CONTRALORIA GENERAL Resotuciin de Contraloria No. 28-2915 Lima, Q4 SET., 2015 VISTO, fa Hoja Informativa N° 00010-2016-CG/GPROD del Departamento de Gestién de Productos: CONSIDERANDO: Que, de conformidad con el articulo 82° de la Constitucién Politica del Perl, la Contraloria General de la Republica es el érgano superior del Sisterna Nacional de Control, encargado de supervisar la legalidad de la ejecucién del presupuesto del Estado, de las operaciones de la deude publica y de los actos de las instituciones sujetas a control, Que, la Contraloria General de ta Repiblica conforme al literal n) del articulo 22° de la Ley N° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, tiene por atribucién recibir y atender denuncias de los Ciudadanos, relacionadas con las funciones de la administracién publica, otorgandoles el tramite correspondiente sea en el ambito interno, o derivandolas ante la autoridad competente: estando la identidad de los denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por el principio de reserva, Que, el literal q) del articulo 9° de ‘a Ley N° 27785 sefiala que la participacién ciudadana es el principio del control gubernamental que permite la contribucion de la ciudadania en el ejercicio del controt gubemamental;, Que, el articulo 4° de la Ley N° 29542, Ley de proteccion al denunciante en el ambito administrativo y de colaboracién eficaz en el Ambito penal, establece que la Contraloria General de la RepUblica es la autoridad competente que recibe y evalda tas denuncias presentadas, dando tramite a las que se encuentren dentro de su ambito de competencia y derivando aquelias cuyo tramite corresponda ser efectuado por otras instanclas administrativas que, por disposicion legal expresa, tengan competencia sobre la materia objeto de la denuncta, Que, por Resolucién de Contraloria N° 385-2011-CG se aprabo la versién actualizada de la Directiva N° 008-2011-CG/GSND “Sistema Nacional de Atencion de Denuncias’, con el objetivo de regular la adecuada atencién de las denuncias presentadias ante el Sistema Nacional de Atencion de Denuncias; Que, el articulo 14° de a Ley N° 27785 seftala que el ejercicio del control gubemamental por el Sistema en las entidades se efectéa bajo la autoridad normativa y funcional de la Contraloria General, la que establece los lineamientos, disposiciones ‘A\procedimientos técnicos correspondientes a su proceso, en funcién a la naturaleza ylo Ebspecializacion de dichas entidades, las modalidades de control aplicables y los objetivos razados para su ejecucién, Que, las Normas Generales de Control Gubernamental aprobades Por Resolucién de Contraloria N° 273-2014-CG definen a los servicios relacionados como aquellos que estén vinculados a los procesos de caracter técnico y especializedo derivados de atribuciones 0 encargos legales, que generan productos distintos a los serv cios de control previo,“ES COPIA FiEL DEL DOCUMENTO PUENTE EN SOPORTE PAPEL: simultaneo y posterior, y que son llevados a cabo por los organos del Sistema Nacional de Control con el propésito de coadyuvar al control gubernamental; Que, ta Contralorla General de la Replica viene desarrollando un proceso de Modernizacion del Sistema Nacional de Control, en ef cual se ha priorizado el proyecto “Mejora de la alencién al cliente en la CGR y fortalecimiento del SINAD", cuyo objetivo es elevar la satisfaccién de los segmentos de clientes a través de una respuesta oportuna y profesional, con la finalidad de incrementar la confianza y legitimidad de la Contraloria General de la Republica, Que, en el marco del citado proyecto resulta necesario emitr un documento normative que regule el servicio relacionado de atencion de denuncias a cargo de la Contraloria General de la Repiibica y los Organos de Contol institucional, protegiando la identidad del denunciante y el contenido de la denuncia, acorde a un nuevo modelo de operacién que permita a los 6rgancs del Sistema Nacional de Atencion de Denuncias - SINAD realizar una el inciso 1 del articuio 25° del Reglamento de Organizacién y Funciones, aprobado por Resolucién de Contraloria N° 022-2016-CG; En uso de las facultades previstas en ef articulo 32° de la Ley (" 27785, Ley Organica del Sistema Nacionai de Control y de la Contraloria General de la Repiiblica’ SE RESUELVE: Articulo. Primero.- Aprobar la Directiva N‘O11-2015-CG/GPROD “Servicio de Atencién de Denuncias, fa misma que en anexo forma parte integrante de la presente Resolucion. Articulo Sequndo.