Facultad de Ciencias Empresariales

Escuela Profesional de Ciencias Contables y Financieras

TEMA:
LA AUDITORIA A LA EMPRESA MINERA SOUTHERN PERÚ

CARRERA:
CONTABILIDAD

CURSO:
 AUDITORIA
 AUDITORIA AMBIENTAL
AMBIENTAL

DOCENTE:
BURGA VARGAS,
VARGAS, JESUS MATILDE
MATILDE

ESTUDIANTE:

CONDORI LLANOS JEANETT KLEINE

SANCHEZ HUANCA REGINA
ORTIZ YAÑEZ KATHERINE

CICLO:
X

TACNA – PERÚ

201
 INDICE
Contenido……………………………………………………
……………………...Pág.
I.- EXPLORACIÓN
EXPLORACIÓN:: ............................................
....................................................................
............................................
............................................... 4
...........................

1.1 CONOCIMIENTO PREVIO: ...................................................................................... 4

1.2 REPRESENT
REPRESENTANTES
ANTES LEGALES DE LA SUCURSAL GENERAL: .......
..............
............
..... 4

1.3 VISIÓN GENERAL: ................................................................................................... 5

1.4 MISIÓN ESPECÍFICO: .............................................................................................. 5
1.5 CALIDAD DE PRODUCCIÓN .................................................................................. 5
1.5.1 PRINCIPIOS: ...................................................................................................... 5
1.5.2 VALORES: .......................................................................................................... 5
1.6 CULTURA
CULTURA ORGANIZACIONAL:............................................................................. 5
1.6.1 O!ETIVO GENERAL: ..................................................................................... 6
1.6.2 O!ETIVOS ESPECÍFICOS: ........................................................................... 6
1." ORGANIGRAMA
ORGANI GRAMA ESTRUCTURAL
ESTRU CTURAL DE LA EMPRESA: ...................................... 6
II.- PLANEAMIENT
PLANEAMIENTO:
O: ........................
.....................................
..........................
..........................
...........................
..........................
.........................
.......................
..........  7

2.1 AN#LISIS PRELIMINAR$ PLAN DE AUDITORIA$ PROCESOS: .....

...........
............
..........
.... 7

2.1.1 ANALISIS PRELIMINAR: ................................................................................. 7

2.1.2 PLAN DE AUDITORIA AMIENTAL A LA EMPRESA % AL
PRO%ECTO TÍA MARÍA: .........................
.....................................
..........................
............................
...........................
..........................
...................
...... 7

2.2 ORIGEN DEL EXAMEN: .......................................................................................... 8

2.3 O!ETIVOS DEL EXAMEN: ................................................................................... 8

2.3.1 O!ETIVO GENERAL: ..................................................................................... 8

2.3.2O!ETIVOS
2.3.2O!ETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA: ......................
....................................
................
.. 8

2.4 ALCANCE DEL EXAMEN: ....................................................................................... 8

2.5 MARCO LEGAL % NORMATIVA APLICALE: ................................................... 9

2.5.1 MARCO LEGAL: ................................................................................................ 9

2.5.2 NORMATIVA APLICALE: ........................................................................... 10

2.6 INFORMES A EMITIR % FEC&A DE ENTREGA: .............................................. 11
2." PERSONAL CONFORMANTE DEL E'UIPO DE AUDITORIA: ..................... 12
III.- E!ECUCION: .............................................
.....................................................................
...........................................
..........................................
.............................
...... 12

3.1 PROCEDIMIENTOS: ...............................................................................................12

3.1.1 PROCEDIMIENTO GENERAL: ..................................................................... 12
3.1.2 PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS: ........................................................... 12
3.2 T(CNICAS DE AUDITORIA: ................................................................................. 13
3.2.1 T(CNICAS: .......................................................................................................13
 3.2.2 INSTRUMENTOS: ............................................................................................ 13
IV.- INFORME DE AUDITORIA: ............................................................................................ 15

4 ........................... ............................ .............................. ............................ ........................... .

15

4.1 INFORME FINAL DE AUDITORIA AMIENTAL: .............................................. 15

4.1.1 INTRODUCCIÓN: ............................................................................................ 15

4.1.2 O!ETIVO GENERAL: ................................................................................... 15

4.1.3O!ETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA: ....................................15

4.1.4ALCANCE DE LA AUDITORIA: .................................................................... 16

4.1.5 &ALLAZGOS: ................................................................................................... 16

4.1.6 CONCLUSIONES: ........................................................................................... 17

4.1." RECOMENDACIONES: .................................................................................. 18

V. AUDITORIA AMIENTAL DEL PRO%ECTO TIA MARIA: ...................................... 20

5.1 DESCRIPCION GENERAL DEL PRO%ECTO: ................................................... 20
5.1.1 CONOCIMIENTO PRELIMIDAR: .................................................................. 20

5.1.2 UICACION : ..................................................................................................... 21

5.2 DESCRIPCION GENERAL DEL MEDIO: ............................................................ 21
5.2.1 ASPECTO FISICO: .......................................................................................... 22

6 INFORME FINAL DE AUDITORIA AMIENTAL DEL PRO%ECTO TIA MARIA: 23

CONCLUSION GENERAL: .................................................................................................... 27

RECOMENDACIONES GENERAL: ..................................................................................... 27

ANEXOS: ......................................................................................................................................
28

IMÁGENES EN RELACIÓN A LA EMPRESA SAUTHER PERU COOPER CORPORATION ............... 28

ANEXOS: SE AD!UNTAN DOCUMENTO DE AN#LISIS CON RESPECTO AL

PRO%ECTO ..............................................................................................................................
33
LA AUDITORIA AMIENTAL A LA EMPRESA SAUT&ER
PERU COOPER CORPORATION % EL PRO%ECTO TIA
MARIA
I.- EXPLORACIÓN:

1.1 CONOCIMIENTO PREVIO:

 RUC! 201001"#1"
 R)*+, S/)0: SOUTHERN PERU COPPER CORPORATION SUCURSAL
DEL PERU
 N C/)0: SOUTHERN PERU
 T/ E): SUCURSALES O AG$ DE EMP$ EXTRANJ$
 C,7//+,: A%&'()
 F8) I,// A9//7)7: 01*01*1+0
 A9//7)7 C/)0: E-&./%%' 3 )&.)4 5'3./634 53&/6783.)4 ) 83..)4)4$
 U/)/+,: AV$ CAMINOS DEL INCA NRO$ 11 URB$ CHACARILLA DEL
ESTAN9UE LIMA : LIMA : SANTIAGO DE SURCO

1.2 REPRESENTANTES LEGALES DE LA SUCURSAL GENERAL:

CARGO EN LA EMPRESA APELLIDO % NOMRE COMPLETO

APODERADO GENERAL  A.366/) R;<') A.&;.) U6'434
SUPERINTENDENTE H3..3./ D=('6/ R/>6 A68.3)
V'?%/../ M)&/' P3.%@ E/.
SU APODERADOS S)&36) D36/) L;'4 ./%'4%)
R/57.3? 9;3(3) 3./) L;'4
R/57.3? M'5<36/ M/;36 A6<3.&)
V/./4 V3./ C/.53 P/&.'%'/
C;3&) A43.(' ./%'4%) A.&;.)
V'3.)3&4 V'6%/ L'/ A'3
J/%)< R;'4/%3? R/;6
L3? G53? 3./) '66@
/F/.) C/5/ G;'663.5) R)4/.')
GERENTE E!ECUTIVO G/.%7/ V/./4 M/.%) A&)')
E%3(/..7/ S'6(/ S/&'4&3</ L;'4 A6<3.&)
G;'663.5)
DIRECTORIO 6;.@ R)@63 H/4 A6<3.&
R/57.3? 36 V'66/. L3? 3 R)5// J/'53
 A6<3.&)
G)?=63? R)%/ O4%/. 
CONTADOR C/4'4 Z/.?/. E67/4 J/%)<)
1.3 VISIÓN GENERAL:

S3.35)4 .3%))%')4 ). ;34&.)4 '(3.4')'4&/4, 3563/)4 @ .;)4

3 '&3.4 3-&3.)4 %)5) 6/ %)5/7/ 5'3./ 5=4 (/6).// 3 %)<.3 /
'(36 5;'/6$

1.4 MISIÓN ESPECÍFICO:

N;34&./ 5'4' 34 3-&./3. .3%;.4)4 5'3./634, /./ &./48).5/.6)4 @

%)53.%'/6'?/.6)4 4/&'48/%'3) 6/4 3%34'/34 36 53.%/), %;56'3)
%) ;34&./ .34)4/<'6'/ 4)%'/6 @ /5<'3&/6, @ 5/-'5'?/) 6/
%.3/%' 3 (/6). /./ ;34&.)4 /%%')'4&/4$

1.5 CALIDAD DE PRODUCCIÓN

1.5.1 PRINCIPIOS:

 C;6&;./ 3 .34;6&/)4
 C;'/) 36 53') /5<'3&3
 C;6&;./ 3 6/ ')(/%'
 R34)4/<'6'/ 4)%'/6 %) 6/ %)5;'/
 C)5.)5'4) 3 36 43.('%')
 D34/..)66) @ <'334&/. 36 .3%;.4) ;5/)
 C;6&;./ 3 %/6'/

1.5.2 VALORES:

 C.3/&'('/
 S3;.'/ @ 4/6; ';4&.'/6
 H)34&'/
 E;'/
 R343&)
 S)6'/.'/
 L/<).')4'/
 P;&;/6'/
 R343&)

1.6 CULTURA ORGANIZACIONAL:

 1.6.1 O!ETIVO GENERAL:

E8)%/.)4 3 6/ .);%%' 3 %)<.3, 36 %)&.)6 3 %)4&)4, 6/

53F)./ 3 6/ .);%%' @ 36 5/&3'5'3&) 3 ;/ 34&.;%&;./ 3
%/'&/6 .;3&3 /./ %)&';/. 4'3) .3&/<634$

1.6.2 O!ETIVOS ESPECÍFICOS:

/$ M3F)./. 6/ 43;.'/ @ 6/ 4/6; )%;/%')/6 3 6/4 4;<4''/.'/4 @

)8'%'/4 3 '.3%%'$
<$ A;53&/. 3 8).5/ 4)4&3'/ 6/ .);%%' 3 %)<.3$
%$ P)4'%')/. 6/ .3;&/%' 3 36 =5<'&) 5'3.) '&3./%')/6 @ 3 6)4
53.%/)4 3 (/6).34$
$ C)&.'<;'. %) 6/ %/6'/ 3 ('/ 3 ;34&.)4 (3%')4 3 6)4 /7434
)3 43 &3/ )3./%')34$
3$ P.343.(/. 36 3&).) /5<'3&/6 3 6/4 =.3/4 3 '86;3%'/$

1." ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA:

II.- PLANEAMIENTO:

2.1 AN#LISIS PRELIMINAR$ PLAN DE AUDITORIA$ PROCESOS:

2.1.1 ANALISIS PRELIMINAR:

E %;/&) /6 /=6'4'4 .36'5'/. 43 3(/6;/.= 6/4 )67&'%/4,

.)%3'5'3&)4, ).5/4 @ 34&=/.34 3 /=6'4'4 3 '8).5/%',
4' 34 ;3 43 %;563 @ 4' 4) 6)4 /3%;/)4 /./ 6/ 333%'/
;3 43 &'33 /./ 663(/. / %/<) 6/ .343%&'(/ /;'&).'/, /47 5'45)
43.= 3%34/.') &33. %))%'5'3&)4 343%'/6 3 6/ 35.34/ @ 4;
)./'?/%' / /;'&/. &3'3) 3 %;3&/ ;3!

S3 3<3.= 3(/6;/. 6/ 6/3/%' 3 6/4 /6'%/%')34 3
%;/&) / 6/ ;&'6'?/%' 3 6/4 )67&'%/4, 63@34 @ ).5/&'(/4
/5<'3&/634 @ 36 .34)4/<63 36 5'45)$

S3 3<3.= )%;53&/. 3&/66//53&3 6/ 8;3&3 ;3
33. 6/ 3%34'/ 3 6/ /6'%/%'$

S3 3<3.= )<43.(/. 36 34&/) 33./6 36 =.3/, 4; 4'&;/%'
3&.) 3 6/ )./'?/%', 4' 3-'4&3 6/ '8).5/%' 4)6'%'&//, 4'
34 ) ) 3%34/.'/ @ 6/ 83%/ 3 4; >6&'5/ /%&;/6'?/%'$

2.1.2 PLAN DE AUDITORIA AMIENTAL A LA EMPRESA % AL

PRO%ECTO TÍA MARÍA:

1$ T33. ;/ .36/%' %)%.3&/ 3 6/4 .'%'/634 /%&'('/34 ;3

.3/6'?/ 6/ 35.34/$
2$ R3/%&/. ; )%;53&) 3 36 %;/6 43 3-.343 %) 3&/6634
4;4&3&/ &).')4 3 .36/%' /6 34&;') 3 '5/%&) /5<'3&/6$
$ D3&3.5'/. 6/ 3(/6;/%' 3 4; 3&).) @ 6)4 .)%3'5'3&)4
;3 43 ;&'6'?/$
"$ E(/6;/. 36 3;') &%'%) 3 &./</F) 3 %;/&) / 6/ 3-6)&/%'
3 6)4 .3%;.4)4 /&;./634 ;3 .)3/ 36 .343%&'() @/%'5'3&)$
#$ R3%)'6/. '8).5/%'
 $ R3/6'?/. ;/ '(34&'/%' .36'5'/. @ /6;/4 3&.3('4&/4
.3('/4 %)5) &/5<' .3%)63%%' 3 '8).5/%'
)%;53&// 34%.'&/ ) /;')('4;/6$

2.2 ORIGEN DEL EXAMEN:

L/ /;'&).7/ / .3/6'?/. / 6/ 35.34/ 5'3./ S);&3. P3.> C))3. 

