REQUISITOS LEGALES

Página 1 de 28

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EN UNA MATRIZ DE

REQUISITOS LEGALES EN MEDIOAMBIENTE

1. OBJETIVO:

El objetivo del servicio es la identificación y evaluación de cumplimiento de la matriz de

requisitos legales en medioambiente que son aplicable al grupo CALAMINON en su planta en
Lurín, Perú.

2. NORMAS UTILIZADAS:

Se han utilizado las siguientes normas para la elaboración de la matriz legal, las cuales han sido
agrupadas de acuerdo al componente ambiental, actividad o institución que norma:

2.1. Ministerio de la Producción - PRODUCE

- Reglamento de gestión ambiental para la industria manufacturera y comercio interno –
D.S. N° 017-2015-PRODUCE - 06/06/2015 / modificado mediante R.M 199-2019-PRODUCE.
2.2. Organismos de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA
- Tipifican infracciones administrativas y establecen escala de sanciones relacionadas con
los instrumentos de gestión ambiental, aplicables a los administrados que se encuentran
bajo el ámbito de competencia del OEFA - Resolución de Consejo Directivo N° 006-2018-
OEFA/CD - 16/02/2018.
- Tipifican las infracciones administrativas y establecen la escala de sanciones relacionadas
con la eficacia de la fiscalización ambiental, aplicables a las actividades económicas que se
encuentran bajo el ámbito de competencia del OEFA – Resolución de Consejo Directivo N°
042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013.
2.3. Componente Aire
- Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para aire - D.S. N° 003-2017-MINAM - 07/06/2017.
- Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para ruido - D.S. N° 085-2013-PCM - 30/10/2003.
2.4. Componente Agua
- Ley N° 29338 "Ley de Recursos Hídricos" - 31/03/2009.
- Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos - D.S N° 001-2010-AG - 24/03/2010
(modificada con D.S. N° 005-2013-AG - 13/04/2013, D.S. N° 023-2014-MINAGRI -
27/12/2014 y D.S. N° 012-2018-MINAGRI - 10/11/2018.
- Reglamento de procedimiento administrativo para el otorgamiento de derecho de uso de
agua y de autorización de ejecución de obras en fuentes naturales de agua - Resolución
Jefatural N° 007-2015-ANA - 08/01/2015.
- Reglamento de la calidad del agua para consumo humano - D.S. Nº 031-2010-SA -
08/01/2015.
- Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para agua - D.S. Nº 004-2017-MINAM -
07/06/2017.

1
 REQUISITOS LEGALES

Página 2 de 28

2.5. Componente Suelo

- Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para suelo - D.S. N° 011-2017-MINAM -
02/12/2017.
- Criterios para la Gestión de Sitios Contaminados - D.S. N° 012-2017-MINAM - 02/12/2017.
2.6. Efluente
- Autorización sanitaria del sistema de tratamiento y disposición final de aguas residuales
domesticas con infiltración en el terreno
2.7. Residuos Solidos
- Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278 Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos -
D.S. N° 014-2017-MINAM - 21/12/2017
2.8. Transporte
- Ley que regula el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos (Ley N° 28256)
2.9. Gobierno local – Municipalidad de Lurín
- La municipalidad de Lurín no ha emitido Ordenanza Municipal de temas ambientales
específicos para la industria; sin embargo, se tiene la Ordenanza Municipal N° 301-2015-
ML para la prevención y control de ruidos en su jurisdicción.
2.10. Convenios Internacionales
Con relación a los acuerdos o tratados internacionales que el Perú ha firmado, se tiene el
Protocolo de Montreal de sustancias que agotan la capa de Ozono, convenio de las naciones
unidas sobre el cambio climático (Protocolo de Kioto), Convenio de Estocolmo y la
Declaración de Rio sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, de los cuales no se tiene una
implicancia directa para la actividad que desarrolla la empresa.
En el caso de Protocolo de Montreal busca eliminar con los Hidroclorofluorocarbonados; sin
embargo, las sustancias químicas que se usan para la actividad no son este tipo de sustancia,
a continuación, se nombra que sustancias químicas se utilizan:
 AGAMIX (Mezcla de Dióxido de Carbono y Argón) usado para la soldadura.
 Poliol (Alcoholes polihidricos) usado para la elaboración del Poliuretano.
 Isocianato (-N=C=O) usado para la elaboración del Poliuretano.
En el caso del Protocolo de Kioto, se busca la disminución de los gases dióxido de carbono
(CO2), el metano (CH4), el óxido nitroso (N 2O), y los otros tres son tipos de gases industriales
fluorados. La actividad de la empresa genera CO 2 de la combustión completa de los hornos
en mínimas cantidades y el Óxido de nitroso por la combustión de los motores de los
vehículos; por consiguiente, los volúmenes son pequeños.

