TABLA DE CONTENIDO

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INTRODUCCIÓN..................................................................................................................................1
OBJETIVO DE LA AUDITORIA..............................................................................................................3
ALCANCE DE LA AUDITORIA...............................................................................................................4
RESULTADOS DE LA AUDITORIA.........................................................................................................5
ASPECTOS CONFORMES.....................................................................................................................5
ASPECTOS CONFORMES.....................................................................................................................6
OPORTUNIDADES DE MEJORA...........................................................................................................7
PLAN DE MEJORA SUGERIDO.............................................................................................................8
RESULTADOS DE LA AUDITORIA.........................................................................................................0
 INTRODUCCIÓN
La norma ISO 27002 hace parte del conjunto de normas que conforman la serie ISO/IEC 27000 en
las que se reúnen las mejores prácticas para desarrollar, implementar y mantener sistemas de
gestión de seguridad de información. La norma ISO 27002 se compone de 11 dominios (del 5 al
15), 39 objetivos de control y 133 controles.

A continuación se realiza una descripción de los aspectos que deben ser tenidos en cuenta al
momento de evaluar los controles de cada uno de los dominios de la norma ISO 27002:

Política de seguridad: Estos controles proporcionan la guía y apoyo de la dirección para la

seguridad de la información en relación a los requisitos del negocio y regulaciones relevantes.

Estructura organizativa para la seguridad: Organización interna: estos controles gestionan la

seguridad de la información dentro de la Organización. El órgano de dirección debe aprobar la
política de seguridad de la información, asignando los roles de seguridad y coordinando la
implantación de la seguridad en toda la Organización. Terceras partes: estos controles velan por
mantener la seguridad de los recursos de tratamiento de la información y de los activos de
información de la organización.

Clasificación y control de activos: Responsabilidad sobre los activos: estos controles pretenden
alcanzar y mantener una protección adecuada de los activos de la organización. Clasificación y
control de de la información: la información se encuentra clasificada para indicar las necesidades,
prioridades y nivel de protección previsto para su tratamiento.

Seguridad del personal: Este conjunto de controles se enfocan en asegurar que los empleados,
contratistas y usuarios de terceras partes entiendan sus responsabilidades y sean aptos para las
funciones que desarrollen, para reducir el riesgo de robo, fraude y mal uso de las instalaciones y
medios.

Seguridad física y del entorno: Áreas seguras: Los servicios de procesamiento de información
sensible deben estar ubicados en áreas seguras y protegidas en un perímetro de seguridad
definido por barreras y controles de entrada, protegidas físicamente contra accesos no
autorizados. Seguridad de los equipos: se enfoca en los controles de protección contra amenazas
físicas y para salvaguardar servicios de apoyo como energía eléctrica e infraestructura del
cableado.

Gestión de las comunicaciones y operaciones: Procura asegurar, implementar y mantener un

nivel apropiado de seguridad de la información, además de la operación correcta y segura de los
recursos de tratamiento de información, minimizando el riesgo de fallos en los sistemas y
asegurando la protección de la información en las redes y la protección de su infraestructura de
apoyo.

Control de accesos: Controla los accesos a la información y los recursos de tratamiento de la

información en base a las necesidades de seguridad de la organización y las políticas para el
control de los accesos.

Desarrollo y mantenimiento de sistemas: Se diseñan y desarrollan controles adicionales para los

sistemas que procesan o tienen algún efecto en activos de información de carácter sensible,
valioso o crítico. Dichos controles se determinan en función de los requisitos de seguridad y la
estimación del riesgo.

Gestión de incidentes de seguridad de la información: Se establecen informes de los eventos y de

los procedimientos realizados, todos los empleados, contratistas y terceros deben estar al tanto de
los procedimientos para informar de los diferentes tipos de eventos y debilidades que puedan
tener impacto en la seguridad de los activos de la organización.

Gestión de la continuidad del negocio: La seguridad de información debe ser una parte integral
del plan general de continuidad del negocio (PCN) y de los demás procesos de gestión dentro de la
organización. El plan de gestión de la continuidad debe incluir el proceso de evaluación y asegurar
la reanudación a tiempo de las operaciones esenciales.

