ELABORACION MATRIZ DE RIESGO

Teniendo en cuenta la empresa que usted esta auditando realice la matriz de riesgo:

MATRIZ DE RIESGOS
Origen Probabilidad Impacto
MUY ALTO I 4 4
ALTO no 3 3 Interno 4
MEDIO no 2 2
BAJO E 1 1 Externo 1

MATRIZ DE RIESGOS - PARTE CUANTITATIVA TOTAL. COLOR

Origen Probabilidad Impacto
MUY ALTO 4 4 4 12
10-12
ALTO 3 3 3 9
7-9
MEDIO 2 2 2 6
4-6
BAJO 1 1 1 3

Dentro de los cuadros vacios coloque las diversas fases por las que pasa la actividad de la empresa
INGRESOS DE INFORMACION

Fase Riesgo Origen Probabilidad Impacto Total

Los empleados no tiene sufi 4 2 1 7
OPERACIONES DE LA EMPRESA

CONSERVACION DE SOPORTES
SOFTWARE CONTABLE
 SOFTWARE CON
OPERACIONES DE LA
EMPRESA

Disposiciones
POLITICAS INTERNAS

Creación
Información
Cumplimiento
Proyección
INFORMACION GENERAL

Visión
Interacción
Prohibiciones

Aplicabilidad
Divulgación
NORMATIVIDAD

Realización
Reconocimiento
Pertenencia
Actualización
Vigilancia
Cubrimiento
Importancia

FRECOMENDACIONES
 Actividades

Transportes

Levantamiento de datos de campo

Otros gastos
Papelería
Cd’s
Impresiones
Aplicación de encuestas

Tabulación resultados

Fotocopias

Acceso a internet

Uso de computadores

Clasificación de la información

Análisis de información

Búsqueda bibliográfica
TOTAL
Cantidad V/r. Unitario V/r. Total

$ 30,000

$ 25,000
$ 20,000
$ 30,000
3 2,000 $ 6,000
20 100 $ 2,000
$ 10,000

2 días 10,000 $ 20,000

200 50 $ 10,000

$ 30,000

$ 10,000

2 10,000 $ 20,000

2 días 10,000 $ 20,000

$ 10,000
243,000
 NOMBRE FORMACIÓN EXPERIENCIA PROFESIONAL

ADRIANA
Estudiante Contaduría
ACEVEDO Asesor comercial/financiero
Pública
CACERES

CAROLINA Estudiante Contaduría

Auxiliar contable importadora
LÓPEZ ROLÓN Pública

LENNIN GISELA Estudiante Contaduría

RIVERA MENDEZ Pública
CAPACIDAD Y HABILIDADES NECESARIAS

Liderazgo empresarial, resolución de conflictos.

Confianza en sus acciones, liderazgo, empatía

con los demás, adaptación al cambio.

Responsabiliad, liderazgo, persistencia,

facilidad dirigirse al público.