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  • Metodología de Formulación de Proyectos

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    Metodologia de Formulacién de Proyectos de Inversion Guia Aut oinst ructiva Contenido: Andrés Escudero Cabada Tratamiento Pedagégico: Luis Alberto Salazar Ochoa Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU Grupo Pachacamac / InWEnt / DED © Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU Grupo Pachacamac / inWEnt / DED Coordinadora: Yenny Melgar Hermoza Calle Baltazar La Torre N! 370 Dpto. 201, San Isidro, Lima - Pert Tel. : 51-1-264 5895 / Fax: 51-1-264 2116 Email: grupopachacamac@y upopachacamac, ora ‘http:// www.grupopachacamac. org Contenido: Andrés Escudero Cabada Tratamiento Pedagogico: Luis Alberto Satazar Ochoa Responsable de Produccién: Yenny Melgar Hermoza Disefio y Correccién: Ficardo Carrera Diagramacién: Rail Peta Peru, Noviembre 2004 Presentacion Enel proceso de formulaciény evaluacion de un proyecto lo que sebusca esdarle tuna forma conereta a aquello que pensamos hacer con et propésito de evaluar antesde empezar a gastar en grande, silo que nos es amos proponiendo hacer es Jo masadecuado porque es lo socialmente deseable, {0 técnicamente {actible, 10 econémicamente més.eficaz, eficientey rentable, yloambientalmente sustentable y/S en conjunto serd sostenible en el tiempo. Es mejor desechar un proyecto antes de empezar a realizatlo porque es malo, que gastar recursos econémicos, de tiempo etc. y ver que el proyecto fracasa. ‘Quando el proyecto escon recursos privades, las perdidastas asume un particular, pero cuando los recursos son ptiblicos (es decir es plata de toda la poblacion que ‘adiministra el gobierno nacional, el gobierno regional oel gobierno local) a pérdida afectaatodalapoblacion. S alguien quiere arriescar su propia platay tiempo es libre de hacerlo, pero quien administra fondos piiblicos NO puede hacerlo ast; por ello, antes de empezar a hacer algo, debe contar con un buen proyecto. De otro lado, La sociedad civil asume cada dia un rol mas participative en tas decisiones de cardcter publica, jo cual se encuentra petmanentemente con la complejidad y especificidad de losinst rument os con los que se condiice el Estado. Uncaso particular lo representa el Sstema Nacional de Inversion Pliblicaque plantes supuestos y consideraciones metodolégicas singulares, dado la diversidad y ‘comple|idad de la int ervencién del Est ad. En un proceso por fortalecer la capacidad de las ONGs para participar en apoyo a la gestién local o regional no puede Gescuidarse el conocimiento del Sstema de Inversion Publica, como la compatibilizacién de los métedesque se utilizan. Frecisamente, este médulo busca responder de manera sntética y directa a algunas Preguntas claves vinculadas a los proyectos de inversién, en especial a los que ‘comprometen recursos publicos: Introduccion OBJETIVO GENERAL DEL MODULO Analizar los conceptos y metodologias para la formulacién de proyectos de inversion publica, OBJETIVOS ESPECIFICOS + ‘Deserrollar en las ONGs capacidadesde endlisisy evaluacién de los elementos concept uales y metodotégicos fundamentales para la elaboracién de proyectos de inversién desde la perspectiva de! desarrcllo humano sostenible. 2 PUBLICO OBJETIVO i presente modulo ha sido disefiado para directivos y responsables de programas y proyectos de las ONGs MAPA DE CONTENIDOS UNIDAD UNO Marco conceptual de la formulacion de proyector de inversion 1.18 Oi de los Proyectos Lea Intervencién dt de Inversion 11 | imp FORMULAGION om | Estado-Regulacion y 2. Las poiticas y a relacion DEPFOVECTO | | Oferea Pablica 9 con os proyectos de DE INVERSCN inverse publica 8 UNIDAD TRES Actores, roles y tipas de Proyectos de Inversion Piblica a METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS OF INVERSION ‘ej METODOLOGIA © presente modulo es una quia auto instructiva que pretende orientarlo en su propio proceso de aprendizaje sobre el proceso del presupuesto participativo. Paraello see van aplantear una serie de actividadesde intormacién, retlexién y ampliar sus capacidades para formular proyectos de inversén pilblica, de acuerdo las normas vigentes, en el dmbito de intervencién de su organizacién, La guia se concentra en brindarle informacién para que usted pueda desarrollar las actividades de aprendizaje que se |e van a formular en cada unidad. eG ORIENTACIONES PARA EL DESARROLLO We DEL MODULO jm Pre requisitos: ™ La quia auto instructiva esta dirigida a directivos y responsables de proyectos de las, ‘ONGs. Deberén tener no menos de dos afios de experiencia en la ONG respectiva, Debera contar con estudios de nivel superior. Habilidades basicas en la formulacién de proyectos de desarrollo. Deber contar con las facilidadesinstit ucionalespara replicar losaprendizajesal interior de su ONG. Debera disponer de 20 horas para dedicarle al médulo. niimero de horas estimada por unidad es la siguiente: Lecturasde Lectura del | cada unidad y | cada unidad y Total lcomplementarias) _evaluacion Unidad 1 Thora 5 horas 6 horas Unidad 2 hora 6 horas T horas Unidad 3 Thora Shoras Thoras TOTAL 20 horas METODOLOGIA DE FORNULACION DE PROYECTOS DE INVERSION ARTE 1° Marco conceptual de la formulacién de proyectos de inversion OBJETIVO ESPECIFICO ‘Analizar los conceptos ciave de los proyectos de inversion publica. MAPA DE CONTENIDOS UNIDAD UNO co 5 Pry 1. B Gelo de los Proyectos Peace ) ce morse mp) Shel) a: Las poaton ym etn nee so lopromeied inversién publica. 13 rR) Actores, roles y tipos de een rend ese Py 1 « El Ciclo de los Proyectos de Inversion Para dar inicioa esta unidad, le vamos a pedir que, de acuerdo ala experienciaqueusted tiene en Ia formulacién de proyectos, nos defina cuales son los componentes mas importantes del Giclo de un Proyecto: Acontinuacion, lespresentamos|os concept oscentralesdel ciclo de un proyecto de inversion pblica: Para empezar, hay que aclarar que e| término * proyecto de inversion” se usa entressentidos, + Parareferirse al documento en el cual se describe lo que se quiere hacer, como se piensa hacer, y se estiman los recursos necesarios para ello y si desembolso en el tiempo. + Para referirse a la ej ecucion de dichas acciones. + Para referirse de manera conjunta a ambos aspectos. ES decir a todo el proceso que va desde la idea de proyecto, hasta el punto en el cual hemos realizado todas!as acciones, previstas y necesarias contempladas en el documento del proyecto. A partir de alli se entra en la etapa de operacién o se pueden empezar a disfrutar las mejoras o los bienes y 0 servicios generadoscon la inversion etectuada. Esdecir, empieza tuna nueva etapa que se conoce como la “vida til del proyecto” Proyecto de inversién piiblica Es todaintervencion limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos puiblicos, con el fin de crear, ampliat, mejorar, modernizar orecuperar la capacidad productorade bienes 0 servicios, cuyosbeneficos segeneran durante la vida itil det proyecto, Noes un proyecto deinversion ptiblicalas intervenciones que constituyen gastos de operacion y mantenimiento, Ahora bien, el ciclo de un proyecto de inversién comienza con la idea del proyecto y termina con el inicio de la vida itil del proyecto. AV interior de este ciclo es posible identificar tres grandes pasos, cada uno de los cuales tiene a su vez sub pasos. Algunos proyectos deben realizar todos los sub pasos, otros pueden darse algunos saltos. E proceso se puede interrumpir en diversos puntos, segdn los resultados alcanzados. A.continuacién le presentamos cada uno de estos pasos y sub pasos: Pre inversién: Comprende el proceso que va desde laidea hasta