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Anduiza - Metodologia de La Ciencia Politica (Libro) Versioìn Editable PDF
Anduiza - Metodologia de La Ciencia Politica (Libro) Versioìn Editable PDF
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2. • edición revisada política
ICom- Eva Anduiza Perea
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Mónica Méndez Lago
través Este manual presenta y explica las principales etapas
de la investigación, discute las dificultades que suelen
darse a lo lar o de la misma v oro n
Eva Anduiza Perea es Profesora Titular de Ciencia Política en la Universidad Autónoma de Bar-
celona, donde enseña metodología de la investigación y comportamiento político. Es licenciada
en Ciencias Políticas y Sociología por la Universidad Complutense de Madrid, diplomada en aná-
Cuadernos
lisis de datos para las ciencias sociales por la Universidad de Essex, y doctora por el Instituto
Universitario Europeo de Florencia. Sus principales ámbitos de investigación son la participación Metodológicos
•
política y el comportamiento electoral.
28
1999, Director del Departamento de Investigación del Centro de Investigaciones Sociológicas. 00
Su labor investigadora ha sido distinguida con el reconocimiento de tres sexenios por la CNEAI.
Entre sus últimas publicaciones se encuentran, La Conquista del Poder (La Crujía, Buenos
N Metodología
Aires, 2008), Elecciones y Sistemas Electorales Presidenciales en América Latina (Porrúa, Mé-
xico, 2008) y Política y Gobierno en América Latina (Tiran! lo Blanch, Valencia, 2005). A lo largo
de la ciencia
de su trayectoria profesional ha recibido diversas distinciones, como la Orden Civil de Alfonso X
el Sabio, el grado de Comendador de la Ordem Nacional do Cruzeiro do Sul, y los reconoci- 2.• edición revisada política
mientos de mayor nivel académico de las Universidades peruanas de Lima y César Vallejo de Tru-
jillo, y Católica de Córdoba y Nacional de La Rioja en Argentina.
Mónica Méndez Lago es licenciada en Ciencias Políticas y Sociología por la Universidad Com-
Eva Anduiza Perea
plutense de Madrid, diplomada en análisis de datos para las ciencias sociales por la Universidad Ismael Crespo Martínez
de Essex, y doctora por el Instituto Universitario Europeo de Florencia. Ha sido Profesora Titu-
lar de Ciencia Política en las Universidades de Salamanca y Murcia. En la actualidad es Directora Mónica Méndez Lago
del Departamento de Investigación del Centro de Investigaciones Sociológicas. Las líneas sobre
las que ha centrado su trayectoria investigadora son el comportamiento electoral y los partidos
políticos, la participación política de los inmigrantes, y la metodología de investigación a través Este manual y explica las principales etapas
de la 1nvestlgac1on, d1scute las dificultades que suelen
de encuestas. darse a lo largo de la misma y propone
eJemplos sobre cómo abordarlas. El libro enfatiza la
importancia de poner la metodología al servicio de los
Interrogantes sustantivos de cada investigación. Para
ello es crucial definir buenas preguntas elaborar
marcos teóricos que las intenten y diseñar
estrateg1as de mvest1gación que minimicen los riesgos
de error en las conclusiones de la investigación. Se
ded1ca especial atención, además, a la elaboración
conceptual, de crucial importancia en un ámbito
académico que comparte lenguaje con el ciudadano
de a pie, los políticos y los medios de comunicación.
Se ?nalizan las distintas alternativas para contrastar
h1potes1s explicativas (método experimental
estadístico y comparado) y se repasan
fuentes de datos al alcance de los investigadores
Interesados en el ámbito de la ciencia política. Se trata
de una obra imprescindible para las personas que
ISBN 978-84-7476-480-2
IniCian su trayecto;ia investigadora, así como para
la docencia en el amb1to de la metodología
de la investigación social y política.
CIS
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Centro de Investigaciones Sociológicas
Centro de Investigaciones Sociológicas
Cuadernos
Metodológicos
128
'
Metodología
de la ciencia ·
política
2. a edición revisada
DIRECTORA Índice
Belén Barreiro Pérez-Pardo, Presidenta del CIS
CONSEJEROS
Luis Enrique Alonso Benito, Catedrático de Sociología. Universidad Autónoma de Madrid Prólogo ............................................................. .. ,')¡.
Francisco Alvira Martín, Catedrático de Sociología. Universidad Complutense de Madrid ···················· ····················· 5 ,1¡
! i
Ma Ángeles Cea d'Ancona, Profesora titular de Sociología. Universidad Complutense de Madrid INTRODUCCIÓN .................................. ....................
Modesto Escobar Mercado, Catedrático de Sociología. Universidad de Salamanca .............. .................... 7
Araceli Mateas Díaz, Profesora contratada doctora de Ciencia Política. Universidad de Salamanca i¡
José Manuel Pavía Miralles, Profesor titular de Economía Aplicada. Universidad de Valenci"a ¿Qué características tiene el con . . . '
Araceli Serrano Pascual, Profesora titular-de Sociología. Universidad Complutense de Madrid ¿Qué objetivos p d ocimiento Científico? ............... . 8
¿Qué es ................................. .. 11
Investtgacton? ............. . ·••···•···•···•····•···•···••··••
SECRETARIO 13
Alberto Penadés, Unidad de Apoyo a Presidencia. CIS
1. LA TEORÍA ·••···•···••···•···•···••···••·•• ....................
Las normas editoriales y las instrucciones para los autores pueden consultarse en: .................... ................... 17
Del problema de investigación a la te ,
La formulación de teorías ona ...................................... . 17
Todos los derechos reservados. Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra por cual-
quier procedimiento (ya sea gráfico, electrónico, óptico, químico, mecánico, fotografía, etc.) y Los elementos de una ............................................................. . 18
el almacenamiento o transmisión de sus contenidos en soportes magnéticos, sonoros, visuales La causalidad · ......................................................... .. 23
......................... ................... .................... .........................
o de cualquier otro tipo de permiso expreso del editoÍ". 32
2. LOS CONCEPTOS ........................ ..........................
COLECCIÓN «CUADERNOS METODOLÓGICOS», NÚM. 28
.................... 37
La importancia de los conc t 1 . .
La definición y tratamiento a m ves ligación empírica ........ .. 37
Primera edición, diciembre 1999 La búsqueda de indicadores· o er conceptos .................................... .. 39
Segunda edición, diciembre de 2009 42
El proceso de medición:- y de los conceptos .. .
© CENTRO DE INVESTIGACIONES SOCIOLÓGICAS 53
Montalbán, 8. 28014 Madrid
· LAS ESTRATEGIAS .................................. ..
3 ................. ................... .............. .................... 55
DERECHOS RESERVADOS CONFOR1111E A LA LEY
Orgnizar la información: unidades .
z:
Impreso y hecho en España
Niveles de análisis y observación ' vanables y observaciones ........ .. 55
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selecci?n de las unidades: ................................... .. 58
004-09-022-5 seleccwn de las unidades: ·cuále ' . . ................................. .. 65
NIPO:
978-84-7476-480-2
ISBN:
( S. ····························· ..................... 70
Depósito legal: M-52735-2009 4. LOSDATOS .............................. .................... .................... ....................
79
Fotocomposición e impresión:
Tipos de datos
Impresión Digital Da Vinci, S. A. Técnicas de .. :::::::::: ................................................................. .. 79
Pintores, 21. 28923 Alcorcón (Madrid) La codificación .................................................... . 84
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@r El papel utilizado para la impresión de este libro es 100% y totalmente libre de cloro.
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esentacwn de los datos y los result d ............................... ,: ............. ..
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4 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
Índice de tablas y gráficos 145 Lo que proponemos en estas páginas es una guía para afrontar las principales
etapas en el proceso de investigación dentro del ámbito de la ciencia política.
Como propuesta de guía metodológica es necesariamente simplificadora de la
complejidad del proceso investigador. Desde luego, no resolveremos todas las
dudas y problemas que aparecen, por ejemplo, en el transcurso de la realiza-
ción de una tesis doctoral. Como mucho, provocaremos alguna más. Algunos
(o muchos) de los contenidos pueden ser cuestionados, precisamente, porque
el debate metodológico y epistemológico (¿cómo podemos conocer la reali-
dad?) sigue vivo en las ciencias sociales.
La pretensión de este volumen, que revisa algunos aspectos ·menores de la
edición anterior, es únicamente ser un punto de partida accesible para un in-
vestigador que se enfrenta, durante el grado y fundamentalmente en el pos-
tgrado, con el análisis de la realidad política en el ámbito académico. La
práctica de cada uno dirá en qué medida las premisas, las recomendaciones y
las aclaraciones que se hacen en estas páginas deben ser respetadas, matiza-
das o directamente, una vez evaluadas, descartadas. Por nuestra parte, nos
conformaríamos con ofrecer algunos criterios que sirvieran para que el inves-
tigador sea consciente de los límites de lo que puede afirmar con su trabajo, y
por lo tanto para que las investigaciones en nuestro ámbito académico sean
cada día más sólidas y fiables,
tener sobre otros aspectos de la realidad política. ¿Qué razon_es están detrás del ¿Qué es un problema de investigación?
voto? ¿Por qué se toman determinadas decisiones? ¿Por que algunos srstemas
políticos son más estables que otros?. ., . . , _ Dentro de las etapas de la investigación en ciencia política, la selección del
Tanto la descripción comó la exphcac10n deben, como md1cabamos ante
problema central es el primer paso y, posiblemente, <eLmás_:c.Pfi1Rliea,do. Un
riormente, trascender lo que se observa y servir para conocer aquello q'_le no
problema de investigación claro, explícito y bien planteado puede conducir a
es pos1'ble o b servar"· La ¡'nferencia' elemento fundamental .del. conocimiento 1 una buena investigación. Un problema de investigación mal definido dificulta
científ;ico, debe aparecer tanto en la investigación descnpt1va como en a
todas las demás etapas de la investigación, o incluso llega a hacerla inviable.
explicativa. . l' . . . Lamentablemente, no hay ningún método que indique cómo tener nuevas
muchas_de las __qngen ideas, ni cómo plantear un buen problema de investigación que dé origen, por
en a!gunos _ el ejemplo, a una tesis doctoral brillante. En la primera etapa de la investigación
., -- · · t . ientífico no tiene como objetivo el establecimiento de
·:;. de qué es bueno o malo, ¿,·n.o;·nrd_e _cómo de- científica hay un componente de creación personal y de imaginación, que no
ser las cosas de acuerdo con ciertos princrpros 1)1orales srno se rige por ningún método riguroso. Sin embargo, sí hay algunas recomenda-
ciones que pueden resultar útiles.
únicamente de cómo son (Johnson y Joslyn, 1995: 21). Otras pOSICIOnes argu-
mentan que las preocupaciones de carácter se: fuente de En elementos que a veces se con-
inspiración para la investigación científica, y constituir objetivo funder&eLt<Owal El es elá!llbito c!e laciel!cia JJ.Olí-
Prpbleñra; es-por lo tanto abstí-aetoy geriei¡¡]: por
d entro d e la misma. No podemos aquí abordar la cuest10n .de la" relac10n entre
· _.,-·--·-----<1··-·¡,.s,
ciencia y va . Desde nuestro punto de vista ' una investlgaCion
. pol't 1,
1 o ogica
h 1
ejemplo, la participación polítiSi':.; los partidos, las coaliciones, el voto, las ac- ·
J;Llede iriten:tUr responder a interrogantes de carácter y de o a titudes, el federalismo, etc. la parte de la realidad en la que se cen-
relevancia de las investigaciones procede en muchas _ocasiones la medida en tra nuestra investigación: por ejemplo, México, las elecciones generales de
2004, Europa occidental.
que afrontan cuestiones normativamente controvertidas. Pero SI nos atenemo,s
a la definición de conocimiento científico que hemos desarrollado en el ep!- Es frecuente que tanto el tema como el caso se definan en una fase relati-
grafe anterior, éste debe ir más allá e incorporar entre sus elementos la obser- vamente temprana del proceso de investigación. Pero estudiar "la participa-
ción política en México", "el voto en las elecciones generales de 2004" o "las
vación de la realidad. . . .
La siguiente tabla resume los objetivos que pueden defimrse en una coaliciones en Europa occidental" no significa en absoluto tener definido el
tigación científica, y las preguntas a las que pretenden responder en relac10n 'J?.fó]Yf<,"tha de investigación. sit(lae,n un ámbito intermedio el teilla
(ge_I!_er!"!) y elcaso y, normalmente, tomala forma de una pregunta
con el objeto de estudio.
que tiene relevancia general y posibilidad de ser contestada a través del análi-
sis de lo concreto: ¿Qué consecuencias tien-en -los procesos de participación
TABLA2 política en el ámbito municipal? ¿Hasta qué punto es importante la situación
de la economía en la orientación del voto? ¿Qué razones ayudan a dar cuenta
TIPOS DE INVESTIGACIÓN Y OBJETIVOS de la composición de las coaliciones de gobierno? ¿Contribuye el federalismo
a resolver los conflictos territoriales?
Tipo de Preguntas a
Objetivos A la hora de definir un problema de investigación es importante, además de
investigación las que responde
encontrar el punto de equilibrio adecuado l<J_,de-
Analítico-conceptual Elaboración conceptual ¿Qué es? masJado_concreto, justificar la releyapci;:¡ cleJ!tPteguuta. Obviamente, conviene
queeriema elegido sea del interés personal del investigador. Las experiencias
Empírico-descriptiva Exploración y descripción ¿Cómo es?
Inferencia descriptiva ¿Cómo sucede? son una fuente de inspiración notable a la hora de invés-
tigación. Un investigador trabaja mejor si el tema le interesa particularl:rtente,
Empírico-explicativa Explicación ¿Por qué ocurre? o si le permite vivir gracias a una beca, o si conoce la lengua en la que está es-
Inferencia causal crito la mayoría del material bibliográfico que debe utilizar. Todos estos son
criterios que pueden influir en la selección del tema a estudiar, pero que con-
Normativa Juicios de-valor ¿Cómo debe ser?
ciernen únicamente a la persona que lleva a cabo la investigación. La comuni-
dad científica evalúa la calidad de un proyecto de investigación de acuerdo con
otros elementos, no por la situación o el interés personal del investigador, y, por
14 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLíTICA
15
lo tanto, éste debe hacer explícita la relevancia del problema con arreglo a
el que merezca ser estudiado en profundidad
otros criterios.
Más allá de las preferencias personales, el problema que se plantea como de las or continúa a lo la_rgo
........ . ...·R · ..... acla.un.o ..cie lqs 9!Pltulos .de este. texto. El ca 't r"f·
de la investigación debe ser imporfañ:fepara:Ji!i:;ojjlpréris16ricle::ün proceso de formulación de la teo , . fu. · : PI u <:!....ls.t
relevante. El investigador está obligado nst1ca ¿··5................ ,. ··· · · · · · · · · ···· ....... na, pro nd1za en las carade-
pgr ,qué .el.tem'Jc. que ha elegido merece ser estudiado, y qué ipplic'lccio-
n.!'sse podrán derivar de las conclusiones de su estudio. Hay problemas de
investigación cuya importancia es percibida claramente, y otros en los que culaaCiosárnénte· En el · ·, .marco teonco que deben ser definidos
este aspecto precisa de mayor elaboración. En cualquier caso, la presenta- vesti ación ue . lªs de in-
ción de un problema de investigación debe incluir una justificación de la
-....'1' . .. q pueden segmrse en una Investigación politoló lea L ...,, ..
de la mformación y los criterios de selección d g l. a orgam-
importapciac!e St1SPQSipks conclusiones con respecto aJa realidad
social pnncip 1 d 1 d · - d
los da toas e:s o1 e ufa
· e casos son os aspectos
de investigación. El capítulc:(4]:rata de
yTo política. Esto implica que eliJ.lvestigador
gación exclus!vámente sobres u caso de estudio, lo que dificulta el llegar a
éonclusione's que sean útiles más allá de la propia investigación. En térmi- cesos e tratamiento y cod'fi ·,
'f::
., • o-
nos prácticos, el caso o casos no deben formar parte de la formulación del gráfica. el en forma tabular y
problema. · lQs.datos con el fin de verifi h: ·· , . ei1 el anahsisy Ia¡nterpretación de
teórico.. S . . . car as. Ipotesis propuestas a partir del m.arco
_lp_ se
conoce sobre el asp<ecto deJa realidad' parla q\.le se. interesa. Se trata en este dón d;l a disposi-
éaso c!e'elaborar una justificación respecto al valor académico de la investi- frente .a posibles explicaciones alternativas. nnar a re evancm de su teoría
gación, para lo que resulta imprescindible manejar la bibliografía ya exis-
tente sobre el tema. Una investigación sobre el problema más i-mportante se
cOnvierte en inútil si replica el marco teórico y la estrategia- de otra investi-
gación sobre el llegar a las mismas conclusiones. De ahí la
importancia_ deJa:"oxJginalidad'de la investigación en el ámbito doctoral y
acadénüco. El conocimiento de las investigaciones previas publicadas sobre
el tema de interés es útil no sólo porque permite la acumulación del conoci-
miento, evitando solapamientos inútiles, sino porque contribuye a inspirar
proyectos de investigación, al igual que las experiencias o las preocupaciones
··j personales. Se _puede cuestionar lé.l___ilnportancia d_e_ una
Inente_ la-liter(ltura, inteiitar reso1Ver·úna controversia o _dis-
VUríüs 8.ut0res, investigaciOñes
allteriores, o bus¡;:::1_r h_;;:tyª_Il si,do p_or teorías previas
(Kingetal., 1994: 16). · ·
pone el énfasis en la educación, los ingresos y la ocupación de los tente sobre el tema puede ser más o menos extensa, pero en todo caso debe
como factores principales de la participación política y electoral. La teona de realizarse una revisión exhaustiva de las principales investigaciones lleVadas a
la escuela de Michigan opta por dar mayor relevancia a conceptos como el . cabo sobre el tema con anterioridad. La revisión crítica de la literatura aporta
compromiso político o la identificación con un partido político. Las teorias contenidos a muchas de las etapas de la investigación: puede contribuir a c!e-
neoinstitucion:ilistas enfatizan aspectos institucionales como el voto obhga- limitarelproplema de. illvestigación, elaborar un marco aclecu;do e
torio el tipo de elección o el sistema electoral. identificarpqsibles conceptos,
teoría_ que se __§n_, organizar una de investigación, etc.
que se hayanrealizado sobre la materia, -Eilmuclias oc-asloues, el problema de a partir de la ob-
ceptos que se postulen como func!ame,rJ.ta1es. Formular una teoria implica, por servación del mundo que nos rodea, de una preocupación personal, o de una
éonsiguiente, un iptei}tQ de sirrí]:llí:ff(;ll.cla.fealidad que se estudia, puesto que circunstanci": que obliga a estudiar un determinado aspecto de la ciencia po-
_Selecciona una o varias explicaciones de entre todas las lítica. En la definición de un problema de investigación puede ser un
De una manera algo más formal, las teorías se pueden definir J::gmo_s;on- proceso más problemático. En estos casos, la lectura de investigaciones reali-
juntos de conceptos lógicamente relacionados que representap lo_ q)J.e. cree- zadas por otras personas puede ser una fuente de inspiración valiosa.
mos que sucede en .el mundo (Manheim y Rich, 1988: 31). Las teorías deben Venga de donde venga el interés que empuja a estudiar un problema polí-
irtcluir que se basan Y las que ti5:_<?_Q una investigación acadé1nica requiere de la elaboración de un
contrastar( Conce!'JCí:s :e(}iipótesi§)son los elementos fundamentales cfuaccO::téóiicü;'en el que deben jugar un papel relevante las teorías elaboradas
de una teoría, que ;;-;;tucÚaremostn\s.analizar el proceso de formulación de por otros autores. Éstas pueden satisfacer más o menos el objetivo del estudio,
las mismas. pero tanto si se rechazan como si se aceptan hay que conocerlas y argumen-
tar la posición del investigador respecto a las mismas. U]]_ debe co-
cletr'lbajpr;Qm() lashipótesis alternativas propuestas
La formulación de teorías en También debe ser collsc.ienté-de córiio otros· ihVesti-
g'"ilcfores han definido los conceptos que se propone utilizar. El us.o de. las
·;- ··Como hemos dicho, las teorías son cQJJceptpsJ<)gicame.!lterela- \J Illas __lq_ ..
cionados que que
lo. creemos que sucede en el mundo. Para ¡ C()_II!parabJhdad de los resvltados cida investigación. Si el investigador desea
ser contiá.stadas empíricamente, las teorías deben desglosarse en vanas hi- utilizar definiciones distintas, en él recae la carga de la prueba a la hora de ar-
pótesis descriptivas o causales, que establezcan las relaciones que se esperan gumentar que sus definiciones o su forma de medir son preferibles a las utili-
encontrar entre las variables. ¿Cómo se llega a constrmr ese conjunto de hi- zadas en otras investigaciones, para lo que, en primer lugar, es necesário
pótesis que, de manera coherente, permiten explicar el fenómer:o que conocerlas 2 • ·
resa investigar y conseguir conclusiones generalizables sobre un amblto ..?_lJía de una investig21.ción_previano tiene por qué limitarse a14mbito del
allá del de los propios datos? No existe un conjunto de reglas que conduzcan Trabajos anteriores pueden criticarse ·o tmTiárse ejemplo
a la buena elaboración teórica. Este proceso, como el de la formulación del desde un punto de vista estrictamente metodológico, en relación a los niveles
problema de investigación, tiene una parte creativa y, por lo tanto, personal. de análisis utilizados, los criterios sobre los que se ha realizado la selección de
Sin embargo, sí se pueden hacer algunas recomendaciones de las que con- casos, o los métodos de control de variables exógenas. Las publicaciones sobre
viene ser consciente. el tema de la investigación, o sobre- temas afines, propordonan al investigador
información sobre cómo conseguir datos, o inchiso los datos mismos. Cuando
no existe la posibilidad de obtener información directamente, el análisis de
La revisión de la literatura datos secundarios obtenidos a partir de .publicaciones es la única estrategia
disponible.
