SILVANA ADAROS ROJAS

Dra. en Derecho Procesal

LAS GARANTÍAS DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO-1

Derecho Procesal Penal

¿PRINCIPIOS O GARANTÍAS?
Principios: ciertas características de un ordenamiento procesal en una determinada
situación temporal y espacial y que organizan el proceso (Tavolari Oliveros)

 Son máximas fundamentales que inspiran el proceso

 No enfatiza el grado de cumplimiento y corre riesgo de quedarse en la mera

enunciación (Ramos Méndez)

Garantías: cualquier técnica normativa de tutela de un derecho subjetivo (Ferrajoli)

 Mecanismos jurídicos de seguridad que el ordenamiento constitucional pre ordena

al fin de salvaguardar y defender la integridad de su valor normativo (Galeotti)

 Importancia: la tutela efectiva del principio

GARANTÍAS EN EL CPP

Inconsistencia del sistema del Código de procedimiento Penal de 1906 (en adelante, CdPP
1906) con las garantías individuales reconocidas por tratados internacionales:

 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos ONU, pub. 27/05/1989 (PIDCP)

 Convención Americana sobre Derechos Humanos OEA, pub. 05/01/1991 (CADH o

Pacto de San José de Costa Rica)

Especial preocupación del legislador de adecuar el sistema de enjuiciamiento criminal

chileno a exigencias de los Estados Democrático de Derecho

Ver Mensaje del Código Procesal Penal (en adelante, CPP)

Paá gina 1
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Estructura del nuevo proceso penal chileno

Paá gina 2
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Paá gina 3
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Paá gina 4
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ESTUDIO DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTÍAS PROCESALES EN EL

PROCESO PENAL CHILENO

I- PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIÓN PENAL

1. Principio acusatorio
2. Principio legalidad v/s oportunidad

II- GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSE CUCIÓN PENAL

A- GARANTÍAS RELATIVAS AL EJERCICIO DE LA JURISDICCIÓN

 Tribunal independiente
 Tribunal imparcial
 Juez legal o natural

B- GARANTÍAS RELATIVAS AL PROCESO y PROCEDIMIENTO

1. Contradicción
2. Igualdad
3. Publicidad
4. Derecho a un juicio previo legalmente tramitado, oral y público
5. Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable
6. Inadmisibilidad de la persecución múltiple
7. Derecho a la presunción de inocencia

C- GARANTÍAS ESPECÍFICAS DE LA PRUEBA

1. Contradicción en la formación de la prueba
2. Oralidad
3. Inmediación
4. Concentración
5. Presunción de inocencia como regla de prueba y de juicio

Paá gina 5
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I- PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIÓN PENAL

1) PRINCIPIO ACUSATORIO

Contenido

a) Distribución funciones investigar y juzgar en dos órganos estatales distintos

b) Distribución funciones acusar y juzgar: no hay proceso sin acusación formulada por
un sujeto distinto del juez que juzga
c) Tarea de juzgar sólo del tribunal con correlación con la acusación

A)- DISTRIBUCIÓN FUNCIONES INVESTIGAR Y JUZGAR

El juez que juzga NO debe investigar

Razón estructural del proceso: ¿garantía
¿garantía que resguarda esta división de funciones?
La imparcialidad ( Texto de Montero Aroca, p. 11)

Normas sobre distribución de funciones

Monopolio de investigación:
• Art. 83 CPR
• Arts. 3 y 180 CPP - 1 LOCMP

Monopolio de juzgamiento:
- Art. 76 CPR
- Art. 5 COT
- Arts. 14 y 18 COT

Otras normas que establecen y refuerzan esta distribución de funciones

a) Preparación juicio oral y exclusión de prueba: a cargo del Juez Garantía y NO del
Tribunal del Juicio Oral en lo Penal (en adelante, TJOP) (266 y 276 CPP)

b) Inmediación en la práctica de la prueba: 296 y 340 inc. 2º CPP

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c) Prohibición lectura registros investigación durante la audiencia del juicio oral : Art. 334
CPP

d) Prohibición antecedentes de SCP, AR y procedimiento abreviado durante la audiencia

del juicio oral: art. 335 CPP

B) DISTRIBUCIÓN FUNCIONES ACUSAR Y JUZGAR

PREMISA: No hay proceso sin acusación previa formulada por un sujeto distinto del juez
que juzga
TRIBUNAL

Estructura del proceso =

ACUSADOR ACUSADO

Ejercicio acción penal no puede quedar en manos de particulares exclusivamente

Acusatorio formal o mixto: se creó una parte artificialmente que es estatal para recrear la
figura triangular de un proceso acusatorio piro, con dos partes particulares enfrentadas y
un tribunal que juzga y que solo existió en la Antigüedad.
Leer texto de Montero, p. 11-12.

