CORPORAGION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE | Procedimiento ‘GERENGIA SEGURIDAD ¥ SALUD OCUPACIONAL N° Doc. SIGO P.013, Procedimiento para la Aplicacién del Estandar de Liderazgo Rev. | Ejecutivos y Supervisores Vpn zeocants Procedimiento para la Aplicaci6n del Estandar de Liderazgo Ejecutivos y — NOMBRE / CARGO FECHA FIRMA igual Sanhveza Salinas ELABORADO [EPs Ser Caan deFacirosHimanos de | 20.02.20 He Codelco LAN Jorge Jimenez Baeza \ REVISADO | Fret Corporate de Seguntad Coden 29.02.2016 FL } 5 ‘Luis Lodi Johnson - - — ABROBADO Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional de | 29-02-2016 POR Covel®@ CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Procedimionto | (GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N'Dos. : SIGO P.o13 SQPELCO | Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo |Rev. :1 ane Ejecutivos y Supervisores Vigencia : 29-02-2016 | Pag. 2de 10 INDICE OBJETIVOs ALCANCE DEFINICIONES .. RESPONSABILIDADE: METODOLOGIA.. CONSIDERACIONES. GESTION DE LA INFORMACION OFICIAL. ANEXOS. REFERENCIASCORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE proc (GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N°Doo. = Rev. 4 Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo | Vigencia | 26-02-2016 Ejecutivos y Supervisores Pag 3.ae 10 | 1. OBJETIVOS Establecer las directrices, funciones y criterios generales estandarizados para la implementacién del programa de Liderazgo en Codelco. Entre los objetivos a normar, se encuentran: * Contar con un programa estandar de actividades de Liderazgo en materia de S80 (Seguridad y Salud Ocupacional). * Establecer las responsabilidades y tareas en relacién al cumplimiento del programa de Liderazgo en SSO. + Detallar las actividades de Liderazgo y la métrica que se utilizara para medir su cumplimiento, 2, ALCANCE Este Procedimiento es aplicable a todos los Ejecutivos y Supervisores de la Corporacién, tanto propio como personal de Empresas Contratistas y Subcontratistas que ejecuten obras y/o servicios al interior de la Corporacion 3. DEFINICIONES Para los efectos del presente Procedimiento se entender por 3.1. Programa de Liderazgo Conjunto de actividades a realizar por Ejecutivos y Supervisores de Codelco orientadas a reforzar el Liderazgo en terreno de la linea, promover la comunicacion en materias de Seguridad entre la administracién y sus trabajadores, fortalecer e incentivar conductas Seguras en los trabajadores e impulsar el desarrollo de una Cultura Preventiva en la Corporacién. Este programa se basa en el Estandar de Liderazgo para una Sélida Cultura Preventiva ¥ es obligatorio, exigible e intransable para Ejecutivos y Supervisores de la Corporacion. Estas actividades se realizarén en forma regular y en base a una frecuencia establecida Por este documento, en el punto 5. 3.2. Sistema de Registro de Actividades de Liderazgo Plataforma informatica Corporativa para el ingreso y procesamiento de informacién de Liderazgo. Las actividades de Liderazgo y respaldos de actividades deben ser ingresados a este Sistema en forma periédica por cada Ejecutivo y Supervisor que Participe del programa de Liderazgo. El sistema dispone de distintas aiternativas para el ingreso de informacién: analoga por lector éptico de caracteres o bien digital a través de computadores o dispositivos méviles.CORPORAGION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE enemas | ‘GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, N° Doc. SIGO P-013 Rev. it Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo | Vigencia | 29-02-2016 Ejecutivos y Supervisores Pag. :4de 10 3.3. Sistema de Registro de Reportes de S&SO Médulo de la Plataforma informatica Corporativa para el ingreso y procesamiento de la informacion de Liderazgo. Permite el ingreso, procesamiento y gestion de los Reportes de S&SO. 3.4, Sistema de Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes (SRA) Médulo de la Plataforma Informatica Corporativa de Reportabilidad, en el cual se ingresa el accidentagrama, se revisa por la linea y se ingresan los planes de accién tendientes a generar el aprendizaje del Incidente Relevante en un area de la Corporacién, Permite realizar seguimiento a los compromisos derivados de la revision del Incidente. 