizar las actas de relevo, entre las partes.
e) Otras que le asigne la máxima autoridad de la dependencia policial.
4. DESCRIPCIÓN DEL INSTRUCTIVO:

La “Matriz de Control y Seguimiento, SIIPNE 3W”, se encuentra anclada en el Sistema
Informático Integrado de la Policía Nacional - Fase III (SIIPNE 3w), en el Modulo de la
Jefatura del Estado Mayor, tiene como fin proporcionar una herramienta que le permita a
la máxima autoridad de la dependencia policial, en todos los niveles de mando, reportar
las acciones realizadas en torno al cumplimiento de las recomendaciones que constan en
los informes aprobados de la Contraloría General del Estado y/o Auditoría Interna del
Versión: 1.0
Ministerio del Interior, también permitirá facilitar los relevos de mando entre autoridades
de una dependencia policial (entrante y saliente).
4.1 INGRESO A LA “MATRIZ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO SIIPNE 3W”.
Para ingresar en la herramienta deberá realizar los siguientes pasos:
a) Ingrese el siguiente link, https://siipne.policia.gob.ec/indexSiipne.php.
b) Inicie sesión con su usuario personal (siglas dos apellidos, dos nombres y número de
cédula) y clave personal.
c) Ingrese al campo SIIPNE, ubicado en la parte media de la derecha.
d) Ingrese al Módulo de la Jefatura del Estado Mayor.

Versión: 1.0
e) Al acceder al módulo de la Jefatura del Estado Mayor, encontrará la siguiente pantalla,

la que consta de una barra de menú horizontal donde se despliegan las opciones del
Módulo (Procesos, Reportes y Alertas).
4.2 DESCRIPCIÓN DE LA MATRIZ.

4.2.1 CABECERA MATRIZ DE CONTROL:
Para ingresar a la primera pestaña, los datos del Informe de la Contraloría General del
Estado, Auditoria Interna del Ministerio del Interior o disposiciones del Comando
General de la Policía Nacional, debe seleccionar la pestaña Procesos, a continuación,
se desplegará la pestaña Matriz de Control y Seguimiento, hacer clip, luego proceder a
seleccionar la primera opción de pestaña denominada Cabecera Matriz de Control.
Versión: 1.0
A continuación, podrá visualizar los siguientes campos para ingreso de la información,

relacionada a los datos generales del Informe de la Contraloría General del Estado,
Auditoría Interna del Ministerio del Interior o disposiciones dadas por el Comando
General de la Policía Nacional, de igual manera, en la parte derecha se visualiza un
ícono que indica el número de mensajes que tiene el usuario, al dar clic ingresa
directamente.
a)
Explicación de cada campo:
a) Organismos Policiales: Seleccionar de acuerdo a la agrupación institucional, el

grupo al que pertenece su dependencia policial.
b) Unidad Policial: Seleccionar la dependencia policial que reporta el cumplimiento

de la recomendación.
c) Cédula del Director/Comandante/Jefe: Digitar el número de cédula y presionará

el campo “buscar”, inmediatamente observará que los campos se cargan con el
grado, nombres y designación del pase.
d) Cédula del Coordinador: Digitar el número de cédula y presionará el campo

“buscar”, inmediatamente observará que los campos se cargan con el grado,
nombres y “designación” del pase.
e) Título/Nombre del Informe: Copiar textualmente el detalle del tipo de examen del
cual fue objeto su unidad, el mismo que consta en la primera página del Informe
de la Contraloría General del Estado y/o Auditoría Interna del Ministerio del
Interior.
Versión: 1.0
f) Tipo de documento: Escoger de la lista desplegable, una de las dos opciones

(Informe de Contraloría General del Estado o Auditoria Interna), según
corresponda.
g) Número del Informe: Ubicará el número de informe de la Contraloría General del

Estado o Auditoria Interna del Ministerio del Interior, en el cual se dispone el
cumplimiento de alguna recomendación, direccionada a la Dirección, Comando o
Unidad Policial; a su vez podrá ubicar el cumplimiento de alguna recomendación
dispuesta por el señor Comandante General de la Policía Nacional a la
dependencia bajo su mando.
h) Fecha de aprobación del informe: Utilizar el campo calendario para ubicar la fecha
de aprobación del informe, el mismo que se puede obtener del informe.
i) Periodo de evaluación: Utilizar el campo calendario para ubicar la fecha “desde” y

