INSTRUCTIVO PARA EL

LENADO DEL FORMATO N° 05

FICHA TÉCNICA GENERAL
ESTÁNDAR
I. DATOS GENERALES

1. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)

Directiva N° 002-2017-EF/63.01 “Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco

del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones”

Capítulo III: Fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de Inversión

Art. 6.- Fase de Formulación y Evaluación:

6.1 La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnica

o del estudio de preinversión correspondiente, siempre que el proyecto de inversión
se encuentre previsto en el Programa Multianual de Inversiones respectivo.
Comprende la formulación y la evaluación sobre la pertinencia de la ejecución del
proyecto, y de aquellas propuestas de inversión consideradas en la programación
multianual.

6.2 Las fichas técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con
carácter de Declaración Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y
económico respecto del proyecto de inversión y decidir si su ejecución está
justificada, en función de lo cual la UF determina si el proyecto es viable o no.

Capítulo III: Fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de Inversión

Artículo 7.- Definición de fichas técnicas y estandarización de proyectos:

7.1 Las fichas técnicas debe incluir como mínimo:

a) Definición del problema y objetivos;

b) Cuantificación de su contribución al cierre de brechas;

c) Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos

(entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,

d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o

normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

Artículo 8.- Formulación y evaluación de las fichas técnicas y estudios de preinversión:

8.2 La UF elabora las fichas técnicas para los proyectos de inversión simplificados o
estándar, o los estudios de preinversión para los proyectos de alta complejidad
sobre la base del Anexo N° 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a
nivel de Perfil y Anexo N° 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel
de Perfil reforzado, según corresponda. Asimismo, considera los parámetros y
normas técnicas sectoriales, los Parámetros de Evaluación Social (Anexo N° 03),
así como la programación multianual de inversiones del Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local, a efectos de evaluar la probabilidad y período de ejecución del
proyecto de inversión.

1.2 Servicios Públicos con brecha identificada y priorizada

Servicios de abastecimiento de agua de calidad

1.3 Indicador de producto asociado a la brecha de servicios

 Uno de los indicadores es el abastecimiento permanente de buena calidad en
cantidad suficiente para satisfacer las necesidades de alimentación e higiene

2. Nombre del proyecto

Naturaleza de intervención: Se indica el tipo de intervención, el cual puede ser de

Ampliación, Creación (Generación), Mejoramiento ó Recuperación.

Objeto: Señalar el bien o servicio a proveer: Administración de Justicia, Seguridad,

Saneamiento, Salud, Irrigación, etc.

Localización: Señalar la ubicación geográfica (departamento, provincia, distrito, localidad).

3. Responsabilidad funcional (revisar Anexo 07 Clasificador de responsabilidad Funcional
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones-Directiva N°
001-2017-EF/63.01 Directiva para la Programación Multianual en el Marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones).

Ejemplo:

Función 06: Justicia

División Funcional 017: Administración de Justicia

Grupo Funcional: 0038: Administración de Justicia

Función 18: Saneamiento

División Funcional 040: Saneamiento

Grupo Funcional: 0088 Saneamiento Urbano

0089 Saneamiento Rural

4. Unidad Formuladora
Nombre: Se coloca la unidad orgánica de la entidad, la misma que debe estar registrada
en el Banco de Inversiones (Formato N° 02 Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el
Banco de Inversiones-Directiva N° 001-2017-EF/63.01).

Persona Responsable de la Unidad Formuladora: Se registra a la persona responsable de

la UF, el mismo que debe haber sido nombrado por el Órgano Resolutivo del pliego (Art.
6.d Reglamento del DLeg N° 1252).
5. Unidad Ejecutora de Inversiones recomendada

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI),

Órgano Técnico Responsable, la UEI es la que se encargará de la fase de Ejecución

(elaboración del expediente técnico y ejecución física de las inversiones) del proyecto. La
UEI es registrada en el Banco de inversiones por la OPMI de acuerdo al Formato 03
Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.
6. Ubicación Geográfica

Departamento

Provincia

Distrito

Localidad

Ubigeo
II. IDENTIFICACIÓN

7. Descripción de la situación actual

El conocimiento de la situación actual es muy importante, sobre esta base se podrá definir
el problema que afecta a la población con un buen sustento y plantear las alternativas más
adecuadas para su solución.