El Estado se desdobla para crear el acusatorio mixto o formal:

 Órgano Acusador: Estado Ministerio Público

 Órgano juzgador: Estado Tribunales

Premisa:

No hay juicio sin acusación formulada por sujeto distinto del sentenciador

 Imparcialidad del juzgador

 Acusación implica ejercer la acción penal
 Es pedir al Estado (tribunales) que ejerza su ius puniendi

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Situación totalmente distinta de la regulada en el CdPP 1906: art. 424

Art. 424: Cuando, ejecutoriada la resolución que declara cerrado el sumario, el juez no
encontrare mérito para decretar el sobreseimiento, dictará un auto motivado en el cual
dejará testimonio de los hechos que constituyen el delito o los delitos que resultan
haberse cometido y la participación que ha cabido en él, o en cada uno de ellos, al reo o a
los reos de la causa, con expresión de los medios de prueba que obran en el sumario para
acreditar unos y otras. Este auto será la acusación de oficio y deberá dictarse en el plazo
de quince días, contado desde la ejecutoria aludida al comienzo de este artículo.

Normas relativas a la división de las tareas acusar y juzgar e actualmente n Chile

Tarea de acusar:
 Art. 83 CPR y 1 LOCMP
 Arts. 248 y 260 CPP
 No monopolio: inc. 2º art. 83 y 1 LOCMP

Tarea de juzgar: tribunales con competencia penal

 Arts. 76 CPR
 Arts. 5, 14 y 18 COT

C) TAREA DE JUZGAR SÓLO COMPETE AL TRIBUNAL CON CORRELACIÓN CON LA

ACUSACIÓN

Normas: Arts. 341, 229 y 259 inc. final CPP

a) Circunscrito al sujeto pasivo, los hechos y circunstancias

b) Calificación jurídica o causal de agravante previa advertencia a las partes en la audiencia

c) Durante deliberaciones: reapertura de audiencia de juicio oral

SÍNTESIS CORRELACIÓN DE LA SENTENCIA CON LA ACUSACIÓN:

ACUSACIÓN:

1) El acusatorio determina que el juez debe fallar con correlación con la acusación

2) La correlación abarca sólo:

- Sujeto pasivo o acusado o imputado
- Hecho (histórico) imputado

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3) Por el acusatorio el Juez vinculado a la acusación pero sólo respecto de:

— persona del acusado y
— hecho imputado

4) Modificaciones a la calificación jurídica contenida en la acusación por el juez deben ser

discutidas con las partes:
— NO por el principio acusatorio
— SI por principio de contradicción

Cfr. Montero, p. 12 a 14.

2) PRINCIPIOS DE LEGALIDAD Y OPORTUNIDAD (Segundo principio de persecución penal)

PP legalidad Automática e inevitable reacción del Estado a través de los órganos de

persecución penal que, frente a la hipótesis de comisión de un hecho delictivo, deben
reclamar la investigación, el juzgamiento y castigo si procede (Cfr. Cafferata Nores)

PP OPORTUNIDAD: Atribución del órgano de persecución penal, por razones de política

criminal y procesal, de no iniciar la acción pública, o suspender provisionalmente la ya
iniciada, o limitarla, o hacerla cesar antes de la sentencia, no obstante existir condiciones
para “perseguir y castigar”. (Cfr. Cafferata Nores)

SITUACIÓN EN CHILE

Regla general:
general: Legalidad 166 inc. 1-2 CPP

Excepción:
Excepción: Oportunidad reglado
a) Archivo provisional: 167 y 169 CPP

b) Facultad de no investigar?: 168 y 169 CPP

c) PP. Oportunidad en sentido estricto: 170 inc. 1-2 CPP

II- GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIÓN PENAL

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A- GARANTÍAS RELATIVAS AL EJERCICIO DE LA JURISDICCIÓN

 Art. 14.1 PIDCP

 Art. 8 CADH o Pacto de San José de Costa Rica

¿Cuáles son?

1) Derecho a un juez independiente: Art. 76 inciso 1° segunda parte y art. 4 COT

2) Derecho a un juez imparcial: art. 1 CPP

3) Derecho al juez legal o natural: art. 2 CPP

B- GARANTÍAS RELATIVAS AL PROCESO Y Al PROCEDIMIENTO

1. Contradicción
2. Igualdad
3. Publicidad
4. Derecho a un juicio previo legalmente tramitado, oral y público
5. Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable
6. Inadmisibilidad de la persecución múltiple
7. Derecho a la presunción de inocencia

1- CONTRADICCIÓN Y/O DEFENSA

 Contradicción es un principio estructural del proceso

 Va dirigido al legislador al estructurar el proceso
 La ley regula el proceso conforme o no a este principio
 Su infractor es el legislador y su infracción conlleva a la inconstitucionalidad de la
norma (Montero)

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DESTINATARIOS DEL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN

 ¿Contradicción = sólo defensa?

 AMBAS PARTES y todos quienes pueden verse afectado por la cosa juzgada

CONTRADICCIÓN O DEFENSA: FACETAS

A) Poder procesal de las partes para contribuir con su actuación dentro del proceso a la
formación de la resolución que dicta el juez: CONTRADICCIÓN

B) Derecho a ser oídas: alegar, probar, conocer y rebatir material de hecho y derecho que
pueda influir en la resolución judicial: DERECHO FUNDAMENTAL A LA DEFENSA DE
LAS PARTES EN UN PROCESO (Ortells)

CONTENIDO GENÉRICO DEl P P DE CONTRADICCIÓN

 Conocer opiniones contrarias

 2-Expresar opiniones propias al juez
 3-Indicar elementos de hecho y de Derecho
 4-Ejercer actividad propulsiva del proceso
(CAVALLARI, Vincenzo)

FUENTES DEL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN Y DEL DERECHO DE DEFENSA EN CHILE

1) PIDCP 1966 ONU:

a) art. 14.1: oído
b) art. 14.3 letras a, b, d, e, f
c) art. 9.2

2) CADH 1969 OEA

a) art. 8.1
b) art. 8.2 letras a, b, c, d, e, f

3) CPR
a) Art. 5 inc. 2º
b) Art. 19 Nº 3 inc. 2°, 3°, 4° y 6º

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Inc. 2°: Derecho a la defensa jurídica

Inc. 3°: Defensa jurídica gratuita:

 A los que no puedan procurársela
 A las personas naturales víctimas de delitos para ejercer la acción penal *
(*Ley 20.516, de 11/07/2011)

Inc. 4°: Derecho irrenunciable del imputado a la defensa jurídica letrada proporcionada
subsidiariamente por el Estado

Inc. 6°: “Debido proceso”

4) Legalidad ordinaria: CPP

Advertencia en el ámbito penal:

penal:
 Fases investigación: disminución y postergación
 Fase preparación y juicio oral: rige la plena contradicción

En detalle más adelante!!

2- IGUALDAD
 Complemento de la contradicción
 Mismos medios de ataque y defensa
 Mismas posibilidades y cargas de alegación, prueba e impugnación

Fuentes de la igualdad en Chile

1) PIDCP 1966 ONU: art. 14.1
2) CADH 1969 OEA: art. 8.2, 2ª parte
3) CPR:
 Art. 19 Nº 2
 Art. 19 Nº 3**

Algunas medidas para resguardar la igualdad socioeconómica dentro del proceso

1- Asistencia jurídica gratuita Art. 19 Nº 3 inc. 1º a 4º CPR

2- Exención costas y gastos: Arts. 47 inc. 3º y 51 CPP

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3- PUBLICIDAD

 Derecho a la inmediata percepción de las actuaciones verificadas por y ante el Tribunal

por personas que no forman parte del mismo (Pedraz
(Pedraz Penalva)

 Derecho a un juicio público: “aquel procedimiento en el que la ejecución o práctica de

la prueba se realiza mediante la posibilidad de asistencia física, no sólo de las partes,
sino de la sociedad en general” (Gimeno Sendra)

Connotación política de la publicidad

 Conquista del pensamiento liberal de la Ilustración

 Pertenece a la esencia sistema democrático del gobierno e instrumento de fiscalización

popular sobre la obra de magistrados y defensores (Couture)

 Pueblo es “juez de los jueces” (Couture)

Fines de la publicidad

1) Afianzar la confianza de la opinión pública en la Administración de Justicia

2) Evitar arbitrariedades en el actuar de jueces, partes, representantes y demás

intervinientes

3) Fomentar la responsabilidad de los órganos jurisdiccionales

(Gómez Orbaneja y Roxin)
Límites a la publicidad
La publicidad general no es una garantía o derecho absoluto

1) Rige en plenitud en la fase de juicio oral y no en la de investigación (eficacia v/s

garantismo) Art. 182 CPP
2) En todo caso, debe ceder ante la protección de otros bienes jurídicos como el honor,
intimidad, etc.

PUBLICIDAD EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO

1) Implícita en la CPR (19 Nº 3 inc. 6º)

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2) Tratados internacionales
DHDH ONU 1948- art. 10
PIDCP ONU 1966- art. 14.1
CADH OEA 1969- art. 8.5

3) Legalidad ordinaria

3) La publicidad en la legalidad
legalidad ordinaria

a) Art. 9 COT

b) Art. 1 CPP

c) *Art. 182 CPP

d) *Art. 289 CPP

e) Recurso nulidad: Art. 374 letra d) CPP

Protección reforzada de la publicidad

Recurso de nulidad
 Art. 373 letra a) CPP
 Art. 374 letra d) CPP

4- DERECHO A UN JUICIO PREVIO LEGALMENTE TRAMITADO, ORAL Y PÚBLICO (art. 1°

CPP)

Fuente normativa en Chile de garantía del juicio previo, oral y público

 Art. 14. 1 PIDCP

 Art. 8.1 CADH

 Art. 19 Nº 3 inc. 6º CPR

 Art. 1 inc. 1° CPP

Fundamento de la garantía del juicio previo

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SUMA DE LOS 3 MONOPOLIOS

 Garantía del individuo frente al Estado

 Legitimidad del “juicio penal”
 Plenitud de garantías procesales
 Prueba procesal v/s presunción de inocencia (296 y 340 inc. 2° CPP)

ANÁLISIS ART. 1 INC. 1° CPP

A) Condena por sentencia fundada

B) Juicio previo, oral y público, legalmente tramitado

A) CONDENA POR SENTENCIA FUNDADA
Tercer monopolio estatal…
 “No hay pena sin proceso”
proceso”
 No hay pena sin juicio previo
 No hay pena sin una sentencia de condena firme y fundada

 Contrapeso a art. 297 inc. 1° CPP

 Control de los jueces por los justiciables

Fuentes positivas en Chile

 Art. 19 Nº 3 inc. 6º CPR

 Art. 1 inc. 1° CPP

 Art. 342 letras c, d y e

 Art. 297 incs. 2 y 3º
 Art. 374 letra e): motivo absoluto de recurso nulidad de juicio y sentencia

5- Dº A SER JUZGADO DENTRO DE UN PLAZO RAZONABLE

FUENTES NORMATIVAS EN CHILE

 PIDCP Art. 14 Nº 3 letra c): sin dilaciones indebidas

 CADH Art. 7.5: derecho del detenido a ser juzgado dentro de un plazo razonable
 CADH Art. 8.1: derecho toda persona a ser oída dentro de un plazo razonable

 CONSTITUCIÓN Y CPP: no lo establecen de manera explícita

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Concepto:
Concepto: Un derecho subjetivo constitucional de las partes de un proceso penal, que se
dirige frente a los órganos jurisdiccionales con la finalidad de que éstos ─ en un plazo
razonable ─ actúen el ius puniendi o reconozcan o restablezcan inmediatamente el
derecho a la libertad. (Cfr. Gimeno Sendra)

¿Plazo razonable o dilaciones indebidas?

1- Concepto indeterminado

2- Debe examinarse caso a caso la existencia de:

 Efectiva dilación
 Si fue injustificada

3- Este examen debe hacerse con criterios objetivos:

Criterios objetivos para determinar dilaciones indebidas
 Complejidad del litigio
 Márgenes ordinarios de duración de los litigios del mismo tipo
 El interés que en el litigio arriesga el afectado y las consecuencias que las dilaciones
le acarrean
 Conducta procesal correcta de la parte afectada: demoras no imputables
 Actuación del órgano jurisdiccional y los medios disponibles (TEDH, TCE, CIDH)

Dilaciones consecuencia de deficiencias estructurales de la Administración de Justicia sólo

exoneran a jueces de responsabilidad personal (TEDH)

¿Cómo se compensa?