que esta tomala forma suficiente para saber si vale la pena llevarla adelante. Dependiendo dela complejidad dela propuestay del volumen de recursos que su realizacién puede demandar se puede requerir s6lo tn perfil de proyecto, un estudio de Pre factibilidad o incluso de ‘Ractibitidad. Comprende tanto Ia ormulacién de estos documentos como laevatuacién delos mismos yladeclaracién de viebilidad delapropuesta. METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS OF INVERSION Inversion Contempla dosmomentos: Ia formulaci6n del estudio definitive oexpediente técnico Ylaejecucién de las acciones. Asi come las acciones de evaluacién y aprobacién de Tosestudios y expedientes, la asignacién de los recursos y el seguimientoymonitoreo de las acciones previstas y del uso de os recursos desembolsados, Post Inversién Contempia Ia evaluacién de los resultados, la que puede hacerse al conciuir la inversién y entrar a la vida atil del proyecto, o transcurrido un ciertotiempo de concluidala fase de inversiéa. Losresultados dela evaluacién deben damos elementos nuevos paralla formulacién denuevos proyectos. B diagrama que se presenta a continuacién grafice este proceso: DIAGRAMA DE PROCESOS ‘CICLO DEL PROYECTO Ca Bee re PERFIL INVERSION FORMIULACION Y EVALUACION FEOWZO CEERAGON WMBLIDAD Poauiore mae dessralo? g no —— PREFACTIBILIDAD FORMULACION Y EVALUAGON FEOHAZO OESEFVAOION VIABILIDAD Foquiere mae desarrollo? 3 No —4 a FACTIBILIDAD FOPMULACION EVALUACION FASE DE FEOHAZO. CESEFUACION, VIABILIDAD INVERSION —— FORMULAGION DE ESTUDIOS DEFINTIVOS EXPEDIENTE TECNCO| ¢————" FECHAZO. OBSEWACION APROBACION ‘Sib process paralelos ee [ EVALUACION ] INICIO DE VIDA UTIL. POST INVERSION = ee 1 EVALUAGION FIN INICIO DE VIDA UTIL 12 METODOLOGIA DE FORNULACION DE PROYECTOS DE INVERSION Para una mejor comprensién de este ciclo, tenga en cuenta los siquientes criterios: + En muchos casos un proyecto ya formulado se encuentra con la absolutaincomprension de quienes lo evaliian, y sentimos que no le dan la prioridad que deberian o que no comprenden ias vent jas o beneficios que é! puede representar. + Gertamente la magia y el mérito de la formulacién de proyectos esta en ofrecer la ‘expresion mas precisa sobre la propuesta que queremos sacar adelante. Ys acaso lo excritonode|a.entrever losbeneticiosdel proyecto, tal vez est en nosotrosel no haber podido comunicar bien la idea + Pero formular un proyecto no es un simple tema de lenguaje, necesitamos que laidea ‘convertida en propuestarrefleje la expectativa de los interesadosen articulacion con la de los financiadores. Y muestre con la mayor precisién metas que satis agan a ambas partes, + En el caso de los proyectos piiblicos esto se suma a una serie de mecanismos que es necesario conocer para no entrampar nuestro proyecto. + Esjustamente con el propésito de reducir el riesgo de entrampamiento ¢ inerementar las oportunidadesde éxito que se formula este primer médulo, que contempla recorrer el entorno que condiciona la formulacién de proyectos, desde las politicas piblicas hasta losactoresy sistemas comprometidos. + Considérese el hecho de el documento de proyecto es un instrumento de planiticacién ‘que explicitaprincipalmente tres cosas; la problematica que justitica la propuesta, la ‘expresién técnica de 1a propuesta y la evaluacion de la propuesta. Estas secciones se nos presentardn siempre, cualquiera sea la metodologia que usemos. + Qtro elemento a tomar en consideracién es el hacho de que los proyectos publicos no son cosas aisladas, sino que responden a toda una légica de intervencién estatal la cual tiene su hile conductor en laspoliticas piblicas, sinlascualesseria dificil darle contenido arménico alla inversion piblica. Ahora bien, para finalizar este acapite, le vamos a pedir que formule las principales diferencias que usted encuentra entre el ciclo de un proyecto tipico de una ONG, que puede ser la suya, y el ciclo de proyectos de inversién piblica que hemos visto. Ciclo de Proyecto ONG Ciclo de Proyecto de Inversion Publica Las politicas y su relacion con los 2. proyectos de inversion publica. Hasta aqui usted ya debe tener una idea bastante clara de la ditere disefiado por su ONG y un proyecto de inversién publica. ia entre un proyecto Sn embargo, hay un elemento central que marca una diferencia crucial entre ambos tipos de proyectos, a saber, las politicas ptiblicas prevalentes en un momento dado. METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS OF INVERSION Antes de pasar aexplicar que significan estas politicas, le vamos a solicitar que piense en ‘un proyecto cualquiera que su ONG quiereimplementar o esta ya ejecutando. Describaa ‘que politicas priblicas especificas, realmente existentes, esta respondiendo dicho proyecto: \Veamos ahora, que significan estas politicas piblicas en relaci6n con los proyectos de inversion: Las politicas son las orientaciones que una organizaciGn tienerespectoaunou otro aspecto de su realidad. De ellas las politicas puiblicas son de sama importancia en Iaformulacién deproyectos. + Como ya Io he indicado los proyectos no tiene igual valor para todoslos actores, ni en todos los escenarios. La misma idea exitosa puede ser fingnciada 0 desechada, segan la época, Esto define las orientaciones del Estado y en general a los entes puilicos lWamados a financiarlos, los cuales permanentemente plasmas sus orientacionesen algo {que llamaremos politicas. + Cada uno de los proyectos que formulamos merece de parte de las gentesalgin grado de importancia, el cual difiere segiin la institucién 0 la autoridad a la que recurrimos. para su evaluacién. Inoluso en afio a afo la importancia de los proyectos varia. + Definir qué merece mas recursos; la red de carreteras, la red de serviciosde salud, el programa de vacunacién, la atencién materna, etc. es un tema que requiere de un imo de acuerdo, ‘Qué deben hacer Ios Estados, 1as agencias de cooperacién, los gobiernos locales, es motivo de las opiniones y propuestas de cuatro grupos que conoceremos como las fuentes de la politica, estos grupos son; las demandas de la poblacién, la opinién de los experts, la oferta de las organizaciones politicas y las propuestas de la sociedad ‘organizada. + Estos cuatro grupos de analisis continuo llevan a los Estados y a los organismos de la ‘cooperacién internacional a redefinir sus prioridades, dando lugar a politicas + El Estado pertiano expresa de alguna forma cuales son susprioridades, cuando el sector salud manifiesta que esprioritaria la atencién preventiva sobre la ourativa ola primaria sobre la de tercer 0 cuarto nivel, nos esta diciendo que esta dispuesto a invertir més recursosen puestosde salud, que en institutosu hospitales,y por tanto los formuladores deberiamos orientar el paquete de inversiones en respuesta a estas politicas. + Pero antes de interpretar las implicaciones de las politicas primero establezcamos ‘cudlesson, Afirmo que existen dos formas de politicas piblicas que se interceptan, las politicas generales y las politicas sectoriales. + Las politicas generales del Estado son laspoliticas econdmicas, sociales, ambientales e internacionales. Ylas sectorialesson las agrarias, educativas, de defensa, de salud, etc. METODOLOGIA DE FORNULACION DE PROYECTOS DE INVERSION + Cada una de estas politicas nos deberia decir cual esia orient acién de! Estado en tal 0 ‘ual tema y cuales son las formas de atacar los problemas. \Vamosa analizar, a manera de ejemplo, 1a politica de salud del Estado Peruano. Notemos. algunos aspectos saltantes de esta politica: “Fomento de la buena nutricién para contribuir a la prevencién de riesgos y daiios nutricionales” El desarrollo