Estatutos Del Grupo Egmont

Estatutos del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera 30 de octubre de 2013
ESTATUTOS DEL GRUPO EGMONT DE UNIDADES DE INTELIGENCIA

FINANCIERA
Aprobados por los Jefes de Unidades de Inteligencia Financiera del Grupo

Egmont
Julio de 2013
1
Índice
Preámbulo ......................................................................................................................... 3
1. Definiciones ................................................................................................................... 4
2. Declaración de propósitos.............................................................................................. 7
3. Intercambio de información y cooperación internacional ................................................ 9
4. Composición .................................................................................................................. 9
5. Participación ................................................................................................................ 13
6. Estructura .................................................................................................................... 14
7. Presupuesto................................................................................................................. 26
8. Cumplimiento con las estipulaciones establecidas en estos Estatutos ......................... 27
9. Enmiendas o revisiones ............................................................................................... 27
Apéndice A: Nota interpretativa de la Recomendación 29 de FATF ................................. 28
2
ESTATUTOS DEL GRUPO EGMONT DE LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA

FINANCIERA
Estos estatutos y sus componentes son vinculantes. Por consiguiente, los casos
significativos y relevantes de cumplimiento estarán sujetos al Proceso de Apoyo y
Cumplimiento del Grupo Egmont.
Preámbulo
Las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) reconocidas como miembros del Grupo
Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera (Grupo Egmont) son reconocidas por los
Jefes de las UIF(JUIF).
Por cuanto:
 La naturaleza internacional del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

y otras actividades similares constituyen amenazas a los intereses nacionales de
seguridad de determinadas jurisdicciones;
 Los estándares internacionales consideran que las UIF son componentes claves
de cualquier sistema integral de lucha contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo (LA/FT);
 Los productos de las UIF, inclusive la inteligencia financiera, constituyen un
importante valor agregado en el éxito de la lucha contra lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo;
 A medida que han evolucionado los estándares internacionales de LA/FT, también
lo han hecho las funciones de las UIF a nivel nacional e internacional;
 Las IUF presentan características y funciones comunes, particularmente para
recibir revelaciones, proporcionar retroalimentación, acceder a información
adicional, realizar análisis e intercambiar información con sus contrapartes
extranjeras, con el propósito de luchar contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo;
 La cooperación trans-fronteriza entre UIF incrementa la efectividad de cada UIF y
contribuye al éxito de la lucha global contra el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo;
 La cooperación internacional eficaz entre las UIF debe basarse en confianza
mutua;
 En la primera reunión internacional de UIF, realizada el 9 de junio de 1995, las
entidades participantes decidieron crear el Grupo Egmont en tanto foro informal
internacional de UIF;
 En 2007, el Grupo Egmont aprobó sus estatutos iniciales y estructura de
gobernanza para llevar a cabo sus funciones;
 El Grupo Egmont cuenta con un número creciente de UIF miembros y su
importante papel en el ámbito de LA/FT recibe creciente reconocimiento
internacional, dicho Grupo requiere fortalecer su estructura organizativa; y
3
 La membresía en el Grupo de Egmont es un privilegio y dicha condición incluye

obligaciones tanto como beneficios, ya que el Grupo Egmont apoya y otorga
plenos derechos y privilegios a todos sus miembros y espera que todos sus
miembros apoyen sus actividades;
Por tanto confirma:
 Los principios básicos expresados por el Grupo Egmont a lo largo de los años y
aprobados por los miembros, tal como se encuentran expresados en los
Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia
Financiera (Los Principios); y
 Las revisiones efectuadas en 2012 por GAFI o Grupo de Acción Financiera

(Financial Action Task Force, FATF en inglés) a las Recomendaciones sobre
LA/FT, las mismas que afectan a todas las autoridades de LA/FT competentes,
inclusive las UIF;
Y decide:
 Aunar esfuerzos para mejorar el intercambio eficaz de información, tanto a

solicitud y como espontáneamente, como parte de la lucha contra LA/FT;
 Intercambiar información sobre sus experiencias para promover el desarrollo de
UIF eficaces;
 Apoyar a los miembros del Grupo Egmont para que mejoren sus capacidades
mediante la promoción de la independencia operativa de las UIF; ofrecer
capacidad y asistencia técnica; fomentar los intercambios de funcionarios;
desarrollar una colaboración operativa y estratégica y mantener y permitir el
acceso a canales seguros para el intercambio de información entre las UIF del
Grupo Egmont; y
 Cooperar dentro del marco jurídico establecido en todos los aspectos
relacionados con estos estatutos.
1. Definiciones
1.1 Unidad de Inteligencia Financiera

La definición de una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) se establece en el texto de
las Recomendaciones y Nota Interpretativa sobre las Unidades de Inteligencia Financiera
del FATF (Recomendación 29).
Los países deberán crear una UIF que opere como centro nacional para la recepción y
análisis de:
(a) Informes sobre transacciones sospechosas; y
4
(b) Otra información relevante respecto del lavado de activos, los delitos precedentes
relacionados, el delito de terrorismo, y para la diseminación de los resultados de
dicho análisis.
Las UIF deben contar con la capacidad de obtener información adicional procedente de
las entidades informantes y deben contar con acceso oportuno a la información financiera,
administrativa y de cumplimiento, y de la ley que requieren para llevar a cabo sus
funciones adecuadamente.
La Nota Interpretativa de la Recomendación 29 aparece como Apéndice “A” de estos

Estatutos y tiene el mismo efecto vinculante que la definición precedente.
1.2 Consenso
El “consenso” es un acuerdo general enunciado y en el que se ha dado adecuada
consideración a cualquier objeción formal y sustentada.1
1.3 Miembros
Se considera que un miembro es un miembro apto a menos que haya sido suspendido o
expulsado por incumplimiento con estos Estatutos o los Principios.
Se insta a todos los miembros a participar y contribuir activamente en las tareas del Grupo
Egmont. Los miembros activos son aquellos que aportan proyectos, iniciativas, asumen
posiciones de liderazgo y contribuyen con otros medios al logro del mandato del Grupo
Egmont.
1.4 Documentos Egmont

Estos Estatutos y los Principios son vinculantes para todos los miembros. Por
consiguiente, en caso de incumplimiento significativo y relevante con lo establecido en
estos documentos, dichos miembros estarán sujetos al Proceso de Apoyo y Cumplimiento
del Grupo Egmont. La Guía Operativa de Actividades e Intercambio de Información de UIF
no es vinculante. Sin embargo, se alienta sobremanera a los miembros a que pongan en
práctica dichas pautas en la mayor medida posible.
1
“Se ha dado adecuada consideración” significa haber resuelto o abordado una objeción fundamentada. La
Presidencia tendrá autoridad para: (a) determinar si dicha objeción está fundamentada; y (b) asegurar que
ningún miembro pueda obstaculizar individualmente el proceso de formulación de consenso si en opinión
de la Presidencia la objeción planteada por dicho medio ya ha sido abordada.
5
6
2. Declaración de propósitos
Las UIF que participan en el Grupo Egmont:
 Habiendo llegado a la conclusión de que las UIF intercambian información

financiera y productos de inteligencia a nivel internacional que se han convertido
en valiosas herramientas de la lucha contra el financiamiento del terrorismo ya
que apoyan el trabajo de otras entidades nacionales;
 Convencidas de que la cooperación trans-fronteriza entre UIF incrementa la

efectividad de cada UIF y contribuye al éxito en la lucha global contra el LA/FT;
 Conscientes de que debido a la naturaleza sensible de la información financiera

revelada y la necesidad de que las IUF protejan la confidencialidad de dicha
información revelada, y de su análisis y envío, según convenga a las autoridades
competentes, para la investigación, acusación o encausamiento con propósitos
administrativos, investigativos, procesales o judiciales;
 En reconocimiento del importante papel que juegan las organizaciones

internacionales y otras entidades gubernamentales nacionales, tales como los
ministerios de finanzas y justicia, la policía, las aduanas, las autoridades fiscales,
de seguridad nacional y de lucha contra la corrupción, así como las entidades de
supervisión y regulación, en tanto aliadas en la lucha contra el LA/FT;
 Tras haber convocado reuniones plenarias del Grupo Egmont para debatir
cuestiones compartidas por las UIF y fomentar la cooperación internacional entre
las UIF existentes; para prestar asistencia y asesoría a las UIF que todavía se
encuentran en proceso de desarrollo, y para cooperar con los representantes de
otras entidades gubernamentales y organismos internacionales en la lucha contra
el LA/FT;
 Tras haber igualmente acordado la definición de “Unidad de Inteligencia