- La presente Directiva entrara en vigencia 2 partir del dia nabil siguiente a la publicacion de la presente Resolucin en el diario oficial El Peruano. Articulo Tercero,- Dejar sin eferto la Resolucién de Contratoria "Ne 385-2011-C6 que aprobs Ia Diectiva Ne 006-201 T-CGIGSND “Sistema Nacional de Atencion & Denuncias”, asi como todas las demas disposiciones que se opangan a la Directiva aprobada for | articulo primero de la presente Resolucién, Articulo Guarto.- Las denuncias que ¢ la fecha de vigencia de la presente Directiva se encuentren en tramite en el marco de la Directiva N° 006-201 1-CGIGSND_ "Sistema Nacional de Atencién de Denuncias", se adecuaran en lo que corresponda a la Directiva aprobada mediante la presente Resolucién,CONTRALORIA GENERAL Resolucitn de Contralorta No, 2:03, 2018-6 Articulo Quinto.- Encargar al Departamento de Tecnologias de la Informacion ta publicacién de la presente Resolucién y el documento normative aprobado en el Portal del Estado Peruano (wwwperugobpe), asi como en el portal web (wwrv.contraloria.gob.pe) y en la intranet de la Contraloria General de la Republica ne FUAD KHOURY ZARZAR Contralor General de la RepublicaDIRECTIVA N° 0141 -2015-cGIGPROD “SERVICIO DE ATENCION DE DENUNCIAS” invice FINALIDAD. J. OBJETIVO. |. ALCANCE. . SIGLAS. BASE LEGAL §) DISPOSICIONES GENERALES. 6.1 Competence de la Contraloria General de la Republica 6.2 Sistema Nacional de Atencién de Denuncias 6.3. Principios y criteris aplicables 8.4. Reserva del contenido de la denuncia y de la dentidad del denuneiante 6.5. Denuncia maliciosa 8.6 Cardcter de la atencion de la denuncia 8.7. Responsabilidades del titular, funcionarlas y servidores pablicos $76.8. Comunicacién al denunciante /, DISPOSICIONES ESPECIFICAS, Modalidades de presentacion de denuncias Requisitos que deben cumplir fas denuncias Medidas de proteccién y beneficios al denunciante en el marco de la Ley N° 29542 _ Proceso de atencién de denuncias 7.4.1 Recepcion de la denuncia 7.4.2 Evaluacién de la denuncia, Alerta de control 7.5.1 Seguimiento de las acciones realizadas porla entidad 7.5.2. Publicacion de entidades que no han cummplido con implementar acciones SiR correctivas 10 ye DISPOSICIONES FINALES 10 4 5] Segunda.- Término de la distancia 10 Tercera.- Absolucién de consultas 10 6 4 Unica ~ Denuncias en Tramite 4 10.ANEXOS. 4 ‘Anexo N° 07: Glosario de Términos 12 ‘Anexo N° 02: Formulario para presentar una denuncia| 13 Anexo N° 03: Formato de Compromiso del Denunciante 7 3 3 3 3 3 4 4 4 loo OR HVINNV OOD4. FINALIDAD Promover el control social por parte de los ciudadanos, funcionarias y servidores pulblicas respecto a la captacién, uso y destino de los recursos y bienes del Estado. 2, OBJETIVO Regular el servicio relacionado de atencién de denuncias por parte de la Contraloria General de la Republica y !os Organos de Control Institucional. Las disposiciones de la presente Directiva son aplicables a: Las unidades organicas de lz Contraloria General de ia Repiblica, de acuerdo a su competencia funcional y Ambito de control Los Organos de Control Instituclonal, de acuerdo @ su competencia funcional y émbito de contra. Los funcionarios y servidores publicos, que independientemente de su modalidad de contratacién, presten servicios en las entidades publicas que se encuentran sujetas al Sistema Nacional de Control, de acuerdo al articulo 3° de la Ley N° 27785, Los ciudadanos. Ta 2 FS EN coroners Contraloria General de la Republica Gigano de Control Institucional Oficina de Coordinacién Regional : Oficina Regional de Controt Sistema Nacional de Atencién de Denuncias Sistema Nacional de Control Constitucién Politica det Peru, articulo 82° Ley N° 27785, Ley Organica def Sistema Nacional de Control y de la Contratoria General de la Republica, y sus modificatorias. Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y sus modificatorias, Ley N°28716, Ley de Control Intermo de las entidades del Estado, y sus modificatorias Ley N° 29542, Ley de Proteccion al denunciante en el ambito administrative y de colaboracién eficaz en el Ambito penal Ley N° 29783, Ley de Proteccisn de Dates Personales. Convencién Interamericana contra la Cortupcién ratificada mediante Decreto Supremo N° 012-87-RE, Texto Unico Ordenado de la Ley N° 27808, Ley de Transparencia y Acceso a la Informecién Pubica aprobado mediante Deoreto Supremo N* 043-2003-PCM, + Decreto Suprem N° 072-2003-PCM, que aprueba el Reglamento de a Ley N* 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacién Publica y su modificatoria 34047LB ‘+ Convencién de las Naciones Unidas contra la Corrupcién ratificada con Decreto Supremo N° 076-2004-RE. ‘+ Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N* 29542, Ley de Proteccién al denunciante en el Ambito administrative y de colaboracién eficaz en oi “Ambito penal. + Decreto Supremo N* 003-2013-JUS, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29733, Ley