oot ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0C1/0419-SVC VISITA DE CONTROL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SANCHEZ CARRION HUAMACHUCO-SANCHEZ CARRION-LA LIBERTAD EJECUCION CONTRACTUAL Y SUPERVISION DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA CALLE LOS MOLINOS CUADRAS DEL 02 AL 09 Y JR. LOS PAJARITOS CUADRA 07 JUNTAS VECINALES N° 03 Y 06, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD”; CON CODIGO DE INVERSION N° 2337014 PERIODO DE EVALUACION: DEL 17 DE FEBRERO DE 2020 AL 24 DE FEBRERO DE 2020 TOMO! DE! VALORIZACION DE OBRA N° 1 Y EJECUCION CONTRACTUAL AL 24 DE FEBRERO DE 2020 HUAMACHUCO, 26 DE FEBRERO DE 2020 "Decenio de la igualded de Oporunidades pare Mujeres y Hombres! "Af de la unversaizcion do la salud"002 INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0C1/0419-SVC EJECUCION CONTRACTUAL Y SUPERVISION DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO DEL ‘SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA CALLE LOS MOLINOS CUADRAS DEL 02 AL (09 Y JR. LOS PAJARITOS CUADRA 07 JUNTAS VECINALES N° 03 Y 06, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD”; CON CODIGO DE INVERSION N° 2337014 INDICE DENOMINACION N° Pag. |. ORIGEN 4 |. OBJETIVOS 1 I, ALCANCE 2 IV. INFORMACION RESPECTO AL HITO DE CONTROL 2 V. SITUACIONES ADVERSAS 1. AUSENCIA DEL PERSONAL CLAVE DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA POR PARTE DE LA EMPRESA CONTRATISTA Y POR PARTE DE LA SUPERVISION, PODRIA AFECTAR LA CALIDAD DEL PROCESO CONSTRUCTIVO DELAOBRA,EL CUMPLIMIENTO DE METAS, EL PLAZO DE EJECUCION; ASI COMO, EL NO COBRO DE PENALIDADES A LA CONTRATISTA Y SUPERVISION. 2. PARTIDAS EJECUTADAS POR LA CONTRATISTA, NO SE ENCUENTRAN ACORDE CON LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS Y PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO; LO CUAL, AFECTARIA LA VIDA UTIL, LA CALIDAD DE OBRA,ADEMAS DEL NO COBRO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA Y SUPERVISION, S.INSUFICIENTE CONTROL POR PARTE DE LA SUPERVISION PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD, SALUO Y MEDIO AMBIENTE: PODRIA OCASIONAR INCIDENTES O ACCIDENTESENOBRA YCONTAMINACION 59 AL MEDIO AMBIENTE, ASI COMO EL NO COBRO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL, 28903 Vil. CONCLUSION 2B 8 Vill RECOMENDACIONES IX APENDICES 30 {SD004 INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0C1/0419-SVC EJECUCION CONTRACTUAL Y SUPERVISION DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA CALLE LOS MOLINOS CUADRAS DEL 02 AL 09 Y JR. LOS PAJARITOS CUADRA 07 JUNTAS VECINALES N° 03 Y 06, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD”; CON CODIGO DE INVERSION N° 2337014 1. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control institucional (OC!) de la Municipalidad Provincial de Sanchez Carrién, mediante oficio de comunicacién de inicio n.* 181-2020-MPSCIOCI de 17 de febrero de 2020, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 0419-2020-004, en el marco de lo previsto en la Directiva n.* 002-2019-CGINORM “Servicio de Control Simulténeo" aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.* 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019. Il, OBJETIVOS: 24. Objetivo General Determinar sila elecucién contractual y supervision de la obra: *Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial de la calle los Molinos cuadras del 02 al 08 y jr. los Pajaritos cuadra 07 juntas vecinales n.* 03 y 06, distrito de Huamachuco, provincia de Sénchez Carin - La Libertad’, con eédigo de inversién n.° 2337014, Valorizacién de obra n.* 1 y ejecucién contractual al 24 de febrero de 2020, se viene desarrollando de conformidad a las especticaciones técnicas del Expediente Técnico, estipuiaciones contractuales y normativa apicable a fin de comunicar Coportunamente al Titular de la entidad sobre hechos que pueden afectar el resultado y logro de sus objetivos, con el propésito de promover la adopcién de las medidas preventivas y correctivas. 2 Objetivos Especificos 1. Determinar si durante la eJecucion de la obra: “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial de la calle fos Molinos cuadras de! 02 al 09 y jr. los Pejartos cuadra 07 juntas vecinales 1.” 03 y 06, distito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion - La Libertad’, con ‘cOdigo de inversion n.° 2337014, Valorizacion de obra n.° 1 y ejecucién contractual al 24 de febrero de 2020, se viene efectuando de conformidad con el expediente técnico, las estipulaciones contractuales y normativa aplicable, 2. Determinar sila supervision de la obra: "Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial de la calle los Molinos cuadras del 02 a 09 y jr. los Pajartos cuadra 07 juntas vecinales n.° 03 +06, distrito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carién - La Libertad’, con cédigo de inversion n.° 2337014, Valorizacion de obra n.” 1 y ejecucién contractual al 24 de febrero de 2020, se viene efectuando de conformidad con el expediente tecnico, la estipulaciones contractuales y normativa aplicable.|NFORME DE VISA DE CONTROL N° 09¢2028-0cW0418-SVC Pgina 2de 20 UI, ALCANCE El servicio de Vista de Control se desarrolls a a ejecucion y supervision de la obra: “Mejoramiento ‘de servicio de transitabilidad vial de la calle ls Molinos cuadras de! 02 al 09 yj. os Pajartos cuadra 07 |untas vecinales n.° 03 y 06, distrito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion - La Libertad’, con céaligo de inversion n° 2337014, el cual se encuentra a cargo de la Municipaidad Provincial de ‘Sanchez Carrion, que est bajo el Ambito de control del Organo de Control institucional de la Municipalidad Provincial de Sanchez Carrion y que ha sido ejecutada desde el 17 al 24 de febrero de 2020, en la calle los Molinos cuadras del 02 al 09 y jr. los Pajaritos cuadra 07 juntas vecinales 1° 03 06, distito de Huamachuco, provincia de Sanchez Canin - La Libertad. IV. INFORMACION RESPECTO AL HITO DE CONTROL. El proceso de ejecucién y supervision de la obra: “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial dela calle los Molinos cuadras del 02 al 09 y jr. los Pajaritos cuadra 07 juntas vecinales n.° 03 y 06, distrito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion - La Libertad’, con cédigo de inversion 1n.° 2337014, valorizacién de obra n.” 1 y ejecucion contractual al 24 de febrero de 2020, objeto del servicio de Visita de Control. El expodiente técnico actualizado y reformutado del proyecto fue aprobado mediante Resolucién de Gerencia Municipal n.* 211-2019MPSC de 24 de junio de 2019, por un valor referencial de ‘S/ 2523 327,28 (Dos millones quinientos veinttrés mil resoientas veintsiete con 28/100 soles), Ental sentido, el 16 de diciembre de 2019, la Entidad representada por el alcalde provincial, suscribiO el Contrato n.* 009-2019-MPSCISG-LOG, para la ejecucién de la obra, por el monto total S/ 2.200 794,57 (Dos millones doscientos mil setecientos noventa y cuatro con 57/100 soles), con tun plazo de ejecucién de 135 dias calendario, el cual se inicié el 18 de enero de 2020, y teniendo previsto culminar el 31 de mayo de 2020. La actividad objeto de la visita de control se encuentra a cargo de la comision de control del Organo de Control institucional de la Municipalidad Provincial de Sanchez Carrion. SITUACIONES ADVERSAS Dela revision efectuada al proceso de ejecuctén y supervision de la obra: "Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial dela calle los Molinos cuadras del 02 al 09 y j. los Pajaritos, cuadra 07 juntas ‘vecinales n.