GESTIÓN DE PROYECTOS CON

ORGANISMOS DE COOPERACIÓN
INTERNACIONAL
UNIDAD 2: FORMULACIÓN DE PROYECTOS
DE DESARROLLO SOCIOECONÓMICO

SEMANA 3
Identificación, descrip-
ción y diagnóstico de
la Situación
Identificación, descripción y diagnóstico de la Situación

FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE DESARROLLO

SOCIOECONÓMICO

En los últimos años se ha observado un creciente es un instrumento que ayuda a dicho análisis
interés en el contexto de la cooperación y permite presentar sucintamente diferentes
internacional por el enfoque de marco lógico, lo aspectos del proyecto y acompaña como guía,
cual se evidencia en el uso de tal metodología por toda la evaluación de un proyecto. En este sentido,
parte de algunos organismos locales, agencias el enfoque se desarrolla según las siguientes
internacionales de cooperación, ONGs y la banca fases y pasos:
multilateral, además del reciente uso en los
proyectos comunitarios y en el uso y divulgación Fase I: Análisis de la Situación
por parte del ILPES.
Paso 1: Análisis de la Participación → Paso 2:
La metodología de marco lógico facilita la Árbol de Problemas → Paso 3: Árbol de Objetivos
identificación de un conjunto de conceptos → Paso 4: Análisis de la Alternativa
interdependientes que describen los aspectos
operativos y más relevantes de un proyecto de Fase II: Diseño del Proyecto
desarrollo y/o de cooperación internacional. A
través de una sencilla matriz se alcanza a visualizar Paso 1: Identificación de los Principales Elementos
con claridad las ideas planteadas por el equipo del del Proyecto → Paso 2: Factores Externos → Paso
proyecto, las estrategias, medios y evaluación del 3: Indicadores y Medios de verificación A medida
proyecto, así como la situación de cambio esperada que se desarrollan estas fases, los resultados se
o situación futura en el mediano y largo plazo, en transfieren a la Matriz de Planificación de Proyecto
los afectados o beneficiarios del desarrollo. (MPP); finalmente se pueden requerir estudios
adicionales, tales como la evaluación social,
El enfoque de marco lógico es una “ayuda para rentabilidad económica y financiera del proyecto.
pensar” y no un sustituto para el análisis creativo,

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FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE DESARROLLO
SOCIOECONÓMICO
Análisis de la Situación
El proceso de planificación nace con la percepción
de una situación problemática y la motivación
para solucionarla. Dicha percepción o necesidad
de estudiar y analizar determinada situación
puede surgir de distintos ámbitos, algunos de
ellos pueden ser:
▶▶ Acuerdos internacionales como la viabilidad
necesaria para el intercambio comercial
entre países.
▶▶ Aplicación de una política de desarrollo.
▶▶ Bajos niveles de desarrollo detectado por
planificadores.
▶▶ Condiciones de vida deficitarias detectadas
en algún diagnóstico en el ámbito local.
▶▶ Necesidades o carencias de grupos de
personas.
▶▶ Recuperación de infraestructura.
Sin importar el origen, es importante llevar a cabo
un análisis estructurado de la situación existente;
un análisis bien realizado debe responder a las
necesidades reales de un grupo destinatario o
beneficiario del desarrollo que disponen de datos
fiables para argumentar lógicamente la explicación
de la situación. Este proceso comprende desde el
análisis de la participación y del problema hasta
el análisis de la alternativa.
Por lo general, desde la etapa preliminar se
organiza un equipo de trabajo, cada miembro
del equipo identifica un problema que considere
importante, siempre desde la perspectiva de los
beneficiarios directos, debe tratar de determinar
el problema central o focal. Luego se procede
a realizar un análisis individual del problema
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Identificación, descripción y diagnóstico de la Situación