2
 REQUISITOS LEGALES

Página 3 de 28

3. GLOSARIO:

MINAM : Ministerio del Ambiente

AAA : Autoridad Administrativa del Agua

ALA : Autoridad Local del Agua

ANA : Autoridad Nacional del Agua

ANA : Autoridad Nacional del Agua

D.L. : Decreto Legislativo

D.S. : Decreto Supremo

DAA : Declaración de Adecuación Ambiental

DIGESA : Dirección General de Salud

DIRESA : Dirección Regional de Salud

ECA : Estándar de Calidad Ambiental

EO-RS : Empresa Operadora de Residuos Solidos

IGAc : Instrumento de Gestión Ambiental correctivo

INACAL : Instituto Nacional de Calidad

ITS : Informe Técnico Sustentatorio

LMP : Límite Máximo Permisible

MINAGRI : Ministerio de Agricultura

MTC : Ministerio de Transportes y Comunicaciones

OEFA : Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental

PAMA : Programas de Adecuación y Manejo Ambiental

PCM : Presidencia de Consejo de Ministros

PRODUCE : Ministerio de Producción

R.M. : Resolución Ministerial

:
SEIA Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental

SSOMA : Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente

UIT : Unidad Impositiva Tributaria

4. MATRIZ LEGAL:

3
 REQUISITOS LEGALES

Página 4 de 28

A continuación, se presenta la matriz legal elaborada:

La matriz tiene una columna de estatus de cumplimiento, la cual presenta los siguientes
valores:
100% : Se cumple la disposición legal
95% : Se cumple la disposición legal pero se puede mejorar

50% : Se cumple parte de la disposición legal

0% : No se cumple la disposición legal

OR/EN : Disposición Orientativa o enunciativa, no es de cumplimiento

4
 REGLAMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA INDUSTRIA MANUFACTURERA Y COMERCIO INTERNO - D.S. N° 017-2015-PRODUCE - 06/06/2015 /
MODIFICADO MEDIANTE D.S. 006-2019-PRODUCE
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
1 Art. 13 Obligaciones La empresa FERA PERÚ S.A cuenta con un Estudio de
del titular Impacto Ambiental aprobado por el Ministerio de
Someter la evaluación de la autoridad
Producción (PRODUCE).
competente los instrumentos de gestión
Las empresas Estructuras INDUSTRIALES S.A., FRIO PANEL
ambiental para su aprobación que, según las 100%
S.A.C. Y VIGAS; y TUBOS S.A.C., cuentan con una
características y etapa de su actividad, pudieran
Declaración de Adecuación Ambiental (DAA) colectivo.
corresponderle.
A la fecha se está cumpliendo en todos sus casos con los
compromisos ambientales presentados en ellas.
La empresa FERA PERÚ S.A. cuenta con la actualización del
Plan de Manejo Ambiental de su EIA aprobado el
11/05/2019.
Por otra parte, las empresas Estructuras INDUSTRIALES
Comunicar a la autoridad competente los S.A., FRIO PANEL S.A.C. Y VIGAS; y TUBOS S.A.C., luego de
cambios o modificaciones en la titularidad del la aprobación de su DAA colectivo no ha realizado una
proyecto o actividad que cuenta con modificación en las actividades de las empresas. En
100%
instrumento de gestión ambiental aprobado, o relación a la modificación de la titularidad, dado que se
cuando se decida realizar modificaciones, tiene previsto en un futuro integrar las empresas, este
ampliaciones u otros cambios a éstos. cambio de titularidad debe ser comunicado ante la
autoridad competente; asimismo se puede aprovechar la
actualización de los Instrumentos de Gestión Ambiental
Correctivos (IGAc) para integrar todos los compromisos
ambientales en un solo documento.
Realizar el monitoreo de acuerdo al artículo 15 Las empresas cumplen con los monitoreos de calidad de 100%
del Reglamento y en los plazos establecidos en el aire y ruido propuestos en sus respectivos Instrumentos
instrumento de gestión ambiental aprobado. de Gestión Ambiental (IGA) en los plazos establecidos.

5
 REGLAMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA INDUSTRIA MANUFACTURERA Y COMERCIO INTERNO - D.S. N° 017-2015-PRODUCE - 06/06/2015 /
MODIFICADO MEDIANTE D.S. 006-2019-PRODUCE
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Los monitoreos son realizados por una empresa
independiente al titular y registrada ante INACAL.
Presentar el Reporte Ambiental ante el ente
fiscalizador de acuerdo a lo dispuesto en el
Se presentan los reportes ambientales semestralmente
artículo 62 del Reglamento; así como, facilitar la 100%
ante el ente fiscalizador.
información que disponga cuando éste lo
requiera.
Contar con un inventario y adoptar medidas para
Se cuenta con un inventario de los materiales peligrosos;
el adecuado manejo y almacenamiento de los
así mismo, se cumple con el manejo adecuado y de
materiales e insumos peligrosos y con las Fichas 100%
almacenamiento de los materiales peligrosos tal como se
de Datos de Seguridad (Material Safety Data
indica en la ficha de datos de seguridad
Sheet - MSDS) para cada uno de estos.
Contar con personal capacitado, propio o
subcontratado, en los aspectos, normas, Cada empresa cuenta con un puesto SSOMA (Seguridad y
100%
procedimientos e impactos ambientales Saludos Ocupacional y Medio Ambiente)
asociados a su actividad.

6
 ESTÁNDARES DE CALIDAD AMBIENTAL (ECA) PARA AIRE - D.S. N° 003-2017-MINAM - 07/06/2017
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
La empresa como parte de sus compromisos
ambientales del IGAc aprobado, incluye el
Indica que los ECA son referente obligatorio para la
Art. 2 Los Estándares monitoreo de los parámetros del ECA aire.
1 aplicación de los instrumentos de gestión ambiental, a
de Calidad Ambiental Los parámetros son PM10, PM2.5, CO, NO2,
cargo de los titulares de actividades productivas. Asimismo, 100%
para aire como SO2. Cabe precisar que los resultados del
se indica que son aplicables para aquellos parámetros que
referente obligatorio monitoreo cumple con los valores
caracterizan las emisiones de las actividades productivas.
establecidos en la norma.

