SERVICIO NACIONAL DE APRENIDAJE SENA

CURSO VIRTUAL AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD NTC 1SO 9001

TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA
Octubre 2019
Ing. Sonia A. Esteban C.

I. PROGRAMA DE AUDITORIA
El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de
auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
contratos en ejecución.

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

NOMBRE DE LA EMPRESA: INDUDATA

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE

Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de requisitos
del Sistema de Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de
establecer acciones de mejora que contribuya al fortalecimiento los
procesos y actividades productivas en indudata
AUDITORIA:
Mediante la observación, planificación,
programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías
internas y el sistema de gestión de calidad de
indudata
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b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año, teniendo en cuenta: clase de auditoría, criterios de auditoria,
auditores seleccionados, recursos necesarios.

CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

CLASE DE
PRINCIPAL DE LA
AUDITORÍ OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITORÍA E F M A M J J A S O N D
A
(Norma Aplicable)
Sala de
Verificación de juntas
Cumplimiento de cumplimiento de SENIOR Computador
AUDITO
la Decreto 1990 plazos y AUDITORIA
RIA Auditor x x
de diciembre de condiciones para el EMPRESA
INTERNA
2016 cumplimiento de la INGENIEROS Documentos
requisición requeridos.

AUDITO Ley de Conocer el correcto Sala de

RIA y oportuno de pagos SAT juntas
financiamiento y X X
FISCAL de los diferentes
tributación Computador
impuesto y
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obligaciones Auditor
fiscales. Documentos
requeridos.

Sala de
juntas
Computador
AUDITO Conocer y evaluar
Auditor
RIA DE LEY 594 DE los parámetros del DEP. de
x x
OPERAC 2000 proceso de Calidad Documentos
IONES selección requeridos.
Sistema
integrado de
gestión

c. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

RIESGO EVALUACION MEDIDA DE CONTROL

El no cumplimiento con lo solicitado Riesgo critico Capacitación constante a
por el cliente reclutadores y dar a conocer
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parámetros establecidos por el

cliente
Perdida de requisición Riego critico Verificación del cumplimiento con lo
establecido por el cliente
II. PLAN DE AUDITORIA
Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditorias de primera parte a
desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo
de auditoría. Diseñe el plan para dicha auditoría.

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de

calidad de la compañía, evaluando la capacidad del sistema de
Objetivo de Auditoria
gestión de calidad para asegurar el cumplimiento con los
requisitos reglamentarios, legales y contractuales
Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento de las acciones correctivas que resulten de
las auditorías internas, con el fin de identificar el grado del
cumplimiento del sistema de gestión de la organización.
Unidad auditada: Proceso reclutamiento
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Equipo auditor: SGSS

b. Cronograma del plan de auditoria teniendo

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: 01-22-19 6-FECHA: 06-11-2019

HORA: 8:00 am HORA: 25:00 pm

CRITERIOS A
HORA DE AUDITAR/
AUDITAD LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTO AUDITOR
O AUDITORÍA
FINAL S DE
REFERENCIA
Comercial 01-10- 2:00 pm a Verificación de Proceso de Área de Sala de juntas
0.19 019 3:30 ´m cumplimiento. comercial calidad
Según lo
establecido por
el cliente
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selección 20-11- 8:00 am a Mirar si se esta Aria de Área de Sala de gerencia

2016 cumpliendo con selección calidad
lo establecido
en el
procedimiento

c. Métodos de auditoría a utilizar.

Método deductivo:
 Se formula objetivos generales o específicos en la auditoria a realizar
 Existe una declaración de normas de auditoria generalmente aceptadas
 Un conjunto de procedimientos guiados en el proceso de la auditoria

d. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Responsabilidades Auditor Lider:

• Reunir toda la información destacable requerida para llevar a cabo la auditoria.
• Trabajar en la selección de componentes del equipo auditor.
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• Preparar el plan de auditoría y asignar las tareas a cada miembro del equipo.
• Comprobar que todos los documentos del trabajo requerido están preparados.
• Revisar que los documentos del Sistema de Gestión son los acordes.
• Representar al equipo auditor ante el cliente que va a ser auditado.
• Presidir las reuniones de apertura y cierre.
• Asegurar que el proceso de auditoría se desarrolla según lo previsto, incluyendo la necesidad de incluir
nuevas personas en el equipo si fuera necesario.
• Garantizar que se comunica con claridad los resultados de las auditorías y de sus conclusiones
(incluyendo aquellos hallazgos de una no conformidad crítica).
• Presentación del informe final de la auditoría.

Responsabilidades Auditor interno.

III. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.
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• Conocimiento de gestión para un programa y posible plan de auditoria interna

• Realización de cronogramas posibles para una auditoria
• Definición de objetivos y labores del equipo auditor