C).)./&'), 43 .3/6'? %) 36 )<F3&'() 3 (3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 3 6/
).5/&'(/ /5<'3&/6 ('3&3$

2.3 O!ETIVOS DEL EXAMEN:

2.3.1 O!ETIVO GENERAL:

 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 3 6/ ).5/&'(/ /5<'3&/6 ('3&3 3

36 /74$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 3 6/ ).5/&'(/ 3 6)4 '4&.;53&)4
3 34&' /5<'3&/6$
2.3.2 O!ETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA:

 E(/6;/. 36 P6/ 3 M/3F) 3 R34';)4 S6')4 M'3.):

M3&/6>.'%)4
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 6/ 3 .3(3%' @ 5'&'/%' 3
'5/%&)4$
 E(/6;/. 6/ 3 .3/<'6'&/%' @ %'3..3$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 P6/ 3 5)'&).3) @ 34&'
/5<'3&/6$
2.4 ALCANCE DEL EXAMEN:

L/ /;'&).7/ 43 .3/6'?/.= 4)<.3 6/ 35.34/ %)5) &/5<' 36

.)@3%&) T7/ M/.7/$

L/ .343&3 /;'&).7/ /5<'3&/6 %)5.33 36 3-/53 / 6)4

'4&.;53&)4 3 34&' /5<'3&/6 3 6/ 35.34/ 5'3./ %)5) 36 36
.)@3%&) T7/ M/.7/, .3/6'?/) 343 36 20 3 M/.?) /6 20 3 M/@) 36
201, 3 /%;3.) / 6/4 ).5/4 @ 35=4 '4)4'%')34 .343%&'(/53&3,
/./ )<&33. .34;6&/)4 %)%.3&)4 ;3 3.5'&/ &)5/. 3%'4')34
%)..3%&/4 / 6/ 35.34/$
2.5 MARCO LEGAL % NORMATIVA APLICALE:

2.5.1MARCO LEGAL:

- C)4&'&;%' P)67&'%/ 36 P3.>

- L3@ G33./6 36 A5<'3&3 : L3@ N 211 @ 5)'8'%/&).'/$
- L3@ M/.%) 36 S'4&35/ N/%')/6 3 G34&' A5<'3&/6 : L3@ N
22"#$
- L3@ 36 S'4&35/ N/%')/6 3 E(/6;/%' @ '4%/6'?/%'
 A5<'3&/6 : L3@ N 2+2#$
- L3@ 36 S'4&35/ N/%')/6 3 E(/6;/%' 3 I5/%&) A5<'3&/6
 – L3@ N 2"" @ 5)'8'%/&).'/$
- E6 D$S$ N 0":2001:PCM, R36/53&) 3 E4&=/.34
N/%')/634 3 C/6'/ A5<'3&/6 36 A'.3
- L3@ O.='%/ /./ 36 /.)(3%/5'3&) S)4&3'<63 3 6)4
R3%;.4)4 N/&;./634 : L3@ N$ 221$

2.5.1.1 SECTOR MINERO:

- R36/53&) 3 P.)&3%%' A5<'3&/6 3 6/4

 A%&'('/34 M'3.) M3&/6>.'%/4 : D3%.3&)
S;.35) N 01:+:EM$
- L3@ ;3 R3;6/ 36 C'3..3 3 M'/4 – L3@ N
20+0$
- R36/53&) /./ 36 C'3..3 3 M'/4 – D3%.3&)
S;.35) N 0:200#:EM$

2.5.1.2 PARTICIPACION CIUDADANA:

- R36/53&) 3 P/.&'%'/%' C';/// 3 36

S;<43%&). M'3.) – D3%.3&) S;.35) N 02:
200:EM$
- R36/53&) 3 P/.&'%'/%' C';/// QR$M$ N
0" : 200 : MEM*DM
 2.5.1.3 LIMITES MAXIMOS PERMISILES:

 R34)6;%' M''4&3.'/6 N 011:+–EM*VMM,

N'(3634 M=-'5)4 P3.5'4'<634 /./ E86;3&34
L7;')4 M'3.) – M3&/6>.'%)4

2.5.1.4 CALIDAD AMIENTAL:

- E4&=/.34 N/%')/634 3 C/6'/ A5<'3&/6 /./

 A;/ QD$S$ N 002:200:
MINAM$
- R36/53&) 3 E4&=/.34 N/%')/634 3 C/6'/
 A5<'3&/6 /./ R;') QD3%.3&) S;.35) N 0#:
200:PCM$
- R36/53&) 3 L3@ G33./6 3 R34';)4 S6')4 –
D3%.3&) S;.35) N 0#:200":PCM @ 4;4
5)'8'%/%')34$

2.5.2 NORMATIVA APLICALE:

- NIA 210! )3 3-)3 36 /;'&)., %)5) /.&3 3 6/

6/3/%' 36 &./</F), /%)4&;5<./ / 8).5/6'?/. ; %)(3')
%) 36 %6'3&3 %) .343%&) / 6/ A;'&).7/ /./ 6/ %;/6 / 4')
%)&./&/)$ E4&) 43 .3/6'?/ ). 53') 3 ;/ %/.&/
%)5.)5'4) )3 43 34%.'<3 6/ /&;./63?/ @ /6%/%3 3
&./</F), 6/ .34)4/<'6'/ 36 /;'&)., 6/ 83%/ 3 ;3 43
3&.3/.= 36 '8).53 @ 36 %)4&) 3 6/ A;'&).7/$
- N).5/4 3 A;'&).7/ G33./653&3 A%3&//4
- N).5/ ISO +001!200 /./ 4; 34&' 36 /;/
- N).5/ ISO 1"001 /./ 6/ 34&' /5<'3&/6
2.6 INFORMES A EMITIR % FEC&A DE ENTREGA:

PROGRAMA DE AUDITORIA
SOUTHERN PERU COOPER
EMPRESA! CORPORATION
N; PROCEDIMIENTOS RESPONSALE FEC&A
PLANEAMIENTO
 C))%'5'3&) 3 6/ 35.34/
 S)6'%'&/. 36 MO
 S)6'%'&/. 6/ )%;53&/%' 3
I
'4&.;53&)4 3 34&' /5<'3&/6 20*0*201
 S)6'%'&/. )%;53&/%' 3 6/
)67&'%/ /5<'3&/6 36 3&3$ J383 3 /;'&).7/

DESARROLLO DE LA AUDITORIA
R3('4' 36 P6/ 3 5/3F) 3
.34';)4 46')4 5'3.):53&/6>.'%) S;3.('4). 
R3('4' 36 P6/ 3 5)'&).3)
/5<'3&/6
V3.'8'%/. )%;53&/%' 3 6/ )67&'%/
/5<'3&/6
R3('4' 3 '4&.;53&)4 3 34&'
II
/5<'3&/6 1*0*201
R3('4' 36 P6/ 3 5'&'/%'
/5<'3&/6

E&.3('4&/4 / %';//)4 36 =.3/ 3

'86;3%'/ 36 .)@3%&)

ELAORACION % PRESENTACION
S;3.('4).  20*0#*201
DEL INFORME
III
 E6/<)./%' @ .343&/%' 36
I8).53 8'/6$

ELAORA
DO POR:
S)%'3/ A;'&)./ R  J

FEC&A 20*0*201 FEC&A: 20*0#*201

$
 2." PERSONAL CONFORMANTE DEL E'UIPO DE AUDITORIA:

E6 3;') 3 /;'&).'/ 34&= %)8).5/) ).!

