AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO

GUÍA DE APRENDIZAJE NO.1

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE EVIDENCIA

1. PRESENTACIÓN

Durante un proceso de auditoría interna, uno de los elementos que posee mayor
importancia es la correlación de la información identificada con los numerales y requisitos
de los criterios de auditoría.

2. OBJETIVO

Identificar y analizar la evidencia en los casos expuestos, de acuerdo con los numerales
relacionados.

3. METODOLOGÍA

En la presente actividad se describen cinco (5) casos presentados en una organización

que ha implementado un Sistema de Gestión Integrado, para lo cual usted deberá:
3.1. Realizar la lectura de cada uno de los casos propuestos.
3.2. Consultar el material de apoyo.
3.3. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados,
identifique y describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de
cada norma en el campo correspondiente.

4. RECURSOS

Copia académica (Transcripción propia de SGS) de las Normas Internacionales ISO

9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y decreto 1072 de 2015 (Libro 2, Titulo 4,
Capítulo 6).

5. RETROALIMENTACIÓN

Para que se considere como acertada la respuesta se requiere identificar correctamente la

o las evidencias propuestas en cada caso y los requisitos del numeral mencionado en
cada caso.

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 1
 6. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
En el proceso de compras se ha
evaluado y seleccionado el proveedor de
una sustancia química, fundamental para
la fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han
seleccionado y adquirido los
elementos de protección personales
relacionados al riesgo identificado, los
cuales aseguran el control y mitigación
del riesgo a niveles aceptables. Para dar
cumplimiento a la gestión integral del
riesgo, se han realizados controles de
CASO No.
1
EVIDENCIA: La organización
ISO 9001:2015 debe asegurarse de que la
8.4.1 sustancia química adquirida
es conforme con los
requerimientos solicitados.
Se debe dejar documentado
todo el proceso de compras y
selección del proveedor,
criterios de evaluación,
seguimiento del desempeño y
la reevaluación del proveedor
del producto.
ingeniería para aislar a los operadores de
la exposición prolongada a la sustancia
química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se
han documentado las actividades para
responder a los eventos de emergencia
en el trabajo, y se implementó el
programa para el manejo de los residuos,
de acuerdo con el decreto 4741 de 2005.
ISO 14001:2015 EVIDENCIA: 6.1.4: La
6.1.4 organización aseguro el
8.1 control y mitigación del riesgo
9.1.2 a un nivel aceptable, a partir
de controles de ingeniería que
mitigo la exposición
prolongada de los operarios a
la sustancia química.
8.1: Se tomaron acciones
ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas.

Controles de ingeniería para

aislar a los operadores a la
exposición

9.1.2: Se ha documentado las

actividades para responder
ante eventos de emergencia
en el trabajo, se implemento el
programa para el manejo de
los residuos de acuerdo con el
decreto 4741 de 2005.

ISO 45001:2018 EVIDENCIA: 6.1.2: Se

6.1.2 seleccionaron y adquirieron
8.1 elementos de protección
8.2 personal relacionados al
riesgo identificado identificado.

8.1: Se realizaron controles de

ingeniería para aislar a los
operadores a la exposición

8.2: Se ha documentado las

actividades para responder
ante eventos de emergencia
en el trabajo
 EVIDENCIA Decreto 1072 de
Decreto 1072 de 2015:
2015
Artículo 2.2.4.6.15:
Artículo 2.2.4.6.15 identificación de peligros,
Artículo 2.2.4.6.25 valoración de riesgo en la
seguridad y salud en el trabajo

Artículo 2.2.4.6.25: Se realizo

la Preparación y respuesta
ante emergencia en el trabajo.

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un
sistema para la atención y tramite de
las quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI; la organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
al cliente, además para responder a
los asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
del servicio prestado, y de igual forma
para recibir las sugerencias y
comentarios del personal respecto a
la seguridad y salud ocupacional,
tanto de los trabajadores de la
empresa como los de los contratistas.
CASO No.
2
EVIDENCIA: 7.4: La organización
implemento un sistema que
ISO 9001:2015
aseguro la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
7.4
prestación del servicio al cliente y
8.2.1
aspectos ambientales.
8.2.1: se ha implementado un
sistema para la atención y tramite
de las quejas, reclamos,
sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al
SGI.
EVIDENCIA: 7.4.1: la organización
ha determinado un proceso que
asegure la eficacia de las
ISO 14001:2015 comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
7.4.1 además para responder a los
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
del servicio prestado
ISO 45001:2018 EVIDENCIA: 5.4: Se determino un
proceso para recibir las
5.4 sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como
los de los contratistas.
EVIDENCIA: Artículo 2.2.4.6.8: Se
Decreto 1072 de
determino un proceso para recibir
2015
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
Artículo 2.2.4.6.8
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como
los de los contratistas.

