MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

GESTIÓN DE CALIDAD 301104

Ing. Ana Milena Castro Vergara - Director de curso

CARLOS IVAN RIVAS COD.

ANDRES FELIPE NAVARRO COD.
SOLEDAD MONTAÑO COD. 31602421
LUCY MARLADY CORDOBA COD. 34563582
 
 
 
 
 
GRUPO 26
 
 
 

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA “UNAD”

MAYO 2018
 
 
 
 
 
 

 
 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
82

A “UNAD”
PRODUCTOS "KIST"
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
NUAL DE
 Logo
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERN

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Verificar que se cumpla con todos los requisitos propios de la norma ISO 9001 del 2015 y con los requisitos propios de la com
de la Calidad y que son aplicables a esta norma, para garantizar la calidad y conformidad tanto de los procesos como de lo
compañia, tambien se pretende verificar que se cumple con los objetivos planteados o planificados por la compañia.

CRITERIOS DE AUDITORÍA
Uso de la norma ISO 9001 de 2015, soporte documentado de los procesos y/o procesimientos de producción,
gestion de recursos (Materiales y materias primas), gestion comercial y planificación.

Proceso Objetivo Requisitos

EVALUAR EL PROCESO DE CONTROL DE

INVENTARIOS QUE MANEJA LA EMPRESA, PARA
GESTIÓN DE IDENTIFICAR LAS FALLAS DE DICHO CONTROL DE
RECURSOS INVENTARIOS Y DISEÑAR UNA PROPUESTA DE
MEJORA.

Se auditaran todos los procedimientos relacionados con

DISEÑO Y
el cumplimiento de la planificacion y el logro de los
PLANIFICACIÓN
objetivos propuestos acorde al plan diseñado

PEDIDOS DEL Rebición de toda la documentación y registros

CLIENTE relacionados con los pedidos de los clientes

Auditar todos los procedimientos aplicables en la norma

RECURSOS a este proceso, principalmente lo que tiene que ver con
HUMANOS capacitar el personal y con el debido cuidado en lo
tocante a la salud en el trabajo
 CONTROL DE Verificar que los procedimientos que garantizan la
CALIDAD calidad del producto esten documentados y que se
esten llevando a cabo paso a paso

Verificar que los procedimientos relacionados con las

COMPRAS compras sean debidamente controlados y
documentados

Auditar los procesos relacionados la expedicion del

EXPEDICIÓN DEL producto y con el cumplimiento de las condiciones
PRODUCTO necesarias según el cliente

EVALUAR LOS CONTROLES EN EL AREA DE

INVENTARIO DE PRODUCTO TERMINADO PARA
GESTIÓN IDENTIFICAR SI HAY POSIBLES DESVIACIONES,
COMERCIAL DESPERDICIOS, LOS CUALES PUEDEN GENERAR
PERDIDAS EN LAS EXISTENCIAS Y AFECTAN AL
DESARROLLO DE TODOS LOS PROCESOS.
 Nombre de empresa

AMA DE AUDITORÍA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD PRODUCTOS KIST

RNA ALCANCE DEL PROGRAM

equisitos propios de la compañia en cuanto a la Gestion Se pretende controlar los procesos y actividades tocantes a la planificación, la ges
de los procesos como de los productos ofrecidos por la enfasis en el producto.
por la compañia.

RIESGOS DE LA AUDITORIA
DAR OPINIONES INADECUADAS ANTE LOS PROCESOS CRITICOS QUE SE PRESENTEN EN Equipo auditor, Computad
LA EMPRESA, PUEDEN PRODUCIRSE RIESGOS OPERACIONALES. aran en la entrevista.

