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Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón
del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema
de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la
guía de aprendizaje de la semana 4.
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INFORME DE AUDITORIA
Código: Versión: 001 Fecha de emisión: 23/11/2019 Pág. 3 de
UNCUND001 5

Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoria Auditoria No.:

Bogota,Cundimarca 22/11/2019 junio -nov 2019
001

Líder y/o responsable del proceso:

Jonathan Polania Osorio

Objetivo:
Dar a conocer de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer
cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y cuáles son los
que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para lograr determinar
cuáles son los pasos a seguir y posteriormente optimizar dichos procesos.

Alcance:
establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común acuerdo por el
grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar
cada una de la información facilitada por la compañía.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2015
Contratos personal
Certificados de pagos
Criterios:
• Cumplir las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión
previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo
al desarrollo de la auditoria.
Evidencias:
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados
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HALLAZGOS Hallazgos:

Poca documentación de
Contratación
Implementación de SGC
Ausencia de documentación de
afiliaciones a sistema de salud.

Incumplimiento de Políticas

CONCLUSIONES

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

Capacitaciones a los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIONES

Se está haciendo de manera moderada en las áreas desigbadas, por ende el

proceso es bueno.
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PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un auditor

Humanos SGC recurso documentadas interno

humano

Contable Actualización Política Un meses Auditorias y Tres

SGC contable evidencias auditores
internos

Administración Actualización Políticas de dos meses Auditores y Tres

SGC calidad evidencias auditores

internos

Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos

SGC contratación evidencias auditores

3.
El el informe debe ser claro en cada detalle y de fácil entendimiento para el
auditado, además Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y
que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son
lospertinentes. Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que
quiere el auditado Sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que
con base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede
proceder para que se tengan los resultados esperados.