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El Derecho Procesal Penal tiene una representación fundamental como un estudio de una
justa e imparcial administración de justicia, posee contenido técnico jurídico en que se
determinan las reglas para lograr llegar a la verdad discutida y dictar un derecho
justamente. Es el camino que hay que permanecer, un ordenamiento preestablecido de
carácter técnico. Garantiza, conjuntamente la defensa contra las demás personas e
inclusive contra el propio Estado. El Derecho Procesal Penal tiene sus propias
características que permiten diferenciarlo de otras ramas del Derecho. Cuando
mencionamos las características del Derecho Procesal Penal durante su evolución
podríamos citar muchos autores que clasifican con algunas diferencias unos de otros al
Derecho Procesal Penal, pero en muchos de los casos, esas clasificaciones corresponden a
un Derecho Procesal Penal más evolucionado y en el que la clasificación de sus
características se ha realizado analizando los actuales conceptos y principios
fundamentales que rigen en este sistema procesal.
Ahora bien quiero decir que el objetivo es entender las etapas del procedimiento penal
desde una postura personal.
DERECHO PROCESAL PENAL
Concepto. Es el conjunto de actos regulados por el derecho procesal penal, como el único
medio idóneo para que sus órganos judiciales y particulares interesados colaboren, frente
a un caso concreto, para el descubrimiento de la verdad y, en consecuencia, actúe la ley
penal sustantiva, ahora bien que el propio juez pueda resolver la pretensión punitiva
estatal, que es apuntada por el Ministerio Público en el ejercicio de la acción procesal
penal y pos-tiriamente en forma precisa en sus conclusiones acusatorias.
Ahora bien aquello que es principalmente esencial de esto son los sujetos que intervienen
en la Litis, o es decir en la controversia, en la contienda de hecho y en derecho lo cual es
obligatorio diferenciarlos para impedir confusiones, ya que inclusive en la doctrina existen
posturas que niegan la existencia de partes en el proceso penal, por pensar que se derivan
de un vocablo de escritura eminente-mente civil. Por otro lado, es exacto examinar a los
sujetos procesales que la ley establece como parte y que son:
- El Juez Penal. Es la persona que ejerce la autoridad penal. Asimismo podemos
expresar que es el que representa al órgano jurisdiccional y encargado de
proporcionar inicio al proceso, de conducir la instrucción y de solucionar mediante
resoluciones jurisdiccionales los asuntos penales. Es la persona física que ejerce la
autoridad penal. También se puede decir que el juez penal es el sujeto procesal
investido de autoridad, de supremacía para administrar justicia en materia penal.
- Ministerio Público. Es el órgano en cargado de ejercer la acción penal así como
que practicara las diligencias pertinentes y útiles para determinar a existencia del
hecho delictivo, también así que dirigirá la investigación, bajo control jurisdiccional
en los actos que se requiera.
- Victima. sujeto pasivo que resiente directamente sobre su persona la afectación
producida por la conducta delictiva. Asimismo, se considera ofendido a la persona
física o moral titular del bien jurídico lesionado o puesto en peligro por la acción u
omisión prevista en la ley penal como delito
- El imputado. A quien sea señalado por el Ministerio Público como posible autor o
partícipe de un hecho que la ley señale como delito así como que se denominará
acusado a la persona contra quien se ha formulado acusación y sentenciado a
aquel sobre quien ha recaído una sentencia aunque no haya sido declarada firme.
- El defensor. Es un sujeto que no puede faltar en el inicio de toda investigación
acompañando las diligencias o gestiones de todo imputado, y sobre todo tiene a su
cargo la estratégica función de defender en todo momento el pre- sunción de
inocencia. En consecuencia, este defensor puede ser libremente elegido por el
imputado debiendo en todo caso estar capacitado para una defensa técnica
adecuada. En ausencia de esta designación o elección privada al imputa- do se le
asignará un defensor público, cuyos derecho, obligación- mes y funciones se
encuentran en la Ley General de Defensoría Pública, que brevemente resumimos
al respecto
- La policía. constituye un sujeto auxiliar para la investigación de los delitos,
dependiente del ministerio público o fiscal. Y que, para los efectos de este estudio,
está referido al policía de envés- ligación propiamente tal, distinto a los policías
federales y municipales
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
Después de distinguir las partes del proceso y definir de manera personal que consiste
el proceso penal, empezaremos a desarrollar todo lo que consiste en la parte esencial
del proceso, que son sus etapas y su inicio y final
Primero que nada quiero mencionar que en el Código Nacional de Procedimientos
Penales nos habla en que consiste esto, lo cual nos dice:
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:
a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u
otro requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez
de control para que se le formule imputación, e
b) Investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la
imputación y se agota una vez que se haya cerrado la investigación;
II. La intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación de
la acusación hasta el auto de apertura del juicio, y
III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta
la sentencia emitida por el Tribunal de enjuiciamiento
Es entonces que si bien empezaremos a desarrollar las distintas etapas de este
proceso, cabe destacar que cada una estas etapas tiene su respectiva importancia;
debido a la naturaleza a la que esta misma se presenta en su desarrollo.
