Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Vicerrectoría Académica y de Investigación

Guía para el desarrollo del componente práctico

1. Descripción general del curso

Escuela o Unidad Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio

Académica Ambiente
Nivel de formación Profesional
Campo de Formación Formación disciplinar
Nombre del curso Realización de auditorías e interventorías ambientales
Código del curso 358033
Tipo de curso Metodológico Habilitable Si No X
Número de créditos 3

2. Descripción de la actividad

Laboratorio Laboratorio remoto Simulador

físico
Tipo de Experiencias
Trabajos de Software
práctica X profesionales
campo especializado
dirigidas
Otro Cuál
Individu Número de
Tipo de actividad: X Colaborativa 4
al semanas
Momento de la Intermedia,
Inicial X Final
evaluación: unidad:
Peso evaluativo de la
90 Entorno donde se realiza: Práctico
actividad (si lo tiene):
Fecha de inicio de la actividad: Fecha de cierre de la actividad:
06/09/2019 22/11/2019
Temáticas que aborda componente práctico
 Preparación y planificación de la auditoría ambiental.
 Actividades de la auditoría ambiental en el sitio.
 Hallazgos de la auditoría, conclusiones y reunión de cierre.
Actividades a desarrollar
La actividad de componente práctico (Paso 4) se desarrolla en dos momentos, el
primero de ellos es la visita práctica a una empresa que se llevará a cabo en cada uno
de los centros donde se encuentran matriculados, y será acompañada por el tutor de
práctica, el segundo momento corresponderá la entrega del Informe de auditoría al
tutor de práctica. Esta actividad práctica se complementará con la realización de la
actividad correspondiente al Paso 5, la cual se desarrollará en el campus virtual.

Momento 1 - Realización del componente práctico en el sitio

1. El Tutor asignado para el desarrollo de la práctica, una vez se realice la

confirmación por parte de la empresa, habilitará el espacio de inscripción a la visita
en el aplicativo OIL; en dicho espacio el tutor de práctica indicará el nombre de la
empresa, la dirección, la fecha y la hora de la visita, y cada estudiante deberá
inscribirse mediante dicho aplicativo.

Nota: en cada uno de los centros (CEAD, CCAV, UDR) se realizará el

componente práctico, por lo que será necesario que constantemente se
revise la programación. Si tiene alguna inquietud no dude en comentarla a
su director de curso. En lo posible no realice inscripciones a centros que no
correspondan al de su matrícula a menos que por cuestiones laborales o
personales deba asistir a otro centro.

2. El tutor de práctica enviará al correo institucional una vez los estudiantes

realicen la inscripción alguna información de la empresa, con el fin de que antes
de asistir a la práctica puedan realizar el respectivo plan de auditoría; igualmente
deberán buscar información relacionada con la empresa, en pro de conocer un
poco de la misma y poder elaborar el Plan. Como en el aplicativo (OIL) se
evidenciará el nombre de la empresa, los estudiantes deberán buscar información
necesaria para realizar su Plan de auditoría.

3. Antes de la visita deberán realizar el respectivo Plan de auditoría y la lista de

chequeo (basada en la norma ISO 14001:2015) que aplicarán el día de la visita.
Tanto el Plan de auditoría como la lista de chequeo deberán ser
entregados al tutor de práctica el mismo día de la realización de la visita,
no se aceptará después de realizada la práctica. El plan de auditoría deberá
contener como mínimo:
 Información de la empresa (nombre de la empresa, dirección, representante,
cargo, número de teléfono, correo electrónico).
 Objetivos de la auditoría.
 Alcance de la auditoría (incluyendo la identificación de los procesos a ser
auditados).
 Criterios de auditoría y documentos de referencia.
 Equipo auditor (auditor líder, auditor, experto técnico).
  Agenda de la auditoría (fecha, hora, proceso/actividad/o requisito, auditor,
auditado).
 Observaciones.

4. El día de la visita se realizará una reunión de apertura, la cual será liderada por el
tutor de práctica y en esta se unificarán los aspectos propios de la auditoría que
se realizará; así mismo se compartirá información relacionada con las indicaciones
de la empresa.

5. De acuerdo con los lineamientos de la empresa, en lo posible se adelantará un

recorrido por las instalaciones, y al tiempo se realizarán observaciones directas e
indirectas, entrevistas, análisis de documentos, registros y captura de evidencias.
Nota: las evidencias dentro de una Auditoría son parte fundamental y pueden ser
por ejemplo: fotos, fotocopia de algún registro o certificado, norma aplicada (si
cuenta y está certificada), entre otras, sin embargo, recuerde que las empresas
son autónomas y manejan cierta confidencialidad en el manejo de la información
y sus procesos, por ningún motivo deben acceder a información o tomar
fotografías sin la respectiva autorización.

6. Luego de la visita e inspección se definirán las observaciones, los hallazgos y las

no conformidades de la auditoría, las cuales deberán estar soportadas con las
respectivas evidencias.

7. Dentro de la empresa u organización visitada y después de terminar la inspección

se realizará una reunión de cierre, la cual será liderada por el tutor de práctica y
en ella se realizará la presentación de resultados y de las conclusiones de la
auditoría ambiental.

Elementos necesarios para la práctica.