El priqrer def¡;¡ento que se debe tener presente a la hora de elaborar teorias es Leer es, por lo tanto, la primera actividad en una investigación, pero es
que tener en cuenta la elaboración teórica y la evidencia empírica sobre todo fundamental a la hora de elaborar el marco teórico. Una vez co-
anteriores sobre la ya que uno de los objetivos esenciales de una m- nocidas las explicaciones propuestas por investigaciones previas, se pueden
·-"' veStigación de conocimier,tto. La__
visión de la literatura es el cimiento sobre el que se construye cualqmer trabaJO 2
Para un desanollo más detallado de la importancia eje las definiciones de los c;onceptos en
Dependiendo del fenómeno a investigar, la literatura exis- las investigaciones, véase el capít4lo 2.
r
1
22 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
23
rnan parte de la teoría estén definidos de manera válida y precisa, de rnan_era
que sean fácilmente observables. Pero no se trata de sacar minado le otorgan su voto), pero no así entérminosteóriGos,·pueslahipóte-
carnente válidas para ]os casos estudiados, sino que éstas deben Ir mas, alla de sis no especifica por qué un elector se identifica con un determinado partido.
]o observado. Corno ya comentarnos al hablar del E"sto no implica que el investigadorresponda todos los interrogantés que a
o!J.i<!!iYo . funda.mentalde Ja.jnyestigación empírica es es dem, el vayan surgiendo. Los recursos, el tiempo y el interés son limitados, y por ello
uso de ]os hechos que se conocen y pueden ser observados para aprender muchas investigaciones se centran en describir las relaciones entre dos con-
acerca de los que no se pueden conocer ni los ceptos sin remontarse más allá en la larga cadena de la causalidad, y sin que
mitados. Los conceptos que se manejan en rnvestlgacron se refieren tambren por ello pierdan necesariamente interés. La cuestión que se quiere resaltar es
; '"'· L ':'lif''l-if:'/il'. al conjunto de esos fenómenos que no se pueden observar, y deben tener por que, siempre que
sa JJ},á_s cly_eJ!'untg de vista
lo tanto carácter general. . · - . ....
La generalidad de una teoría está, pues, con el
ámbito ene! cual se quieren establecerconcluswnes o
refiere ala representatividád dé de ];;tJJJ.\éeStlga-
ciói'IYa::raposibilida?-_ de a otras Cuanto Los elementos de una teoría
más- ambiciosa sea una teoría desde e] puntO de VISta de ]a pOSibilidad_ de ge-
neralizar sus resultados (tomando un gran universo como
Conceptos y variables
conceptos aplicables a situaciones relativamente diferentes), mas difíCil sera
definir Jos conceptos de una manera inequívoca y precisa, lo que a su vez difi-
culta el proceso de contrastaciói1. se _con_ Pensar con claridad y comunicar los resultados de la reflexión son actividades
1¿<:!guedad, __és_tQs gr(l_n gumer?.. _El que requieren la utilización de un lenguaje claro. En la elaboración de teorías,
de la generalidad de una teoría puede ser el de la perdrda aun más que en la vida cotidiana, es necesario el .
Iérná' es decir, ]a calidad con ]a que se miden ]os conceptos Implicados Y Jñs En la ciencia política, la complejidad de los fenómenos estudiados hace
reiáéÍones entre los mismos dentro del modelo teórico. Po_r imprescindible una elaboración conceptual detallada y cuidadosa, corno
más limitado sea el alcance de bsgeneralizaciones.que se hemos repetido en otras ocasiones. conce_pt(:)S so;n las p_ie_zas las que se
résulta la El m- construye la, teoría, y caqa ¡:oncepto debe clariclad. y precisión.
VeStig'adüi debé irítentár· eiicüntrar un equilibno ent:e.el an1brto. sobre el que Estas definiciones se asumen, no se contrastan con la realidad. Servirán para
desea establecer conclusiones y la capacidad de defin¡_r los conceptos Y con- que -sí. se someten a . -contrastadón. __ :_"_ ·- . __ -_:
trastar las teorías adecuadamente, buscaqdo, como señala Merton (1957), _!!"es elementos relacionados entre sí:
teorías de alcance medio (middle range theories);óes decir, temias que respet_en Jiificagp;
,., ______ ''"-.·---<>"-·':' ·-,--_ _,\ \.
El\ es la palabra
-.,
que se utiliza para designar el
al mismo tiempo los crileriosde vt.líclt;z (generalidad de las El significad'\' es el que asociarnos
nes) y de validez interna (calidad en la operacwnaiizacwn y rnedrcwn de los er
con <::.9_11'-;epto. Eh-eférent<e\eS la pa,l:tede la realidadque desigi)a.JJ}OSconel
y de Iás relaciones entre los mismos). . . concepto. La relación de estos tres elementos vierie cladápor el cons".nso eq.tre
Una teoría debe además ser satisfactoria, en el sentido de proponer expli- los Il1iernbros de una comunidad. Al utilizar el térillTno ''silla", sé cuál es su
caciones que no originen nuevos interrogantes. sigií1ficadcí:-séhabÍa.de.un'l1meble relativamente rígido, con tres o más patas
cuando no deja pendiente una nueva explicación que aclare la pr()puestapor y respaldo, en el que habitualmente se sientan las personas. Observando el
Ia.teoría. La teoría sobre el comportamiento electoral elaborada por la es- contenido de una habitación, se puede señalar sin problemas el referente em-
¿t¡·.;¡;,:··de Michigan sugiere que la principal explicación del voto reside en la pírico del término "silla": se distingue una silla de una mesa o de un taburete.
identificación partidista (Carnpbell, 1960 ): la gente vota al candidato del En la ciencia política, pocos conceptos son tan poco problemáticos corno el
tido Republicano fundamentalmente porque se identifica con este partido, de silla. No se puede ver en una habitación a un partido político, a una demo-
mientras que los que se identifican con -el Partido votan_ por el cracia o al liberalismo, aunque todos ellos sean conceptos fundamentales en la
didato demócrata. Si nos quedarnos aquí, nada en esta teona explica por que disciplina. Corresponde al politólogo otorgarles un significado inequívoco y
un referente empírico claro.
unos se identifican con el Partido Demócrata y otros con el Republicano. La
explicación puede funcionar muy bien en términos empíricos (es decrr, segu- Igual que las teorías, los conceptos pueden ser más o menos útiles. Su uti-
ramente la mayoría de los electores que se identifican con un partrdo deter- de que cumplan
co§J)U;Iaro§,,
---·····-
Los conceptos
·--·- ..----"-----·- .. --.... -··--
ambiguos y vagos impiden
_,--.- . -·---··---- '""•,'-"··-·-------·.··- la cprnpr:ensión,
··"---··-· --. ' - "•· .la
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
r METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLíTICA
24 25
¡
por ejemplo, entrar en la cabeza de una persona para conocer su verdadero (explicativa) Fragmentación
grado de interés por la política. Tan sólo podemos preguntarle cuánto le inte- del sistema de partidos
resa y conformarnos con la manifestación de su propia valoración subjetiva. +
Hemos de ser conscientes que una definición declarativa puede verse desme- ,(; +
t:f. -
jorada tras la operacionalización, pero aun así este paso es fundamental para '
poder llegar a la contrastación. Estructura de clivajes compleja _
Una vez que se tienen los conceptos que constituyen la teoría bien defini- (de control) (Í'"")-·)
¿ <f}\ f; 0),__.(/·>,_. ... 1 ,_.._; •• ·e 1r,_ O'
1
blico", es decir, que no hay diferencias significativas en el gasto público de GRÁFICO 1.3
gobiernos de distinta orientación política. La relación entre dos variables se
EJEMPLO DE RELACIÓN NEGATIVA
puede representar gráficamente colocando a la variable. dependiente en el
eje de ordenadas (Y) y a la independiente en el eje de (X).
nuestro ejemplo se refleja en el (obviamente,
se trata de datos imaginarios, los que encontraríamos si la hipótesis se verificara).
Según esta hipótesis nula, tagto los gobiern.os dej;zquierda como los de derecha 60
o de centropresentanel rnediod.e gasto. Sinelnbargo)ü<iliegene· S
se
mhnenie' espera es quelaconti-astación empírica, el análisis de los datos, des· m
2:. ¡¡:
o
mienta la hipótesis nula. Como alternativa a la misma, se puede argumentar que
.,:ea. :Nme 50
.!i
,, . ··M'sí existe una relación entre elgastC>-pú..blico y el color del gobierno". Se trata en
\ '']JIÚ.""."'' .· .· !.este caso de una hipótesis entre las dos variables. Las hipótesis de
&\ \ú
C
«h ; 1covaríación <l.SÜSJ;{lblecidas S-;n ambiguas; que sea posible,
1 (l.;:,tc:; ! pecific:ar lá Cíirecc:ióilde la relación entry lasvaríabieS:'Sepuédé.1ñCiuso ser más
..
2
U)
Cl
o
.3
<ilJ • · ' la y
hipótesis: argumentar que cuanto más a la dere·
40
GRÁFICO 1.4
GRÁFICO 1.2
EJEMPLO DE RELACIÓN POSITIVA
EJEMPLO DE AUSENCIA DE RELACIÓN ENTRE DOS VARIABLES (HIPÓTESIS NULA)
70.--------------------------------------------- 70¡-----------------------------------
60
60 f-. 'i
S -'º
o o.
o ¡¡: .e
•::::1
·*'e 50 f--· -------------- ----------------------------- --------------------------
•::> e
o
a. m
a. m - o
o Cl
-..
"' 8o
Cl
40 40
____L_I__ ______
lzqu1erda Centro Derecha
Color político del gobierno (VI) Centro DereCha
Color político del gobierno (VI)
30 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
31
1
{ 0; '''· de_ -! GRÁFICO 1.5
-· Las h1potes1s causales no solo 1mphcan que las dos va-
"''(;,-rsc sino que además a la in- EJEMPLO DE RELACIÓN CURVILÍNEA
60
dependiente como l?causa\le un efecto sobre la vanable dependiente. En
una la.causa.y eLefeQ.Q, la 70¡-------------------------------
..temporalmente al efecto, y se puede determinar el proceso
por d que cambios en la causa producen cambios en.el. {Jorí11son y
JÜSÍyn-;--i99s·:-S7). Eldesafío fundamenta!" de la investigación empírica no -----------"-- ---" ---
es encontrar relaciones entx;g.,;va'P-iable"s, sino determinar si en esas relacio-
l nes existe un elemento Más adelante nos ocupamos de esta
cuestión. ·-· ·· · -"'
o
.2 Q)
:0 §
o_
50
Las hipótesis explicativas más sencillas incluyen, al menos, una variable --------------------------------------------------
e
c. m
¡\dependiente (fenómeno a explicar) y una independiente (fenómeno que ex- o 2
. ""plica). A partir de ahí, el investigador es libre de perfeccionar su teoría, in- 1ñ o
m .3
"··'" ··\::luyendo muchas otras variables antecedentes, intervinientes, e inchíso
-··-··dependientes, hasta formular un modelo teórico que, sin embargo, debe tra- " 40
ª·*
:ga. e
Q) ..-.---
........ ------------------------------------------------
-
-------------
0 2 ......
ejemplo si el país está en un determinado contexto político (el Norte) u - o ....
otro (el Sur). El gráfico 1.6 representa la hipótesis de una relación inter-
activa entre este contexto político y el color del gobierno. A medida que la
G
40
........ .
...... ..
.. ....-.;
orientación política del gobierno se desplaza hacia la derecha se reduce el
·- -- -- -- --
gasto público, ¡)ero esta relación es mucho- más intensa entre los países
del Sur. Las considerarse también C9JP-Q__
es "decir, aquellas. que representan.fenómenos .e¡.¡ ya pr.e.§S'n- 30 'j;;--_L_I_ _
--
_jl_ ___ll_··_··_·:.:···
Izquierda
ciª-ª-f.tivi:1 magnífica o,por ef contrario, anula el efecto de una variable in- Centro
Derecha
··· · · ··· · · ··· ·· · ·
Color político del gobierno (VI)
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
32 33
Lo importante es siempretener una idea clara de lo que se_(,'§Jl.era en- Han ningún tipo de actividad política? ¿Es la educación .. , .
crente o _ (:_l!'_i_9: __ la participación? · una cond1c1on sufi-:
contrár en la realidad, arit<is de sumergirse en la complejidad de los datos.
LaS hipÓteSis no són sino expectativas sobre lo que esperamos encontrar en
la realidad necesarias para empezar a trabajar. Sin ellas nos perderíamos
..l!na ccindiciónslificiente es aqu"lla causa cuya presencia arantiza la
del efecto, aunque éste puea-a aparecer-·
-a o
• la especificación del tipo de relación que se espera encontrar entre esas variables.
----------
temente .. , .....
elevado) __ nue
en los __ la e ... ··t,, los......casos. (o ...un .......
números· .... .'!fi__ cien
' _ ·
coifiprolJar que en todos
.... .. . . a presente e e ecto. SI se encuentra un (D .... j ....
en el que la c_ausa está presente sin estarlo el efecto ; tabla leÍ 1)
rarse -condicron suficiente para ese efecto en na e consr e-
La causalidad
Las hipótesis causales son las más complicadas, pero también las más intere- TABLA 1.1
santes desde un punto de vista teórico. La relación de causalidad entre dos fe- CONDICIÓN SUFICIENTE
nómenos es algo que el análisis empírico nunca podrá contrastar de manera
definitiva, ni siquiera con el mejor diseño- de investigación, los datos mejores Casos Variable independiente Variable dependiente
y más completos y los métodos de control más rigurosos. Los datos indican si (causa) {efecto)
existe o no covariación y, en algunos casos, también si la presunta causa es an- A
terior al efecto considerado. Pero elproceso causal subyacente en la relación PI
entre dos variables es algo que debe establece'r el investigadof...y-":¡ue corres-
B o 571
e o o 51
ponde al nivel de la argumentaéióri üiórfca(Lago, 2008). D
En los estudios sobre 12aiticip"cjÓn política, el nivel de estudios aparece
como una de las variables relevantes. NumerOSOs"-:lllá1TSiS ,han encon- Nota: 1 equivale a "presencia" (de la causa o el efecto) y O equivale a "ausencia".
trado una covariación positiva entre educación y participación política: a
más educación, mayor es la intensidad de la participación (Verba et al., 1995) .
. Es evidente también que los años de estudios o el nivel educativo no son una <:s aql.lt::ll_é\ _ C3;USa sin la cual no se verifi 1
El OXIgeno, por ejemplo, es una-condlcÍÓn necesariadelfueg . · .
,, consecuencia de la participación y, por lo tanto, en este caso, la causa precede puede aparecer el segundo. Pero la causa u d . . . o. sm e no ,if: ,
\ al efecto. Sigernb"'rg(), la rel,c;iónentreestas dos. variables
vamente el efecto: el oxígeno, afortunadam p : e e"':stir sm que se de Imperati- <n,", .
. '' siderarse causalen, tod() caso ct¡ando sehag<l explícito el pr()ceso pgr_ej que
los cárnbios en€{í:üvelde estudi()s éond1lcen a cambios en la partlcipag¡Ln. ' ..... :
Habrá que argumentar ciUe-hi Pl.iéde· c·o-ñSfdeátrse--com·o-
de la participación, por ejemplo, porque facilita la comprensión de la.'áctuá- · y asegurarse de que la causa también lo esta..soss en los que el efecto está presente
1 f . a. l se encuentra un caso en 1
lidad política y de los mecanismos de participación; las personas con más sin estarloJa causa J.
estudios tienen más recursos cognitivos para decidir su voto o escribir una ---· -------- ;· -------·-·ª-..GQ.lJ- .JGlQ.n de _ese efecto.
carta a un político. No sólo se debe probar empíricamente que existe una re- } Las relaciOnes causales en forma de condici . . .
lación entre -dos variables;-s·iii6 üiiriEfell i son fre?uentes en la ciencia política . .Es
da tal asociación. · . . · una con ICion nr necesaria ni suficiente de la participación . no es
Descle el punto de vista más empírico, ¿qué significa exactamente la afir- cuentran casos de personas con altos niveles d . l se en-
mación de que la educación es una de las múltiples causas de la participación? inactivas, aliado de individuos con bajos niveles ;e y pohticamente
¿Significa que todas las personas con educación universitaria participan in- ti vos. l;:l..m<\Y9Il!l.. causales en Ja _ mduy ac-
tensamente en política? ¿Implica que las personas sin estudios no desarro- forma de condiciones facilitador .. - - ¿¡" . ·· - --··· · · -- -- ., . JJ..., . .:1.5e. an en
-.. . .. ecir, 1 . cteJacausa{acoi/ita
34 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
35
A 111 tautología. ·· ·· · ·
'··ª·· u·na
· · ·
B o 111 -:-·'[;;:J'r;bién es muy importante definir las variables ind.e.Qeífqfente y depen-
e o o 111 separada, ¡>ara no
D o No necesaria __ "por.defíDi:ci(5_i(_ c?n lo En una
Nota: 1 equivale a "presencia" (de la causa o el efecto) y O equ1vale a "ausencia". investigación que quiere averiguar erí qué medidá"Ja abstéridóri electoral des-
legitima un sistema político, la hipótesis de trabajo es que cuanto mayor sea
el nivel de participación electoral, mayor será también la legitimidad del sis-
TABLA 1.3 tema político. Con el fin de verificar tal hipótesis, d investigador debe definir
y operacionalizar separadamente tanto la variable independiente (participa-
CONDICIÓN FACILITADORA
ción) como la dependiente (legitimidad). La no pre-
Variable dependiente
senta demasiados problemas a la hora de ser definida u operacionalizada. La
Casos Variable independiente
(causa) (electo) legitimidad es un concepto más complejo, que requiere la búsqueda de vario¿
indicadores. Para medir la legitimidad de un sistema político, el investigador
A 111 puede recurrir al grado de satiSfacción de los ciudadanos con el funciona-
B 111 miento de la democracia, la valoración de las di_stintas instituciones democrá-
e o [j(J ticas u otro tipo de variables. En algunos casos, el propio nivel de participación
D o o ha llegado a tomarse como inélicadór delgracl() _d§legjtih)igadde)§istem¡¡ po-
E o o 111 l.ítl<:o. Il§to se.úainade.cuado,.en el ejerup)o.propuesto: si lo que se pretende es
F o [¿] verificar empíricamente que participación y legitimidad están relacionadas,
G 1 111 ambos conceptos deben definirse separadamente. Si por: definición la partici- .
H o o 111 es
t pación es un indicador de la legitimidad, entonces evidente que encon- .11 se
Nota: 1 equivale a "presencia" (de la causa o el efecto) y O equ1vale a "ausencia".
_ _ m.á._s_,cqVé la i
il tautología.
- .,·¡
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
36
2
.Los conceptos
. . d d d mocracia interna de los partidos políticos tendremos La definición y tratamiento de los conceptos
se estudm el gra o fie . el unidad de análisis (partido político), lo que nos per-
que empezar por ·· . d f . ·. entran en nuestro
mitirá distinguir qué se a definir también la
Una definición clara y debe permitir identificar los atributos asocia-
de ese quiere explkar democracia dos a cada concepto. Sartor.r ( 1984: 69-70) ab()g'qJor utilizar lo que denomina
¡Jr()pie()... . . . . . .... . . 1 ) En el siguiente paso de la investlgacwn se propor- "definiciones mínimas", que son aquellas ciüe contienen los atributos esencia-
cuenta del diferente grado de iespaniCara:d:errzar'ltií"Concepto, evitando añadir rasgos accesorios. Podemos
. Interna
crac1a .- en 1os partidos y' por lo tanto, deben ·,;_ --- · defimr
- · ...................