LA INVESTIGACIÓN
Comprende la investigación de los hechos que revistan características de un delito
iniciados por querella o por su equivalente cuando la ley lo exija el ministerio público y
la policía están obligados a proceder sin mayores requisitos a la investigación de los
hechos de los que tengan noticia
La incorporación de la etapa de investigación no está expresamente prevista en la
Constitución; sino que obedece a modelos procesales provenientes del derecho
comparado en Latinoamérica y de las propias entidades federativas que han adoptado
el modelo de justicia penal acusatorio de conformidad con el marco constitucional
vigente, en consonancia con directrices aportadas por la Convención Americana sobre
Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, entre otros
instrumentos internacionales.
La etapa de investigación comienza con la noticia criminal o noticia crimines (denuncia
o querella) que puede ser recibida por un agente de la policía (investigadora o
inclusive preventiva, de acuerdo con el artículo 21 constitucional) o bien, por el
ministerio público (MP). En todo caso, en nuestro sistema, el MP será quien dicte el
respectivo acuerdo de inicio. En el supuesto de que sea la policía quien reciba la
denuncia, ésta será responsable de dar aviso al MP de inmediato, sin perjuicio de
proporcionar auxilio y protección a la víctima y a los testigos, preservar el lugar de los
hechos y las evidencias, así como recabar toda la información posible que pueda ser
de utilidad para la investigación, incluyendo, en su caso, la detención de la persona
sorprendida en flagrancia.
Todo lo anterior puede conducir a que el MP dicte el acuerdo de inicio y gire las
instrucciones pertinentes, según haya o no de continuarse con la investigación. En el
otro supuesto, cuando es el MP quien tiene conocimiento de la comisión del hecho,
deberá ordenar a la policía las diligencias de investigación iniciales con el fin de
determinar si la noticia del delito justifica continuar con el desarrollo de esta etapa.
La etapa inicial como se ha dicho es la primera de las tres etapas que conforman el
nuevo sistema de justicia penal en México en esta etapa se realizan los primeros actos
de investigación por parte del ministerio público la etapa inicial abarca desde los actos
iniciales de investigación hasta el plazo de cierre de investigación
Ahora bien, debemos entender que la investigación tiene por objeto que el Ministerio
Público reúna indicios para el esclarecimiento de los hechos y, en su caso, los datos de
prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación contra el imputado y
la reparación del daño.