Los elementos que deben tomarse en cuenta son los siguientes:

Elementos del diagnostico Ejes del diagnóstico

Área de influencia y área de

Descripción de las áreas afectadas
estudio

Población afectada y sus características Diagnóstico de involucrados

Descripción de la situación actual, causas de la

Diagnóstico de los servicios
situación existente y evaluación de la situación en el
pasado reciente

Descripción de la situación actual

Es preciso mencionar que el distrito de San Miguel se subdivide en 5 barrios: Campo

Santo, Tuyu Bajo, Tuyu Alto, Shanus y Ticapampa.

Los barrios Campo Santo, Tuyu Bajo y Tuyu Alto del caserío de Tuyu actualmente cuentan
con un Sistema de Abastecimiento de Agua Potable, construido por FONCODES hace 19
años. Así mismo el barrio de Shanush cuenta con otro sistema de abastecimiento de agua
potable construido por la Municipalidad Distrital hace 4 años.

En el proceso de producción de agua, no se realiza la Floculación, Sedimentación ni

Filtración por que las aguas captadas provienen de manantial subterráneo y no contiene
partículas en suspensión.

Continuidad del servicio

- Hay continuidad del servicio de agua potable de 24 horas en las viviendas que se ubican
en los barrios de Campo Santo y Tuyu Bajo.

- En épocas de estiaje no hay continuidad del servicio de agua potable en las viviendas
que se ubican en el barrio de Tuyu Alto, esto debido a la falta de presión y racionamiento
del agua.

- En épocas de lluvia hay continuidad del servicio de agua potable de 24 horas en las
viviendas que se ubican en el barrio de Shanush, mientras que en épocas de estiaje no
hay continuidad del servicio por la disminución del caudal del manantial Shanush.

Presión del servicio

Las presiones de servicio son muy bajas en las partes altas y medias del caserío, estas
presiones varían entre los 0.5m y 2.5m.

Población servida

En la actualidad la población servida con conexión domiciliaria asciende a 439 personas

en la situación sin proyecto.

Cobertura de servicio

La cobertura del servicio es para el 66.6% de la población, la diferencia acarrea el agua de

fuentes alternativas como riachuelos, acequias y pozos.

Número de conexiones

El número de viviendas servidas con conexión domiciliaria es de 124.

Caudal y calidad de la fuente de agua que se brinda

Actualmente el Caserío de Tuyu se abastece del Manantial Yakullamoc (Cali Rumi), el

caudal de este manantial en épocas de estiajes disminuye a 1.50 l/s, dejando
desabastecida a una parte de la población del barrio de Tuyu Alto. La antigüedad de esta
cámara de captación es de 14 años, y se ubica en las coordenadas geográficas
E=216475m, N=8969332m, a una altura de 2,958.00 msnm.

Durante las actividades de campo en el mes de mayo se realizó el aforo de este manantial

obteniendo un caudal de 2.96l/s.

La calidad del agua de la fuente del manantial Yakullamoc - Calirumi es muy buena, sin
 embargo la cantidad baja en épocas de estiaje, lo que no garantiza un servicio continuo a
la población.

Considerando lo descrito en el ítem anterior y del inventario de fuentes realizados se tiene

que para el Caserío de Tuyu, se cuenta con los siguientes manantiales Yakullamoc o Cali
Rumi y Raramacuta.

Como se ha mencionado anteriormente el Caserío de Tuyu cuenta con cinco barrios,

siendo que uno de ellos el Barrio de Shanush, cuenta con un sistema independiente,
siendo que actualmente viene siendo abastecida de agua desde el manantial de ladera
ubicado en la zona de Shanush, siendo que el mismo tiene una antigüedad de 4 años.