de Proteccién de Datos Personales. Resolucién de Contraloria N° 320-2008-C6, que aprueba las Normas de Contros Interno. Resolucién de Contraloria N° 273-2014-CG que aprueba las Normas Generales de Control Gubernamental modificada con Resolucién de Contraloria N° 473-2014-CG. Resolucion de Contraloria N° 134-2015-CG, que aprueba Ia version actualizada det Reglamento de Infracciones y Sanciones de la Contralorla General de la Repablica. Resolucion de Contraloria N° 163-2018-CG, que aprueba la Directiva N° 007-2015. CG/PROCAL “Directiva de los Organos de Control institucional’. ‘* Resolucién de Contraloria N* 177-2015-CG, que aprueba la Politica de Proteccion de Datos Personales de la Contraloria General de la Republica ‘+ Resolucién Ministerial N° 186-2015-PCM, que aprueba et Manual para Mejorar la Atencién ala ciudadania en las entidades de la Administracién Publica + Reglamento de Organizacién y Funciones de la Contraloria General de la Republica Vigente. 6.1 Competencia de la Contraloria General de la Republica En el marco de sus atribuciones la CGR recibe y atiende las denuncias que estén relacionadas con las funciones de la administracion publica, a través del Sistema Nacional de Atencién de Denuncias, sea en el Amtito interno 0 derivandolas a la autoridad competente, de conformided con el Iterat n) del articulo 22° de la Ley N° 27785 y, los atticulos 4° de la Ley N° 29642 y 8° de su Reglamento, La CGR ejerce el control gubernamental que consiste en la supervisién, vigilancia y verficacion de los actos y resultados de la gest publica, en atencitn al grado de eficiencia, eficacia, transparencia y economia en fa captacion, uso y destino de los recursos y blenes del Estado, asi como del cumplimiento de las normas legales y de los lineamientos de politica y planes de accién, conforme se establece en los articulos 6” y 8* de le Ley N° 27785, Sistema Nacional de Atencién de Denuncias EI SINAD recite y atiende las denuncias presentadas por los ciudadanos, funcionarios y servidores puiblicos, mediante el servicio de atencién de denuncias, Se organiza de forma desconcentrada @ nivel nacional y est integrado por los siguientes organos: a) Departamento del Sistema Nacional de Atencién de Denunclas: es Ia unidad organica de la CGR rectora del servicio de atencién de denunclas, encargada de disefiar € implementar las pollicas, estrategias y procedimientos de atencion de denuncias a nivel nacional; dirige y supervisa su cumplimiento. TES COPIA FIED DEL DOGUMENTO FUENTE EN SOPORTE PAPEL: | 07 ST,-206 sae ZSe encarga de brindar orientacién a los ciudadanos, funcionarios y servidores pUblicos sobre la presentacién de denuncias en las instalaciones de la Sede Central, atender las denuncias presentadas respecto de las entidades pablicas que se encuentren bajo el mbito de control de las unidades organicas ubicadas en la Sede Central, y las que le sean encargadas por la Alta Direcc’én; iniciar de oficio la evaluacién de las denuncias que considere pertinente; y realizar los servicios de control que corresponda. b) Oficinas de Coordinacién Regional y las Oficinas Regionales de Control: son las unidades organicas de la CGR encargadas de orientar a los ciudadanos, funcionarios. y servidores publicos sobre la presentacion de denuncias; atender las denuncias presentadas respecto de las enti¢ades pOblicas que se encuentren bajo su ambito de control, Iniciar de oficio la evaluacién de las denuncias que considere pertinente, y realizar los servicios de control que coresponda ©) Organos de Control Institucional: Organos conformantes del SNC encargados de orlentar a los ciudadanos, funcionarios y servidores pUblicos sobre la presentacién de denuncias; atender las denuncias presentadas respecto de |e entidad en la que se encuentra o la que disponga la CGR; iniciar de ofico la evaluacion de las denuncias que considere pertinente; y realizar los servicios de control que corresponda, de conformidad con lo dispuesto en e!itealj) del numeral 7.1.7 de ta Directva N° OO7- 2015-CG/PROCAL "Directiva de los Organos de Control institucional. d) Otras unidades organicas de la CGR que de acuerdo con su especialidad, funcién 0 por encargo de la Alta Direccién les corresponda atender una denuncia, Principios y criterios aplicables Los érganos del SINAD se rigen por los principios de control gubernamental sefialados en el articulo 9° de la Ley N° 27785, Asimismo, se rigen por ios siguientes eriterios: a) Focalizacién: por et cual la evaluacién de la denuncia se realiza sobre los, hechos especificos denunciados b) Interés Publico: por el cual en la atencién de la denuncia prevalece el interés publico sobre cualquier interés