aclaremos lo siguiente en la etapa inicial en un control de detención comienza desde la
existencia de un delito flagrante lectura de derechos al imputado denuncia o querella
diligencias iniciales de investigación y puesta a disposición de un juez y control de
detención si no existe una detención por ser un delito perseguido por querella
entonces se iniciará desde la misma querella interpuesta ante el ministerio público la
estructura completa quedaría así delito flagrante cuando se encuentra el contenido
este supuesto en la comisión del delito lectura de derechos al imputado la que deberá
realizarse a los detenidos por parte de la policía a fin de no violar los derechos del
detenido y acreditar un control de detención
De adecuado el acta de primer respondiente correrá a cargo de la policía que sea el
primero en acudir a la escena del delito se robustecerá con las declaraciones de los
demás oficiales policiales denuncia o querella dependiendo del delito si es un delito
grave puede ser denunciado por quien sea y se perseguía edificio es decir que no se
detendrá la investigación la querella en cambio sólo puede ser presentada por la parte
ofendida o víctima de un delito ésta será presentada ante el ministerio público y sólo
será perseguible siempre y cuando existe interés por parte de la víctima u ofendido
diligencias iniciales de investigación éstas correrán a cargo del agente del ministerio
público y comprenderá todo aquello que recabe para integrar una adecuada y formal
carpeta administrativa dicha carpeta puede integrarse por testimonios fotografías
declaraciones documentos oficiales entre otros puesta a disposición del juez cuando el
agente del ministerio público ha reunido datos probatorios suficientes solicitará al juez
de control fecha para audiencia inicial control de detención dentro de la audiencia el
agente del ministerio público expondrá ante el juez de control el contenido de su
carpeta administrativa los hechos las partes y todo aquel que considere necesario y
prudente mencionar de igual forma el defensor de oficio o abogado particular deberá
exponer lo propio en la audiencia se presentará el agente del ministerio público el
defensor de oficio o abogado particular la víctima u ofendido y el imputado cabe
señalar que la ausencia del ofendido o víctima no será motivo para suspender la
audiencia o declararla desierta pues la legislación nacional adjetiva penal no
contempla su figura como necesaria durante el desarrollo de una audiencia en esta
audiencia se verificará que se reunieron las condiciones necesarias para considerar de
legal la detención como puede ser que le hayan leído los derechos al imputado y
levantada el acta de primer respondiente así como que no hubiere violación de
derechos humanos ni violencia excesiva formulación de imputación calificada delega la
detención dentro de la misma audiencia el ministerio público imputará el hecho con
apariencia de delito al imputado y será el juez de control quien resolverán si es posible
formular o las manifestaciones del ministerio público carecen de robustecimiento legal
oportunidad para declarar esta parte es la primera donde el imputado por ley tiene
derecho a participar en la audiencia pudiendo comentar o emitir su opinión alguna
respecto de lo que se le acusa es importante que el imputado puede declarar sin
embargo lo que comenté puede ser utilizado en su contra vinculación a proceso
dentro de la misma audiencia el ministerio público vincular el proceso al imputado de
reunirse las condiciones para que el mismo sea vinculado medidas cautelares las
medidas cautelares de carácter provisional son aquellas que permiten generar un
enlace entre una audiencia y otra o para impedir que se continúe con la comisión de
un delito cabe señalar que las medidas cautelares no se consideran como una
sentencia sino como una medida que cautele los intereses y derechos de la víctima u
ofendido o de la sociedad misma esta figura puede ser invocada al acogerse el
imputado al beneficio constitucional de la duplicidad constitucional que no es más que
posponer dicha audiencia a otro momento sin que la misma sea resuelta hasta la
continuación de la misma es entonces cuando para prevenir que el imputado se fugue
de la acción de la justicia se implementan dichas medidas cautelares cierre de
investigación finalmente dentro de la audiencia misma el agente del ministerio público
solicitará plazo para cierre de investigación este plazo se solicita a fin de que el
ministerio público pueda terminar de recabar toda la información mayormente posible
para robustecer su carpeta administrativa de acuerdo el delito computando que
merezca pena de prisión superior a dos años el juez de control podrá decretar un plazo
máximo de seis meses de que el delito merezca pena prisión inferior a dos años el juez
de control podrá decretar un plazo máximo de dos meses concluido el plazo que en
audiencia le fue conferido al ministerio público éste deberá declarar cerrada la
investigación esto se hará con solicitud presentada en la sala de oralidad que le
corresponda es aquí cuando damos por concluido la etapa inicial
Hay algunos principios rectores para que esto se pueda desarrollar los cuales
podremos decir que son los siguientes:
- Legalidad
- Objetividad
- Eficiencia,
- Profesionalismo
- Honradez
- Lealtad
- Derechos humanos reconocidos en la Constitución y en los Tratados.
Es así que sabemos que hay dos tipos de investigaciones en esta etapa, la cual es la
a) Investigación inicial
Inicia con denuncia, querella u otro requisito equivalente, otro punto importante
precisar para estudios de la práctica es que también puede iniciar con una
detención en flagrancia, ya que el MP tenga conocimiento de esto nos podremos ir
a algo que se conoce como la carpeta de investigación, donde empezaremos con el
desarrollo de todo esto a su debida conclusión, según así sea el caso, es así que se
va conocer o investigar si existe la comisión de un determinado delito.