Procesos
Estratégico

MAYO
JUNIO
Misional

Coordinador de la Método de
Apoyo

Equipo auditor

JULIO
Auditoria/Acción Auditoria

Carlos ivan rivas / Lucy

Cordoba / Andres Entrevista y revición
X CARLOS IVAN RIVAS X
Felipe Navarro / documental
Soledad Montaño

Carlos ivan rivas / Lucy

Cordoba / Andres Entrevista y revición
X CARLOS IVAN RIVAS Felipe Navarro / X
documental
Soledad Montaño

Carlos ivan rivas / Lucy

Cordoba / Andres Entrevista y revición
X LUCY CORDOBA Felipe Navarro / X
documental
Soledad Montaño

Copias controladas de
documentos y registros
Carlos ivan rivas / Lucy en los archivos
Cordoba / Andres magnéticos del proceso
X LUCY CORDOBA Felipe Navarro / del SGC. Formatos de
Soledad Montaño Acciones Preventivas,
Correctivas y de Mejora
de los procesos
 Carlos ivan rivas / Lucy
ANDRES FELIPE Cordoba / Andres Entrevista y revición
X Felipe Navarro /
NAVARRO documental
Soledad Montaño
Carlos ivan rivas / Lucy
ANDRES FELIPE Cordoba / Andres Entrevista y revición
X
NAVARRO Felipe Navarro / documental
Soledad Montaño
Carlos ivan rivas / Lucy
Cordoba / Andres Entrevista y revición
X SOLEDAD MONTAÑO Felipe Navarro / documental
Soledad Montaño

Carlos ivan rivas / Lucy

Cordoba / Andres Entrevista y revición
X SOLEDAD MONTAÑO Felipe Navarro / documental
Soledad Montaño
 Código:
Versión: 1
Fecha: 4/23/2018

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

es a la planificación, la gestion de los recursos (materias primas) y la gestion comercial de la empresa con

RECURSOS NECESARIOS
Equipo auditor, Computadora, formatos para ir recabando la información, formato con las preguntas que se
aran en la entrevista.
SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

Responsa
DICIEMBRE
OCTUBRE
AGOSTO

MARZO
FEBRER

ble: Lider
ENERO

MAYO
ABRIL

de
proceso
auditado

CARLOS
IVAN RIVAS

ANDRES
FELIPE
NAVARRO

LUCY
CORDOBA

SOLEDAD
X
MONTAÑO
X
CARLOS
IVAN RIVAS

X ANDRES
FELIPE
NAVARRO

LUCY
X CORDOBA

SOLEDAD
X __ __ __ __ __
MONTAÑO
 PRODCUTOS KIST
Inserte el Código:
Logo PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGC Versión:001
Fecha:23/05/18

FECHA DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA: 5/23/2018

OBJETIVO: Verificar que se cumpla con todos los requisitos propios de la norma ISO
9001 del 2015 y con los requisitos propios de la compañia en cuanto a la Gestion de la
Calidad y que son aplicables a esta norma, para garantizar la calidad y conformidad tanto
de los procesos como de los productos ofrecidos por la compañia, tambien se pretende
verificar que se cumple con los objetivos planteados o planificados por la compañia.

ALCANCE: Se pretende controlar los procesos y actividades tocantes a la planificación, la

gestion de los recursos (materias primas) y la gestion comercial de la empresa con enfasis
en el producto.

CRITERIOS: Uso de la norma ISO 9001 de 2015, soporte documentado de los procesos
y/o procesimientos de producción, gestion de recursos (Materiales y materias primas),
gestion comercial y planificación.