Financiera”; haber preparado un memorando de entendimiento modelo para el
intercambio de información; creado la Red Segura Egmont (Egmont Secure Web,
ESW) para facilitar los intercambios de información; haber lanzado numerosas
iniciativas para mejorar los conocimientos y capacidades del personal de las UIF,
y contribuir al éxito de las investigaciones sobre temas que competen a las
jurisdicciones de las UIF;
 Habiendo tomado consciencia de que subsisten obstáculos que restringen el

intercambio de información y la cooperación efectiva entre algunas UIF y que
dichos obstáculos podrían incluir barreras legales y/o resultantes de la naturaleza
misma de las UIF (como por ejemplo de naturaleza administrativa, judicial o de
cumplimiento de la ley); y
 Convencidas de que existe un significativo potencial para la cooperación

internacional de amplio espectro entre las UIF, así como la necesidad crítica de
7
ampliar dicha cooperación;
MEDIANTE ESTE DOCUMENTO CONFIRMAN su compromiso de fomentar el desarrollo

de las UIF y la cooperación entre las mismas, con el interés de combatir el LA/FT.
Confirmamos nuestro compromiso con estos Estatutos que constituyen un cuerpo

integral único de estándares en conjunto con la Declaración de Propósitos.
Consideramos que es crucial desarrollar una red de intercambio de información

sustentada en los Principios de Intercambio de Información entre Unidades de
Inteligencia Financiera.
Acordamos que se convocará reuniones del Grupo Egmont de y para las UIF miembro y
otras entidades o personas invitadas que puedan contribuir al logro de los objetivos del
Grupo Egmont.
Más aún, acordamos desarrollar como materia prioritaria, y a través de grupos de

trabajo apropiados o mediante otros mecanismos:
 el desarrollo de las UIF en todos los gobiernos a nivel internacional y su

incorporación al Grupo Egmont;
 continuar propiciando el intercambio de información a partir de los principios de
reciprocidad o mediante acuerdos mutuos;
 proporcionar acceso a la ESW para todas las UIF participantes en el Grupo
Egmont;
 seguir desarrollando alternativas de capacitación, talleres regionales, operativos
e intercambios de funcionarios;
 articular procedimientos más formales para la toma de decisiones respecto de la
situación de entidades específicas, en función de la definición de UIF;
 desarrollar métodos apropiados para el intercambio de información; y
preparar materiales aprobados por el Grupo Egmont para utilizarlos en
presentaciones y comunicaciones al público y los medios de comunicación en
general con respecto a cuestiones de competencia del Grupo Egmont.
8
3. Intercambio de información y cooperación internacional
3.1 Cooperación
Todos los miembros fomentarán en la mayor medida posible la cooperación y el
intercambio de información con otras UIF del Grupo Egmont a partir del principio de
reciprocidad o mediante acuerdos mutuos y siguiendo las reglas básicas establecidas en
los Principios, inclusive mediante:
1) El libre intercambio de información para propósitos de análisis a nivel de UIF.

2) La abstención de diseminar o utilizar la información para cualquier otro propósito
sin consentimiento previo de la UIF que la proporcione.
3) La protección de la confidencialidad de la información.
3.2 Principios
B. Compromiso con los Principios
Todos los miembros del Grupo Egmont se comprometen a respetar los Principios y a
participar en la cooperación internacional entre sí, en cumplimiento de dichos Principios.
3.3 Red Segura Egmont (ESW)

La ESW es un sistema electrónico de comunicaciones que permite a los miembros
compartir correos electrónicos e inteligencia financiera encriptada, así como otra
información de interés para los miembros y para el funcionamiento del Grupo Egmont. La
ESW es fundamental para la operación eficaz del Grupo Egmont y, por tanto, los JUIF han
establecido el mandato de la ESW y aprueban y supervisan su estructura y políticas de
gobierno.
Los propósitos de la ESW son los siguientes:
(a) Proporcionar un canal de comunicación seguro y confiable para los miembros del
Grupo Egmont.
(b) Operar de acuerdo con el mandato de los JUIF.
(c) Respetar los estándares de seguridad, confiabilidad, eficiencia y efectividad
especificados por los JUIF.
4. Composición
4.1 Miembros
Los miembros del Grupo Egmont son las UIF reconocidas como miembros por los JUIF.
A. Miembros - condiciones de membresía
Todos los miembros deben:
1) Cumplir con la definición de UIF;

2) Encontrarse en plenas condiciones de operación; y
9
3) Manifestar su disposición y capacidad legal para intercambiar información con

todas las UIF de contraparte en cumplimiento con los Estatutos y Principios.
B. Miembros - responsabilidades
Todos los miembros del Grupo Egmont intercambiarán información con otros
miembros, de acuerdo con estos Estatutos y los Principios.
Todos los miembros suscribirán la Guía Operativa de Actividades e Intercambio de

Información de UIF y se les insta a poner dichas pautas en práctica en la mayor
medida posible.
Los miembros, mediante las tareas llevadas a cabo por el JUIF, y otros miembros del
Grupo Egmont respaldarán el Proceso de Apoyo y Cumplimiento del Grupo Egmont, el
mismo que se aplica a todos sus miembros.
Se espera que todos los miembros participen, dentro de sus respectivas capacidades,
recursos y competencias, en las reuniones y/o actividades del Grupo Egmont. Todos
los miembros informarán a la Secretaría del Grupo Egmont de cambios significativos
en su estructura organizativa, mandato y condición operativa en la medida en que
puedan afectar su elegibilidad en tanto miembros.
Todos los miembros contribuirán al presupuesto del Grupo Egmont puntualmente,2 de

acuerdo con la fórmula y estipulaciones de financiamiento establecidas más adelante
en la Sección 7 (Presupuesto).
Todos los miembros completarán los formularios del Censo del Grupo Egmont, de
manera oportuna y precisa.
C. Miembros - privilegios
Los miembros tienen derecho a participar en las reuniones plenarias del Grupo
Egmont, JUIF, grupos regionales, grupos de trabajo, seminarios de capacitación y en
la toma de decisiones del Grupo Egmont a todos los niveles.
Más aún, se espera dicha participación por parte de los miembros.
Los miembros tienen derecho a participar en las iniciativas del Grupo Egmont a nivel
global y regional, y se espera su apoyo a las mismas.
Los miembros tienen derecho a ingresar y utilizar la ESW. Igualmente, se espera que
los miembros utilicen dicha ESW. Se espera que los miembros pongan en práctica las
2
Se deberá interpretar el término “oportuno” a partir de las Políticas y Procedimientos Financieros y
Administrativos de la Secretaría del Grupo Egmont suscrita por el JUIF. Ver la sección sobre pago de los
Aportes de los Miembros y Procedimientos respectivos.
10
medidas de seguridad establecidas por el Grupo Egmont para asegurar que la ESW
siga siendo confidencial y segura para todos los miembros.
4.2 Observadores3
Mediante estos Estatutos, el Grupo Egmont reconoce como observadores del Grupo
Egmont4 a sus aliados internacionales en la lucha contra el LA/FT. El Grupo Egmont
reconoce la importancia de potenciar los limitados recursos disponibles y desarrollar
sinergias con sus asociados internacionales mediante la cooperación con organismos
internacionales y otras entidades involucradas en la lucha contra el LA/FT.
Si bien el Grupo Egmont se concentra en los aspectos operativos de la cooperación

internacional que involucran a las UIF, el Grupo no opera aisladamente. El Grupo
Egmont participa como observador en las reuniones de otros asociados
internacionales. De la misma manera, el Grupo Egmont invita a numerosos asociados
internacionales a participar en las reuniones del Grupo Egmont.
1) Observadores - elegibilidad
Todas las organizaciones observadoras del Grupo Egmont deben ser:
1) Entidades gubernamentales o inter-gubernamentales;

2) No tener fines de lucro;
3) Cumplir una función enunciada expresamente relacionada con el LA/TF;
4) Apoyar los objetivos del Grupo Egmont;
5) Contribuir a mejorar el alcance global, objetivos geográficos y/o objetivos de LA/FT
del Grupo Egmont;
6) Ser capaces de aportar en las tareas del Grupo Egmont.
2) Observadores - responsabilidades
Los observadores cooperarán plenamente con los JUIF, la Presidencia, el Comité, la