 A;'&). 4;3.('4).! CPC$ CONDORI LLANOS JEANETT
 J383 3 /;'&).'/! CPC$ ORTIZ YAÑES KATHERINE
 E43%'/6'4&/! CPC$ SANCHEZ HUANCA REGINA

III.- E!ECUCION:

3.1 PROCEDIMIENTOS:

3.1.1 PROCEDIMIENTO GENERAL:

 E(/6;/. 36 5/3F) 36 5/.%) 63/6 3 A;'&).'/ A5<'3&/6 /

&./(4 3 4; 5/;/6 3 8;%')34$
 V3.'8'%/. 36 %)..3%&) 8;%')/5'3&) ) %;56'5'3&) 3 6/
3-6)&/%' 5'3./ 3 ?)/4 ;3 ;33 .3.343&/. ?)/
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;&'6'?/)4$

3.1.2 PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS:

E %;/&) / 6)4 .)%3'5'3&)4 343%78'%)4 43 &3.= 3

%)4'3./%' 3&/66// 6/4 /%&'('/34 / .3/6'?/.!

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 R3/6'?/. 6/ /;'&).7/ 3 ; &'35) 3 &.34 Q )./4 '/.'/4
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4;3.('4). 36 5'45) @ ; 343%'/6'4&/$$
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 R3('4/. @ %)5/./. 36 %;56'5'3&) 3 36 '43) 36 P6/ 3
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  A5<'3&/6 .);34&) 3 /%;3.) / 6/ 3(/6;/%' 3 6)4
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 E(/6;/. 36 %;56'5'3&) 3 6/4 53'/4 /5<'3&/634
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 D3&/66/. 6/4 %)8).5'/34 @ ) %)8).5'/34 3 %// ;/
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6)4 '%;56'5'3&)4 3%)&./)4$

3.2 T(CNICAS DE AUDITORIA:

3.2.1 T(CNICAS:

 O<43.(/%'
 I43%%'
 T34&'5)')4 /;')('4;/634
3.2.2 INSTRUMENTOS:

 D3%6/./%'
 P/3634 3 &./</F)
 PLAN DE AUDITORIA EN SITIO 

EMPRESA: SOUT&ERN PER<

D//+,:
R,9),9: T0:
C)=: C
09+,/
A0),: .343&/%' 3 '8).5/%' 3 3(' 3 .3'4&.)4 %)&/<634 3 %)5./4,
(3&/ '/.') @ 5/@).$
CRITERIOS DE AUDITORIA

T/ 7 )>7/9/):
PRE : AUDITORIA

 OTORGAMIENTO  SEGUIMIENTO
  
EXTRAORDINARIA  AMPLIACIN  RENOVACION
R3;' 3 A3.&;./! 201:0:20 H)./! !"# /$5
R3;' 3 C'3..3! 201:0#:20 H)./! "!0 $5

C) ; %).'/6 4/6;), 53 '.'F) / ;4&3 /./ .35'&'. 6/ .);34&/ 36 6/ 3 6/
 A;'&).'/ ;3 43 .3/6'?/.= /6 S'4&35/ 3 4; )./'?/%'$ P). 8/(). '';3 3
6/ %)6;5/ %)..34)'3&3, 36 )5<.3 @ %/.) 3 6/4 3.4)/4 ;3 /&33.=
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3 /3.&;./ 3 6/ /;'&).'/ 63 /./3?%) '('&/. / 6/4 3.4)/4 .363(/&34 3 6/4
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P/./ 36 </6/%3 '/.') 3 '8).5/%' 36 3;') /;'&). 63 /./3?%) '4)3. 

3 ;/ )8'%'/ ) 4/6/, /47 %)5) &/5<' 3 /%%34) 6/ )%;53&/%' 36
4'4&35/ 3 34&'$

P/./ 6/ .3;' ''%'/6 63 ') 36 8/(). 3 '4)3. ; .)@3%&). /./

%)5;&/). Q46) /./ /;'&).7/4 3 %3.&'8'%/%' ''%'/6 ) . 3)(/%'$

E %;/&) / 6/4 %)'%')34 3 43;.'/ @ 4/6; )%;/%')/6 /6'%/<634

/ 4; )./'?/%', ). 8/(). '8).5/.6/4 36 7/ 3 34&/ ('4'&/ @ '4)3. 36
4;5''4&.) 3 6)4 3;')4 3 .)&3%%' 3.4)/6 3%34/.')4$

L/ '8).5/%' ;3 43 %))?%/ ). 6/ 3F3%;%' 3 34&/ /;'&).'/ 43.= &./&//

%)8'3%'/653&3, ). /.&3 36 3;') /;'&). 3 I%)&3%$ E6 '')5/ 3 6/
/;'&).'/ @ 4; '8).53 43.= 36 34/)6$
A>7/9 L?7: C 09+,/
E@9 9,/:
F8): 2B 7 )* 70 2B1"
IV.- INFORME DE AUDITORIA:

DEPARTAMENTO DE AUDITORIA AMIENTA!

INFORME DE AUDITORIA DE
AMBIENTAL

4.1 INFORME FINAL DE AUDITORIA AMIENTAL:

4.1.1 INTRODUCCIÓN:

L/ 35.34/ S);&3. P3.> 5// / 36/<)./. / ;/ %)4;6&)./ 36

E4&;') 3 I5/%&) A5<'3&/6 36 .)@3%&) T7/ M/.7/, 36 %;/6 3<3.=
43. 3(/6;/) @ /.)</) ). 6/ /;&).'/ %)53&3&3 MINEM @
)&)./. 6/ %3.&'8'%/%' /5<'3&/6 /./ )3. 3F3%;&/. 36 .)@3%&),
'%) EIA &;() ;/ 43.'3 3 )<43.(/%')34, ). 6) %;/6 8;3 .3%/?/)
). 36 MINEM, /&3 366) 6/ 35.34/ 3%'3 36/<)./. ; 2) EIA
4;<4//) 6/4 )<43.(/%')34 %)..34)'3&34, 36 %;/6 8;3
36/<)./) ). )&./ %)4;6&)./ '4&'&/ / 6/ ;3 36/<). 36 13. EIA,, 36
%;/6 &/5<' 8;3 %;34&')/), ). 6) ;3 43 '' ;3 ; 3&3
'33'3&3 43 3%/.;3 3 3(/6;/.6) @ /47 )&)./. ;/ )''
'5/.%'/6 4)<.3 4&3, 4' %;563 %) 6)4 .3;3.'5'3&)4 3-'')4 ). 
63@ /./ )3. 663(/. / %/<) 36 .)@3%&) T7/ M/.7/$

4.1.2 O!ETIVO GENERAL:

 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 3 6/ L3'46/%' M3')/5<'3&/6

6)%/6 @ /%')/6 3 6/ 35.34/$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 3 6)4 .)./5/4 3 G34&'
M3')/5<'3&/6 .);34&)4 3 6/ A;'&).7/ A5<'3&/6 ''%'/6$