ESTÁNDARES DE CALIDAD AMBIENTAL (ECA) PARA RUIDO - D.S. N° 085-2013-PCM - 30/10/2003

IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Los Estándares Primarios de Calidad Ambiental (ECA) para
Ruido establecen los niveles máximos de ruido en el La empresa como parte de sus compromisos
Art. 4 De los
ambiente que no deben excederse para proteger la salud ambientales del IGAc aprobado, incluye el
1 Estándares Primarios
humana. Dichos ECA´s consideran como parámetro el Nivel monitoreo de Ruido los cuales están dentro 100%
de Calidad Ambiental
de Presión Sonora Continuo Equivalente con ponderación A de los ECA en relación a la zonificación
para Ruido
(LAeqT) y toman en cuenta las zonas de aplicación y industrial
horarios, que se establecen en el Anexo Nº 1 de la norma.

7

N°
ARTICULO
Art. 4 De los niveles máximos
1 diurno cuando supera los 80 decibles y en horario
de ruido en el ambiente
N°
ARTICULO
1 Art. 57 Obligaciones de los
titulares de licencia de uso
ORDENANZA MUNICIPAL N° 301-2015-ML – 23/11/2015
IDENTIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
Básicamente es una réplica del D.S. 085-2003-
PCM y del Art. 02 de la Ordenanza 015-MML; en
las cuales se indica que el ruido en zonas
industriales se considera molesto en horario
nocturno cuando supera los 70 decibles; así
mismo se considera nocivo para una zona
industrial cuando el ruido es mayor o igual a los 90
decibeles en cualquier horario.
LEY N° 29338 "LEY DE RECURSOS HÍDRICOS" - 31/03/2009
IDENTIFICACIÓN
DESCRIPCIÓN
Los titulares de licencia de uso tienen las
siguientes obligaciones:
1. Cumplir oportunamente con el pago de la
retribución económica por el uso del agua y las
tarifas, cuando corresponda.
2. Mantener en buenas condiciones la
infraestructura necesaria para el uso del agua que
le fue otorgada en los términos y condiciones que
8
ESTATUS DE
EVALUACIÓN
CUMPLIMIENTO
La empresa como parte de sus compromisos
ambientales del IGAc aprobado, incluye el
monitoreo de Ruido los cuales están dentro del
rango de decibeles estipulado en la ordenanza.
Se debe tener presente que la ordenanza
municipal hace referencia a los mismos valores
del ECA Ruido; por lo que al cumplir con el ECA
---
Ruido del cuadro anterior se estaría cumpliendo
con la ordenanza municipal, por lo que no se
está colocando un estatus de cumplimiento para
no duplicarlo.
Considerar que la ordenanza no contiene algún
elemento de juicio adicional o diferente al ECA
Ruido.
ESTATUS DE
EVALUACIÓN CUMPLIMIENTO
Se realiza el pago a la empresa SEDAPAL por el 100%
uso del agua, el cual es calculado mediante un
medidor de volumeninstalado por la empresa.
El cobro por el uso del agua se evidencia en los
recibos mensuales que SEDAPAL emite para la
empresa, los cuales se pagan oportunamente.

N°
ARTICULO
Título IX - Agua Subterránea
2 Art. 101 Otorgamiento de
uso del agua subterránea
3 Título XII - Las infracciones y
sanciones
Art. 120 Infracciones en
LEY N° 29338 "LEY DE RECURSOS HÍDRICOS" - 31/03/2009
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
EVALUACIÓN
DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
establece la Ley y el Reglamento, sin afectar a
terceros, al desarrollo hidráulico, a las fuentes de
agua, ni a la cuenca.
3. Permitir las inspecciones que realice o disponga
la Autoridad Nacional, en cumplimiento de sus
funciones.
4. Instalar los dispositivos de control y medición
de agua, conservándolos y manteniéndolos en
buen estado.
5. Dar aviso oportuno a la Autoridad Nacional
cuando, por causa justificada, no utilice
transitoria, parcial o totalmente las aguas;
situación que no acarrea la pérdida del derecho
otorgado.
6. Contribuir a la conservación, mantenimiento y
desarrollo de la cuenca.
Los titulares del derecho están obligados, bajo
responsabilidad, a tomar las medidas de seguridad
necesarias que eviten daños a terceros.
Adicionalmente, los usuarios de agua subterránea
deben instalar y mantener piezómetros en No se controla el nivel del agua del pozo 0%
cantidad y separación determinados por la
autoridad respectiva, donde registren la variación
mensual de los niveles freáticos, información que
deben comunicar a la Autoridad Nacional
En relación a la actividad de la empresa, se En la actualidad el agua está siendo usada 100%
presenta causa de infracción: mediante un convenio vigente que tiene con el
1. Utilizar el agua sin el correspondiente derecho tercero con licencia de uso de agua para
9
 LEY N° 29338 "LEY DE RECURSOS HÍDRICOS" - 31/03/2009
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
industria, en concordancia al artículo 25 del
reglamento de la ley.
El titular de la licencia de uso de agua brinda el
servicio de suministro de agua para la empresa
materia de agua
dado que cuenta con un convenio suscrito por
las partes desde el 02/01/2018. Considerar que
este convenio solo es por un plazo de 02 años,
de uso. extendible por 01 año más.

