SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LA ORGANIZACIÓN

Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del Desempeño Medioambiental:

Una vez terminada la implementación de la ISO 14001:2015, la empresa comprobará si se han
conseguido lograr las metas y objetivos establecidos para la mejora del desempeño de la gestión
ambiental mediante la medición y el seguimiento del mismo. Para ello, comparará, de forma regular,
los efluentes con el esperado para ir viendo el grado de cumplimiento de los objetivos y metas y en
el caso de observar resultados no deseados, actuar lo antes posible. Todas las actividades de
monitoreo y medición se registrarán en el Seguimiento, Medición y Análisis.

Evaluación de la conformidad con los requisitos legales y otros requisitos:

La empresa deberá asegurar la identificación y tratamiento de las no conformidades, así como
desarrollar una metodología para evitar que se repitan y de esta forma prevenir su aparición. No
Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas, se desarrollan los pasos a seguir para el
cumplimiento de los requerimientos de la Norma con respecto a la detección de desviaciones en las
operaciones y actividades de la planta de tratamiento de aguas residuales con impacto significativo
en el desempeño de los efluentes.

Auditoría Interna:
La empresa programará y organizará auditorías internas con el fin de realizar una supervisión y
medición del grado de cumplimiento del mismo. En la Auditoría Interna del sistema de gestión
ambiental, se desarrollan las pautas a seguir para la correcta ejecución de la auditoría. El equipo
auditor estará integrado por personas preparadas y competentes que aseguren objetividad e
imparcialidad en el proceso. En caso de estar formado por personas internas de la planta de
tratamiento de aguas residuales, el equipo de gestión medio ambiental se encargará de seleccionarlo.

Revisión por la dirección:

Como ya se ha dicho anteriormente, la Dirección La empresa debe demostrar la mejora continua del
Sistema de Gestión medioambiental, así como el compromiso con el mismo. Para ello realizará
revisiones continuas. Las revisiones se harán periódicamente y a intervalos planificados ya que irán
cambiando constantemente debido a las posibles adaptaciones del mismo a los cambios que se
puedan dar en la organización.

1
Mejora

No conformidad y acciones correctivas

La Empresa tiene documentado en Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y

Preventivas. Cualquier integrante del equipo humano implicado en el desarrollo, está cualificado
para la posible detección o identificación de no conformidades reales o potenciales, Acciones
Correctivas y/o preventivas, así como Oportunidades de Mejora.
Quien lo detecte deberá comunicarlo al responsable del Departamento que será la persona que
decidirá la idoneidad de la apertura de una NC, AC y/o AP. Esta decisión será tomada con la
supervisión del Responsable de Gestión Medioambiental de la organización.

Se consideran causas de NC de carácter medioambiental, entre otras, las referidas a:

 Incumplimiento de los requisitos y compromisos del Sistema de la gestión medioambiental implantado.

 Los incumplimientos de la legislación en materia medioambiental.
 Los incumplimientos de objetivos y metas aprobados.
 Incumplimiento por parte de proveedores / subcontratistas de los requisitos
energéticos definidos por la organización.
 Comunicaciones y quejas de carácter energético realizadas por usuarios u otras
 partes interesadas.

Todas las incidencias e Informes de No Conformidad deben ser registradas y conservar copia de
ello. El registro de las No Conformidades deberá realizarse utilizando el registro con formato Excel
llamado “NoConformidades”, en el cual se evidencia:
 Descripción
 Grado
 Fecha
 Responsabilidad
 Análisis de Causa Raíz
 Acción Correctiva
 Acción Preventiva
 Plan de Seguimiento.

Los responsables implicados deberán analizar la causa, definiendo las acciones, responsables y
plazos para su subsanación. El responsable asignado, con el soporte del Registro gestión

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medioambiental, deberá asegurarse de implementar las decisiones adoptadas para solucionar una no
conformidad, responsabilizándose de hacerlo adecuadamente y dentro del plazo fijado en el Informe
de No Conformidad.
Dichos responsables se encargan de realizar el seguimiento de la eficacia de la implementación (se
han realizado las acciones definidas en plazo), verificando que la no conformidad ha sido
solucionada eficazmente, es decir, se ha eliminado la causa que la generó, indicando cualquier
observación que se considere oportuna.
Se deberán tener en cuenta especialmente las no conformidades que hayan ocasionado graves
desviaciones del desempeño energético y aquellas que sean repetitivas.
Finalmente, el estado de las acciones correctivas y preventivas se presentará de manera anual en las
reuniones de revisión por la Dirección como recordatorio de las no conformidades detectadas para
analizarlas y evitarlas en acciones futuras.
Las no conformidades se identifican en los siguientes casos:
 Los informes de auditorías internas y externas al sistema de gestión medioambiental.
 Las mediciones realizadas de los parámetros de efluentes de la planta de tratamiento de aguas residuales.
 Seguimiento de los objetivos y proyectos ejecutados para lograrlos.