4.1.3 O!ETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA:

 R3%))%3. / 3&/663 6/4 '4&'&/4 =.3/4, 3'8'%/%')34,

5/;'/.'/ @ .)%34)4 36 .3%'&)$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 .)./5/ 3 %)&.)6 @ (''6/%'/
/5<'3&/6$
  R3%)'6/. '8).5/%' 4)<.3 '(3&/.')4, ;4) @ %'%6) 3 ('/ 3
5/&3.'/634, )3./%')34 @ 3;')4$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 .)./5/ 3 5'&'/%' 3
'5/%&)4, .3(3%' @ %)&.)6 3 353.3%'/4$
 R3%))%3. 6)4 4'&')4 3 '4)4'%' 3 .34';)4 46')4 @ 6)4
4'4&35/4 3 '4)4'%' @ 3(/%;/%' @ 3(/6;/%' 3
386;3&34 67;')4$
 E4&/<63%3. 6)4 4'&')4 @ 663(/. / %/<) 53'%')34 3 .;'),
5/&3.'/6 /.&'%;6/) @ /434 %)&/5'/&34 @ 34&')/. 6/4
53'%')34$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 .)./5/ 3 .3%)63%%',
&./&/5'3&) @ '4)4'%' 3 .34';)4$
 R3%)'6/. '8).5/%' 3 36 /43%&) 4)%'/6 .343%&) / 6)4
%)5.)5'4)4 3 6/ 35.34/ @ 6/4 3.%3%')34 3 6)4
&./</F/).34, /47 %)5) 3 6)4 4;%34)4 ) 4'&;/%')34 4)%'/634 )
.3('4&/4 ;3 43 .36/%')3 / 6/4 /%&'('/34 3 6/ 35.34/$
 V3.'8'%/. 36 %;56'5'3&) 36 .)./5/ 3 %//%'&/%' @
3;%/%' /5<'3&/6$

4.1.4 ALCANCE DE LA AUDITORIA:

DIAS DIAS PLANIF. EJECU. INFOR. TOTAL

AUDITORES A CARGOS
UTIL CALEND. HORAS HORAS HORAS HORAS
Jeanet Condori Llanos 30 60 40 50 20 200
Regina Sanche !"anca 50 60 80 100 50 340
#a$herine %r& 'a(e 50 60 80 50 40 280

 I'%') 3 6/ /;'&).7/ ! 20 3 5/.?) 36 201$

 T3.5') 3 6/ /;'&).7/ ! 20 3 5/@) 36 201$
 D7/4 %/63/.') ! 0 7/4 %/63/.')$
4.1.5 &ALLAZGOS:

 L/ 8/6&/ 3 '8).5/%' 4)<.3 36 &./&/5'3&) ;3 43 /.= / 6)4

4;68;.)4 3 %)<.3$
 /6&/ 3 '8).5/%' 4)<.3 36 &./&/5'3&) ;3 43 63 /.= /6 ).)
;3 /%)5// /6 %)<.3 3 6)4 5'3./634 3 -')4 @ 4;68;.)4,
 43/6/) ;3 /./ 6)4 5'3./634 3 -')4 3 L/ T///
34&)4 4) 3 0,1# 5 @ 3 6)4 4;68;.)4 0,1 5$
 9;3 36 &/F) 3 L/ T/// 43 ;<'%/ / 1, 5 3 6/ ?)/ /.7%)6/
@ ;3 ). 366) 4&/ 34&/.7/ 3-;34&/ / '5/%&)4$
 9;3 36 &/F) L/ T/// 43 ;<'%/ / 2 K5 36 )<6/) E6 '4%/6 @
;3 6/4 6/<).34 5'3./4 ).7/ /83%&/. / 4; )<6/%'$
 9;3 36 .7) T/5<) %)4&'&;@3 6/ .'%'/6 8;3&3 3 /;/ /./
;4) /.7%)6/ @ )54&'%) 3 6/4 )<6/%')34 3 6)4 '4&.'&)4 3
M3F7/ @ M)663)$
 L/ 3-'4&3%'/ 36 %//6 E43//:M3F7/:M)663), 3 6/
5/.3 3.3%/ 36 .7) T/5<), 3 2 '653&.)4 3 6)'&;$
E4&3 %//6 43 3%)&./.7/ / 1, K5 36 &/F) 3 L/ T/// @ /
0 5 36 34'&) 3 345)&3, 3 .)53')$
 9;3 6/ 9;3<.// C/%;@), 3 )3 43 ;<'%/ 36 &/F) 3 T7/
M/.7/, 3435<)%/ 3 36 .7) T/5<)$
 9;3 6/ .343%'/ 3 4;68;.)4 3 6)4 @/%'5'3&)4 %)4&'&;@3 ;/
)&3%'/6 8;3&3 3 %)&/5'/%' 3 6/4 /;/4 4;<&3..=3/4$
 9;3 6/4 /%&'('/34 4745'%/4 3 6/ ?)/ @ 36 5)('5'3&) 3
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33./.7/ 8./%&;./4 @ /.'3&/5'3&)4 ). )3 ).7/ 86;'. 
/;/ %)&/5'//, )'3) 3 .'34) 6/ %/6'/ 3 6/4 /;/4
4;<&3..=3/4$

4.1.6 CONCLUSIONES:

 C)5) .34;6&/) 3 6/ A;'&).'/ )35)4 5/'834&/. ;3 35)4

%;56') %) 3(/6;/. %// ;) 3 6)4 )<F3&'()4 %)&3')4 3
36 .)./5/ 3 /;'&).'/$
 E6 200+ 6/ 35.34/ SPCC .343& 36 EIA /./ 36 .)@3%&) T7/
M/.7/$ L/ .3)%;/%' 4)%'/6 ). 36 34/..)66) 36 .)@3%&)
%3.%/ 36 (/663 36 .7) T/5<), ;) 3 6)4 5=4 '5).&/&34 3
 A.3;'/ /./ 6/ .)('4' 3 /6'53&)4, 3('3%' 6)4 3).534
(/%7)4 3 '8).5/%' 3-'4&3&34 3 34&3 EIA$
  P343 / ;3 3-'4&7/ 6/4 )<43.(/%')34 .3/6'?//4 ). 6/
UNOPS @ )&./4 )./'?/%')34, 6/ 35.34/ SPCC .343&/ ;
;3() EIA %) '8).5/%' '%)563&/ ;3 /53.'&/</ ;3 43
3%6/././ '/5'4'<63$
 L/ 8/6&/ 3 '8).5/%' 4)<.3 6/ ;<'%/%' 3 &))4 6)4
%)5)3&34 36 .)@3%&) ) %)&/</ %) ; 5// ;3
3.5'&'3./ /%3.43 ;/ '3/ 36 =5<'&) ;3 )%;/.7/ @ 3 4;4
'534')34$
 E 36 .)%3'5'3&) 3 /.)</%' 3 34&3 EIA ) 3-'4&3 ;
/=6'4'4 6) 4;8'%'3&353&3 '&3./) @ 3-/;4&'() ;3 /./&'%3
;3 6)4 <'334 /5<'3&/634 @ 6)4 3.3%)4 3 6/4 )<6/%')34 )
43.= /83%&/)4$ L/ 63%&;./ 36 '8).53 &%'%) ;3 4;4&3&/ 6/
/.)</%' 36 EIA ) / 6/ 43;.'/ 3 ;3 6/ /;&).'/
/5<'3&/6 5'3./ /@/ .)%3') %) 6/ '6'3%'/ .3;3.'/$
 L/ .3('4' 36 .)%34) 3 /.)</%' 36 EIA 36 .)@3%&) T7/
M/.7/, 43 %)4'3./ &)/4 6/4 )<43.(/%')34 /<4;36&/4 @ 66/5/
6/ /&3%' ;3 ) 43 .3).&3 .3;&/4, ' /%6/./%')34 4)<.3
6/ '8).5/%' %)56353&/.'/ /6%/?//, 3&%$ U/ 3-6'%/%'
/./ 366) 34 ;3 6/ /;&).'/ /5<'3&/6 %)4'3.3 ;3 36 EIA,
%) 6)4 //')4, 34 4/&'48/%&).'), ) ;3 36 .)%3'5'3&),
.3%'4/53&3, ) 63 34& /) 5/@). 5/.3 /./ .)8;'?/. 
3 4;4 )'')34$