* 03 y 06, distrto de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrin - La Libertad’, se han Identificado las situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos, las cuales se exponen a continuacion: informe de Vista de Controls ta Maniipaltod Provincial de Stnchez Carib, Huamachuco, Sinchez Caio, La Libertad. Pevodo: 1 a 24 de febrero de 220.INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 904-2020-.0cin419-5VC gina $e 90 1, AUSENCIA DEL PERSONAL CLAVE DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA POR PARTE DE LA EMPRESA CONTRATISTA Y POR PARTE DE LA SUPERVISION, PODRIA AFECTAR LA CALIDAD DEL PROCESO CONSTRUCTIVO DE LA OBRA, EL CUMPLIMIENTO DE METAS, EL PLAZO DE EJECUCION; AS! COMO, EL NO COBRO DE PENALIDADES ALA CONTRATISTA Y SUPERVISION. a) Condicion 2.1. Ausencia del personal clave por parte de la empresa contratista: En el literal 4, “Plante! profesional clave y auxiiar requerido para la ejecucién de la obra’, ‘numeral 3.1. *Expediente técnico e informacion complementaria del expediente técnico’, Capitulo Il, “Requerimiento’, seccién especifica de las bases integradas del procedimiento de seleccion, Lictacion Publica n.° 04-2019-MPSC', se establece lo siguiente: eo PLANTEL PROFESIONAL CLAVE: Ingeniero Residente de Obra. Ingeniero Especialista en Suelos y Pavimentos. ¥ Ingeniero Especialista en Seguridad. (J Asimismo, en el iteral 3.2 “Desagregado de gastos generales’, numeral 3.1, capitulo I, ‘secci6n especifica de las bases descritas en el parrafo precedente, se indica que todo el personal clave propuesto para la ejecucin de la obra, tienen un porcentae de partcipacin . ‘CONTRATICION POR TARAS DABS. 3.1 SEDO /0 SALAIO DE PROFESIONAL Hlcluye eyes Sociales) rast, mks tr 11 INGEWERO SUPERVISOR as 22 ALQULERY SERVICIOS (Mobili Sev. de icine, Movida y Equipe, et) Finbar gina dal promdimion de Ajuicason Spica n> 32079 NPSC. Eaborado por: coms de vit de cont * Adjudcacon Simplicada n° 032.2018 MPSC: Segunda convocloa, cobs del src de consi dace "Majoras ‘sai de rantubided vial doa cae ls Manos cuss dl 02 a 09 os Pau, cud 7 in veces n” O30, to do "uamechuco, province de Sénchez Caron La Liber {eforme do Vista de Conta la Muniipalidad Provincal de Suncher Calon, Huamachuco, tncher Cat, La brad, Perio: 17 24 de febrero de 2920,INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0cuD418-SVC gina 6 do 30 En tal sentido, para efectos de comprobar la permanencia en obra (100%) del personal clave propuesto por la supervision; fa comisién de visita de contsol conjuntamente con un Tepresentante de la Entidad, procedieron a realizar las visits de inspeccién al lugar de ejecucién de la obra, durante los dias 17, 18, 19, 20, 21 y 24 de febrero de 2020; suscribiéndose las actas de inspeccién n°" 001, 002, 003, 004, 005 y 008-2020-MPSC/OCI -VC3 (ver apéndice n.* 1). De las seis (6) visitas de inspecoién realizadas a obra, se comprobé que el ingeniero jefe de supervision no se encontrd presente en obra en un dia, tal como se dejo constancia en el numeral uno (1) del acta de inspeccion n.° 005-2020-MPSC/OCI-VC3 de 21 de febrero de 2020 (ver apéndice n.° 1), el mismo que se detalla a continuacion: Cuadron22 Asistencia del personal profesional clave, propuesto por la supervision de acuerdo a las actas de inspeccién |e inspecsion a bra STA [ACTA] ACTA [ACTA a ee Mam | team | coservcon ves | ea see. | 19feb. CLAVE | PROFESIONAL | Hr 904 Requenino | REQUERDO | "yee wes | ves | vcs eal Sada naire nie | ——s de Supervision v v v v x v ona prio jén dol Frenl AeasGenspeodin n= 01, 02, 09, 04, 05 y O08-20-MPSCIOOLVCS, 7,18, 1,0, 21 24 de ebro especie Elaborado por: Corts de vista do con Leyenda: = Hose enonté on cra, = En present on obra Por lo tanto, en el item n.° 03, cléusula décima quinta: penalidades, del contrato de consultoria de obra n.° 025-2019-MPSC/SG-LOG, susorito el 21 de octubre de 2019, se establece el cobro de penalidad por No encontrarse en obra, el personal cada dia de inasistencia), tal como se detalla en el siguiente cuadro: Cuadro n2 3 Galculo de penalidad a la supervision por falta de profesional clave propuesto FE RT EA Toa asa 264) Inspeceiones ala obra Personal | "de | 2020 | aCobrar fs Se ate] | S| BD secre ass oeur| ay | i TOTAL '$12150,00 Fonts Aa de nspoocn n° 006 UR APSCIOCTVCS labora por Corin de vista de cont En tal sentido, la totalidad de la penalidad para la supervision, asolende a un importe de ‘8/2 150,00 (Dos mil ciento cincuenta con 00/100 soles) [etorne de Vista de Control la Monicipaled Provincl de Sinchex Caron, Huamachuco, Sinchez Calon, La Liberia eto: 17 24 do febrero de 220.INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 04-2020-0cw0418-5¥C. b) Criterio > Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante decreto supremo n.° 344-2018-EF, de 29 de diciembre de 2018. Atticulo 179°.- Residente de Obra. 179.1 Durante ls ejacucién dela obra se cuent, de modo permanent y directo, con un profesional colegiado, habiitado y especializado desionado por el contrast, previa conformidad de la Ended, como resent de la obra, el cual puede ser inganiero 0 arquitecto, segin coresponda ala naluraleza de los trabajos, con no menos de dos (2) alos de experiencia en fa especialidad, en funcién de fa naturaleza, envergadura y complejidad dela obra. Articulo 186°.- Inspector 0 Supervisor de Obras. 186.1. Durante la ejecucién de fa obra, se cuenta, de modo permanente y alrecto, con tun inspector o con un supervisor, segin corresponda. Queda prohiide fa exstencia do ‘ambos en una misma obra. El inspector es un profesional, funcionario o servidor de la Enidad, expresamente designado por esta, mientras que el supervisor es una persona ‘natural juridca especialmente contratada para ccho fn. En el caso de ser una persona Jr, esta designa una persona natural como supervisor permanente en la obra. > Bases integradas del procedimiento de seleccién, Licitacién Publica n.° 04-2019 -MPSC, primera convocatoria, integradas mediante acta el 12 de julio de 2019. ‘SECCION ESPECIFICA CAPITULO Ill: Requerimiento 3.4, EXPEDIENTE TECNICO E INFORMACION COMPLEMENTARIA DEL EXPEDIENTE TECNICO. () 4, PLANTEL PROFESIONAL CLAVE Y AUXILIAR REQUERIDO PARA LA EJECUCION DE LA OBRA: Ge) PLANTEL PROFESIONAL CLAVE: ¥ _Ingenioro Resident de Obra. _Ingeniero Especiaista en Suelos y Pavimentos. ¥ _Ingeniero Especialista en Seguridad. i > Bases integradas del procedimiento de seleccién, Adjudicacién Simplificada 1 032-2019-MPSC, segunda convocatoria, integradas mediante acta el 18 de sotiembre de 2019, SECCION ESPECIEICA CAPITULO Ill: Requerimiento 3.1. TERMINOS DE REFERENCIA ) 5. ALCANCES Y DESCRIPCION DEL SERVICIO “od 5.1, ALCANCES DE LA CONSULTORIA ‘La Consuitoria comprande fo siguionte: informe de Vista de Controae Munipaliad Provincia de Sanchez Cari, Huamachuco, Sanchez Carin, La Ubead. Period: 17 a 24 de febreo de 2020,INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 00#-2020.cuD419 SVC Pigina 8 de 30 1. Permanencia de modo permanente y directo durante la ejecucion de fa obra. (Coeficiente de partcipacin 1.00). t.0" 5.3. RECURSOS A SER PROVISTOS POR EL SUPERVISOR rm) 5.3.2. PERSONAL A. PERSONAL CLAVE “Jefe de Super Profesional universitario titulado en la carrera de ing. Civil. Demostraré Experiencia de Trenta y Seis (36) meses acumuladss como Jefe de Supenvsitn 0 Supervisor ylo Residente yo Inspector yo Asistente de Supervisor 0 Residente, en obras iguales o similares al objeto dela convocatoria, que se computa desde la colegiatura.