· , ·d 1' ,ca servimos de un. !:i>S.rp.plo que proporciona el propio para ilustrar esta
variables independientes (o explicativas); por ejemplo, la onentacwn I eo ogi cuestión. Si .(efinmi()s p"_rtidopolítico como "cualquier grupo político con or-
.. Í . .d rticipación en el gobierno y otras. que presenta a las elecciones candidatos para los cargos
7 a la tarea de definir de forma explícita y elata los co_n.cep- públicos y que es capaz de llevarlos a ellos por medio de las elecciones", esta-
il-tv ¡t p · ra avanzar en el ·conocimiento.d,los
'o· . w·. '' tos es cruc_1al P.a........................ · , , · ·· d · · estudios y anahsis de-.. mos descartando la posibilidad de analizar a través de una investigación em-
La posibilidad de acumular conocimientoy e explícitas de los pírica la influencia que una organización no estable tiene en el desempeño
electoral de los partidos, ya que sólo consideraremos partidos a los grupos que
pende en gran medida de clara de los concep- cuenten con esta organización estable. Si prescindimos de ese atributo no esen-
de los resultados de;ia cial, y nos quedamos con la definición "mínima" que propone Sartori(1984),
éstos puedan ser entendidos por los lectores :\\ . ... ... .. .. (¡'fi ... d . al uno de conseguirnos que el conocimiento sobre los partidos avance a partir de las pro- ,:!'
i;,
incluso mismos.pasos.o._mo 1 can o g pias investigaciones empíriCas, de manera que podamos elaborar un diseño
! j¡
de investigación que nos permita analizar la influencia de la estabilidad orga-
de aproximarse a la explicación de la importar;cia de los con- nizativa de los partidos en su rendimiento electoral, utilizando el ejemplo ya
citado. En no es una pre-
ferenciacaprlchosa; ..siño que es uña opción quej¡erníite qÚeS<ea el propio pro-
están estudiando. Eso requiere • L........ analY: .. el .• relaciones. entre
diferencien.. del resto, para así poder seleccionar los de- conceptos. En esta línea, Sartori (1995) advierte en contra de la tentación de
y las propiedades de los casos que se van a que como señala, problemas por definición, lo que, llevado al extremo, hace inútil el
h 1 'd de que hay cosas que no son compara ' ' ., conocimiento empírico.
sec a a I ea bl . Tt do diferencia con relacwn
lo que hace a dos objetos comparab es es simii u das (y definidas) por el in- por tantSJ,. en. los.atributos (esen-
a una o más propiedades, que de en ser etermma ... , d fru ciales) ce>ucepto:· Á través' del proceso de defin.idóu.. establece-
t::
v ti ador Así una sandía y una pera son comparables en su condiCIOll e
g de 'se pueden estudiar dimensiones concretas como la forma, el
sabZr o el precio. Quizá se llegue a la conclusión de que tal estudiO no
-
.
,
mos la connotación
conjunto de atributos,
y la denotación de los conceptos. ..---:'
propiedadesgue C()nstifuyenuncon-
renere "ala
' ' --·J
'cfasé"deobjetosa Ia cual se
es el
resante ue parece más relevante centrarse en objetos (en este u a. apuca el concepto (Sartori;T984: no paijimos
con ma:o¡es similitudes entre sí, para poder concentraUrse nora de dd1nir los conceptos que manejamos en uná dado que
· iales entre los objetos que se comparan. n res a o e . . han sido utilizados previamente por otros autores, de manera que una buena
este tipo sería limitar la investigación a los otr;: revisión de la literatura existente sobre un tema de nuestro interés es un punto
d frut En todo caso la decisión no se produce porqueoSOJE,.c>sn de partida crucial para realizar lo que clE!!10Winª 1&
e asb. ... ·· ·";·· ···· ·orq,\le al ser muy diferentes entre sí,]as Piol'l<"Q"des que
compara 1es, smo P .' . . · ··· · · · . fi · ntemente m- trucción de un concepto". Señala distintas fases de este proceso: el punto de
Ios tnacen
· ........... · · · ·· ··b·l·e·.·s····so.n.
__ t.a.n. ge.nerales que no parecen su cie ..... partlda.cÓnsiste en recopilar las definiciones y usos del concepto que han
realizado otros autores con anterioridad. La sistematización de esta informa-
ción permite identificar los atributos incluido:Sen'cadíi"d.efG{ición, así como Ias
semejanzas y diferencias entre cada uno de ellos. A partir de este trabajo, ei in-
vestigador debeproponer la definición que va a utilizar y especificar de.fqrma
ii:ill.Ific"C!á sus opdoriés, tánto si sigue la práctica- ya establecida por otros au-
tores como si se separa de ella.
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CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 !! !
40 ¡;
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
41 1
se realiza una investigación para estudiar los efectos de varios productos adel- TABLA2.1
gazantes. El adelgazamiento es un concepto abstracto y sólo observable.a través
OPERACIONAL!ZACIÓN: CONCEPTO, ÍNDICES E INDICADORES
de indicadores como el peso, que puede medirse en kilos. Así, el adelgazamiento
se puede definir como la pérdida en kilos que sufre un individuo a lo largo de un Concepto Índices
Indicadores
determinado período de tiempo. La popularidad de un líder político también es
un concepto abstracto que puede medirse de muchas maneras. Una de ellas es Índice de riqueza • Renta per cápita
pedir a una muestra de individuos que evalúen al político en una escala o ter- • Miles de personas por médico
mómetro de O a 100, y tomar como índice de popularidad la valoración media. • Personas por vehículo de motor
El proceso de operacionalización suele incluir En muchas oca- • Teléfonos por millar de habitantes
siones, nos'eñcoiífráíñosi¡uelos'i::oñceptoscornpkjos pueden desdoblarse en dis- • Radios por millar de habitantes
• Venta de periódicos por millar de habitantes
tintas dimensiones que necesitan de operacionalizaciones sucesivas para poder Desarrollo Índice de
· ,s·er directamente observables. Dependiendo del grado de abstrac¡:;jQ!Lli.S&.'!!Pleji- económico • P?rcen_taje de pers?nas en el sector agrícola
industrialización
• Kilovatios de energla per cápita por año
2".".'!9" "()llC_ept() 9..ue CarDillo más h_'lsta
Índice de instrucción
·su operacionalización. No es lo mismo operacionalizar el color de ojos o la edad • Porcentaje de alfabetización
que-otros conceptos que no son directamente observables, como la clase social. • en enseñanza primaria por
mrllar de habitantes
Las personas presentan una serie de rasgos o propiedades que ayudan a inferir la
• 8n enseñanza secundaria
clase social a la que pertenecen, según los criterios de definición de las distintas por millar de habitantes
clases sociales que se hayan adoptado, pero hay que establecer cuáles son esos cri- • en enseñanza superior por
terios, definirlos y encontrar indicadores empíricos que permitan su medición. millar de habitantes
Es frecuerlte qye_vp.. cof1zpto. Si se Índice de • Po_rcentaje de población en municipios de
quiere medir el desarrollo económico de los países, utilizar un único indicador, urbanización mas de 20.000 habitantes
como por ejemplo el PIB (producto interior bruto), probablemente deje insa- • Porcentaje en ciudades de más de 100 000
tisfechos al investigador y a sus colegas porque éste no consiga captar dife- habrtantes. ·
rentes dimensiQnes importantes que definen el desarrollo económico. En tal • Porcentaje en áreas metropolitanas
caso hay<í@_opc;ignes. diferentescly)gmcepto Fuente: Elaboración propia a p f d 1
ar rr e os rndrcadores propuestos por Lipset (1992: 120-121 ).
y
"desarrQJl.Q..e_¿¿;;J.ómicO:' i.¡til1zarlos separadmnénte. <rif!1!>1§tt S,<'J?JJS:.<!t'!.fOn?_:
truir un _índi_ce_ ;a indicadores l_o_ qtJe es un
viiloriliiiCo a cadauno de los países de la muestra. Este valor único configu-
dé Indicadores es un índice éompuesto de desarrollo eco- comparado de .. · .. ·
. . .. ................................. ___ _pª¡_se_s_g Sistemas pol¡tlcos la conc t al' ...
nómico. Lipset (1992), en su investigación sobre la influencia del desarrollo .. d. · · · ............-............ _ gypa_(OOilJp eJidad adiclOnal La · - ·
tienen al ___ .. _ _ __ 1_ ·.'. _· __ 1 b.. ·· ...· Izac1on
..... ,
económico en la legitimidad política, utiliza cuatro dimensiones de desarrollo: termmo, puede ser utiliz_ado para . f. ; . -·- . . misma pa a ra, el mJsmo
1
riqueza, induStrialización, urbanización y educación. A su vez, cada una de versos. Por tanto se t" ... re enrse .. ,_____ a cosas difere n t es en contextos di- .
' lene que..tener en cuenta a 1 h d d'
estas dimensiones se operacionalizan con un índice compuestO de varios in- res si_ éstos -van a s ·1· d ""--'---- ...... - . ·- · ----- a ora e Iseñar indicado-
. . - ........................ er yti¡_z¡¡ ()§__e_rlcontextos polític d'f
dicadores, como muestra la tabla 2.1 md1cador tenga un significado ;,¡.;· para que el
..:!J9 _ ocurr¡r que se tenga que recum·r . d' d d'f s lugares. Puede
a In 1ca ores 1 erente d' l .
nen sentido en un contexto y determinados. En la investigación de concepto en sistemas polít¡'cos d' E . s para me lr e mlsmo
. !versos. ste tlQO de · d · d d
Lipset menéionada antérioi:núonte:reallzada IÍ.ace casi cuatro décadas, se uti- eqmvalentes funcionales. Se deriva d l .. .. __Irüna
lizan algunos indicadores que hoy en día no serían los más adecuados para que todos lOs-sisiemás políticos de; e concepto de funcwn" Y de la idea.de ..
medir el desarrollo económico en los países desarrollados, sobre todo algunos Aunque el ha las ..en"j_¡¡le.:::
como el teléfono por millar de habitantes. Tendríamos que pensar en indica- en el marco di'liipol't' una de sus ággrtaciones":l ..
. . 1 Ica comparada es que se em ezaron a d'
dores adicionales; tales como el número de ordenadores per cápita o el por- des d1stmta_s a_la_ s d__ e___ m_ acracia .d !Q,_..........._
__.., ............ s occ¡ enta1es, que hasta e t h b'
centaje de personas que tiene acceso a Internet, que permitieran medir el mmado en las invesifgaéfone·s-(1\ilair"l 9'9. ; . n onces a mn do- .
desarrollo econó-mico de los países de una forma más adecuada al contexto sistemas políticos diversos tiene una 1991). El estudio de
histórico actual. de indicadores comparados y es 1 e. e Imfup para el desarrollo .
' que a mlsma ncwn (por ejemplo, la agre- ·.
46 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
47
gación de intereses) puede ser desarrollada por estructuras diferentes en deben ubicarse en alguna de las categorías, de manera que ninguno se quede ·i
países distintos (Dogall.Y Pelassy, 1990: 31). fuera de la clasificación o tipología. SL11na variable deja como inclasificables ,i
decir que está mal operacionaJizada. Con el fin de ga-
rantizar la exhaustlvídaa-ae uíia'vadable nominálse suele incluir siempre una
Los niveles de medición
categoría residual del ("otras religiones", "otros partidos"). (¡[?:)
Proporcionar criterios para los conceptos a través de La escala de más l.!!f()Ern'\c!()!l.91ldanoq¡in-ªLP9r- 13-\>::f,_; f
indicadores exige precisar elegido para cada uno de ellos. . V. por categorías, sino l¡}mbién
Todos los tipos de medición proporcionan un medw de clasificar y ordenar los Se puede asociar un· núnleió á Cada' iuirirérQ ?O?·t·lt,
fenómenos, pero no producen distinciones igualmente precisas y detalladas no sólo indica la categoría a la que pertenece, sino cómo se rela<,:iQna.:.c.i:iiilü;
§iJKesentaJ<J prgpiedad en mayor; igÍÚÍÍ o me- . ·.
entre los objetos o eventos observados. Por ello se habla de
de medición, haciendo referencia a la cantidad de mformacwn que propor-
diferentes
característica fundamental de la me_clidón ordinal es qué no sólo
puede clasificar los casos, sino también qi(dei1arlos'de mayor a menor. Un ejem-
cionan sobre los fenómenos que se miden. .
En el ámbito de las ciencias sgcja)es se utilizan plo de medición ordinal es el nivel de fonriación o nivel educativo, distin-
guiendo entre educación primaria, secundaria, estudios universitarios o
veles 0 de riledición t;o-
superiores. Otro ejemplo de este tipo de medición son las variables resultan-
,;:;¡;;;,r t:_;mbién denominada categórica, proclt!.c"..11.'!.C:Q!lJUill().de E_ategopas tes de preguntas de sondeos de opinión que piden al entrevistado que exprese
que _agi1JpaJ}...los.caso.s ..
r
elStido. p'0 ejemplo, podemos utilizar la(religi<¡pi" como una
su grado de acuerdo con alguna afirmación ("mucho", "bastante", "poco" o
"nada"), o la clásica pregunta sobre autoubicación ideológica de los encuesta-
. gÓrica que clasifica a los individuos en "catóhcos , protestantes , otras reli-
dos. Mediante estas preguntas se solicita que el entrevistado clasifique su ac-
giones" y "no religiosos". En otros casos interesarnos
titud frente a una cuestión determinada en una serie de cate'gorías que, a
clases 0 categorías más detalladas y especificar otros grupos rehgwsos adiciO-
diferencia de la medición nominal, guardan un orden intrínseco.
nales. Cuando se utiliza un único criterio para separar los se_\
trata de una clasificación (por ejemplo, entre varones y mujeres). S1 se , Al igual que en las variables nominales, a cada categoría se le puede asig-
nar un número para introducirla en una matriz de datos o para proceder a la
J •'<\lf\ más de un qiterio, se trata dl'J\ll'.Q!J.O.J:!l.Íl!.§..Q..tJQQlggías. La tipología de
',,
Dahl (1989) es un ejemplo de categonca aplicación de técnicas estadísticas. Es importante tener cuidado a la hora de
obtenida a partir del cruce de dos dimensiones: hberahzacwn y representa- interpretar_ el _s_ig_n_i_{i¡:"d" de estos núffie;üs.'Enra·s·vadables orél!ri,íJes-Tas· có-
digos numéricos pero no cantid¡}d. No existe
ción. Según los niveles de estas dos dimensiones sean altos o baJOS, se obtie-
la misma distancia entre_ una y otnl-··c'ategOría." Esto quiere·deéi':f -que no se
nen cuatro tipos: poliaiquía, oligarquía competitiva, hegemonía representativa
puede asumir que la persona que se declara "muy de acuerdo" con la inte-
y hegemonía cerrada. _ ,
rrupción voluntaria del embarazo libre y gratuita esté dos veces más de
Como señala Sartmi (1970: 688), resp.Q!Jcl<en al;:tlo:
acuerdo que una que dice estar "bastante de acuerdo". Se puede asignar el nú-
ica de la clasificación, no de la gradación, como el resto. de_los.!Iposde me-
},-dóii EsiCJe,tasí auí1quese pi:ied1Ciisigñar üumenco a cada mero 1 a "muy en desacuerdo" y el número 4 a "muy de acuerdo", sin que eso
g;:;p 0 de la clasificación, se trata de una
signifique que haya "unidades de acuerdo" que marquen las diferencias entre
las categorías ni que se pueda hacer la media de esa variable. SimPI!"menk.s.e ,
trínseco. Por ejemplo, si se tiene una base de datos en la que hguran personas
iSu recuerdo de voto en· las pasadas elecciones se pueden codificar sus re_s- \\ en esas (G_ilbert,1993:_17,19). j
A diferencia de la medición ordinal, que 'rio utiliza una unidad normali-
puestas asignando un 1 a IU, un 2 al PP, un 3 al PSOE y así sucesiva':nente. Sm
zad... ni asume una equidistancia entre categorías, la medición
embargo, §_QP. }D_Yrª.s .
como se verá con más detalle en el capítulo 4. <;léínte-rv::J:!'il . la.p;:.opiedad.que.s.e.mj,de. ----------
P'or-t:nrró, las medidas de intervalo prppm:cionan más infonnación que las or-
Para que sean correcüts, las c_lasificaciones y deben basa-
das en ex<;11l_y"-ntes y dinales ya que @e ...extst".el),tJ:edo.s_vaLQI.es de
([ Cátegürías sigt;Ifica que un_ caso
Son medidas de intervalo elueso, la loQ&tl1d, el precio-.;-¡a
- ño.puede pertenecer simultáneamente a':d<JS categonas de la clasificacwn._ En e4:ad. Utilizando este tipo de medidas se consigue un grado de'precisión
mayor en las observaciones. También en este caso se pueden aplicar códigos
otras palabras, no es posi_ .. asignar ningún caso a Inas de una c_ate_gona o
clase. Por su parte, la se refiere a que todos los casos existentes numéricos a las categorías, con la diferencia de que en la medición de inter-
valo los números adquieren significado cuantitativo, ya representan la
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
48
49
. variable que posee el caso que se e_sté mi- El resultado: conceptos directamente observables
cantidad exacta de la J2rüpiedad o te ti o de medición
d iendo. La · ...tPm.. a'ti'cas y· los re__s u__l tad_ os_ de estas pero algo empobrecidos respecto a la definición original
-----·--·.d c1ones ma e _ .. . -- ____,__ _
pueden ser S(ll12.<eti_.(l.s"'.":,
en ()P_er":_ no como e élcáso de las vanables nomma
....... ÍI
La ciencia política está llena de __difíc,:ile§_cle_()per<l<:i.Ql1alizar. Esta di-
· -- · .
y ordinales. . ., da a saber exactamente cuánta mforma- ficultad se acentúa por la f:;J!::i ..c!.e.S.QJ:!S.."!l;SO entre los investigadores respecto a
Conocer los tipos de medicwn ayu : se puede analizar esta informa- la definición de ciertos conéeptos. La falta de acuerdo sobre la definición de los
ción están proporcionan . do los datos 1 d'fY como ·a entre los tipos de me d.ICIOll "' para conceptos es una de las dificultades más habituales a la hora de poner en
1 clara a 1 erenCI · " · común los resultados de las investigaciones.
ción. Es fundamenta tene: . . uman ue los datos contienen mas In-
no utilizar técnicas de que t::nen. E; lile- La operacionalización suponec,:;lsi_ inevitablemente.alguna.simplificación o
formación de la que enrea I a coln t'd0 pérdida de significad() <,le ioicOJ)cep(os de los que partimos, ya que los indi-
dición a es
______iemnreene
,__ -._.J;_, ____ -,-.-- - sen(
1 -- ._.,_ ..,.....en una ord'1na1a traves
_... --.- cadores raramente reflejan todo lo que se quiere decir con un concepto. Lo
varíal:íl<é"de intervalo se puede tra;'s o;m . mplo se puede agru]2ar a las per- que se necesita es operaciol1alizardetal modo esa_pérdig,._se!::eduzca todo
de una agrupación de las categonas. or (jo'v,enes) a los de entre 36 y 65 lo que sea posible. La defiJ1ici<)r¡e>pera¡;io,n¡¡li.z¡tcJ¡¡.cLe),{)s,c0 I1cepJQ); debe for-
· 35 - n una categona ' mularse por escrito, con una indicación pormenorizada de los pasos seguidos,
sorras de entre 18 y anos e_ de 65 años en una tercera (ancianos). Esto su-
en otra (adultos) y a los de mas, ue no siemJ2re es necesaria: si se sabe qu_e de manera que otros autores puedan utilizarla. Una definición operacional
P one una pérdtda de mformacwnbq , e si· u'nicamente se conoce su ubi- completa revela cómo se afrontan esos problemas de observación y medición
U . 19 - e sa e mas qu . f "' y no deja ambigüedad sobre lo que se ha hecho para pasar de la definición
na persona tiene , anos, ,.. , s " Por e o a 1a hora de recoger la. m ormacwn
11 1 teórica del concepto a su medición. Lo fundamental es hacer e_¡;:p]ícitas estas
cación-en la categona JOVenes . 'bl- ' eracionalizar una vanable corno a
es preferible, siempre q.ue sea el análisis se reco- decisiones en el informe o texto en el que se expliquen los resultados de la in-
edad en medida de mt ando vai-1a5Iesordinales o no!;'..':.".ales. La_ va- vestigación. Estos datos entender ycontextualizar
dificaciones ºoJ1fines ere. " . ·.. !"dos en el último cumpleanos, como para pode'r replicarb o J11ejorarÍa 4 Es
ebnl anos _cumldPI_ci atómica en la que una catego- frecuente encontrar críticas a los resultados de un trabajo de investigación que
. vana e nomina se centra en poner en cuestión las definiciones de los conceptos, su operacio-
Puede convertirse en una d d d"
d d" 1 otra "mayor e e a . . 1d nalización y la medición de las variables. Esto no debe ser motivo para dejar
ría sea "menor de e a y a . , 1 ue se uede dar respecto al mve e
Por tanto, la recomendacwn genera qf p, se debe utilizar_el.rlive! de de realizar Cuidadosamente el proceso de operacionalización y medición, sino
dición es que a 1a h d cogerla m ormacwn e si es ...teóncamente d e- que debe servir de incentivo para proporcionar una justificación pormenori.:.
me - asible Eso Imp tea qu ' . .
n;re_¡liciÓI! más preCISO .· debe utilizare)nive)demediciÓn.deJ.JJ:er- zada de las decisiones adoptadas en tal proceso, o para mejorar anteriores ope-
racionalizaciones incorrectas.
fendible y técnicamente posi e, se . se n_uede t_ ransfor!11<JT en OJ;gti1al
. · ostenormen .r; ·- •· · · 1 ·
esnecesano, p: . 1 ro io investigador qmen recoge. a m-
s:
o en nominal). Naturalmente, no es e p lp itado nor los datos dispombles.