4.1." RECOMENDACIONES:

 C)&/. %) 34&;')4 4)<.3 6/ .34'4&3%'/ 3 6/ .)%/ 5/.3 @ 3

6/ 34&.;%&;./ 3)6'%/ ;3 43.= 4)53&'/ / 6/4 ()6/;./4 ;3
43 .3/6'?/ 3 36 .)%34) 3 6/ 3-/4' 3 6)4 &/F)4 /./ 6/
.35)%' 36 5/&3.'/6 36 %;/6 43 3-&./3.= 36 5'3./6$ P/./ 366),
/<.7/ ;3 &)5/. 3 %;3&/ 36 &'35) ;./&3 36 %;/6 6/
3)6)7/ 34&/.= 4)53&'/ / 3-6)4')34 @ 6)4 '5/%&)4 ;3 34&)
).7/ )%/4')/. / 6/ .)%/ 5/.3 @ 6/ 34&.;%&;./ 3)6'%/$
  R3('4/. 4' 6/ ;<'%/%' 36 34'&) 3 345)&3 @ 3 6/ 6/&/
3 %/%/) .'5/.') 36 &/F) L/ T/// 34 6/ 5=4 %)(3'3&3
/./ 3('&/. '5/%&)4 3/&'()4 3 36 .7) T/5<) @ 3 %//6 3
.3/7) 3-'4&3&3 %3.%/ /6 T/F) L/ T///$

 D3<3.7/ /./&'?/.43 6/ )4'<'6'/ 3 ;3 6)4 EIA /.)</)4

;3 .3('4&/ ;/4 4)<.3 6/4 3%'4')34 /)&//4, 43
;'3./ .3('4/., ). 6) 53)4 /./ 6/&3/. 6)4 %)..3%&'()4 ;3
8;3./ 3%34/.')4$

 R3/6'?/. ; /=6'4'4 3 6/4 %/./%&3.74&'%/4 '.)3)6'%/4 3 6/

?)/ ;3 '()6;%./ 36 .)@3%&) 5'3.) T7/ M/.7/, ;&'6'?/)
'4&.;53&)4 3 3.%3%' .35)&/ ;3 3.5'&/ %)&/. %) 6/
63%&;./ 36 4;<4;36), 4; 34&.;%&;./ 3)6)7/, 6)4 36353&)4
.36/%')/)4 / 6)4 /%;783.)4 @ /;/ 4;<&3..=3/, /47 %)5) 6/4
'.3%%')34 3 6)4 86;F)4 3 6)4 %;3.)4 3 /;/ 4;<&3..=3)4$

T/%/, 20 3 MAYO 36 201

----------------------
AUDITOR SUPERVISOR CPC.
!EANETT CONDORI LANOS

--------------------
!EFE DE AUDITORIA
CPC. AT&ERINE ORTIZ %AES

--------------------
ESPECIALISTA AMIENTAL
CPC. REGINA SANC&EZ
V. AUDITORIA AMIENTAL DEL PRO%ECTO TIA MARIA:

5.1 DESCRIPCION GENERAL DEL PRO%ECTO:

5.1.1CONOCIMIENTO PRELIMIDAR:

- E6 .)@3%&) &'33 ;/ .343.(/ 3 5'3./6 3 #0W0, 000

&)36//4 3 5'3./6 )-'/), %) ;/ 63@ .)53') 3
0$1$ L/ %//%'/ 3 .)%34/5'3&) 3 5'3./6 34 3
100000 &)36//4 3 5'3./6*7/ @ 6/ 3 .);%%' 34 3
120, 000 &)36//4 3 %=&))4 3 %)<.3 /6 /)$
- E6 .)@3%&) T7/ M/.7/ 34 ; .)@3%&) 5'3.) ;3 %)5.33
6/ 3-6)&/%' 3 )4 Q02 @/%'5'3&)4, L/ T/// @ T7/
M/.7/, /5<)4 / &/F) /<'3.&)$

• L/ T/// Q"2#  000 &)36//4 5&.'%/4 3 5'3./6

3 %)<.3 )-'/), %) 63@ 3 0," C;$

• T7/ M/.7/ Q22#  000 &)36//4 5&.'%/4 3 5'3./6

3 %)<.3 )-'/), %) 63@ 3 0,2+ C;$

- C;@/ '(3.4' 43 34&'5/ 3 ;)4 US 1,"00 5'66)34$

- E6 P.)@3%&) M'3.) T7/ M/.7/ %)&356/ )4 ./34 3&//4$
  L) /) 9)): 6/ %;/6 43 6/3/ 3F3%;&/. 3&.3 36
 AÑO  @ 36 AÑO 1# 343 36 ''%') 3 6/4 /%&'('/34 3
%)4&.;%%' 36 P.)@3%&), 43 3-6)&/.=, / &./(4 3 ;
&/F) /<'3.&), 36 34'&) 5'3./6'?/) L/ T///$
 L) =>,7) 9)): 6/ %;/6 43 6/3/ 3F3%;&/. 3&.3 36
 AÑO 1# @ 36 AÑO 21, 43 3-6)&/.=, &/5<' / &./(4 3
; &/F) /<'3.&), 36 34'&) 5'3./6'?/) T7/ M/.7/$ E6
P.)@3%&) &3.= %3.%/ 3 1 /)4 3 )3./%'$ L)4
5/&3.'/634 5'/<634 / 3-&./3.43 3 6)4 )4 @/%'5'3&)4
8;3.) %/6'8'%/)4 %)5) 5'3./6 )-'/)2$
 5.1.2 UICACION:

E6 @/%'5'3&) 3 T'/ M/.'/ 43 3%;3&./ ;<'%/) 3&.3 6)4

'4&.'&)4 3 C)%/%/%./, M3F7/ @ D3= V/6'('/, .)('%'/ 3
I46/@, R3' A.3;'/ %) 3&3.5'//4 =.3/4 343%78'%/4!
 A$ #) 7 I,0>,/) S/)0 D/9).- E4&= %)8).5// ). 
34&)4 &.34 '4&.'&)4$ L/ D36'5'&/%' %)4'3. 6/4
.'%'/634 /%&'('/34 3 6/4 )<6/%')34, 33.//4 ). 
6/4 /%&'('/34 ;3 .3/6'?/.= 36 .)@3%&) 5'3.),
'%6;@3) 6/4 =.3/4 3 )3./%')34, 36 %/5/53&)
5'3.) @ 6/ 6/&/ 34/6''?/)./ 3 /;/ 3 5/.$
B$ #) 7 I,0>,/) S/)0 I,7/9).- D'4&.'&)4 3 P;&/
3 B)5<, I46/@ @ M)663)$ L/ 36'5'&/%' 36 =.3/
%)4'3. 36 &.=4'&) @ 6/4 3.%3%')34 ). 6/ 3F3%;%'
36 .)@3%&), 3<') / 4; %)&''/ / 6)4 '4&.'&)4 36
=.3/ 3 '86;3%'/ 4)%'/6 '.3%&/$
C$ E0 #) 7 I,0>,/) A/,9)0$ '.3%&/ 3 ''.3%&/, /
4') 38''/ 3 /%;3.) / 6) '4;34&) ). 6/4
.3;6/%')34 /5<'3&/634$
5.2 DESCRIPCION GENERAL DEL MEDIO:

E4&3 (/663 &'33 ;/ '5).&/%'/ /%')/6 3 6/ 4'35<./ 3 /..)?, /F),

// @ %// 3 /?>%/.$ L/ 3-&34' /./.'/ 36 (/663 36 T/5<) 34 3
1#,0$ 3%&=.3/4, @ / ') %.3%'3) 3 36 &'35) 6/4 &'3../4 3
%;6&'(), ./%'/4 / ;3 / &3..3) /6 .7) @ 6)4 <)4;34$ T/5<'
4''8'% 6/ '&.);%%' 3 ;3()4 .);%&)4 %)5) 36 )6'() 3 E6
B);3., C)%/%/%./, C)%)&3/ @ C;%/./', )3 &/5<'
34&/%/</ 36 /..)?, %/5)&34 @ 8.;&/4$
 5.2.1 ASPECTO FISICO:

CLIMA Y P.343&/ ; %6'5/ =.') 435'%/6') / ;/ /6&'&; 3 2000

METEREOLOGIA 545 %) ;/ &353./&;./ 5=-'5/ 3 2$12 C
L)4 @/%'5'3&)4 3 %)<.3 36 .343%&'() .)@3%&) 4)
GEOLOGIA 34'&)4 3 /&;./63?/ )8'.'&'%/ @ 34&= 6)%/6'?/)4 3
.)%/4 53&/5.8'%/4 3 '4&.;'/4 ). .)%/4 3 ).'3
./)').'&'%), ./7&'%) @ ').'&'%)$
GEOMORFOLOGIA S3 '3&'8'%/ 6)4 /'4/F34 36 (/663 3 T/5<), P6/'%'3 @
C)6')4)$
SUELO S3 '3&'8'%  .334 3 4;36)! '&'4)64, /.''4)64 @
/'4)64
HIDROLOGIA P)433 N 5'%.) %;3%/4 3 6/4 %;/634  4) 3 6/ %;3%/
</F/ 36 R') T/5<) @ ;/ / 6/ '&3. – %;3%/ 36 P/%'8'%)$
).5/%' .)%)4/ 3 6/4 6/3./4 36 V/663 3 T/5<) @
HIDROGEOLOGIA 34'&)4 ) %)4)6'/)4 3 6/ /.&3 </F/ 36 V/663 36
R') T/5<)[ %) ;/ )4'<63 %//%'/ 3 /;/
4;<&3..=3/$
 DEPARTAMENTO DE AUDITORIA AMIENTA!
INFORME DE AUDITORIA
AMBIENTAL

6 INFORME FINAL DE AUDITORIA AMIENTAL DEL PRO%ECTO TIA

MARIA:

A. INTRODUCCIÓN:

E6 V/663 36 T/5<), 34 4' ;/ ;) 3 6)4 (/6634 /.7%)6/4 5=4
'5).&/&34 36 P3.>, 43 ;<'%/ 3 6/ .)('%'/ 3 I46/@ – A.3;'/, %)
;/ )<6/%' 34&'5// 3 ",""1 /<'&/&34, 3 6/4 %;/634 2" 5'6
)<6/).34 &./</F/ 3 36 (/663$ E4&3 (/663 &'33 ;/ '5).&/%'/ /%')/6
3 6/ 4'35<./ 3 /..)?, /F), // @ %// 3 /?>%/.$
L/ 3-&34' /./.'/ 36 (/663 36 T/5<) 34 3 1#,0$ 3%&=.3/4, @
/ ') %.3%'3) 3 36 &'35) 6/4 &'3../4 3 %;6&'(), ./%'/4 / ;3 /
&3..3) /6 .7) @ 6)4 <)4;34$ T/5<' 4''8'% 6/ '&.);%%' 3 ;3()4
.);%&)4 %)5) 36 )6'() 3 E6 B);3., C)%/%/%./, C)%)&3/ @
C;%/./', )3 &/5<' 34&/%/</ 36 /..)?, %/5)&34 @ 8.;&/4$
E 36 %/4) 36 /..)? 34 ; %;6&'() ;3 / 5/.%/) ; 3)%') .3&/<63
/./ 6)4 .);%&).34$ E4 3%'., %// '6), 3 .)53'), &'33 ; %)4&) 3
2$20 4)634 @ // 6/ .);%%' 3 12 5'6 '6)4 ). 3%&=.3/, 6)4
/.'%;6&).34 36 V/663 3 T/5<) &'33 3 .)53') " 5'6 &)36//4 3
/..)?, 6) ;3 3 5)&)4 4''8'%/ 4;3.'). / 1" 5'66)34 3 4)634 QJ;&/
3 ;4;/.')4 3 R'3), 201#$

. O!ETIVOS GENERALES:

 R3/6'?/. ; /=6'4'4 /5<'3&/6 36 P.)@3%&) M'3.) T7/ M/.7/,

'3&'8'%/) @ 3(/6;/) 6)4 )4'<634 '5/%&)4 /5<'3&/634
)&3%'/634 .36/%')/)4 %) 36 5'45), @ .343&/), 3 43. 36 %/4),
6/4 53'/4 3 %)&.)6 @ 5'&'/%' 3%34/.'/4$
 V3.'8'%/.36 ./) 3 %;56'5'3&) 3 6/4 /%&'('/34 5'3./4
%)..34)'3&34 %) 6/ L3'46/%' A5<'3&/6 ('3&3, 3 L3@34 @
 R36/53&)4, /47 %)5) 3 6)4 .)./5/4 ;3 %)4&/ 3 36 P6/ 3
M/3F) A5<'3&/6, PMA, /.)</) ). 36 M''4&3.') 36 A5<'3&3 /./
.343%&'() 3.'))$