Secretaría, y los Grupos de Trabajo y Grupos Regionales del Grupo Egmont en la
búsqueda de lograr los objetivos del Grupo Egmont.
3
Los procedimientos para los Observadores que se adhieran al Grupo Egmont se describen en Asociación del
Grupo Egmont con Observadores y otros Socios Internacionales para el LA/FT internacional y
Procedimiento del Grupo Egmont para otorgar condición de observador.
4
Para los propósitos de estos estatutos, los asociados internacionales invitados a las reuniones del Grupo
Egmont con propósitos ad hoc o por una única vez, tales como las UIF candidatas y entidades del sector
privado, se denominan Invitados Designados.
11
Los observadores informarán al Grupo Egmont de los cambios de su estructura,

mandato, misión u otras variaciones que podrían tener impactos sobre su elegibilidad
como observadores.
Los observadores proporcionarán al Grupo Egmont, con base al principio de

reciprocidad, sus informes y comunicaciones relacionados con temas de relevancia
para las UIF.
Los observadores establecerán lazos de cooperación y coordinación con la Secretaría,

en función al principio de reciprocidad y como parte del esfuerzo por evitar la
duplicación y superposición de tareas en el desarrollo de los medios y maneras de
armonizar actividades que se encuentren comprendidas en el alcance de las
iniciativas del Grupo Egmont.
Los observadores otorgarán derechos recíprocos al Grupo Egmont, inclusive con

respecto a la asistencia a reuniones, participación en grupos de trabajo y para
compartir información sobre temas relacionados con el LA/FT.
3) Observadores - privilegios
Los observadores gozarán de una invitación permanente para asistir a las reuniones
de los Grupos de Trabajo Egmont. Sin embargo, los observadores no pueden
participar en las sesiones cerradas a menos que sean invitados expresamente por la
Presidencia del respectivo Grupo de Trabajo.
Los observadores pueden participar en las actividades de las reuniones de los Grupos
de Trabajo o sesiones plenarias del Grupo Egmont pero no tienen derecho a participar
en la toma de decisiones.
Los observadores podrán presentar propuestas / proyectos de interés y beneficio

mutuo para el Grupo Egmont.
Los observadores podrán tener acceso a los documentos del Grupo Egmont si dichos
documentos:
1) No son de naturaleza confidencial según lo determine la Presidencia, el Comité de

Egmont, la Secretaría Ejecutiva, las Presidencias de los Grupos de Trabajo o los
JUIF, en su rol de árbitro dirimente; y
2) Son de naturaleza confidencial y el acceso de los observadores designados a

dichos documentos es autorizado, caso por caso, por la Presidencia, el Comité
Egmont, la Secretaría Ejecutiva, las Presidencia de los Grupos de Trabajo o los
JUIF, en su rol de árbitro dirimente.
Los observadores pueden tener acceso a la sección de “Observador” de la ESW.
12
5. Participación
Se insta a todos los miembros a que apoyen activamente las tareas del Grupo Egmont. El
apoyo activo puede incluir la participación, de acuerdo a las capacidades, recursos y
competencias de los miembros, en los foros de UIF paralelos a las reuniones de GAFI o
de organismos regionales del tipo GAFI, los proyectos Egmont, los Grupos Regionales,
los Grupos de Trabajo y las actividades de capacitación de Egmont. También se espera
que los miembros actúen de anfitriones de las reuniones Egmont en la medida de lo
posible y compatible con sus propias características.
5.1 Plenaria y JUIF

A. Participación - reuniones plenarias y de JUIF
1) Los JUIF convocarán una reunión plenaria anual de los miembros y observadores.
2) Los JUIF también convocarán una reunión anual de JUIF durante la reunión
plenaria. La reunión de los JUIF es exclusivamente para los miembros (los Jefes
de cada delegación de UIF o sus designados exclusivamente), el Comité Egmont,
la Secretaría Ejecutiva y la Secretaría.
3) La Presidencia del Grupo Egmont preside la Plenaria del Grupo Egmont y las
reuniones de JUIF.
4) Los JUIF o la Presidencia del Grupo Egmont podrán convocar reuniones
extraordinarias o entre sesiones, según lo requieran las circunstancias, en el
momento y lugar que designe la Presidencia del Grupo Egmont, tras consulta con
los JUIF.
5.2 Comité Egmont

B. Participación – reuniones del Comité Egmont
1) El Comité Egmont convoca reuniones dos veces al año.

2) La reunión del Comité Egmont es exclusivamente para los miembros del Comité
Egmont.
3) La Presidencia del Grupo Egmont preside la reunión del Comité Egmont.
4) El Comité Egmont puede convocar reuniones extraordinarias, entre sesiones,
según lo requieran las circunstancias, en el momento y lugar que designe la
Presidencia del Grupo Egmont tras consulta con el Comité Egmont.
5.3 Grupos de trabajo

C. Participación - reuniones del Grupo de Trabajo
1) Los Presidentes de los Grupos de Trabajo convocarán reuniones de los Grupos de

Trabajo dos veces al año. Las reuniones de los Grupos de Trabajo se realizan
inmediatamente antes de la reunión Plenaria o en cualquier otra oportunidad.
2) Las Presidencias de los Grupos de Trabajo podrán convocar reuniones ad hoc de
los Grupos de Trabajo, según sea necesario.
13
5.4 Grupos Regionales

D. Participación - reuniones de los Grupos Regionales
1) Toda UIF es miembro de un Grupo Regional y se espera que asista a las

reuniones de su correspondiente Grupo Regional.
2) Los representantes regionales podrán convocar reuniones de los Grupos
Regionales después de consulta con los miembros de dicho Grupo Regional.
3) Los representantes regionales presiden las reuniones del Grupo Regional.
4) Como mínimo, los Grupos Regionales se reunirán durante la semana de la
Plenaria.
5) Se insta a los Grupos Regionales a que se reúnan a lo largo del año en la medida
de lo posible.
5.5 Asistencia
e. Participación - Asistencia a las reuniones Egmont
1) Se espera que todos los miembros asistan y participen en la Reunión Plenaria