“hasta” del periodo auditado, el mismo que se puede visualizar en el informe.
j) Grabar: Hará clic en este campo cuando haya completado todos los campos
anteriores y desee guardar los datos del informe, lo cual le permitirá continuar
trabajando en la pestaña número dos denominada “Registro de la
Recomendación”, para saber que ha seleccionado un informe se encenderá un
semáforo color rojo, lo que le indicará que la carga de la información posterior
corresponde al informe marcado.
k) Nuevo: Utilizar este campo cuando requiera realizar la carga de un nuevo Informe
de la Contraloría General del Estado, Auditoría Interna del Ministerio del Interior o
disposiciones dadas por el Comando General de la Policía Nacional.
l) Semáforos: Visualizar los informes en la herramienta, a través de los siguientes
colores: blanco el total de recomendaciones en proceso de seguimiento, rojo las
recomendaciones incumplidas y verde las recomendaciones cumplidas de todos
los informes ingresados.
Versión: 1.0
4.2.2 REGISTRO DE RECOMENDACIÓN:
Para el ingreso de los datos de la recomendación que consta en el Informe de la

Contraloría General del Estado, Auditoría Interna del Ministerio del Interior o
disposiciones dadas por el Comando General de la Policía Nacional, debe ubicarse en
la pestaña Cabecera Matriz de Control, en el campo seleccionar, y escoger el informe
ingresado al que desea cargar la recomendación, podrá observar que se enciende un
semáforo rojo, de inmediato puede trasladarse a la pestaña Registro de
Recomendación e ingresar la información que se solicita en los campos.
A continuación, al ingresar a la segunda pestaña denominada Registro de

Recomendación, podrá visualizar los siguientes campos:
Versión: 1.0
a) Encabezado: Evidenciará un resumen de la carga de la información de la pestaña 1

denominada Cabecera Matriz de Control, como dato informativo.
b) Descarga Modelo de Informe: Para reportar el cumplimiento de cada una de las

recomendaciones, deberá descargar el archivo y disponer a los responsables
directos del cumplimiento utilicen el formato establecido, en los casos que deban
emitir varias áreas el cumplimiento de una misma recomendación, elaborarán un
solo informe y firmarán las partes, posterior deberá ser revisado y firmado por
Jefe de Área.
c) Detalle de la recomendación: Realizar una copia textual del extracto de la

recomendación que consta en el Informe de la Contraloría General del Estado o
Auditoria Interna del Ministerio del Interior, la cual se encuentra direccionada a la
dependencia policial que fue auditada, o a su vez fue dispuesta su cumplimiento
por parte del señor Comandante General de la Policía Nacional; debiendo realizar
un ingreso por cada recomendación y a través del campo guardar se irá
registrando en la herramienta, si desea ingresar una nueva recomendación del
mismo informe, deberá hacer clic en el botón nuevo y podrá iniciar otra carga, así
sucesivamente con el número de recomendaciones que le competa a la unidad
policial.
Podrá registrar todas las recomendaciones que pertenezcan a la unidad policial,

sin que esto limite que realice posibles coordinaciones entre otras dependencias
policiales, que permita subsanar el cumplimiento del informe al 100%, debiendo
poner mayor control y seguimiento la dependencia policial a la cual fue levantada
la auditoria.
d) Número de la recomendación: Ubicar el número de la recomendación que consta

en el Informe de la Contraloría General del Estado o Auditoria Interna del
Ministerio del Interior según corresponda.
Versión: 1.0
e) Documentos con el cual emite la disposición el Director/Comandante/Jefe