4, RESPONSABILIDADES 4.4. Ejecutivos: + Promover en su organizacién el compromiso con el Liderazgo, para fortalecer una Solida Cultura Preventiva en su equipo ‘Cumplir con el programa de actividades de Liderazgo Controlar y verificar el cumplimiento del Programa de Liderazgo de Supervisores de su drea 4.2, Supervisores: + Cumplir con el programa de actividades de Liderazgo * Registrar evidencias y realizar seguimiento al cumplimiento de compromisos derivados de las actividades del programa * _Exigir que el personal de Empresas Contratistas de su area, realice las actividades de liderazgo definidas por la Corporacion. 4.3. Responsable Corporativo del Programa Es la persona designada por la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional como coordinador y responsable de la implementacién, seguimiento y control del programa de Liderazgo en SSO en la Corporacién; recopila y consolida en forma mensual la informacion de las Divisiones/Vicepresidencia de Proyectos entregada por los Responsables Divisionales/Vicepresidencia de Proyectos del Programa, 4.4, Responsable Divisional del Programa: Es la persona asignada por la Gerencia de SSO de cada Division/VP, que tiene la fesponsabilidad de implementar el programa de Liderazgo, asegurar la carga de informacion de los programas en Sistema Corporativo y verificar la consistencia de la informacién que se cargue en Sistema.Serene sume ot comNE De me reac : Rev. Procedimiento para la Aplicacién del Estandar de Liderazgo | igoncia : 29-02-2016 Ejecutivos y Supervisores Pag. :8de 10 5. METODOLOGIA 5.1. La Aplicacién del Programa de Liderazgo consta de los siguientes pasos. a. La GSSO Corporativa definira 0 actualizara las actividades claves de S&SO que Geberdn desarrollar los Ejecutives y Supervisores de Codelco, las cuales se estipulan en los puntos 5.2 y 5.3 de este procedimiento y se detallan en loc Correspondientes instructivos asociados, b. La GSSO de cada Division/VP informard a los Ejecutivos Supervisores que Parliciparan del programa, las actividades claves que seran monitoreadas durante el afio, & Gada Ejecutivo y Supervisor debera participar en estas actividades de acuerdo a la frecuencia ima establecida en los puntos 5.2 y 5.3 de este procedimiento. Las actividades seran coordinadas en cada Divisién/VP, 4. Cada Ejecutivo y Supervisor ingresara semanaimente al Sistema Corporativo de Registro de Actividades de Liderazgo la informacion y respaltos de lac actividades que realice de acuerdo a programa. @. La GSSO de cada Divisién/VP informara mensualmente a la GSSO Corporativa el cumplimiento del Programa de Liderazgo, tanto de Ejecutivos como de Supervisores propios. f- Los Ejecutivos y Supervisores de Empresas Contratistas deberan cumplir también fon el programa de Liderazgo de Codelco, pudiendo homologar sus actividades con [28 del Programa de Codelco, lo cual deberd ser validado por la GSSO ae caus ppisionivicepresidencia de Proyectos. Podran llevar un registro. independent o informaran mensualmente a la GSSO de cada Divisién el cumplimiento ee! programa de sus Ejecutivos/Supervisores. El programa de Liderazgo consta de un conjunto definido de actividades, Cada una de estas actividades se asocia con las conductas del Estandar de Liderazgo de Codelco, Gusntan con una frecuencia minima mensual y se encuentran diferenciades por estamento. A continuacién se describen estas actividades por estamontoCORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Procedimiento GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N° Doo." SIGO P-013 Rev. it Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo | Vigencia | 29-02-2016 Ejecutivos y Supervisores Pag. 6de 10 5.2, DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES DE LIDERAZGO PARA EJECUTIVOS 5.2.1. Consejo Superior de Seguridad y Salud Ocupacional: Instancia de! mas alto nivel integrada por el Gerente General de la Division/Proyecto, su Comité Ejecutivo, el Jefe del Departamento de Prevencién de Riesgos y los miembros del CPHS de faena Es una instancia consultiva y resolutiva que impone con fuerza toda medida que sea necesaria para mejorar ylo mantener la gestion de S&SO, resguardar la integridad fisica y salud ocupacional de las personas, proteger los activos, asegurar los procesos y mantener una Continuidad Operacional de excelencia. EI Consejo Superior de Seguridad se reine mensualmente en forma ordinaria y extraordinariamente cada