Hay algo muy importante que se conoce como el deber de investigar el cual
consiste en Toda persona a quien le conste que se ha cometido un hecho
probablemente constitutivo de un delito está obligada a denunciarlo ante el
Ministerio Público y en caso de urgencia ante cualquier agente de la Policía. Quien
en ejercicio de funciones públicas tenga conocimiento de la probable existencia de
un hecho que la ley señale como delito, está obligado a denunciarlo
inmediatamente al Ministerio Público, proporcionándole todos los datos que
tuviere, poniendo a su disposición a los imputados, si hubieren sido detenidos en
flagrancia. Quien tenga el deber jurídico de denunciar y no lo haga, será acreedor a
las sanciones correspondientes.
Cuando el ejercicio de las funciones públicas a que se refiere el párrafo anterior,
correspondan a la coadyuvancia con las autoridades responsables de la seguridad
pública, además de cumplir con lo previsto en dicho párrafo, la intervención de los
servidores públicos respectivos deberá limitarse a preservar el lugar de los hechos
hasta el arribo de las autoridades competentes y, en su caso, adoptar las medidas
a su alcance para que se brinde atención médica de urgencia a los heridos si los
hubiere, así como poner a disposición de la autoridad a los detenidos por conducto
o en coordinación con la policía.
b) Investigación complementaria
- Formulación de la imputación. La comunicación que hace el ministerio público al
imputado de que existe una investigación en su contra por un hecho que la ley
establece como delito y que se encuentra su probable participación en la comisión
de este delito el juez de control le solicitará al ministerio público que se dirija al
imputado y le exponga todas formulación de imputación esta formulación de
imputación.
Debe de ser rápida debe ser concisa sobre en qué está avanzando esta imputación
cuál es la clasificación jurídica y menciona regularmente cuáles son los datos de
prueba con los que tiene el ministerio público para formular esta imputación esta
imputación sería en este sentido agente del ministerio público algo más que
manifestar si su señoría en este momento solicitó formular imputación al señor/a
xxxxxx en este momento el ministerio público se debe de dirigir al imputado que
hacerlo directamente la imputación xxxxxxx esta fiscalía le formula imputación por
el hecho delictivo establecido en ya aquí va a exponer toda la clasificación jurídica
posteriormente el juez de control le dará uso de la palabra a la pero aquí es muy
importante dejar en claro que esta oportunidad que tiene la defensa de hacer uso
de la voz es solamente para solicitar aclaraciones formales de la imputación que
acaba de realizar el ministerio público es decir la defensa le va a pedir algún dato
preciso sobre esta invocación alguna fecha algún monto el nombre de una persona
un punto específico de un contrato que es lo que dice para poder saber
correctamente todos los datos que trae aparejada esta formulación de imputación
esta cuestión de solicitar los vicios formales realmente es una estrategia de
defensa que uno sumo defensor ya debe de saber o ya debe de adelantarse a cuál
pudiera ser esa posible respuesta que le va a decir el ministerio público sobre todo
se puede utilizar también para desbalancear un poco al ministerio público que
encuentre ese dato y quizá no sepa bien ese dato entonces se va a quedar ahí floja
esa formulación de imputación pero también se puede utilizar para materializar el
principio de probidad o actuar con probidad en todo el proceso penal esto qué
quiere decir actuar con honradez y que el ministerio público diga absolutamente
todos los datos que se encuentran en esa carpeta de investigación con los cuales
están pretendiendo formular imputación
Oportunidad para declarar. Formulada la imputación, el Juez de control le
preguntará al imputado si la entiende y si es su deseo contestar al cargo. En
caso de que decida guardar silencio, éste no podrá ser utilizado en su contra. Si
el imputado manifiesta su deseo de declarar, cuando se trate de varios
imputados, sus declaraciones serán recibidas sucesivamente, evitando que se
comuniquen entre sí antes de la recepción de todas ellas.
- Oportunidad para resolver la solicitud de vinculación a proceso. El Juez de control
cuestionará al imputado si desea que se resuelva sobre su vinculación a proceso en
esa audiencia dentro del plazo de setenta y dos horas o si solicita la ampliación de
dicho plazo. En caso de que el imputado no se acoja al plazo constitucional ni
solicite la duplicidad del mismo, el Ministerio Público deberá solicitar y motivar la
vinculación del imputado a proceso.
Si el imputado manifestó su deseo de que se resuelva sobre su vinculación a
proceso dentro del plazo de setenta y dos horas o solicita la ampliación de dicho
plazo, el Juez deberá señalar fecha para la celebración de la audiencia de
vinculación a proceso dentro de dicho plazo o su prórroga.