Egmont Anual y en la reunión de JUIF.
2) Se espera que todos los miembros asistan y participen en las reuniones del Grupo
de Trabajo y otras reuniones Egmont.
3) Se espera que todos los observadores asistan a las reuniones abiertas de la
Plenaria, de los Grupos de Trabajo, reuniones abiertas de los Grupos Regionales y
cualesquiera reuniones abiertas del Grupo Egmont.
4) La Presidencia del Grupo Egmont y las Presidencias de los Grupos de Trabajo
respectivos5 podrán formular invitaciones expresas a las UIF candidatas para
asistir a la totalidad o parte de las reuniones Plenaria y de los Grupos de Trabajo.
6 Estructura
Los JUIF, la Presidencia del Grupo Egmont, el Comité Egmont, los Grupos de Trabajo y
Regionales y la Secretaría conforman la estructura operativa del Grupo Egmont.
6.1 JUIF
A. JUIF- Generalidades
Los JUIF constituyen el órgano rector del Grupo Egmont. Todas las atribuciones
relacionadas con la gestión del Grupo Egmont que no hayan sido explícitamente
delegadas a la Presidencia del Grupo Egmont, el Comité Egmont, la Secretaría, los
Grupos de Trabajo o Grupos Regionales, se consideran como atribuciones de los JUIF.
Los JUIF podrán delegar autorizaciones específicas a otros miembros del Grupo Egmont
para acelerar la toma de determinadas decisiones, incrementar la efectividad de las
actividades del Grupo Egmont y agilizar el tratamiento de temas planteados a los JUIF.
5
El o los Grupos de Trabajo relevantes a cargo de la capacitación y/o proyección son las entidades
responsables.
14
Los JUIF determinarán el mandato y fijarán las prioridades del Grupo Egmont mediante el
Plan Estratégico del Grupo Egmont.
Las reuniones de JUIF son reuniones para la toma de decisiones en las cuales cada UIF
es representada por su jefe o su representante designado. Estas reuniones se llevan a
cabo por lo menos una vez al año, durante la semana de la Plenaria Egmont, pero
también pueden llevarse a cabo en otros momentos.
Las decisiones tomadas por los JUIF en o fuera de sesión6 se adoptan por consenso.
B. JUIF- Roles y consensos
Los JUIF decidirán y suscribirán cualquier nueva situación que afecte la membresía,
estructura, presupuesto y cumplimiento por los miembros con estos Estatutos y Principios
del Grupo Egmont. Los roles y funciones de los JUIF son:
1) Hacer cumplir estos Estatutos, los Principios y los objetivos del Grupo Egmont.
2) Modificar o cancelar los estatutos actuales y otros documentos del Grupo Egmont.
3) Aceptar nuevos miembros y observadores.
4) Suspender y/o separar miembros así como observadores que no cumplan con
estos Estatutos y los Principios, según corresponda.
5) Aprobar la creación y disolución de Grupos de Trabajo y Grupos Regionales.
6) Aprobar la estructura o mandato de la Secretaría.
7) Designar o separar a la Presidencia del Grupo Egmont.
8) Suscribir la selección y extensión del mandato de las Presidencias de los Grupos
de Trabajo, las vicepresidencias de los Grupos de Trabajo, y de los
Representantes Regionales.
9) Suscribir la designación del Secretario Ejecutivo, pero delegar al Comité Egmont la
responsabilidad de supervisar (a) el trabajo y el desempeño del Secretario
Ejecutivo y (b) el proceso, selección y renovación del contrato del Secretario
Ejecutivo.
10) Actuar como organismo de apelación de las decisiones de la Presidencia del
Grupo Egmont incluyendo las que conciernan al Secretario Ejecutivo.
11) Aprobar el esquema de financiamiento y el presupuesto anual.
12) Aprobar el uso de “fondos fuera de presupuesto” (fondos no comprometidos), de
ser necesario.
13) Establecer la agenda u orientación del plan estratégico del Grupo Egmont y
aprobarlo.
14) Aprobar los Planes de Negocio Anuales del Comité Egmont, de los Grupos de
Trabajo y de la Secretaría, y el plan regional de los Grupos Regionales.
6
Los JUIF podrán tomar decisiones durante la semana de Plenaria (en sesión) y en cualquier momento antes
o después de la Plenaria (fuera de la sesión). Los JUIF contarán con el respaldo tecnológico (como
conferencias telefónicas, ESW o internet) para la toma de decisiones fuera de sesión.
15
15) Aprobar a priori nuevos proyectos que surjan de la suscripción de los Planes de
Negocios anuales y los proyectos que se lleven a cabo fuera del alcance de los
Grupos de Trabajo, en cumplimiento con los Procedimientos Egmont.
16) Aprobar los estados financieros y la memoria anual.
17) Designar auditores y aprobar los informes de auditoría.
18) Otorgar autorizaciones específicas al Comité Egmont según los JUIF consideren
necesario.
19) Aprobar el proceso de gobernanza de ESW y sus resultados.
6.2 Presidencia del Grupo Egmont

A. Presidencia - Generalidades
La Presidencia actúa en representación de los JUIF y en términos más generales del

Grupo Egmont para cumplir con sus respectivos mandatos. La Presidencia es el
representante primario del Grupo Egmont. La Presidencia es elegida por los JUIF entre
los miembros siguiendo los procedimientos determinados y aprobados por los JUIF.
La Presidencia se ejerce durante un período de dos años con opción a una extensión de 2
años adicionales, sujeta a la aprobación de los JUIF. En circunstancias excepcionales, los
JUIF podrán autorizar extensiones adicionales.7
B. Presidencia - roles y funciones
1) Liderar el Grupo Egmont en todos los asuntos importantes, incluyendo el Plan

Estratégico del Grupo Egmont en consulta y coordinación con el JUIF.
2) Lograr consenso dentro del Grupo Egmont.
3) Asegurar que los miembros sean informados oportunamente de los eventos clave
que afecten al Grupo Egmont.
4) Supervisar el trabajo de la Secretaría Ejecutiva.
5) Prestar orientación para las operaciones de la Secretaría.
6) Representar al Grupo Egmont ante terceros y en los foros internacionales.
7) Presidir las sesiones plenarias, la reunión de JUIF y la reunión del Comité
Egmont. (Ver roles y funciones adicionales como Presidencia del Comité Egmont
en el acápite 6.3 Comité Egmont).
8) Llevar a cabo tareas protocolares en representación del Grupo Egmont según sea
conveniente.
La Presidencia del Grupo Egmont y el Comité Egmont se comprometen a llevar a cabo

sus tareas con plena transparencia en el marco de su mandato respectivo y de acuerdo
7
Las circunstancias excepcionales son determinadas por los JUIF. Una circunstancia excepcional puede
incluir en el caso en que no se presenten nuevos candidatos para la Presidencia del Grupo Egmont.
16
con estos Estatutos y los Principios. Si se prevé un cambio de posición o decisión, se

deberá obtener la aprobación de los JUIF.
La Presidencia, en consulta con el Comité Egmont, cuenta con atribuciones de

emergencia que podrá ejercer en casos excepcionales y urgentes, tal como se describe a
continuación en estas estipulaciones y se especifica en los Procedimientos Internos
Revisados del Comité Egmont.
Los JUIF autorizarán a la Presidencia, en consulta con el Comité Egmont, a ejercer sus
atribuciones de emergencia, sujeto a un informe posterior inmediato ante los JUIF para su
confirmación del ejercicio de dicha autorización por la Presidencia, según requieran
determinadas circunstancias con el objetivo de:
1) Suspender el acceso de una UIF miembro a la ESW si se comprueba que el UIF

miembro plantea un riesgo de seguridad para el Grupo Egmont; y
2) Proteger los activos Egmont.
6.3 Comité Egmont

A. El Comité - Generalidades
El Comité Egmont asegura que el Grupo Egmont cumpla con el mandato de los JUIF. El
Comité Egmont opera como órgano de consulta y coordinación de los JUIF, los Grupos de
Trabajo y los Grupos Regionales si cuentan con la autorización que le sea
específicamente delegada por los JUIF. El Comité Egmont supervisa las iniciativas
Egmont y proporciona orientación general a la Presidencia, los Grupos de Trabajo, los
Grupos Regionales y la Secretaría. El Comité Egmont es responsable de asegurar la
cohesión vertical y horizontal de las tareas emprendidas por el Grupo Egmont de acuerdo
con el mandato otorgado por los JUIF.
El Comité Egmont toma decisiones por consenso.
B. El Comité - Roles y funciones
1) Supervisar la gestión financiera del Grupo Egmont, inclusive la preparación del

presupuesto y la matriz de contribuciones para su aprobación por los JUIF.
2) Asesorar a la Presidencia y a la Secretaría Ejecutiva en todo lo concerniente a la
gestión y tareas de la Secretaría.
3) Supervisar el proceso de selección, designación, extensión de contratos o
separación por causa justificada de la Secretaría Ejecutiva.
4) Preparar y coordinar la implementación del Plan Estratégico del Grupo Egmont.
5) Analizar los temas que afecten al Grupo Egmont, incluyendo el cumplimento de
estos Estatutos y los Principios, y formular recomendaciones al JUIF.
6) Determinar los Procedimientos Operativos del Comité Egmont.
17
7) Examinar la manera de plantear y mejorar la eficiencia, y monitorizar el progreso

de las actividades del Grupo Egmont.
8) Preparar o modificar el Plan de Acción Anual del Comité Egmont para su
aprobación por los JUIF.
9) Plantear propuestas adicionales a los Planes de Acción presentados por el Grupo
de Trabajo, de ser necesario, de manera que se asegure la consistencia con el
Plan Estratégico del Grupo Egmont y se evite superposiciones.
10) Resolver los casos en los que el Comité Egmont identifique una superposición o
conflicto entre las actividades de los Grupos de Trabajo que no pueden ser
resueltos por las presidencias de los Grupos de Trabajo.
11) Recomendar a los JUIF la creación o disolución de Grupos de Trabajo, según sea
conveniente.
12) Convocar reuniones adicionales o entre sesiones del Comité según se requiera.
13) Fijar la agenda de la reunión anual de JUIF y de la reunión Plenaria del Grupo
Egmont.
14) Representar o delegar la representación del Grupo Egmont en foros
internacionales.
15) Revisar las solicitudes de otras organizaciones para incorporarse como
observadores y formular recomendaciones al respecto a los JUIF.
16) Asistir a la reunión de JUIF en la reunión Plenaria del Grupo Egmont.
17) Otros deberes o tareas delegadas o asignadas por los JUIF.
C. El Comité – miembros
El Comité Egmont representa a todos los miembros. El Comité Egmont está compuesto
de la Presidencia del Grupo Egmont, las Presidencias de los Grupos de Trabajo, el
Representante de la Red Segura Egmont, los Representantes de las Regiones, y la
Secretaría Ejecutiva de la Secretaría. El Comité Egmont elige dos vicepresidencias entre
los miembros del Comité Egmont.
Los representantes del Comité Egmont son funcionarios a tiempo completo de una UIF
miembro. El representante puede ser un Jefe, un funcionario designado por el Jefe o un
funcionario de alto rango. Se espera que todos los miembros del Comité Egmont asistan a
todas las reuniones del Comité Egmont.
Si un miembro del Comité Egmont no está en capacidad de asistir a una reunión del
Comité Egmont, se contará con las siguientes alternativas de derecho de representación,
exclusivamente a corto plazo:
1) La Presidencia es representada por una vicepresidencia;