vez que sea citado a solicitud de su presidente o del Gerente de Seguridad _o cuando ocurra un accidente grave o fatal calificado asi por la Circular N° 2345 de la SUSESO (Superintendencia de Seguridad Social) (Asociacién a conductas E-9; E-7 Estandar de Liderazgo) Caminata Gerencial: Instancia de acercamiento en terreno de la Administracién Superior de Codelco con los trabajadores para recoger inquietudes, establecer mejoras y fundar percepciones en materia de Seguridad, entre otras Su propésito es manifestar en terreno, a toda la organizacién, el Liderazgo y compromiso visible del Comité Ejecutivo de cada Divisién/VP con la gestion de S&SO, mediante el contacto directo y franco entre dicha linea Gerencial y los Trabajadores. Ello en un espacio de confianza en que el dialogo fluya en forma abierta y transparente, de modo tal que sea factible recoger en el lugar de trabajo. (y posteriormente implementar) las inquietudes y/o aportes de los trabajadores en la tematica de seguridad y, a su vez, permita reconocerlos en algin aspecto en que se destaquen, a objeto de fortalecer la Gestién de la Seguridad en CODELCO. (Asociacién a conductas E-2 Estandar de Liderazgo) 5.2.3. Reunion Mensual de Seguridad y Salud Ocupacional ECC: Instancia de alta convocatoria, en donde participan Administradores de Contratos de Codelco y EECC. El objetivo de esta reunion es materializar el liderazgo y Compromiso de la alta Gerencia con la gestion de Seguridad y Salud Ooupacional (S&S), revisar el desempefio de las EECC en estas materias, reconocer el desempefio de las Empresas mas destacadas y reforzar las directrices y orientaciones de S&SO de Codelco. (Asociacién a conductas E-6 Esténdar de Liderazgo)CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Procedimionto. GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N° Doc. 7 SIGO P-013 Rov. 1 Procedimiento para la Aplicacién del Estandar de Liderazgo | \igencia | 29-02-2016 Ejecutivos y Supervisores. Pag. 7 de 10 5.2.4, Reunién Gerencial de Revisién de Incidentes: Instancia semanal en la cual se revisan Accidentes Graves e Incidentes de Alto Potencial que ocurren en la Divisién/Proyecto y los Incidentes Relevantes Publicados en el SRA. En ella expone la linea del érea en que ocurrié el evento, en presencia de Gerentes y Especialistas de la Gerencia de S&SO. Se analizan las causas de estos eventos y se verifica el cumplimiento de las acciones Correctivas derivadas de ellos para evitar su repeticién. De igual forma se revisan los compromisos asociados a la revision de aplicabilidad del SRA. La duracion de la revision del evento no debera ser superior a 30 minutos y su periodicidad sera semanal 0 cuando sea necesario. La metodologia de cada una de estas actividades se detalla en forma especifica en los instructivos correspondientes que acompafian a este procedimiento, 5.3. DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES DE LIDERAZGO PARA SUPERVISORES 5.3.1. 6.3.2. 5.3.3. Revisién de Controles Criticos segun IPER: Cada Supervisor debe realizar 7 actividades de verificacién del funcionamiento de los controles criticos en terreno en el mes. Para ello deberd basarse en el IPER y los controles definidos para los peligros identificados. En caso de detectar desviaciones en alguno de los controles establecidos, estos deberan ser Corregidos en forma inmediata o mediante un plan de trabajo. Las desviaciones detectadas deberan ser ingresadas por el mismo Supervisor al Sistema de Registro de Reporles de S&SO, identificando a que peligros se encuentran asociadas y si fueron corregidas 0 se encuentran en proceso de cierre La informacion serd monitoreada regularmente por GSSO a fin de asegurar que las gestiones correctivas establecidas se hayan realizado de forma oportuna y eficaz. (Asociacién a conductas $4 Estandar de Liderazgo) Control y verificacién de la Calidad del ART: Revisién que el Supervisor realiza a la aplicacién correcta del ART. Se basa en un checklist que el Supervisor completa en la cual se verifica el cumplimiento de {os aspectos claves del ART. En caso de registrarse desviaciones en el uso de la ART se corrigen en forma inmediata, El checklist se encuentra disponible en el Sistema de Registro de Actividades de Liderazgo. (Asociacion a conductas $-4 Estandar de Liderazgo). Cada Supervisor deberd realizar al menos dos verificaciones de Calidad de ART en el mes. Comunicaciones Preventivas y reconocimientos: Cada Supervisor debe realizar una charla preventiva al mes con sus trabajadores en la cual comunique e incentive conductas seguras, informe de incidentes relevantes ocurridos y sus acciones correctivas 0 informacién preventiva en materia de S&SO. En esta comunicacién debe recoger las sugerencias de sus trabajadores y dejarias establecidas en hoja de registro de reuniones como@ SOPELCO CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Procedimiento ‘GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPAGIONAL, N'Doc. "SIO P-013 Rev it Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Lidera2go. | Vguncia 30.02.2016 Ejecutivos y Supervisores Pag. Bde 10 5.3.4, 5.3.5. Compromisos. Esta instancia puede ser utiizada también para reconocer a fabajadores destacados de su area en materia de SSO. (Asociacién a conductas S-7; S-11 Estandar de Liderazgo) Cumplimiento de Acciones correctivas: Cumplimiento de acciones correctivas a conductas peligrosas, reportes de S8SO, Gierre de planes de acciones asociados a revision de Incidentes relevantes en sistema SRA y otras desviaciones de S&SO, de su responsabilidad, So otorgara talculara el porcentaje de acciones correctivas cerradas a la fecha, valor que se onderara por la frecuencia de actividades para cada Divisién/VP indicada en la {abla 1 Las acciones correctivas se registraran directamente en la HRC. para el ESS de Observaciones de Conducta, en el Sistema de Registro de Reportes de SSO para el caso de Reportes de S&SO o bien en el Sistema de Re portabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes (SRA). (Asociacion a conducta $-2 Estandar de Liderazgo), Observaciones de Conducts Cada Supervisor debera realizar a lo menos 2 observaciones de conducta al mes, con los formatos respectivos elaborados para cada area, Las observaciones deberan ser ingresadas al sistema de registro de observaciones corporative, El objeti En funcién de lo anterior, la frecuencia y tipo de actividades del Programa de Liderazgo de la Supervision, queda estructurada como se indica en Tabla Nv@ ] CORPORACION NACIONAL DEL CoBRE DE CHILE assess GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N'Doe. "SIGO P-013 EQDELCO Rev it Procedlimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo | Vencia | 40-02-2016 Ejecutivos y Supervisores Pag. 9de 10 ‘Tabla N°1: Programa de Liderazgo de Supervisores Sa ae ~ 6. CONSIDERACIONES 3 Cada Divisién/VP debera mantener el registro de los profesionales que participan Gel programa de Liderazgo para Ejecutivos, Supervisores de linea y personal administrativo b. La Gerencia de S&SO capacitara a los Ejecutivos y Supervisores en el uso del Sistema de Registro de Actividades de Liderazgo, el cual estara disponible para todos los Ejecutivos y Supervisores de la Corporacién, © La Gerencia de S&SO Corporativa resolverd las situaciones que no estén contempladas en el presente instructivo y que interfieran en su normal aplicacién @. Las actividades para la Supervisién de areas administrativas serén definidas en n/Vicepresidencia de Proyectos, con una frecuencia fades por mes, las cuales formaran parte también del Programa de Liderazgo @ En el caso que el Ejecutivo por razones de fuerza mayor debidamente Justificadas no pueda participar de las actividades establecidas en el programa de Liderazgo, deberd designar a un reemplazante quien realizar las actividades del Programa comprometidas.CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Procedimionto ‘GERENCIA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL N'Doo. "SIGOP-013 1 Rev. Procedimiento para le Aplicacin del Estandar de Liderazgo | Vgencia 40-022016 Ejecutivos y Supervisores Pag. :10de 10 7. GESTION DE LA INFORMACION OFICIAL La informacion de las actividades del programa de Liderazgo sera cargada en Sistema fe (Registro de Actividades de Liderazgo por cada Ejecutivo/Supervisor. La Gseo realizar seguimiento al cumplimiento del programa y los compromisos derivades ds oe actividades 8. ANEXOS ANEXO 1: instructivo Caminata Gerencial ANEXO 2: Instructivo Consejo Superior de Sustentabilidad ANEXO 3: Instructivo Reunién de Analisis de Incidentes ANEXO 4: Instructivo Reunién Mensual de Seguridad y Salud Ocupacional EECC 9. REFERENCIAS Manual SIGO Estandar de Liderazgo