La audiencia de vinculación a proceso deberá celebrarse, según sea el caso, dentro
de las setenta y dos o ciento cuarenta y cuatro horas siguientes a que el imputado
detenido fue puesto a su disposición o que el imputado compareció a la audiencia
de formulación de la imputación
En este orden de ideas, el artículo 19 de la Constitución Política Mexicana expone
en su contenido la figura jurídica del Auto de Vinculación a Proceso y la define,
como la resolución mediante la cual el juzgador determina si hay méritos para
iniciar un proceso penal en contra del imputado, a partir de que considere que
existen los datos de prueba suficientes que establezcan que se ha cometido un
hecho que la ley señale como delito y que existe la probabilidad de que el indiciado
lo cometió o participó en su comisión.
¿Que debe de contener el Auto de Vinculación a Proceso?
De conformidad con el artículo 317 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, una vez que sea dictado el Auto de Vinculación a Proceso, este deberá
de contener lo siguiente;
I. Los datos personales del imputado;
II. Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman satisfechos los
requisitos mencionados en el artículo anterior, y
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecución del hecho que se imputa.
Auto de no vinculación al proceso. En caso de que no se reúna alguno de los
requisitos previstos en este Código, el Juez de control dictará un auto de no
vinculación del imputado a proceso y, en su caso, ordenará la libertad inmediata del
imputado, para lo cual revocará las providencias precautorias y las medidas cautelares
anticipadas que se hubiesen decretado.
- Medidas Cautelares.
El Juez podrá imponer medidas cautelares a petición del Ministerio Público o
de la víctima u ofendido, en los casos previstos por este Código, cuando
ocurran las circunstancias siguientes:
I. Formulada la imputación, el propio imputado se acoja al término
constitucional, ya sea éste de una duración de setenta y dos horas o de
ciento cuarenta y cuatro, según sea el caso, o
II. Se haya vinculado a proceso al imputado.
Las solicitudes de medidas cautelares serán resueltas por el Juez de control, en
audiencia y con presencia de las partes.
FINALIZACION DE AUDIENCIA INICIAL
El Juez de control, antes de finalizar la audiencia inicial determinará previa propuesta de
las partes El plazo para el cierre de la investigación complementaria.
El Ministerio Público deberá concluir la investigación complementaria dentro del plazo
señalado por el Juez de control, mismo que no podrá ser mayor a dos meses si se tratare
de delitos cuya pena máxima no exceda los dos años de prisión, ni de seis meses si la pena
máxima excediera ese tiempo o podrá agotar dicha investigación antes de su vencimiento.
Transcurrido el plazo para el cierre de la investigación, ésta se dará por cerrada, salvo que
el Ministerio Público, la víctima u ofendido o el imputado haya solicitado justificadamente
prórroga del mismo antes de finalizar el plazo, observándose los límites máximos.
ETAPA INTERMEDIA
Tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba, así como la
depuración de los hechos controvertidos que serán materia del Juicio Oral.
Si el Ministerio Público considera que tiene suficientes pruebas como para suponer que el
Imputado es culpable, presentará su acusación ante el Juez. En esa acusación agregará la
lista de testigos y peritos o personas expertas que desea que declaren en el juicio para
comprobar la culpabilidad del Imputado. En la etapa intermedia se desarrolla un debate
ante el Juez de Control, en este debate el imputado y la víctima, o el Ministerio Público en
el caso que corresponda, a través de sus abogados o por ellos mismos, propondrán las
pruebas que presentarán en el Juicio, y el Juez de Control decidirá cuales admitirá.
Desde que el Juez de Control declara la apertura de la audiencia, verifica la presencia de
las partes y solicita los datos de las mismas.
Una vez que el imputado esté presente en la audiencia inicial, por haberse ordenado su
comparecencia; por haberse ejecutado en su contra una orden de aprehensión ratificado
de legal la detención; y después de haber verificado el Juez de control que el imputado
conoce sus derechos fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso,
después de habérselos dado a conocer; se ofrecerá la palabra al agente del Ministerio
Público, y entonces éste formulará la imputación. Posterior a la formulación de la
imputación, el Juez de Control deberá conceder el uso de la palabra al defensor para que
éste pueda solicitar aclaraciones o precisiones al respecto.
