ACTIVIDAD 7

AUDITORIA INTERNA
CASO 1

ESTUDIANTE

KAREN DAYANA SANCHEZ VANEGAS

ID: 511162

DOCENTE
JACID MONTOYA TORRES

NRC 26885
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
IBAGUE-TOLIMA. 2020
 Verificar las actividades de la
OBJETIVO DEL PROGRAMA auditoria a los procesos según la IS0
9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

ALCANCE Aplicar la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene

N° PROCESO DEPENDENCIA

1 Gerencia Oficina de gerencia

2 Operación-Logistica Operaciones y logistica

3 Sistema de gestion HSEQ

SST

Gestion talento
4 Recursos humanos
humano

REUNION DE APERTURA 15-Feb-17

REUNION DE CIERRE 15-Feb-17

NOMBRE PROCESO
ELABORO
REVISO
APROBO
 CADENA DE CAFES "JOSE VALDES"

PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCEDIMIENTO Auditoria interna AÑO

Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización

OBJETIVO ALCANCE FECHA INICIO

brindar asesoramiento a la gerencia y

al resto de la organización para dar asegurarse de que las políticas,
cumplimiento de los objetivos programas y procedimientos
15-Feb-17
especificados. Identificar las mejoras establecidos por la organización se
posibles del Sistema de Gestión de cumple
seguridad y salud en el trabajo.

Comprobar y promover la eficiencia obtener mejoras operativas dentro

15-Feb-17
de los distintos procesos operativos. de la organización.

establecer y evaluar programas, Auditar el Sistema de Gestión en

política, control y objetivos(ISO 9001) Seguridad y Salud para el trabajo 15-Feb-17

Auditar el area de gestion talento

Documentos relativa al Manual de
humanos, documentos y 15-Feb-17
actividades
responsabilidad en SG-SST.

HORA DE APERTURA 8:00 AM A 8:30 AM AUDITOR LIDER

DOCUMENTO DE
HORA DE CIERRE 6:30PM A 7:30 p. m.
REFERENCIA

FIRMA FECHA DIA

 Lider equipo
2017 RESPONSABLE
auditor

AUDITADORES/
FECHA FINAL AUDITADOS
RESPONSABLES

15-Feb-17 lider Jefe Auditor lider

15-Feb-17 lider Jefe Auditor lider

15-Feb-17 lider Jefe Auditor lider

15-Feb-17 lider Jefe Auditor lider

Karen sanchez vanegas

ISO 9001 y Dec.

1072 SG_SST.

MES AÑO
REPRESENTANTE
CIUDAD Bogota
OBJETIVO Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la I

ALCANCE Aplicar la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas

CRITERIOS (política SST) Iso 9001 :2015 Decreto 1072 de 2015 SGSST (Ma

FECHA EJECUCION DE LA AUDITORIA

FECHA DE INICIO
ENTREVISTA

FECHA HORA

15-Feb-17 8:00 am - 8:30 am

15-Feb-17 8:30am - 9:00am

15-Feb-17 9:00am - 12:00pm

15-Feb-17 12:00pm- 1:00pm

 15-Feb-17 1:00pm - 4:00pm

15-Feb-17 4:00pm- 4:30pm

15-Feb-17 4:30pm 5:00pm

15-Feb-17 5:00pm- 5:30pm

15-Feb-17 5:30pm-6:30pm
15-Feb-17 6:30pm-7:30pm

gerencia operación
logistica sistema de gestion
PROCESO A AUDITAR
SST gestion de talento humano

Verificar las actividades de la

OBJETIVO DE LA AUDITORIA auditoria a los procesos según la
IS0 9001 y el Decreto 1072 SG-SST.

ACTIVIDADES FECHA
N°

Reunion de apertura, orientacion a los procesos 15-Feb-17

del Sistema Integrado de Gestión.