Principales indicadores de la situación

Valor actual
actual (máximo 3)

Conexiones domiciliarias de agua potable 13 viviendas

La cobertura del servicio de desagüe 31.20%

58 viviendas con conexiones de agua

Número de conexiones de desagüe
12 viviendas con letrinas

8. Problema Central, causas y efectos

Planteado sobre la base del diagnóstico de involucrados.

“Limitada provisión de energía durante el día”.

“Elevado déficit de cobertura educativa de los niños en edad pre-escolar”.

“Difícil acceso a servicios de salud del primer nivel de atención por parte de la población”.

“Limitado acceso de agua potable y saneamiento de calidad en la localidad de San Miguel”

Causas del problema (directas e indirectas): Para encontrar las causas del problema lo
más recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnóstico elaborado, lo más
extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el
problema que hemos identificado. La técnica utilizada en este proceso es conocida como
lluvia de ideas.
Los efectos también se sustentan en el diagnóstico; una síntesis se presentará en matriz,
al igual que el ejemplo desarrollado para las causas.
9. Análisis de los involucrados

La participación de los beneficiarios del proyecto y otros involucrados, desde la

concepción inicial del mismo, permite conocer sus expectativas y puntos de vista sobre
los problemas existentes en los servicios de AP y AS y sus posibles propuestas para la
solución de tales problemas.

Grupos de
Consideraciones
involucrados

Son aquellos predios (viviendas, locales

Usuarios que ya cuentan con los
servicios
Potenciales usuarios que aún no cuenta con
los servicios
Municipalidades provinciales y distritales
comerciales e industriales, establecimientos
estatales, así como piletas públicas y otras
entidades definidas como sociales) que están
ubicados frente a una red pública y cuentan
con una conexión domiciliaria.
Son aquellos predios que se aprovisionan de
agua y/o disponen sus excretas o “aguas
grises” de otras formas distintas a como lo
hacen los conectados al servicio público, en
razón a que aún no cuentan con conexión
domiciliaria. Estos usuarios potenciales
pueden estar ubicados frente a una red
pública pero no han solicitado conectarse
(usuarios factibles) o no disponer de una red
pública frente a sus predios, motivo por el
cual no pueden solicitar una conexión
domiciliaria al operador.
En el caso de proyectos ubicados en
localidades administradas por las EPS, es
importante que las municipalidades al ser
propietarias de dichas empresas puedan
intervenir para dar a conocer sus políticas y
expectativas sobre el proyecto, así como su
predisposición y posibilidades para participar
en el financiamiento de las inversiones del
proyecto, si fuera el caso.

En el caso de proyectos ubicados en

localidades que son administradas
directamente por las municipalidades, sus
autoridades deberían intervenir con mayor
énfasis en apoyo del proyecto.

Es necesario que las autoridades y los

funcionarios de las EPS participen en
aquellos casos en que el PIP se localice en
EPS alguna localidad administrada por dichas
empresas de saneamiento. Su participación
es fundamental toda vez que son los
operadores de los sistemas de AP y AS.

SUNASS En la medida de las posibilidades la

participación de funcionarios del ente
 regulador es muy importante para la
formulación del proyecto.

Las autoridades locales y/o regionales del

sector vivienda debieran participar en el
Sector Vivienda desarrollo del proyecto toda vez que los PIP
de AP y AS están bajo la rectoría de este
sector.

Las autoridades locales y/o regionales en el

tema ambiental, deben participar en el
desarrollo del proyecto, toda vez que les
corresponden, la supervisión y el control de
Sector Ambiente
los impactos ambientales negativos. Sobre
todo en lo que corresponde al vertimiento de
las aguas residuales tratadas y a los residuos
sólidos generados durante la etapa operativa
del proyecto.
Se refieren a los trabajadores de los
establecimientos de salud locales a donde
acude la mayoría de los pobladores del área
de influencia. Estos desempeñan
básicamente actividades operativas y su
participación en apoyo del proyecto es
Sector Salud importante.