2) La Presidencia del Grupo de Trabajo es representada por la Vicepresidencia del
Grupo de Trabajo;
3) La Representación de ESW es representada por un representante designado por
la UIF sede de la ESW;
18
4) El Representante Regional es representado por un reemplazo adecuado de su

propia UIF; y
5) La Secretaría Ejecutiva es representada por un alto funcionario de la Secretaría.
i. Presidencia Comité Egmont
La Presidencia del Grupo Egmont también ejerce la Presidencia del Comité Egmont.
Presidencia del Comité Egmont - roles y funciones
1. Liderar el Comité Egmont en todos los temas importantes de acuerdo al mandato

otorgado por JUIF y lograr consenso.
2. Contribuir a la implementación del Plan Estratégico.
3. Presidir las reuniones del Comité Egmont.
4. Supervisar y orientar las tareas del Comité Egmont.
ii. Vicepresidencias del Comité Egmont
El Comité Egmont cuenta con dos vicepresidencias elegidas por y entre los miembros del
Comité Egmont. Como reflejo de la alta representatividad imperante en el Grupo Egmont,
dos de las tres posiciones - Presidencia del Grupo Egmont y Vicepresidencias - deben
tomar en cuenta la diversidad geográfica de los miembros, en la medida de lo posible. Las
vicepresidencias apoyan y asesoran a la Presidencia en cuestiones que afecten al Grupo
Egmont. Las vicepresidencias también desempeñan funciones protocolares en
representación del Grupo Egmont según convenga.
Una de las vicepresidencias, a decisión del Comité Egmont, podrá actuar como
Presidencia en casos de ausencia de la Presidencia del Grupo Egmont. Las
vicepresidencias se ejercen durante un período de 2 años, con opción de una extensión
de 2 años adicionales, sujeta a la aprobación de los JUIF. En casos excepcionales, los
JUIF podrán autorizar extensiones adicionales.
iii. Presidencias de los Grupos de Trabajo
Las Presidencias de los Grupos de Trabajo representan a los Grupos de Trabajo ante el
Grupo Egmont.
iv. Representación de la Red Segura Egmont (ESW)
El Representante de la ESW en el Comité Egmont es designado por la UIF responsable

del mantenimiento de la ESW. El representante de la ESW asesora al Comité Egmont
respecto de las implicancias e implementación de políticas que involucren o afecten la
ESW. La representación de ESW también coordina, con el Grupo de Trabajo Egmont
apropiado8, los procedimientos de gobernanza de la ESW, en cumplimiento de la
aprobación otorgada por los JUIF para la implementación del mandato de la ESW.
8
El Grupo de Trabajo encargado de las Tecnologías de Información es la entidad responsable.
19
El Representante de la ESW, a través del Comité Egmont, informa a los JUIF sobre la
implementación de las políticas y otras cuestiones, de acuerdo con el mandato otorgado
por los JUIF.
El Representante de la ESW también es responsable de la coordinación con el Grupo de

Trabajo Egmont9 correspondiente respecto de las prácticas prudenciales de seguridad
para la ESW que deberán ser respetadas por cada uno de los miembros.
v. Representantes regionales
Los Representantes Regionales actúan como enlace entre los miembros de su región y el
Comité Egmont y el Grupo Egmont, y como portavoces de su región. La selección y
número de Representantes Regionales de cada Grupo Regional se describe en los
Procedimientos Internos Revisados del Comité Egmont y los procedimientos internos de
los Grupos Regionales. Los Representantes Regionales son personales naturales, no
UIF, escogidos específicamente por el Grupo Regional. Si un Representante Regional
deja de pertenecer a la UIF pierde su condición de Representante Regional.
Representantes Regionales - Roles y funciones
1) Actuar como voceros de los miembros del Grupo Regional comunicando y

representando las opiniones e intereses de su región ante el Comité Egmont en
las discusiones y decisiones de éste último.
2) Comunicar proactivamente los mensajes y resultados clave del Comité Egmont a
los miembros de su Grupo Regional, según convenga.
3) Mantener actualizado al Comité Egmont sobre acontecimientos, temas y
preocupaciones de los miembros de los Grupos Regionales para sus respectivas
regiones.
D. El Comité – Grupos de referencia
El Comité Egmont puede crear Grupos de Referencia para asesorar y apoyar al

Comité Egmont. Los Grupos de Referencia están comprendidos por grupos del Comité
Egmont. Los Grupos de Referencia no son entes de toma de decisiones y no deben
reemplazar ni duplicar las tareas de los Grupos de Trabajo. (Ver Mandato de los
Grupos de Referencia del Comité Egmont).
Grupos de referencia- Roles y funciones
1) Asesorar al Comité Egmont sobre temas específicos determinados por el Comité

Egmont.
2) Asistir al Comité Egmont en la administración cotidiana de los temas cuya
responsabilidad recae en el Comité Egmont.
9
Ib id.
20
3) Identificar proactivamente temas para plantearlos a los Grupos de Trabajo para

una consideración más detallada, según convenga.
6.4 Grupos de Trabajo

A. Grupos de Trabajo- Generalidades
Para lograr su misión de desarrollo y cooperación y para compartir experiencias, los JUIF
crearán Grupos de Trabajo según recomendación del Comité Egmont, y determinarán el
mandato de sus actividades, alineándolas con el Plan Estratégico del Grupo Egmont.
Los miembros pueden participar en un Grupo de Trabajo. Los Grupos de Trabajo se

reúnen periódicamente de manera presencial y de manera continua mediante medios de
telecomunicación a distancia.
B. Grupos de Trabajo - roles y funciones
1) Preparación de Planes de Negocios:

a. Los Grupos de Trabajo prepararán Planes de Acción anuales tomando en cuenta
el Plan Estratégico del Grupo Egmont. Estos planes de negocios delinean los
proyectos, productos y actividades de los Grupos de Trabajo.
b. Los Presidentes de los Grupos de Trabajo consultarán entre sí la preparación de
los Planes de Acción para asegurar un intercambio de información apropiado,
fomentar las sinergias y evitar la duplicación de esfuerzos.
c. Los planes de Acción luego serán presentados al Comité Egmont que podrá
formular propuestas adicionales, de ser necesario, para asegurar la consistencia
con el Plan Estratégico del Grupo Egmont y evitar las superposiciones.
d. Las Presidencias de los Grupos de Trabajo presentarán los Planes de Acción a los
JUIF para su aprobación.
2) Implementación, coordinación y participación:
a. Los Grupos de Trabajo son autónomos en el desarrollo e implementación de sus
actividades de acuerdo con su mandato, en la preparación de proyectos
apropiados, planes de acción como parte de los objetivos del Plan Estratégico del
Grupo Egmont.
b. Las presidencias de los Grupos de Trabajo coordinan regularmente sus
actividades y tratan de evitar las superposiciones y duplicación de tareas.
c. Las presidencias de los Grupos de Trabajo informan al Comité Egmont en cada
una de sus reuniones acerca de sus actividades y la implementación de los Planes
de Negocios. Cuando el Comité Egmont identifique una superposición o un
conflicto entre las actividades de los Grupos de Trabajo que no pueden ser
resueltos por las presidencias de los Grupos de Trabajo, el Comité adoptará una
resolución al respecto.
d. Las presidencias de los Grupos de Trabajo informan a los JUIF sobre la
implementación de los planes de negocios. Los miembros tratarán de participar
activamente en las actividades de los Grupos de Trabajo. Los JUIF apoyarán la
21
diseminación de los productos finales de los Grupos de Trabajo con el propósito