* > Contrato de ejecucién de obra n.° 009-2019-MPSCISG-LOG, suscrito el 16 de diciembre de 2019. CLAUSULA DECIMO NOVENA: PENALIDADES: ud ‘Adicionaiment a a penalided por mora se aplicaran las siguientes penaidades: _ PENALIDADES ] Ww | SUPUESTOS DE APLICACION DE PENALIDAD | FORMA DE i} cAicuLo FALTADE PERWANENGIA DEL RESIDENTE EW OBRA Resident date Control la joccin de los trabajos | Dos parm | sn neyo del sfectuados por el Contaits, asistendo en forma| (2/000) del | Sean inne del | 410 | permanente y todos los das ‘aborabes de la obra,| montode la |, mspecoro tndand st honco olcndo Se obra. Es | acracn | OTE le 200 de inaiencia sod sancionad, por cada dia do} del periods, | OH inasitoncia. _ POR INCUMPLIMIENTO DEA CLAUSULA NOVENA: | Tres por | Sean inom dol OBUGACIONES GENERALE DEEL CONTRATISTA| (700)! | Sint 11 | Cuando el contratistaincumpla con cualquiere de sus| monto de la an ‘obligacines etpuadss en la clusula obfgscines| valozacon | S¥Pe"MEOr ‘oneraes de contrat sot period, obra 4)» Contrato de consultoria de obra n.° 025-2019-MPSCISG-LOG de 21 de octubre de 2019. CLAUSULA DECIMO QUINTA: PENALIDADES Ge) Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicaré la siguiente penalidad: Oe PENALIDADES DDESCRIPCION DE INCUMPLIMENTO DE EL PENALIDADES ie DeLwonTo | pROcEDMNENTO suerusorta supervision | DELMONTO "| Senna me Nenana nba, pron equipo ie Ue ce 02 | prepvst cad a, eda uo) osu | sipeisonesy ing Spero Linas nese leforme de Vista de Control Municipalded Provincial de Sanchez Cub, Huamachuco, Sdncher Carib, La Libertad Poviodo: 4 a 24 de obrero de 2020,INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 04-200-0Cw0418-5VC Pagina 9de 30 ) Consecuencia De la situacion expuesta, se comprobs la ausencia del personal clave durante la ejecucion {de la obra por parte de la empresa contratista y por parte de la supervision; lo cual, podria safectar la calidad del proceso constructvo de la obra, ef curpimiento de metas, el plazo de ‘ejecucién; asi como, el no cobro de penalidades a a contratista y supervision. 2, PARTIDAS EJECUTADAS POR LA CONTRATISTA, NO SE ENCUENTRAN ACORDE CON LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS Y PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO; LO CUAL, AFECTARIA LA VIDA UTIL, LA CALIDAD DE OBRA, ADEMAS DEL NO COBRO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA Y SUPERVISION. a) Condicion 4 En el item 04.03.01. ‘CAMA DE APOYO PARA TUBERIA', de las especificaciones técnicas de obra, del expediente técnico elaborado para la ejecucién de la obra: "Mejoramiento del servicio de transitabilidad de la calle Los Molinos cuadras, del 02 al 09 y jon Los Pajaritos Ccuadra 07 junta vecinales n.” 03 y 06, distto de Huamachuco, provincia de Sénchez Carrion, La Libertad’, se establece lo siguiente: "04.03.01 CAMA DE APOYO PARA TUBERIA Descrigciin (..) 88 debe de colocar material granular triturado de %'-1" 0 una capa de arena {gruesa o terra fina seleccionada exenta de piedras 0 cuerpos extrafios con espesor ‘minima de 10 om. este releno debe ser compactado antes de la instalacn de fos tubos. La cama debe de ofrecer un apoyo fme, continuo y homagéneo con una sola pendiente para cada tramo, done se puede pasar adecuadamente la tuberia. ...) ‘Al respecto, a comision de visita de control conjuntamente con un representante de la Entidad, procedieron a realizar la visita de inspeccién al lugar de ejecucion de la obra el 17 de febrero de 2020; en la cual, se evidencis que el personal de la contratista se encontraba realizandso lainstalacion de la tuberfa de desagie de 6"; sin embargo, se comprob6 que dicho personal no colocd la cama de arena fina debajo de la tuberia; siendo dicha cama de apoyo, imprescinible para que la tuberia no descanse sobre piedras que pudieran existren la base de la zanja; tal situacién, se dejé constancia en el numeral 5 del acta de inspeccion 1." 001-2020-MPSC/OCI-VC3 de 17 de febrero de 2020 (ver apéndice n.° 1), tal como se muestra a continuacion: informe de Vista do Control ala Nonicipaldad Provincial de Senchez Caron, Peviodo: 17 al 24d febrero de 2020, jamachuco, Sinchex Caron, La IboriINFORME DE VISITA DE CONTROL N" 00¢-2020-0cH0618:SVC gina 10 de0 1 Bs Fuente: Acta do Inspec n® 007-2000 MPSCIOCIVCS. Elaborado por: Comin de vist de conta. a2.Bi afirmado para veredas mayor a 20cm de altur En el item 03.02.02. ‘BASE DE AFIRMADO PARA VEREDAS e=10 cm’, de las espectficaciones técnicas de obra, del expediente técnico elaborado para la ejecucion de la bra: *Mejoramiento del servicio de transitabilidad de la calle Los Molinos cuadras, det 02 al 09 y jiron Los Pajartos cuadra 07 junta vecinales n.° 03 y 06, distrito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion, La Libertad’, se establece lo siguiente: "03.02.02 BASE DE AFIRMADO PARA VEREDAS @=10 cm Deseripcion Se colocaré una base de afirmado de espesor e=4’,nivelada y compactada en toda 1 érea correspondiente a la verdad a construir. El afimmado a emplearse deberd ser limpio y libre de sustancias nocivas para el concrefo. Asimisme, el tamafio méximo del agregado deberé concordar con el espesor de fa estructura correspondiente, no permitiéndose material can demasiada proporcion de piedra. (...) La compactacion ‘se haré con plancha vibratoria y en los tramas donde no sea posible el uso de este ‘equipo se utilizar pisGn de mano hasta conseguir la compactacion optima.” ‘Al respecto, la comisién de visita de control conjuntamente con un representante de la Entidad, procedieron a realizar las visitas de inspeccion al lugar de ejecucién de la obra, durante los dias 18, 19, 20 y 21 de febrero de 2020; en la cual, se evidenci6 que el personal de la contratista se enconiraba realizando la compactacion del afirmado de la vereda en capas de 40 cm. Tal situacion, deja clara evidencia que la contratista no esté cumpliendo con el proceso constructvo; esto debido a que, la compactacién se debe realizar en capas de 20 cm (para lograr Ia compactacion optima), como lo indica ef plano 0-01 Detalles y secciones del ‘expediente técnico; tal situacion, se dejé constancia en los numerales 9, 8 y 6 de las actas de inspeccion n.** 002, 003, 004 y 005-2020-MPSC/OCI-VC3, respectivamente (ver apéndice 1° 1), tal como se muestra a continuacion: {Stormo de Vics do Control a la Mancipalded Provincial do Sinchez Cain, Huamachuco, Sinchar Carib, La Libertad Perodo: 17 24 obra de 2020,|NFORME DE VISITA DE CONTROL N’ 004-2020.0cW0418-SVC Se clloch furl avace neque tno coneoh pos nesnpaincohetoi0or Fuente: Acta de Iapocin n* 02, 08, 04 y 06-200-MPSCIOCLVC3 Elaborado por: Comision de ata de cna {Informe de Vista de Control aia Muniipaed Provincial de Sanchez Caron, Huamachuco, Sanchez Caron, La beta. Penode: 17 a 24 de febrero de 202,|NFORME DE VISITA DE CONTROL. 