humano es considerado el eje fundamental en el desarrollo de las naciones. Cada dia surgen més investigaciones que demuestran que la adecuada nutricién en los diferentes ciclos de vida del individuo constituye uno de los factores basicos en el desarrollo humano, La alimentacién durante los periodos degestacién, Jactancia, asi comoen los primeros aris de vida del ser humano resultan esenciales ‘para hacer posible ldptimo desarrollo de las potencialidadesdel individu lasmisimas que son indispensable para el mejoramiento de la productividad, crecimiento econémico y desarrollo social sostenido. Uno de los principales problemas nutricionales del paises el retardoen el crecimiento ( desnutricién crénica, EI mismo que afectaa uno de cada cuatro nifios menores de S atios (25.4% segtin Ia encuesta ENDES 2000). Lasituacién es mucho més grave ‘enel ambitorural donde afectaad de cada 10 nifiosy en este grupo los indicadares ‘nos muestran que el problema se ha incrementado en los iltimos afios. + De esta lectura se desprende que la lucha contra la desnutricién infantil puede ser motivo de la creacién de programas publicos. y que de formularse uno, para tal efecto, este tiene que considerar como finalidad reducir la perdida de potencialidad y como objetivo reducir la desnut rcién crénica. + Pero lo masimportante es que las politicas representan el marco con ol cual 6! Estado define lo que debe hacer y por tanto son ellas las que se trasladan a la oferta piblica y dan lugar a los proyectos. + Los proyectos no pueden formularse como ideas aistadas sino como respuesta a una estructura de politicas piblicas, por lo cual podemos afirmar que son ellas las que le dan coherencia a un maletin de proyectos piblicos ‘Recordemos lo dicho anteriormente las fuentes de la politica ptiblica son las demandes de la poblacién, la opini6n de los expertos, Ia oferta de los partidos politicos y las propuestas dela sociedad organizada. Qué pasasi el formulador del proyecto deja de considerar a unade estas fuentes, Puede que el proyecto sea contrario irrelevante alos intereses de la comunidad, puede que el proyecto no resuelva los problemas ‘importantes, puede que carezca de viabilidad politica, etc. + Es ldgico pensar que la coherencia entre las cuatro fuentes se halla logrado en la ‘expresion de las politicas piblicas. De esta forma, los grandes proyectos nacionales ‘como puede ser un ¢j@ de carreteras, 0 unairrigacién tengan como paraguaselementos de politica que marquen claramente sus orientaciones, Tensiones entre los niveles Local, Regional y Nacional Pero eso no es siempre asi. Fl Peri es un pais donde recién se estan construyendo consensos y puede que anivel local o regional no se tengan definiciones claras ‘sobre ol qué hacer. Esto hace que permanentement los proyectosregionales olocales entren en colisién con las politicas sectoriales. Por ejemplo aun cuando a nivel pais, {éase acuerdonacional, politicaagraria, etc, estamos de actserdo con que los proyectos deirrigacion son un mal negocio y que es preferiblela tecnificacién del riego, en tas METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS OF INVERSION grandes obras de irrigaci6n, a nivel local oregional, esto noes considerado, yse ‘siguen formulando proyectos de intraestructura mayor deriego. ‘Nopodemos considerar que todo el pais pueda responder alas politicas nacionales ‘ sectoriales formuladas por el gobierno nacional, puesto que cada gobierno regional tiene sus orientaciones. Pero es bueno que las oficinas de inversiones responsables de la formulacién de proyectos razonen sobre las implicancias de diferir con las politicas ptiblicas dictadas anivel central ¢ incluso las interpreten de acuerdo ala realidad de su regién. Lacolisién 0 alejamiento de as politicas piblicas que presenta un proyecto aporta ala desarticulacién dela accién ptblica. Las acciones aisladas no hacen eficiente ‘el uso de los fondos puiblicos. Por tanto, en lo posible, es necesario mantener la coherenciaentre las politicas ylos proyectos. éConoce usted alguna experiencia en la que se exprese estas tensiones que hemos descrito? Porfavor, describala. Sino conoce ninguna, plantee un caso hipotético que refleje dicha tensiéa: ‘Seguidamente, le vamos a presentar otro concepto clave en la relacién proyectos de inversion piblica y las politicas: La Caseada de Politicas Elmayor poder de as politicas se encuentra en lacapacidad de asignar recirsos. Ladistribucion de los fondos para créditos del Banco Mundial, laasignacién de fondos de cooperacién dela GTZ. priorizacién del apoyodela comunidad ‘europea son temas que responden a acterdos de politica de nivel internacional. - Engeneral, esta facultad de asignar fondos esta tan centralizadaen el mundo que no podemos evitar que las politicas funciones de arriba hacia abajo. Por eso podemes hablar de lacascada de Ins politicas. + _ El futuro det financiamiento de proyectos esta en conocer los flsjos de esta ‘cascada. Por ejemplo, no podemos suponer que la cooperacion financierano reembolsable para la pobreza seguira fluyende hacia el Per de manera indefinida, considerando lagrave situacion que vive el Africa. + Dehecho la composicién de a cooperacién intemacional tiene que cambiar, y Ja agenda de cooperacion hacia el Peri contiene cada vez mas temas ambientales, forestalesy de diversidad genética. = Delmismo modo, lasregiones pueden predecir el futuro del presupuesto price, sabiendo qué nuevos proyectos formula el gobierno central, en qué medida se std aplicande el acuerdo nacional, cémo se orientaran los fondos de desarrollo regional, etc. ~ Paraquienes quieren aventurarse en la fscurologia del financiamientointemacional Jesrecomendarélas paginas de los organiiamos de las Naciones Unidas’ , del BID* del Banco Mean y del Buré de investigacién Econémica de os Estado Unidos’, Er parlicular Ia de! United Nations Ressarch Init for Social Development; wave unrisd.org se iad.0rg ‘wie bancomundial-or9 www. nder-org METODOLOGIA DE FORNULACION DE PROYECTOS DE INVERSION + Bstafiuturologiano tiene muchamagia que digamos. Elfinanciamientose adaptaa Jos contimsos cambios dados en les acuerdos de politica, con motivo de las cumbres de presidentes, los foros especializados, yen general todos los acverdos musndiales, hemisféricos o locales quelasnaciones desarrollan. = Losérganos de as Naciones Unidasno hacen otra cosa que reflejar estos acuertdos. ‘Del mismo modo las principales naciones alrededor de la cooperacién tienen su vversiGn de los acuerdos internacionales que apoyan, como de los elementos propios desupolitica. = Deestaforma paises como Alemania son sede del acuerdo de Kioto, y por tanto Jorespaldan. Entre tanto, Estados Unidos tiene como politica la lucha frontal al nareotréfico y por tanto fa financia. = Quien pretenda formular proyectos a er financiados con deuda ocooperaciéna mediano plazo requiere saber como semueven las fuentes de la politica nivel internacional y como se formalizan en acuerdos. - Porejemplo,elfisturo de la agriculturaenla América Latina depende, entre otras tantas cosas, de la aplicacién de subsidies y barreras en la comunidad europea, Io mismo que nuestros acuerdos comerciales con Estados Unidos estan condicionados por Ia importancia que este pais asigna ala lucha con el nareotrético, - Noes casual que el Perd pretenda como cualquier otro pais sacar adelante acuerdos internacionales sobre diferentes temas, jsstamentte con laintencién de que los organismos de la cooperacién internacional asignen fondos a ciertas Prioridades. Los Proyectos Financiados con Fondos de Deuda o Donacién Sies cierto que las politicas responden a una cascada internacional no les