Cumplimiento: Contempla acciones que eviten incumplimientos de cualquier ley, estatuto,

regulación u obligación contractual y de cualquier requisito de seguridad dentro y fuera de la
organización. Los requisitos legales específicos deberían ser advertidos por los asesores legales de
la organización o por profesionales del área. Además se deberían realizar revisiones regulares de la
seguridad de los sistemas de información.
 OBJETIVO DE LA AUDITORIA
 Evaluar la conformidad del sistema de gestión de seguridad de la información regido bajo
la norma ISO 27002.
 Revisar la situación actual de la empresa identificando las condiciones de seguridad de la
información-
 Proponer un plan de mejora con base a los hallazgos encontrados en el contexto de
seguridad de la información con base a la norma 27002.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
La auditoría tiene como alcance el sistema de gestión de seguridad de la información
relacionada con la empresa IEB, donde se analizaron todos los requisitos bajo la norma ISO
27002, expuestos en el anexo de este documento.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
ASPECTOS CONFORMES

 Se pudo identificar que la empresa cuenta con una política de seguridad sólida, contando
con documentos que soportan la seguridad de la información, al igual que las revisiones
de estas.
 La estructura organizativa para la seguridad se encuentra bien constituida en lo
correspondiente a la organización interna y lo relacionado con las terceras partes.
 La empresa cuenta con el inventario de los activos que posee, sus propietarios y uso
aceptable. Además cuenta con una clasificación organizada, incluyendo las guías de
clasificación, etiquetado y manejo de la información.
 Durante la auditoria se pudo identificar que los procedimientos y responsabilidades se
encuentran bien definidos y documentados, al igual que la administración de los servicios
de terceras partes, monitoreando y revisando sus servicios.
 Los controles de seguridad contra software malicioso se encuentran bien soportados,
empleando controles en las redes y seguridad de sus servicios.
 Se identifican sólidos controles de accesos, empleando políticas de control de accesos,
registrando usuarios y administrando sus privilegios y contraseñas. También se ejerce
fuerte control de acceso a las redes, por medio de autenticación para usuarios con
conexiones externas.
 Se registran procedimientos, reportes y procedimientos de los incidentes relacionados con
la seguridad de la información; recolectando evidencias y publicando las lecciones
aprendidas.
ASPECTOS CONFORMES

 Se logró evidenciar que no se encuentra bien definido un comité relacionado con la