(Documento PDF/300KB): Deberá cargar el archivo en formato PDF no mayor a
300 KB, para lo cual se recomienda bajar la resolución del escaneo, este campo
tiene como fin registrar las disposiciones relacionadas al cumplimiento de cada
una de las recomendaciones, es importante que se emita memorandos
individuales por cada recomendación o se podría generar uno solo, si la misma
recomendación le compete a varias áreas, adicional deberá constar en la
disposición el plazo otorgado para el cumplimiento, en caso que por causas
extraordinarias otorgue más tiempo del ya planteado, deberá emitir otro
memorando justificando las razones del porque autoriza una ampliación del plazo
y cargarlo antes que la primera fecha haya caducado, tomar en cuenta que estas
acciones deben estar respaldadas y podrán ser sujetas de verificación por parte de
la Jefatura del Estado Mayor.
Podrá observar el historial de disposiciones haciendo clic en el campo Historial de

documentos anexados a esta recomendación.
Versión: 1.0
f) Fecha tope de cumplimiento de la recomendación: Registrar la fecha otorgada

por la máxima autoridad de la dependencia policial, al responsable del
cumplimiento de la recomendación que emitió la Contraloría General del Estado,
Auditoria Interna del Ministerio del Interior o disposiciones del Comando General
de la Policía Nacional, la cual debe estar registrada en el memorando que cargo.
g) Indicadores de color: visualizará que las recomendaciones cargadas en la pestaña

“Registro de Recomendación”, una vez que fueron ingresadas, aparecerá los
siguientes colores.
4.2.3 SEGUIMIENTO E INGRESO DE CUMPLIMIENTOS.
En esta pestaña ingresará el cumplimiento de las recomendaciones para lo cual deberá

realizar las siguientes acciones:
a) Si se encuentra trabajando en el mismo informe, deberá realizar la carga de

acuerdo a los campos solicitados.
b) Si va escoger un informe ya cargado, deberá verificar que haya seleccionado el

informe en la pestaña Cabecera de carga del informe, notará que se enciende un
semáforo rojo, lo que le indica que está trabajando en ese documento; a
continuación, debe trasladarse a la pestaña Seguimiento e Ingreso de
cumplimientos, escoger la recomendación que va reportar su cumplimiento y llene
los campos.
Versión: 1.0
Al ingresar a la tercera pestaña denominada Seguimiento e Ingreso de Cumplimientos,

podrá visualizar los siguientes campos:
a) Documentos con el cual da su cumplimiento (Documento PDF/300KB): Una vez

que recabe el informe correspondiente al cumplimiento de la recomendación,
elaborado por el responsable directo del cumplimiento, deberá obtener la sumilla
de revisado y autorizada su carga, por parte del Director, Comandante o Jefe dela
Unidad Policial.
Considerar que la herramienta, solo aceptará archivos en PDF y hasta 300KB, por
lo que debe escanear los informes con resoluciones bajas, pero que sean legibles.
b) Número de oficio que remitió a la Contraloría General del Estado, informando el

cumplimiento de las recomendaciones: La máxima autoridad de la dependencia
policial, debe reportar mediante un oficio (sin anexos) a las Delegaciones
Provinciales de la Contraloría General del Estado, de su jurisdicción, informando
que ha dado cumplimiento al 100% de las recomendaciones que fueron
levantadas a la dependencia policial, en el caso que alguna recomendación se
encuentra como cumplimiento permanente indicará la razón, por ningún motivo
anexará documentos originales ni copias a menos que el mencionado organismo le
solicite.
Versión: 1.0
c) Fecha del oficio que remitió a la Contraloría General del Estado: Escogerá del
calendario la fecha que consta en el oficio que remitió a la Contraloría General del
Estado.
d) Estado: Deberá escoger el estado de FINALIZADO, AVANCE o CUMPLIMIENTO

PERMANENTE, a continuación, se explica el detalle:
 Finalizado. - Se pintará de color verde las recomendaciones que estén cumplidas al

100% y que no requiere de ninguna otra acción adicional, las mismas que una vez
que presione guardar, este estado no podrá ser modificado. En la parte superior
en el encabezado podrá visualizar un conteo automático.
 Avance.- Se pintará de color amarillo las recomendaciones que haya reportado y

que su estado seleccionado sea avance, podrá reportar una sola carga mensual,
hasta que haya cumplido el 100%, tiene la opción de dar cierre a este tipo de
recomendaciones con un informe de cumplimento en el que reporte finalizada,
debiendo el coordinador cambiar el estado a finalizada, una vez ejecutada esta
acción no podrá modificar su estado. En la parte superior en el encabezado podrá
visualizar un conteo automático.
 Cumplimiento permanente. - Se pintará de color naranja las recomendaciones