particular. ©) Cardcter no exctuyente: por el cual la actuacién del control gubernamental sobre fos fhechos materia de la denuncia, no susttuye o excluye en modo alguno la presentacion de cualquier accion legal o administrative que el denunciante efectie ante otras insttuciones en cautela de sus derechos. Reserva del contenido de la denuncia y de la identidad del denunciante El contenido de la denuncia y ta identidad del denunciante se encuentran protegidos por el principio de reserva desde su recepcién por parte del érgano del SINAD que corresponda, hasta la culminacién del proceso de atencion de denuncias 0 del servicio de control que se derive de este, segiin corresponda, de acuerdo con fo establecid en el iteral n) del aticulo 9° de la Ley N° 27785, La identidad del denunciante, constituida por sus datos personales, se encuentra protegida ademas por la Ley N* 29733 y su reglamento, por lo que no podra set revelada aun cuando el proceso de atencion de denuncias 0 el servicio de control que se derive de este haya Conciuido; excepto cuando: Sdet7a) Se verifque Ia presentacién de una denuncia maliciosa, sin perjuicio de las acciones legales a que hubiere lugar. b) Su revelacion se encuentre prevista en la normativa sobre la proteccion de datos personales 0 nerma con rango de ley que expresamente lo disponga. ©) Eldenunciante preste su consentimiento libre, previo, expreso, informade e inequivace. La revelacién de Ia identidad del denunciante no determina su publicidad, debiendo efectuarse su tratamiento con las cautelas previstas en el marco de los principlos y normas de la Ley N° 29733 y su reglamento. Denuncia maliciosa Los ciudadanos, funcionarios y servidores pablicos que denuncien un hecho arbitrario 0 llegal a sabiendas que no se ha cometido, 0 que simulen pruebas o indicios de su comisién que puedan servir de motivo para un proceso de investigacién administrativa, seran sancionados de acuerdo al Reglamento de Infracciones y Sanciones de la CGR, y pasibles de las accionas legales que corresponda. El denunciante debe actuar guiado por el respeto mutuo, la colaboracién y buena fe, absteniéndose de formular pretensions 0 articulaciones jegales, de declarar hechos Contrarios a la verdad 0 no confirrnados como si fueran fehacientes, Cardcter de la atencién de la denuncia La atencién de fa denuncia constituye un acto de administracion intema. Por fo tanto la presentacién de una denuncia no conlleva a que el denunciante sea considerado como sujeto de procesimiento, conforme Io seftala el numeral 105.1 del articulo 105" de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrative General y no cabe la presentacién de recursos edministratvos. Responsabilidades del titular, funcionarios y servidores puiblicos 2) Durante el proceso de atencién de denuncias El titular, funcionarios y servidores publicos de la entidad son responsables de proporcionar oportunamente la informacion solicitada por los organos del SINAD, y dar acceso a los lugares o ambientes solicitados, en los casos y plazos requeridos. Ante el conocimiento de una Alerta de Control El titular de la entidad debe disponer e implementar las medidas o acciones correctivas que correspondan, sean estas de carécter administrative © legal, en curpimiento con 1o dispuesto en el articulo 6° de Ta Ley N° 28716, relativa a la impplantacion y funcionamiento dei control interno, y fo dispuesto en el articule 7° de la Ley N* 27785, respecto de la responsabilidad del titular de la entidad de fomentar y supervisar el funcionamiento y confabilidad del control interno para la evaluacion de la gestién y el electivo ejercicio de la rendicion de cuentas, propendiendo a que éste contribuya con el logro de la miston y objetivos de la entidad a su cargo E_ ttular, funcionarios y servidores piiblicos de la entidad deben proporcionar informacion al érgano del SINAD que comunie® la Alerta de Control, sobre las acciones correctivas implementadas, respecto de 10s indicios de imegularidad comunicados, conforme lo dispuesto en el numeral 7.5.1 de la presente Directiva ES SORA FiBL pm DOINENTO PUENTE EN SOFOnTe Fase e017ia omisién o incumplimiento del titular, funcionanos y servidores publicos de la entidad, especto a lo sefialado en Jos iiterales a) y 5), constituye infraccién sujeta a potestad sancionadora de la CGR, conforme lo previsto en el Regiamento de Infracciones y Sanciones dela CGR, ‘Comunicacién al denunciante Las comunicaciones al denunciante se realizan en las oportinidades que establece la presente Directiva, a través de medios escritos, electrénicos U ots que el Departamento del SINAD establezca, siempre que el denunciante se haya identficade y proporcionado una