Asimismo, autoridades del sector salud, de

ámbito local y/o regional que pueden
participar apoyando al proyecto con acciones
estratégicas desde el lado del sector salud y
complementando las acciones del proyecto.

Se refiere a los trabajadores de los

establecimientos educativos a donde acude la
mayoría de los niños del área de influencia,
Sector Educación
los cuales pueden apoyar al proyecto en la
labor de sensibilizar sobre la importancia y el
cuidado del agua, entre otros.

Es importante que las autoridades locales y/o

regionales del sector agricultura participen en
el desarrollo del proyecto dado que es el
Sector Agricultura sector que administra y controla los recursos
hídricos, otorga los derechos de agua, y
controla la calidad de las fuentes de agua
cruda (a través de la ANA).

10. Población afectada y población objetivo

Población afectada: se debe señalar la población del área de influencia del proyecto.

Población objetivo: se debe indicar la población del área atendida con el proyecto.
 Para ambos casos se toma como base fuentes secundarias de información (INEI,
MINSA, etc.).

11. Definición de los objetivos del proyecto

11.1 Objetivos

Problema Problema
Proyecto
Central solucionado

Objetivo Central

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

La población de la La población de la

localidad de San Miguel Proyecto localidad de San Miguel

tiene limitado acceso a tiene acceso a agua

agua potable y potable y saneamiento

saneamiento de calidad de calidad

Principales Unidad de medida Meta Fuente de

indicadores del verificación
Objetivo

Contar con un Estadísticas de

servicio permanente empresa de
Horas de Atención las 24 horas
de agua potable y saneamiento
abastecimiento en el 1° año
saneamiento de provincial
calidad

Mejorar el nivel Contar con una Tarifario de la

tarifario y la Ingresos por facturación al 100% empresa de
recaudación por los facturación en el segundo año de saneamiento
servicios operaciones provincial

Mejorar la valoración Reducir el Estadísticas de

de los servicios por Número de talleres desperdicio del agua empresa de
parte de la población de sensibilización al 95% en el 3° año saneamiento
provincial

11.2 Medios fundamentales

MF 1: “Se reduce el impacto de deslizamientos en la línea de conducción”;

 MF 2: “Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento”;

MF 3: “Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captación frente al incremento

del caudal del río”;

MF 4: “La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura”;

MF 5: “Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residuales”;

MF 6: “Los integrantes de la JASS conocen técnicas de administración”;

MF 7: “Suficientes recursos para operación y mantenimiento”;

MF 8: “Se reduce las demoras en la recuperación del servicio después de los

desastres”;

MF 9: “Los usuarios almacenan el agua con los cuidados necesarios”;

MF 10: “Los usuarios practican buenos hábitos de higiene”.

12. Descripción de las alternativas de solución al problema

Instalación de nueva LC, construcción de nueva planta de sedimentación,

cambio de tubería de conducción PS-PF, construcción nueva EC, ampliación
conexiones domiciliaras de desagüe, ampliación red de colectores, construcción
de lagunas en nueva localización, entrenamiento a integrantes de la JASS,
Alternativa
Mejoramiento de instrumentos de gestión, mejoramiento de procesos de
1
facturación y cobranzas, sensibilización a usuarios para el pago, campañas de
educación a usuarios en almacenamiento de agua y hábitos de higiene.

Construcción de estructuras de protección LC, construcción de nueva planta de

sedimentación, cambio de tubería de conducción PS-PF, construcción nueva
EC, ampliación conexiones domiciliaras de desagüe, ampliación red de
Alternativa colectores, construcción de lagunas en nueva localización, entrenamiento a
2 integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestión, mejoramiento
de procesos de facturación y cobranzas, sensibilización a usuarios para el pago,
campañas de educación a usuarios en almacenamiento de agua y hábitos de
higiene.