En caso de que el imputado decida que se resuelva sobre su vinculación a proceso en otra
audiencia, ésta se celebrará en un plazo de 72 horas, a menos que solicite una ampliación.
El Juez de Control deberá señalar fecha para la continuación de la audiencia inicial y citará
a los intervinientes.
El Ministerio Público podrá solicitar la imposición de medidas cautelares, justificándola
necesidad de cautela finalmente, el Juez de Control resolverá sobre el plazo de cierre de
investigación y declarará el cierre de la audiencia.
Etapa Intermédiala etapa intermedia es el momento procesal en donde se define el
objeto del juicio oral, sobre la base de una gama de hechos previamente fijados en el auto
de vinculación a proceso. Así mismo, la etapa intermedia constituye el momento procesal
para el control formal y material de la acusación, para el ofrecimiento y admisión de los
medios de prueba, así como, para la celebración de acuerdos probatorios por las partes.
Igualmente, es el marco donde el Juez emite el denominado auto de apertura de juicio
oral, el cual señala la acusación que se debatirá en la audiencia de juicio oral, así como, el
material probatorio a ser desahogado en la referida audiencia. Formulación de la
Acusación
Auto de Apertura a Juicio. En nuestro ordenamiento procesal: la etapa intermedia inicia
con la formulación de acusación y culmina con la resolución jurisdiccional de apertura del
juicio oral (auto de apertura de juicio oral).
El juez de Control, resolverá sobre la Acusación que formule el Fiscal del Ministerio
Público, esta será presentada en Forma Escrita, posteriormente en Forma Oral, se
debatirá sobre los medios de prueba que sean aceptados y los que sean rechazados, en
audiencia.
Si el Ministerio Público considera que tiene suficientes pruebas como para suponer que el
Imputado es culpable, presentará su acusación ante el Juez.
En esa acusación agregará la lista de testigos y peritos o personas expertas que desea que
declaren en el juicio para comprobar la culpabilidad del Imputado. En la etapa intermedia
se desarrolla un debate ante el Juez de Control, en este debate el imputado y la víctima, o
el Ministerio Público en el caso que corresponda, a través de sus abogados o por ellos
mismos, propondrán las pruebas que presentarán en el Juicio, y el Juez de Control decidirá
cuales admitirá. En su fase escrita:
- Presentar la acusación
- Ofrecimiento de pruebas,
- Solicitud de penas y, en su caso,
- Aplicación del Procedimiento Abreviado. Si existiera la necesidad,
- Contestación de la acusación. En su fase oral
- Ofrecimiento (imputado/defensa),
- Exclusión y admisión de pruebas,
- Depuración de hechos,
- Acuerdos probatorios,
Recibir prueba anticipada. En su fase oral, es la última oportunidad para decretar la
Suspensión del Proceso aprueba, Criterio de Oportunidad, Acuerdo Preparatorio y el
Procedimiento Abreviado. Esta concluye: con el dictado del auto de apertura a Juicio Ora.
Esta fase tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba que en su
caso acrediten la culpabilidad o inocencia del imputado, esta fase comienza con la
formulación de la imputación que realiza el Ministerio Público.
Acusación. Terminada la investigación formalizada se ofrecerán y admitirán las pruebas
para de esta forma llevar acabo la acusación. En esta etapa las partes deben establecer la
relación clara precisa y circunstanciada de las pruebas con el acto delictivo, invocar los
preceptos legales aplicables, el monto de la reparación del daño y la pena hipotética a
cumplir.
Audiencia intermedia. Una vez presentada la acusación por parte del Ministerio Público el
juez deberá dar fecha de la audiencia intermedia, esta tendrá que ser en un plazo mayor a
20 días y menos de 30, esto con el fin de agilizar el proceso.
Ofendido. Dentro de los siguientes 7 días a la acusación, el ofendido podrá unirse a la
acusación del Ministerio Público, añadir o corregir pruebas y solicitar la reparación del
daño, además podrá ofrecer los medios de prueba que estime necesarios para el
esclarecimiento de los hechos.
Imputado. Podrá exponer sus argumentos de defensa, sus puntos sobre los que la
acusación no procede, sus argumentos sobre la falsedad posible de lo expuesto por la
contraparte y proponer medios alternativos para la solución del conflicto.