de que sean utilizados activamente por los miembros.
e. Si un Grupo de Trabajo desea iniciar un nuevo proyecto o actividad que no haya
sido referido en el Plan de Trabajo adoptado podrá hacerlo sólo si cuenta con la
aprobación del Comité Egmont y la aprobación previa de los JUIF.
C. Presidencias y vicepresidencias de los Grupos de Trabajo
Los miembros de un Grupo de Trabajo eligen a sus presidentes y vicepresidentes, de

acuerdo con los procedimientos internos del Grupo de Trabajo. Los presidentes y
vicepresidentes ocupan dichos puestos durante un período de 2 años, con la opción de
una prolongación adicional de dos años, pero sujeta a la aprobación del Grupo de
Trabajo. Los JUIF suscribirán la elección de las presidencias y vicepresidencias de los
Grupos de Trabajo. Todos los Grupos de Trabajo deben contar por lo menos con una
vicepresidencia. Si la Presidencia de un Grupo de Trabajo no se encuentra en posibilidad
de acudir a una reunión del Grupo Egmont o de representarlo, la Vicepresidencia del
Grupo de Trabajo podrá representar a dicha presidencia. Si la Presidencia de un Grupo
de Trabajo no puede culminar su período, el Grupo de Trabajo podrá elegir una nueva
Presidencia.
Roles y funciones
1) Administrar la agenda y tareas del Grupo de Trabajo de acuerdo con el Plan

Estratégico del Grupo Egmont.
2) Presidir las reuniones del grupo de trabajo.
3) Informar a los JUIF sobre las principales iniciativas del Grupo de Trabajo y sobre
los avances realizados.
4) Asegurar que se implemente la orientación proporcionada por el JUIF.
5) Representar al Grupo Egmont en foros internacionales, cuando ello sea posible o
necesario.
D. Proyectos
Los proyectos y actividades del Grupo Egmont deben ser llevados a cabo a través de los
Grupos de Trabajo. El Grupo Egmont fomenta y apoya proyectos o actividades sobre
temas de interés para múltiples miembros y observadores, según resulte conveniente. Se
puede crear grupos de proyectos ad hoc aparte de los Grupos de Trabajo, siguiendo los
procedimientos determinados y aprobados por los JUIF y con la aprobación del Comité
Egmont.
6.5 Grupos regionales

A. Grupos regionales - generalidades
Para lograr su misión de desarrollo y cooperación y compartir experiencias, el Grupo

Egmont crea Grupos Regionales. Los Grupos Regionales se organizan a partir de la
distribución geográfica de los miembros y están representados por sus Representantes
22
Regionales en el Comité Egmont. Todos los miembros del Grupo Egmont son miembros
de un Grupo Regional.
Los Grupos Regionales, representados por los jefes de los miembros o sus
representantes designados, se reúnen durante la semana de la Plenaria. Además se
fomenta que se reúnan durante el año, cuando sea posible, para colaborar sobre temas y
actividades regionales.
B. Grupos regionales - roles y funciones
1) Respaldar activamente, comunicar y contribuir a las actividades de los Grupos de

Trabajo Egmont.
2) Preparar un Plan Regional para su aprobación por los JUIF.
3) Facilitar el apoyo y auspicio a las UIF de la región que aún no son miembros del
Grupo Egmont para que se incorporen al Grupo Egmont.
4) Facilitar la colaboración de los miembros de los Grupos Regionales, inclusive en el
desarrollo de tipologías y para llevar a cabo proyectos operativos y estratégicos.
5) Asesorar al o los Representantes Regionales sobre temas específicos
relacionados con los JUIF y el Comité Egmont.
6) Informar de manera regular al o los Representantes Regionales sobre los
acontecimientos y temas de interés en sus respectivas regiones.
7) Identificar proactivamente temas determinados para plantearlos al Comité Egmont.
8) Asistir al o los Representantes Regionales en la coordinación anual de la reunión
del Grupo Regional y otras reuniones, cuando ello resulte práctico y conveniente, y
participar activamente en dichas reuniones y aportar a las mismas.
9) Participar con la Secretaría en iniciativas y programas.
C. Grupos Regionales - Representantes Regionales
Los miembros del Grupo Regional eligen su o sus Representantes Regionales de acuerdo
con los procedimientos internos del Comité Egmont y los Grupos Regionales. El proceso
de selección deberá de buscar un equilibrio entre la rotación de los puestos entre los
representantes de la UIF del Grupo Regional y un enfoque flexible que permita que los
Grupos Regionales que cuentan con pocas UIF representadas puedan también ocupar
esta posición.
Los JUIF aprobarán la elección de los Representantes Regionales. Los Representantes

Regionales ocuparán esta posición durante un período de dos años con la opción de una
prolongación de dos años adicionales, sólo en casos excepcionales10 y sujeto a la
aprobación de los JUIF.
Si un Representante Regional no puede asistir a una reunión del Grupo Egmont o

representarlo podrá elegir un sustituto apropiado para dicha ocasión. Si un Representante
10
Un caso excepcional puede ser la inexistencia de otras UIF miembro capaces y dispuestas a ocupar dicho
cargo.
23
Regional no pudiese concluir con su período, el Grupo Regional elegirá un nuevo

Representante Regional.
Los Representantes Regionales actúan como contactos principales con los JUIF y el
Comité Egmont en lo que toca a temas regionales, la mediación en los temas que atañen
a los miembros de su región, y en la facilitación de la capacitación y asistencia técnica.
Roles y funciones
1) Asegurar una implementación efectiva del plan regional y la coordinación eficaz

con los Grupos de Trabajo Egmont, según sea necesario.
2) Reconociendo que no todos los miembros necesariamente asistirán a todas las
reuniones Egmont, comunicarán proactivamente los mensajes y resultados clave
de Egmont a los miembros del Grupo Regional, según convenga, y plantearán su
propia perspectiva regional en las reuniones de JUIF.
3) Participar con la Secretaría en los temas regionales de interés general para el
Grupo Egmont.
4) Actuar como intermediario entre los JUIF, el Comité Egmont y los Grupos de
Trabajo de un lado, y los miembros del Grupo Regional de otro, según se requiera.
5) Buscar activamente soluciones a problemas específicos de los miembros del
Grupo Regional dentro de su propia región, lo que incluye colaborar para obtener
asistencia en temas técnicos relacionados con el LA/FT.
6) Ayudar a la resolución de temas conflictivos que involucren miembros del Grupo
Regional dentro de su región.
7) Fortalecer las redes y el intercambio de ideas entre los miembros del Grupo
Regional en su región.
8) Actuar como representante designado del Grupo Egmont, cuando ello sea posible
o necesario en foros regionales.
9) Apoyar la identificación, cuando ello sea aplicable, y dentro del Grupo Regional, de
posibles patrocinadores de UIF candidatas, e identificar fuentes de orientación y
asesoría para el proceso de solicitud de admisión.
10) Fomentar que los miembros del Grupo Regional participen activamente en los
equipos de proyectos de los Grupos de Trabajo y contribuyan a ellos, y promover
proyectos estratégicos y actividades Egmont entre los miembros del Grupo
Regional dentro de su región.
11) Actuar como mentores y facilitar dicha mentoría para los miembros de los Grupos
Regionales, dentro de su región, según sea necesario.
12) Facilitar y coordinar la capacitación y asistencia técnica para miembros del Grupo
Regional dentro de su región según sea necesario.
13) Promover y facilitar, cuando ello sea práctico y adecuado, la Reunión Anual del
Grupo Regional, paralelamente a las reuniones del Organismo Regional de Lucha
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y otros para
discutir temas regionales y coordinar posiciones y enfoques que se plantearán en
las reuniones Egmont.
24
14) Asistir a las reuniones de los Entes Regionales de Tipo de Lucha contra el Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo, paralelamente a la Reunión Plenaria
de Egmont, planteando allí la perspectiva de su respectiva región.
6.6 Secretaría
A. Secretaría- generalidades
La Secretaría del Grupo Egmont proporciona apoyo estratégico, administrativo y de otros

tipos para la estructura y actividades generales del Grupo Egmont. La Secretaría también
proporciona asistencia técnica sobre lavado de activos y lucha contra el financiamiento del
terrorismo a los JUIF, el Comité Egmont, y las presidencias de los Grupos de Trabajo, a
solicitud de las mismas.
B- Secretaría- Roles y funciones
1) Mantener las operaciones y administrar los activos de la oficina de la Secretaría.