-, . 1 de mamobra se ve Im "' d" . da
formacion, e d ntrol de hipótesis puede estar con Icw;ra, Un ejemplo: la definición y operacionalización de capital social
La elección del metodo e co . bl 3 En algunas ocasiones la deciswn
por el nivel de medición de las vana. es . 1 na razón se quiere aplicar un El concepto de capit_¡¡l_sQcia] ha recibido mucha atención en investigaciones so-
puede darse de forma inversa, es decir: por a buscar los datos en.la escala -ciales recientes Y-Puede ser útil para ilustrar las diferentes fases del proceso de
método de análisis determmado y se ti_enedn qu método En otras circunstan- definición y operacionalización de conceptos. Se trata de un concepto que han
d la aphcacwn e ese . . utilizado economistas, sociólogos y politólogos, y que es objeto de interés no
de medición adecua a para ., 1 datos sólo pueden ser de un ti¡:>O, con
· gen de eleccwn Y os . .d sólo en investigaciones académicas, sino desde-instituciones como el Barico
cías, no se tiene mar , d t bién está más restnngi a.
lo cual la elección de un meto o am Mundial o la OCDE. u¡JUz¡¡rse..c_c>rrw delos in-
dividuos o de colectivos (países, regiones, etc.). De esta forma, los individuos
j)l.ieden variir"eíi. ;;; capacidad para generar capital social o para beneficiarse
4
., , do de ende fundamentalmente del número
3 Como se verá más adelante, la elec?Ion meto de c:ndicionar la utilización de uno u otro Ejemplos de este tipo de decisiones son tanto los primeros pasos en la operacionalización de
de casos, pero también el tipo de datos dispom es pue un concepto como cuestiones más concretas relativas a la medición (por ejemPlo, el tratamiento
método. de las respuestas "no sabe/no contesta" en las encuestas).
50 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLoGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
51
9
En ?lgunas ocasiones las unidades se denominan también "casos". Sin embargo, el término
alg? ambiguo pues, además de sinónimo de unidades, se utiliza, por ejemplo, como .
smommo de pa1s Y para hacer referericia a un tipo determinado de investigaclón (los estudios de ____ , ?S ,P,}o{
caso). En este capítulo se utiliza el término caso como sinónimo de unidad de análisis. ;t:{ r,
1
"' ..,
l,
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
56 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 57
Edad
TABLA 3.2
/ -- ·- - ---- •.•....,EN UNA INVESTIGACIÓN SOBRE VOLATILIDAD ELECTORAL Estabilidad del voto
i MATRIZ DE DATOS.:
• - (EJEMPLO 1) entre dos elecCiones
(Sociedad
Variable 3: Variable 4: Variable 5: , segmentada
Variable 1: Variable 2: Índice de Sociedad Número de
Unidades .· ! () \
País Año segmentada partidos .: r·¡_,_"· / j
TABLA3.3 TABLA3.4
MATRIZ DE DATOS EN UNA INVESTIGACIÓN SOBRE VOLATILIDAD ELECTORAL COMPARACIÓN DE LOS DOS EJEMPLOS DE MATRIZ DE DATOS
(EJEMPL02)
Ejemplo 1 Ejemplo2
Variable 3: Variable 4: Variable 5:
Variable 1: Variable 2: Estabilidad Identificación Sociedad Unidad de análisis • Elección
Unidades • Elector
País Edad en.ef voto con un partido segmentada
Variable dependiente • Índice de volatilidad
55 Sí Fuerte Sí (nivel de medición) • Estabilidad en el voto
1 Austria (intervalo) (dicotómica)
2 Austria 47 Sí Medía Sí
No Débil Sí Unidades de observación • Elección
3 Austria 32 • Elector
• País • País
12 La observación a niveles inferiores puede servir para crear variables a niveles superiores. Las
actitudes medioambientales de los ciudadanos (variable individual) pueden utilizarse para ope-
racionalizar: y medir una variable sistémica que recoja el grado de preocupación medioambiental
de una sociedad. Otro ejemplo_ de esta estrategia lo constituye la investigación de Kitschelt, Mans-
feldova, Markowski y Toka (1999), en la que analizan la influencia de los distintos tipos de regí-
64 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
65
caso, el investigador es libre de decidir qué nivel de análisis elegirá para su in-
Es importante distinguir los siguientes conceptos:
vestigación. Pero no siempre es posible analizar un problema como al investí-
( ¡·Ü)._.-\c/t\g,ador le gustaría; .. __ • Unidades de a0áti:fs: o tipos _de de los cuales se estudian las propie-
¡!J jiJ1 , ··nivelquen_o_esaquels?breel que seqmerereahzar mterencms..Es el caso, por dades vanac1on_ se qu1ere (ej.: elecciones, individuos, partidos, siste-
.• \.•ejemplo, de quien tiene información sobre los resultados electorales en las Cir- mas pol1t1cos, comunidades autonomas).
'Ji'' cunscripciones de un país pero no posee datos sobre los electores (por ejem- • propiedad de las unidades de análisis cuya variación se desea
expf1_car (eJ.. : abstención, alienación, democracia interna, estabilidad, preocupación
fJ},"\ plo, por au,sencia de encuestas). Será necesario en eSte caso definir una med1oamb1ental). .
estrategia a nivel agregado, aunque lo que interese fundamentalmente sea co- • LJ_nidades de cas_os o tipos. de casos de los cuales se estudian las pro-
• nocer el comportamiento individual. piedades que Sirven para expl1car la varrable dependiente. Pueden ser iguales o di-
. ! inte11tar _realizar infe_re11c:i_as _u.11os __a otros,_ es ferentes a las unidades de análisis .
, ¿is _ a _individuos 13 .
adscritas a niveles de observación de los que
es difícil desligarlas. Por ejemplo, el grado de polarización de un sistema de
partidos sólo tiene sentido si se observa al nivel de los sistemas de partidos, y
no es posible observarlo a otro nivel, aunque sí pueda servir para explicar fe-
nómenos a otros niveles de análisis. La selección de las unidades: ¿cuántos casos?
Una investigación puede manejardistíntas matricesde di-
ferentes unidades de análisis. De hecho muchos estudios combinanvariasuni- Una vez definidas genéricamente cuáles son las unidades de análisis de la
de análisis. Al estudiar la estructura interna de un partid() poÍíÚco, por investigación, y antes de proceder a la búsqueda de información para com-
éjérrijJlo, es posible analizar sus dirigentes, sus afiliados, sus agrupaciones lo- pletar la matnz de datos, hay que definir cuántas exactamente van a ser in-
cales, etc. Cada una de estas unidades requerirá su propio análisis y, por lo cluidas en el trabajo de observación empírica. Recordemos que, según se veía
tanto, su propia matriz d.,_d;1tos....•. la Introducción, una investigación observa y analiza una parte de la rea-
A la hora de organfzar las matpces se deben tener en cuenta dos aspectos. lidad para obtener conclusiones que vayan más allá de lo observado. Es esen-
Para sistematizar la irÍf6ri:llá.dóll se recomienda elaborar una matriz de datos
tomando como base las unidades menores, ya sean de análisis o de observa-
por tant?, definir lamt;estra (unidades observadas) como
el
u.myerso (conJunto de umdades de análisis, tanto observadas como no ob-
ción. Para analizar los datos y contrastar hipótesis se recomienda elaborar una sef.':'"das). La_población o urüverso es el conjunto de Unidades
matriz de datos tomando como base las unidades de análisis, que son aquellas se interesa el investigador, mientras que la muestra son sólo aquellas unida-
a las que hace referencia la variable dependiente y sobre las que se centra la.in- des que se observan. Por lo tanto, la muestra consiste en un subgrupo de la
vestigación. población o universo. ·
La selección de los casos o unidades que se incluyen en la muestra a anali-
1
que se espera introducir. Según si el objetivo_es Describir • Pocas unidades • Muchas unidades
descri!:llr o.explic¡¡:r, y s! se desea.considerar muchas o pocas variables, (estrategia intensiva) (estrategia extensiva)
J vestigador deberá o no observar muchos casos. Cuando el objetivo <¡s descl}7 Explicar • Muchas unidades • Pocas unidades
bir pueden diseñarse dos tipOs de estrategia. Una tíen·e un
carácter intensivo en el que, a partir de un ..unidades..de
· a;;áfisis o se analizan mucha_s pmpi_ecla_c\"§-ºy¡uiables. Por el contrario,
en-·üna"estriitegia de carácter extensivo se observan sólo lo que se quiere es realizar inferencias causales más allá de las unidades ob-
pero de uº"__ elevado casos. Para algunos autores, ambas dimensio- senradas. ·
nes (número de uiüdades y número de propiedades descritas) no pueden ser
ELpr_o_!:>le_n1_a variables que .uniclacles de_ auáJjsis ei;I una in-
maximizadas al mismo tiempo (Bartolini, 1991: 44). Debemos elegir entre una
dentro de la literatura el método
descripción pormenorizada de pocos casos o bien una más sUperficial de mu-
comparado. Se trata de situaciones en las que el diseño de la investigación
chas unidades.
queda mdetermmado, puesto que se pretende demostrar la existencia de
Si el objetivo de la investigación no se limita a la descripción, sino que as- más relaciones causales que unidades de análisis integran la
·;··"pira también a realizar infer.t'fidas.ci:lu-sal?s-, la cuestión es más compleja. En
Para demostrar con una cierta seguridad que una variable es la causa de
". 'este caso, cuando el muchas variables, es imprescindi-
otra es necesario recoger información correspondiente a una cantidad sufi-
ble que se disponga de una cantidad de información suficiente para verificar 15
ciente de casos • El problema de los diseños de investigación indetermina-
la influencia de cada una de ellas, lo que implica realizar observaciones acerca
dos es q':'e existe una limitación en la información disponible para realizar
de un número elevado de unidades de análisis. Por el contrario, si el modelo
InferenCias J;..a _ . _l_os de_ se
explicativo es más modesto y se incluyen pocas variables, una menor
t¡:r¡id¡¡des de ¡¡nálisis
exigencia respecto al número de unidades de análisis. el
¡}úiT)ero ex-.
número _de variables explicativas cuya inf!lJe!)Ci<¡
úl-
se n() puede supera; de .\Inid<!des. de an:íJisis. Esto
r;()·,::s·más que recoñoéer que Ía C:ántidad de información de la que uno dis-
tima estrategia corre el riesgo de producir un modelo causai
simple, quep deje fuera alguna variable relevante, lo que también es proble-
pone (unidades de análisis observadas) limita la capacidad de establecer con- . 16
matico . or ot:ra parte, un tamaño de muestra elevado puede ser costoso
clusionesgenerales (tabla 3.6).
desde el punto de vista de la obtención de la información. Por ello el in-
Al déSc:_r1l5i?, la cuestión se centra en vestigador debe encontrar un compromiso entre el número de unidades
a liCVeZ -el número de casos y el de va- sobre las que puede disponer de información y el número de inferencias
riables. Al con1rastar relaciOnes causales el problema es el opuesto. _l]n alto causales que desea hacer.
número de explicativas necesita un número ele;:¡¡<i,g_cle 1,-l!)id:lcl;;s:ae
J:'nto _alas cuestiones relativas al número de variables ya] objetivo de la in- ""
anªIlSíS que faéilltell 1á -¡nfor·madóif necesaria "para- r'ealizar estimaciones
vestlgaCion que se-desea alcanzar, conviene también tener en cuenta la varia- , \
fa--suficiente garantía de su validez interna, es decir, con la suficiente certi-
ción_ a lo largo del tiempo. Se distingue entre estrategias de investigación que 0 ·(
dumbre de que los efectos de las variables explicativas sobre la dependiente
anahzan vanables medidas en un momento en el tiempo c::lrategias sincró-
puestos de manifiesto en el análisis son debidos a esas variables independien-
tes y no a otras. La verificación de modelos causales complejos con muchas va-
riables explicativas necesita la observación de muchas unidades de análisis, si el que wpone diseñzu: una
(uriá de laS 0iS-e"ñ0--iñd€t"effflTifii3o).
Se trata de un problema sumlar al que se encuentra una persona que tiene que resolver un sistema
14 Aunque, como ya hemos visto, podríamos incluir otras unidades de análisis en la investiga-
de dos ecuaciones con tres incógnitas: hay lugar para infinitas soluciones .
ción, estudiando, por ejemplo, también a los parlamentarios. . . __ de un modelo explicativo una
(1994: '108-y--ss.). ---·- "--- , _____ , .. ,.
68 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
69
. . n observaciones a lo largo de diferentes mo-
nicas) y estrategias que mcorpora¿· , . ) La variación de una propiedad dio de caso, al menos en el sentido más extendido del término dentro de la
1 . ( t ategias ¡acromcas . . . a· ciencia política.
mentas en e "·s--·-acio·(de unos países a otros, entre In
P uede medirse no solo a fraves e . p , del tiempo (de un momento t a
·a ) · 0 tambwn
·viduos, entre parti os ' Sin . . .
a traves
. , d unidades espaciales es re1ativa-
. estudio de caso (entendido desde esta segunda perspectiva
más amplia) es que la unidad objeto del estudio puede se.r examinada de forma
un momento 1+1). Si bien la !die ntificadcidon teemp--orales (Bartolini, 1993: 142). intensiva. El investigador tiene la posibilidad de elegir las teorías, los concep-
' ·¡ d así con as um a es .1 d a·
mente faC! ' no su ce. e . , nálisis de unidades esp,.ci!'l.e§ '\)\LilJ:gQ,___ e tos, las variables y los criterios de operacionalización que mejor se ajusten al
In c.luir en__ ....---- .. ¡ · es una ·a·e - 1- -----·as· es·· · t··--r-at·e·g¡"as pa.·.r·. a....a..
.. u...--."Y""""'""''"'·--
m. entar el nu- )
objeto que estudia, sin tener que hacer concesiones para permitir el estudio si-
tiii'i:Os'rn.·.omentos en e tiempo , . . ..
--------------·-- ----··a······a· ·ae ana1ISis en una I - 1 ----------·.n· v· .·. e·s't· ·gadón(Liji:mart, 1971) L, multáneo de otros casos. Los fenómenos objeto de estudio se explican a la luz
mer6.. a _es - · · i:J!;;j"i,]ñ¡¡-. (Bartolini, 1993: 157 · a de las características del caso al que se refieren. La los estudios
aunque puede a SU vez acarrear algunos entre Jos que es püSI- de caso es su limitada utilidad cuando el objetivo es contrastar empíricamente
tabJa 3.7 presenta un resumen de lostip t" ación según la clasificación de la validez general de una hipótesis explicativa fuera del contexto del caso ana-
ble elegir a la hora de diseñar una mves ¡g '
Bartolini (1993: 140). lizado. 9s9!_1o_puec1e la 1
a .... lu·g·'lr a generaliz,ciones teóricas, aun- i
]J":rar.e."liza.r·i·n·f·e·r.en. c.ia....s g.u. e. d.e.n
Yq¡¿e a yalidarlas, matizarlas o ponerlas en cuestión. Esta
TABLA3.7 ' desventaja es la inevitable contrapartida que es necesario asumir a cambio de
TIPOS DE ESTRATEGlAS SEGÚN UNIDADES PROPIEDADES y TIEMPO
la capacidad de producir descripciones en profundidad, explicaciones detalla-
das de la lógicá que guía el funcionamiento de procesos complejos, o nuevas
Unidades Propiedades hipótesis cuya validez y generalidad pueden ser puestas a prueba posterior-
Estrategias Tiempo
espaciales o variables mente analizando una muestra más amplia.
Estudio de caso . . . Una Muchas Corto Lijphart (1971) distingue varios tipos de estudios de caso, sus carac-
Estudio de caso diacroniCO Una _ Muchas Medio/Largo terísticasyicísobjetlvos que persigan. El estudio de caso:. .atéótrqp es entera-
Comparación Algunas/Muchas Algunas Corto mente--aescriptivo y no incorpora un marco teórico importante; pero puede
Comparación dtacron1ca Algunas/Muchas Algunas Medio/Largo
Pocas Largo
contribuir de manera decisiva al desarrollo de investigaciones comparadas por
Teoría diacrónica Muchas
, Tendencia diacrónica Muchas Una Largo la información que proporciona. El estudio de caso incorpora
distintas teorías relativas a aspectos interesantes del caso con el objeto de com- .
- Fuente: Adaptado de Bartolrnr (1993 . 140). prenderlo mejor (no necesariamente de verificar hipótesis). Los estudios ge-
neradores de hipótesis buscan desarrollar nuevas teorías sobre fenómenos
-- .. --e••>-· . . . n ti o de estrategia de investigación políticos que post<eP-Q{mentepueden ser puestas a prueba en otros estudios. El
'•. . . Los estúdws de u pt·¡· da en el campo de la Ciencia estudio de caso(éruciafse centra en el análisis de un caso de gran interés para
·. '---h - 1 -· ino tiempo que muy u liZa d t
ITÍ\IY particu a:r,-a -n:ls . los estudios de caso investigan con e a- poner a prueba uña..téoría, contribuyendo a su validez (theory confinning) o po-
--p"olítica. En su sentido mas estncto, . l't' o un partido un grupo de niéndola en cuestión (theory infinning). Por último, Lijphart distingue el estu-
d T · ( n sistema po 1 IC ' '
lle una única unidad e ana ISIS u ¡- zan muchas propiedades en un dio de caso en el que se estudian aquellos que se alejan de una pauta
presión, una políticapública), por lo tai!t<?.Q'!§.'!Q.2'i.en una generalizada paraaveriguar las razones de esa desviación y contribuir a per-
solo momento en elliempo. S_et_ ..b ....... - --t. a.--;;n. i "ad de con--- feccionar teorías existentes.
. a cada vana 1e re1a lVa -, --- . .
ÚI1ica Pt%-pora\es(e;:;reíació;; ;;tr(,s momentos) m .. Lijphart (1971) y Eckstein (1992) defienden la idea de que cuando el aná--
e _____ ------ -. - uede comprender, este tipo e lisis de un caso se elige como estrategia de investigación para generar hipóte-
... .
(e;;i--ehlción con otros casos). Codmo se P( e'ase Eckstein, 1992) es una es-_
interpretación restnc "!Va
. t" del estudiO e caso v
1 , t' el término estu
J
.
.. dio de-"'s:..?-_§Q_Se _u ti- -
sis o para contribuir parcialmente a la verificación de teorías ya establecidas,
entonces el estudio de caso y el análisis comparado constituyen estrategias de.
. frecuente En a prac !Ca, ................-<. a·a d d
trategia muy poco . . i.ie se ceriirall ég <;;l'lriálisis "n prQtlp_l,.l .,'l _e/ . investigación"qúe se corriplernéritan entre sí. Los estudios de caso realizados
..": liza pa--ra... --refenrse a est':d_wsq
·aa d d e ana_ 'hsispero
·- . ··¡···· .. - ·t.de...s..d.. e. u. na
genera aéforma riguros:i'son en realidad e¡ fundamento de gran parte de la investi-
ulia sola
_,-_-.. - -. . .um ----··
. d n cuenta vanac1ones . - --- . --.., mene ....... - de
,- - ----·t--emporales - - -las . pro pie. d a d es
f gación comparada, por diferentes razones: sirven de material secundario para
ni.. .c. a ' es decir, temen¿· o ep · pJo Siagmenesu . ¡ . t ¿ ·a el proceso de re arma quienes realizan un trabajo de carácter comparado, proporcionan ideas, de-
1
del caso que se .es tu Ia. ore¡ '1' . ñola está realizando un estu- sarrollan hipótesis o ponen en duda teorías existentes, casos que
electoral en Italia, o la transiciOn po ilica espa '
no se ajustan a teorías contrastadas, etc. Como señalan King et al. (1994: 45),
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
70 71
los estudios de caso ganan en su capacidad descriptiva si se enmarcan en Una con elevado crecimiento-económico 0 .
pregunta de carácter explicativo, a:un a sabiendas de que ese -único caso no va lismo con bajo crecimiento). ausencia de postrnateria-
a proporcionar más que una evidencia parcial a la pregunta general que guía Como ilustran estos ejemplos, para poder obten .
más de indicadores no sesgados ' hay que t enermuest er conclusiOnes válidas, acle- '
'1
la investigación.
veces no es posible controlar los sesgos por di" ras no sesgadas. Muchas
. 1erentes r h' .
su propio de selección, algunos casos son _azones: 1a_ Istona tiene
observar. queseaposible1 se debe ev't Peligrosos o Imposibles de
La selección de las unidades: ¿cuáles? con lavariablédependiente, e¡ en teri? de ,selección
A continuación se presentan tres prÜced. -. -. --- legar a
. . . 1 . Imientos d 1 " d
Una vez que el investigador ha decidido cuántas unidades de análisis van a que minimizan a probabilidad de llegar a resultad . e se ecc10n e casos
os sesgados.
componer su muestra, llega el n1omento de seleccionar cuáles en concreto for-
marán parte de ésta. De lo que se trata es de encontrar un método de selección
de casos que no produzca sesgos en las estimaciones, es decir, que permita, a La selección aleatoria
través del estudio de unos pocos casos o unidades (la muestra), inferir cono-
cimiento válido sobre muchos (el universo). Universos grandes
- - y. biei1
,. d efi m'dos · 1a selecc. ,. .
El siguiente ejemplo presenta un caso extremo de sesgo en la selección. un entena de selecc1on en el que se garantiza - -_ .. Ion aleatona. Se trata de
Imagínese que para estimar la tasa de absentismo (falta de asistencia de los es- ana'1" .