Las no conformidades potenciales se identifican en los casos siguientes:

 Análisis de la información, datos relativos a la instalación.
 No conformidad observada en un proceso similar en otra planta.

Se detalla a continuación un diagrama del proceso que debe seguir una “no conformidad” desde su
detección hasta su cierre:

3
Fecha:

4
 INFORME DE NO CONFORMIDADES/OPORTUNIDADES Edición:
DE Hoja X de Y
MEJORA

DEPARTAMENTO/FUNCIÓN: NOMBRE REPRESENTANTE DEPARTAMENTO:

AUDITOR:

FECHA: NORMA ÁREA EVALUADA:

APLICADA
ISO 14001
DESCRIPCIÓN DE LA OPORTUNIDAD DE MEJORA:

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

FIRMA AUDITOR: FIRMA REPRESENTANTE DPTO:

POSIBLE CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD:

ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA DE LA NO CONFORMIDAD:

TIEMPO ESTIMADO IMPLANTACIÓN DE LA ACCIÓN FIRMA REPRESENTANTE DPTO:

CORRECTIVA:

¿HA SIDO EFICAZ LA ACCIÓN CORRECTIVA?

FECHA Y FIRMA
AUDITOR:

PROCEDIMIENTO GENERAL SGA-1

Hoja X de Y
Edición:
TÍTULO: Fecha:
NO CONFORMIDADES. ACCIONES CORRECTIVAS Y DD/MM/AA
PREVENTIVAS
5
 REALIZADO Vº Bº Vº Bº

FIRM
A

DPTO. Gestor Energético Gestor Energético Director

PROCEDIMIENTO GENERAL “NO CONFORMIDADES.

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS”

Modificación Fecha Resumen de modificaciones

nº

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 RESPONSABLES
ACTIVIDADES RECURSOS
Y APOYOS
1. Evaluación Inicial de la empresa
Técnicas: Jefe Departamental - Contratación de un
- Análisis FODA de la empresa Equipo Consultor equipo consultor.

2. Creación del Grupo Gestor para el desarrollo del Sistema de

Gestión Ambiental.
Técnicas:
- Determinar las funciones de las personas que estarán involucradas en Jefe Departamental - Designación del
el desarrollo del SGA, punto clave para que el proceso tenga éxito Equipo Consultor equipo de trabajo.
- Formar un equipo de trabajo integrado por personal de distintas áreas - Contratación de un
de la empresa, que junto con la asesoría externa dirija el desarrollo equipo consultor.
del SGA

3. Compromiso
Técnicas:
- Un punto importante a tener en cuenta es el respaldo que la dirección
Jefe Departamental
debe brindar durante las etapas de la implementación del proyecto. - Contratación de un
- La alta dirección debe comprometerse a aportar los recursos equipo consultor.
humanos, técnicos y económicos necesarios para la correcta

5
 implantación del sistema: - Recursos económicos

4. Elaboración y aprobación de la Política Ambiental.

Técnicas:
Técnico Ambiental
- Coherencia con los resultados de la revisión inicial para el - Contratación de un
Equipo Consultor
establecimiento de los objetivos y metas ambientales. equipo consultor.
- Cumplimiento de la legislación, misión, visión, valores,
mejoramiento continuo y prevención de la contaminación. ( Ver
Anexo 4.1)

5. Identificación e información de requisitos legales y de otro

tipo relacionados con el SGA. - Contratación de un
Técnicas: Técnico Ambiental equipo consultor
- Aplicar la legislación ambiental actualizada que garantice el Equipo Consultor
cumplimiento de la normativa para la eliminación de efluentes

6. Objetivos, metas y programas.

Técnicas:
- Análisis de los requisitos legales y otros requisitos.
- Tener presente los aspectos/impactos ambientales significativos y
Técnico Ambiental
opinión de las partes interesadas. - Contratación de un
Equipo Consultor
- Trabajo en grupo para buscar consenso. equipo consultor.
- Establecer varias metas que permitirán conocer el grado de avance de
un objetivo para que sea posible evaluar los resultados en períodos de
tiempos concretos.
- Desarrollar un programa de gestión ambiental en el que consta:
objetivos, metas, responsables, recursos y tiempo de ejecución.
 7. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad.
Técnicas:
- La dirección proporcionará los recursos necesarios como: humanos,
infraestructura, recursos financieros y tecnológicos. - Contratación de un
Jefe Departamental
- La dirección designará uno o varios representantes los mismos que equipo consultor.
independientemente de otras responsabilidades dentro de la
institución, tendrán definidas y documentadas sus funciones y
responsabilidades para asegurar que el sistema marche
adecuadamente.
- Asignación de funciones en base a perfil.