13. Requerimientos institucionales y/o normativos

Plan Nacional de Saneamiento 2006-2015

Plan Estratégico de Desarrollo Regional Concertado Regional, Provincial, Distrital

Política Nacional del Ambiente

Plan Nacional de Acción Ambiental PLANAA PERÚ 2011-2021

Disposiciones del ente rector del sector saneamiento

III Formulación y Evaluación

14. Horizonte de evaluación

Número de años del horizonte de evaluación

Sustento técnico del horizonte de evaluación elegido

Tener presente los tiempos de elaboración del expediente técnico conjuntamente con los
tiempos de los procesos para convocar su elaboración.

Asimismo, considerar los tiempos de las obras civiles, así como de los otros componentes y los
plazos de los procesos de convocatoria, de acuerdo a las modalidades de contratación,
estipulados en la Ley de Contrataciones del Estado.

15. Estudio de mercado del servicio público.

15.1 Definición del servicio público o de la cartera de servicios

Corresponde al bien o servicio que se analizó en el diagnóstico y alrededor del cual se

planteó el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones
que se implementarán durante la ejecución del PIP.

Ej. Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable, mediante la
ampliación de la estructura de captación y la construcción de un nuevo reservorio; la
demanda es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post-inversión y el
indicador será m³ por año. La estructura de captación y el reservorio son productos que
se requieren para resolver el problema y se lograrán durante la ejecución del PIP,
el volumen (tamaño) que se requerirá captar y almacenar, se estimará en función a la
demanda del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio final que se
preste o demanden los usuarios.

15.2 Análisis de la demanda

Servicio Descripción Unidad Año 1 Año 2 ...... Año 10

de
 medida

Servicio de
Abastecimiento
Abastecimiento de agua
M³ 6, 307 6, 307 6, 307
de agua potable en la
localidad de
San Miguel

Demanda de Servicio de
agua tratamiento de
las aguas M³ 4,500 4,500 4,500
residuales
(servidas) residuales

...

Enunciar los principales parámetros y supuestos considerados para la

proyección de la demanda

Consumo promedio, tipo de usuarios, tarifas, consumo facturado, consumo no

facturado

Los supuestos son: la demanda efectiva promedio mensual o anual por tipo de usuario.
consumos por conexión; para el servicio del aguas servidas se asume que existe una
demanda derivada directamente vinculada con la demanda de agua potable.

Señalar las fuentes de información empleadas

INEI, Empresa de Saneamiento de Agua, Ministerio de Vivienda, Asociaciones Civiles,

etc.

15.3 Análisis de la oferta

Servicio Descripción Unidad de Año 1 Año 2 ...... Año 10

medida

Oferta de Capacidad
agua para ofrecer M³ 5,500 5,500 ..... 5,500
potable agua
con calidad potable de
de calidad
servicios

Capacidad
Oferta de
para ofrecer
agua
servicios de
servida M³ 3,200 3,200 .... 3,200
captación de
con calidad
aguas
de servicio
servidas

...

Describir los factores de producción que determinan la oferta actual del servicio.
Enunciar los principales parámetros y supuestos considerados para la
proyección de la oferta.

Los factores de producción son los que definen la capacidad de la oferta existente.
Estos factores pueden ser la infraestructura, recursos humanos, servicios, etc. Con
base en la información obtenida en el diagnóstico, se estimará la capacidad de los
elementos físicos de los sistemas de AP y AS. Pero se debe tener en cuenta que el
servicio debe cumplir con los estándares de calidad para que la oferta sea considerada
como válida, de lo contrario se debe considerar que la oferta es nula.

Señalar las fuentes de información empleadas

Empresa de Saneamiento provincial, Catastros.

15.4 Balance oferta demanda

Con los resultados del análisis de la demanda y la oferta de los servicios proyectados
para el horizonte de evaluación se estima la brecha de servicios de AP y AS,
precisando el año a partir del cual se presentará el déficit que no podría ser atendido
con la oferta «sin proyecto».