ISIS que componen el universo tenga las . que cada una d e 1as uru'dacles de
tudiantes a las clases) en una titulación se sitúa a varios entrevistadores en los cionada para formar parte de la muestra d mismas Probabilidades de ser selec-
. e casos que s d' .
pasillos de la Facultad para que interroguen a los estudiantes que por allí cir- antenor sobre el absentismo la selección no es aleátorj e estu mn. En el eJemplo
culan sobre su frecuencia de asistencia a clase. Es probable que una propor- que se quedaron en sus casas el día· de las entrevist a, porque los estucliantes
ción elevada de los estudiantes entrevistados asegure acudir regularmente a habilidad de formar parte de la muestra que los qu:scno tuvieron la misma pro-
clase. Sin embargo, como es fácilmente comprensible, se trata de una estima- La aleatoria muirculaban por la Facultad.
ción muy poco fiable, debido al criterio de selección empleado para elaborar Siempre es posible que el azar juegue una: e! el
la muestra: existe una relación entre el hecho de estar en la Facultad el día de tra seleccwnada aleatoriamente sea muy po a pasada y que la mues-
. coreprese t . d l .
la realización de las encuestas (criterio de selección) y el hecho de ir a clase (va- de la selección aleatoria es que, gracias a la t n e umverso. La
riable dependiente). La proporción de absentistas es mucho menor entre los es- es posible con?cer la probabilidad de que la de la probabilidad,
tudiantes que se encuentran en la Facultad que entre el total de estudiantes muestra sea Cierta también en el universo E t Ion que obtenemos de la
. . norasplb
matriculados en la titulación. A menos que el objeto de estudio sean las per- tra a 1eatona se pueden realizar inferencias e a a ras, con una mues-
nacida de antemano. on una Probabilidad de error co-
sonas que están en la Facultad (y no el conjunto de estudiantes), la selección
de casos en este ejemplo no permite realizar inferencias correctas sobre el nivel _Para una selección aleatoria es imprescind. - ,
de absentismo entre el conjunto de estudiantes. umverso bien definido en el que. todas 1as um'd a d es deIble ,contar .. con un gran
A .. la hora de. establecer relaciones causales o explicativas, la forma de selec- ca d as y lo que 1!2 siempre _ e_s_eLcaso e ana1_Isis
- ·- -- - -- -· __ .. - -·
'• __ ,___ " ' ) - ·--- - -·-·--"-··-
--·-"•'•-'" -
ml]chas de una lista comple n la Cienciapohtica. En
_,_,
las posibilidades de sesgo. Imagínese que, como en el ejemplo anterior, el interés se centra en averiguar
1
TABLA3.8
SELECCIÓN DE CASOS A PARTIR DE UNA VARIABLE INDEPENDIENTE TABLA 3.9
SELECCIÓN DE CASOS A PARTIR DE LA VARIABLE EXPLICATIVA
Variable dependiente
Variable independiente de mujeres YDE LA VARIABLE DE CONTROL
Casos
Tipo de sistema electoral en el Parlamento Variable de control Variable Variable
Casos Grado de igualdad explicativa
1 Proporcional de oportunidades dependiente
2 Proporcional educativas Tipo de sistema--------. Porcentaje de mujeres
electoral en el Parlamento
3 MaYoritario
4 Mayoritario 1 Alto
2 Mayoritario
1) Alto
3 Mayoritario
Criterio de Alto Proporcional
selección 4 Alto
1) Proporcional
1)
Críterio de Griterío de
n una o varias variables explicativas pueden ser, selección 2 selección 1
Las selecciones basadas e 1 17 1 . fluencia de terceras variables.
además, métodos eficaces para contro ar a ln .
relación con los métodos de control, véase el capítulo 5. La selección a partir de la variable explicativa, o de otras variables de con-
\--,j'
trol previas, no suele
"-- --·- .., ......, "introducir
- sesgos_en la elaboración de inferencias, puesto
,_,__ '
74 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLíTICA 1
75
que no se predeterminan los valores que toma la variable dependiente. Incluso plo de la investigación sobre la re rese ., .
si se seleccionan unidades con sólo algunos valores en la variable explicativa . mento, la selección de casos se 11 p de las mujeres en el Parla.
dependiente. eva a ca o a partir de la propia variable
o en las variables de control (como en el ejemplo de la tabla 3.9), Jos resulta-
dos pierden generalidad o certidumbre (queda por asegurar, por ejemplo, si la
influencia del sistema electoral en la participación electoral se mantiene en
sistemas con escasa igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres), TABLA 3.11
pero, salvo en algunos casos excepcionales, no se producen sesgos en las esti- SELECCIÓN A PARTIR DE LA VARIABLE DEPENDIENTE ASEGURANDO
maciones (véase King et al., 1994: 139). LA VARIACIÓN DE LA MISMA
'
1,
\! casos de manera que las variables
Variable explicativa
'
TABLA 3.10
SELECCIÓN DE CASOS A PARTIR DE VARIAS VARIABLES ·EXPLICATIVAS El procedimiento utilizado es mu . ·¡
la variable independ_iente u' . y Slml ar al de la selección en función de
Variable explicativa Variable Variable ¡ · . mcamente en este d b
explicativa dependiente º,:'_casos la totalidad e e IC'!lCU_e!l!.:.t que
Grado de igualdad
Casos
de oportunidades Tipo de sistema------.- Porcentaje de mujeres a, ungpartede (e ··· ··· e Dg?
educativas electoral en el Parlamento nar casos en función de las var· bl.. d omo SI podia:mos hacer al se1éécio-.
E la es e control)
s_ta recomendación no siempre es se uida .
1 Alto Mayoritario cuestwnada por algunos autore. E gfr pie de la letra, e incluso es
2 Bajo Mayoritario unidades que toman el mismo v:ior por ejemplo, seleccionar
3 Alto Proporcional el ejemplo anterior podríamos b , . ble dependiente. Siguiendo con
4 Bajo Proporcional . . d ' o servar umcament ¡·
1) 1) senCia e n1ujeres en el Par1an1ent fu . e casos en os que la pre-
Criterio de fleja la tabla 3.12. o era particularmente elevada, como re-
Criterio de
selección 2 selección 1 Este tipo de diseño de investigación ued . .
explicaciones potenciales ·de los e , p e ser utll para generar hipótesis y
· 1enomenos que int d"
_ de ca eresa pero
causales: ;·
Ta mvestigación puede co .. _ ·¡· ..,, .. . e ejemplo que figura en la tábla 3 12
La selección a partir de la variable dependiente . nc mr que todos los e ¡· ·
presencm de muj"eres en el Pa 1 asas ana IZ_ ados, en los que la
r amento era ele d
Aunque una selección de Jos caso.s a partir de la variable explicativa es la es- gra d o elevado de igualdad de rt "d d va a, presentaban también un
opa um a es y de · ¡·
t emas e1ectorales. Sin emb b proporcwna 1dad en sus sis-
trategia más segura para producir una investigación sin sesgos, ésta requiere . . . argo, no sa emos si los . 1 d
b¡ es,son Significativamente distint nive es e estas dos varia-
un conocimiento de las variables independientes que no siempre se tiene a
el Parlamento sea inferior. os en casos donde la presencia de mujeres en
la hora de iniciar la investigación. Eil algunas ocasiones, el conocimiento de
las unidades de análisis previo a la "sekcciÓn de los casos que , Incluso sin llegar al caso extremo de un ., .
concierne _________________
a la variable dependiente. En la tabla 3.11, siguiendo con el ejem' umco valor de la variable de d. . . a seleccwn de casos basada en un
_,_ -.- - - pen lente, Siempre que exista una relación entre
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
76 77
-
Grado de igualdad explicativa dependiente
-Casos Tipo de sistema- Porcentaje de mujeres • 1
de oportunidades .1'
educativas electoral en el Parlamento •
•
-.
75 f.------
• ; '1 '
1
Alto "
·o • 1
1
·¡; t
2 Alto
E 50 f- 1 l_ •
3 Alto
11
o
1
t
-1 r •
•
•
Criterio de
selección 1 25 1- ---- ..
o
•
•
•
o 1 1 1 1
'
ésta y el criterio de selección la estimación de las relaciones causales corre el
o 2 3 4 5 6
riesgo de estar sesgada y ser menor en la muestra que en el universo (Geddes, Ubicación ideológica
1990). El siguiente ejemplo clarifica el problema desde una perspectiva grá-
fica con datos imaginarios. El gráfico 3.1 presenta la relación entre la autou-
bicación ideológica de un conjunto de individuos (en una escala que va desde
la categoria 1, que indica la izquierda, a la categoría 5, que indica la derecha) GRÁFIC03.2
y la valoración de un líder político. La relación entre ambas variables puede re-
EN ENTRE UBICACIÓN IDEOLÓGICA y VALORACIÓN DE UN LÍDER
sumirse en línea con una pendiente importante: el paso de una categoría
MUESTRA SELECCIONADA EN FUNCIÓN DE LA VARIABLE DEPENDIENTE
ideológica a otra más a la derecha hace aumentar en 1O puntos la valoración
del líder. El gráfico 3.2 presenta la misma relación basada en lo¿ mismos datos,
pero en una muestra donde se han seleccionado únicamente los individuos '100
que valoran positivamente al líder, dándole una puntuación superior a 50 sobre
100. En este caso la inclinación de la línea es menor, y un cambio en la ubica- 75 f.-
ción ideológica parece incrementar la valoración menos que en el caso ante-
rior (unos 5 puntos). Se trata de una estimación sesgada por el criterio de
selección de la muestra, que al estar relacionado con la variable dependiente
subestima la influencia de la variable independiente 18
25 f.-------- --------
o 1
' 1
1 1
o 2 3 4 5 6
Ubicación ideológica
Tipos de datos
Datos de expertos
datos agregados relativos a la p bl . , d l
Una ventaja de los datos se
sobre los que es posible indagar a tra
r. a tos de una encuesta como
a que se ha extraído la muestra.
espectro de campos y materias
En muchas ocasiones, la información necesaria no se encuentra· disponible en generalización de los institutos de e Por otra parte, la
ningún soporte accesible, bien por tratarse de un tema de investigación nove- desarrollados permite contar con d t IDion . Ica en casi todos- los países ii
doso, delicado, o por otras causas. En esos casos, a menudo sólo ciertas per- la comparación. También es importa
práctica de la encuesta va téniendo
de _c!I;tmtos lugares que posibilitan
ar la en que la
i.
1 ,.
¡'d
sonas conocen los datos que son de utilidad para la investigación, y se hace
necesario por tanto un acceso directo a esos informadores como único recurso datos para elaborar análisi·s lo .t dy 1 tradiciOn es posible encontrar
ngi u Ina es así cort1o ·
para obtener la información. El investigador ha de recurrir a expertos o a per- d e cooperación entre países que facilitan !?;portantes esfuerzos
sonas que posean conocimientos especiales. Los datos así conseguidos pue- Entre estos últimos destaca la Ene t S entre los mismos.
den ser al menos de dos tipos, en función de los conocimientos que posean las pueden citar la serie de pero también se
· personas consultadas. Ante un objeto de investigación enmarcado, por ejem- ratzve Electoral Systems Project. . ' or Va ue Survey o el Campa-
plo, en el contexto de los grupos de presión de una comunidad autónoma, se Uno de los inconvenientes que afectan a los d d
puede recurrir a los propios miembros de esos grupos (eligiendo, por ejemplo, trata encuestas ya realizadas, el investí d e es que, si se
a empresarios o a líderes sindicales), con el fin de entrevistarles consiguiendo elaboración de los datos que . gal or no a podido mtervenir en la
. , comienza en e mism d ¡ .
así la información deseada o de la boca de los propios protagonistas, expertos cuestiOnario. Puede darse el caso d . o momento e diseño del
en el sentido de ser parte integr'lllte del fenómeno investigado. sido medidos, o lo hayan sido b . e que ciertos aspectos de mterés no hayan
Una segunda opción, y quizá la más habitual, es el recurso a expertos en su vestigador no siendo posi"ble y aJo cntenos ]que no resultan útiles para el in-
' a recuperar a Inform · · . ¡
papel de conocedores especializados de un determinado fenómeno, contexto otros inconvenientes se pueden sub . 1 aCion angina . Estos y
- sanar SI es e propio · t. d .
o tema de investigación, que no son necesariamente protagonistas del mismo. sena la encuesta y recoge los datos 1 . mves Iga or qmen di-
Un ejemplo del recurso a expertos para la investigación politológica lo consti- caro. Por lo general los datos d ' o que sm embargo es sensiblemente más
tuye el trabajo de Hubert e Inglehart (1995), en el que pedían a más de 800 ex- nismos que los han 'obtenido o e encuestas se pueden consultar en los orga- .
pertos información acerca de la ubicación de los partidos políticos de cada forma a veces gratuita o en consegmrlos a partir de Jos especialistas, de
país en la escala izquierda-derecha. supone la elaboración ¿ompleta caso, por un coste mucho menor del que
Los datos de expertos presentan algunas limitaciones. Por una parte, su pende de muchos factores a l e una encuesta. La calidad de los datos de-
' os que se tiene que pre ·t . ¡
exactitud está sujeta a los condicionamientos personales y a la experiencia de cuando la encuesta no ha sido el b d 1. s ar especia atención
los expertos consultados, en lo que se cifra su valor pero también algunos de relevantes las característi-cas da lora a por e Investigador. Son especialmente
e a muestra y el d" - d ¡ . .
sus problemas. Quizá no se pueda acceder a tantas personas como sería de- pectos que se abordan más adelan t e. Iseno e cuestlonano, as-
seable, o quizá quienes mayor información puedan aportar no se presten a
compartirla. Aunque las personas consultadas se ofrezcan a colaborar y ac-
túen de buena fe, proporcionando toda aquella información que consideren Datos documentales
interesante, sus criterios pueden no coincidir con los del investigador y omi-
tir, por suponerlos insignificantes, algunos datos que para la investigación se- Se incluyen aquí todo tipo de documentos úbl" . . .
rían de gran utilidad. Estas limitaciones a menudo son superables y, en el mformación susceptible. de ser ut·¡· d p dicos o pnvados que contienen
I IZa a como ato de · t · . ¡.
fondo, son inherentes a casi todos los tipos de datos en la ciencia política: lo gad or. Así, tanto cmrespondencia d' . . In ert:s para e Investí-
importante es que el investigador las tenga presentes al proyectar sus estudios vos, discursos, programas personales como textos
y al analizar los datos obtenidos. documentos obj. eto de_ estudi·o po t usofnovelas pueden considerarse
. r con ·ener In ormac · ¡· b
minados aspectos de la investí . L Ion va wsa so re deter-
vida, los diarios y las ;s cartas personales, las historias de
as pue en revelarse como el testimonio más
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
84 85
La encuesta
dades personales del investigador, se hace pertinente una seri: de
con el fin de no olvidarse de Jos elementos de interés. SI la no a
sido grabada es necesario que el investigador haga una reconstru?c10n de/a Esta técnica es la que genera datos más adaptados a los análisis de tipo esta-
misma por escrito Jo antes posible. El producto de esa conversacwn en pa a- _dístico. S.':'cE'::i!lcJQígl,J¡ísicoes el mis1Tioqueei .deJa.técnica anteriot;'¡Jre-
bras así como todos aquellos otros elementos no verbales observados durante \ guntar-alos sujetos acercadeltemaotemasinvestigados\f!ero tiene una e sen
el de Ja entrevista y que han de anotarse cuidadosamente (gestos ··ae·peculiaridades que la hacen muy· diferente. El prli:tdpio central de la in-
significativos, titubeos, posibles reacciones a temas dehcados), son otros datos vestigación eS que la información se obtiene de una mues-
producto del uso de esta técnica. ., tra de persona;_s'' represent'a!wa de un grupo mayor o universo (la población
La selección del sujeto o sujetos a entrevistar, así como el gmon o objeto de estudlciT.Para··éurnplir este principio las encuestas se apoyan fun-
temática deJa entrevista, son elementos fundamentales que e cn- damentalmente en dos tipos de teorías: por un lado, en una teoria matemá-.
terio del investigador. El número de sujetos es vanable y no respon e a tica, e¡:tenrerna deiiÍmite central;y su correlato,
rios nUméricos ni aleatorios de selección, sino a la e y, por o'iro lado, en delaspr()babilidades y en la teoríadelmuestreo¡
sujeto a entrevistar. Los criterios teóricos por el Investigador Y sus Estos principios de estadística matemáTka sói:t lós qiierégui:iñlásreláéiones
intereses de investigación determinan la seleccwn de los asuntos que se existentes entre una población y las muestras extraídas de ella. A partir de
tratar-en la entrevista, aunque existe espec1ahzada en la matena que las muestras se estiman unos estadísticos 22 . Los estadísticos son estimadores
dicta criterios orientatívos 20 • . l . de los parámetros o valores reales de la población, con unos márgenes de
Dos ejemplos de tipos de entrevista son la entrevista a expertos y a entre: error y unos niveles de probabilidad de errar a la hora de darlos por válidos
conocidos.
vista biográfica. En la entrevista a expertos se mcluyen, entre otras, la entre
vista a profesionales de una rama de actividad, a compradores tipo, a Cada entrevista de una encuesta se repite tantas veces como unidades mues-
rescriptores de productos o a élites políticas: Es la entrevista en la de ma: traJes se han extraído, y esta operación es la que condiciona en buena medida
clásica impera el criterio de competencia del entrevistado, es deCI{ la se la organización de la investigación social a través de esta técnica de recogida
lección de entrevistados se basa en su conocimiento y aptitud para m ormar de datos. Al tener que realizar cientos de entrevistas hace falta contar con un
sobre un tema concreto. En cuanto al número de las equipo de entrevistadores bien entrenados para llevarlas a cabo, del mismo
son importantes y dependen de las distintas perspectivas que qmeran mte- modo que hay que disponer de los medios organizativos suficientes para co-
grarse en la investigación. . d ordinar el trabajo de campo, recoger la información, procesarla, tabulada y
En ocasiones, la significación de una persona, su en eter- analizarla. La segunda caracteristica esencial de la investigación por encuesta·
minado contexto 0 simplemente, la posibilidad de acceso a la misma hacen es, por lo tanto, el carácter estandarizado de la información que se obtiene
pertinente realizar 'una serie de entrevistas biográficas o de vida. m- para cada individuo.
vesti aciones que han utilizado esta técnica han produ.cido os m;ty Pese a su rigidez, por tratarse de un listado de preguntas que se formulan
por ejemplo, en el estudio de individuos en sltuacwn de de manera idéntica a todos los entrevistados, el cuestionario presenta otras
social cuy¿ contextopuede resultar de otra forma inabordable. Nada e ventajas que superan claramente sus inconvenientes. La función del cuestio-
que este tipo de entrevistas sean aplicadas en el context? de la nario en el proceso de investigación social es doble: por un ladó, pretende co-
lítica. Las entrevistas biográficas o de vida son una de d; oEl locar a todos los entrevistados en la misma situación psicológica y, por otro
tención de datos que puede incluirse dentro de la tecmca de entreVIsta . lado, facilita el examen y asegura la comparabilidad de las respuestas. Todas
conjunto generado por el uso de esta técnica, con ot;,os entos. la com- las estrategias y técnicas para construir y administrar buenos cuestionarios se
pletan, suele integrarse dentro del método llamado histona de VIda . dirigen a satisfacer ambas funciones 23
El cuestionario ocupa un lugar preciso en el proceso global de la investiga-
ción. Se debe construir después de haber formulado los temas y las hipótesis
de investigación, y de haber definido y operacionalizado los conceptos que se
22
son números que resumen las distribuciones de las variables·(como la
media) o lás-rehiéiÜnes entre ellas (como el coeficiente de correlación).
23
20 Véansc, por ejemplo, Ortí (1986) o Holstein y Gubrium (1995). Una guía muy útil para la redacción de cuestionarios puede encontrase en el libro de
Azofra (1999).
21
Véase De Miguel (1996).
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
90 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
91
. . d 1 · f gación es más fácil
quieren medir. Si se tienen claros los ello se ha de haber sos o desconocidos para el investigador. Si se tiene la sospecha de que el tema
decidir y escoger las preguntas que conviene b. . en discusión se encuentra fuera de la experiencia de una parte importante de !'
d ál' . d los datos que se o tengan. la población, es conveniente adoptar la pregunta abierta y evitar la forma ce-
diseñado ya el plan . e an ISIS e . . n la doble función de trasladar los
Las preguntas de un cuestiOnariO _tiene . . r ara el entrevistado y de ayu- rrada. Desde el punto de vista de la economía del esfuerzo es más ventajoso . i
objetivos de la entrevista a un lenguaje precisión. El tipo de operar con preguntas cerradas, ya que resulta más sencillo el examen com-
dar a éste a que conteste a las pregbuntas con te'rmi·nos que sean compartidos parativo de las respuestas dadas si éstas llevan ya un código asignado que si
. h d t'lizar debe asarse en . han de clasificarse en función de las respuestas obtenidas, desconocidas ',':!
lenguaje se . a e u, l d 1 trevistador y del entrevistado. Con frecuencia,
por la expenenc.a comun e. en . niveles heterogéneos de estudios, por lo de antemano y que hay que codificar en una tarea laboriosa. En términos ge-
la población que se anahzar tiente ede diferir notablemente, así como nerales, la utilización de preguntas cerradas reduce el porcentaje de no res-
11 ·e que ut1hcen unos Y o ros pu , . E puesta. Esta ventaja aparente de las preguntas cerradas tiene sus riesgos,
que e enguaj . , d las cuestiones mas abstractas. n
sus grados respectivos de comprenswn e en el ti.po de lenguaje utilizado, ya que puede provenir de la voluntad del encuestado de evitar reconocer su
· 1 rar un compromiso - . desconocimiento o ausencia de opinión, más que de verdaderas actitudes u
estos casos conviene og. . .. ar con los entrevistados, al mismo tiempo
empleando uno comumcdones exageradas. También se deben evi- opiniones.
que se evite la apancwn de Slmphflca da entrevistado entienda cosas dis- Las preguntas cerradas pueden clasificarse, según el número de categorías
tar las ambigüedades que permitan que ca de respuesta que permitan, en dicotómicas y de elección múltiple. Las prime-
tintas sobre una misma pregundta 1 ·vel de información que se supone ras se usan preferentemente para clasificar a la población en torno a compor-
1· en que a aptarse a n1 · - .