REGLAMENTO DE LA LEY DE RECURSOS HÍDRICOS - D.S N° 001-2010-AG - 24/03/2010 (modificada con D.S. N° 005-2013-AG - 13/04/2013, D.S. N° 023-
2014-MINAGRI - 27/12/2014 y D.S. N° 012-2018-MINAGRI - 10/11/2018
IDENTIFICACIÓN   ESTATUS DE
N°
ARTICULO DESCRIPCIÓN EVALUACIÓN CUMPLIMIENTO
1 Art. 240 Medición y control En el artículo 240.2 se indica que es obligatorio Se ha instalado un medidor de volumen el cual 100%
del agua subterránea que los usuarios instalen y mantengan en buen se encuentran sellados y cuenta con un precinto
estado de funcionamiento los medidores de de seguridad.
caudal para la distribución, aprovechamiento y
control adecuado del recurso hídrico. Dichos
medidores permanecerán sellados mediante un
dispositivo de seguridad acreditado por la
Autoridad Administrativa del Agua y no podrán ser
objeto de manipulación, salvo la necesaria para su
mantenimiento y reparación, que se realizará con
consentimiento de dicha autoridad.
En el artículo 240.3 se indica que cuando se
deteriore cualquiera de los aparatos de medición y
control, el usuario u operador está obligado a dar

10
 REGLAMENTO DE LA LEY DE RECURSOS HÍDRICOS - D.S N° 001-2010-AG - 24/03/2010 (modificada con D.S. N° 005-2013-AG - 13/04/2013, D.S. N° 023-
2014-MINAGRI - 27/12/2014 y D.S. N° 012-2018-MINAGRI - 10/11/2018
IDENTIFICACIÓN   ESTATUS DE
N°
ARTICULO DESCRIPCIÓN EVALUACIÓN CUMPLIMIENTO
inmediato aviso a la Autoridad Administrativa del
Agua. En este caso, el volumen de agua a pagarse
por retribución económica será equivalente al
promedio del consumo del mes correspondiente a
los dos últimos años.
En el artículo 240.4 se indica que todo sistema
destinado a usar aguas subterráneas debe
disponer de las obras e instalaciones necesarias
para medir el recurso hídrico extraído, para
facilitar el control por la Autoridad Administrativa
del Agua. Los medidores deberán contar con
certificación metrológica expedida por la
autoridad correspondiente.

11
 REGLAMENTO DE LA CALIDAD DEL AGUA PARA CONSUMO HUMANO - D.S. Nº 031-2010-SA - 08/01/2015
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Dado que el agua que se extrae es para consumo
Todo sistema de abastecimiento de agua para
humano, entendiéndose esta como consumo director y
Art. 34 Requisitos consumo humano existente, nuevo,
para todo uso doméstico habitual incluido la higiene
sanitarios para los ampliación o mejoramiento debe contar con
personal, la empresa deberá cumplir con los dispuesto
sistemas de registro de sus fuentes, registro del sistema
1 en el D.S. N° 031-2010-SA. 0%
abastecimiento de agua de abastecimiento y autorización sanitaria de
La empresa no cuenta con ningún registro ni
para sistemas de tratamiento, plan de control de
autorización de los indicados en la norma (Registro de
consumo humano calidad (PCC),
fuente, registro de abastecimiento y aprobación del plan
de control de calidad).

12
 ESTÁNDARES DE CALIDAD AMBIENTAL (ECA) PARA SUELO - D.S. N° 011-2017-MINAM - 02/12/2017
IDENTIFICACIÓN
N°
ARTICULO DESCRIPCIÓN
La aplicación de los ECA para Suelo en los
instrumentos de gestión ambiental aprobados,
que sean de carácter preventivo, se realiza en la
Segunda disposición
actualización o modificación de los mismos, en
complementaria final - Aplicación
el marco de la normativa vigente del Sistema
1 del ECA para Suelo en los
Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental
instrumentos de gestión
(SEIA). En el caso de instrumentos correctivos,
ambiental aprobados
la aplicación de los ECA para Suelo se realiza
conforme a la normativa ambiental sectorial
correspondiente.
ESTATUS DE
EVALUACIÓN
CUMPLIMIENTO
Como parte de la Declaración de Adecuación
Ambiental se presentó un informe de
identificación de sitios contaminados, el cual
concluía que no se han identificado áreas de
potencial interés (API), porque el suelo no
presenta evidencia de contaminación, y estos
son de material de concreto.
100%
Por otra parte, como uno de los compromisos
ambientales del Estudio de impacto ambiental
se consideró la presentación de un Informe de
Sitios contaminados los cuales tienen como
plazo de presentación el segundo semestres
desde la aprobación del IGAc.