Equipo auditor
Observadores/Experto
Auditor Líder Auditores técnico

Lucy Mariady Cordoba

Carlos Ivan Rivas
Andres Felipe Navarro
Soledad Montaño

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

Lugar: Productos Kits (Cerrito) Lugar: Productos Kits (Cerrito)
Fecha: 5/22/2018 Fecha: 12/20/2018
Hora: 10:00 a 11:00 am Hora: 3:00 pm a 4:00 pm

AGENDA DE AUDITORÍA
FECHA HORA PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO A AUDITAR AUDITOR (ES) AUDITADO
9:00 a Carlos Ivan Departamento
5/28/2018 Gestión de recursos (Materia prima) financiero
11:00 a.m. Rivas
9:00 a 12:00 Carlos Ivan
6/25/2018 Diseño y planificacion
pm Rivas
Lucy
9:30 a
7/30/2018 Pedidos del cliente (Ventas) Mariady
11:30 am
Cordoba
Lucy
3:00 a 5:30 Talento
8/27/2018 Recursos Humanos Mariady
pm humano
Cordoba
 2:30 a Andres
Control de la calidad (Calidad del
9/24/2018 5:30 pm Felipe
producto)
Navarro
Andres
9:00 a 12:00
10/29/2018 Compras Felipe
pm.
Navarro

3:00 a Soledad
11/26/2018 Expedicion del producto
5:00 pm Montaño

9:30 a Soledad
12/17/2018 Gestión comercial
10:30 Montaño

Observaciones:

Elaboró: Aprobó:

Carlos Ivan Rivas Andrés Felipe Navarro

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: Gestion de recursos (Materia prima) FECHA: 28 5 18

AUDITOR(ES): Carlos Ivan Rivas

EVIDENCIAS
P-H-V-A PREGUNTAS C NC OP
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

¿Se realiza una proyección de los

° Deficiencia a la hora de proyectar los requerimientos o
recursos demandados por cada
P departamento basado en estadisticas recursos demandados por cada departamento, lo cual afecta a X

los departamentos de produccion, ventas y finanzas

anteriores?

¿Cuándo se realizan los pedidos y

estos ingresan a la empresa, lo
H hacen de forma tal que queden ° Facturas, ficheros, libro de inventario X

registros?

¿Tienen implementados sistemas de

control que permitan controlar o ° Facturación adicional, acumulación y exceso de inventanrios,
V confrontar la demanda de materias compras fuera del presupuesto
X

primas VS las existencias?

¿Qué medidas en pro de mejorar la

° No se evidencian medidas que permitan el mejoramiento de
A gestión de lo recursos a la gestión de recursos.
X

imlementado?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

27/02/2012 15 de 38 SSAGFO022-3
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: DISEÑO Y PLANIFICACION

AUDITOR(ES): Andres navarro

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Se efectua el adecuado plan

propuesto en cada area de la
P empresa, según el manual de
calidad?

¿ Se realiza el pasos a paso que se

H documenta en la caracterizacion del
producto ?

¿Verificar que lo que se este haiendo

V este dentro del manual de calidd ?

¿Documentar si se encuentra alguna

falla en proceso, aun realizando todo
A los pasos descritos por el manual de
calidad ?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° En algunas areas no se realiza el plan efectuado que se X

realizo en el manual de gestion de la calidad

° Cada area tiene interiorizada la cacterizacion de los procesos

° Constantemente se esta revisando el manual de calidad

° Se tiene un control de registros de falals con formatos fisicos

y en el sistema

ME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

 18

OP

x
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: Gestion comercial

AUDITOR(ES): Carlos Ivan Rivas

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Se identifican desperdicios y/o

P faltante de producto terminado?

¿Se registra la materia prima

H utilizada para la fabricaicon de los
productos?

¿Verificar si lo que se gasta de

materi aprima es lo que esta
V efectuados en la descripcion de cada
proceso de fabricaicon ?

¿Documentar las anomalias y

A desviaciones que se encuentran en la
fabricacion y producto terminado ?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° Se encuentran faltantes en lotes de producto terminado x

° No se encuentra o un formulario o una ficha tecnica de x

matria prima consumida.

° Al no realizar un un control de lo que se gasta por materia x

prima no se verifica .

° Se tieneuna ficha para identificar anomalias de producto

terminado pero no se tiene una ficha para identificar anomalias x

de producto en proceso

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

18

OP
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO:Recurso humano

AUDITOR(ES): Carlos Ivan Rivas

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Se repeta las normas de seguirad y

P salud en el trabajo?