Estimación de Brecha Oferta demanda de los servicios de AP y AS (en miles de

m³)

Año Brecha oferta demanda de AP Brecha oferta demanda de AS

Superávit Superávit
Demanda Oferta (+)/Déficit Demanda Oferta (+)/Déficit
(-) (-)

0 6, 307 5,500 -807 4,500 3,200 -1,300

1 6, 307 5,500 -807 4,500 3,200 -1,300

2 6, 307 5,500 -807 4,500 3,200 -1,300

 ... ... ... ... ... .... ...

20 6, 307 5,500 -807 4,500 3,200 -1,300

16. Análisis técnico

16.1 Análisis de tamaño

El tamaño se define como la capacidad de producción de los servicios de AP y AS que

proveerá el proyecto, durante el horizonte de evaluación, según la brecha estimada
en el balance oferta-demanda ya realizado.

El tamaño de los diferentes elementos que conforman los sistemas existentes de AP y

AS se extrae del diagnóstico realizado a la UP.

16.2 Análisis de localización

En esta parte, se debe identificar y analizar, para cada alternativa de solución, qué
opciones de localización existen para los elementos de los sistemas sobre los cuales
intervendrá el PIP, tratar de seleccionar aquellas que se consideren técnicamente
factibles, las que, luego, deberán ser evaluadas desde el punto de vista social.

La información para este análisis de localización, básicamente, debe obtenerse del

marco de referencia y del diagnóstico del área de estudio.

Elementos del sistema Factores condicionantes

Contar con la cantidad de agua cruda

requerida según la demanda estimada

Cota de la captación respecto al centro

poblado
Captación superficial
Distancia al centro poblado

Existencia de conflictos por la fuente con

agricultores, otros centros poblados

Contar con la cantidad de agua cruda

requerida según la demanda estimada

La calidad del agua en la fuente cumple con

los estándares requeridos para el agua cruda
Pozos tubulares Profundidad de la napa freática

Disponibilidad de energía eléctrica

Existencia de peligros en la localización

propuesta para el pozo, caseta de bombeo y
línea de trasmisión eléctrica, etc.
Características del terreno en el trazo,
accidentes geográficos, tipo de suelo (normal,
Líneas de conducción o impulsión
semirocoso o rocoso), características
químicas del suelo
 Existencia de peligros de la localización
propuesta de la línea de conducción o
impulsión

Probabilidad de existencia de restos

arqueológicos

Disponibilidad del terreno

Valor del terreno

Plantas de tratamiento (PTAP)
Características del terreno, topografía, cotas
del terreno, accidentes geográficos, fallas
geológicas, tipo de suelo (normal, semirocoso
o rocoso), características químicas del suelo
Disponibilidad del terreno
Disponibilidad de camino de acceso

Características del terreno, tipo de suelo

Reservorios (normal, semirocoso o rocoso), fallas
geológicas, resistencia, características
químicas del suelo
Probabilidad de existencia de restos
arqueológicos

Disponibilidad del terreno

Ubicación de los reservorios

Líneas de aducción
Características del terreno en el trazo,
accidentes geográficos, tipo de suelo (normal,
semirocoso o rocoso), características
químicas del suelo
Concentración de las viviendas y otros
usuarios

Red matriz de distribución Concentración del tráfico vehicular

Existencia de peligros en la localización

propuesta para la red

Estaciones de bombeo Disponibilidad del terreno

Disponibilidad de camino de acceso

Disponibilidad de energía eléctrica

Existencia de peligros en la localización

propuesta para las estaciones

16.3 Análisis de la tecnología

En este punto, se procede a analizar las opciones tecnológicas aplicables a los

diferentes elementos que conforman las alternativas de solución para brindar servicios
adecuados de AP y AS.
 Por ejemplo, en un proyecto de AS la PTAR puede tener varias opciones tecnológicas
como son: lagunas de estabilización, filtros de percolación, lodos activados, Reactores
Anaeróbicos de Flujo Ascendente (RAFA), entre otros.

La información sobre las tecnologías utilizadas en la UP existente se obtiene del

diagnóstico realizado a la unidad operadora de los servicios que puede ser una EPS o
una municipalidad.