sorprenderd saber que muchos proyectos financiados can fondos de la cooperacién financierareembolsable ono reembolsable se presentan en varios paises del mundo. Esto tiene como importante ventajael hecho de que podemos, antes de formular un proyecto, saber que éxito tuvo lamismaiiniciativaen otros paises y podemos, ademas intercambiar experiencias durante la ejecucién del proyecto, Bajola posibitidad antes serialada existen tres tipos de proyectos con Ios que nos vamos a encontrar; los proyectos tipe, como el PESA’ de la FAO, las iniciativas similares, como los proyectos de reforma de la seguridad social o del sistema de _pensiones que el BID financia en varios paises de América, ylos proyectos que solo existen en un pais y reflejan su singular forma de aprovechar los acuerdos : : ‘Habitualmente la cooperacién es més receptiva con los proyectos que yaexisten ent ‘otros paises por tanto cuando queremos sacar adelante un proyecto singular que sea motivo de financiamiento externo (particularmente deuda o cooperacién de gran escala), tenemos que tomar muy en cuenta los acuerdos de politica alos cuales ‘nos vamos remitir para justificar lainiciativa. 5 PEEA-Frograma Eapecial de Seguridad Niment aria —Progvesto por la FAD existe en ete memento.en 74 paees METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS OF INVERSION AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 4, Bija usted un sector en particular para analizar su politica 2 Feauma la posicién que imperaen relacion a las prioridades sectorialesde los siguientes actores: i) Qué proponen actualmente los partidos politicos mas importantes como prioridades del sector: ii) Pevise las propuestas legistativas y declaraciones en los medios, y resuma la posicion imperante sobre las prioridades que el sector deberia asignar. iii) Qué proponen las organizaciones representativas asociadas al sector que usted ha elegido como prioridades del sector y la forma en que deben atacarse. iv) Qual es a posicién de los expertos. Para ello consulte en la bibliogratia especializada y/o los articulos de caracter técnico disponibles en internet u otros medios, que se asocien ala politica del sector. \v) Revise cual es |a politica oficial del Mnisterio o institucién pébblica responsable de! tema. Para ello, busque en documentos oficiales de politica y haga un pequefo resumen. % CRITERIOS PARA REVISAR LA AUTOEVALUACION i desarrollo de todos los puntos plant eados deberd ser presentado en no menos de tres. paginas IP FICHA DE CONSULTA DEL PARTICIPANTE ‘Acontinuacién, usted tendra la oportunidad de formular algunasinterrogantes, opiniones sobre algunos contenidos, 0 agpectos de 10s contenidos de la unidad que le gustaria profundizar o aciarar. Interrogantes a aclarar Opiniones: Aspectos a profundizar: METODOLOGIA DE FORNULACION DE PROYECTOS DE INVERSION ah DOS La Intervencidn del Estado-Regulacion y Oferta Publica OBJETIVO ESPECIFICO ‘Analizar las regulaciones y exigencias que conllevan ala formulacién de proyectos de inversién publica MAPA DE CONTENIDOS Pret} eo Poe er sien 1, B Ciclo de los Froyectos de Inversén 1 2 Las politicas y su rolacién con los proyectos de inversion publica PR Peg eS erent red 5 Para dar inicio a esta unidad, Ie vamos a pedir que elija un proyecto que su ONG va formular. Ahora, describa las regulaciones, es decir, las normas que debe respetar para que su formulaci6n sea exitosa (en términos de ser aprobados por la fuente de financiamiento): Para calibrar las diterencias que existen en a regulacién de los clasicos proyectos de ONGs y_ los proyactos de inversién publica, vamos a brindarle informacién sobre las ormas que rigen a estos tiltimos. ~ Hay que anotar que para lograr sus objetivos de politica el Estado interviene en la sociedad de dos formas: la regulacidn y la oferta piiblica. Por ej emplo, paraiinorementar laescolaridad, se plantea que es obligatoria y al mismo tiempo opera en las escuelas igualmente. para mejorar la sanidad agraria dispone normastécnicas y pone estaciones cuarentenarias Qué es un proyecto de inversién publica segin el SNIP? La definicién que el Sistema de Inversiones Peruano asigna alos proyectos de inversién piblica es: “Toda intervenci6n limitada en el tiempo que implique la aplicacién de recursos paiblicos con el fin de ampliar, mejorar 0 modernizar la capacidad productora de bienes 0 prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de los de otros proyectos”. Esta definicién implica que un proyecto ‘esunaintervencién que modilicala oferta piiblica de bienes 0 servicios. Regulaciones que afectan la formulacién de proyectos En general mucha de la oferta publica estanormada, y en el caso de quererla ampliar, mejorar omodernizar no podemos pasar de lado esta regulacién. + Todo proyecto requiere consultar la regulaci6n para definir cbmo estara constituida su unidad ejecutora, qué estructura organica le corresponde, cual serd la ligica de ejecucion de sus fondos y qué dispositivos rigen sus sistemas administrativos. A aestole llamaremos arreglo institucional. + Porlo general todosles proyectos piiblicos se ejecutan desde una entiddad priblica. ‘Su jefe es nombrado por el titular dea entidad; sus fondos se ejecutan desde as offcinas administrativas de lainstitucién que lo formulé y se le aplican los ‘sistemas de contrataciones del Estado como cualquier tipo de compra de bienes servicios por el sector piiblico. + Peroneen todos los casos es ast. En Ios proyectos de endeudamiento por lo ‘general se crean unidades ejecutoras nuevas, préictica que por suerte el Estado ‘esta erradicando. Sin embargo, lo que no hasido erradicado es el hecho de que tales proyectos se ejecutan, por lo general, con arreglo alas normas del manual de operaciones concordado con el banco financiador. + Dado las singularidades del uso de fondos de endeudamiento, los convenios tienden aindluir cléusulas que someten Ia ejecucién del proyecto a las normas financieras, de contrataciones, de recursos hnxmanos y de contabitidad det banco. Esto mas de una vez permite a los administradores de los proyectos grados de libertad que no tendrian con fondos piiblicos. NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 21 22 + Otrocasosimilar es ef detos proyectos con fonds dela cooperacién intemacional, donde dependiendode las fuentes, estas pueden onoimponer susnormas de + Enel caso de algunos proyectos con fendos de la cooperacién el problema surge cuando se forma una unidad ejecutora distintaal Estado y nos obligamos a transferisle fondosamodo de comrapartida. + Eneste caso, el disetio presupuestal es muy importante: silos fondos son asignados desde una entided pablica bajo la modalidad de ejecucién directa la entidad receptora tendré que rendir cuentas factura a factura, Io cual es necesario, pero de no haber experiencia es engorroso. La otramodalidad es que el dinero sea asignado como una subvencién social, caso en el cua! fo ‘nico que habré es una accién de control posterior. + Noes fécil sefialar en unas cuantas lineas cuales son todos los detalles dela _regulaciGn piblica asociada al arreglo institucional, peroal menos nohay que ‘pasar por alto el heclio que cuando se formule un proyecto se deben estudiar enlaregulacién quién y cémo debe estar constituidala unidad ejecutora, cuales son las normas que rigen los sistemas administrativos y el uso de fondos. + Otraforma de regulacién que debemos considerar esta conformada por las ‘normas técnicas. Parece obvio que anadie see olvidaria consultar las normas ‘téenicas pertinentes para crear un CEO o un Puesto de Salud. Perono es sélo un tema de pasar por alto las normas, es sobre todo usarlas para construir la