Las pregunt as
bl 1en
·, E. .
Importante ev1.taral max' 1·mo que se produzcan SI- tamientos, actitudes u opiniones bien definidos y que admiten sólo alternativas:
l a favor o en contra, positivas o negativas. Por ejemplo, la pregunta "¿Es Ud.
que posee a po acwn. s do no sabe cómo responder, ya que pueden
tuaciones en las_ que el encues:a . t onfusión que se traduzca en una miembro de algún partido político?" admite en principio sólo la respuesta afir-
generar una actitud de resentrrnren o y e tas de la encuesta. Tales situa- . mativa o la negativa. En temas más complejos el número de alternativas de res-
menor motivación para contestar las se sienta obligado. a puesta suele ser superior a dos. En las preguntas de elección múltiple, el
dones también pueden propiciar que d d no sabe nada Hacer que el en- entrevistado ha de seleccionar una de las respuestas apuntadas (respuesta
responder preguntas sobre las (ue real vaÚosa al contestar única) o bien puede elegir simultánean1ente dos o más respuestas (respuesta
cuestado perciba que está rea Izanbo una stablecer un clima favorable de múltiple o multirrespuesta). Por ejemplo, la pregunta "De los problemas que a
las preguntas de la encuesta contn uye a e .. continuación le voy a enumerar(. .. ), ¿cuál o cuáles de ellos le parecen a usted
colaboración. . . . den clasificar de acuerdo con varios más graves?" constituye un ejemplo de pregunta cerrada con posibilidad de ·
Las preguntas de un se pule e se ha de tomar en la formula,. respuesta múltiple.
. . d 1 d ·siones prmopa es qu . Al elaborar un cuestionario es ünportante prestar atención a la secuencia
en ten os. Una e as eci, 1 . d la fonna de la respuesta: esto es, SI
ción de.las preguntas esta re aCiana a con o ias palabras o, por el contrario, de las preguntas. Conviene considerar tres aspectos: el logro de una intro-
el .entrevistado ha de responder cor; sus pr p .ma a su opinión entre una serie ducción apropiada, la .transición fácil y razonable de un tema a otro y la for-
debe seleccionar la respuesta que se trata de preguntas abier- mulación de una adecuada conclusión a la entrevista. Es conveniente que el
de opcwnes que se le ofrecen. En e d re untas cerradas La misma pre- cuestionario comience por una serie de preguntas poco problemáticas. A con-
tas, mientras que en el segundo e per:ada dando a resultados tinuación se realiza una aproximación gradual al tema central de la encuesta.
unta puede formularse como a Ie a o e .' 1 bl rincipal Después vienen las preguntas más complejas o con mayor carga emocional,
Si se pide a los ciudadanos que res- que conviene forn1ular cuando la persona entrevistada se encuentra en una si-
de la juventud dejando la preguntat ab•er,a, se condiciona al encuestado a tuación de confianza. La última parte del cuestionario se suele reservar a pre-
. puestas distintas que una prbelgun a en ta; incluso si se mantiene la opción guntas que representan estímulos más fáciles y que permiten terminar la
elegir entre cuatro o crnco posr es respues , entrevista con una sensación más relajada. Generalmente aparecen en esta
1 i
"otros". . h b 1 tipo de preguntas que resulta más acle- parte final del cuestionario las preguntas referentes a datos sociodemográfi-
Se ha discutido mue o so re e 1 tendencia dominante es uti- cos de los sujetos, tales como la edad, el nivel de estudios, la ocupación o los
cuado para obtener buenos resultados, sólo para indagar sobre ingresos.
!izar preguntas cerradas y depr las preg:n:;s resulta más apropiada en las in- Por mucho cuidado que se haya puesto en el empleo de palabras adecuadas
aspectos muy Labplregunta a le de información muy diver- en la formulación de las preguntas y en el desarrollo de la secuencia apropiada
vestigaciones dingidas a po aCiones con de las mismas, el investigador debe siempre probar el cuestionario antes de
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
92
93
el propio
· Investigador
· · 'i
proceder a realizar las entrevistas con el conjunto de personas que integran la quien con su int . . . .
muestra. Con ello se llega a la fase de la prueba o pretest del cuestionario. Para cursb de la reunión. ' UICion y conocimientos, dirija el trans-
ello se selecciona un grupo reducido de personas en el que estén representados Pese a la abundante literatura en la mat . '' . .
los diversos segmentos o sectores sociales que componen la muestra, y se rea- vos en cuanto a la composició d 1 ena ' no existen criterios definiti-
lizan las correspondienteS entrevistas con la versión inicial del cuestionario. Se e!ección de sus integrantes (co;:,o ho?'ogéneos o mixtos), la
analizan los resultados obtenidos para comprobar si encajan con los objetivos mente aleatoria sino basada en 't . e os SUJetos de entrevista rara-
. fr ' en enos teóricos) 1 - d
propuestos. En lugar de buscar resultados concretos, lo que se pretende en ID ecuente reunir más de un l . ' e numero e reuniones (es
· . a vez a mismo grupo
esta fase es contrastar hasta qué punto el cuestionario funciona como se desea tigacwn recoja datos de un solo g d d' . , ' como 1o es que una inves-
. . rupo e Iscuswn) la d ·, d l
y qué preguntas pueden resultarproblemáticas y exigir una redefinición. Un o 1as d Istlntas pautas que ha d . l ' uracion e as mismas
· e segmr e moderad u ,
pretest puede detectar, por ejemplo, una pregunta en la que todo el mundo tigador quien ha de asentarlos SI' bl' d or. na vez mas, es el inves-
· eso Iga oeneste 1
contesta lo mismo, por lo que no puede considerarse un buen indicador de ?ra b e a l menos magnetofónicamente (la rab . que a reunión se
una variable. Normalmente, el pretest conduce a la reformulación de alguna Imagen es asimismo recomendabl ) g - acion VIdeo u otro sistema de
pregunta e incluso a la revisión de la secuencia de temas y preguntas. Cuando análisis de la misma. El inve t. ed para su transcnpción íntegra posterior y
. d s Iga or conocedor d ·
se trata de temas especialmente difíciles y sobre los que no existe mucha in- h a b Ien o estado presente en la reunión - . e su rnatena de estudio,
vestigación previa, puede resultar conveniente realizar varias pruebas del cues- transcripciones, ha de ser capaz de la lectura :'lenta y repetida de las
solventes. a IZar un anahs1s e Interpretación
tionario antes de editar la versión definitiva.
La técnica de encuesta puede presentar variedades en función del tema de . El coutacto con las personas que han d ¡:
la investigación (encuestas de opinión, sondeos electorales); de la forma en realizarlo siempre alguien di'<e t . e ormarparte del grupo tiene que
,, ren e a qmen lo mod C d
que se diseña la muestra (por estratos de población, por cuotas); de la manera esa persona ha de ser un profesi·o al era. uan o sea posible
· . n en ese cometido '
en que se recogen las respuestas (en un encUentro personal, por carTeo, por te- p l e] a y necesita de una cierta esp . l' ., ' ya que es una tarea com-
ecw Izacwn Hay q t 'd
léfono); de si las respuestas son anotadas por el propio encuestado o por el persona encargada del contacto . . ue ener cm ado en que la
. no contamme el gru .
cuestador, y de otros muchos criterios 24 . Una vez son recogidos por ur'la u otra p l o, d e mtroducir un sesgo personal co . po: en e1 sentido, por ejem-
vía los datos, éstos se codifican dando lugar a la matriz de datos. ser neutral. El individuo seleccio d s';;' mtervencwnes. El contacto ha de
vestlgación y sus objetivos con od a e saber lo menos posible de la in-
turas. ' e n e que no prefabrique opiniones o pos-
Grupos de discusión en que se reúna el grupo ha de ten . . .
de ti.po tecnico (ha de ser un SI't' d bl er una sene de condiciOnes: unas
- wagraa eysmru'd
Junto con la técnica de encuesta, es otra de las maneras de obtener datos más pequena y baja, y una disposición d l . I o, que tenga una mesa
· . e os asientos que no d 1 · .
valorada por los investigadores y ha mostrado ser de gran utilidad, sobre todo PreemmenCia en las condiciones del diálo o) . e er;nme nmguna
en la investigación aplicada al mercado. Consiste en la reunión de un grupo de Siempre se refieren al grupo que h g. y otras de llpo Simbólico que
. se a escogido com · l · '
sujetos en torno a una mesa o en una sala apta para mantener una conversa- estar Sienipre separado del cont t l d l . o muestra. E local ha de
. 1 ex o rea e a VIda d l . .
ción, y con la presencia de un investigador que propone un tema general de ejemp_ o, si la reunión se realiza con em leado d e os participantes (por
conversación y que realiza funciones de moderador. A menudo se denomina cogera un local de dicha empresa) El p s e una empresa, nunca se es-
también a esta técnica entrevista de grupo, lo que no significa que su resul- tradicción con los valores si'mbo'l' . d al specto del lugar no ha .de ofrecer con-
Icos e grupo (p ·
tado sea una suma de entrevistas individuales, sino algo más parecido a un co- un h otel de lujo para unos t b . d or ejemp1o, nunca se escogerá
. , ra aJa ores manuales) d l .
loquio (a menudo discusión) espontáneo -si bien provocado o propiciado por coartana la expresión de éste. ' ya que e o contrano se
el moderador- en el que se encaman o afloran-los intereses, p:r:eocupaciones Respecto al inicio de la reunión el moderad -
o necesidades latentes en el grupo. Aunque la emergencia de esos elementos se con los participantes. Una vez intr¿ducidos los or no debe hablar previamente
ha ligado a técnicas de transferencia psicoanalítica y al comienzo del uso de loca de forma estratégica (por ejem lo . h pa':ICipantes en el local_ les co-
esta técnica se aconsejaba que el moderador fuera un psiquiatra o psicólogo ex- ]Untas, aspecto válido para todas 1p ' SI ay_ mujeres, no se las sitúa a todas
perimentado, lo cierto es que los procesos que se producen en el desarrollo de grupos). El moderador no ocup as categonas susceptibles de formar sub-
una reunión de grupo de discusión son fundamentalmente sociales y ha de ser forma breve los objetivos de la y explica de
acwn, mtro UCiendo el tema que haya
2s V' .
24 Véase Cea D' Ancona ( 1996). case, por eJemplo, Ibáñez (1979 y 1986).
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
94 95
sido escogido, según las necesidades del estudio. Posteriormente explica la di- var nunca equivale a mirar sino ue .
pótesis. Es ahí donde la el :'so de conceptos, ideas e hi-
námica de la reunión, y todo el proceso de la presentación ha de estar contro-
yecto, en la diversidad de catego.r' segun sea la naturaleza del pro-
lado en los siguientes sentidos: el moderador no puede introducir juicios de las e Ipotesis em 1 d l
valor sobre el tema; ha de adaptar su lenguaje a las características del grupo, para reconocer elementos o piezas de . f . , p ea as por e observador
vos científicos. In orrnaCion relevantes_ para sus objeti-
y debe mantener su autoridad.
Las aplicaciones de la técnica de grupo de discusión a la investigación po- el ejercicio de esta técnica, además de dotes ., .
lítica son innumerables, pero se puede destacar, por ser una de las que más empatm con los sujetos estudiado ( "d d de observacwn, de cierta
. . . s capac¡ a para pon 1
reqmsito szne qua non de estar a 11'I, es necesano . u , erse
d den su . ugar) y del
se utiliza actualmente, la que genera los llamados estudios de clima político.
Muchos partidos y líderes políticos encargan, normalmente cuando se han o menor en función de las necesidades del . . .n peno o e tiempo,_ mayor ¡:
gador es aceptado en el grup estudw, durante el cual elmvesti-
producido acontecimientos importantes, la elaboración de un estudio de . o, ya sea en su propio 1 d · .
Sita, ya sea en un papel en. cub¡" t .( ro e mvestigador de vi-
clima mediante grupos de discusión. Antes de elaborar una propuesta, de · er o cosa a menud ·
emprender una campaña política, o al poco tiempo de presentar un candi- por sus posibles implicaciones éticas) Si u . o neces":':m aunque polémica
tlvo explicar, por ejemplo, las na mvestigacwn tiene como obje-
dato al gobierno, se solicita una investigación de este tipo. Reuniendo uno o
vas agrarias en el campo d 1 . orgamzativas de las cooperati-
varios grupos de personas se pueden pulsar las distintas actitudes, expecta- . · an a uz, quiza sea int
tivas o climas de opinión con respecto a cuestiones tan diversas como la in- . mvestigador se introduzca allí donde ese fe , ere.sante que el propio
migración, las campañas electorales o las percepciones de los jóvenes sobre sarrolla. Hay que evaluar las distintas p "b objeto de estudio se de-
dos núcleos sociales donde esa l"d I I a es de acceder a determina-
la política. necesario tomar parte de las a t" rdeadi a se desarrolla, y si se considera
e lVI a es como p rt · · d
o b senrador. Es asimismo nece . 11 - . a ICipante a emás de como
sano evar un di · d
Observación
• e1a b orado por el investigador d d
senraciones realizadas con·versan_ e se a e
h d ano e campo o documento
nota de las distintas ob-
"d . ' acwnes mantemd "bl . ,
g¡ as en e1 terreno (que poster· h as, pos¡ es mcognitas sur-
Son varias las técnicas de investigación basadas en la observación. Entre ellas wrmente abrán d
pueden destacarse la observación no reactiva y la observación participante. La aquello, en fin, que pueda ser de utilidad al inv . e ser resueltas) y de todo
prender un proceso político E 1 estigador en su mtento de com-
primera se utiliza fundamentalmente en investigación aplicada al mercado, "d · sas notas son a mat ·al· "
cog¡ os. El investigador en esta te' . en IZacwn de los datos re-
siendo frecuente, por ejemplo, que los distintos comportamientos en una gran . d ' cnica como en ning
superficie comercial sean grabados con circuitos cerrados.de televisión para su propws a tos en un proceso que h "d d . una otra, construye sus
senso con los sujetos objeto de inv: o . de negociación o con- .
posterior análisis. Se trata de una estrategia en la que se inantiene al máximo
meno estudiado por un extran'o La mformación sobre el fenó-
la espontaneidad del objeto de estudio (los clientes de una gran superficie co- que se mcorpora d · t ·
mercial en el ejemplo) para no contaminar sus comportamientos con la pre- menos 1argo al contexto en el q d . uran e un tiempo más o
. · ue se pro uce (en alg .
sano un año completo de t ra b aJo . d e campo e . unas 1 ocasiones
, es nece-
sencia del investigador, eventualmente perturbadora de los actos de los sujetos
que se saben estudiados. Aunque el uso de esta técnica en la investigación del acuerdo entre investigado e investí d p ' me uso mas) es fruto del
nunca es solamente un obs d ga or._ or ello, el investigador de campo
mercado ha ofrecido resultados sorprendentes y muy lucrativos, su aplicación · erva or partiCipante E 1
activo y un analista de arch" . s a a vez un entrevistador
en la investigación política es más problemática. Ivos, que contrasta sob .
Al contrario que en la modalidad de observación no reactiva, con el uso de d atas producidos
.
a partir de '
encuestas, entrevistas d
re unos mismos temas los
'
y expenencia participativa. , ocumentos, observación
la observación participante se persigue la interacción de investigador y suje-
tos investigados, pues precisam-ente en ese contacto directo de primera mano
con el objeto de estudio se cifra el interés de esta técnica 26 • En ocasiones, la
complejidad, el difícil acceso a ciertos procesos sociales, requieren la presen-
cia del investigador en el seno de la sociedad o grupo en que se desarrollan La codificación
como única vía para la comprensión de los mismos. En ningún caso la ob-
servación se puede limitar a una pura contemplación de lo que ocurre. Obser- El proceso de codificación de los datos consiste ,
nera adecuada para que el pr . . . en preparar estos de una ma-
un ordenador, pueda procesaroplaiO¡· generalmente con la ayuda de
26 El libro de Guasch (1997) expone las principales características de esta técnica de recogida · · n ormaCion que co t" 1·
vementemente. A través del proce d d"fi . , . n Ienen y arra Izarla con-
de datos y recoge ejemplos prácticos de su aplicación en diferentes contextos. so e co I caCion se asignan grupos de nú-
¡1 1
¡Í !
i
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
1
1 l'
96 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
97 ¡,:'
meros a cada una de las categorias de una variable, de manera que cada nú- i: i'''
tos ·análisis (por eJ'ernplo ' a la h ora d e mtrodu
. · e1 sexo como variable expli-
mero o combinac;ión de números se convierte en un código qUe representa una catlva en ur:a regresión). Clr
caracteristica de la variable que se analiza. Los códigos sirven para dos pro-
pósitos principales. En primer lugar, permiten identificar, clasificar y ordenar Una vanable ordinal requiere una asi .,
de las categorias. Los códigos no . J:'acwn de códigps que respete el
las categorias de las variables según los criterios dados en la definición opera- posicion relativa de cada categoría In -ICan cantidad, pero sí indican una
cional; en segundo lugar, sirven para comunicar información compleja de una
forma abreviada, para poder analizarla. Se trata de una etapa de la investiga-
ordinal, corno el grado de interés
quemas de codificación:
ocot a las demás. Con una variable
p r a pohtlca, es posible pensar en varios es-
ción esencial en los análisis cuantitativos, pero que es útil cualquiera que sea
el tipo de datos utilizados y las técnicas que vayan a emplearse para su análi-
sis. La encuesta no es el único contexto en que se requiere de un proceso de co-
dificación, pero este tipo de técnica de recogida de datos es el que mejor refleja Ejemplo 1 Ejemplo 2 Ejemplo 3
las tres etapas principales de la codificación: la asignación de códigos a las ca-
tegorias, la asignación de columnas a cada variable y la producción de un libro Ningún interés 1
Poco interés 4 00
2 3
de códigos. Bastante interés 20
La manera en la que se asigna un código numérico a las categorías de cada 1 3 2
Mucho interés 40
4 1
variable constituye el primer paso del proceso de codificación. La asignación 50
de códigos depende del tipo de variable (nominal, ordinal o de intervalo) y
debe tener en cuenta los principios de exhaustividad y exclusividad que ya de-
bieron ser considerados a la hora de operacionalizar los conceptos, según se . Los tres ejemplos son válidos uesto
expone en el capítulo 2. Todas las unidades de análisis deben ser susceptibles Ción. de las categorías. Una en los se respeta la ordena-
de recibir un código para cada propiedad o variable, incluso cuando el valot tanCia que separa las distintas cate , a no permite saber cuál es la di s-
de ésta en ese caso se desconoce. Para ello es útil crear y asignar códigos a ca- que no tener ningún interés (nod si la diferencia entre los
tegorías como "otros", "no sabe" o "no contesta". Igualmente, a cada unidad se o supenor a la distancia que se ara lo que tener poco es igual, inferior
le podrá asignar un código y sólo uno para cada variable. estar bastante interesados por fa ;Icen tener poco de que dicen
En las variables nominales los códigos representan categorias que no pue- levante elegir una codificación corno 1 d .1 este punto de VIsta, es irre-
den ordenarse con respecto a ningún criterio; el orden jerárquico de los códi- 3. Por razones de simplicidad d a e ejemplo 1 o como la del ejemplo
gos no tiene significado alguno, ni los números indican cantidad. Los códigos El ejemplo 2 resulta menos optar por el ejemplo l. .
sólo tienen el valor que les asigna el investigador, y esta asignación puede ha-
cerse de una manera arbitraria. Conviene elegir siempre códigos sencillos y
ordenados de manera inversa a la
ponde a "ningún interés" y ell "or
d
ejemplo 1' pues los códigos están
de las categorías (el 4 corres
que respondan a criterios prácticos. En el caso de una variable nominal corno- de codificación en el que a mue o interés"). Es preferible un
el sexo, cualquiera de los siguientes ejemplos seria válido: la política. Esto no implica aumenta el código aumenta el interés
de mterés, sino únicamente que lo es r:'Idiendo en unidades el gra-do
nas 27 s co Igos m dican el orden de las catego-
Igo - s mas arnp Jas, ·- 1 01 al 52 (incluyendo Ceuta y Melilla), y se necesitan por tanto dos espacios. 1
den Codificarse utilizando categ.onad.fi . 'n en. el que la informacwn sea o Los códigos representan una equivalencia, en este caso del INE, según la cuai
istema de operacwna . ·- y co. I 1cac10
1.Izacwn . tigador podrá reco d.fi I car y agru-
s , 'bl Postenonnente, e Inves , - la entrevista 0001 se realizó en Madrid (28) y la 0003 en Sevilla (41). La deci-
mas exacta posi e. , lias si asi lo desea. motercera columna contiene información sobre- el sexo del que toma
par los datos en categorías mas los códigos puede llevarse a cabo antes el valor 1 para varones y 2 para mujeres. Las columnas decimocuarta y deci-
En las encuestas, la e s ués de haber obtenido las moquinta recogen la edad, variable a la que se le asignan dos columnas. Los va-
de la observación (precodihcacwn) o deaXas las categorías de respuesta estan lores de la edad pueden oscilar entre menos de un año (00) y noventa y nueve
tas (codificación). En las las respuestas. con- (99). Por tanto, el significado del código es el que indica el propio número. La
preestablecidas, por lo :xisten categorías columna decimosexta contiene la información relativa al estado civil, que se co-
trario, en las preguntas ale or medida cuando no es aci pr . clifica, como soltero/a (1), casado/a (2), separado/a (3), divorciado/a (4) y viudo/a
uesta. Esta opción se utiliza en m_ay blación ante una pregunta deterrni- (5). Con esta información, el ordenador y el investigador pueden interpretar
p ué categorías de respuesta utihzara la po or ri ueza en las observaCiones de fácilmente que el individuo del cuestionario número 1 es residente en Madrid,
cuando el investigador b':ca tipo de sesgo en varón, de 18 años y soltero, y proceder de igual forma con cualquiera de las
los entrevistados, o cuando no esea - . bieitas se requiere un anahsis e. as unidades de análisis.
puesta del encuestado. En las preguntas a de asignación de códigos a cada tipo La codificación debe recogerse en un libro. de códigos que contenga una
es u estas con el fin de crear un esq':ema . inal de la pregunta. lista completa de todas las variables o preguntas (abiertas o cerradas), sus ca-
de acuerdo al variable en la matriz _de datos tegorías o respuestas, y los códigos asignados a cada una de ellas.