0042020-0c10418-5VC Pagina 12030 3. Vaciado de concreto {'c= 175 kglcm2 en vereda, sobre afirmado que no se ‘encuentra compactado al 100%: En el item 03.02.02. "BASE DE AFIRMADO PARA VEREDAS e=10 cm’, de las espectficaciones técnicas de obra, del expediente tecnico elaborado para la ejecucion de la cobra: “Mejoramiento del servicio de transitabilidad de la calle Los Molinos cuadras, del 02 al 09 y jiron Los Pejartos cuadra 07 junta vecinales n.* 03 y 06, dstrito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrién, La Libertad”, se establece lo siguiente: "03.02.02 BASE DE AFIRMADO PARA VEREDAS e=10 cm Deseriocién ‘Se colocaré una base de afirmado de espesor e=4",nivelada y compactada en toda 1 drea correspondiente afa verdad a construi. El afimado a emplearse debera ser limpo y libre de sustancias nocivas para el conoreto. Asimismo, el tamario méximo del agregado deberé concordar con el espesor de la estructura correspondiente, no ppermitiéndose material con demasiada proporcin de piedra. (..) La compactacién ‘se hard con plancha vibrator y en los tramos donde no sea posible el uso de este ‘equipo se utilzaré pisén de mano hasta conseguir la compactacién éptima.” ‘Al respecto, la comisién de visita de control conjuntamente con un representante de la Entidad, procedieron a realizar las visitas de inspeccién al lugar de eecucion de la obra, durante os dias 18, 19, 20 y 21 de febrero de 2020; en la cual, se evidencid que el personal de la contratsta se encontr6 reaizando el vaciado de conoreto de f'c= 175 kg/om2 en la vereda; sin embargo, se comprobé que el afirmado colocado en dicha vereda, no se tencontraba compactado al 100% tal como lo indica el plano 0-01. Asimismo, se procedié a medir el ancho de la ufia de la vereda, obteniéndose una medida de 15 cm; lo cual dfiere con lo establecido en el detalle del plano D-01 (ya que en dicho piano indica una medida de 20 cm); tal situacion se dej6 constancia en los numerales 8, 6 y 4 de las actas de inspeccién n.=* 002, 003, y 004-2020-MPSC/OCI-VC3 (ver apéndice n.° 1), tal ‘como se muestra a continuacion: de Control la aniipaiad Provincial de Sanchez Caton, Huamachuco, Sanchez Oavon, La brid erie: 17 a 24 de febrero de 2020,|NFORNE DE VISITA DE CONTROL." 0o¢-2020-0cW0418-SVC ‘Se evidencd que se enoveira male suelo en Breas donde se esl realzando el vaca de OOnGTeO- {eterme de Vista do Control Muncipalded Provincial de Sancher Caion, Huamachuco, incher Cari, La Libertad. Pecado: 1 24 de abrro de 220,INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0cW0410-SVC Vista Fotogréfican. 9 unt ots erp 0, 009A HPSGOCHED. Elaborado por: Comin vista do contol interme de i de Corr Munlpaad Prov de Snche Carin, eanachac, Scheer, La iad Perio: 17 a 24 de fore018 |NFORME DE VISTA DE CONTROL N’ 004 2020.0cW0418-5VC Pagina 15de 30 2.4. Juntas con asfalto e=1” para veredas: En el item 03,04.01. "Juntas con asfalto e=1", de las especificaciones técnicas de obra, del ‘expadiente técnico elaborado para la ejecucion de la obra: “Mejoramiento del servicio de ‘ransitabilidad de la calle Los Molinos cuadras, del 02 al 09 y jiron Los Pajaritos cuadra 07 junta vecinales n.* 03 y 06, distito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion, La Libertad’, se establece lo siguiente: “03.04.01 JUNTA DE DILATACION e=1" Descrivclén Esta partda contempla la colocacion de una mezclaastética con espesor de 1" y altura de 20 cm, en fas zonas indicadas segtn planos elaborados, las cuales se llenarén con mezcla astétca preparada con Asfalto RC-260 y arena gruesa ‘repareda con dosifcaciones adecuades, las que se debenrelanar bien compactas (oJ AI respecto, la comision de visita de control conjuntamente con un representante de la Entdad, procedieron a realizar las vistas de inspeccién al lugar de ejecucion de la obra, durante los dias 19, 20 y 2 de febrero de 2020; en la cual, se evidenci6 que el personal de la contrtista no habia colocado el tecknoport en las juntas de dliatacion de las veredas; sin embargo, en la lista de materiales del andlsis de precios unitarios del expediente técnico, indica que se debe colocar en dicha junta, el tecknoport E=1" (debido a que, su objetivo Principal es evitar que las paredes o estructuras de concreto se adhieran a los colindantes y puedan asi tener espacio suficentey la posbilidad de tener mejor desplazamiento para evitar ‘isuras 0 rajaduras), tal stuacion, se dejé constancia en los numerales 7 5 de las actas de inspeccion n.= 003, 004 y 005-2020-MPSCIOCI-VC3 (ver apéndice n.° 1), tal como se ‘muestra a continuacin: Vista Fotogratican 11 informe do Vista de Control ata Wunicipalded Provincial de Stnchez Cavin, Huamachuco, Sanchez Cavin, La Libertad. Period: 17 a 24d febrero de 220,INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 00¢-2020.0cuD419 SVC A as EN Informe de Vista do Contos Maniipaldad Provincial de Sanchez Caio, Huamachuco, Suncher Caro, La ered. Peviodo: 4 a 24 de fabrero de 2020,|NFORNE DE VISITA DE CONTROL N’ 0042020-0cW0419-5¥C gina 17 do30 Vista Fotogréfica n® 14 Pes RMA TACONASLOEST AYRES ies DA nD eM HO Cosomtrvénca pe tar Coie eet ne ite Catan cet Pa, ewan vara eon, ee es ee 2 veri Fe ee er w “wo uae sears * 9 a Come AOR exw pips - ‘Se comprobe que en anal de predos unliaroe del expodiontetoorica, doa oom materiales el tecknopot. Fuente: Actas da nspccin n° 03,004 005 2020-MPSCIOCIVCS. labored por: Comision de vss. conta. De la situaci6n expuesta, se comprobo que la supervision no esté cumpliendo sus funciones, debido a que, no cautelé los intereses de la Entidad, al aprobar trabajos que no retinen los esténdares de calidad de acuerdo al expediente técnico; situacién que podria ocasionar, que estos trabajos no garanticen su durablliad y uso permanente. SED Y Por lo tanto, de acuerdo a las bases integradas y al contrato, se deberian aplicar las penalidades correspondientes, tanto al supervisor como al contratista, tal como se detalla a continuacién * Supervisor: En los items 07 y 10 de la cléusula décima quinta: penaiidades, del contrato de supervision de obra n.* 025-2019-MPSCISG-LOG, suscrito el 21 de octubre de 2019, se establece a cobro de penalidades por NO RECHAZAR LAS ESTRUCTURAS Y/O DIMENSIONES N NC E TECNICO y PERMITIR QUE LAS PRUEBAS O ENSAYOS NO SE REALICEN OPORTUNAMENTE PARA VERIFICAR LA CALIDAD DE LOS MATERIALES Y LAS DOSIFICACIONES, tal como se detalla a continuacion: [efor de Visa de Conta la Municipalied Provincal de Sanchez Carrion, Huamachu Period: 47 a1 24 de fbrer de 2020. ‘Sinchez Cari, La bead,INFORME DE VISITA DE CONTROL N" 004 2020.0cWu4t8-SVC CAlculo de penalidades a la supervisiOn, generadas por el incumplimiento de sus ‘obligaciones ylo funciones PENALIDAD POR INCUMPLININETO DE OBLIGACIONES DE LA SUPERVISION Peraada : Feroade | Monto dt i céleuo | ur | Cobar ‘CALIDAD DE EJECUCION DE OBRA ~ P| a 07 | No echazera ext yo diners no toour | 4300 | 490000 |U" | conadets cond expaderie enka, PRUEBAS YENSATOS Pernt qu las prtbas o ensayoe no se ran a ‘oportunamente para verificar la calidad de los materiales y osuT +m 2.180,00 tas dosfeasoos _ TOTAL 515000 il de ran 025-2010PSTRTELOG. Elaborade por: Gomis de vita de contol Del cuadro precedent, se determind que la penaidad a cobrar ala supervision asciende a ‘un importe de S/ 6 450,00 (seis mil cuatrocientos cincuenta con 00/100 soles) + Contratis En el item n,° 06 de la cléusula Décima Novena: Penalidades, del contrato de ejacucion de obra n.