direcoién de domiclio 0 electnica cierta, para tal fir El denunciante puede solicitar informacién sobre la etapa en que se encuentra la atencién de su denuncia. Esta solicitud puede efectuarse a través de un representante acreditado mediante carta poder con fima legalizada ante notario publico o juez de paz, segin corresponda, "Dy 7.1 Modalidades de presentacién de denuncias 7 La presentacién de denuncias, formuladas de manere manifiesta o anénima por ciudadanos, 5} funcionarios y servidores piblicos, se realize a través de las siguientes modalidades: 2) Presencial: Cuando el denunciante presenta la denuncia en las instalaciones de la CGR a nivel nacional o del OCI b) No Presencial: Cuando el denunciante presenta la denuncia a través de correo postal 0, del Portal Web de la CGR mediante el “Formulario web para presentar una denuncia’, u otros que establezca el Departamento del SINAD, En ambas modalidades se tiene previsto el uso de! *Formulario para presentar una denuncia” ue se adjunta en el Anexo N° 02 de la presente Directiva Requi itos que deben cumplir las denuncias Los érganos del SINAD atienden las denuncias relacionadas con heches: 2) Presuntamente jegeles 0 erbitrarios ocurridos en una entidad sujeta al émbito de control del SNC. b} Que no seen materia de proceso judicial, arbitral o administrative en trémite, orocesos disciplinarios, requerimientos o impugnaciones de proveedores o postores, ni que estén referides hechos que fueron objeto de sentencia judicial consentida 0 ejecutoriada, 0 comprendidos en causas pendientes ante e! Tribunal Constitucional o Investigaciones ante otras instituciones puiblicas competentes. ©) Que no sean materia de un servicio de control o servicio relacionado en ejecucién 0 conetuido. Medidas de proteccién y beneficios af denunciante on el marco de la Ley N° 29542 En. caso el denunciante requiera acogerse a las medidas de proteccién y beneficios establecidos en la Ley N’ 29542 - Ley de proteccién al denunciante en el dmbito administrative y de cotaboracién eficaz en el émbito penal, deberd cumplir con los requisites establecidos en al articulo 7° de la mencionada Ley y en el articulo 6° de su Reglamento, que entre otros, comprende la suscripcién del compremiso del denunciantea brindar informacién cuando se le solicite segtin el Anexo N° 03 de la presente Directiva La CGR a través del Departamento del SINAD, OCR y ORC seguin su ambito de control gestiona las medidas de apoyo, cuando al menos uno de los hechos denunciatlos ha sido admitide por el érgano del SINAD que atendié la denuncia y el denunciante pone en conocimiento de la CGR que se encuentra en alguno de ios supuestos establecidos en los lterales b) 0.¢) dal articulo 8” ge la Ley N° 29642. Proceso de atencién de denuncias La atencién de denuncias es un servicio retacionado y gratuito, cuyo proceso comprende las etapas de recepoién y evaluacién de la denuncia, 7.41 Recepcion de la denuncia Esta etapa comprende la recepcién de la denuncia, a través de las modalidades establecidas en el numeral 7.1 de la presente Directiva, el registro de los hechos, denunciados en el aplicativa informatico correspondiente y ‘a generacién del cédigo de identiicacion que reempiaza la identidad del denunciante, en caso esta se hubiera proporcionado, Como resultado de la revision de la competencia de la CGR en los hechos denunciados y los requisitos establecidos en el numeral 7.2, se determing las siguientes acciones: 2) Si el hecho denunciado es competencia de la CGR y cumple con los requisitos sefialados en el numeraf 7.2, se continua con la etapa de evaluacién y se ‘comunica al denunciante, ) Sie hecho denunciado es compatencia de la CGR y no cumple con los requisitos sefialados en el numeral 7.2, se procede 2 su conclusién y se comunica al denunciante ©) Sie! hecho denunciado no es competencia de la CGR, se deriva la denuncia a la entidad que por disposicién legal expresa tenga competencia, se procede 4.su conclusién y se comunica al denunciante, En el caso de lo establecido en et numeral 7.3, si el denunciante cumplié con los requisitos establecidos en la Ley N? 29542 y su Reglamento, se deciara como admitida la denuncia y se comunica al denunciante que puede acogerse a las, medidas de proteccién y beneficios establecides en dicha Ley, caso contrario se solicita la subsanacién respectiva, para jo cual se le otorga un piazo de diez (10) dias habiles contados desde sv recepcién. De no cumplir con la subsanacién de los requisites, Ia denuncia se declara como no admitida para los fines de la Ley N? 29542, situacién que no impide la revisién y evaluacién del hecho denunclado, de cumplir este con los requisitos establecidos en el numeral 7.2. Las denuncias presentadas ante e! OCI, por funcionarios o servidores paiblicos de la entidad donde ocurra o haya ocurrido el hecho denunciado, deben ser derivades por el Jefe del OCI al 6rgano del SINAD que comesponda, segun el ambito de control “Es COPIA FiEL DBL DOCUMENTO PUBNTE EN SOPORTE PAPEL eae 17TEs GOPINFIEL DEL DOCUMENTO TORNTE EN SOPORTE PAPEL’ ype Be ice, albeit Esta etapa comprende el andlsis de la informacién Telacionada con les actos u operaciones especficas que son objeto de los hechos denunciados, con el propésito de idenifcar de manera documentada y sustentada la existencia de indicics de irveguiaridad. 