Liderazgo y compromiso gerencial, Elementos

visibles del compromiso gerencial,Objetivos,
15-Feb-17
metas, politica SST, politica de calidad y
recursos.
gerencia ,politica de SST, operaciones y logistica,
implementacion del SG-SST, capacitacion, EPP,
Identificación de peligros, aspectos ambientales, 15-Feb-17
valoración y determinación de control de riesgo e
impactos. (Gestión del riesgo), actos y
condiciones inseguras

RECESOS 15-Feb-17

HSEQ ,Actualizar política de calidad NTC-ISO 9001

(2015), La Matriz de Identificación de Peligros y
15-Feb-17
Valoración de Riesgo, Procedimiento de Control
de Documentos y Registros.

INSPECCIONES 15-Feb-17

copaso y matriz legal 15-Feb-17

Recuros Humanos *Manual de

Funciones.Funciones y Responsabilidades,
Capacitación y entrenamiento, Programa de 15-Feb-17
Inducción y reinducción en SSOA, Motivación,
Comunicación, Participación y Consulta.

preparacion y consolidacion del informe 15-Feb-17

reunion de cierre de la uditoria 15-Feb-17

 Cadena de cafes "jose valdes"

de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización

2015 Decreto 1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad ) y matriz legal segun la GTC 45

15-Feb-17

AREA Y PROCESOS POR AUDITAR

Reunion de apertura, orientacion a los procesos del Sistema Integrado de

Gestión.

Liderazgo y compromiso gerencial..

Elementos visibles del compromiso gerencial.

Objetivos, metas, politica SST, politica de calidad

recursos.

gerencia
Politica de SST

Operaciones y logistica.

Implementacion del SG-SST

Capacitacion

EPP

Identificación de peligros, aspectos ambientales, valoración y

determinación de control de riesgo e impactos. (Gestión del riesgo).

Actos y Condiciones Inseguras

RECESO
HSEQ
Actualizar política de calidad NTC-ISO 9001 (2015)
La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgo

Procedimiento de Control de Documentos y Registros

inspecciones
copaso y matriz legal

Recuros Humanos *Manual de Funciones.Funciones y Responsabilidades.

Capacitación y entrenamiento.
Programa de Inducción y reinducción en SSOA.
Motivación, Comunicación, Participación y Consulta.
preparacion y consolidacion del informe

reunion de cierre de la uditoria

AREA

ALCANCE DE LA AUDITORIA

HORA INICIO

8:00 AM

8:30am
9:00am

12:00pm

1:00pm

4:00pm

4:30pm

5:00pm

5:30pm

6:30pm
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA
CADENA DE CAFES "JOSE VALDES"

ue tiene actualmente está organización

HORA 8:00AM
PLAN DE AUDITORIA

oficina de gerencias operaciones y

logisticas HSEQ LIDER DEL PROCESO
recursos humanos

Aplicar la auditoria en la empresa de

café Jose Valdes ubicadas Bogotá en CRITERIO
los 105 establecimientos que tiene
actualmente está organización

HORA FINAL LUGAR

8:30am Cadena de cafes "jose valdes"

9:00am Cadena de cafes "jose valdes"

12:00pm Cadena de cafes "jose valdes"

1:00pm Cadena de cafes "jose valdes"

4:00pm Cadena de cafes "jose valdes"

4:30pm Cadena de cafes "jose valdes"

5:00pm Cadena de cafes "jose valdes"

5:30pm Cadena de cafes "jose valdes"

6:30pm Cadena de cafes "jose valdes"

7:30pm Cadena de cafes "jose valdes"

OSE VALDES"

CARGO Representante legal

FECHA 3/8/2020

FECHA DE CIERRE 15-Feb-17 HORA 5:00PM

 jefe lider

(política SST) Iso 9001 :2015 Decreto

1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )
y matriz legal segun la GTC 45

EQUIPO AUDITOR RECURSOS

equipo 1 portatil

equipo1 portatil
equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil

equipo1 portatil
 NO CONFORMIDAD

Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE 2015 QUE INCUMPLE

No cumple con la Norma GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8.

ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ARTÍCULO 2.2.4.6.7.

Artículo 2.2.4.6.4
NO CONFORMIDAD

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La matriz de peligros se encuentra desactualizada.

El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia

capacitaciones sobre el buen uso de estos elementos de seguridad

Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de

identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos; sin
embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada
incumplimiento al articulo 2.2.4.6.8
Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se
encuentra publicada incumpliendo con lo establecido en el Decreto 1072 de
2015 en los artículos señalados.
No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo
una vez al año
El auditor aduce que las tiendas José Valdes no cuentan con un Sistema
Integrado de Gestión acorde a la normatividad

El auditor reunió el personal debido para solicitar información y a la vez su

respectiva evidencia a través de documentos y descubrió que existen
incoherencias, por lo cual sugirió realizar los ajustes pertinentes y completar
todo lo necesario para contar con una memoria que certifique su eficacia.

El auditor al reunirse con el lider de operaciones logistica, este no le sabe dar

respuesta a la implementación del SG-SST, también habla con un
profesional contratado para que de razón del tema y este es inexperto y no
sabe definir lo cuestionado.
Se presenta en la planta operativa inconvenientes con un operador de
trnsporte, que no lleva los documentos que dicen sus jefes que porta para
cargar y descargar.

Muchos informes se encuentran con dos fechas, Procedimiento de Control y

Registro. Al igual que el COPASO, no hay evidencia de nada.
 LISTA DE QUEQUEO

Fecha : 15-febrero-2017 Hora:

CUMPLE
No.
SI NO
Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la
1 implementación del SG-SST orientando en las directrices
de obligatorio cumplimiento

Archivo y retención documental del sistema de gestión de

2 la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de
2019

Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión

3
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación

y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar
4 una metodología que sea sistemática, que tenga alcance
sobre todos los procesos y actividades rutinarias y no
rutinarias

Todo lo que dice la Norma Iso 9001 del 2015, está

5
vigente en la empresa.

6 El gerente comunica al auditor todo lo que está pasando

7 Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo

8 Organización del SG-SST

9 Planificacion

10 Aplicación
EO

Proceso:

CUMPLE
OBSERVACIONES
NA
 PLAN DE MEJORA

1. Se debe implantar el SG-SST, en las tiendas de José Valdez, acorde a las Iso 9001 del 2015, actualizado.

2. SE sugiere darle un verdadero sentido a la información y a la responsabilidad con respecto a documentación

interna y externa.

3.Se debe capacitar al lider de operaciones logistica, así mismo a la mayoria del personal de la empresa.

4. Se debe actualizar la Matriz de riesgos, estudiando y contratando al personal adecuado para dicho proceso.

5. Se debe revisar que todo el personal administrativo como operativo porte documentación verídica.

6. En una empresa de más de 10 empleados debe estar presente y vigente el Comité Paritario Ocupacional. Porque es
el organismo que vigila , promociona las normas, reglamentos y demas disposiciones.

7. Se requiere que la gerencia innove y cree estrategias que esten estipuladas para un mejor cumplimiento de la
norma.
 REFERENCIA
CASO 1 publicado por el tutor en el aula

Norma Tecnica Colombiana NTC-ISO 9001-2015: Sistemas de Gestion de la Calidad - Requisitos. Instituto Colombiano de Norm
https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478092

Norma Tecnica Colombiana NTC-ISO 9000-2015; Sistema de Gestion de la Calidad - Fundamentos y Vocabulario. Instituto Colo
https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478093

Norma Tecnica Colobiana NTC-ISO 19011-2012; Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestion de la Calidad. Instituto
https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478094
to Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion-Inontec.

cabulario. Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion-Icontec.

n de la Calidad. Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion- Icontec.