13
 Autorización sanitaria del sistema de tratamiento y disposición final de aguas residuales domesticas con infiltración en el terreno
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Para la obtención de la autorización para el uso de la trampa de
grasa y de los pozos sépticos se debe presentar la siguiente
documentación a la DIGESA
- Solicitud presentada a través del Gestor Electrónico de
expedientes
www.vuce.gob.pe/gee/index.jsp, indicando el número de
El efluente es solo doméstico,
expediente que deberá tramitar con su código de pago
salvo la empresa Friopanel
interbancario (CPB).
que si tiene efluentes de la
- Planos de localización y ubicación, que contenga el Sistema de
operación.
tratamiento dentro de la propiedad y planos de planta y cortes a
En todos los casos el efluente
escala adecuada, firmados por un Ingeniero Sanitario Colegiado
doméstico es dirigido a un
y habilitado.
Texto Único de Procedimiento tanque séptico; y en algunos
- Memoria descriptiva del sistema de tratamiento y disposición
Administrativo - Dirección casos, previo al tanque
final en el terreno, firmado por un Ingeniero Sanitario Colegiado
1 General de Salud Ambiental e séptico pasas por una trampa 0%
y habilitado; que incluya Descripción del sistema de tratamiento;
Inocuidad Alimentaria - Numero de grasa.
Memoria de cálculo; Evaluación Ambiental del efecto de la
de proceso 009
disposición final de aguas residuales domésticas en la napa
La empresa no cuenta con la
freática y su probable afectación.
autorización sanitaria para
- Prueba de percolación en el área de disposición final en el
realizar esta disposición por
terreno u otro que determine la capacidad de percolación,
lo que deberá tramitarlo de
suscrito por el ingeniero sanitario colegiado y habilitado.
acuerdo a lo indicado en la
- Manual de Operación y Mantenimiento del sistema de
descripción.
tratamiento y de disposición final en el terreno, firmado por un
Ingeniero Sanitario colegiado y habilitado.
- Resolución Directoral Sectorial que aprueba el Instrumento de
Gestión Ambiental, adjuntando el resumen Ejecutivo/a que
incluya la evaluación ambiental de la infiltración de las aguas
residuales tratadas.

14
 REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1278 LEY DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS - D.S. N° 014-2017-MINAM - 21/12/2017
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
1 Art. 5 Reglamento para el Los titulares de actividades productivas que posean En los IGAc no se indica 100%
aprovechamiento del material de material de descarte y aquellos que lo utilicen deben, explícitamente que se ha incluido el
descarte previamente a su aprovechamiento, incluir los cambios uso de este material de descarte
que este implique en el Instrumento de Gestión como parte de las actividades de la
Ambiental (IGA) aprobado ante su autoridad empresa.
competente, de conformidad con las normas del SEIA y
sus normas complementarias. Se debe modificar los IGAc para que
En caso los titulares de las actividades productivas, a se mención explícitamente el uso del
que se refiere el párrafo precedente, requieran realizar material de descarte.
procesos complementarios para aprovechar el material
de descarte, estos deben ser realizados dentro de sus Por consiguiente, se considera un
instalaciones industriales o productivas, áreas de la cumplimiento al 100% dado que en el
concesión o lote del titular. IGAc si indica que algunas de las
actividades generan material que no
cumple los niveles de calidad que
requieren por lo que son
reingresados al sistema de
producción, y en otros casos son
utilizados como material de embalaje;
sin embargo, no indica explícitamente
que estos son material de descarte.
Se recomienda que en la
actualización de los IGAc se incluya el
término material de descarte.

15
 REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1278 LEY DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS - D.S. N° 014-2017-MINAM - 21/12/2017
IDENTIFICACIÓN
N°
ARTICULO
2 Art. 7 Minimización en la fuente
Art. 13 Registro de Información
en el Sistema de Información
3 Gestión de Residuos Sólidos No Municipales sobre el
para la Gestión de Residuos
sólidos (SIGERSOL)
4 Art. 135 Infracciones
ESTATUS DE
EVALUACIÓN
DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Los generadores de residuos sólidos orientan el
desarrollo de sus actividades a reducir al mínimo posible En los IGAc ha incluido un plan de
la generación de residuos sólidos. minimización y manejo de residuos
Los generadores de residuos no municipales deben sólidos, el cual se ejecuta
100%
incluir en su Plan de Minimización y Manejo de Residuos permanentemente y se reporta sus
Sólidos, estrategias preventivas orientadas a alcanzar la resultados anualmente ante la
minimización en la fuente. Dicho Plan forma parte del autoridad competente.
IGA.
Las municipalidades, Empresas Operadoras de Residuos
Sólidos (EO-RS) y generadores del ámbito no municipal
están obligados a registrar información en materia de
residuos sólidos en el SIGERSOL, conforme a lo
siguiente:
Actualmente no se tiene la habilitada
(…)
la plataforma de SIGERSOL por lo que
El generador de residuos sólidos no municipales debe
los manifiestos y declaraciones
reportar la Declaración Anual sobre Minimización y
anuales deben ser presentado ante
100%
PRODUCE con copia a OEFA.
manejo de residuos sólidos correspondiente al año
anterior, durante los quince (15) primeros días hábiles
La empresa cumple con enviar los
del mes de abril de cada año; y el Manifiesto de
documentos en el plazo establecido.
Residuos Sólidos Peligrosos durante los quince (15)
primeros días hábiles de cada trimestre, en
cumplimiento a las obligaciones establecidas en los
literales g) y h) del artículo 48.1 del presente
Reglamento.
No contar y/o administrar un registro interno sobre la La empresa cuenta con un registro 100%
generación y manejo de los residuos sólidos en sus
16
 REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1278 LEY DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS - D.S. N° 014-2017-MINAM - 21/12/2017
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
instalaciones.
Si cuenta con áreas para el acopio y
No contar con áreas, instalaciones y/o contenedores almacenamiento; sin embargo, se
100%
apropiados para el acopio y almacenamiento adecuado recomienda actualizar el código de
de residuos no municipales desde su generación. colores (NTP 900.058.2019)
La segregación se evidencia con el
uso de diferentes contenedores
categorizando la naturaleza del
residuo.