en cuanto a sus dimensiones: identidad (¿qué interno, considerando aquellas fortalezas con las
sucede? y ¿a quién le sucede?), ubicación que cuenta y las debilidades que obstaculizan el
geográfica (¿dónde sucede?), tiempo (¿cuándo cumplimiento de sus objetivos.
ocurre?) y magnitud (¿qué tan grande es?).
Es importante determinar la interrelación existente
Una de las herramientas medulares en este entre cada uno de los factores FODA con el fin
proceso, es el análisis FODA en tanto que de diseñar acciones estratégicas dirigidas a
proporciona la información básica necesaria para corregir las debilidades o a manejar amenazas.
la definición de acciones y medidas correctivas y Habitualmente, una debilidad puede ser disminuida
la generación proyectos de mejora; la herramienta mediante acciones correctivas, mientras que
evalúa las Fortalezas, Oportunidades, Debilidades una amenaza solo puede disminuirse aplicando
y Amenazas (FODA) que inciden en las operaciones acciones preventivas. Existen debilidades que
e iniciativas de la empresa. el transcurso del tiempo, se podrían convertir
en fortalezas y viceversa, lo que demuestra el
El análisis FODA toma en consideración factores carácter dinámico de la población objetivo, y hace
económicos, políticos, sociales y culturales, necesario revisar los procesos constantemente.
los productos y la tecnología, los factores
demográficos, la competencia y los mercados, Al identificar las fortalezas, oportunidades,
entre otros, que se encuentran en el ámbito amenazas y debilidades ya se cuenta con una
externo de la organización o población objetivo, perspectiva de la situación de la población
y que, de alguna manera afectarían su quehacer objetivo en el momento del análisis. Luego de
interno, ya que potencialmente pueden favorecer obtener una relación lo más exhaustiva posible,
o poner en riesgo el cumplimiento de sus objetivos. se ponderan y ordenan por importancia cada
La previsión de esas oportunidades y amenazas uno de los FODA a efecto de establecer los que
permite recrear escenarios anticipados con miras revisten mayor importancia para la empresa. El
a reorientar el rumbo de acción. resumen de los elementos del FODA se muestra
en la siguiente figura:
De igual forma, el análisis incluye las fortalezas
y debilidades que se encuentran en ámbito

Figura No. 1.01 Matriz FODA

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Cada miembro del equipo distribuirá 100 puntos entre todos los problemas presentados por el grupo
incluyendo el problema presentado por él; luego se realiza una ponderación como se muestra a continuación:

Valoración del problema por cada miembro del equipo de

Planteamiento de Problemas
trabajo

1 2 3 4 5 Total

Altos niveles de deserción

escolar en las instituciones
30 15 40 35 10 130
educativas públicas del
corregimiento de Puerto Estrella.

Alto índice de mortalidad en

pacientes atendidos por los
médicos y enfermeras, en la Sala
30 45 20 20 30 145
de Emergencias del Hospital de
Puerto Estrella, en el lapso de
tres horas luego de su ingreso.
Niveles elevados de maternidad
infantil (madre entre 13 y 17
40 40 40 45 60 225
años) en corregimiento de
Puerto Estrella.

Total 100 100 100 100 100 500

Figura No. 1.02 Tabla de Valoración de problemas

Los problemas identificados con el mayor ▶▶ Identificar cualquier persona o grupo,

puntaje son considerados los de mayor prioridad institución o empresa susceptible de tener
para el análisis. un vínculo con un proyecto dado.

▶▶ Clasificar los involucrados; significa

Análisis de la Participación agruparlos de acuerdo con ciertas
características, por ejemplo, si pertenecen
a instituciones públicas o privadas.
El Análisis de la Participación facilita el
conocimiento de los involucrados en el problema
▶▶ Definir la posición de cooperación o
y la determinación de las acciones a seguir en el
conflicto frente al proyecto.
proyecto. Esta fase permite disponer en líneas
generales de una visión global de los afectados
▶▶ Definir fuerza o poder de cada uno de los
por el proyecto.
involucrados para afectar el proyecto.

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▶▶ Definir la intensidad del compromiso que tenga
cada uno de los involucrados con el proyecto.
▶▶ Interpretar los resultados del análisis y definir
cómo pueden ser incorporados en el proyecto.
▶▶ Expectativas principales: Beneficios que
el interesado espera obtener del proyecto,
o también que esperan ganar (o perder)
como consecuencia del proyecto.

