“COPPEL”

AUDITORIA AL ÁREA DE SISTEMA DE INFORMACIÓN

Auditoria

OBJETIVOS

GENERAL

Realizar una evaluación completa de la empresa “Coppel”, con la finalidad de identificar si

existen errores en la administración del mismo e identificar fallas si las hay y aconsejar
mejoras y tener un correcto funcionamiento en el área de sistema de información.

PARTICULAR

o Revisar la normatividad con la que se trabaja.

o Verificar los protocolos y/o estándares de los equipos de cómputo.
o Revisar el área de redes que competen a los sistemas de cómputo.

ESPECIFICO

o Identificar los riesgos que existen en el área.

o Analizar las técnicas de administración de los equipos de cómputo.
o Verificar que los equipos de cómputo se encuentran en correcto estado así como
las licencias del software que se utilizan para los procesos de trabajo en la
empresa.
 ¿Qué se evaluara?
Administración del software.
Licencias vigentes de los softwares.
Normatividad.
Administración de los equipos de cómputo (interconectividad).
Verificación de los protocolos.

Documentos a solicitar para realizar la auditoria correspondiente:

 Organigrama del área

 Protocolos y estándares
 Entrevistas
 Cuestionarios
 Normatividad
 Plan de trabajo del área
 Normas de los sistemas de computo

Personal encargado/que trabaja en el área donde se realizara la auditoria son:

Nombre completo Cargo en el área

Cristhian del Carmen Cab Chi. Jefe del área

Laura Ordoñez Pérez Tester Técnico
Luis Poot Naal Desarrollador Web
Mario Rodolfo Chi Chan Mantenimiento
Recursos del Área

 7 Computadoras Internas
 4 Computadoras propias (del trabajador)
 2 Modem de Internet
 6 Banda Ancha
 7 Mouse
 10 USB
 2 Impresora
Todas las computadoras internas trabajan con Windows 10

Entrevistas para aplicar en el área de sistema de Información “Coppel”

El objetivo de ese cuestionario es el de recolectar la información suficiente sobre ciertos

aspectos de la empresa, planteados cada una en las siguientes preguntas:

¿La dirección general y ejecutiva ha considerado la importancia que tiene el estudio del
sistema de información?

SI ( ) NO ( )

¿Se establecen los requisitos de información a largo plazo?

SI ( ) NO ( )

¿Se ha realizado una planificación estratégica del sistema de información para la

Empresa?

SI ( ) NO ( )

¿Existe una metodología para llevar a cabo tal planificación?

SI ( ) NO ( )

¿Está definida la función de cada trabajador en el área de sistema de información?

SI ( ) NO ( )

¿Existe un plan estratégico del departamento de sistema de información?

SI ( ) NO ( )
¿Se estudia la evolución del mercado y la adaptación del personal a esa evolución?

SI ( ) NO ( )

¿Los informáticos reciben noticias del momento tecnológico por revistas, notas técnicas,
etc.?

SI ( ) NO ( )

¿Se recibe formación y se planifica ésta mediante asistencia a cursos, seminarios, etc.?

SI ( ) NO ( )

¿Los cambios en los sistemas informáticos son consecuencia de la planificación más que
de la presión por necesidades operativas?

SI ( ) NO ( )

¿Se solicitan demostraciones sobre los nuevos artículos a los proveedores?

SI ( ) NO ( )

¿Se ha realizado algún estudio de planificación del posible efecto de las cargas normales
de trabajo y los picos sobre los requerimientos tanto de equipos como de software?

SI ( ) NO ( )

Parámetros de Evaluación del área

Excelente Bueno Regular Mínimo No cumple

La seguridad de los equipos.

El estado centro de cómputo

esta en

Accesos
 CALENDARIO DE ACTIVIDADES

Tiempo Semana 1 Semana 2 Semana 3

Actividad
Planificar Estudio preliminar
la
auditoria Determinación de áreas

Criticas de auditoria

Aplicar el Elaboración de Programa

modelo de Auditoria
de
auditoria
Evaluación de Riesgos

Ejecución de Pruebas y
Obtención de Evidencias

Construir Elaboración de Informe

los planes
de
mejorami
ento

Todo lo acordado en el calendario de actividades se realizara en tiempo y forma, ya que

el grupo de auditores lo autorizaron de dicha manera. El grupo de auditores se
desglosan a continuación:
 PRESUPUESTO

GASTOS PRECIO
Papelería $3,500
Gastos Generales $5,000
Pago de los auditores $8,000 (cada uno)
Total: $32,500

AUDITORES

Nombre completo Tel.

Ana Carmen Poot Chan 996-123-7689
Keyla Tun Ortiz 981-763-9860
Víctor Manuel Ucan Tuz 981-894-8730