MEMORANDUM n° |H1O, — A 2 BOG. VICTOR DANIEL ARCE, Director Nacional Direccién Nacional de Transporte co : MIEMBRO COMITE DE CONTROL I ‘Za DE : LIC. AMILCAR NOGUERA, iP ASUNTO : Presentacién de Informe del Di er DINATRAN. FECHA: __3 de ogostode 2011 Seflor Director Nacional, la Coordinacién General del MECIP, cumple en presentar informe de los resultados del Diagnéstico de Percepcién Etica que se realizé en la Direccién Nacional de Transporte, ‘entre los das 28 de junio y 8 de julio de 2012. La Encuesta de Percepci6n Etica se realizé sobre una Poblacion de 340 personas, distribuides en (5) cinco niveles bien identificados: Directivos, (que incuyen a los Consejeros y el Director Nacional, Directores Generales y Directores de Areas), Coordinadores, Profesionoles, Técnicos y Asistendiales. La muestra seleccionada fuse 190 personas, lo que representa el 56% de la Poblacén. La seleccién se realizé en base Jo que establece lo Guia N° 4 del Manual de Implementacién del MECI. La recoleccién de informacién se realiz6 en base a los pardmetros establecidos en el Formato N’ 10 “Encuesta de Percepcién Esténdar Acuerdos y Compromisos Eticos”. De las 190 personas seleccionadas, siete se negaron a responder el formulario, por lo que la voloracién de resultados se realizé sobre 183 personas encuestados. La Valoracién de los Resultados se realizé por cada una de las preguntas de los Niveles Jerérquicos, de conformidad al procedimiento de tabulacién establecido en el Formato N° 10-1. La escala de Valoracién (5 de la siguiente manera: ‘Rango Valoracin General entre 0.07 2.0 | Tnodecuado Voloracin General entre 2,1 y 3,0 | Deficente Voloracén General entre 3,7 y 4,0 | Sovsfoctorio. Volorociin General entre 4-y 5,0 | Adecuado En ese contexto, el Nivel Direcivo, con una particpacién del 7,7 % y lo Voloracién por Nivel Jerdrquico fue del 2,92, lo que refere una Interpretaciin: DEFICIENTE El Nivel de los funconarios Coordinadores, que representa el 4,9 % y la Voloracién del Nivel Jerérquico fue de 1,57. Lo que deduce una Inerpretacién: nadecuodo. ora el Niel de fanconarios Profesional, que representa 10,4 % de parpacén y cya Valorociin fue cién es: INADECUADA. Asimismo, los funcionarios Técnicos, que representa el 18,0 or lo que la interpretacién es: INADECUADA.[Mision “Regulrosteme de ranspore por careteronocionol + Itemaclonol de poraers y cargos de manero segura, fclenteyecondmice™ Para el Nivel Asistenciol, que representa 59,0 % de partiipacén, reaizé una voloracién del 2,24, lo que se interpreta como: DEFICIENTE. ‘La voloracién total consoidado por Insttucién es de 2,2, por lo que la Interpretacién final de la Percepcién Etica en la DINATRAN es: DEFICIENTE. ‘A raiz de esa Interpretacién, que si bien ya se manejaba informalmente y ratifcada por la medicién Cientifica, la DINATRAN debe tomar medidas urgentes de mejoramiento de las Précticas Eticas en lo Institucién, para la cual el Equipo MECIP elaboré una Matriz Plan de Mejoramiento de la Gestién Etica, segtin se describe detailadamente en el Formato N” 12, que forma parte del presente informe. El objetivo principal del Plan es elaborer, aprobar e implementar un Cédligo de Etica en la Direccién Nacional de Transporte. Para el efecto, e! Equipo MECIP esté trabajando en la realizacién de Tolleres de Capacitacién de la mayor cantidad posible de funcionarios. Lo partcipacién de todas las reas, sean Directivos o funcionarios es fundamental pora akonzar el consenso en la Elaboracién de un Referente Eto. EI Primer paso es la Sensibilizacién y Apropiocén Conceptual, que consiste en hacer saber a las fancionarios, los principios fundamentales que deben ser abordades en un Cédigo de Etica. A continuacién se describe el proceso que seguiré el Equipo MECIP, hasta la implontacién de las précticas éticas en la DINATRAN. Se cumple en informar, que los plazos manejados en el Plan de