En resumen, se pretende identificar a los ▶▶ Se utilizan los criterios (baja o alta)

interesados y evaluar participación de éstos en el
proyecto, es decir, las influencias que estos tienen
sobre el proyecto y viceversa, proporcionando
un panorama completo sobre la realidad del
proyecto, y el colectivo específico de beneficiarios
o afectados cuya situación incide en el desarrollo
del mismo. Existen diferentes opciones y
procedimientos para la realización del análisis,
uno de esos procedimientos es el Análisis de la
Participación, cuyos pasos son los siguientes:
▶▶ Según el entorno seleccionado, se elabora
una lista de los involucrados o afectados
▶▶ Según los intereses de los involucrados,
se valora en el proyecto con los siguientes
criterios:
▶▶ Positivo (+)
para valorar el poder e influencia de los
interesados con relación al proyecto:
▶▶ Grado de Poder: Es el grado de influencia,
poder o autoridad que posee el interesado
para afectar positiva o negativamente
el resultado o éxito del proyecto; es la
capacidad que tiene el interesado de
decidir con relación al proyecto (grado
de gobernabilidad sobre la ejecución del
proyecto).
▶▶ Grado de interés: Es el grado en el cual
el interesado es afectado positiva o
negativamente (según su punto de vista)
por el proyecto. Representa la importancia
que el interesado puede dar al proyecto
ya que puede generarle preocupación o
conveniencia.

▶▶ Negativo (-)

▶▶ No significativo (=)

▶▶ Se desconoce (?)

▶▶ Se determinan las principales características

de todos los interesados según las
siguientes consideraciones:

▶▶ Requisitos de Alto Nivel: Aquello que

el interesado requiere del proyecto en
términos de entregables o información.
Deben ser específicos para ser la base de
los criterios de aceptación de los mismos.

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Podría utilizarse como base un formulario como el siguiente:

Impacto (+) del PODER INTERÉS

Valoración del problema por
proyecto sobre
Involucrados cada miembro del equipo de
intereses de
trabajo Alto Bajo Alto Bajo
involucrados

Corregimiento
Puerto Estrella

Terceros

Instituciones

Grupos de
personas

Otros

Figura No. 1.03 Caracterización de los Interesados

▶▶ Los resultados de la caracterización se trasladan a la siguiente matriz, conocida como la Matriz

Poder-Interés

I II
Alto
PODER

III IV
Bajo

Bajo Alto

INTERÉS

Figura No. 1.04 Matriz Poder – Interés

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▶▶ Con base en la valoración de poder e influencia, los interesados se clasifican provisionalmente

y se definen las estrategias para gestionar la Participación de los Interesados.

Cuadrante Descripción de los Cuadrantes Estrategia a Aplicar

LATENTES: Potenciales
Mantener satisfechos. Trabajar
I Opositores al proyecto o
para ellos.
fuentes de riesgo.

PROMOTORES: Probables Involucrar activamente. Manejar

II
socios o aliados del Proyecto. de cerca. Trabajar con ellos.

INDIRECTOS, EXCLUIDOS O
NEUTRALES: Poco afectados
III Monitorear. Mínimo Esfuerzo.
que pueden moverse a los
otros cuadrantes.

DEFENSORES: Beneficiarios Mantener informados. Nunca

IV
directos del proyecto. ignorarlos.

Figura No. 1.05 Estrategias para gestionar la participación de los Interesados

La clasificación de los interesados puede variar
en cualquier fase del ciclo de vida del proyecto.
Con excepción de los beneficiarios directos,
un aliado puede convertirse en un opositor, un
opositor transformarse en aliado y un excluido
o neutral puede llegar a ser opositor o aliado El
análisis de la participación de los interesados
constituye un paso esencial para la planificación
del proyecto, tiene un propósito esencial, obtener
conocimiento sustantivo de la realidad que se
pretende influenciar, de los diferentes agentes
que la componen, sus problemas e intereses y las
relaciones que mantienen entre sí.
Árbol de Problemas
análisis de los problemas tiene como propósito
establecer la relación causa-efecto existente
desde el punto de vista de los beneficiarios
directos. La pregunta de control para determinar
si las relaciones causa-efecto planteadas son
correctas es ¿por qué? Dada la manifestación
de una situación problema, hay que analizar e
identificar lo que se considere como problemas
principales de la situación analizada. En términos
de análisis se recomienda que a partir de una
primera “lluvia de ideas” se establezca cuál
es, a juicio del grupo de analistas, el problema
central que afecta a la población objetivo. En esto
lo que se aplica son los criterios de prioridad y
selectividad. El Problema se debe formular en
estado negativo.