Se recomienda realizar una

No segregar en la fuente o no manejar selectivamente
los residuos generados, caracterizándolos conforme a
criterios técnicos apropiados a la naturaleza de cada
tipo de residuos, según lo establecido en el Decreto
Legislativo Nº 1278 y sus normas reglamentarias y
complementarias.
100%
concientización permanente a los
trabajadores sobre la segregación
dado que en algunos contenedores se
ha evidenciado que los residuos han
sido colocados sin respetar su
naturaleza

Entregar los residuos no municipales generados a Se entrega a EO-RS; sin embargo

personas o empresas distintas a operadores también es legal entregarlo a 100%
autorizados. recicladores formalizados.
Abandonar, verter y/o disponer de residuos en lugares
Se evidencia en muchas partes de la
no autorizados por la autoridad competente o prohibida 100%
empresa que existe una dispersión de
por la normativa vigente.
material tecnopor

17
18
 LEY QUE REGULA EL TRANSPORTE TERRESTRE DE MATERIALES Y RESIDUOS PELIGROSOS (Ley N° 28256)
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Los titulares de la actividad que usa materiales
peligrosos están obligados a elaborar o exigir a
las empresas contratistas que intervengan en Las empresas que abastecen de la materia
la producción, almacenamiento, embalaje, prima que son consideradas material peligroso,
Art. 9 De los Planes de transporte, manipulación, utilización, así como las EO-RS, deben contar con un Plan
1 0%
Contingencia reutilización, tratamiento, reciclaje y de Contingencia aprobado por la Dirección
disposición final de materiales y residuos General de Asuntos Ambientales del MTC y
peligrosos un plan de contingencia que será exigido por la empresa.
aprobado por el Sector correspondiente, para
los fines de control y fiscalización ambiental.

19
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:
Se han presentado 34 artículos de normas ambientales aplicables a la actividad del titular,
de las cuales 10 son Orientativas – Informativas, 18 se cumplen al 100%, 2 se cumplen al
95% y 4 no se está cumpliendo.

Se ha presentado artículos de normas que son Orientativos – Informativos, por lo que el

titular debe considerarlos para que en un futuro estos no se conviertan en un
incumplimiento de la norma.

En términos generales la empresa tiene un gran porcentaje de cumplimiento de las normas

ambientales nacionales y de los compromisos asumidos en sus Instrumentos de Gestión
Ambiental correctivos, aprobados por el ministerio de la producción.

Cumplimiento Cantidad Porcentaje

100% 18 92%
0% 4 8%
Total 24 100%

Como se puede observar en la tabla, la empresa cumple 92% del total de los artículos de
las normas nacionales ambientales.

Se tiene previsto en un futuro integrar los Instrumentos de Gestión Ambiental, por lo que
se recomienda previo a la integración de las empresas, comunicar a la Dirección de
Asuntos Amiéntales de Industria del Ministerio de la Producción, el deseo de integrar los
compromisos ambientales.

Con relación a la licencia de uso, se tiene un convenio con el titular de la licencia de uso de
agua, el cual puede ser extendido hasta enero del 2020; posterior a esta fecha, el tercero
no podría brindar el abastecimiento de agua, por lo que se recomienda a la empresa
tramitar su propia licencia de uso de agua, siguiendo los pasos presentados en la matriz
legal.

La empresa no cuenta con los permisos y registros en relación al agua para consumo
humano por lo que debe tramitarlo según la normativa ambiental vigente.

20
 ANEXOS

A continuación, se presenta algunas normas que no orientativas para conocimiento de la empresa

TIPIFICAN INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL,
APLICABLES A LOS ADMINISTRADOS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE CONSEJO DIRECTIVO N° 006-
2018-OEFA/CD - 16/02/2018 (anexo)
N IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
EVALUACIÓN
° ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
No actualizar el Instrumento de Gestión Ambiental en
La empresa debe actualizar el IGAc al quinto
aquellos componentes que lo requieran, al quinto año de
año de haber sido aprobado, de no requerir
iniciada la ejecución del proyecto o por los períodos
una actualización, esta debe ser sustentada OR/EN
consecutivos y similares. Esta conducta es calificada
Art. 4 Infracciones y comunicada a la autoridad competente
como grave y es sancionada con una multa de hasta seis
administrativas antes que se cumplan los cinco años.
mil (6 000) Unidades Impositivas Tributarias.
relacionadas a la
1 No remitir el Instrumento de Gestión Ambiental
actualización del
actualizado a la autoridad competente para que ésta la
Instrumento de Gestión
utilice durante las acciones de vigilancia y control de los De haber actualizado el IGAc debe ser
Ambiental
compromisos ambientales asumidos en los estudios remitido a la autoridad fiscalizadora para su OR/EN
ambientales aprobados. Esta conducta es calificada como conocimiento.
leve y es sancionada con una amonestación o una multa
de hasta diez (10) Unidades Impositivas Tributarias.
Art. 5 Infracción Constituye infracción administrativa calificada como muy
La empresa debe cumplir con cada
administrativa grave el incumplir lo establecido en el Instrumento de
compromiso ambiental (de adecuación y
relacionada al Gestión Ambiental aprobado por la autoridad
2 permanentes) presentado en el IGAc, dado OR/EN
incumplimiento del competente. Esta conducta es sancionada con una multa
que su incumplimiento está tipificado como
Instrumento de Gestión de hasta quince mil (15 000) Unidades Impositivas
una infracción.
Ambiental Tributarias.
3 Art. 7 Criterios de En el supuesto de que un administrado haya obtenido su La modificación ampliación o terminación OR/EN
aplicación Instrumento de Gestión Ambiental para el inicio de sus de sus operaciones o actividades debe ser
operaciones o actividades, pero no cuente con presentado ante la autoridad ambiental