H ¿Respetar el EPP?

¿Se realiza una verifcacion en cada

turno si los empleados estan
V cumpliendo las normas de seguridad
y salud en el trabajo ?

¿Se capacitan los empleados para

A indicarles la importancia de
seguridad y salud en el trabajo ?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° Se encuentra que algunos empleados no cumplen con la x

norma

° La mayoria de los empleados no utilizan su EPP x

° No se realiza una accion preventiva x

° Esta en proceso la capacitacion, aun no se realiza. x

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

18

OP
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO:Pedidos del cliente

AUDITOR(ES): Carlos Ivan Rivas

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Se controla los pedidos de los

P clientes?

¿Diseñar y documentar los formatos

H para la toma de pedidos?

¿Verificar si lo diligenciado en los

V formatos cumplen con todos los
requisotos del cliente ?

¿Informar a produccion los

requisotos del cliente con
A anticipacion del tiempo estipulado
del envio del producto ?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° Se efectua una registro de los pedidos x

° Se tiene documentos y formatos para identificar los pedidos x

de los clientes

° No se realiza una accion preventiva x

°Se infroma con tiempo oportuno x

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

18

OP
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO:Control de calidad(producto)

AUDITOR(ES):Andres navarro

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Control de los productos rechazos

P por calidad?

¿Realizar seguimiento a todos los

H procesos involucrados en la
fabricacion del producto?

¿ Verificar como se efectuan los

procesos involucrados en la
V fabricacion del producto, de acuerdo
a la caracterizacion del proceso?

¿Documentar los procesos criticos

A que influyen en la calidd del producto
?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° Se realiza un control de cuanto producto rechazo de efectua

° Se realizan seguimientos a los procesos involucrados en la

fabricacion del producto

° Se verifican con la cacterizacion de los procesos si se esta

realizando un proceso efectivo.

°Se tienen fromatos fisicos y virtuales de los procesos mas

criticos.

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

 18

OP

x
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO:Control de calidad(producto)

AUDITOR(ES):Compras

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Satisfacer las necesidades del

P cliente interno?

¿Evaluar proveedores que cumplan

H con la calidad exigida por el cliente
interno?

¿ Verificar la ficha del producto en el

momento que ingrese a la empresa
V con el motivo de identificar que tiene
las caracteristicas exigidas?

¿ Entregar la materia prima en el

A tiempo estipulado por el cliente
interno?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDA

 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 28 5

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

° Se realiza una revision de los requisitos del cliente interno y x

se efectua la compra

° Se realiza una evaluacion al proveedor siguiendo la norma x

ISO 9001

° Se realiza una auditoria de la materia prima en el momento x

que entra a la empresa

°Se encuentra una excelente ocmunicacion con el area de

compras y produccion.

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

 18

OP

x
https://prezi.com/view/5OstABfetgyydKc2pQO1/
Cuatrecasas, A. L. (2012). Auditoría y certificación de los sistemas de calidad-ISO 9000. Gestión de la calidad to
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10179523&tm=1500005821367

Membrado, M. J. (2013). Metodologías avanzadas para la planificación y mejora. El despliegue de la es

http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=12&docID=10862444&tm=147015087372

Gómez, G. (2015). Auditoria Interna y Mejora Continua en un SGC. [Archivo de video].  Recuperado el

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Parsowith, B. S. (1999). Principios básicos de las auditorías de la calidad. Madrid, España Ediciones Día
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10189903&tm=1500049366214
Gestión de la calidad total. España. Ediciones Díaz de Santos. (pp. 60 -67) Recuperado de:
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El despliegue de la estrategia mediante el cuadro de mando integral. (p.113-131). Madrid, ES: Ediciones Díaz de Santos.
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España Ediciones Díaz de Santos, 1999. ProQuest ebrary. Recuperado de:

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