Cabe señalar que para que puedan proponerse medios alternativos de solución de
controversias, el delito que se le imputa no deberá ser grave.
Juez. Permitir que las partes expongan sintéticamente sus argumentos, que expongan la
totalidad de sus pruebas, preguntar a las partes si aceptan llegar a la conciliación.
Desarrollo de la audiencia. La dirigirá el juez de control, en todo momento deberán estar
presentes el Ministerio Público, el acusado y su defensor.
Todas las partes harán la exposición empezando por el Ministerio Público después el
acusador coadyuvante, el defensor y el imputado si es que quiere hacer uso de la voz. El
juez vigilara que no hagan argumentos propios de la etapa de juicio oral.
Acuerdos probatorios. Son aquellos celebrados entre la parte actora y la defensora, en los
que aceptan conjuntamente hechos o circunstancias. Dichos acuerdos no podrán ser
discutidos en juicio.
“El juez, luego de examinar los medios de prueba ofrecidos y escuchar a los sujetos que
hubieren comparecido a la audiencia intermedia, ordenará fundadamente que se excluyan
de ser rendidas en la audiencia de juicio oral, aquellos medios de prueba impertinentes y
los que tengan por objeto acreditar hechos públicos y notorios.
Si el juez estima que la testimonial y documental ofrecida produciría efectos puramente
dilatorios en la audiencia del debate, dispondrá también que la parte que la ofrezca
reduzca el número de testigos o de documentos, cuando mediante ellos desee acreditar
los mismos hechos o circunstancias que no guarden pertinencia sustancial con la materia
que se someterá a juicio.
Como acto final de esta etapa el juez dictara la apertura de juicio en la que hará de
conocimiento de las partes el juez que celebrará la audiencia de juicio oral, las
acusaciones objeto del juicio, los acuerdos probatorios, las pruebas que deberán
desahogarse en esa etapa, las medidas cautelares del imputado, y las personas que serán
citadas a la audiencia de debate.
A.) La Dirige el Juez de la Investigación Preparatoria:
A diferencia del Código de Procedimientos Penales, en donde la fase intermedia no tiene
mayor funcionalidad, el control formal de la acusación y la realización de los actos
preparatorios del juicio le correspondía al propio tribunal encargado del juzgamiento,
función que también desarrolla por ejemplo el juez en la Ordenanza Procesal Penal
Alemana; el nuevo Código Procesal Penal otorga la dirección de esta fase al Juez de la
Investigación Preparatoria (Art V T.P.). La razón de este cambio radica en asignarle al Juez
a cargo del juicio una actuación imparcial.
B.) Es una Fase Funcional Inherente al Modelo Acusatorio
La funcionalidad de la fase intermedia en el nuevo Código Procesal Penal, tiene que ver
mucho con la adopción del modelo acusatorio-adversativo, y se funda en la idea de que
los juicios deben ser convenientemente preparados y de que sólo se puede llegar a ellos
luego de una conveniente actividad responsable.
En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de
sobreseimiento, el control sustancial y formal de la acusación, admitir la prueba ofrecida,
resolver medios de defensa técnica, sanear el proceso y resolver las cuestiones que se
plantean para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia preliminar, así como
dictar el auto de enjuiciamiento. En palabras de San Martín Castro, la fase intermedia
cumple funciones principales (control sustancial de la acusación) y funciones accidentales
(resolver excepciones y otros medios de defensa).
C.) Evalúa la Investigación Preparatoria
El Juez de la Investigación Preparatoria, en la fase intermedia debe decidir si hay causa o
base para proceder a juicio; y, a esta conclusión sólo podrá llegar al examinar el conjunto
de la investigación.
Para lograr su cometido el juez deberá respetar el contradictorio realizando una
audiencia, bien sea sobre el requerimiento de sobreseimiento o sobre la acusación, en la
que las partes alegarán sus pretensiones y elementos de convicción que los sustentan (Art
345ºy351º).
D.) Control de la acusación fiscal
FERRRAJOLI sostiene que la separación de juez y órgano de acusación es el más
importante de todos los elementos constitutivos del modelo teórico acusatorio, como
presupuesto estructural y lógico de todos los demás. Consustancial a este principio lo es el
método de la contradicción, que se expresa en la exigencia de que haya un juez imparcial
que controle la acusación, rechazándola o admitiéndola en cuyo caso ordena la apertura
del juicio.