En una organización fabricante de
sustancias químicas, se han modificado
los componentes de un producto de
gran venta en el mercado nacional, y se
han realizado los controles del cambio
en las especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las
nuevas disposiciones para controlar el
riesgo laboral derivado, mediante el
control en la fuente, reemplazando el
uso de un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro material
no tóxico para los trabajadores y de bajo
impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los
criterios operacionales ambientales,
siendo comunicados a personal propio y
contratistas.
CASO No.
3
EVIDENCIA: 8.3.6: La
ISO 9001:2015 organización modifico los
componentes de un producto
8.3.6 de gran venta en el mercado
nacional, y se han realizado los
controles del cambio en las
especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y
validados los cambios, además
se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el
riesgo laboral derivado,
mediante el control en la fuente
EVIDENCIA: 7.4.2: Se
informaron los cambios al
ISO 14001:2015 personal propio y contratistas.
7.4.2 8.1: Implementación de control
8.1 de los procesos de acuerdo
con los criterios operacionales
reemplazando el uso de un
material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
trabajadores y de bajo impacto
ambiental
ISO 45001:2018 EVIDENCIA: 8.1.4:
Establecimiento de nuevas
8.1.4 disposiciones para controlar el
riesgo reemplazando el uso de
un material tóxico en la
anterior versión del producto,
por otro material no tóxico
para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental
Decreto 1072 de EVIDENCIA: Artículo
2015 2.2.4.6.27: se han realizado los
controles del cambio en las
Artículo 2.2.4.6.27 especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y
validados los cambios
 CASO No.
4
EVIDENCIA: 8.2.2: , se han
En una empresa de manufactura, se han determinado y revisado los
determinado y revisado los requisitos del ISO 9001:2015 requisitos del producto
producto incluyendo los legales, incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el 8.2.2 reglamentarios, los especificados
cliente y los establecidos por la por el cliente y los establecidos
organización para suministrar un por la organización para
producto conforme y que satisfaga las suministrar un producto
expectativas de los clientes, en conforme y que satisfaga las
concordancia con esto, se han expectativas de los clientes
identificado y evaluado el cumplimiento EVIDENCIA: 9.1.2: se han
legal de los requisitos legales en identificado y evaluado el
seguridad y salud en el trabajo, así como ISO cumplimiento de los requisitos
los requisitos legales medio ambientales 14001:2015 legales medio ambientales y
y aquellos otros requisitos a los que han aquellos otros requisitos a los
se han suscrito voluntariamente en esta 9.1.2 que han se han suscrito
organización. voluntariamente en esta
organización
EVIDENCIA: Se ha identificado y
ISO evaluado el cumplimiento legal
45001:2018 de los requisitos legales en
seguridad y salud en el trabajo
9.1.2
 CASO No.
5
En un hotel en la realización de auditorías EVIDENCIA: 9.2.1: El hotel
internas combinadas, se identificaron ISO 9001:2015 en la realización de
cinco (5) no conformidades, dos de ellas auditorias internas
atribuibles a incumplimiento en 9.2.1 combinadas identificó 5 no
procedimientos internos de atención de 10.2.1 conformidades.
quejas de clientes, una no conformidad 10.2.2
fue derivada por no suministrar a las 9.3.2 10.2.1: A todas las no
camareras elementos de protección 9.3.3 conformidades se les
personales adecuados al uso del iniciaron solicitud de
hipoclorito de sodio, y por desconocer acciones correctivas siendo
investigadas y establecidas
este personal los riesgos ocupacionales
las causas reales de su
de la exposición continua al mismo, así ocurrencia, se le asignaron
como las medidas de prevención en su responsables de llevar a
utilización, y dos no conformidades fueron cabo las actividades
asociadas a la incorrecta disposición de propuestas para evitar su
residuos ordinarios y de la falta de recurrencia, se les hizo
separación en la fuente de los diversos seguimiento al cumplimiento,
residuos generados en los procesos de se verifico eficacia de las
prestación del servicio de alojamiento y mismas y se les dio cierre.
alimentación. A todas las no
conformidades se les iniciaron solicitud 10.2.2: A todas las no
de acciones correctivas, siendo conformidades se les
investigadas y establecidas las causas iniciaron solicitud de acciones
reales de su ocurrencia, se les registró correctivas siendo
y investigadas y establecidas
estimó correcciones en las que aplicaron las causas reales de su
y ocurrencia, se les registró y
las acciones correctivas acordes a la estimó correcciones en las
importancia de susefectos en los que aplicaron y las acciones
procesos de gestión integrada se correctivas acordes a la
asignaron responsables de llevar a cabo importancia de sus efectos
las actividades propuestas para evitar su en los procesos de gestión
recurrencia, se les hizo seguimiento al integral
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre, 9.3.2: Siendo parte integrante
quedando el registro de la secuencia, de las entradas para la
siendo parte integrante de las entradas revisión por la dirección que
para la revisión por la Dirección que se se realizo posteriormente,
realizó posteriormente, donde se emitió donde se emite el plan de
un plan de mejoramiento. mejoramiento

9.3.3: Se asignaron
responsables de llevar a
cabo las actividades
propuestas y se dio cierre a
las no conformidades.
 EVIDENCIA: 10.2: Se
ISO 14001:2015 detectaron dos
inconformidades asociadas a
10.2 la incorrecta disposición
9.3 de residuos
8.1 ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de
los diversos residuos
generados
9.3: Siendo parte integrante
de las entradas para la
revisión por la dirección que
se realizó posteriormente,
donde se emite el plan de
mejoramiento

8.1: No suministrar a las

camareras elementos de
protección personal para el
manejo de sustancias
químicas en el desarrollo de
las labores inherentes al
cargo.
Decreto 1072 de EVIDENCIA: Artículo
2015 2.2.4.6.32: Se investigaron
las causas reales de la
Artículo 2.2.4.6.32 ocurrencia de las no
Artículo 2.2.4.6.31 conformidades en las que se
aplicaron las acciones
correctivas acordes a la
importancia de sus efectos
en los procesos de gestión
integrada, se informó a la
Dirección donde se emitió un
plan de mejoramiento

Artículo 2.2.4.6.31: La
Dirección emitió un plan de
mejoramiento.