* 009-2019-MPSC/SG-LOG, suscrito el 17 de dic el cobro de penaiidades cuando el contratista no cumpla con: CALIDAD DE EJECUCION DE OBRA: Cuando el Residente realice un trabajo mal efecutado. Ademas de la penalidad, EL CONTRATISTA deberd corregir dicho trabajo sin ccosto alguno para la Entidad. smbre de 2019, se establecieron Por lo tanto, de acuerdo al item 06 del contrato de ejecucion de obra, la Entidad debera aplcar la penalidad de! (6/1000) del monto de la valorizacion del periodo; en donde, cuya valorizacion del mes de febrero, debera ser presentado por el supervisor, a mas tardar a los 5 primeros dias habiles del mes siguiente, ) Criterio mediante acta de 18 de septiembre de 2019, CAPITULO til REQUERIMIENTO 3.1, TERMINOS DE REFERENCIA tL) 6 (. ‘S.ALCANCES Y DESCRIPCION DEL SERVICIO ‘5-1 ALCANCES DE LA CONSULTORIA > Bases Integradas adjudicacion simplificada para la contratacion del servicio de consultoria de obra n.° 032.2019-MPSC-Segunda Convocatoria, integradas ‘Asumir la responsabilidad de que las obras se ejecuten con la calidad técnica requerida y de acuerdo a fo estiulado en el expediente tecnico, |. Velar directa y permanentemente por la correcta ejacucién técnica, econdmica y administratva de la obra y del cumplimiento del contato, ‘ademés de la debida y oportuna administracion de riesgos durante todo022 INFORWE DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0¢v0418-SV gina 19 de 30 cl plazo de la obra, establecido en el aticulo 192.2 del Regiamento; Contrato de Ejecucién de Obra n.° 009-2019-MPSC/SG.LOG de 17 de diciembre de 2019. ‘CLAUSULA DECIMO NOVENA: PENALIDADES: Gd) Adicionalmente a la penaiidad por mora se aplicarén las siguientes penaiidades: PENALIDADES _ 7 FORMA DE ww | suPUEsTos DE APLICAGION DE PENALIDAD | ‘SAreuL9 | PROCEDIMIENTO | CALIDAD DE MATERIALS Cuando elcontalsta empie materiales que no cumplen | Cinco por | soa ime dol los requistos de las especiicaciones técnicas. La| ('/1000) del 6 | penaidad soré por cada detectado. E] CONTRATISTA| moniodeia |, mspeci? deberiaretiar dicho mete yrempazaro por oo que | vaoizaciin | “UPON cumpla cen las especifeacionestécnces,siendo dcho | del parodo reemplazo sin costo alguno porla Entidad > Contrato de consultoria de obra n.° 025-2019-MPSCISG-LOG de 21 de octubre de 2019. ‘CLAUSULA DECIMO QUINTA: PENALIDADES. Ge) ‘Adicionalmente a fa penaiidad por mora se eplcaré la siquente penaiidad: PevDADes DESCRIPCION DE INCUMPLIMIENTO DE EL. | PENALIDADES ” DEL WONT | PRocEDIMENTO ‘SUPERVISOR/LA | SUPERVISION __| contRaTaoo Sina cao 0 BE CUCION DE OA abnor 1 |Kovedec i sets osmosis ro] 100UIT. |. Sapszasy |Scarteecon Seer tones tian ft ws FRLEDISYEIOITES ‘a |Pomirasterpcteoareosroseracen | —gguyp | Seine Seoctavena foe oranda ce 3 aterisles las dosifcaciones. _ _ iperasones Y Informe de Vista de Control Maniipalded Provincial de Sanchez Carib, Huamachuco, Sinchez Cain, La Libertad. erode: 1 o 24d obrero de 2020.INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020.0ctH418 SVC PENALIDADES | | fe ‘PENALIDADES DESCRIPCION DE INCUMPLIMIENTO DE EL w DELMONTO | PROCEDIMIENTO SUPERVSORIA SUPERVISION | QarONS a Liquidaciones. | esc ©) Consecuencia De la stuacién expuesta, se comprobs la existencia de partidas ejecutadas por el personal de la contratsta que no estén de acuerdo con las especificaciones técnicas y planos del ‘expediente técnico, lo cual afectaria la vida util, la calidad de obra, ademés del no cobro de penalidades al contratista y supervision. 3. INSUFICIENTE CONTROL POR PARTE DE LA SUPERVISION PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE; PODRIA OCASIONAR INCIDENTES O ACCIDENTES EN OBRA Y CONTAMINACION AL MEDIO AMBIENTE, ASi COMO EL NO COBRO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA. a) Condicion Enelliteral 5.1 “Aicances de la consultoria’, numeral 5. “Alcances y descripcion del servicio’, capitulo Ill, "Requerimiento’, seccion especifica de las bases integradas adjudicacion simplificada n.* 032-2019-MPSC, segunda convocatoriat, se establecen las siguientes funciones del supervisor: ) 8. Vertficar la seftaizacién para asegurar la fuidez del trnsito vehicular ylo peatonal afin de evita fa ocumrencia de accidentes. (.) 16, Exigi a contatista el cumplimiento de las normas referentes a la seguridad del personal ¥ demés obiigaciones inherentes a su condicién de ejecutory responsable de la buena y ‘oportuna ejecuciéin de las obras, yen general, (.)” Al respecto, la comision de visita de control conjuntamente con un representante de la Entidad, procedieron a realizar las visitas de inspeccion al lugar de ejecucion de la obra, durante los dias 17, 18, 19, 20, 21 y 24 de febrero de 2020; en las cuales se evidencid que la contratsta no esté cumpliendo con eecutar el "Plan de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente” que presentaron al supervisor. Esto debido a que, durante las visitas de inspeccion realizadas a obra, se comprobd que cierto personal de la contratista se encontré realizando sus trabajos en obra, con equipos 4e proteccién individual incompletos (sin zapatos de seguridad y sin polo manga large); ‘asimismo, se comprob6 que no existe sefializacién de seguridad en los buzones de desagtie que se encuentran sin tapa; lo cual, ante la eventualidad de cualquier accidente podria ‘ocasionar dafios a la salud del trabajador; tal situacin se dejé constancia en las actas de inspeccién n.* 001, 002 y 008-2020-MPSC/OCI-VC3 (ver apéndice n.° 1), tal como se muestra a continuacion: * Adjudeacion Simplfcada n° 052-2019.MPSC: Segura convocstora, contain del seri de consi de dr ‘Mjraiento dt sani de tansinbidod il de a cal oe Melos cua del 02 al 0 ys Paaros, vara una vosales n° 03 C6, tito do uatachuoo, provi de Sinchez Carin - La Libera ‘efor de Vista de Conta ls Maniipadad Provincal de Sanchez Cain, Huamachuco, Sncher Caio, La Libertad. Pevodo: 17 a 24d febrero de 2020,INFORME DE VISA DE CONTROL N° 00¢-2020.0cw0418-5VC Vista Fotografican.* 4! Froysor Yupanqu Calor ONI.” 73465819, mo Neyerot Patio Rojas Pobmape DNI n.* 70605725 cuonla con zapatos de seguridad, (Asitnte de Supenisié), no cuenta con zapaoe do Vista Fotografica n° 17 Vista Fotografica n.* 18 SRT Certo personal dea conatsta oe encontaba Certo personal dea contrast encontaba 7 ‘ealzando os trabajos con poo manga cota ‘alzando ls tabajos oon polo manga cota fee Vista Fotografica n* 19 ifican® 20 obra. obra Fuente: Actas de nsperctn 001, 0029 006-2020-MPSCIOCLVC. Elaborado por: Comistn do wat do contol informe do Vista do Control aa Muniipalded Provincial de Sanchez Caron, Huamachaco, Stnchez Canin, La bertad. Prado: 1 124d febrero de 2020,INFORME: DE VISITA DE CONTROL N° 09¢-2020-0CIn418-SVC ‘Asimismo, de las visitas de inspeccién realizadas a obra; se comprobé que la contrtista no cuenta con una adecuada segregacién de residuos; esto debido a que, se evidencié la presencia de residuos de bolsas de cemento, alambres y clavos dispersos en el area de trabajo. Siendo responsabilidad de la contratsta, de colocar os residuos en éreas cercadas y sefalizadas 0 en recipientes debidamente rotulados, para luego ser trasportados para su ‘isposicion final por una Empresa Prestadora de Servicios de Residuos Solidos con autorizacion vigente en DIGESA, con la finalidad de prevenirriesgos sanitaros, proteger y promover la calidad ambiental, la salud y e! bienestar de la persona humana; tal situacion ‘se dej6 constancia en las actas de inspeccion n 001, 004, 005 y 006-2020-MPSCIOCI -VC3 (ver apéndice n.