Luego se procede a identificar las causas del

El Árbol de Problemas constituye una herramienta
problema central detectado. Esto significa buscar
eficaz que facilita el análisis de los mismos, una
qué elementos están o podrían estar provocando
vez consensuado el problema central o focal. El

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el problema. Al igual que los efectos las causas
pueden estar encadenadas, el punto importante es
llegar a las causas primarias e independientes y al
mayor número de causas, ya que esto permitirá llegar
más cerca de las posibles soluciones del problema.
Figura No. 1.06 Ejemplo de Árbol de Problemas
Para evaluar la consistencia y coherencia
de la explicación de la situación o problema
planteado, es necesario identificar las dificultades
presentadas que deben resolverse; para ello,
responda las siguientes preguntas:
▶▶ ¿Está claramente definido el problema?
▶▶ ¿Los involucrados (beneficiarios) han
explicado el problema?
▶▶ ¿Está definido el espacio de acción del
problema?
▶▶ ¿Están definidas las condiciones históricas
del problema?
▶▶ ¿Están descritos los aspectos relevantes
del problema?
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Una vez que el problema central, las causas y los
efectos estén identificados, se integran en un solo
cuadro —“Diagrama del árbol del problema”—
que representa el resumen de la situación del
problema analizado.
▶▶ ¿Existen indicadores o descriptores de la
situación actual?
▶▶ ¿Están identificadas las causas relevantes
o sustanciales del problema?
▶▶ ¿Están identificados los efectos relevantes
o sustanciales del problema?
▶▶ ¿Están identificados los factores externos
de relevancia?
▶▶ ¿Están identificadas las relaciones entre los
involucrados en el problema?
▶▶ ¿Están identificados los involucrados
relevantes e influyentes en el problema?
▶▶ ¿Están delimitadas las competencias de los
involucrados en el problema?
Identificación, descripción y diagnóstico de la Situación

▶▶ ¿Se conocen los intereses de los Para la construcción del Árbol de Objetivos, se
involucrados en el problema? deben cambiar todas las condiciones negativas
del árbol de problemas a condiciones positivas
▶▶ ¿Se han identificado las consecuencias que se estime son deseadas y viables de ser
de mayor envergadura en el caso de no alcanzadas. Al hacer esto, todas las que eran
solucionar el problema? causas en el árbol de problemas se transforman
en medios en el árbol de objetivos, los que eran
Si la evaluación del problema mediante el efectos se transforman en fines y lo que era el
instrumento anterior demuestra inconsistencia problema central se convierte en el objetivo
en alguno de los elementos abordados, proceda central o propósito del proyecto.
a solucionar la debilidad identificada. El análisis
culmina cuando los integrantes del equipo Como se podrá concluir, dado que el árbol de
de trabajo estén convencidos de que toda la objetivos no es más que poner en blanco el
información esencial está incluida en el árbol. árbol de problemas, es muy importante haber
confeccionado bien el árbol de causas y efectos,
para poder llegar a buenos fines y medios. La
Árbol de Objetivos importancia, además, radica en que de este último
se deben deducir las alternativas de solución para
superar el problema.
El Árbol de Objetivos constituye una herramienta
que facilita la exploración de las posibles
De considerarse es necesario, y considerando que
actuaciones que se pueden llevar a cabo
el método debe ser lo suficientemente flexible,
para resolver los problemas que afectan a los
se deben modificar las formulaciones que no se
beneficiarios directos; además, al ordenarlas
consideren correctas, se deben agregar nuevos
de acuerdo con la relación medios-fines, ofrece
objetivos que se consideren relevantes y no
una pauta causal para llevar a cabo las diversas
estaban incluidos, y se deben eliminar aquellos que
actuaciones que son posibles.
no eran efectivos. En la siguiente figura se ilustra
un ejemplo del árbol de objetivos que procede del
El Árbol de Objetivos construido representa una
caso antes mostrado en el ítem anterior.
copia “en positivo” del Árbol de Problemas.
La pregunta de control para determinar si las
relaciones planteadas son correctas es ¿cómo?,
frente al ¿por qué?, del paso precedente.

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Figura No. 1.07 Ejemplo de Árbol de Objetivos

Una vez que se ha construido el árbol de objetivos es necesario examinar las relaciones de medios
y fines que se han establecido para garantizar la validez e integridad del esquema de análisis. Si al
revelar el árbol de causas y efectos se determinan inconsistencias, es necesario volver a revisarlo para
detectar las fallas que se puedan haber producido.

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