2) Proporcionar servicios estratégicos, de planeamiento e investigación.
3) Proporcionar servicios financieros para apoyar al Grupo Egmont y la Secretaría
Egmont.
4) Constituirse en grupo focal de información acerca del Grupo Egmont, lo que
incluye proporcionar servicios de apoyo al proceso de cumplimiento (mediante la
recolección, análisis y diseminación centralizados de información relacionada con
el cumplimiento) y a las actividades censales del Grupo Egmont.
5) Proporcionar servicios administrativos, en la medida que se encuentren
disponibles para apoyar las reuniones y actividades del proyecto de JUIF, la
Presidencia del Grupo Egmont, el Comité Egmont, los Grupos de Trabajo y
Grupos Regionales.
6) Proporcionar servicios de proyección y de apoyo a los miembros.
7) Proporcionar servicios de organización de eventos y apoyar a las UIF anfitrionas
en la organización de las reuniones Egmont.
C. Secretaría - Secretaría ejecutiva
La Secretaría está encabezada por un Secretario Ejecutivo cuya designación es avalada

por los JUIF. La Presidencia del Grupo Egmont supervisa el proceso de designación,
prórroga de contrato o remoción por causa justificada de la Secretaría Ejecutiva.
Las acciones realizadas por la Presidencia del Grupo Egmont con respecto a la Secretaría
Ejecutiva pueden ser objeto de apelación ante los JUIF.
La Secretaría Ejecutiva designa, lidera y administra la Secretaría y sus recursos, de

manera consistente con el Plan Estratégico y el Presupuesto Anual de Operaciones del
Grupo Egmont. La Secretaría Ejecutiva está autorizada a contratar personal para la
Secretaría según prevean los JUIF. En consulta con los JUIF y el Comité Egmont, la
Secretaría Ejecutiva se encuentra autorizada a realizar contrataciones a corto y largo
plazo para subsanar carencias de personal técnico dentro de la Secretaría, para lo cual
25
contratará personal de los miembros cuya remuneración será financiada con fuentes
externas y cuando dicho personal cumpla con los criterios especificados por la Secretaría
Ejecutiva.
7. Presupuesto
El presupuesto anual del Grupo Egmont, preparado por la Secretaría y revisado por el
Comité Egmont, es aprobado por los JUIF.
Al final de cada año, la Secretaría presentará un informe revisado por el Comité Egmont a
los JUIF presentando los resultados de las operaciones y presupuesto del Grupo Egmont.
7.1 Financiamiento del Grupo Egmont

Las actividades del Grupo Egmont son financiadas mediante:
1) Contribuciones anuales de sus miembros;

2) Contribuciones adicionales voluntarias de miembros y observadores; y
3) Contribuciones voluntarias de otras fuentes. Dichas contribuciones están sujetas a
revisión respecto del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y de conflicto
de intereses que será realizada por la Secretaría y el Comité Egmont, antes de
que dichas contribuciones sean presentadas para su aprobación por los JUIF.
La Secretaría es responsable ante los JUIF y el Comité Egmont por la gestión de los
fondos.
7.2 Contribuciones de los miembros

Las contribuciones de los miembros financian el costo de las operaciones de la Secretaría
en apoyo de las actividades del Grupo Egmont.
A. Contribuciones de los miembros - contribuciones anuales
Las contribuciones de los miembros se calculan de acuerdo con una fórmula de

financiamiento basada en los siguientes principios:
1) Todos los miembros pagan una contribución.

2) Hay contribuciones mínimas y máximas.
3) Las contribuciones de los miembros incluyen un monto básico y un monto
adicional calculado utilizando una tasa progresiva.
4) La fórmula de financiamiento mediante la tasa progresiva se basa en una relación
75/25 PBI total a PBI per cápita.
La Matriz de Contribuciones de Egmont se calcula de acuerdo con la fórmula de

financiamiento y es revisada por los JUIF cada tres años y se reajusta de acuerdo con la
inflación, depreciación, membresía total y costos operativos totales corrientes, según sean
aprobados por los JUIF.
26
Las contribuciones de los miembros se recaudan anualmente. Se espera que los

miembros realicen sus aportes oportunamente.11
B. Contribuciones de los miembros - contribuciones voluntarias adicionales
Las contribuciones adicionales por encima de las contribuciones anuales de los miembros
serán puestas a consideración del Comité Egmont para su posterior aprobación por los
JUIF.
7.3 Otras contribuciones

Sólo las contribuciones consideradas por el Comité Egmont y aprobadas por los JUIF
podrán ser aceptadas por el Grupo Egmont. Dichas contribuciones se utilizarán para
financiar y respaldar proyectos o actividades de capacitación del Grupo Egmont.
8. Cumplimiento de las estipulaciones establecidas en estos Estatutos

El Grupo Egmont mantiene elevados estándares entre sus miembros. El Proceso de
Cumplimiento y Apoyo del Grupo Egmont se aplica a todos los miembros que no cumplen
con las estipulaciones establecidas en estos Estatutos y los Principios.
9. Enmiendas o revisiones
Cualquier revisión o enmienda de estos Estatutos puede ser propuesta ante el Comité
Egmont o JUIF. Los estatutos pueden ser enmendados por consenso de los JUIF.
Aprobado por los JUIF del Grupo Egmont en Sudáfrica en julio de 2013.
11
La puntualidad en el pago se estipula en las Políticas y Procedimientos Financieros y Administrativos de la
Secretaría Egmont.
27
Apéndice A: Nota interpretativa de la Recomendación 29 de FATF

A. Generalidades
1. Esta nota explica el mandato y funciones centrales de una unidad de inteligencia
financiera (UIF) y aclara las obligaciones contenidas en dicho estándar. La UIF es
parte de y desempeña un papel central en la red operativa de los países en la
lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y ofrece
respaldo a las tareas de otras autoridades competentes. Teniendo en cuenta que
existen diferentes modelos de UIF, la recomendación 29 no establece un juicio
previo sobre la elección que pueda realizar un país de un modelo particular y se
aplica de manera igual para todos los países.
B. Funciones
(a) Recepción
2. La UIF sirve como agencia central para la recepción de revelaciones planteadas
por entidades que emiten informes. Como mínimo, dicha información debe incluir
informes sobre transacciones sospechosas según lo requieren las
Recomendaciones 20 y 23, y puede también incluir otra información según lo
requieran las leyes nacionales de cada país (como por ejemplo, informes de
transacciones en efectivo, informes sobre transferencias de dinero y otras
declaraciones/ informes realizados a partir de montos determinados).
(b) Análisis
3. El análisis de la UIF debe incorporar valor a la información recibida y almacenada
por la UIF. Si bien toda la información debe tenerse en cuenta, el análisis puede
concentrarse ya sea en cada revelación recibida o elemento de información
apropiado seleccionado, dependiendo del tipo y volumen de las revelaciones
recibidas y del uso esperado tras su diseminación. Se debe alentar a que las UIF
utilicen software analítico para procesar la información de manera más eficiente y
para establecer conexiones relevantes. Sin embargo, dichas herramientas no
pueden reemplazar completamente el elemento de juicio humano en el análisis.
Las UIF deben llevar a cabo los siguientes tipos de análisis.
 Análisis operativo que utiliza la información disponible y obtenible para

identificar objetivos específicos (por ejemplo, personas, activos, redes y
asociaciones delictivas) para hacer el seguimiento de actividades o
transacciones específicas y para determinar enlaces entre dichos objetivos y
posibles réditos de actividades delictivas, lavado de activos, delitos
precedentes y el financiamiento del terrorismo).
 El análisis estratégico utiliza la información disponible y obtenible incluyendo

información que pueda ser proporcionada por otras autoridades competentes
para identificar tendencias y patrones relacionados con el lavado de activos y
28
el financiamiento del terrorismo. Esta información luego será utilizada para la