Trabajo han sido rebasados en lo que se €n principio se tenia previsto. El proceso del presentar esté retrasado dos meses. No obstante, se destaca que fos procesos que se estén llevando adelante se adecuan lo que recomienda el Modelo Estdndar de Control Interno. Para desarrollar el cuadro grofico descrito més arriba el equipo MECIP esté elaborando el Cronograma de Trabajo y Elaboracién de los Materiales de Sensibizacén, para ls tres talleres que se pretende llevar codelonte. Se adjunta ol presente informe los Formatos N° 11, II-I y 12, que guarda relacién al anédlsis de los Resultados e Interpretacién del Estindar en la DINATRAN. Los antecedentes del Formato N° 10, 10-1 y 10-2 se encuentran a dsposicién para cualquier consuta en la Oficina de la Coordinacién General. “Yuin: “Consolider ele DINATRAN por medio dela implementacién,gestdn y mejoramiento de sus proceos, generando lo ‘onflablidad de los uaverosyoperodores del sistema”.od opeaoudy iemed, {(AnDeN1C 1eAIN) OWs@)U] joNUOD ep gyWIOD “10d OpesIAeY aida odnby sod operoqerg | ‘reaps ures on aoa] | ‘atm oain 03] “310 1p eued sod oainoa 73 woe! 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La Encuesta de Percepcién Etica realizada a un total de 183 funcionarios arroj6 un puntaje 2,2 recayendo en la interpretacion: “Deficiente”. Los mismos fueron realizados en. 5 grupos que correspondian a los niveles jerarquicos de: Directivos, Coordinadores, Profesionales, Técnicos y Asistenciales. Esta valoracién general demuestra claramente la necesidad de tomar acciones inmediatas para apuntar al logro del estandar "Acuerdos y Compromisos Eticos". Se concluye que, en la DINATRAN se percibe que las practicas éticas son deficentes, y ni ‘siquiera se cuentan con cédigos 0 normas que regualen dichas practicas. tra accion, que favoreceria cumplir con este estéindar seria la elaboracion e implementacion urgente de un Referente Etico ‘para todos los actores de la Insttucion (Director Nacional, Consejeros, Directores Generales, Directores de Areas y todos los. funcionarios de la DINATRAN). (@) Acciones de Disefo © Implementacion (6) Acciones de Ajuste a la Implementacién {Retomar y amplar las recomendaciones sobre disefioe | (Retomer y ampliar las recomendaciones sobre ajuste a la implementacion del Estandar de control que aroj6 el implementacién del Estandar de control que arojé e! iagnéstico sco) iagnéstico co) ‘Acclones Generales: = Redactar un borrador de Cédigo de Etca, con partcipacion de todas las éreas nieles jerdquicos de la insttucién. “Integrar Comité de Etc = Acordar la implementacion del Codigo de Etica en cada tuna de las Dependencies. = Integrar un Equipo formador de Practicas Etcas, Acciones Especificas: - Aprobar un cronograma de Trabajo de Socializacion y Difusion de los resultados. - Realizar Talleres de Socializacién y Difusién. - Divulgar los lineamientos generales para redactar el Codigo de Etica, = Capacitar a los posibles integrantes del Comité de Etica, [Elaborado por: Pablo Roberto Duarte G. Fecha: 29/07/2011 [Revisado por: Amilear Noguera Fecha: 01/08/2011, [Aprobado por: Fecha:InstituciOn: Direcci6n Nacional de Transporte MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO |COMPONENTE: AMBIENTE DE CONTROL _ |ESTANDAR: ACUERDOS Y COMPROMISOS ETICOS FORMATO: Valoracién Encuesta Estandar Acuerdos y Compromisos Eticos Consolidado |Entidad: |Formato N° 11 w @ @ Oy © Nivel Jerarquico No. de ‘% Participacion: Valoraci6n por | Parciales Funcionarios: N° de Funcionarios Nivel Pablicas por Nivel | gar nivelfTotal Institucién: [DIRECTIVOS | 14 17 2,92 0,2 |COORDINADORES 9 49 1,57 01 |PROFESIONALES | wy 1A ABZ U2 TECNICOS: 33 18,0 2,00 04 [ASISTENCIALES 208 59.9 2248 42 (6) Total Valoracion Gonsolidado Institucion [ SS a TEAL |Elaborado por: Pablo Roberto Duarte. ‘]Fecha: 26/07/2011 [Revisado por: Amilcar Noguera [Fecha: 01/08/2011 [Aprobado por: