TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
Reunión de apertura proceso de auditoria interna
Empresa: ALCA STORE
Dirección: Calle 14 N° 11 – 100
Representante Legal: Carmenza Aguilar
Teléfono: 3118036640
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: alcastore@gmail.com
De: Equipo de auditoria área de gerencia de calidad- auditstore@gmail.com
Para: Coordinador de planta
Fecha: 2 de junio 2019
Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
Objetivo: verificar por medio de la auditoria interna que el almacén ALCA STORE
cumpla con todos los protocolos y con el programa de sistema de gestión de
calidad, brindando así una mejor atención al cliente.
Alcance: Verificar que la prestación de los servicios del establecimiento, sean los
mas adecuados, asegurando la calidad de la empresa
b- Revisión documental
No. Documento revisado Observaciones del documento
 1 Políticas corporativas de la Debido al desorden de
empresa. documentos, hay riesgo de perder
gran parte de la información
2 Lista de documentos clientes Verbalmente se conoce el
potenciales procedimiento a realizar, pero no
esta escrito en un documento
válido y se pierde información de
muchos clientes.
3 Manual de procedimientos Copias controladas del manual de
atención al cliente. calidad.
4 Lista de facturas y documentos Demasiado desorden y hay
importantes facturas faltantes
5 Carpeta con documentos Se encuentran todos los
importantes respecto a la documentos necesarios, pero se
inscripción y vigencia de la recomienda tener más orden y
empresa ALCA STORE limpieza
6 Manual de redes sociales Se conoce el procedimiento a
realizar, pero no siguen el paso a
paso y no esta completamente
terminado el manual

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Observación detallada, encuestas, entrevistas, escucha activa y atenta.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
Se usarán listas de chequeo y se verificara que el criterio de auditoria sobre
el auditado, se cumpla de manera efectiva, se hará registro de toda la
información recolectada a través de las entrevistas y encuestas que se
realizaran a cada cliente.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Cambios Política deNo se han X
organizacionales servicio algenerado cambios
cliente organizacionales
desde el año 2017
2 Formatos únicos Compras y No se tiene en X
de redes cuenta el formato
 procedimientos sociales de utilización de
redes sociales y
tampoco dicho
formato se
encuentra
totalmente
terminado
3 Carpetas de Gestión Falta organización X
documentos documental en dichas
importantes y calidad carpetas ya que
desactualizadas se encuentran
desactualizadas y
hay formatos que
no se evidencian
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

F- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Actualizar la carpeta de documentos para encontrar más fácil la información
que se necesite buscar.
 Se debe crear otro formato más actualizado para el manejo de redes
sociales y así prestar un mejor servicio online al cliente
 Actualizar la política de gestión de calidad y servicio al cliente, pues se
encuentra sin modificación alguna desde el año 2017.
 Aclarar las políticas de satisfacción al cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de cada uno.

Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

Reunión de apertura proceso de auditoría interna

Empresa: ALCA STORE
Dirección: Calle 14 N° 11 – 100
Representante Legal: Carmenza Aguilar
Teléfono: 3118036640
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: alcastore@gmail.com
De: Equipo de auditoria área de gerencia de calidad- auditstore@gmail.com
Para: Coordinador de planta
 Fecha: 2 de junio 2019
Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
Objetivo: se verifico por medio de la auditoría interna que el almacén ALCA
STORE cumple con la mayoría de los protocolos y con el programa de sistema
de gestión de calidad.
Alcance: Se verifico la prestación de los servicios del establecimiento y la
calidad con la que se atienden a los clientes.
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio de la auditoria se puede conocer el proceso interno de la empresa y
evaluarlo para encontrar y dar solución a las falencias que tenga y de esta manera
mejorar los procesos de la compañía para que así se posicione de mejor manera
en el mercado global, también ayuda a mejorar la atención al cliente y mejorar la
satisfacción.