UIF y otras entidades gubernamentales y así determinar las amenazas y
vulnerabilidades relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del
terrorismo. El análisis estratégico también puede contribuir a determinar las
políticas y objetivos de la UIF, o en términos más generales, de otras entidades
involucradas en el régimen de lucha contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo.
(c) Diseminación
4. La UIF debe de estar en capacidad de diseminar, ya sea por iniciativa propia o a
solicitud de parte, la información y resultados de sus análisis a las autoridades
competentes relevantes. Se debe utilizar canales dedicados, seguros y protegidos
para la diseminación de información.
 Diseminación por iniciativa propia: la UIF deberá estar en capacidad de

diseminar información y los resultados de los análisis ante las autoridades
competentes cuando existan bases para sospechar la existencia de lavado de
activos, delitos predicados y financiamiento del terrorismo. A partir del análisis
de la UIF, la diseminación de información deberá ser selectiva y permitir que
las autoridades que la reciben se concentren en los casos/ información
relevantes.
 Diseminación a solicitud de parte. La UIF deberá estar en capacidad de

satisfacer las solicitudes de información de las autoridades competentes de
acuerdo con la Recomendación 31. Cuando la UIF reciba dicha solicitud de
una unidad competente, la decisión de llevar a cabo el análisis y/o
diseminación de información ante la autoridad solicitante deberá quedar en
manos de la UIF.
C. Acceso a la información
(a) Obtención de información adicional de entidades que emiten informes

5. Además de la información de las entidades que informan directamente a la UIF (de
acuerdo con la función de recepción de información) la UIF deberá estar en
capacidad de obtener y utilizar información adicional proporcionada por las
entidades que reciben informes, según lo requiera para realizar adecuadamente
sus análisis. La información que se debe permitir que obtenga la UIF puede incluir
información que las entidades obligadas a informar tienen que mantener según las
recomendaciones relevantes del GAFI (Recomendaciones 10, 11 y 22).
(b) Acceso a información de otras fuentes

6. Para poder llevar a cabo un análisis apropiado, la UIF deberá tener acceso al
rango más amplio de información financiera, administrativa y policial. Ello puede
29
incluir información de fuentes abiertas o públicas, así como información relevante

recopilada y/o almacenada por o en nombre de otras autoridades y, cuando sea
apropiado, información que se mantiene en fuentes comerciales.
D. Seguridad y confidencialidad de la información

7. La información recibida, procesada, almacenada o diseminada por la UIF debe de
ser protegida, intercambiada y utilizada de manera segura y sólo de acuerdo con
procedimientos, políticas y leyes y regulaciones aplicables y aceptadas. Una UIF
debe, por tanto, contar con normas que regulen la seguridad y confidencialidad de
dicha información, lo que incluye procedimientos para el manejo, almacenamiento,
diseminación y protección así como el acceso a dicha información. La UIF debe
asegurarse de que sus funcionarios cuenten con las autorizaciones de seguridad
necesarias y comprendan sus responsabilidades relacionadas con el manejo y
diseminación de información sensible y confidencial. La UIF debe asegurar que se
limite el acceso a sus instalaciones e información, lo que incluye los sistemas de
tecnología de la información.
E. Independencia Operativa
8. Las operaciones de la UIF deben conducirse de manera independiente y
autónoma, lo que significa que la UIF debe de contar con la autoridad y capacidad
para llevar a cabo sus funciones de manera libre, lo que incluye autonomía de las
decisiones para analizar, solicitar y/o diseminar información específica. En todos
los casos, ello significa que la UIF debe tener el derecho independiente de
compartir o diseminar información con las autoridades competentes.
9. Se debe crear una UIF como parte de una autoridad ya existente. Cuando una UIF
forma parte de la estructura de otra autoridad, las funciones centrales de la UIF
deben ser diferentes de las funciones de dicha otra autoridad.
10. La UIF debe contar con recursos financieros, humanos y técnicos adecuados de
manera que se asegure su autonomía e independencia y se le permita cumplir con
su mandato de manera efectiva. Los países deberán contar con procesos que
aseguren que el personal de la UIF se rija por los estándares profesionales más
elevados lo que incluye estándares relacionados con la confidencialidad, y sea
personal de alta integridad y calificación adecuada.
11. La UIF también debe de estar en capacidad de participar en acuerdos o

involucrarse de manera independiente con otras autoridades competentes
domésticas o con UIF extranjeras que sean sus contrapartes para el intercambio
de información.
F. Influencia o interferencia indebida

12. La UIF debe de estar en capacidad de obtener o utilizar los recursos necesarios
para llevar a cabo sus funciones ya sea individualmente o rutinariamente siempre
30
libre de cualquier influencia o interferencia política, gubernamental o privada que

puedan comprometer su independencia operativa.
31

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Estatutos del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera 30 de octubre de 2013

ESTATUTOS DEL GRUPO EGMONT DE UNIDADES DE INTELIGENCIA

Aprobados por los Jefes de Unidades de Inteligencia Financiera del Grupo

ESTATUTOS DEL GRUPO EGMONT DE LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA

 La naturaleza internacional del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

 La membresía en el Grupo de Egmont es un privilegio y dicha condición incluye

Por tanto confirma:

 Las revisiones efectuadas en 2012 por GAFI o Grupo de Acción Financiera

 Aunar esfuerzos para mejorar el intercambio eficaz de información, tanto a

1.1 Unidad de Inteligencia Financiera

(a) Informes sobre transacciones sospechosas; y

La Nota Interpretativa de la Recomendación 29 aparece como Apéndice “A” de estos

1.4 Documentos Egmont

 Habiendo llegado a la conclusión de que las UIF intercambian información

 Convencidas de que la cooperación trans-fronteriza entre UIF incrementa la

 Conscientes de que debido a la naturaleza sensible de la información financiera

 En reconocimiento del importante papel que juegan las organizaciones

 Tras haber igualmente acordado la definición de “Unidad de Inteligencia

 Habiendo tomado consciencia de que subsisten obstáculos que restringen el

 Convencidas de que existe un significativo potencial para la cooperación

ampliar dicha cooperación;

MEDIANTE ESTE DOCUMENTO CONFIRMAN su compromiso de fomentar el desarrollo

Confirmamos nuestro compromiso con estos Estatutos que constituyen un cuerpo

Consideramos que es crucial desarrollar una red de intercambio de información

Más aún, acordamos desarrollar como materia prioritaria, y a través de grupos de

 el desarrollo de las UIF en todos los gobiernos a nivel internacional y su

3. Intercambio de información y cooperación internacional

1) El libre intercambio de información para propósitos de análisis a nivel de UIF.

3.3 Red Segura Egmont (ESW)

Los propósitos de la ESW son los siguientes:

A. Miembros - condiciones de membresía

Todos los miembros deben:

1) Cumplir con la definición de UIF;

3) Manifestar su disposición y capacidad legal para intercambiar información con

Todos los miembros suscribirán la Guía Operativa de Actividades e Intercambio de

Todos los miembros contribuirán al presupuesto del Grupo Egmont puntualmente,2 de

Más aún, se espera dicha participación por parte de los miembros.

Si bien el Grupo Egmont se concentra en los aspectos operativos de la cooperación

Todas las organizaciones observadoras del Grupo Egmont deben ser:

1) Entidades gubernamentales o inter-gubernamentales;

Los observadores cooperarán plenamente con los JUIF, la Presidencia, el Comité, la

Los observadores informarán al Grupo Egmont de los cambios de su estructura,

Los observadores proporcionarán al Grupo Egmont, con base al principio de

Los observadores establecerán lazos de cooperación y coordinación con la Secretaría,

Los observadores otorgarán derechos recíprocos al Grupo Egmont, inclusive con

Los observadores podrán presentar propuestas / proyectos de interés y beneficio

1) No son de naturaleza confidencial según lo determine la Presidencia, el Comité de

2) Son de naturaleza confidencial y el acceso de los observadores designados a

Los observadores pueden tener acceso a la sección de “Observador” de la ESW.

5.1 Plenaria y JUIF

5.2 Comité Egmont

1) El Comité Egmont convoca reuniones dos veces al año.

5.3 Grupos de trabajo

1) Los Presidentes de los Grupos de Trabajo convocarán reuniones de los Grupos de

5.4 Grupos Regionales

1) Toda UIF es miembro de un Grupo Regional y se espera que asista a las

1) Se espera que todos los miembros asistan y participen en la Reunión Plenaria

B. JUIF- Roles y consensos

6.2 Presidencia del Grupo Egmont

La Presidencia actúa en representación de los JUIF y en términos más generales del

B. Presidencia - roles y funciones

1) Liderar el Grupo Egmont en todos los asuntos importantes, incluyendo el Plan

La Presidencia del Grupo Egmont y el Comité Egmont se comprometen a llevar a cabo