2 Evaluacién de la denuncia ol Las acciones necesarias para la evaluacién de la denuncia, entre otras pueden ccomprender: ‘+ Obtener informacién a traves de aplicativos informaticos disponibles para el SNC u otras fuentes externas. © Solicitar informacién a la entidad involucrada en los hechos denunciados u otras instituciones relacionadas 2 los actos u operaciones materia de evaluacién, torgando un piazo no mayor a diez (10) dias habiles para su atenci6n, + De ser el caso, aplicar técnicas y procedimientos de verificacion en las instalaciones de la entidad involucrada en los hechos denunciados, previa zcreditacion de los analistas designados ante el titular de aicha entdad. La acreditacién esta a cargo del responsable del érgano del SINAD a cargo de la evaluacion de la denuncia Como resultado de la evaluacién de la denuncia, se adopta las siguientes acciones: 2) Si se identifican indicios de irregularidad referidos a actos u operaciones, que de acuerdo con los criterios estabiecidos por la CGR, le corresponde al organo det SINAD definir las acciones a seguir, este ejecuta un servicio de control simultaneo 0 emite una Alerta de Control. b) Si se identifcan indicios de irregularidad referidos @ actos u operaciones, que de acuerdo con ios crterios establecidos por la CGR, corresponda ser derivado @ la unided organica @ cargo del planeamiento de los servicios de control 0 senvicios relacionados, se remite la evaluacién realzada a dicha unidad ©) Sino se identifican indicios de irregularidad, se desestima el hecho denunciado, En todos los casos se comunica al denunciante el resuitado de fa evaluacién cuando este se hubiera identificado, con lo que se da por concluido el servicio de atencién de denuncias. Alerta de control Es el informe en el que se expone de manera concisa y objeliva los indicios de iiveguleridades identiffcadas, la normative contravenida, el peruicio ientificado, de ser el caso, y la documentacién de sustento correspondiente, lo que se communica al titular de la entidad con el propésito de que disponge la implementacién de medidas corectivas en el marco de las responsabilidades que le competen respecto al ejercicio det control interno. 7.5.4 Seguimiento de tas acciones realizadas por la entidad El érgano del SINAD que comunica la Alera de Control a una entidad, es el encargado del seguimiento de las acciones realizadas por dicha entidad conforme se establece a continuacién; a) El titular de fa entidad en un plazo no mayor de 20 dias habiles contados a partir de la recepcién de la Alerta de Conttol, remite al érgano del SINAD la siguiente informacion eae“ES COPIA FIEL DEL DOCUMENTO ‘FUENTE BN SOPORTE PAPEL (i) Medidas que ha dispuesta (i) Funcionarios responsables de su ejecucién, (ii) Plazos establecidos para su ejecucién. (iv) Acciones realizadas a la fecha de su remisién. b) Los funcionarios y servidores puiblicos son responsables de adoptar las acciones correspondientes con el propésito de lograr la implementacién de las medidas dispuestas por ef titular de la entidad, respecto de las cuaies ios 6rganos del SINAD solictaran informacion a mas tardar el ultimo dia habil del! cada semestre (junio y diclemire); sin perjuicio de que esios soliciten informacion cuando lo estimen pertinente. ) seguimiento y evaluacién de fas acciones adoptadas por la entidad hasta que ésta IS, } & culmine con su implementacién o por el plazo maxima de un afio contado a partir hit de [a recepcion del Informe de Alerta de Control, Sia la culmination del plazo establecido para el sequimiento a la implementacién de las medidas corectivas, la entidad no las implement, el érgano del SINAD deja constancia de esta situacién en el aplicativo informatico establecido por la CGR para los fines de conticl posterior que corresponda, Asimismo, se efectiian los procedimientos establecidos en el Reglamento de Infracciones y Sanciones de la CGR, para le determinacion de las sanciones, segin comesponda. Publicacién de entidades que no han cumplido con implementar acciones correctivas Le CGR publica periédicamente el listado de las entidades que no hen cumplido cor, implementar acciones correctivas respecto @ los indicios de irregulardad comiunicados @ través de una Alerta de Control Primera.