arte técnica del proyecto. + Las normas técnicas aun son escasas pero merecen su lecturaen varios casos. Por ejemplo, es el caso de un camal y centro de procesamiento de carne de alpaca que no consideré la norma técnica para la preparacién de embutidos y ‘cuando quiso lanzar su producto al mercado descubrié que los embutidos en el Peri necesitan un minimo de carne y por fo tanto hacertos de casi pura carne enelmercado nacional eraun mal negocio. + Poresarazén, lanorma técnicanos daré dos elementos de juicio: la tecnologia requerida para crear tal o cual oferta publica y la que rige en el mercado que ‘encontrar nuestro proyecto. + Portiltimo, seré muy importante revisar algunas de las normas generates. ‘Tomemos como tates a aquellas que pueden afectar el proyectoy deben ser evaluadas desde el principio, tales como ia ley de aguas ola normatividad municipal, de acuerdo al cardcter que queremos brindarle. Ahora, le vamos a pedir que regrese al ej ercicio anterior y establezca una comparacién entre las regulaciones de un proyecto de ONG y uno de inversién publica Proyecto ONG Proyecto de Inversion Publica Adicionalmente, queremos que nos indique qué regulaciones ptblicas cooperan 0 ‘colaboran con los siguientes servicios publicos: 1. Dotaciones de agua de riego. METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION. 3. Albergues para menores en abandono moral. Como habra visto, la formulacién de proyectos de inversién piblica presenta una serie de reguiaciones. Sn embargo, esnecesario también que para la formulacién de proyectos de inversién publica se condicionen criterios de la planificacién de inversiones. Antes de pasar aexplicar algunos criterios centrales para dicha planiticacion, le vamos a pedir que nes describa, apartir de un proyecto de su ONG, con que criterios deinversién Piiblica se articula dicho proyecto. \Veamos ahora a continuacién algunas ideas clave de Ia planiticacién de la inversién piblica: La planificacién de la inversién publica + Eldesatrollo de la oferta piéblica, en respuestaa la solucién de fos problemas del pais, se desglosa en muchisimos proyectos, que van desde la construccién de carreteras, colegios, y hospitales, hasta la promocién del desarrollo o el financiamiento de proyectos productivos. + Estos proyectos pueden Uegar a convertirse en una lista de pedidos de las poblaciones o en una red de inversiones para el desarrollo. Por esoes muy discutible la politica de repartir los fondos de inversi6n entre cada distrito 0 provincia de laregién, de tal modo que cada uno se sienta contento.con haber recibido su parte del presupuesto. + Esto eslo que hace diferentes los fondos parala mitigacién de la pobreza, de los fondos para el desarrollo regional. El dinero destinado amitigar el hambre puede focalizarse y priorizarse en razén de los niveles de pobreza, pero los fondos destinados al desarrollo requieren que el paquete de inversiones genere sinergia. + Bsasique la planificacion de las inversiones busca establecer un paquete Sinégico. Por estoes que cuando se planificaa nivel regional o nacional debemos dejar de hablar de establecimientos de salud para hablar de redes de servicios, © dejar de hablar de una u otra ruta para hablar de redes de carreteras departamentales. NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 23 24 Lapractica més adecuadaes analizar los problemas desde la visién mas ampliae integral posible. Esto signitica que la planiticacion de lasinversiones de unaregiGn olocalidad debe desprenderse de su plan de desarrollo, plan estratégicoo plan maestro. Este plan de desarrolio regional y/o local debe decirnos en que formal desarrollo requiere de la modificacién dela oferta péblica (mas carreteras, remodelar los establecimientos de salud, crear nuevos servicios para el agr0). Del mismo modo, es al interior del plan de desarrollo que deben priorizarse y programarse lasinversiones; es decir, definir qué se haré en el mediano plazo ‘yen qué momento se hara. Por ejemplo, sel plan de desarrollo delinelanccesidad ‘de desarrollar 160 obras deinfraestrutura de rego, tales como canales, compuertas, presas etc. las cuales pueden pertenecer a 10 complejos arquitecténicos, en cuatro Valles distintos. Entonces, el formutador puede proponerse elaborar i proyecto por cada obra, opor cada complejo arquitecténico, por cada valle o por toda la region. Elegir hacer uno por cada obra seria un error, no slo por el esfrerzo innecesario, sino por que en general los proyectos som la soluciGn.a un problema, y es dificil ‘que una sola obra represente por isola una solucién. Si desarrolla un proyecto por cada complejo arquitecténico tal vezhagalo correcto, Sies que cada uno de ellos estan grande y significative pararesolver un problema (por ejemplo la ampliacién de canales dentro de un complejo arquitecténico), puede implicar la amptiacién de hectéreas cultivables para una ‘comunidad. ‘Sielige hacer uno por cada valle probablemente estos proyectos se convertiran enunasolucién integral paraelriego de cada valle, einctuso podria incorporarse eneste proyectono solo las obras, sino la asistencia técnica paramejorar la eliciencia de riego; probablemente al reducir el ntimero de proyectos se pueda ser més acucioso en el desarrollo de a propuesta. Ahora, si el formulador elige hacer un solo proyecto se veré obligado a hacer ‘un conglomerado, es decir un proyecto que suma varios proyectos similares y que en general tiene la libertad de aprobar a su interior cada una de sus iniciativas de ir Parece obvia la eleccién de un método que implique el menor niimero de proyectos formulados: sin embargo, las regiones prefieren formular el mayor mtimero de proyectos. Esto se debe a varios estimulos que atentan contrala rracionalidad, pero que la presion ha hecho posibles. El primero es quelas regiones tienen un delegacién para aprobar proyectos hasta ciertomontoy estoles permite evitar Ia acuciosa evaluacién de los ministerios si el proyecto tienemenos deS. 300,000 0/500,000, segtin sea el caso. Fl segundo estimulo es que el Sistema de Inversién tiende asolicitar mas nivel de.elaboracién en los estudios de acuerdo al manto queimpliquelainversion. Bajoesta légica, Ia regidn que elija formular un gran proyecto conglomerado, probablemente tarde uno odos afios en su formulacién y requiera legar hastala factibilidad. Entretanto, quien formule una gran cantidad de pequerios proyectos Jos aprobard el mismodemanerasumaria. METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION. AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 1, Sue recomendaciones d: inversion? 2, Qué criterios utilizaria usted para evaluar proyectos de inversion que desarrollen sSinergia en su ejecucién? 3, Ahora, desarrolle el siguiente ej ercicio: usted para mejorar la regulacién de los proyectos de Dado un diagnéstico somero de la realidad de alguna regién elija una linea de inversién regional o local + Consulte a los especialistas que proyectos podrian incluirse dentro de esta linea y por qué. Bésese de preterencia en propuestas ya hechas, de tal madera que su lista se pueda guardar la mayor relacién con la realidad. Raconozea al menos 5 proyectos Feconozca la pasbbilidad de incorporar los enfoques de genero, diversidad cultural y ambiental % CRITERIOS PARA REVISAR LA AUTOEVALUACION 4. Desarrolle ambas peguntas en no menos de una pagina. 2. B punto 3 desarrélleio en un par de paginas, % FICHA DE CONSULTA DEL PARTICIPANTE ‘Acontinuaci6n, usted tendré la oportunidad de formutar algunas interrogantes, opiniones sobre algunos contenidos, o aspectos de los contenidos de la unidad que le gustaria profundizar o aclarar. 