que hayan ingresado y que su cumplimiento es del 100% por parte de la unidad
policial, pero no puede darle el estado de finalizada debido a agentes externos,
que le impide su cumplimiento, sea por falta de recursos económicos u otros, y
que debe generar continuos requerimientos sea de manera mensual,
cuatrimestral, u otro por parte del área o unidad policial. Es necesario aclarar, que
así el área a quien le compete la ejecución de la recomendación realiza
requerimientos mensuales, para el cumplimiento, en la herramienta solo
Versión: 1.0
reportará un informe cuatrimestral, por lo que dispondrá a quien corresponda

realice un consolidado, pudiendo cargar en la herramienta hasta 3 informes
anuales. En la parte superior en el encabezado podrá visualizar un conteo
automático.
e) Declaro que la información cargada en la "MATRIZ DE CONTROL Y

SEGUIMIENTO" es legítima, caso contrario me acojo a lo que indique los
organismos de control, quienes determinaran las sanciones correspondientes; y
que dicha información fue revisada y aprobada por la máxima autoridad de la
dependencia policial: en este campo deberá seleccionar acepto, para poder
grabar.
f) Grabar: una vez que se haya llenado los campos anteriores se podrá guardar y se
registrará en la herramienta, asegúrese que la información sea correcta antes de
guardar, ya que posibles errores le obligarían a generar un pedido formal para
solucionar el inconveniente.
g) En la parte inferior puede encontrar datos de contactos para consultas y un

hipervínculo de la página de la Contraloría General del Estado, a fin que pueda
consultar los informes aprobados por el mencionado organismo.
4.3 REPORTES:
En esta opción podrá encontrar filtros de búsqueda que le permitirá dar seguimiento,
podrá hacer uso de las siguientes opciones:
a) Por número de informe: Podrá realizar la búsqueda al ingresar el número de informe

de la Contraloría General del Estado o Auditoria Interna del Ministerio del Interior
según corresponda, podrá visualizar en pantalla y exportar un archivo en Excel y en
PDF.
El reporte en PDF, será el único documento válido para el relevo de mando, que
evidencie el estado del cumplimiento de las recomendaciones, el mismo que deberá
ser firmado al pie del documento por las partes intervinientes en el relevo.
Versión: 1.0
b) Por Unidades Policiales: Realizará filtros de la información de cumplimiento de todas

las unidades policiales que tengan cargada la información en la herramienta, podrá
visualizar en pantalla y exportar un archivo a Excel.
c) Por fecha: La búsqueda se da al ingresar un rango de fechas que le permitirá llevar un

control de los períodos evaluados de la dependencia bajo su mando, podrá visualizar
en pantalla y exportar un archivo a Excel.
4.4 ALERTAS:
Este campo le permitirá observar el comportamiento de las recomendaciones incumplidas

para la toma de acciones correctivas y las de cumplimiento permanente:
a) Recomendaciones de Cumplimiento Permanente: Se pintará de color naranja las

recomendaciones que hayan ingresado y que su cumplimiento es del 100% por parte
de la unidad policial, pero no puede darle el estado de finalizada debido a agentes
externos, que le impide su cumplimiento, sea por falta de recursos económicos u
otros, y que debe generar continuos requerimientos sea de manera mensual,
cuatrimestral, u otro periodo por parte del área o unidad policial.
b) Recomendaciones incumplidas: Se pintará de color rojo las recomendaciones que
haya ingresado y que caducó la fecha de cumplimiento establecida mediante
memorando emitido por el Director, Comandante o Jefe de la Unidad Policial.
Recuerde que este estado debe ser observado detenidamente para que cualquier
tiempo adicional que otorgue para su cumplimiento se registre oportunamente con la
debida justificación, para lo cual realizará lo siguiente:
- Ingrese en la pestaña “Cabecera matriz de control”, escoja el informe ingresado,
notará que se enciende el semáforo en el color rojo.
- A continuación, ingrese a la pestaña Registro de Recomendación, seleccione la
recomendación y vuelva a cargar en campo Documentos con el cual emite la
disposición el Director/Comandante/Jefe (Documento PDF/300KB), el memorando
con la autorización de la máxima autoridad de la dependencia policial, otorgando
un nuevo plazo de cumplimiento, el que debe plantear las razones de otorgar
mayor tiempo, a la vez en el campo Fecha tope de cumplimiento de la
Versión: 1.0
recomendación, ubicará la nueva fecha otorgada, que debe constar en el

memorando.
- De evidenciarse reincidencia en el incumplimiento, la unidad policial está en la
facultad de tomar acciones que crea conveniente para subsanar estas falencias.
5. ANEXO:
Anexo 01, Formato de Informe (podrá descargar el digital en la herramienta “Matriz de

control y Seguimiento, SIIPNE 3W)
Anexo 2, Formato de registro de datos para la designación de coordinadores.