21
 TIPIFICAN INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL,
APLICABLES A LOS ADMINISTRADOS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE CONSEJO DIRECTIVO N° 006-
2018-OEFA/CD - 16/02/2018 (anexo)
N IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
EVALUACIÓN
° ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Instrumento de Gestión Ambiental complementario para
la modificación, ampliación o terminación de sus
competente en un Informe ITS o una
operaciones o actividades, la imputación es por la
Modificación del IGAc, de acuerdo al nivel
comisión de la infracción tipificada como “incumplir lo
de significancia ambiental de la
establecido en el Instrumento de Gestión Ambiental
modificación.
aprobado por la autoridad competente”, conforme a lo
previsto en el Artículo 5º de la presente Resolución.

TIPIFICAN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN LA ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LA EFICACIA DE LA FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL, APLICABLES A LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE
CONSEJO DIRECTIVO N° 042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
1 Art. 3 Infracciones 1) Negarse injustificadamente a entregar la La empresa ya ha pasado por una supervisión de OR/EN
administrativas información o la documentación que requiera el la OEFA con éxito; sin embargo se considera
relacionadas con la supervisor en el marco de una supervisión de necesario que los responsables de SSOMA
entrega de información a campo, siempre que el administrado tenga la capaciten a todo el personal y ejecuten
la Entidad de Fiscalización obligación de contar con esa documentación en las simulacros para que se encuentren preparados
Ambiental instalaciones supervisadas. La referida infracción para una futura fiscalización.
es leve y será sancionada con amonestación o
multa de hasta cincuenta (50) Unidades
Impositivas Tributarias.
2) No remitir a la Entidad de Fiscalización
Ambiental la información o la documentación

22
 TIPIFICAN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN LA ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LA EFICACIA DE LA FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL, APLICABLES A LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE
CONSEJO DIRECTIVO N° 042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
requerida, o remitirla fuera del plazo, forma o
modo establecido. La referida infracción es leve y
será sancionada con amonestación o multa de
hasta cien (100) Unidades Impositivas Tributarias.
3) Remitir información o documentación falsa a la
Entidad de Fiscalización Ambiental. La referida
infracción es grave y será sancionada con una
multa de cinco (5) hasta quinientas (500) Unidades
Impositivas Tributarias.
4) Existiendo una situación de daño ambiental
potencial o real, incurrir en cualquiera de las
conductas descritas anteriormente. Estas
infracciones administrativas son muy graves y
serán sancionadas con una multa de diez (10)
hasta mil (1 000) Unidades Impositivas Tributarias
a) Demorar injustificadamente el ingreso a las
instalaciones o infraestructura objeto de
supervisión directa. La referida infracción es leve y
Art. 4 Infracciones La empresa ya ha pasado por una supervisión de
será sancionada con amonestación o multa de
administrativas la OEFA con éxito; sin embargo se considera
hasta cincuenta (50) Unidades Impositivas
relacionadas con la necesario que los responsables de SSOMA
2 Tributarias. OR/EN
obstaculización de la capaciten a todo el personal y ejecuten
b) No brindar las facilidades para el ingreso a las
función de supervisión simulacros para que se encuentren preparados
instalaciones o infraestructura objeto de
directa para una futura fiscalización.
supervisión, o para su desarrollo regular. La
referida infracción es leve y será sancionada con
amonestación o multa de hasta cien (100)

23
 TIPIFICAN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN LA ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LA EFICACIA DE LA FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL, APLICABLES A LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE
CONSEJO DIRECTIVO N° 042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
Unidades Impositivas Tributarias.
c) Negar el ingreso a las instalaciones o
infraestructura objeto de supervisión directa. La
referida infracción es grave y será sancionada con
una multa de dos (2) hasta doscientas (200)
Unidades Impositivas Tributarias.
d) No brindar las facilidades para el transporte,
alojamiento y alimentación del supervisor, cuando
realice una supervisión de campo en instalaciones
ubicadas en lugares de difícil acceso. La referida
infracción es grave y será sancionada con una
multa de dos (2) hasta doscientas (200) Unidades
Impositivas Tributarias.
e) Obstaculizar las labores de supervisión directa
mediante la exigencia desproporcionada o
injustificada de requisitos de seguridad y salud
aprobados por el administrado. La referida
infracción es leve y será sancionada con
amonestación o multa de hasta cincuenta
(50) Unidades Impositivas Tributarias.
f) Obstaculizar o impedir el ejercicio de las
facultades del supervisor relativas a la obtención o
reproducción de archivos físicos o digitales. La
referida infracción es leve y será sancionada con
amonestación o multa de hasta cien (100)
Unidades Impositivas Tributarias.