- Término ae la distancia A los plazos establecidas en la presente Directiva se debe adicionar el término de la distancia, establecido en el Cuadro General de Términos de la Distancia, aprobado por el Poder Judicial Segunda.- Absolucién de consultas Corresponde al Departamento del SINAD absolver las consultas e interpretar el sleance y la aplicacién de la presente Directiva, asi como de los documentos que desarrollen el contenido de ésta, Tercera.- Denusicias contra personal de la CGR y de los OCI Las disposiciones establecidas en ta presente Directiva, en lo que corresponda, son de aplicacion a la atencion de denuncias y quejas presentadas contra personal de la CGR y de los OCI, conforme a los procedimientos que se emitan al respecte. toe 1?Cuarta.- Vigencia La Directiva entrard en vigencia al dla siguiente habil de ta publicacion de la Resolucion de Contraloria que la aprueba en el diario oficial El Peruano. |. DISPOSICION TRANSITORIA Unica.- Denuncias en Trémite Las denuncias que 2 Ia fecha de vigencia de la presente Directiva se encueniren en tramite en el marca de la Directive N* 006-2011- CGIGSND - "Sistema Nacional de Atencién de Denuncias", aprobada por Resolucién de Contraloria N’ 986-2011-CG, se adecuaran a las disposiciones establecivas en la presente Directiva, en lo que corresponda 140.ANEXOS ‘Anexo N° 01.- Glosario de Términos. Anexo N° 02.-Formulario para presentar una denuncia, Anexo N° 03.-Forrnata de Compromiso del Denunciante. TES Goria PIEL DEL DOCUMENTO ‘PUENTE EN SOPORTE PAPE aerate Biedermann tde17ANEXO N° 04 Glosario de Términos Control intemo: Comprende les acciones de cautela previa, simultinea y dé verficacién posterior que realza la entidad sujeta a contrl, conta finalidad que la gestion de sus recursos, bienes y operaciones se efectie correcta y efcienternente Control social: consiste en la participacién activa de los ciudadanos en el proceso de gestion y control publico, como fuente de informacién calificada y permanente sobre areas critcas de la administracion piblica y deteccién de actos de conrupcién. Datos personales: es aquolia infornacién numérica, alfabetica, grafica, fotogratica, actistioa sobre habitos personales, 0 de cualquier otro tipo concerniente a fas personas naturales que las identifica o las hace identificables a través de medios que puedan ser razonablemente utlizados. Denuncia: es una de fas manifestaciones del ejercicio del derecho consiitucional de participacién ciudadana, mediante la cual se formaliza la comunicacion de uno 0 mas presuntos hachos arbitrarios o ilegales que ocurren en una entidad, Su tramitacién es gratuita, pudiendo el denunciante solictar informacion sobre el estado de su denuncia Formato dé Compromiso del Denunciante: Documento suscrito por el denunciante en el marco de fa Ley N° 29542, mediante el cual se compromete a brindar informacion al SINAD respecto de la denuncia presentada, cuando le sea requerida. 12017ANEXO N° 02 Formulario para presentar una denuncia TIPO DE DENUNCIA (Ud. Prosents una donunciaandvima? a[Pentaeinnniecicontyy [ennai MEDIDAS DE PROTECCION Y BENEFICIOS FE) 8) Lugary fecha U4. Desea acogerse ala ey de proteccln al denunciante en el Sito administrative y de colaborazién otic on el ‘mbit penal -PENAL -LEY N? 285422 eget ps6, su eruncia debe camatrcon os isi eke exten, so deur se ended ev 81) Jenteateess mecte™actqn cs NO|_NWeatoca wine yamuan a aioe ene atiase de su Regen ysomcorar Ley W278 Chigatarerte'ainomrain racata can) ena resent mua, y adja el omato de comporisa REQUISITOS DE LA LEY N° 29842 Lestechos compendidos en une denuncl,deben compli con ls dquientes requir: ‘Arcola de a Ley 29582 3) Quail eda a sacar u IBGE Gu le ohos altos olga, 2) Ove semen greeny ste etidament sustenlaas, ©) Ove incaantadettcacon a acuaecen ds eure, si ee caso de ainespacnen eve hecos deruiaes. 