C. O!ETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA:

) EF3.%3. 6/4 )&34&/34 /5<'3&/634 3 43;'5'3&), 3(/6;/%',

5)'&).3) @ %)&.)6 3 6/4 /%&'('/34 5'3./4 3 &)/4 4;4
8).5/4, /47 %)5) 6/ /%3&/%' @ /.)</%' 3 6/4 /;'&).7/4
/5<'3&/634 3 %;56'5'3&)
) L63(/. /36/&3 6)4 .)%34)4 /./ 6/ 36/<)./%' 3 6)4 T.5')4 3
R383.3%'/ 3 6)4 E4&;')4 3 I5/%&) A5<'3&/6, 6)4 P6/34 3
M/3F) A5<'3&/6 @ A;'&).7/4 @ 6)4 %)%;.4)4 /./ 6/ 36/<)./%'
3 34&)4 '4&.;53&)4 3 34&' /5<'3&/6$
) A/6'?/. @ 3('3%'/. )<F3&'(/53&3 36 '(36 3 %;56'5'3&) 3 6/4
).5/4 /5<'3&/634 %) 6)4 /43%&)4 )./'?/&'()4 .36/%')/)4,
'.3%&/ 3 ''.3%&/53&3, %) 6/ 34&' /5<'3&/6 36 .)@3%&), /
&./(4 3 6/ U'/ 3 G34&' A5<'3&/6 @ R36/%')34
C)5;'&/.'/4 3 6/ 35.34/ &'&;6/. 3 6/ %)%34' M'3./$
) I3&'8'%/. @ 3&3.5'/. 6)4 %;56'5'3&)4 @ 6/4 ) %)8).5'/34
5/@).34 @ 53).34$
) I3&'8'%/. 36 5/3F) 3 6)4 .'34)4 '3&'8'%/)4 36 .)@3%&)
5'3.) /%'/ 36 53') /&;./6, 6/4 %)5;'/34 6)%/634 @ 36
3.4)/6 3 &./</F/).34 '()6;%./)4 3 %// ;/ 3 6/4
/%&'('/34$
) D'43/. @ .))3. ; P6/ 3 A%%' @ &)5/. 6/4 53'/4
%)..3%&'(/4 ;3 3.5'&/ 4;3./. 6/4 ) %)8).5'/34 @ 6/4
)<43.(/%')34 ;3 3<3.= 43. 3F3%;&//4 3 36 53). &'35)
)4'<63 ). 6/ ;'/ /5<'3&/6 3 6/ 35.34/$

D. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

 L/ /6'%/%' 3 6/ 63'46/%' M'3./ @ A5<'3&/6 ('3&3 @ 36 ./)

3 /%/&/5'3&) ). /.&3 3 6/ 35.34/[
  E6 %;56'5'3&) 3 6/4 /%&'('/34 6/&3//4 3 36 P6/ 3 M/3F)
 A5<'3&/6 QPMA /.)</) 3 36 534 3 F;') 36 /) 200+ ). 6/
S;<43%.3&/.'/ 3 C/6'/ A5<'3&/6 36 M''4&3.') 36 A5<'3&3$
 E 6/ .343&3 /;'&).7/ /5<'3&/6 36 .343&3 .)@3%&) 43 .3/6'?/./
6/4 4';'3&34 8;%')34!
o A;'&/. 36 %/5/53&) @ 6/ /3.&;./ 3 6/4 &.)%/4$  o
 A;'&/. 36 5/3F) 3 6)4 .34';)4 @ 343%)4 46')4$
o  A;'&/. 36 5/3F) 3 6)4 343%)4 67;')4 ';4&.'/634, 6)4
.3%;.4)4 36 4;36) @ 36 .3%;.4) 36 /;/ %)5) &/5<' 6/4
6/&/8).5/4 3 3-6)./%'$
o  A;'&/. 6/4 4;3.8'%'34 '&3.(3'/4[ 36 6/ 3 .36/%')34
%)5;'&/.'/4 @ 36 .)./5/ 3 43;.'/ ';4&.'/6,
'%6;@3) 6)4 6/34 3 5)'&).3)$
o S3 .3/6'?/./ 36 '43) 36 P6/ 3 /%%' '53'/&/$

E. &ALLAZGOS:


 D3(/4&/ 6/ 34&.;%&;./ 36 4;36) .);%'3) %/5<')4 43(3.)4 3 6/
5).8)6)7/ 36 &3..3)$

 E6'5'/%' 36 4;36) @ .343%/5'3&) 3 6/ ?)/ %'.%;/&3$

 D'45';%' 36 .3'5'3&) /.7%)6/ @ /.)3%;/.')$

L/ 36'5'/%' 3 6/ (33&/%' @ 6)4 <)4;34 3 36 =.3/ 3
)3./%')34$

 D34&.;%%' @ 5)'8'%/%' 3 6/ 86)./ 3 36 =.3/ %'.%;(3%'/$

 P.)()%/ .34' 4)<.3 6)4 <)4;34 3-'4&3&34 ;3 ;33 663/. /
34&.;'.43$

F. CONCLUSION:

E6 %)86'%&) )%/4')/) ). 36 .)@3%&) 5'3.) T7/ M/.7/, %)5.;3</

;3 4;<4'4&3 .)<635/4 3 8)) 3 6/ ).5/&'(/ /5<'3&/6 @ 4)%'/6, 3
6/ '8).5/%' ><6'%/, 3 6)4 53%/'45)4 3 /.&'%'/%' %';/// @
3 6/ /.)</%' 3 6)4 E4&;')4 3 I5/%&) A5<'3&/6 QEIA$
 G. RECOMENDACIONES:
 L/ 35.34/ 3<3 /.&'%;6/. ; 3/.&/53&) ) ;'/ 3 34&'
/5<'3&/6 %) 6/ %)&./&/%' 3 ; 3;') %)563&) 3 &%'%)4
/5<'3&/634 @ 4)%'/634, 36 %;/6 3<3.= %;56'. %) 6/4 8;%')34
/4'//4, /./ ;3 ;3/ /6'%/. &)) 36 P6/ 3 M/3F)
 A5<'3&/6 .);34&)$
 C// /%&'('/ .3/6'?// 3 36 3/.&/53&) 3 .36/%')34
%)5;'&/.'/4 ;3 8).5/ /.&3 36 P6/ 3 M/3F) A5<'3&/6 3<3 43. 
.3'4&./), 3(/6;/), %/6'8'%/) @ /.%'(/) 3 ; ).3 %.))6'%)
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T/%/, 20 3 MAYO 36 201

----------------------
AUDITOR SUPERVISOR CPC.
!EANETT CONDORI LANOS

--------------------
!EFE DE AUDITORIA
CPC. AT&ERINE ORTIZ %AES

--------------------
ESPECIALISTA AMIENTAL
CPC. REGINA SANC&EZ
CONCLUSION GENERAL:

EL .343&3 &./</F) 3 /;'&).7/ /5<'3&/6 / 6/ 35.34/ S/;&3.

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RECOMENDACIONES GENERAL:

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.343%&'() .)@3%&) 3 T7/ M/.7/$
 ANEXOS:
IMÁGENES EN RELACIÓN A LA EMPRESA SAUTHER PERU
COOPER CORPORATION

)*+,R- 1

)*+,R- 2

)*+,R- 3
)*+,R- 4

)*+,R- 5

)*+,R- 6

LAS 6 FIGURAS EN MESION REPRESENTAN EL ESPACIO DE LA EMPRESA SAUTHERN PERÚ

COOPER CORPORATION DE ILO-MOQUEGUA
IMÁGENES EN RELACION AL PROYECTO TIA MARIA:

CUADRO 1: DESCRIPCION ESPECIFICA DE LA CONCESIÓN DEL PROYECTO TIA MARIA

CUADRO 2: IMAGEN DE LA ESTRUCTURA DEL ESPACIO A EXPLOTAR SEGÚN EL ESTUDIO

DE IMPACTO AMBIENTAL DEL PROYECTO TIA MARIA
CUADRO 3: ESTRUCTURA VISUAL DE LA UBICACIÓN DE LA PLANTA DE 
PROCESAMIENTO DEL MINERAL

CUADRO 4: PROYECTO TIA MARIA

 CUADRO 5 : IMAGEN DEL VALLE DEL RIO TAMBO

ANEXOS: SE AD!UNTAN DOCUMENTO DE AN#LISIS CON RESPECTO AL

PRO%ECTO