Resguardos en CPP para evitar dilaciones indebidas

1- Plazo de investigación
• Se activa desde formalización investigación: art. 233 b)
• Máximo 2 años (art. 247 CPP)

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• Reducido por Juez Garantía (art. 234 CPP)

• Reclamo judicial por no cierre investigación dentro de plazo

2- Solicitud de formalización investigación: art. 186 CPP

3- Brevedad plazos para citación y celebración de audiencia preparación del juicio oral y
juicio oral:
oral: Arts. 260 y 281 CPP

4- Brevedad plazo para deliberar, juzgar y redactar sentencia

• Art. 339 CPP: deliberación inmediata
• Art. 343 CPP: Comunicación decisión es inmediata, ampliable por 24 hrs. – bajo
pena de nulidad del juicio
• Art. 344 CPP: Redacción sentencia se difiere hasta 5 días ampliable- sanciones
disciplinarias y eventual nulidad del juicio

6- INADMISIBILIDAD DE LA PERSECUCIÓN MÚLTIPLE

Non bis in idem

• PP del NE BIS IN IDEM : que no se sentencie dos veces por un mismo delito
• PP del NON BIS IN IDEM : no sentenciar dos veces por un mismo hecho
• Nadie debe ser juzgado o condenado dos veces por la misma infracción
• Impide persecución penal simultánea o sucesiva por los mismos hechos históricos
por los que ya fue juzgado (Maier)

Fundamentos posibles

1- PP de CULPABILIDAD: impide que se imponga por el mismo hecho al mismo sujeto una
sanción que exceda el límite proporcional a la culpabilidad
2- PP de SEGURIDAD JURÍDICA: impide la amenaza permanente de diferentes sanciones,
simultáneas o sucesivas, por el mismo hecho al mismo sujeto (contra Estado de
derecho y somete al sujeto a un trato inhumano)

Consecuencias de la diversa fundamentación

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1- PP culpabilidad: no imposición de una doble sanción

2- PP seguridad jurídica: no imposición de doble sanción y prohibición de un doble

enjuiciamiento (López Barja De Quiroga)

Requisitos del Non bis in idem

A) Triple identidad

B) Inexistencia relación de sujeción especial con la Administración

A) Triple identidad

1- Identidad de personas
2- Identidad fáctica
3- Identidad de pretensión punitiva

Cfr. Binder, Introducción al Derecho Procesal Penal, 2° ed., Buenos Aires, Ad Hoc, 1997 y
López Masle, pág. 88-89

1- Identidad de personas
• Identidad física
• Mismo imputado
• Requiere imputación
• Art. 7 CPP: calidad de imputado: desde 1ª actuación dirigida en su contra

2- Identidad fáctica
• Identidad del hecho imputado
• Misma realidad histórica
• Prescinde de toda calificación jurídica
• ¿Identidad debe ser total o absoluta?
• Basta con mantención de estructura básica de la hipótesis fáctica (Cfr. Binder)

Paá gina 18
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3- Identidad de pretensión punitiva

• Pretensión punitiva:
punitiva: aplicación sanción penal
• No se infringe si la pretensión del nuevo juicio es la aplicación de una sanción civil
o disciplinaria (administrativa) (López Masle)

B) Inexistencia relación de sujeción especial

• Entre el sujeto imputado y la Administración en torno a este hecho
• Si el imputado tiene una relación de sujeción especial con la Administración (es
funcionario) la doble sanción se justifica:

— Resp. administrativa sanción administ.

— Resp. penal sanción penal

Fuentes normativas en Chile de la inadmisibilidad de la persecución múltiple

A) Tratados internacionales:
internacionales:
• PIDCP art. 14.7: “delito” ¿otra calificación jurídica?
• CADH art. 8.4: “absuelto” ¿Y el condenado?

B) Constitución:
Constitución: silencio

C) Legalidad ordinaria
Art. 1 inc. 2º CPP
• Condenada, absuelta o sobreseida definitivamente
• No puede ser sometido a un nuevo procedimiento (¿fundamento?)
• Mismo hecho

7- DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

ENUNCIACIÓN

Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no

Paá gina 19
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se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que se le hayan

asegurado todas las garantías necesarias para su defensa (art. 11.1 DUDH ONU 1948)

FUENTE NORMATIVA DE PRESUNCIÓN INOCENCIA EN CHILE

A) Tratados internacionales:
internacionales:
1- DUDH ONU 1948: art. 11.1
2- PIDCP: art. 14.2 Fórmula
3- CADH: art. 8.2

B) Constitución: Silencio parcial

C) Legalidad ordinaria: art. 4 CPP

DOBLE ROL

I- REGLA DE TRATAMIENTO medidas cautelares

II- REGLA PROBATORIA Y JUICIO PENAL

Prueba procesal y estándar probatorio y de convicción para la condena penal

C- GARANTÍAS RELATIVAS A LA PRUEBA

1- Contradicción en la formación de la prueba

2- Oralidad
3- Inmediación
4- Concentración
5- Presunción de inocencia como regla de prueba y de juicio

► PRINCIPIOS RECTORES DEL JUICIO ORAL

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