1. Interrogantes a actarar: 2. Opiniones: 3, Aspectos a profundizar: NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 25 RS L Cee nts Actores, roles y tipos de Proyectos de Inversion Publica OBJETIVO ESPECIFICO ‘Conocer el funcionamiento del Sstema Nacional de Inversién Publica (SNIP) MAPA DE CONTENIDOS Pore nit} ene r Esper ct Pret} 1. B Ciclo de los Froyectos eran de Inversén 1" Estado-Regulacion y 2 Las politicas y su relacion Cnet rt con los proyectos de inversion publica. 8 ECR Eh esta unidad le vamos presentar un panorama de los actores, sus roles y los tipos de protestos de inversién piiblica. No le vamosa proponer act vidadespara cada punto. Mas bien, a final, en la autoeval uacién le daremosalgunose|ercicios para que los desarrollo. Antes de adentrarnos en explicar cada una de estas unidades es bueno recordarle que consulte la web siguiente: http:// wer met.gob. pe’ propuesta/ DGPMEPY normatividad. php Oeste la web del MEF ww. mef.qob.pe Elprincipal grupode actores de lainversiGn piiblicaen el Periiesel Sistema Nacional de Inversién Piiblica (SNIP), el cual reconoce cuatro tipos de actores: + LaOficina de Inversiones del Ministerio de Economia y Finanzas, denominada DI, ta cual es fa actual Oficina de Programacién Multianual del MER + Las OPIs, Oficinas de Programacién de Inversiones de los Sectores. + Las Unidades Formuladoras. + Las Unidades Ejecutoras. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP) Antecedentes Como es de piblico conocimiento, en Ios primeros atios de los 90 se desactivo el Instituto Nacional de Planificacién. Uno de los efectos de esta decision fuse la fragmentacién de las unidades y capacidades preexistente ene! Estado paraformular lanes, programas y proyectos deinversién, Con el correr delos atiosse hicieron evidentes un conjuntode problemas con un efecto concurrente negative sobre el uso de los recursos pisblicos. Asi: + Sepusoen evidencia que se habian ose estaban ejecutandomalos proyectos, ‘que de haber sido evaluiados oportunamente nose hubieran puesto en ejecucion evitandose con ello desperdicio de recursos. + Que se habian estado ejecutando proyectos no sosteniblesy norentables. * Quehabiaproyectos que duplicaban esfizerz0s. + Sesobredimensionaba lainversién necesaria, haciendo gastar msde lo necesario alpais. + Queen ef propio Estado nose sabia quién estaba haciendo qué. El Sistema Nacional de Inversién Pablica se creacon el propésito de corregir esos problemas. Base Legal Lasnormas que lo crean y lo regulan ala fecha son la Ley 27293, Ley del Sistema ‘Nacional de Inversion Pablicayy el DS No 157-2002-EF que reglamenta dichaley. Asi ‘como la RM No 421-2002- EF/15 que delegafacultades alas oficinas de programacién deinversiones de los sectores y alos Gobiernos Regionales. A cllas se afiaden otras normas y directivas que precisan el funcionamiento del ‘sistema Objetivos Elsistema nacional de inversién piiblica tiene como objetivos generales: + Mejorar la eficiencia en la asignacién de recursos paralainversién pablica. + Maximizar el impacto de los proyectos de inversin priblica sobre el crecimiento econdémico y el bienestar general de los ciudadanos. ‘Son objetivos especificos: + Mejorar la coordinacion intra eintersectorial através de sistemas de informacién compartidos NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION + Delinir politicas adecuadas de concertacion de préstamos sobre la base de una ‘programacién sectorial multianual + Incentivar a evaluacién de alternativas durante la preinversiéa, parabuscar la sostenibilidad de los proyectos. + Realizar evaluaciones econémico financieras homogéneas y compatibles con arti de REECE Proceso, instrumentos y actores claves La Ley 27293, creael Sistema Nacional de inversién Piiblica y define ademas de los objetivos ya mencionados, los procesos, instrumentos y actores claves del sistema. Proceso e instrumentos La Ley del sistema comprende diversos procesos e instrumentos a través de los cuales opera. Elproceso més importante es el de “dectaracién de viabilidad”. Operaa lolargo de Iafase de preinversién y lleva aestablecer si un proyecto de inversién puede pasar de la fase de preinversion ala deinversion. Ademis de este proceso son importantes de destacar los de: coordinacién, seguimiento y evaluacién. Elproceso de coordinacién permite vincular la formulacién de proyectos con ta direcciones generales de presupuesto asi como con las de crédito extemo para el financiamiento de los mismos y de otro con la Contraloria para las respectivas acciones de control. A travésde los procesos de seguimiento se ve la ejecucién fisicay financiera de los ‘proyectos y mediante la evaluacién ex post se analizalos resultados de los proyectos. Elsistema se apoya en diversos instructivos y formatos que son parte de los instrumentos de apoyo parael registro y seguiimiento de los proyectos. Elinstrumento clave del sistemaesel “Banco de Proyectos” El Banco de Proyectos Como hemos setialado, el Banco de Proyectoseselinstrumento mésimportante del sistema. Bst4 conformado por todos los proyectos que se encuentran en lafase de preinversién. Lainscripci6n de un proyecto en el Banco esa “partida de nacimiento” offcial det proyecta. Sin dicha ‘partida de nacimiento” no se puede proceder a su evaluacién ‘Yposterior declaracién de viabitidad. A través de los aplicativos informaticos del banco y en virtud de la Ley de ‘Transparencia, se puede conocer que proyectos hay, en que fase del proceso estén y cual es el estado de los mismos. Elregistrode un proyecto en el Banco es responsabilidad de la Unidad Formuladora. Asu vez, las oficinas de programacién de in versiones son respoasables de registrar todas las evaluaciones realizadas.al mismo. Hacia un funcionamiento nacional y descentralizado del sistema ‘Como hemos sefialado, el sistema de in versién ptiblica fue creado para corregir los problemas que se fueron presentando tras la desactivacién del Instituto Nacional de Planificacién, todos los cuales confluian hacia un uso ineficiente de los escasos recursos piblicos. A lafecha el sistema nacional ha cumplide dos atios y esta entrando recién a la fase de consotidacién, Esimportante tener en cuenta que hay algunas personas y grupos interesadios ent “tirar abajo” lo avanzado. Lapuesta en operacion del sistema ha significado empezar METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION. a ordenar el proceso y el caos en la aprobacién de proyectos; caos que lejos de servir para dinamizar las cosas han sido el rio revuelto para la ganancia de grupos mas ‘preocupades en sus propios intereses que en el bienestar colectivo y el buen uso de ‘recursospiiblicos. ‘Son muchos ios proyectos en ejecuciéa que no resistirian un andlisis de calidad det proyectoy hay muchos més proyectos que se quieren ejecutar sin un minimo de ‘control de calidad sobre los mismos. Paralelamente estamos ad portas de tn proceso de descentratizacién porlo que es necesario preguntarnos sobre el futuro del sistema y las caracteristicas que este debe consolidar y desarroliar en los préximos arios. Lasdos amenazas més importantes que debemos enfrentar son: + lavueltaa a fragmentaci6n del sistema y la pérdida de lo acumulado en loque aconstruccién de instrumentos para dar mayor eficienciay transparencia al uso de recursos piiblicos en materia de inversién y + quelas condiciones de organizacion y operacién de! sistemano contribuyaala descentraiizaciGn que el pais aspire, manteniéndose en losrganismos de nivel central tuna capacidad de decisién que es contraria al espiritu descentralistadelarefoema canstitucional, la Ley de Bases de Descentralizacién, asicomo aloavanzadoen el ‘Acuerdo Nacional, entre otros