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INSTRUCTIVO PARA EL USO DE LA

“MATRIZ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO,

IRMAS DE REVISIÓN Y APROBACIÓN

CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Descripción del cambio Fecha de Actualización

1.0 Versión Original 26/09/2018

Para normar el uso de la “Matriz de Control y Seguimiento, SIIPNE 3W”,

Descripción: PROPÓSITO / OBJETIVO:

Reportar las acciones realizadas, que evidencie el cumplimiento de las

 Para normar el uso de la “Matriz de Control y Seguimiento, SIIPNE

Responsables de la  Jefatura del Estado Mayor de la Policía Nacional.

 Comité de Transparencia e Integridad

 Comisión de Control y Seguimiento-Planta Central.

 Todas las dependencias policiales a nivel nacional.

Marco Legal:  Constitución de la República del Ecuador.

Art. 212.-Serán funciones de la Contraloría General del Estado,

Art. 233.- Ninguna servidora ni servidor público estará exento de

 Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.

Art. 2.- Ámbito de aplicación de la Ley

Art. 6.- Componentes del Sistema. -

1.- 1.- El control interno

2.- El control externo que comprende

Art. 7.- Marco normativo general

2.-Politicas de auditoria gubernamental

Art. 9.- Concepto y elementos del Control Interno

Art.10.- Actividades Institucionales

Art. 11.- Aplicación del control interno

Art. 12 Tiempos de control

Art. 14.- Auditoria Interna

Art. 16.- Coordinación de labores

Art. 17.- Informes

Art. 18.- Alcance y Ejecución de la Auditoría Gubernamental

Art. 19.- Examen Especial

 Código Orgánico de Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden

Art. 6.- Características generales.- Las entidades de seguridad

12. Establecerá responsabilidades administrativas y civiles, e

La obediencia de las ordene ilegitimas o contrarias a la

Art.64.- Ministro o Ministra.- funciones:

4. Ejercer la representación legal, judicial y extrajudicial de la

 Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General

Art. 12.- El control interno

Art.16.- Aplicación del control interno

Art. 33.- El control externo y la normatividad

Art. 66.- Desconcentración y delegación

 Normas de Control Interno para las Entidades, Organismo del

200-09 Unidad de Auditoria Interna

2. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS:

 Alterno: Que se hace o sucede con alternancia. (https://es.thefreedictionary.com/alterno)

 Control: Es un mecanismo preventivo y correctivo adoptado por la administración de una

 Delegación: Es la traslación de determinadas facultades y atribuciones de un órgano

 Determinación de responsabilidades y seguimiento: A base de los resultados de la

 El control interno: Que es de responsabilidad administrativa de cada una de las

 Examen Especial: Como parte de la auditoría gubernamental el examen especial verificará,

 Evaluación: Acción y efecto de evaluar (La Academia Española. (2001): Diccionario de la

 Grabar: Registrar imágenes, sonidos o datos en el soporte adecuado para su

 Monitoreo: Es el proceso sistemático de recolectar, analizar y utilizar información para

 Órdenes Superiores: Ningún servidor, funcionario o empleado de las instituciones del

 Principal: Que tiene el primer lugar en estimación o importancia.

 Proceso: Las diferentes fases o etapas de un acontecimiento. Conjunto de autos y

 Recomendaciones de auditoría: Las recomendaciones de auditoría, una vez comunicadas

 Registro: En informática, o concretamente en el contexto de una base de datos relacional,

 Responsabilidad por acción u omisión: Las autoridades, dignatarios, funcionarios y demás

 CNTII: Comisión Nacional de Transparencia e Integridad Institucional.