* 1), tal como se muestra a continuactén: col Ee hae ‘Se evidenco quel convaisla noha mplemeniad Se evidencié que no se cuenta una buena un certo de acopo temporal dereiduoe ‘segregaciin de residues ‘Se evidencio qua nose ouenla una buena segregacn de esxiuos. De la situacién expuesta; se comprob6 que la contratista posee una deficiente seguridad en obra, debido a que, se encontrd a parte del personal obrero con equipos de proteccién ‘individual incompletos (sin zapatos de seguridad, y sin polo manga larga); ademas cuentan Con una deficientesefializacion en éreas de trabajo; asimismo, se evidencio una deficiente segregacion de residuos; incumplimiento de esta manera, lo establecido en el plan de ‘manejo ambiental. informe da Veta do Conroe a Munlpalded Provincial de Stnchex Caron, Huamachuco, inchex Can, La Ubertad, Pevodo: 47 124d fobroro de 2020,(NFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004.202-0c\0419-6VC Pagina 23 de 30| En tal sentido, se deja clara evidencia que el supervisor no ha exigido al contratista "Corporacién RC SAC" la implementacion y ejecucién del ‘Plan de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente”; quedando la obra con una deficiente seguridad, al no estar corde ala Norma G.060 del Reglamento Nacional de Edficaciones y al Pian de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente Plan de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente (presentado la empresa contratista “Corporacién RC SAC” al supervisor) 6. CONTROLES OPERACIONALES 6.1 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL ! equipo de proteccién personal (EPP) se define como cualquier equipo destinado a ser lTevado 0 sujatado por el trabajador, para que le profefa de uno o varios peligros que pueden amenazar su seguridad y salud en el trabajo. Estos equipos tenn por mision salvaguardar, fundamentalmente, diversas partes y ‘6rganos de! cuerpo, asi como proporcionar proteccién contra peligro de caidas y asegurar tuna proteccién integral o cuashintegral en trabajos. () La empresa entregaré el equigo de proteccién personal a todos los trabajadores. Es obiigatorio el uso de! equipo de proteccion personal en areas de operaciones. (...) CLASIFICACION DEL EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL () Los equipos de proteccién personal son: a) Casco de seguridad ») Zapatos de cuero con punta de acero ¢) Anteojos de seguridad 4d) Uniforme de trabajo con fogotpo de fa empresa ) Guantes f) Chaleco de seguridad woo AMBIENTE F PLAN PARA LA DISPOSICION DE RESIDUOS () ~ Elobjetivo de eliminacién y/o disposicién de los residues, es identiicar el origen de los, residuos para poderos clasficar. La dlsposiei6n de residuos generados por la EMPRESA CORPORACION RC SAC, se lasificaré por medio de ciindros de colores. La segregacion de los residuos, se clasiicarén en el lugar donde son generados. Todos los residuos serén manejados y dlspuestos usando métodos seguros y ‘esponsables por parte de las trabajadores. Difundir en las trabajadores el método correcto de realizar la segregacién. Finalmente, fa aisposicién final de los residuos estard a cargo de una empresa prestadora de servicios ambientales contratada por la empresa CORPORACION RC SAC. Tnforme de Visita de Conta Wanicipaldad Provincial de Sanchez Carin, Huamachuco, Sanchez Cain, La Libertad evade: 4 24d abrero de 2020,INFORME DE VISITA DE CONTROLN* 04-282-0ciu4t8-5¥C Pgina 244020 | 12, SENALIZACION EJ objetivo de ta sefalizacion es establecer fa informacion necesaria, para que los trabajadores de la empresa, estén enterados de los diferentes riesgos para a salud y de las obligaciones a cumplir en una determinada érea de trabajo. ~ Clasificacion de fas sefiales: 12:1 Prohibicion La sefal de prohibicion es circular, con un bord ancho de color rojo de seguridad enmarcado la sefial, una barra oblicua més esBtrecha atravesada diametrainente, 1 fondo de color blanco y el simbolo de color negro. 12.2 Obligacion ‘Son aquellas conocidas como seftales mandataris.(..) 12.3 Advertencia ‘Son aquellas conacidas como seffales preventivas y seftales de preceucion. (...) 12.4 informativas ‘Son aquellas conocidas como seitales que nos informe de la exigencia de algo. (..) 125 incendio ‘Son aquellas conocidas como sefiales de incendios, nos informan de la exigencia, de equipos a ser usados en los incendios.(...) Por consiguiente, la supervision incumplio sus funciones, al no cautelar los intereses de la Entidad, debido a que no exigié al contratista que ejecute las normas de seguridad implementadas en su plan, y de esta manera evitar el riesgo que exista aocidentes o muertes de los trabajadores, durante la ejecucién de obra. ‘* Supervisién: En el item n. *05, cléusula décima quinta: penalidades, del contrato de consultoria de obra 1.° 025-2019-MPSCISG-LOG, suscrito el 21 de octubre de 2019, se establece el cobro de Penalidad por no comunicar a la entidad el incumplimiento del contratista respecto a: ~ La seguridad y seftaizacién de obra. - Indumentaria implomentos de proteccién a su personal. ~ La colocacién cartel de obra dentro del plazo establecido. = Equipo minimo en perfecto estado, Cuadro n2 5 Calculo de penalidades a la supervision generadas por el incumplimiento de sus obligaciones y/o funciones No comunicar ala enfidad incumpimientos del contraistarespecto: - 16 |- _ Laseguridad y sefaizacon de obra Tour | 430000 Indumertara eimplementos de prot]ocion @ | oy yy aread ‘o0urT | 4300.00 AL. ‘Fun: ono de anal de cre ni 005-201 NPSCIETLOG, Elaborado por: Carian de vista de cont \nforme de Vista do Contra al Maniipaldad Provinclal de Sunchex Caron, Husmachuco, inchex Carin, La Uberad Perio: 47 a 24 do febrero de 2920.|NFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 00¢-2020-0cW0418-SVC Phgina 25 de 30| Del cuadro precedente, se determind que el total de la penalidad a cobrar a la supervision asciende a un importe de S/ 8 600,00 (Ocho mil seiscientos con 00/100 soles). + Contratista: En los items ns 4 y 9 de la cldusula Décima Novena: Penalidades, del contrato de ejecucién de obra n.° 009-2019-MPSC/SG-LOG, suscrito el 17 de diciembre de 2019, se establecieron el cobro de penalidades cuando el contralista no cumpla con la seguridad {el trabajador y no emplee los dispositives para la sefializacion de la obra, tal como se detalla a continuacién: ¥ Enelitem n.* 4: INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL, Cuando el contratista permita que el trabajador labore sin ellas o que las tenga incompletas. La penalidad que la Entidad deberd apicar, es del (3/1000) del monto de la valorizacion del periado; en donde, cuya valoizacion del mes de febrero, debera ser presentado por el supervisor, a mas tardar a los 5 primeros dias habiles del mes siguiente. ¥ En él item n.° 9: SEGURIDAD DEL SERVICIO Y SENALIZACION, Cuando el ccontratista no emplee los dispositives de seguridad peatonal y vehicular, y las sefializaciones especificadas en el expediente técrico. La penalidad que la Entidad debera aplicar al contratista, es del (5/1000) de! monto {de a valorizacién del periodo; en donde, cuya valorizacion del mes de febrero, deberd ‘ser presentado por el supervisor, a més tardar a ls 5 primeros dias habiles de! mes siguiente. ) Criterio > Bases integradas adjudicacion simplificada para la contratacion del servicio de consultoria de obra n.