El proceso de asignacwn de colu . - d los códigos a las categonas, pues
se realiza posteriormente a _la columnas para cada variable. La
fu . 'n de ésta se necesitaran una d.fi das relativas a los valores • La codificación consiste en asignar códigos a las c.ategorías de cada variable con el
en nc1o b ciones co 1 ca · bl fin de sistematizar la información y poder analizarla mejor. Es recomendable la codi-
matriz de datos contiene las o serva s ecto a cada propiedad o vana e.
d cada unidad de análisis (casos) con re d 1 s filas contiene los datos de un ficación de los datos no sólo en encuestas, sino también en cualquier otro tipo de in-
vestigaciones que IT]anejen gran cantidad de datos.
l
ya se vio en el capítulo 3 cada de cada fila que los • La codificación se realiza teniendo en cuenta el tipo de variable y el tipo de pregunta
individuo o caso, mientras os esp or las columnas, que a su vez :n. Ican de la que- procede, en el caso de las encuestas. La asignación de códigos debe res-
distintos códigos son de datos codificados es algo similar a petar Jos criterios de simplicidad, exclusividad, exhaustividad y ser lo más intuitiva po-
las variables. El aspecto de una ma n sible. ·
esto:
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
· METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
102
103
. d datos de encuesta, se ha estimado
bl que no es
Conviene siempre, en cualquier tabla de contingencia, ofrecer el número
porcentajes agiliza la ofreciendo de casos que hay en cada celda para permitir al lector calcular porcentajes
necesano m . . .ones de frecuenCiaS pue . rvalo o la me- sobre la base de las filas o sobre el total de la muestra, si así lo desea. En el
Las tablas con dJstnbucJ 1 (la media para variables. de .nüe variables estudio de la asociación entre dos variables no siempre se parte de una pre-
medidas de y de dispersión Estos misa en la que una de ellas se sitúa como variable dependiente y otra como
diana para vana , e variación para . , de una variable y son independiente, por lo que en ocasiones puede ser útil observar distintos tipos
de intervalo, razon d 1 ·nformación de la dlstnbucwn . bies En este caso de porcentaje (porcentajes calculados de manera que las filas sumen lOO, las
· esumen a 1 pos o vana · .
estadlstlcos r distintas muestras, gru nor que lo exige. columnas sumen 100 o el total de la muestra sume lOO). Incluso cuando sí
muy útiles para comparar¡ ya que hablamos de un rango me el que están ba- hay una variable dependiente definida puede ser interesante considerar dis-
. ¡ ndeCJma, . ¡. odecasosen
sí se me uye u 'ble se debe inclmr e numer al e la fiabilidad de los tintos porcentajes. Los programas estadísticos permiten al investigador deci-
Siempre que sea posl ¡' fi de permitir que el lector v or
d 1 anáhsJs, con e n dir qué tipo de porcentaje desea calcular en el análisis de una tabla de
contingencia.
sa os os 1 "n entre dos o
mismos. esentación tabular que expo ne la . re ac1oSe trata de un
encia Las tablas de ·contingencia no deben calcularse a partir de variables con
Otra forma de ordinales es la tabla de contmg cierto número muchas categorías, de manera que su lectura no resulte demasiado compleja
más variables nomma que proporciona la base más uti- y pueda interpretarse con relativa facilidad. En el ejemplo de la tabla 4.3, se
modelo de tabla muy u lE la tabla de contingencia, segudn diente (a la iz- trata del cruce de dos variables ordinales con cuatro categorías cada una, por
'l 1 tadístlcos. n d 1 ariable epen . 1
de. ca resentan 1a s distribuciones
d cu os es . bl ·e da pen
v d.1ente (arriba) · Por eJemp o, lo que se habla de una tabla de 4x4. Cuando la información es muy abundante,
hza o, se p e oria de la vana e . el interés por lapo- vale la pena reservar sólo la más importante para el texto principal y poner el
quierda) para cada entre el mvel de mgresos y resenta la distribu- resto en. un apéndice.
t
la tabla 4.3 presenta Eurobarómetro. Cada columna ingresos, y por lo Junto a las tablas enumerativas y de contingencia, el investigador puede
lítica segun fe terés por la política para 1 contenido de la pri- utilizar tablas para presentar los resultados de muchos otros análisis: estadís-
ción porcentua e m ma 100 Leyendo, por eJempb o: e ingresos un 29% re- ticos descriptivos como las medias y las desviaciones típicas, diferencias de
tanto cada columna su que las personas de aJOS rcentaje se reduce medias entre dos muestras, análisis de varianza, correlaciones, regresión múl-
mera fila, puede interés por la política. ingresos más ele- tiple, etc. 29
Gráfico de sectores o "tarta". Permite comparar proporciones de las ca- GRÁFICO 4.1
tegorías de una variable. No resulta adecuado cuando son muchas las ca-
PORCENTAJE DE ABSTENCIÓN ELECTORAL POR SEXO
tegorías o se quiere hacer un análisis más complejo. y PAíS EN EU.ROPA OCCIDENTAL
Gráfico de barras. Es adecuado para comparar totales (absolutos o por-
centajes) entre categorías, por lo que es la representación gráfica ideal
para una tabla enumerativa. Permite también comparar totales entre
1 Hombres 111 Mujeres 1
distintos grupos, además de entre categorías, como se muestra a modo 20 ------------------------------------------
pular su mensaje.
• En la de los res[Jitados de su tra . . .
tor senalando cuáles son los aspect . ba¡o elrnvestrgador debe guiar al lec-
les del mismo. 08 mas relevantes Y las conclusiones principa-
• Las tablas y datos facilitan esta labor· deben e .
que se desarrollan en el texto 1 ompleta; y demostrar los argumentos
del lector. ' 8 comprensron de los resultados por parte
• Tablas y gráficos deben ir adecuadamente .
!a fuente los datos que presentan. y titulados e incluir notas sobre
lnformaclon y no distbrsionarla. er precisos, no contener un exceso de
1
5
La contrastación de las hipótesis
1,
!.
En este capítulo se explican los distintos métodos que existen para llevar a !
es atJvo .. . ... .o relación entre dos variables y cua voto al Partido Fo¡}iiláf"púede tener dós orígenes .. Se puede estar interesado
la dependiente. Para avenguar SI existe o mnantener constante el valor de todas en conocer el papel de esta variable u';¡""S!)la, por lo que se introduce en
d" h 1 "'n eS preCISO ·
es la fuerza de JC a re acw '. . d "nfluir a la vez sobre la vana- el análisis para ver en qué medida el votctaTPartido Popular varía en función
las demás variables independientes nos interesa. En el siguiente del nivel de ingresos. El mismo análisis de la tabla 5.1 puede repetirse to-
blso.d<=p!'ndiente y sobre la vanable ), queda clara la utilidad del rnando el nivel de ingresos como variable explicativa. Como se ha mencio-
378
q')emplo,' adaptado de Johnson y Joal y t" as cuando se investigan las causas nado, la mayoría de los fenómenos estudiados por la ciencia política están
cc.Jntrol de posibles exphcacwnes terna IV . lejos de tener una sola causa y conviene tener en cuenta la posibilidad de que
de un fenómeno. . . , n del voto al Partic]gi'.opular en elec- varios factores influyan en la variable dependiente simultáneamente, lo que
Imagínese un modelo de exphcacJdo d 1 ........c·t····¡'t-:ud.;-s que los electores l!e- requeriría un análisis algo_!l1ás.cornplejo..,l,J.tilizando, por ejemplo, técnicas
1 l éste depen e e as a - multivariables como la reg(esión1TIJl:lttpPe)También se puede estar interesado
dones genera es en. e que
-blico Se establece 1a h¡"po' tesis de que cuanto mas a
d l en conocer la influencia de hís actit!Jd¡;§del independiente-
nen acerca e gg;;ro pu . bl'
favor de la reducción en el gasto pu Jco es
té un elector mayores son sus pro-
, mente del pape]d.,:sernpel'lacloj)oi eJ riivei de ingresos. Cómo· se ha sugerido
habilidades de votar al a orlan evidencia empírica a antes, parle de 1ás díferenéias en el voto al Partido Popular producidas por dis-
En la tabla 5.1 se observa como . de la reducción en el gasto pu- tintas actitudes pueden deberse al hecho de que las personas con ingresos ele-
de la hipótesis: efectivamente, los partid fr c¡"a que los partidarios de su vados sean más partidarias de reducir el gasto público. Al mismo tiempo, los
.d p 1 r con mayor ecuen
blico votan al Part: o opu a (520¡( f te a 28%). Sin embargo, no se espera ingresos elevados están relacionados con un mayor voto a este partido. Es
d
mantenimiento o m cremento. - . ten 1 p rtido Popular. Analizando tea-
que ésta sea la única exphcaCion e voto a a .
decir, en el peor de los casos para la hipótesis original, la influencia de las ac-
titudes respecto al gasto público sobre el voto puede deberse únicamente a
una cuestión de ingresos.
Se .. e.stimargl_iiDp.<J.J;:.to ..de.la.s .?ctitude.s.sobr:e. e] gasto
TABLAS.! en el·v;,to..ª]Pªrti.d..9.E.<m.YJ''!;_ Ana-
LA _RELACION ENTRE ACTITUDES SOBRE EL GASTO PÚBLICO y VOTO la relación entre dos variables (actitudes y voto en este caso) contro-
lando por· una tercera implica estimar la relación que interesa manteniendo
Variable independiente constantes los valores de esa tercera variable. EJ1elejemplose puede dividir
la rrmestra en dos gJJJJlos del mismo ingresos, y
A favor de· En contra de Total actitudes
variable dependiente
reducir el gasto reducir el gasto e<5§:-tJ!1a-:;;e;aqui;el investigador sé pued(, encontrar ante
Voto al Partido Popular 52% (260) 28% (140) 40% (400) distintas. ··· · · ·· · ..
Voto a otros partidos 48% (240) 72% (360) 60% (600) Lá situaciónes aquella en la que el control por.una tercera varia-
Total 100% (500) 100% (500) 100% ( 1.000) ble no altera la relación entre las variables dependiente y explicativa. En la
tabla 5.2 se aprecia que, tanto entre las personas con altos niveles de ingresos
Fuente: Datos imaginarios. como entre las personas con bajos niveles de ingresos, la relación entre acti-
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLíTICA
110 111
tudes hacia el gasto público y voto al Partido Popular se mantiene constante. TABLA5.3
No sólo el nivel de ingresos no tiene ningún impacto en el voto, sino que tam- EJEMPLOC DE RELACIÓN ESPURIA ENTRE ACTITUDES y VOTO
poco parece tener ninguna influencia en las actitudeslúíéía-ra redlii::Cioh del ONTROLANDO POR LA VARlABLEINGRESOS .
gasto: los porcentajes no varían entre los'dos grUpos éon disHñtos Ingresos. 1'
En este caso, controlar por la variable ingresos no resulta necesario ni dema- A favor de En contra de
siado interesante, aunque se trata de una situación muy poco habitual. reducir el gasto reducir el gasto Total
Altos ingresos
Partido Popular 60% (240) 60% (60)
Otros partidos 60% (300)
TABLA 5.2 40% (160) 40% (40) 40% (200)
'
i'
Total columnas 100% (400)
EJEMPLO DE AUSENCIA DE RELACIÓN ENTRE
100% (400) 100% (500) (''
LA VARIABLE DEPENDIENTE (VOTO) Y LA VARIABLE DE CONTROL (INGRESOS) Bajos ingresos
Partido Popular 20% (20) 20% (SO)
Otros partidos 20% (100)
A favor de En contra de Total SO% (SO) SO% (320)
Total columnas SO% (400)
reducir el gasto reducir el gasto 100% (100) 100% (100) 100% (500)
Altos ingresos Fuente: Datos imaginarios.
52% (130) 2S% (70) 40% (200)
Partido Popular 60% (300) !,!·'.
4S%(120) 72% (1SO)
Otros partidos
100°(o (250) 100% (250) 100% (500) ,,
Total ¡'
renta . .Un vez contra¡ado el mvel
veles·; ..de,.......
p-- . de renta el .
1'
Bajos ingresos 40% (200) !.Il:'_cJ() _Popl1Iar eS"ñlayore-mre··¡os-elector"""· -·· .., : . ,de_v()t() al 1
GRÁFICO 5.1
Una s¡égunda)>osibilidad esque, al controlar por la variable ingrys.Qs,.se en-
cuentre quda·felació_Il_ a<;titudesy voto completo. Ésta MODELO CAUSAL DE EXPLICACIÓN DEL VOTO
eslasí:tuaCíóñreflejaéla en la iabía 5.3. :Entre las personas eón uri elevado nivel
de renta, tanto los partidarios de una reducción en el gasto como los partida- Ingresos
rios de aumentarlo o mantenerlo votan al Partido Popular en un 60%. Sin em- Probabilidad
bargo, entre los entrevistados con un menor nivel de ingresos, sólo el20% vota
. al Partido Popular, y esto sucede sea cual sea la actitud hacia la reducción del
+j : de voto al pp
. plo. controlar por...eLefecto variable, ya que no se diferencia en nada del grupo experimental. Por tanto, la
chas variables de contra1. No se debe, por eJemconsecuencia
te una ' ···· ·· ; · d.e 1a pn"ncipal
. idea detrás de este tipo de diseño de investigación es que las variaciones en la
de variapl_e§.inten:jgientes que son e: variable dependiente, ya que Sl se variable dependiente que presente el grupo experimental con respecto al grupo
explicativa y a su vez elación entre estas últimas et de control son debidas exclusivamente al efecto del estímulo, es decir, a la va-
hace se estaría vaciando sentl o capítulo, los distintos metodos e riación de la variable independiente. El investigador debe asegurarse que los
1994: 17 3). Como se vera en el rest . fu d mentalmente por la forma y
dos grupos son iguales y medir el valor de la variable dependiente en los dos
contrastación de hipótesis se el efecto de las variables)m- grupos antes y después de la administración del estímulo. El efecto de tal es-
el grado en que permJten ar (Manheim y Rich, 1988: 106 . .tímulo se infiere de la comparación de los valores de la v&riable dependiente
dependientes sobre la vanable ep . .
antes y después de la exposición al estímulo. Cuanto mayor sea la diferencia
entre los valores antes y después del estímulo en el grupo experimental, mayor.
será el efecto de la variable independiente.
El método experimental
No sólo se comparan los valores de la variable dependiente en el grupo ex-
l ermite tener un mayor gr ado de . control perimental antes y después de la aplicación del estímulo, sino también se
El método experimental es e q':'e p comportamiento. El expenmento es miden en el grupo de control, para comprobar que la variación de la variable
de las posibles causas de un fenomeno o iste en provocar deliberadamente
dependiente se ha producido sólo en el grupo experimental. Si efectivamente
la prueba científica por una variable independiente para
se ha mantenido constante el valor del resto de las variables explicativas, el
modificaciones en los estados o va de la variable dependiente man-
valor de la variable dependiente deber ser el mismo en los dos momentos de
evaluar su efecto sobre los que pueden influir en ésta (Bar-
teniendo constantes todos los emas . medición en el grupo de control que no ha sido expuesto al estímulo. La dife-
rencia en los valores de la variable dependiente también en el grupo de control
tolini, 1991: 63). . • cto a otros es que mediante el expenmento indica que hay otros factores, además de aquel en el que se ha centrado la in-
La ventaja de este metodo respe . . d a las personas u objetos a va- vestigación (estímulo), que influyen en la variable dependiente y que no se han
se intenta confirmar las de interés, manteniendo con;- controlado en el experimento. En este caso no se puede atribuir al estímulo la
riaciones en los valores de a l resto de las variables independientes, e influencia hipotetizada anteriormente
tantes (y por lo tanto contro .a as le variable dependiente sólo puede ser atn- El método experimental fundamentales respecto a
forma que cualquier vanacwn en ex licativa. Es decir, se controla la m- . otros métodos a la hora de maximizar Ia:s -condiciones para realizar_
buible a los cambios en la vana e p de ser variables y se conVIerten en inferencias causales correctas (Bartolini, 1991: 64). Enpnm(,r lugar,
fluencia del resto de los factores que un laboratorio puede realizar ex-
parámetros. Por ejemplo, un análisis) sobre la incidencia del uso de
dencia temporal de las variable5).!!!lePendientes (estímuÍos) a \as de-
pendientes permite tener una mayor seguridad de la dirección de la causalidad
:+ 2·
perimentos en las plantas (um a crecimiento (variable dependiente q?,e que cuando se utilizan otros métodos de control. En segtú'íctP lugar, 1¡> posibi-
fertilizantes (variable ·exphcatlva); "diferencia en centímetros entre t y 1 lidad derepetir el experig1ent() permit<:'_<.lsegurarla fiabi!hlad deJos res.111t&dos
se define operacwnalmente com . l ntidad de fertilizante, mantemen do y la constante asÓclaciÓn entÍ-e Iasd.os"vari-;¡f:í¡es estudiadas. El número de casos
De esta forma se puede hacervana:nae':el crecimiento, como la cantidad e (experimentos) puede ser elevado, sean éstos desarrollados por el mismo in-
constantes otros factores que mfluy . robar la repercusión de la adml-
vestigador o por investigadores diferentes. En(fercer lugar, el método experi-
agua y luz (variables de en el crecimiento de las mental aJirm&r ]ay:a!iéiez cle.la relación estu.diada.
nistración de diferentes canti a es e e
Existe un elevado grado de confianza en que el resultado de la investigación
plantas. d" rimentales suelen anal"1zar el com- es, efectivamente, el producto de la variación de la variable independiente y no
En la ciencia política los es tu lOS expen características similares: el grupo
de otras variables externas, ya que mediante el método experimental se ex-
portamiento de dos grupos de personas co estos a un estímulo (la variable m-
cluye la influencia del resto de las variables, manipulándolas para mantener-
experimental, cuyos integrantes es sometido al estímulo. El las constantes.
dependiente)' y el grupo de q que reúnen las mismas caractenstlcts Hasta hace relativamente poco, en la investigación politológica se conside-
de control está compuesto por SUJe os no son sometidos al mismo estím':' o.
raba muy dificil realizar experimentos en laboratorios. La naturaleza del ob-
que los del grupo precisamente del hecho de que sirve jeto de estudio de la ciencia política dificulta en muchos casos aislar los
Su nombre (grupo de contr?. s: 1: variable dependiente que se produce tras fenómenos analizados del medio en que se encuentran, así como la manipu-
para controlar que la e d be únicamente a éste y no a mnguna otra lación de los valores de algunas variables explicativas. Resulta dificil modifi-
la administración del estlmu o se e .
,,,'
114 CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLíTICA
115
TABLA 5.4
ESQUEMA DE UNA APLICACIÓN DEL MÉTODO EXPERIMENTAL • El método experimental permite manipular el valor de las variables de control para
mantenerlas constantes mientras que se modifica el valor de la variable explicativa
Quinta de interés.
Primeta Segunda Tercera Cuarta
fase fase(t1) fase fase (t2) fase • En los diseños cuasi-experimentales se Suelen utilizar dos grupos, el experimental,
.
al que se aplica el estímulo (variable independiente), y el grupo de control, igual en
Selección Medición Administración Medición de Comparación del valor todo al grupo expenmental salvo en que no se le aplica el_ mismo estímulo. Se mide
de/os de la variable del estímulo la variable de la variable el valor de la variable dependiente antes y después del estímulo en los dos grupos
dependiente (variable dependiente dependiente en t1 y t2 y, a partir de ahí, se infiere el efecto de la variable explicativa.
grupos
independiente) • ·El méto_do es fuerte en relación a su capacidad de generar resultados
con validez Interna, pero más cuestionable en cuanto a su validez externa (capa_ci-
Grupo Variable Sí Variable Se espera que haya dad de generalización). Cada vez es más frecuentemente utilizado en la ciencia po-
experimental dependiente dependiente una diferencia en el lítica, en forma de diseños de investigación cuasi-experimentales o de experimentos
naturales.