24
 TIPIFICAN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN LA ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LA EFICACIA DE LA FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL, APLICABLES A LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE
CONSEJO DIRECTIVO N° 042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
g) Obstaculizar o impedir las labores de los peritos
y técnicos que acompañen al supervisor durante el
desarrollo de la supervisión de campo. La referida
infracción es leve y será sancionada con
amonestación o multa de hasta cien (100)
Unidades Impositivas Tributarias.
h) Obstaculizar o impedir la instalación u operación
de equipos para realizar monitoreos en los
establecimientos de las empresas supervisadas o
en las áreas geográficas vinculadas a la actividad
supervisada, siempre que dichos equipos no
dificulten las actividades o la prestación de los
servicios de los administrados que son materia de
supervisión. La referida infracción es leve y será
sancionada con amonestación o multa de hasta
cien (100) Unidades Impositivas Tributarias.
i) Brindar declaraciones falsas durante la
supervisión de campo. La referida infracción es
grave y será sancionada con una multa de cinco (5)
hasta quinientas (500) Unidades Impositivas
Tributarias.
j) Existiendo una situación de daño ambiental
potencial o real, incurrir en cualquiera de las
conductas descritas en los Literales a), b), c), d), e),
f), g), h) e i) precedentes. Estas infracciones
administrativas son muy graves y serán

25
 TIPIFICAN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y ESTABLECEN LA ESCALA DE SANCIONES RELACIONADAS CON LA EFICACIA DE LA FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL, APLICABLES A LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS QUE SE ENCUENTRAN BAJO EL ÁMBITO DE COMPETENCIA DEL OEFA - RESOLUCIÓN DE
CONSEJO DIRECTIVO N° 042-2013-OEFA/CD - 16/10/2013
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN
ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
sancionadas con una multa de diez (10) hasta mil
(1 000) Unidades Impositivas Tributarias.
Reportes de Emergencias Ambientales, o remitirlos
fuera del plazo, forma o modo establecidos. La
referida infracción es leve y será sancionada con
amonestación o multa de hasta cien (100)
Unidades Impositivas Tributarias.
b) Remitir a la Entidad de Fiscalización Ambiental
Una declaración de emergencia ambiental esta
Art. 5 - Infracciones información o documentación falsa sobre los
conceptualizada en la Ley N° 28804; y dado la
administrativas Reportes de Emergencias Ambientales. La referida
actividad productiva que realiza la empresa, esta
vinculadas con la infracción es grave y será sancionada con una
3 tiene una baja probabilidad que origine una OR/EN
presentación del reporte multa de cinco (5) hasta quinientas (500) Unidades
emergencia ambiental; sin embargo, de suceder,
de emergencias Impositivas Tributarias.
la empresa debe reportar la emergencia a el
ambientales c) Existiendo una situación de daño ambiental
OEFA.
potencial o real, incurrir en cualquiera de las
conductas descritas en los Literales a) y b)
precedentes. Estas infracciones administrativas
son muy graves y serán sancionadas con una multa
de diez (10) hasta mil (1 000) Unidades Impositivas
Tributarias.

De suscitarse una sanción a la empresa por parte de OEFA, esta deberá seguir los pasos estipulados en la Resolución de Consejo
Directivo N° 027-2017-OEFA/CD, en la cual se presentan métodos de reducir la sanción.

26
 LEY N° 29338 "LEY DE RECURSOS HÍDRICOS" - 31/03/2009
IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
N° EVALUACIÓN CUMPLIMIENTO
ARTICULO DESCRIPCIÓN
En los artículos en mención se presenta las
causales de extinción, caducidad y revocación de
los derechos de uso de agua, de los cuales se
resaltan los siguientes:

Extinción: Renuncia del Titular.

Caducidad: Por la muerte del (de los) titular (eres)
Capitulo IV - Extinción de uso
del derecho.
de agua
Art. 70 Causales de extinción
Revocación: 1. La falta de pago de dos (2) cuotas Se presenta las causales de extinción de la
de los derechos de uso de
consecutivas de la retribución económica del agua licencia de uso de agua, las cuales se deben
5 agua OR/EN
por uso o del derecho de vertimiento, de las considerar dado que la licencia está a nombre de
Art. 71 Caducidad de los
tarifas de agua o de cualquier otra obligación un tercero y no de la misma empresa.
derechos de uso
económica con la Autoridad Nacional; 2. Cuando
Art. 72 Revocación de los
se destine el agua, sin autorización previa de la
derechos de uso de agua
Autoridad Nacional, a un fin distinto para el cual
fue otorgado; 3. Cuando el titular del derecho de
uso de agua haya sido sancionado dos (2) veces
por infracciones graves; y 4. La escasez del
recurso, declarada formalmente por la Autoridad
Nacional, o problemas de calidad que impidan su
uso.

27
 ESTÁNDARES DE CALIDAD AMBIENTAL (ECA) PARA AGUA - D.S. Nº 004-2017-MINAM - 07/06/2017
N IDENTIFICACIÓN ESTATUS DE
EVALUACIÓN
° ARTICULO DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO
En el Articulo 3.1 se presenta la Categoría 1:
Poblacional y recreacional, la cual presenta la sub
categoría A "Aguas superficiales destinadas a la
La empresa debería monitorear la calidad de
producción de agua potable" que son aquellas que
Art. 3 Categorías de los agua del pozo mediante los ECA de calidad de
previo tratamiento son destinadas para el
1 Estándares de Calidad agua; sin embargo a la fecha no se podría OR/EN
abastecimiento de agua para consumo humano, la
Ambiental para Agua considerar un incumplimiento dado que en el
clase A1 indican aguas que pueden ser
Instrumento de Gestión Ambiental correctivo
potabilizadas con desinfección.
(IGAc) no se ha considerado dicho monitoreo.
Se debe considerar que se considera aguas
superficiales a las aguas subterráneas una vez
llevadas a la superficie.

28