ENTREGABLE 3: (TAREA NO.

6)
Tema: AUDITORIA DE SISTEMAS

PUNTO DE RIESGO TIPO DE RIESGO CONTROL TIPO DE CONTROL

QUE NO HAYA SISTEMA AL MOMENTO QUE Critico El cliente al momento de solicitar SEGÚN SU NATURALEZA:
EL CLIENTE SOLICITE UN PEDIDO Categoría II su pedido deberá de Técnico y Procedimiento
NIVEL DE proporcionar los artículos para SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA B buscar los códigos. PREVENTIVO
El depto. De ventas procede a
tomar los datos del cliente de lo
que solicita en su pedido

PROBLEMA QUE NO ESTE INGRESADOS LOS Critico El depto. De ventas procede a SEGÚN SU NATURALEZA:
CODIGOS DE LOS PRODUCTOS QUE SOLICITA Categoría II buscar las existencias de los Técnico y Procedimiento
PARA PEDIDO NIVEL DE artículos que el cliente solicita Y SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA B al momento de no haber DETECTIVO
existencia buscar en otras
sucursales

ERROR AL MOMENTO DE FACTURAR YA QUE Critico EL ENCARGADO REALIZA LA SEGÚN SU NATURALEZA:

AUTOMATICAMENTE EL SISTEMA NO ENVIO Categoria II FACTURACION DEL POEDIDO AL Técnico y Procedimiento
COPIA AL DEPTO DE DESPACHO NIVEL DE CLIETE. SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA A DETECTIVO
EL CLIENTE RECIBE SU FACTURA

ERROR AL MOMENTO DE DESPACHAR YA Critico EL CLIENTE JUNTAMENTE CON EL SEGÚN SU NATURALEZA:

QUE ALGUNOS PRODUCTOS ESTABAN MAL Categoría: II DEPTO DE DESPACHO PROCEDEN Técnico y Procedimiento
CODIFICADOS EN EL SISTEMA NIVEL DE A REVISAR EL PRODUCTO, SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA C CANTIDAD, TALLAS, COLORES DETECTIVO
PARA QUE NO HAYA ALGUN
ERROR

YA ESTA FACTURADO EL PRODUCTO PERO EL Critico EL DEPTO DE EMPAQUE RECIBE SEGÚN SU NATURALEZA:
SISTEMA NO HA ENVIADO EL PRODUCTO AL Categoría: II EL PEDITO TOTAL PARA Técnico y Procedimiento
NIVEL DE PROCEDERA SU EMPAQUE SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA E PREVENTIVO
AUN NO SE HA GENERADO EL TICKET DE Critico AL FINALIZAR EL EMPAQUE SE SEGÚN SU NATURALEZA:
SALIDA FINAL PARA LA FECHA INDICADA Categoría: II GENERA EN EL SISTEMA UN Técnico y Procedimiento
PARA EL CLIENTE NIVEL DE TICKET PARA DAR POR SEGÚN SU FUNCION:
OCURRENCIA D FINALIZADO QUE EL PRODUCTO DETECTIVO
ESTA PARA ENTREGAR

PRODUCTO MAL EMPACADO AL MOMENTO Critico EL DEPTO DE DESPACHO SEGÚN SU NATURALEZA:

DE LA ENTREGA FINAL AL CLIENTE Categoría II VERIFICA QUE ESTE A LA Técnico y Procedimiento
NIVEL DE PERFECCION EL EMPAQUE. SEGÚN SU FUNCION:
DETECTIVO
OCURRENCIA C
EL CLIENTE RECOGE EN LA FECHA
ESTABLECIDA SU PEDIDO
RASTREO DE AUDITORIA

PASOS DEL
SISTEMA P1 P2 P3 P4 P5 P6 P7
PUNTOS DE
RIESGO X X X X X X X
PUNTOS DE
CONTROL // / // / / / //