Por el Tutor de Práctica: Asegurar con anterioridad el ingreso al lugar escogido.

comunicar a tiempo a los estudiantes las condiciones de la visita, fecha, hora y sitio
de encuentro, recomendaciones pertinentes del caso de acuerdo con el sitio a visitar.
Presentar a los estudiantes las generalidades de la empresa u organización.
Por los estudiantes: Disponibilidad, puntualidad y entusiasmo para el desarrollo de la
práctica de campo. Cumplir con las normas de convivencia, responsabilidad y respeto
para con los compañeros del curso y personas ajenas a la academia con las que se
pueda interactuar durante el desarrollo de la práctica. Guía de trabajo practico, tabla
de notas, lapiceros, cámara fotográfica (si se autoriza por la empresa para el registro
de evidencia), elementos de bioseguridad, carné estudiantil, póliza estudiantil u otros
que exija la empresa para el ingreso a sus instalaciones.
Entorno para su
Correo del tutor de práctica
desarrollo:
Momento 2 - Informe de auditoría

8. Con base en la actividad práctica, se deberá realizar de manera

colaborativa (máximo de tres estudiantes) el informe de
auditoría, el cual deberá contener como mínimo:
 Información de la empresa auditada
 Fecha de emisión del informe
 Objetivos de la auditoría
 Alcance de la auditoría realizada
 Equipo auditor
 Fechas y lugares en los que se llevó a cabo la auditoría
 Criterios de la auditoría
Productos a  Hallazgos de la auditoría
entregar por el  Conclusiones de la auditoría
estudiante:  Declaración del grado en el cual se han cumplido los
criterios de la auditoría
 Responsables del informe de auditoría

9. Realice una matriz DOFA de acuerdo con la visita realizada, y

con el análisis de ella determine las estrategias en función de
las Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas. Para
elaborar la matriz se debe trabajar con herramientas como
WiseMapping, StormBoard, Coggle, MindMap, MohioMap, Prezi,
Realtime, Board.

El documento con el informe de auditoría y la matriz DOFA deberá

ser entregado al tutor de práctica en la fecha que así lo indique.
Tipo de No se entrega ningún
Individual X Colaborativo
producto: producto
Individual:
Productos a entregar – Visita práctica e informe
El estudiante debe realizar y presentar al Tutor de práctica lo siguiente:
 Plan de Auditoría y lista de chequeo
 Informe técnico de auditoría y matriz DOFA
Formato del trabajo es el siguiente:
 Hoja tamaño carta
 Márgenes: superior e inferior 2,5cm, izquierdo y derecho 3cm
 Interlineado: sencillo
 Texto: verdana tamaño 11
 Formato de entrega: PDF

Ponderación:
90 puntos
Colaborativo
NA
4. Formato de Rubrica de evaluación

Formato rúbrica de evaluación

Actividad Actividad
Tipo de actividad: X
individual colaborativa
Momento de la
Inicial Intermedia, unidad X Final
evaluación
Aspectos Niveles de desempeño de la actividad individual
Puntaje
evaluados Valoración alta Valoración media Valoración baja
El estudiante
presenta un plan de
El estudiante auditoría, pero este
presenta el día de la no cuenta con los
práctica el plan de elementos y criterios
auditoría y la lista de solicitados. El plan
chequeo diseñado de auditoría
para la empresa. El presentado no cuenta
plan de auditoría con todos los El estudiante no
presentado cuenta requisitos mínimos realizó la entrega del
Plan de
con los requisitos solicitados. La plan de auditoría y
auditoría y
mínimos solicitados, información lista de chequeo el 25
la lista de
una buena estructura contenida en el plan día de realización de
chequeo
e información de auditoría no la práctica.
pertinente a la corresponde a la
empresa visitada. empresa visitada. La
La lista de chequeo lista de chequeo se
se realizó con base a realizó con base a la
la norma ISO norma ISO
14001:2015. 14001:2015 pero no
surte en su totalidad
los “debes”.
(Hasta 25 puntos) (Hasta 12 puntos) (Hasta 0 puntos)
El estudiante asiste y
Participaci participa activamente
ón y en el desarrollo de la
asistencia práctica con la El estudiante no
NA
en el información asistió a la práctica. 20
desarrollo consultada sobre los
de la procesos de la
práctica empresa.
(Hasta 20 puntos) (Hasta 0 puntos) (Hasta 0 puntos)
 Presenta el informe
de auditoría, el cual Presenta el informe
cuenta con los de auditoría, el cual
requisitos mínimos cuenta con algunos
solicitados y se de los requisitos
encuentra bien mínimos solicitados,
estructurado. Se no se encuentra bien
redactan estructurado, y los
adecuadamente los hallazgos no se
El estudiante no
hallazgos y las no redactaron de
presentó el informe
conformidades, es manera clara. El
de auditoría. El
coherente con la documento cuenta
documento no
empresa visitada. con la matriz DOFA,
Informe presenta la matriz
Presenta la matriz pero no se incluyeron
de DOFA ni las
DOFA y con las las estrategias en
auditoría y estrategias en 30
estrategias en función de las
matriz función de las
función de las Debilidades,
DOFA Debilidades,
Debilidades, Oportunidades,
Oportunidades,
Oportunidades, Fortalezas y
Fortalezas y
Fortalezas y Amenazas, o las
Amenazas.
Amenazas, las cuales estrategias no son
son coherentes con coherentes con la
la empresa visitada y empresa visitada. No
se encuentra bien emplea una de las
redactadas. La matriz herramientas
se realizó empleando propuestas para la
alguna de las elaboración de la
herramientas matriz.
propuestas.
(Hasta 30 puntos) (Hasta 15 puntos) (Hasta 0 puntos)
El documento
El documento cuenta cumple parcialmente
con una buena con los criterios de
El documento no
Estructura estructura y presentación
cuenta con los
y formato presentación, y con solicitados, la
criterios de
del el formato exigido. redacción presenta 15
presentación
documento No se observan faltas errores notables, se
solicitados.
graves de ortografía observan errores
y redacción. ortográficos, entre
otros.
(Hasta 15 puntos) (Hasta 7 puntos) (Hasta 0 puntos)
Calificación final 90