° 032-2019-MPSC-Segunda Convocatoria, integradas mediante acta de 18 septiembre de 2019. CAPITULO I REQUERIMIENTO 3.1. TERMINOS DE REFERENCIA. 5. ALCANCES Y DESCRIPCION DEL SERVICIO 5.1 ALCANCES DE LA GONSULTORIA od 8 Vericar la sehakzacion pare asegurar a fuidez del réasito vehicular yo ‘pealonal afin de evar a ocurrncia de accdentes. (.) 10. Exgil contrat ol cumplmeni de fas nommas referentes a fa seguridad dl peatnal y demas obigaconesinheretes a su condcién de ejcutor y responsable dela buena y oportunaejacucién de las obras, (..) () 23. EL SUPERVISORILA SUPERVISION deers presentr ala Ente ol Plan cde Seguridad de Obra elaborado pr ol Contrast, on un maximo de 10 cas posterior a a entra de tereno. , « Informe de Veta do Control a a Municipalded Provincial d Senchex Carlo, Huamachuco, Sanchez Carin, La Libertad Perodo: 1 24. ebro de 2020.INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0cw0¢18-5VC Pagina 25 de30| ET personal del Supervisor deberé observar en todo momento las ‘normas de seguridad vigentes en la obra, debiendo todo el personal estar provstos de cascos, chelecas, botas, quantes, et." > Contrato de Ejecucién de Obra n.° 009-2019-MPSCISG.LOG de 17 de diciembre de 2019. ‘CLAUSULA DECIMO NOVENA: PENALIDADES 4) ‘Adicionalmente a la penalided por mora se aplicarén las siguientes penalidades: PENALIDADES ‘SUPUESTOS DE APLICACION DE ‘PENALIDAD INDUMENTARIAE IMPLEMENTACION DE | 14 | PROTECCION PERSONAL Cuando e contrast permite que un trabajar labore sin elas 0 que las tengan incompietas. ‘SEGURIDAD DEL SUPERVISOR | SERALIZACION 19 | Cuando ef contasta no emplee fs cispostivos de seguridad peatonal y vehicular, y las sefializaciones especicadas en ol expediente tcnico. > Contrato de Consultoria de Obra n.° 025-2019-MPSC/SG-+LOG de 21 de octubre de 2019, CLAUSULA DECIMO QUINTA: PENALIDADES ‘Adicionalmente a la penalided por mora se aplcaré a siguiente penaiidad: ~ PENALIDADES | ye|DESCRIPCION DE INCUMPLIMENTO DE Ex. | PENALIDADES ER STPERVSORLA SUPERVRION | DELMONTO, | PROCEDUNENTO |No comunicar a la Entided incumplimientos de! a | | contratista respecto: aap ein dca Sapinlinene State topkmntecopocine} 4 yp | slanace 5 | supersonat Oya | Sepentsines y |» La colocacién de cartel de obra dentro de! (oral) Liquidaciones plas eats use | j* Equipo minimo en perfecto estado (no | bone | > Reglamento Nacional de Edificaciones ~ RNE, Norma G050: Seguridad durante la construccién, aprobado con el Decreto supremo n.* 010-2009-VIVIENDA, publicado en e! 2010. 13. EQUIPO DE PROTECCION INDIVIDUAL (EP). (..) En al sentido, todo el personal que labore en una obra de construccién, debe Ccontar con e! EPI acorde con los peigrs a fos que estaré exauesto. {nforme de Vista do Control al Municipaldad Provincial de Sunchez Caio, Huamachuco, inchex Caio, La bead evade: 1 24d ebrro de 2020.{NFORME DE VISITA DE CONTROL N° 0042020.0cW0419-SVC EPI debe proporcionar una proteccién eficaz frente ls resgos que motivan Su uso, sin ocasionar 0 suponer por si mismos resgos accionales ni molestias innecesaras. En tal sentido: ‘+ Debe responder a las condiciones exstentes en el lugar de trabajo. ‘© Debe tener en cuenta las condiciones anatémicas, fsioligicas ye estado de salud dol trabajador. ‘+ Debe adecuarse al portadr tras los alustes nacesaris. ‘+ En caso de riasgos mips que exjan la uiizacion simutténea de varios ‘equipos de proteccién indvidval, estos deben ser compatibles entre si y ‘mantener su efcaca en relacion con el riesgo 0 riesgos correspondiente. bd Previo a cada uso, e!trabajador debe realizar una inspeccién visual del EP! a fin cde asegurar que se encuenire en buenas condiciones. El trabajador debe darles ‘l uso conrecto y mantenerlo en buen estado. Si por efecto del trabajo se doteriorara, dabe solcitar el reemplazo del EPI daniado. El rabajador a quién se le asigne un EPI inadecuado, en mal estado o carezca de éste, debe informar a su inmediato superior, quien es el responsable de _gestonar la provisién 0 reemplazo ETEPI basico, de uso obligatriomisnras el trabajador permanece en obra se ‘compone de: uniforme de trabajo, batines de cuero con puntera de acer, casc0, gatas de seguridad y quantes. 415. ORDEN Y LIMPIEZA. ‘© Las &reas de trabajo, vies de crculacion, vias de evecuacién y zones seguras cdeben estar limpias y libres de obstaculos. ‘+ Los clavos de las maderas de desencofrado o desembalaledeben serremovidos ‘en el lgar de trabajo. ‘+ _Lasmaderas sin claves deberén ser ubicadas en reas debidamenterestrngidas ysefaizades. ‘+ Los pisos de las éreas de trabajo, vias de ciculacion, vias de evacuacin y zonas seguras deberan estar ibres de sustencias tales como grasas, aces u otros, ‘que puedan causar accidentes por desizamiento, + Los cables, conductores eléctrcos, mangueras del equipo de oxicartey similares ‘se deben tender evtando que crucen por éreas de trénsito de vehieuos 0 personas, a fn de ever dafos a estos implementos yo caidas de personas. ‘+ Elalmacenaje de materiales, herramiontes manuales y equipos portties, debe cefectuarse cuidando de no obstaculzar vias de ciculacién, vies de evacuacién y Zonas seguras. 16. GESTION DE RESIDUOS. Los residuos derivados de las actividades de construccién deben ser manejados Convenientemente hasta su disposicion final por una Empresa Prestadora de ‘Servicios de Residuos Sélidos con autoizacion vigente en DIGESA. Para tal efecto, eben ser colocados temporalmente en areas acordonadas y sefalzadas 0 en ‘recipientes adecuados debidamente rotulados, Los vehicules que efectien la eliminacién de los desectos deberén contar con autorizacién de la Municipalidad respective de acuerdo al “Reglamento para la ‘gestion de resis sdlids de la construccion y demotion’ Toda abra debe segregar los residues PELIGROSOS de los NO PELIGROSOS, a ‘efectos do dares ol tratamiento conveniente, haste su dleposicén final. Tnforme de Vista de Contos la Municipaltad Provincial de Scher Carrion, Huamachuco, Sanchez Cain, La Libertad. Perso: 17 a 24d febraro de 202.031 |NFORME DE VISTA DE CONTROL N° 004 2020.0cWW419:6VC 19. ALMACENAMIENTO Y MANIPULEO DE MATERIALES 191 Consideraciones previas a las actividades de trabajo. De los materiales. © Deberan mantenerse aimacenes independientes de acuerdo @ la ‘naturaleza de los materiales (comunes, peligrosos, hidrocarbuos y sus derivados). + Todos fos productos quimices incyendo hidrocarburas y sus derivados, cdeberén confer con una fcha de seguridad del material (MSDS). ‘© Cada producto se aimacenaré con su respectva bandeja de contoncién. ‘+ Los artculos deben aimacenarse lo sufcientemente lejos de fos cercos para protegerios cuando se manipulan materiales. El almacenaje de materiales iquidos en tanques y el de sustancias peligrosas debe ser previamente aprobado pore prevencionsta dela obra. ‘= Las tubos u otro material de seccién circular deben almacenarse en ‘estructuras especialmente dlsefiadas, a falta de estas se colocarén sobre ‘estacas(durmientes) de seccién unforme en nimero tal con respecto a su longitu que no permita su fexi6n, debiendo colocarse ademés cuts de ‘madera apropiadas en ambos lados de su base. ‘© Los materiales apiados y almacenados deben estar claramente ‘identficados y etiquotades en forma adecuada, Las eliquetas incluiran ‘precauciones contra el peligro, si existe la necesidad. ©) Consecuencia De la situacion expuesta, se comprobé el deficiente control por parte de la supervision para et cumplimiento del plan de seguridad, salud y medio ambiente; 1o cual podria ocasionar incidentes 0 aocidentes en obra y contaminacién al medio ambiente, asi como e! no cobro de Penalidades al contratista. VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL La informacion y documentacién que la Comisién de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo del servicio de visita de control al proceso de ejecucién y supervision de la obra: "Mejoramiento del servicio de transitablidad vial de la calle las Molinos cuadras del 02 al 09 y j. los CE=y, Pejattos cuadra 07 juntas vecinales n.* 03 y 06, dstito de Huamachuco, provincia de Sanchez fe )\carrién - La Libertad” ejecutado por la Muncipalidad Provincial de Sanchez Carrién, se encuentra & Oe, ) Sldetallada en el Apéndice n.° 4 a os Las situaciones adversas identiicadas en el presente informe se sustentan en la revision y andlisis de la documentacién e informacion obtenida por la Comision de Control, la cual ha sido sefialada en la condicién y se encuentra en el acervo documentario de la Municipalidad Provincial de Sanchez Carton, |. CONCLUSION Durante la eecucién del servicio de visita de control a la ejecucién y supervision de la obra “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial de la calle os Molinos cuadras del 02 al 09 y jr los Pajaritos, cuadra 07 juntas vecinales n.° 03 y 06, distro de Huamachuco, provincia de Sanchez Caron - La Libertad’, se han advertido tres (3) situaciones adlversas que afectan o podrian afectar ta continuidad del proceso, el resultado 0 et logro de los objetivas del mismo, las cuales han sido detalladas en el presente informe, {eforme de Visa de Contra Manicipalided Provincial de Sunchez Caibn, Huumachuco, Sunchez Cai, La Libertad Peviodo: 47 a 24 da febrero de 2020INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 004-2020-0cun418 SVC Vill. RECOMENDACIONES 1, Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Visita de Control, el cual contiene las situaciones adlversas identficadas como resultado del servicio de visita de control a laejecucién y supervisin de la obra: "Mejoramiento del servicio de transttablidad vial de la calle los Molinos cuadiras del 02 al 09 y jr os Pajartos, cuadra 07 juntas vecinales n.” 03 y 06, dstito ‘de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrion - La Libertad”, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestion institucional, con el objeto de asegurar la continudad del servicio, el resultado 0 el agro de los objetivos del mismo. 2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Insttucional,a través del plan de accién, las aociones preventivas 0 correctivas que implemente respecto alas situaciones adversas contenidas en el presente Informe de Visita de Control Huamachuco, 26 de febrero de 2020. Periode: 1 324d febrero de 2020.INFORME DE VISTA DE CONTROL N° 004-202-.0cID418 SVC Pagina 30 de 30| ‘APENDICE N° 4 DOCUMENTAGION VINCULADA A LA EJEGUCION Y SUPERVISION DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO DEL ‘SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA CALLE LOS MOLINOS CUADRAS DEL. 02 AL 09 Y JR. LOS PAJARITOS, CUADRA 07 JUNTAS VECINALES N.° 03 ¥ 06, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE ‘SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD” 4. AUSENCIA DEL PERSONAL CLAVE DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA POR PARTE DE LA EMPRESA CONTRATISTA Y POR PARTE DE LA SUPERVISION, PODRIA AFECTAR LA CALIDAD DEL PROCESO CONSTRUCTIVO DE LA OBRA, EL CUMPLIMIENTO DE METAS, EL PLAZO DE EJECUCION; ‘ASI COMO, EL NO COBRO DE PENALIDADES A LA CONTRATISTA Y SUPERVISION. 2. PARTIDAS EJECUTADAS POR LA CONTRATISTA, NO SE ENCUENTRAN ACORDE CON LAS ESPECIFICAGIONES TECNICAS Y PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO; LO CUAL, AFECTARIA LA VIDA UH, LA CALIDAD DE OBRA, ADEMAS DEL NO COBRO DE PENALIDADES AL GONTRATISTA Y ‘SUPERVISION. 3. INSUFICIENTE CONTROL POR PARTE DE LA SUPERVISION PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ‘SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE; PODRIA OCASIONARINCIDENTES O ACCIDENTES EN OBRA Y CONTAMINACION AL MEDIO AMBIENTE, ASI COMO EL NO COBRO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA. a —Documento [ Copia fedateada del Acta de Inspeccion n* 001-2020.MPSCIOCI.VC3 de 17 de febrero de 2020. Copia fedateada det Acta de inspeccin n.* 002-2020-MPSCIOCI-VC3 de 18 de febrero de 2020. Copia fedateada del Acta de Inspeccion r.* 003-2020-MPSCIOCI-VC3 de 19 de febrero de 2020, | Copia fedateada del Acta de inspeccion n* 004-2020-MPSCIOCI-VC3 de 20 de febrero de 2020. Copia fedateada del Acta de inspecciinn* 005-2020-MPSC/OCI-VC3 de 2 de febrero de 2020. Copia fedateada del Acta de Inspeccion n* 006-2020-MPSCIOGI-VC3 de 24 de febrero de 2020, {nforme de Vieks de Control NoneipalidedProvinaa de Sanches Carin, Huamachuca, Sanchez Caron, La Libertad ered: 1 24d obrero de 2070MUNICIPALIDAD PROVINCIAL SANCHEZ CARRION ORGANO DE CONTROL INSTITUCI RG OFICIO N® 212-2020-MPSCIOC ‘ALCALDIA RECIBIDO Sefor Benito Robert Contreras Morales 26 FEB 2020 Alcalde ON Municipalidad Provincial de Sanchez Carrion sr. Ramon Castila n.° 584 Huamachuco/Sanchez CarriéniLa Libertad ASUNTO + Comunicacion de Informe de Visita de Control n? 004:2020.0cV0419.SVC REFERENCIA : a) Articulo 8° de la Ley n." 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repdblica, y sus modificatorias. ) Directiva n.° 002-2019-CGINORM “Servicio de control simuitaneo’, aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.* 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019 Me dinj a usted en el marco del disposivo dela referencia, yb), que regulael servicio. de control simutaneo y establece la comunicacién al titular de la entidad y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctas que correspondan. Sobre el particular, de la revision a la informacion y documentacién vinculada a la ejeoucion contractual y supervision de la obra: “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vial dela calle los ‘Molinos cuadras del 02 al 09 y jr. os Pajaritos cuadra 07 juntas vecinales n.° 03 y 06, distito de Huamachuco, provincia de Sanchez Carrién - La Libertad’, con cédigo de inversion n.° 2337014; comunicamos que se han identificado tres (3) situaciones adversas contenidas en el informe de Visita de Control n.® 004-2020-OCl0419 -SVC, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, solcitamos remitr al Organo de Control Insttucional de la Municipalidad Provincial de Sénchez Carrion, el Plan de Accién correspondiente, en un plazo de diez (10) dias habiles ccontados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicacion. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracion Atentamente, “Ao DEL UNVERSALZACON ELA SALUD -DECEWO BELA RUALBAD DE OPORTUNOADES PARA MUJERES HOMBRES" Je San Roman N" 513, tor Piso, Plazade Armas -Distrito naliiasd FAD Reena Huamachuco Provincia Sanchez Carrién La Libertad