GEt1 GEt2 valor de la variable
dependiente
entre t1 y t2
. , . d investigación sobre la relación entre los d_e asociación entre d()S variables de intervalo. Este coeficiente oscila entre
Imagínese que se está reahzan o unaS d' one de datos de una encuesta en
. 1 'd· 1 , d los electores. e rsp . ·.flJ Sllando ésta es una co-
ingresos y a I eo ogia e d 1 estádos así como su autoubica-
la que se han medido los ingresos e 1 enf: que 1 la posición más a la iz- rrelaciónpositnca.p_erfecta. El coeficiente toma un existe re-
ción ideológica en una 1 a , ' derecha El gráfico 5.2 representa lación entre las dos variables. En este caso las dos variables están fuertemente
quierda y lO representa la posiciOn mas al . gresos.anuales y en el vertical las relacionadas;·y:¡¡-que-ercoeficiente de correlación tiene un valor de p;9''\Jy es de
" E ¡ · h ·zontal figuran os m signo positivo: como se observa en el gráfico 5.2, a medida que se incrementa
esta relacwn. n e eje on . d 1, . a Cada uno de Jos puntos repre-
diferentes puntuaciones en la { del punto pone en relación los el valor de una de las variables (ingresos) se incrementa también el valor de la
senta un individuo de la rnuestraby adoc zatcuacr'ón respecto al eje horizontal) otra ideológica más a la derecha). .
. d' 'd 0 (compro an o su SI
ingresos d e1 m IVl, u. , . ( m robando su situación respecto al eje ver-
. @ L regresión un método estadístico que nos permite estimar el
con su autoubrcacwn rdeologrca .p . ada recta de regresión, una efecto que un cam.1J_i<;:_d.e )lr¡a J!Jlid§ld er¡Ja y;_¡riable explicativa produce sobre
ti cal). La
, . -ed
1a re1 . , entre mgresos e I eo ogm.
arte de una
hlpÓtesis-dé-tra-
. . 1d 1
la variable dependiei)te. Para ello se utiliza la ecuación de la línea recta, de la
quese estlm;;:lll_a_c_Ó;,stante .(bo) y la pendiente (b¡) a partir de la información
smtes1s
corro?orada por u:na mer:
bservación superfiCla e
sitúan más a la izquierda disponible sobre X e Y:
gráfico: los q:'e tienen modo, a menor nivel de in-
que los que tienen mas Ingresos. ' o .
ntuación en la escala IdeologiCa. . l
En nuestro ejemplo:
gresos, . ro> para estimar
(:t! Se puede utilizar lugar e coéfiCieiifitae correlación h-
C/ fuerza de la asoCiacwn dd más utilizada para autoubicación = bo + bJ (ingresos)
near de Pearson es una e .
b p
Constante (bo) -0,92 0,0000
GRÁFICO 5.2 Ingresos (hJ) 0,029 0,0000
RELACIÓN INGRESOS y AUTOUBICACIÓN IDEOLÓGICA
Los resultados confirman que los ingresos (en miles deeuros anuales, tal
10
9
.. y corno se han medido en este ejemplo) están relacionados con la variable de-
pendiente . .J::a constante@¡(-0:92) proporcio11a
__ Eso significa que la
8 ubicación de una persona sin ingresos sería -0,92 31 El valor del
7
.. . 1. • • • 111 . __s_<l!!!_lJi"()__ •. (autou-
bicación ideológica) al aumentar los ingresos anuales en una iJ'IJ.ij:l¡¡d (mil
.,
"
·¡;, 6 euros, en este ejemplofla
•O
g
:!1
5 -···· ... des a la derecha por cada incremento de mil euros en los ingresos anuales de
un individuo. Si el coeficiente b1 no fuera significativamente distinto de cero,
e 4
un incremento en los ingresos no produciría ningún cambio en la autoubica:..: · ·
•O
.,
·¡;
"
:¡;
3 . ·--· ción ideológica, es decir, no existiría relación entre las dos varia1J!es-y;'j,or lo
tanto, la línea del gráfico 5.2 sería paralela al eje de las abscisas-:'
Corno, presumiblemente, el nivel de ingresos no es la única variable rela-
!§" 2
< ... .. ··-·· 1
regreswn
co_;!l"; autoubicación ideológica, podemos i!ltrQ_dw;if en elrno.delo¡je
completando la ecuacwn:
o 31
Este valor se sale de la escala utilizada para medir la ubicación ideológica. Para evitar este
o tipo de resultados de difícil interpretación puede. ser conveniente recodificar la vatiable indepen-
Ingresos diente de manera que el punto cero coincida con la media. Así, la interpretación de la constante
sería el valor esperado de la autoubicación ideológica para un individuo que tiene un nivel de in-
Fuente: Elaboración propia a partir de imaginarios. gresos igual a la media de la muestra.
. CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
118 METODOLOGÍA DE LA ClENCIA POLÍTICA
119
y== bo+ b 1X1 + b,;xz + b3X3 + ,,, + bmXm
bles, el medíai19 el. efec:to sol;lre la
d. .
tes (mgresos y otras '•-"-bz, ideología, siií:ü'iambién de otros factores que.estahan
f'I:) x son las variables ladepe':'qiente C()!Il<;>l;l Se comprueba así mediante el
es
gtmdo modelo que parte del efecto que en el primer modelo se atribuía a los
be,
.... _, ... bm(l!prepresle"tal:
· · va or ..····d·e···y·· 'c····u ro u ce en··.··.·y·'"a'
... a.ndo el de..todas las vanad · . . -entar
. l . a. u..m
ingresos es en realidad consecuencia de la edad, por la que no se controlaba.
<::,Jj Y; Y( ·es e. . . · t6'\indica el cambio que se P d es
ro Cada cero) el re§t.9.... ......... y. La principal utilidad de la regresión múltiple es que es un método estadístico
cié ;;:lela que permite estimar efectos de. unas variables otras controlando P?r
cfééir, cada ::nás32. La técnica de variables ceras -,;;u:;a¡;les'Y,
pÓ; lÓ -;:;n. tant;J, menor
prol:ÍabiJidad de a
dependJenteme';"te e arado el efecto que tiene ca a un 1 resto de las
Los estadísticos_ ,_c::olll() l?s _ coefi_c:ientes de correlación o de regresión se cal-
por lo dependiente si,
culan con una jJf(íba,billdad
en el sobre la autoubicación a.R<tnil'.9e
más de los ingresos, la edad tiene tesis nula de que en la población el valor del coeficiente es cero y, por lo tanto,
ideológica. nohay.cambios en Y cuando varía X. En este ejemplo, la probabilidad equi-
. . , ..- b 0 + b, (ingresos)+ b, (edad) vocarse al afirmar que existe una relación entre las dos variables (edad y a
Autou b ICaCion
toubicación) es muy baja. En otras palabras, la probabilidad de que no exista
relación entre las dos variables en el universo o población es inferior a 0,00001.
Obtenemos los siguientes resultados:
Sij¡¡_p.ro.9.abilidacl.s<Jpera determinados umbrales (0,01 y 0,05 son los más
b p bituales), el investigador tendría que pla]1tearseseriame1,1terechazar la idea
-1,529 0,0000 de que existe una rélacíóneiiíré la en la poóla-
Constante (bo)
0,0190 0,0000 ción y mantenéi
variables. la hipótesis nula (Ho) de ausencia de relación entre las dos
Ingresos (h)
Edad (bz) 0,0646 0,0000
s¡ la probabilidad asociada a uncoeHcientees inferior a 0,01, esto quiere
valor de autoubicación ideológica decir'Cíiie'éxiste un 99% de.probabÜÍdad;;s de lÓ correcto al afirmar
L constante representa ahora el El coeficiente d¡,Jac;ranable 'PKl que ese coeficiente refleja una relación existente en la población, y un 1% de ·
a . o la edad son cero. 1 Ó 019 Unidades a a probabji!Qª.d· ele e_rror en la exista ....eiiti'iDás
tanto los ingresos com b' c¡'o'n ideológica se desp aza ''·· .... n¡'dad (mil
. d' la autou ¡ca les en una u
.2"S...m !Ca que da incremento de los ingresos anua dad El coeficiente que
variables. Si.s'é adopta un nivél de sÍgnlflcacíón de O,O:S, quiere decir que se
derecha por ca do constante la influenCia de . , . ideológica se
as;_;n1e- que el error se puede producir en un 5% de los casos. Pero no se trata
sólo de tomar límites convencionales como el único criterio posible, sino de
euros), edad indica que la autou año en justificar las decisiones adoptadas. En ocasiones puede considerarse con-
a la derecha por de los ingresos. veniente arriesgarse e incrementar la probabilidad de error a la hora de inferir
p aza '·"" . , n manteniendo a In u e todos están conclusiones sobre una población. __ ..ado.pta el.JÜYS';l de
en esta ocasw , . mente sigmficatJvos, ya q . , 1 echazar la
·.--·· '(_{e"'COiñeter una equivocacion a r
-....... · .. ··b bilidad muy. . aJa
coeficientes signific.ación p "' Q,,L _quiere decirc¡1,1e §e a f.9!Ile.tel'.í'nm:es.en las
.. ..cl.e..Jas. veciC,s.
dos .a una pro a riables en el primer y
La probabilidad asociada a cada uno de los coeficientes depende, entre
hipotesJs nula. 1 ficientes(b)ie
A] comparar os coe . ,e efefecto de la_"_ai'l"u ... do otros factores, del tamaüo de la muestra. ..ek.Ya.do
segundo !11".c!elo advierte deCJr ..xan.a..se.c.e.s.tacjísticamente.sig·
entre mgreso
e
S Tdeología sin controlar por otra .
niHcati,yos, s!nque.eHQ.sigpj..fi9.\!e,que.existanxel.acio.nes.sustantivameute. im-
portante.s. En !a investigación con técnicas estadísticas hay que prestar
se mi JO . " múltiple es incompleta y Slrn· atención tanto a la significación sustantiva de los coeficientes (su valor, su
.. . se realiza de la técnica de . ten multitud de o
32 La explicacwn t queba_qm d 'lustrar el método estadrstiCo. . ltos que utiliza esta tec- magnitud) como a su significación estadística (el valor de la probabilidad de
ra al 0 Jeto e 1 s y proce nn1e1 d ¡
plemente se mues . detenidamente los presupues 1o dman (1985), Schroe ere_ a.
1
que sean producto del azar, de una muestra no representativa, y por tanto re-
libros dedicados a (1980), Achen (1982), Berry y Fel
flejen una relación entre dos variables que en realidad no existe en la
ni ca; entre_ ol:ro(sÍ et al. ( 199 3 ).
(1986), Gml en ' ción). Un coeficiente puede
--- ,. __________ , ____ , ______ .. _ ... ____
' - ser sustantivamente poco interesante .(cuando su
. """""'''"'"
METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTJCA
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
120 121
Los datos útiles para la investigación en ciencia política son muy heterogé-
neos, como ya se ha comentado en el capítulo 4. Se elaboran en muy diversos
ámbitos, aunque los mayores productores son los organismos oficiales. El de-
sarrollo de las nuevas tecnologías de la información ha facilitado la agrupa- ·
ción, almacenamiento, recuperación y difusión de los datos a través de las 11
J
redes telemáticas, normalizando las condiciones de acceso 36 •
Cada país suele tener un organismo ·encargado de recoger, organizar, coor-
dinar y difundir estos datos, estableciéndose auténticos sistemas estadísticos
que, a su vez, se relacionan con los sistemas de otros países a través de orga-
nizaciones supranacionales, como el CESSDA (Council of European Social
Science Data Archives). Asimismo, existen un buen número de páginas webs
que son un buen punto de partida, ya que proporcionan una excelente infor-
mación accesible por países, partidos, instituciones, elecciones, etc., como
Webs Political Resources on the Net (www.politicalresources.net), INTUTE.So-
cial Sciences (www.intute.ac.uk!socialsciences!) o Richard Kimbers Political
Science Resources (www.psr.keele.ac.uk). Esta última contiene más de 300 en-
laces hacia todo tipo de webs relacionadas con la ciencia política.
Para todo lo relacionado con procesos electorales, son especialmente úti-
les tanto http://www.electionguide.orgl, que permite hacér búsquedas por país
y elección, como el Archivo Lijphart ·sobre elecciones, http://dodgson.ucsd.
edu!lij!, o la web http:l!www.electionresources.org/, que permite una búsqueda
rápida por país, además de ofrecer links de interés.
Además de estos recursos generales, a continuación se presentan algunos de
los organismos que producen datos de interés para los politólogos, ordenados
en función de su procedencia.
35
Agradecemos la colaboración para la revisión de este Apéndice del personal del Servicio de
Biblioteca y Documentación del CIS, y en especial de Néstor Clabo y Raúl Blanco.
36
Entre las numerosas páginas de Internet, destacamos www.politicalresources.net. Hay una
gran cantidad de vínculos a instituciones y organismos en cada país del rñundO.
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
128 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
129
La célebre Agencia Central de Inteligencia fCIA) ción Fuentes y métodos: estadísticas de trabajo, herramienta muy útil
. ) -ofrece una buena gama de recursos, en especia una_ para la elaboración y tratamiento de ese tipo de datos.
(www.cza.gov d , ' una com- OCDE. www.oecd.org. Se pueden citar sus publicaciones Labour Force
buena cantidad de datos sobre dirigentes e pmses, as! com 0 k
pleta descripción de los mismos a través de su World Factboo . Statistics, que contiene datos sobre la población activa de los veinticua-
tro países pertenecientes a la OCDE; OECD Statistical Compendium,
base de datos con más de 150.000 series cronológicas actualizadas
América Latina anualmente, y Main Economic Indicators, indicadores económicos ac-
tualizados mensualmente.
La creciente importancia de la región latinoamericana ha hecho Banco Mundial. http://www.bancomundial.org/. También se pueden en-
contrar datos de interés en sus publicaciones Social Indicators of Deve-
las de Centre lopment, World Development Indicators y World Development Reports.
genenco se pue e Cl ar a . h l) a uía· de recursos en
(LANIC) (httplllanic.utexas.edu!zndexesp. tm ' un g , Tiene líneas de investigación abiertas y varias publicaciones sobre capi-
. . A , ica Latina indexado tanto por pmses
ciencia política que se centra en mer. .
. por temáticas Cabe destacar asimismo
1;
base de datos políticos de
h 11 db
tal social. Destaca asimismo por su interés para los politólogos su base
de datos sobre instituciones políticas (disponible a través de la página
.dad de Ge.orgetown (Political Database o{ the Americas, . ttp: p a. web del Banco Mundial).
a mversJ dul) y, en España , el Observatorio de Instituciones Representa-
georgetown.e
En la actualidad, la principal vía de transmisión de datos es Internet, en la
bases de datos, entre que prácticamente cada institución u organización señalado, na-
cional o internacional, posee una página informativa. En muchas ocasiones
Scientific Electronic Library Onlme (www.scw:o.orgtortu al (Redalyc) (http:/1
tíficas de América Latma y el Canbe, Espana y . g . 'fi 115 078 es posible obtener documentos, datos estadísticos e incluso ficheros de datos
.l !) , que engloba un total de 550 revistas cJentl cas y . de encuesta a través de las páginas de Internet.
re dayc.uaemex.mx
Aunque no se trata estrictamente de un organismo internacional, por su
artículos de texto completo. d . .ón aunque hay iniciativas de encuestas relevancia para la investigación social y política, hay que destacar el "Inter-
En cuanto a las encuestas e American Public. Opinion Project national Social Survey Program" (www. issp.org). Se trata de una iniciativa
comparadas tes, Latinobarómetro es el estudio que cuenta con de instituciones y grupos de investigación universitarios de más de cuarenta
ada con más de 19.000 entrevistas realizadas países de diferentes zonas del mundo para la realización de una encuesta
una trayectona pro América Latina. Sus datos pueden consul- anual sobre temas sociales y políticos con un cuestionario común y una me-
!! aplicación de fácil manejo (http://www.latinoba- todología acordada entre todas las instituciones participantes. Entre las
realizadas en los últimos figura un estudio sobre desigualdad social
rometro.org/).
(2009) y otro sobre reli;sión (2008).
Organismos internacionales
Publicaciones periódicas
Entre los organisinos internacionales, cabe destacar los siguientes_:,,
Las publicaciones científicas en la disciplina de ciencia política son nume-
ONU. www.un.org. Las publicaciones de mayor interés son .
rosas. Se presenta aquí una selección de las más utilizadas por orden alfa-
Estadístico (ofrece datos muy variados por pmses y
bético. Muchas de ellas son accesibles en formato electrónico a través de
..
d !spom 'bl CD.'ROM) y el Anui1rio Demografzco (contiene datos re
e en d 1 d . f nna cada año sobre plataformas comerciales corno Metapress, Science Direct, Willey Interscienée
lativos a más de doscientas zonas e rnun o e In o . y Sage Premier, a través de plataformas académicas como JSTOR (Journal
algún tema concreto). d' . Storage) para las colecciones retrospectivas 37 , o por medio de repositorios de
UNESCO www.unesco.org. Destaca su Anuario Esta zstzco, que con-
revistas científicas como Dialnet y REDALYC (Red de Revistas Científicas de
tiene de más de doscientos países relativos, fundamentalmente,
37
a cultura y educación. . . d t JSTOR recoge el texto de publicaciones periódicas vivas o muertas. Sin embargo, en el pri-
OIT www.oit.org. Son especialmente importantes su Ar;-uarw mer caso quedan casi siempre exceptuados, como mínimo, los tres últ!mos años de la publica-
dísticas de trabajo, que ofrece datos desglosados por pmes, y su - ción, que habrá que consultar a través de otras fuentes
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28 METODOLOGÍA DE LA CIENCIA POLÍTICA
136 137
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Tabla l.
Tabla 2. Dos modelos metodológicos .............................................. .
8
Gráfico 1.1. Tipos de investigación y objetivos ..................................... .
12
Representación gráfica de dos modelos teóricos ............. .
Gráfico 1.2. 25
Ejemplo de ausencia de relación entre dos variables (hipó-
tesis nula) ............................................................................ .
Gráfico 1.3. 28
Ejemplo de relación negativa ...... ,..................................... .
Gráfico 1.4. 29
Ejemplo de relación positiva ......................................... , ... .
Gráfico 1.5. 29
Gráfico 1.6. Ejemplo de relación curvilínea ......................................... .
:11
Tabla 1.1. Ejemplo de relación interactiva ........................................ .
31
Tabla 1.2. Condición suficiente ····························"'····························· 33
Tabla 1.3. Condición necesaria ..... ._. .................................................... . 34
Gráfico 2.1. Condición facilitadora ....................................................... .
34
Tabla 2.1. Escala de abstracción o escala de generalidad ................ .
40
Operacionalización: concepto, índices e indicadores ...... .
Tabla 2.2. 45
Definición y operacionalización del concepto "capital so-
cial" ....................... :............................................................. .
Tabla 3.1. 52
La matriz de datos ............................................................. .
Gráfico 3.1. 56
Modelo teórico para una investigación sobre volatilidad
electoral (ejemplo 1) .......................................................... .
Tabla 3.2. 57
Matriz de datos en una ·investigación sobre volatilidad
electoral (ejemplo 1) .......................................................... .
Gráfico 3.2. 58
Modelo teórico para una investigación sobre volatilidad
Tabla 3.3. electoral (ejemplo 2) .......................................................... .
59
Matriz de datos en una investigación sobre volatilidad
Tabla 3.4. electoral (ejemplo 2) .......................................................... .
60
Comparación de los dos ejemplos de matriz de datos ..... .
Tabla 3.5. 61
Estrategias de investigación según los niveles de análisis
Tabla 3.6. y observación ·············································'························· 63
Cantidad de unidades de análisis necesarias según el ob-
jetivo de la investigación y el número de variables .......... .
Tabla 3.7. 67
Tipos de estrategias según unidades, propiedades y tiem-
po ························································································· 68
CUADERNOS METODOLÓGICOS 28
146
26. Cuestionarios
María José Azofra
27. Análisis de datos electorales
Pablo Oñate y Francisco A. O cana
-
28. Metodología de la Ciencia Polít'
Eva And . p Ica
mza erea, Ismael Crespo y Mónica Me'nd L
El ., ez ago
29. eccion racional
Pau Marí-Klose
. 44. :et?d?logía de la investigación sobre .el uso del tiempo
30. Estudio de casos
ana Angeles Durán Heras y Jesús Rogero García
Xavier Coller
45. Análisis de datos con Stata
31. Diarios de campo
Modesto. Escobar Mercado, Enrique Fernández Macías
Juan M. García Jorba
y Fabnzw Bernardi
32. Entrevistas cualitativas
Miguel S. Valles
33. .Introducción a las matemáticas para las ciencias
sociales
Francisca Blanco Moreno
34. Teoria de juegos (2.• ed. rev. y aum.)
Ignacio Sánchez-Cuenca
35. La encuesta: una perspectiva general metodológica
Francisco Alvira Martín
36. Manual de trabajo de campo en la encuesta
Vida! Díaz de Rada
37. «Grounded Theory»: La constitución de la teoria
a través del análisis interpretacional
Antonio Trinidad Requena, Virginia Carrero Planes
y Rosa M.• Soriano Miras
38. Análisis de la Historia de Acontecimientos
Fabrizio Bemardi
39. El análisis de segmentación: técnicas y aplicaciones
de los árboles de clasificación
Modesto Escobar Mercado
40. Evolución de la Teoria Fundamentada como técnica
de análisis cualitativo
Jaime Andréu AbeJa, Antonio García-Nieto
y Ana M.• Pérez Corbacho
41. Dinámica del grupo de discusión
Jesús Gutiérrez Brito
42. Encuesta deliberativa
María Cuesta, Joan Font, Ernesto Ganuza, Braulio Gómez
y Sara Pasadas
43. Análisis sociológico del sistema de discursos
Fernando Conde Gutiérrez del Álamo