6 Ouelastecos dennciads ro sear males de proce jut o adriana, tanpoco que sersen seb heshos ues obj de seen consenidaefeetoiaca «Que ctrerg a sestpcien dl canons dé eruciare abindrifomacn cuando soleil aac conpetnte Ania negate, eerie desist dt nso [a inestiacé 8 promo fo ls uioed compote ‘culo @ del Reglamanto def Ley 28502 Sy NERDS SPE COMES, Ty, He sar cas, net eT y CaTe0 BELTS Gl Bene, SATTPAITI RE ia dd szecliadoorent de anda, La ruc ne debe err oben andre 1b Los actos materia de dense ceben ser exes 7 Sma cada y coherent, nevyendodentassn ce patipes er hachas druncaes, nomi o afuntando a documents votes eemeros de pruetaquepemian su echacin yen Las pros pointes se agutan en capi single 089 irdcar la caespondnte evdecay sus exacarsicas og Se acne aco ela . Eleamroriso de! deruncioa paragenarerer a dspsiln doa Ccrraata Geneal dea Repibica, nde bedi alarcioes 0 majrifomacin dspostie« quehtiew gar \| JY vemay nota Bagnat TES COPA FIEL DEL DOCUMENTO 13617SECCION I: DATOS PERSONALES DEI. DENUNCIANTE Tipo de documento: (4 fe Documerto: *) Apetlide paterno: Apelido matorne:) Nombres: (*) En caso de Persona Juridica: Rarén Social: N' de RUC: () a) Netifcacién domictiaria Direccién: (Avenida, cal, jen, ibir notificaciones?. Marque solo una opcién (*) (si eto ests opcon indqu os dacs de! damicio done ser recast Ny urbanizacién) Distrito: Provincia: Departament: Pais: Roferencia para js ubicacién det ) Noticacién electronica Direccién de correo electénico: 1° telefono (celia o fi) i domicito: (Sie cata opiznindiqu ia drecin electrics en acu seb rlifezdoy |2Ud. trabaja en la entidad piiblica denunciada? (*) a No t4eet7'SECCION Il: INFORMACION CE LA DENUNCIA Nombre completo de la entidad piblica donde ocurrié ol hecho que denuncia (*): Ubicacin de la entidad publica donde ecurrié el hecha que denuncia (*} Distito: Provincia Departamenta: Fecha apreximacla cuando ocurro ol hecho que donuncta (*) Desde (dimnvancy | Hasta (dairearo) Descripclén del (los) hecho(s) denunciado(s) (*) El hecho: debe correponder a fo especiticado en los Numerales 6.1 y 7.2 de la Drectiva del Servicio de Atencian de Denuncias. [as Tostos cuban oat orpottas Tama pacla,eeeneds y eaherete SGURRASE 6 Waandove a Warmaclav 9 ScurenooUh Jocesars que parila su anuacn yaporaar ale progenies ub ohne, nde ycusnsesueedomn be Pachor tora Paginas 15de 17Funcionarios involucrados en el hecho denunciado (*): ¢ndoarios datas que cone) Nombres y apelidos: Cargo Ud. cuenta con documentos que sustentan la denuncia? st isi mac esta opin, ait a documenacon a femme) No| SECCION Il INFORMACION ADIGIONAL Ud. presenté la denuncia ante otra entidad 2 (i mares esta oper, ious onan, ech, ete ot me y si ‘ct ecameva gous porte) no] Nome de ia enidad que receocions su denunci ran npn vac nena pt | LJ Eslado del rarite de la deruncia [SECCION IV: OECLARACION JURADA te apiea para eonuneias andnimas) ecaro bajo juramenlo que estoy proporcionande a la Contraloria General de la, Repubica la documentacion que} 190 2 mi disposicién y que la misma se alusta a la verdad, cuya autenicidad puade ser veriticada por la Central neral de la Republica conforma a sus atrbuciones legales. Asimismo, declaro tener conocimiento pleno, que ll of Fremicsracion 69 is datos personales serén tratados por la Contaloria la General de fa Repitica con le finals [de atender la ceruncia presentada, dentvo del marco normatvo de la Ley N° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y 4e la Contraloria General de la Repibica, Ley N’ 27806, Ley de Transparencia y Acceso ala Informacion Pabica, y la Ley N’ 29733, Ley de Proteccien de Datos Personales. "Fina de eudedane Que proses fa donuncia ode rapresbianta Fala dia Legal en casa de Persona Jurisce denunciarte Pignas "ES COPIA FIEL DEL DOGUMENTO PUENTE EN SOPORTE PAPE ieee 17ANEXO N° 03 Formato de Compromiso del Denunciante COMPROMISO DEL DENUNCIANTE Por medio del presente documento, yo . identificado (@} con D.NI. N” sefialando como domicilio real ubicado en » distito de provincia de departamento de declaro tener conosimiento de las disposiciones contenidas en ei articulo 7* de la Ley N° 29542, Ley de proteccién ai denunciante en el Ambito administrativa y de colaboracion eficaz en el ambito penal, y articulo 6* de su Reglamento, concordante con lo establecido en la Directiva vigente. Asimismo, 4 fin de dar cumplimients @ los requisites establecidos en la misma, me comprometo a brindat informacion requerida por la Contraloria General de la Republica sobre ios presuntos hechos legales o arbitrarios que forman parte de la denuncia presentada Declaro bajo juramento que estoy proporcionando a la Contraloria General de la Republica la documentacién que tengo a mi disposicién y que la misma se ajusta a la verdad, cuya autentickied puede ser verificada por le Contraloria General de la Reptiblica conforme a sus atribuciones legales \Asimismo, manifesto mi conformidad en que las comunicaciones correspondientes se realicen a ravés del siguiente medio (marque solo una opcién): 1. Notifcacién domietiaria {Indicado en ef Formula para presentar una denuncia) 2, Notificacion electranica (Indicado en el Formulatio para presentar una denuncia) Luger: Fecha: FIRMA DE OENUNCIANTE, tnformacién adicional (opcional) Reletono fo Teléfono celular: t7de 17 TES COMA FIEL Da DOCUMENTO PUENTE EN SOPORTE PAPEL