8. Competencia, formación y toma de conciencia.

Técnicas:
- Planificación y desarrollo de programas para la formación de - Contratación de un
personal : equipo consultor.
 Adiestramiento del grupo gestor para la elaboración del
SGA. Equipo Consultor
 Selección de un número de personas para que reciban
capacitación y formación con el fin de constituir el grupo de
formadores internos encargados de impartir conocimientos a
los mandos intermedios.
 Desarrollar y elaborar la documentación necesaria de los
distintos cursos que se impartirán, así como los contenidos
temáticos de formación.
 9. Comunicación.
Técnicas:
- Establecer procesos para informar interna y externamente las
actividades ambientales, los resultados de monitoreo, auditorias y
revisiones que deben ser comunicados a los responsables ambientales
Asistente técnico
y al personal en general. - Contratación de un
Equipo Consultor
- Recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones externas equipo consultor.
e internas.
- Realizar campañas educativas y de divulgación en los diferentes
sectores de la población referidas al respeto del ambiente basadas en
la protección y conservación de los recursos naturales.

10. Elaboración, Distribución y Control de la Documentación.

Técnicas:
- Análisis de documentos y trabajo en grupo.
- El personal de la organización se encargará de elaborar y mantener la Asistente Técnico - Contratación de un
información documentada en manuales, procedimientos, instructivos, Equipo Consultor equipo consultor.
registros, etc.
- Establecer el medio que se utilizará para la distribución y el método
de control de la documentación

11. Control Operacional.

Técnicas:
- Establecer un plan de las actividades (política, objetivos y metas Asistente Técnico - Contratación de un
ambientales) con los criterios necesarios para decidir si se desarrollan Equipo Consultor equipo consultor.
conforme a lo planificado.
- Establecer métodos de control.
 12. . Preparación y respuesta ante emergencias.
Técnicas:
- Definir y mantener procedimientos para hacer frente a los accidentes
ambientales y posibles situaciones de emergencia, los mismos que
constan de :
 Programas de entrenamiento de personal para enfrentar
emergencias y para evaluar la eficiencia y eficacia de su
Asistente Técnico - Contratación de un
respuesta.
Equipo Consultor equipo consultor.
 Información sobre materiales peligrosos; su impacto potencial en
el ambiente y medidas a tomar para su manejo en caso de
emergencia.
 Responsables y personal clave para responder ante emergencias.
 Detalles de los servicios de emergencia.
 Plan de comunicación interna/externa con relación a las acciones
a tomar en caso se produzcan emergencias.

13. Medición y Evaluación.

Técnicas - Contratación de
- Definir periodos de tiempo para realizar los controles y evaluaciones técnicos con equipos
de las diferentes actividades productivas. Asistente Técnico específicos para
- Medir, monitorear y evaluar el comportamiento ambiental de las Equipo Consultor mediciones (equipo
actividades productivas que generan impactos ambientales para consultor)
asegurar que la organización actúe en conformidad con la legislación
ambiental.

14. Procedimiento de Auditoria.

Técnicas:
- Efectuar auditorias internas periódicas, del desempeño ambiental con
 el objeto de determinar el funcionamiento del
SGA. El procedimiento a seguir será: Asistente Técnico - Contratación de un
 Preparación: definir el alcance de los objetivos y recursos de Personal equipo consultor.
la auditoria, revisión preliminar de documentos, plan de Equipo Consultor
auditoria, asignación de equipo de auditoria y documentos
de trabajo.
 Ejecución: Reunión inicial, recolección de datos,
descubrimientos de la auditoria y reunión de clausura.
 Informe: Preparación, presentación y distribución del
informe.

15. Revisión y Mejoramiento del SGA.

Técnicas:
- Revisión del SGA:
 Evaluación de la política ambiental
 Revisión de objetivos y metas ambientales.
 Resultados de la auditoria.
Técnico Ambiental
- Mejoramiento continuo:
Equipo Consultor
 Determinar las causas que originan las no conformidades.
 Desarrollar e implementar planes de acciones correctivas - Contratación de un
para tratar las causas que originan los problemas. equipo consultor.
 Verificar la efectividad de las acciones correctivas y
preventivas.
 Documentar cualquier cambio en los procedimientos como
resultado del mejoramiento.
 Retroalimentación