documentos normativos y orientadares. Paraentrentar estas amenazas y problemas y con base en las experiencias recientes, entre ellas a de los PDC y los presuppuestas participativos de a operacién pilotosehan ‘empezado aintroduucr lguanos cambiosen a organizacién yfuncionamiento del sistema Los cambios en curso apuntan a simplificar los instructivos y procedimientos del sistema, asi como adescentralizar y/o desconcentrar funciones viala delegacién de facttades hacia las regiones y los sectores en lo que ala declaracién de viabilidad de los proyectosserrefiere. Elreto en los proximos meses es terminar de definir una estructura ala veznacional _ydescentralizada del sistema de inversién que garantice atodoslos actores ptiblicos y [privados del desarrollo la seguridad de contar con una gestién cada vez mnds eficaz, eficiente, transparente y democrética de los fondos pablicos en materiade inversién. Que ofrezraa seguridad de que el buen uso de los escasos recursos can los que cantainos se orienten realmente a atender las necesidades principales de nuestra poblacién, al ‘cumplimiento de las funciones ptiblicas esenciales ya generar mayores oportunidades ‘de desarrollo vialaejecuciGn de proyectos efectivamente exitosos. Los act ores del SNIP son los siguientes: i) La 00. La Cficina de Programacién de Inversiones del MEF Actualmente ia Oficina de Programaci6n Multianual, es el drgano técnico del mas alto nivel del sistema, responsable de formular las directivas, llevar el registro y ser el ditimo nivel de aprobacién de proyectos del sistema. S va a formular proyectos no puede dejar de consultar su pagina web, en busca de la normatividad. Enel momento que desee iniciar la evaluacién de un proyecto se vera obligado a abrir la pagina web de esta entidad, puesto que es alli donde se hace el regsiro de los proyecto de inversién y donde se le asigna el cdigo con el que despuéspodra identificarse al proyecto dentro dal sector publico. Pero el proceso dentro det cual es mascomtin encontrarse con la ODl es a evaluacién y aprobacién proyectos que superan el monto delegado a /asregiones, puesto que esen este momento que los proyectos tienen que ser evaluados por los sectores funcionales, los cuales recurren en ciertos casosa la ODI NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 32 ii) La Oficinas de Programacién de Inversiones de los sectores: ‘Cuando un proyecto no se encuentra en el marco de la delegacion de facultades, se aplica el trémite regular, que consiste en su evaluacion a nivel del sector funcional’ a! que. ‘corresponde. Cada uno de estossectoresfuncionales (salud, educacién, agricultura, etc.) tiene a obligacién de evaluar el proyecto a solicitud de las regiones, otros ministerias 0 las organismos del sector. En este proceso de evaluacién el sector debe recibir, en primerainstancia, un pertil del proyecto, ante el cual el sector puede pronunciarse de la siguiente forma: + Desaprobar el proyecto, con lo cual el formulador debera desistir de su formulacion y ejecuci6n, + Hacer observaciones, las cuales deben ser absueltas por parte de la unidad formutadora antes de proseguir el tramite. + Aprobar el perfil e indicar ala unidad formuladora que proceso desarrollard el estudio de prefactilidad + Sel proyecto se encuentra dentro del marco de la delegacién de facultades dadas al respectivo ministerio, puede aprobario. + Jel monto es superior a la delegacién de facult ades el sector puede remitir el perfil ala ODI con opinién favorable del sector, sugiriendo que se apruebe a nivel de perfil Una gran parte de los proyectos concluyen su proceso de formulacién a nivel de perfil, un ‘grupo muy limitado requiere, por su complejidad o monto, que se evalten alternativascon mucho detalle lo cual lleva a la preparacién de estudios de pretactibilidad, los cuales volveran a ser enviadosal ministerio respectivo el cual puede recibir la siguiente respuesta por parte del sector: + B sector puede a la luz del estudio de prefactilidad descartar el proyecto, con lo cual ‘1 proceso de formulacién terminara y el formulador deberd desistir de su ej ecucion. + Puede hacer observaciones al estudio de pretactilidad para ser absueltas por la unidad formuadora + SJ se encuentra dentro de la delegacién de facultades el sector puede aprobar el proyecto a nivel de prefactibilidad. + Puede remitir el proyecto ala ODI con opinién favorable del sector y sugerir se apruebe nivel de prefactibilidad. + Puede rermitir el proyecto a la ODI, solicitando se autorice 1a formulacién del estudio de factibilidac’, para su desarrollo por parte de la unidad formuladora. Finalmente un grupo muy pequefio de proyectos llegaran a factibilidad, estudio ante el ‘cual el sactor podra; desechar el proyecto, hacer observaciones, aprobar dentro de la delegacién de facultades o remitir a la ODI con opinién favorable para su aprobacién. iii) Las unidades formuladoras: Layida de un proyecto empieza en |asunidades formuladoras, estas vienen aser entidades ppublicas.con autonomia para ej ecutar fondos, tal esel caso de Mnisterics, OPDs, Unidades Ejecutoras de Proyectos, Direccionesde Salud, Hompitales, etc. Cada una de estas entidades cuanta con un acceso al registro de proyectos del SNIP con el cual puede registrar cada uno de los proyect os que formula, Esmediante este registro que un proyecto adquiere el cédigo con el que sara reconocido durante su evaluacién y ejecucion. La principal facultad de una unidad formuladora es la de hacer los proyectos y solicitar 8 aprobacién ante las instancias respectivas del sistema, pero, algunas regiones y mministerios tienen facultades adicionales, como las de evaluar y aprobar sus propios proyectos de-acuerdo con las directivas de delegacién de facultades. © Weam ahoxo I -Clasticador de Responssblidad Funcional 7 Sdiolamaximainsiancia del stoma de imversionespuede autoriza la formulacion de estuclosde fetid, METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION. Las unidades tienen el siguiente nivel de delegacién de facultades* TIPO DE PROYECTO LA DELEGACION SE ENTENDERA, HECHAA FAVOR DE: SECTOR SEMPRE GOBERNO QUE EL MONTO. | REGIONAL SEMPRE TOTALNO SUPERE | _QUEEL MONTO Loss. TOTAL NO SUPERE Loss’ REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE 000,000.00 800,000.00 SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ‘SANEAMIENTO EN AREA URBANA REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DEAGUAPOTABLEY 700,000.00 500,000.00 ‘SANEAMIENTO PURAL 0 DE PEQUENAS QUDADES DRENAJE PLUVIAL URBANO 3°000,000.00 1'000,000.00 REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE (CAMINGS PUALES 5'000,000.00 150,000.00 REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE CAMINOS DE HERRADURA 2'000,000.00 800,000.00 CONSTAUOCION, PEHABILITAGION 0 MEJORAMIENTO DE PUENTESDELAFED | — 2'000,000.00 1°300,000.00 VIAL VECINAL REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE SIN LIMTE 1°500,000.00 PISTASY VEREDAS EN AREAS URBANAS, (CREACICN, AMPLIACION, REHABILITACION G MODERNIZACON DE 000,000.00 '500,000..00 LOSSERVIOIOS BLECTRIOOS AIVPLIACION, PECUPERACION 0 MEJORAMENTO DE LOS SERVICIOS DE 1°000,000.00 500,000.00 SALUD EXISTENTES AVPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ¥°000,000.00 500,000.00 EDUCACION EXISTENTES AMPLIACION, RECUPERACICN 0 MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DE 2:000,000.00 NOAPLICA EDUCAGION UNIVERSITARIA EXISTENTES AVPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMENTO DE SERVICIOS DE ¥7000,000.00 500,000.00 PROMOCION DEL EMPLEO ENSTENTES 3 Va delegacion que a continvacion se detalta tue aorobada por Resolucidn Ministerial N* 087-2003-F-15. dol 17 de febraro 