17. Costos del proyecto

17.1 Costos de inversión

 Capacidad de
Producto Unidad de subproducto
subproducto
Costo
Costo
Subproducto unitario
Unidad de Unidad subtotal (S/.)
Nombre del Inversión Unidad de (soles)
medida Cantidad Magnitud de Magnitud
producto Total medida
representativa medida

Expediente
Expediente 1 100.000 100.000
Técnico

Supervisión Global 1 100.000 100.000

Obras civiles M² 5.000 1'000.000 M² 1 800.000 800.000
Construcción
Equipamiento Unidades 100 800.000
Mobiliario Unidades 80 500.000 Equipos de Unidad 100 8.000 800.000
cómputo

Mobiliario de
Unidad 80 6.250 500.000
oficina
Sub total costo de inversión 2.300.000
Gestión del proyecto 46.000
Inversión Total 2.346.000

Fuentes de información: CAPECO, Costos históricos. Los costos incluyen IGV, obtenidos de los costos unitarios.

Los costos de gestión del proyecto comprenden, licencias, permisos, conexiones a servicios, jefe del proyecto, liquidación, etc.
 17.2 Cronograma de ejecución financiera

Cronograma (periodos)

Costo
Fecha de Fecha de
Producto Subproducto subtotal 1 2 .... n
inicio término
(S/.)

Expediente
100.000 100.000
técnico
Obras civiles
Supervisión 100.000 25.000 25.000 25.000

Construcción 800.000 200.000 200.000 200.000

Equipos de
Equipamiento 800.000 800.000
cómputo

Mobiliario de
Mobiliario 500.000 500.000
oficina

17.3 Cronograma de ejecución física

Cronograma (periodos)

Metas
Unidad de (asociada a la Fecha de Fecha de
Producto Subproducto 1 2 .... n
medida unidad de inicio término
subproducto)

Expediente Expedient 1/8/17 100

01 31/8/17
técnico e %
Obras civiles
Supervisión Global 01 2/10/17 2/2/18 25% 25% 25%
5.000
Construcción M² 2/10/17 2/2/18 25% 25% 25%

Equipos de
Equipamiento Unidad 100 15/12/17 2/2/18 100%
cómputo

Mobiliario de 2/2/18
Mobiliario Unidad 80 15/12/17 100%
oficina

17.4 Costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto

Pasos:

Paso 1. Estimar los costos en la situación «con proyecto»

En esta parte se debe estimar los costos de O&M en que se incurriría una vez que el
proyecto inicie sus operaciones, en la fase de funcionamiento.
Con base en la información obtenida sobre los recursos necesarios para las labores de
O&M y los costos por unidad de medida, se calculan los costos de O&M, como se
muestra a continuación.

Costos de O&M en la situación «con proyecto» a precios de mercado

Paso 2. Estimar los costos en la situación «sin proyecto»

En esta parte, se debe estimar los costos en los que seguirá incurriendo el Operador de
los servicios (UP), de no ejecutarse el proyecto, los cuales, por lo general, reflejan la
situación actual o la situación optimizada. En lo posible se deben agotar esfuerzos para
identificar posibles espacios para la optimización de los sistemas existentes siempre
que su ejecución sea factible técnica y económicamente.

Costos de O&M en la situación «sin proyecto» a precios de mercado

Orientaciones para la estimación de los costos de O&M

Paso 3. Estimar costos incrementales

A partir de los resultados obtenidos en los pasos 1 y 2, se debe elaborar el flujo de

costos de O&M incrementales, para cada alternativa que se analiza. Este flujo se
 obtiene como resultado de la diferencia entre el flujo de costos «con proyecto» menos
el flujo de costos «sin proyecto».

Costos de O&M incrementales a precios de mercado

17.5 Costos de inversión por beneficiario directo

Costo de inversión / N° de beneficiarios directos

18. Beneficios

18.1 Descripción de los beneficios sociales

Los beneficios sociales de un proyecto de AP y AS pueden ser: directos, indirectos y,

por externalidades positivas.