dirección sobre la seguridad de la información.
 No se soporta los riesgos identificados por el acceso de terceras personas.
 No se tienen claras las políticas de copias de seguridad de la información, donde
posiblemente no se tenga soporte de estas.
 Se pudo observar que no se posee un sistema de administración de contraseñas, no se
exigen controles adicionales para el cambio de estas luego de un lapso determinado de
tiempo.
 OPORTUNIDADES DE MEJORA
ASPECTO
Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección
seguridad de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
o Identificación de riesgos por el
acceso de terceras partes.
Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración
contraseñas.
OBSERVACIÓN
Se considera necesario que se conformen o se definan de
manera más clara el comité de la dirección sobre
sobre
seguridad de la información, esto permitirá una
estructura organizativa más sólida para la empresa.
Se considera importante analizar los riesgos por parte de
acceso de terceras partes, esto para garantizar la solidez
del esquema de seguridad de la información con una
estructura organizativa mejor formada.
Se deben documentar y soportar las copias de seguridad,
con el fin de obtener mejores prestaciones en la
persistencia de los datos y obteniendo a su vez mejor
gestión de comunicaciones y operaciones.
Para garantizar la robustez de los controles de acceso, es
necesario que se mejore el sistema de administración de
de contraseñas; permitiéndole a los usuarios realizar
cambios periódicos de estas garantizando la seguridad
de los datos privados de la empresa.
 PLAN DE MEJORA SUGERIDO
MES
FASE ACTIVIDADES
1 2 3 4 5
Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección sobre seguridad de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
Análisis de la información o Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes.
ISO 27002 Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración de contraseñas.
 RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Objetivos   % de cumplimiento de la norma
Dominio
de Controles NC.
s Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC Escala
Control C
1 2 Política de Seguridad 1.5 100 100      
2 Política de Seguridad de la Información 100 100      
5 10
1 1 Debe Documento de la política de seguridad de la información 50 0 100
10
2 Debe Revisión de la política de seguridad de la información     50 0 100
2 11 Estructura organizativa para la seguridad 8.27 80.91 100      
72.7
8 Organización Interna 3 61.82      
1 Debe Comité de la dirección sobre seguridad de la información 9.09 30 30
2 Debe Coordinación de la seguridad de la información 9.09 90 90
Asignación de responsabilidades para la de seguridad de la 10
3 Debe información 9.09 0 100
Proceso de autorización para instalaciones de 10
1
4 Debe procesamiento de información 9.09 0 100
10
6 5 Debe Acuerdos de confidencialidad 9.09 0 100
6 Puede Contacto con autoridades 9.09 80 80
10
7 Puede Contacto con grupos de interés 9.09 0 100
8 Puede Revisión independiente de la seguridad de la información   9.09 80 80
27.2
3 Terceras partes 7 19.09      
2 1 Debe Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes 9.09 50 50
2 Debe Temas de seguridad a tratar con clientes 9.09 80 80
3 Debe Temas de seguridad en acuerdos con terceras partes     9.09 80 80
 Objetivos
Dominio NC. NC.
de Controles Orientación Descripción PD PO NC. O PC Escala
s D C
Control
2 5 Clasificación y control de activos 3.76 100 100      
3 Responsabilidad sobre los activos 60 60      
1 Debe Inventario de activos 20 100 100
1
2 Debe Propietario de activos 20 100 100
7
3 Debe Uso aceptable de los activos   20 100 100
2 Clasificación de la información 40 40      
2 1 Debe Guías de clasificación 20 100 100
2 Debe Etiquetado y manejo de la información     20 100 100
10 32 Gestión de comunicaciones y operaciones 24.06 33.5 100      
4 Procedimientos operacionales y responsabilidades 12.5 11.25      
1 Debe Procedimientos de operación documentados 3.125 100 100
1 2 Debe Control de cambios 3.125 100 100
3 Debe Separación de funciones 3.125 80 80
4 Debe Separación de las instalaciones de desarrollo y producción   3.125 80 80
3 Administración de servicios de terceras partes 9.38 8.13      
1 Puede Entrega de servicios 3.12 100 100
2
2 Puede Monitoreo y revisión de servicios de terceros 3.12 80 80
10
3 Puede Manejo de cambios a servicios de terceros   3.12 80 80
2 Protección contra software malicioso y móvil 6.25 6.25      
4 1 Debe Controles contra software malicioso 3.125 100 100
2 Debe Controles contra código móvil   3.125 100 100
1 Copias de seguridad 3.13 1.57      
5
1 Debe Información de copias de seguridad   3.13 50 50
2 Administración de la seguridad en redes 6.25 6.25      
6 1 Debe Controles de redes 3.125 100 100
2 Debe Seguridad de los servicios de red     3.125 100 100
Dominio Objetivos NC. NC.
Controles Orientación Descripción PD NC. D PO PC Escala
s de O C
 Control
7 25 Control de accesos 18.8 96.4 100      
11
1 Requisitos de negocio para el control de acceso   4 4      
1 10
1 Debe Política de control de accesos     4 0 100
4 Administración de acceso de usuarios 16 16      
10
1 Debe Registro de usuarios 4 0 100
10
2 2 Debe Administración de privilegios 4 0 100
10
3 Debe Administración de contraseñas 4 0 100
10
4 Debe Revisión de los derechos de acceso de usuario   4 0 100
3 Responsabilidades de los usuarios 12 12      
10
1 Debe Uso de contraseñas 4 0 100
3 10
2 Puede Equipos de cómputo de usuario desatendidos 4 0 100
10
3 Puede Política de escritorios y pantallas limpias   4 0 100
7 Control de acceso a redes 28 28      
10
1 Debe Política de uso de los servicios de red 4 0 100
10
2 Puede Autenticación de usuarios para conexiones externas 4 0 100
10
3 Puede Identificación de equipos en la red 4 0 100
4 10
4 Debe Administración remota y protección de puertos 4 0 100
10
5 Puede Segmentación de redes 4 0 100
10
6 Debe Control de conexión a las redes 4 0 100
10
7 Debe Control de enrutamiento en la red   4 0 100
5
6 Control de acceso al istema operativo 24 20.4      
1 Debe Procedimientos seguros de Log-on en el sistema   4 80 80
2 Debe Identificación y autenticación de los usuarios 4 10 100
0
 3 Debe Sistema de administración de contraseñas 4 30  
10
4 Puede Uso de utilidades de sistema 4 0 100
10
5 Debe Inactividad de la sesión 4 0 100
10
6 Puede Limitación del tiempo de conexión 4 0 100
2 Control de acceso a las aplicaciones y la información 8 8      
10
6 1 Puede Restricción del acceso a la información 4 0 100
10
2 Puede Aislamiento de sistemas sensibles   4 0 100
2 Ordenadores portátiles y teletrabajo 8 8      
10
7 1 Puede Ordenadores portátiles y comunicaciones moviles 4 0 100
10
2 Puede Teletrabajo   4 0 100

Objetivos
Dominio NC. NC.
de Controles Orientación Descripción PD NC. D PO PC Escala
s O C
Control
2 5 Gestión de incidentes de la seguridad de la información 3.76 100 100      
2 Notificando eventos de seguridad de la información y debilidades 40 40      
10
1 1 Debe Reportando eventos de seguridad de la información 20 0 100
10
2 Puede Reportando debilidades de seguridad   20 0 100
13 Gestión de incidentes y mejoramiento de la seguridad de la
3 información 60 60      
10
1 Debe Procedimientos y responsabilidades 20 0 100
2
10
2 Puede Lecciones aprendidas 20 0 100
10
3 Debe Recolección de evidencia     20 0 100