2008. NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 33 34 ANPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ADMINISTRACION DE JUSTIGIA EXISTENTES 1000,000.00, 500,000.00 ANPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE READAPTACION SOCIAL EXISTENTES 100,000.00, 500,000.00 ‘ANIPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ‘SEGURIDAD CIUDADANA EXISTENTES 1 000,000.00, 500,000.00 ‘ANPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DE ATENCION AL MENOR Y LAS POBLACIONES EN DESVENTAJA EXSTENTES 1° 500,000.00, 500,000.00 ‘ANIPLIACION, RECUPERACION 0 MMEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE DEFENSA CONTRA INCENDIOS Y EMERGENCIAS MENOFES EXISTENTES ‘ANIPLIACION, RECUPERACION 0 MEJORAMIENTO DE LOS SEFVICIOS \VINOULADOS AL PROCESO LEGIS.ATIVO 100,000.00, 1' 000,000.00, 500,000.00 NOAPLICA PUESTA EN VALOR DE ATRACTIVOS PERTENECIENTESA CIRQUITOS TuRISTICOS 100,000.00, 500,000.00 REHABILITACION 0 MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA PESQUERA ARTESANAL ‘AGRICOLA ARTESANAL 1 000,000.00, 300,000.00 PROYECTOS DE REGO Y DRENAJE E INFRAESTRUCTURA DERIEGO '3'000,000.00 500, 000.00 PROYECTOS DE MANEJO Y CONSERVACION DESUELOS '3-000,000.00 500,000.00 PROYECTOS DE FORESTACION Y REFORESTACION, '3°000,000.00 500,000.00 PROYECTOS DE ASISTENCIA TECNICA \VINCULADOS A PROYECTOSAGRICOLAS 0 PEQUARIOS 3000, 000.00 500,000.00 AMPLIACION, RECUPERACION, MEJORAMENTO 0 MODERNIZACION DE LUNIDADESE INFRAESTRUCTURA MILITAR, ‘SSTEMAS DE ARMAS Y ARMAMENTO SNLIMTE NOAPLICA, FEHABILITACION Y MEJORAMENTO DE ‘SEDES ADMINISTRATIVAS 300,000.00 160,000.00 METODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION. Esimportante entender que estas delegaciones de facultades pueden ser mal usadas si se toma al proceso de evaluacién de inversionescomo un mero trmite. Quien cuenta con una delegacisn de faouitades tiene que saber que la forma masirresponsable de invert ol dinero de todos los peruanes es invertir sin una buena preinversién, por eso, parte del trabajo de vigilancia ciudadana es vigilar que la formulacién de los proyectos se haga correctamente. Entiéndase por formulacién el desarrollo de todos los estudios de preinversién necesarios para la evaluacion del proyecto hasta su aprobacién o rectiazo definitivo. Esto signitica el desarrollo del perfil, el estudio de prefactibilidad y el de factibilidad, como losestudios conexos que dan sustento a cada uno de ellos, de acuerdo al grado de complejidad que requiera \a evaluacién del proyecto. iv) Las unidades ejecutoras: Las unidadesej ecutoras son losérganoso dependenciasdel sector piblico con capacidad legal para ej ecutar los proyectos de inversién de acuerdo a la normativad presupuestal vigente. Tienen como responsabilidad Ia elaboracién de los expedientes técnicos, 1a ejeoucién de los proyectos y su evaluacién ex post. TIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION E1propésito de esta tipologia es ayudar ala clasificacién delos planes, programas, proyectos y/o sub proyectos de inversién segiin diversos criterios, con miras a establecer a partir de ello diversos parametros para la formulacién y evaluacion de los mismos, asi como para facilitar las decisiones vinculadas a la toma de decisiones para su realizacién, en especial las vinculadas ala delegacién de competencias y la participacién de la sociedad civil en el proceso, Inversion y formacién de capital La inversion es la parte de la produccion que ahorramos y que destinamos ala _generacién de masbienesyy servicios que lasociedad requiere. Alhablar de “capital” Io primero en Io que se piensaes en plata, mas exactamente en “plata para hacer més plata”. (Cuando decimos que esta nocién es muy estrecha, répidamentese reconoce también como “capital” a determinados equipos ointraestructuras que nossirven para realizar actividades productivas o para dar soporte a las mismas, como puede ser una ‘maquinaria, ol local donde éstase encuentra instalada pata operar. En esta linea, invertir es poner plata para hacer mas plata, o adquirir o producir ‘determinada infraestructura y maquinaria para realizar actividades productivas que nosgeneren bines y servicios y que los podamos volver a convertir en dinero. ‘Aun asi, estasnociones siguen siendo muy estrechas. Laexperienciamuestraque no todos los beneficios son posibles de convertir en dinero, que es posible e incluso muy necesario invertir recursos para obtener esos beneticios aun cuandonopuedan ser “monetarizados"; la experienciatambién muestra que hay “bienes intangibles” ‘es decir que no se pueden ver o tocar como una maquina oun edificio, pero que pueden generar beneficios de diverso tipo, incluidos beneficios econémicos 0 monetarizables que podemos aplicar a otras actividades. La produccién de ‘conocimiento o la formacién de “capital Inumano” y “capital social” que se wtitizaran 0 en los que se apoyara la produccién de nuevos bienes y servicios son también: formas de inversion en este caso “intangibles” pero que pueden ser tan validas 0 necesarias como lainversién “tangible”. Inversién Piblica No es igual a “Obras” Enel caso de lallamada inversion publica, también est muy difundida unaimagen NETODOLOGIA DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION 35 estrechadelamismaque remite a laideade “obras”. Sin embargo, este es un enfogque ‘que resulta estrecho para lo que puede y debe ser considerado comoinversin, lo que leva aniltiples erroresentla toma de decisiones. Asi por ejemplo, existe la tendenciaa identiticar losproyectosde inversién social con la construccién de Gertainiraestructura ‘come ocumri6en ladécadade1os 90 donde se habl6 de mejorar lainversiénen educacién _yello se identificé con la construccién de escuelas pero como bien sabemos hoy en dia, Taeducacién en el Perties de las peores de América Latina. Laiidemtificacién de proyectos de inversién con obras impide ver como inversién tras formas de colocacién de recursos que tienen también unaincidenciaimportante ena formacién de capital, en el desarrollo institucional o en la generacién de informacién y saberes que incrementan las capacidades sociales de hacer més y mejores cosas. Criterios para Ia clasificacion de los proyectos de inversion En general usaremos el término proyectos, perola tipologia asumeunarelacién entre planes de inversién, programas de inversién, proyectos y subproyectos en ‘materia de inversién en el sentido que: Los planes son los instrumentos generales( por ejemplo un plan director o.un plan maestro ode acondicionamiento territorial, etc),losmismos que se descomponen en programas y estos asu vezen proyectos y subproyectos respectivamente, ‘Noesta demas serialar que los planes de inversin pueden y deben ser concebidos a su vez como parte de instrumentos de planificacion mas comprensivos comopuede ser un plan de desarrollo o un plan institucional. Elsistema de inversién piiblica reconoce a su vezel concepto de “conglomerados” deproyectos. Se entiende como conglomerado al canjunto de proyectos de inversiGn Piiblica que pueden ser agrapados de acuerdo a ciertas caracteristicas. Esto permite agilizar el proceso de declaracién de viabilidad de los proyectos que loconforman. Para que un conjunto de proyectos conformen tm conglomerado, serequiere que ‘correspondan a lamisma funcién y programa; sean similares en cuantoa diserio yo tamatio yo costo unitarios y sean proyectos menores por el volumen deinversién que cadatmo deellos implique. Los proyectos de inversion pueden ser clasificados bajo diversos criterios, no necesariamente excluyentes entre si. La clasificacién es un medio para poder

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