Los beneficios se determinan a partir del objetivo central y los fines del proyecto
definidos en el Módulo de Identificación. Se debe asegurar que existe una adecuada
consistencia entre los beneficios, el objetivo y los fines del proyecto.
19. Criterios de decisión de inversión

Criterios de
Tipo Alternativa 1 Alternativa 2
elección

Valor Actual de los

Costos (VAC)

Costo Anual
Equivalente (CAE)
Costo / Eficiencia
Costo por capacidad
de producción

Costo por
beneficiario directo

20. Sostenibilidad

20.1 Responsable de la operación y mantenimiento del proyecto

20.2 ¿Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operación y

Mantenimiento del proyecto de inversión con cargo a su presupuesto
institucional?

No Si Parcialmente

Documentos que susténtenlos acuerdos institucionales u otros que garantizan el

financiamiento de los gastos de operación y mantenimiento.

20.3 ¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún desastre?

No Si

Medidas consideradas en el proyecto para mitigar el riesgo de desastre

Acción 1

Acción 2

Acción "n"

21. Modalidad de ejecución

Elegir Modalidad de
Nº TIPO DE EJECUCIÓN
Ejecución (X)
1 ADMINISTRACIÓN DIRECTA
2 ADMINISTRACIÓN INDIRECTA – POR CONTRATA
3 ADMINISTRACIÓN INDIRECTA – ASOCIACIÓN PÚBLICA
PRIVADO (APP)
4 ADMINISTRACIÓN INDIRECTA – NÚCLEO EJECUTOR
5 ADMINISTRACIÓN INDIRECTA – ley 29230 (OBRAS POR
 IMPUESTOS)

Núcleo Ejecutor: es aquella institución u organismo representativo de la sociedad organizada,

reconocido legalmente que reciben financiamiento del Estado por mandato legal, a través de
los diversos niveles de gobierno (Gobierno Regional o Gobiernos locales o de FONCODES),
para la ejecución de: estudios y proyectos promovidos por ellos mismos, los mismos que se
rigen como Proyectos de inversión pública-menores y que están liberados de los requisitos de
la ley de contrataciones del estado y otras normas que la regulan con la finalidad de ejecutar
directamente los proyectos u obras públicas asociadas al saneamiento básico, debiendo
constituirse, reconocerse y legalizarse para tal efecto, ante las entidades que financien su
proyecto, poseen las facultades y atribuciones por mandato legal de presentar estudios y
ejecutar proyectos en beneficio: institucional, organizacional o en el de un grupo social para
cuyo Apoyo se ha constituido y goza de la suficiente capacidad jurídica para contratar,
intervenir en procesos administrativos y judiciales, así como en todos los actos necesarios para
la ejecución de los respectivos proyectos de inversión social.

Podemos considerar también que un núcleo ejecutor es un equipo o grupo de personas

elegidos por la comunidad, el asentamiento humano, u otra unidad organizada territorialmente
de una determinada zona el cual se conforma con la finalidad de llevar a cabo la ejecución de
una obra para su respectiva población el mismo que está integrado por un Presidente, un
Tesorero, un Vocal y un Fiscal; todos ellos son elegidos en asamblea general de pobladores,
es éste núcleo ejecutor el que actúa ante las diversas entidades que asignan recursos para
obras, ellos se acreditan, ya sea ante el Gobierno Regional, Local o ante un Programa Social.

Para ello presentan un proyecto por ejecutar, por ejemplo, aulas, postas médicas, proyectos de
agua y alcantarillado, proyectos de electrificación y otros, los que van a satisfacer las
necesidades que se encuentran insatisfechas o solucionar problemas álgidos de la población
beneficiaria.

22. Impacto ambiental

MEDIDAS DE
IMPACTOS NEGATIVOS COSTO (S/)
MITIGACIÓN
Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto n:
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto n:

23. Resumen del proyecto: Matriz Marco Lógico

24. Conclusiones y recomendaciones

25. Firmas (Formulador y Responsable de la UF)