El Convenio Arbitral

Christian Stein
iuscont
julio de 2016

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 CUESTIÓN PREVIA: ARBITRAJE = MARC

HETEROCOMPOSITIVO

Las partes ADJUDICAN a un 3ero:

el control
iuscont y la responsabilidad
del proceso resolutivo
y de su resultado
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 ARBITRAJE COMO MARC

Se buscan responsabilidades
(¿”culpables”?)

iuscont Se incide en el pasado

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 ARBITRAJE COMO MARC

El 3ero “adjudicatario” determina:

QUE fue lo que pasó

CUALES son los medios

probatorios pertinentes
iuscont

QUIEN tiene mejor derecho

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 ARBITRAJE COMO MARC

El Arbitraje:

• “Juicio privado”
• Especializado
• Flexible y dinámico
iuscont • Reconocido
constitucionalmente
• Regulado legalmente
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

Tipos de jurisdicción:

*Ordinaria
*Militar
iuscont *Arbitral
*Especial
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

jurisdicción.
(Del lat. iurisdictĭo, -ōnis).
1. f. Poder o autoridad que tiene alguien
para gobernar.
2. f. Poder que tienen los jueces y tribunales
para juzgar y hacer ejecutar lo juzgado.
3. f. Término de un lugar o provincia.
4. f. Territorio en que un juez ejerce sus
iuscont facultades de tal.
5. f. Autoridad, poder o dominio sobre otro.
6. f. Territorio al que se extiende.
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

~ contenciosa.
1. f. Der. jurisdicción que se ejerce en forma de juicio
sobre pretensiones o derechos contrapuestos de las
partes litigantes.
~ delegada.
1. f. La que, aun ejercida en nombre del rey,
correspondía a los jueces o tribunales, sin que
pudiera decidir en último término ni aquel ni el
Gobierno.
~ ordinaria.
1. f. Der. jurisdicción que procedía del fuero común,
iuscont en contraposición a la privilegiada.
~ retenida.
1. f. jurisdicción que, aunque confiada a tribunales o
consejos, dependía en último grado y término del
rey o del Gobierno.
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

~ voluntaria.
1. f. Der. jurisdicción en que, sin juicio contradictorio, el
juez o tribunal da solemnidad a actos jurídicos o
dicta ciertas resoluciones rectificables en materia
civil o mercantil.
caer debajo de la ~ de alguien.
1. loc. verb. coloq. caer bajo el poder de alguien.
declinar la ~.
1. loc. verb. Der. Pedir al juez que conoce de un pleito
o causa que se reconozca incompetente y se
inhiba de su seguimiento.
iuscont prorrogar la ~.
1. loc. verb. Der. Extenderla a casos y personas que
antes no comprendía.

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reservados
 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

Base constitucional

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ (1993)

Artículo 138.- Administración de Justicia. Control difuso

La potestad de administrar justicia emana del
pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a través de
sus órganos jerárquicos con arreglo a la
iuscont Constitución y a las leyes.

(…)

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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ (1993)

Artículo 139.- Principios de la Administración de

Justicia
Son principios y derechos de la función
jurisdiccional:

1. La unidad y exclusividad de la función

jurisdiccional.
iuscont No existe ni puede establecerse jurisdicción alguna
independiente, con excepción de la militar y la
arbitral.

(…)
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ (1993)

Artículo 149.- Ejercicio de la función jurisdiccional por

las comunidades campesinas y nativas

Las autoridades de las Comunidades Campesinas y

Nativas, con el apoyo de las Rondas Campesinas,
pueden ejercer las funciones jurisdiccionales dentro
de su ámbito territorial de conformidad con el
derecho consuetudinario, siempre que no violen los
iuscont derechos fundamentales de la persona. La ley
establece las formas de coordinación de dicha
jurisdicción especial con los Juzgados de Paz y con
las demás instancias del Poder Judicial.

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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

“Jurisdicción Admnistrativa”

El Estado ha flexibilizado su
función jurisdiccional
Se ha roto el “monopolio” del
Poder Judicial
iuscont
La complejidad del desarrollo
motivó instancias resolutivas
especializadas
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

Se han habilitado tribunales

administrativos “cuasi”
jurisdiccionales
Sin embargo la “cosa decidida”
se somete a la “cosa juzgada”
iuscont Proceso Contencioso
Administrativo

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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

Base Constitucional

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ (1993)

Artículo 62.- Libertad de contratar

La libertad de contratar garantiza que las partes
pueden pactar válidamente según las normas
vigentes al tiempo del contrato. Los términos
contractuales no pueden ser modificados por leyes
u otras disposiciones de cualquier clase. Los
conflictos derivados de la relación contractual sólo
iuscont se solucionan en la vía arbitral o en la judicial,
según los mecanismos de protección previstos en el
contrato o contemplados en la ley.

(…)
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 CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE
LA JURISDICCIÓN

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ (1993)

Artículo 63.- Inversión nacional y extranjera

(…)
El Estado y las demás personas de derecho público
pueden someter las controversias derivadas de
relación contractual a tribunales constituidos en
iuscont virtud de tratados en vigor. Pueden también
someterlas a arbitraje nacional o internacional, en
la forma en que lo disponga la ley.

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 Integración Contractual

Normas sobre Acto Jurídico (Art.

140 y sgtes. Código Civil)
resultan aplicables a:
• Convenio Arbitral
• Acuerdos complementarios
iuscont (estipulaciones adicionales o
modificatorias)
• Acta de Instalación
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 Integración Contractual

PRIMA EL PRINCIPIO DE
AUTONOMÍA DE LA VOLUNTAD
DE LAS PARTES

Prelación regulatoria:
iuscont 1. Acuerdo
2. Reglamento
3. Ley
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 Convenio Arbitral

*Concepto y requisitos
*Materia arbitrable
*Autonomía (kompetenz - kompetenz)
*Redacción del Convenio Arbitral
iuscont

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 Convenio Arbitral

CONCEPTO Y REQUISITOS

Acuerdo de voluntades por el que las

partes deciden someter a arbitraje
controversias derivadas de una
relación contractual o de otra
naturaleza
iuscont
Se le aplican reglas de Acto Jurídico
(Art. 140 Código Civil)
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 Convenio Arbitral

Son requisitos:

1. Consentimiento no viciado
(expresado válidamente)

iuscont 2. Prestado por personas con

capacidad para obligarse

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 Convenio Arbitral

3. Sobre un objeto lícito y posible

4. Revestido de forma legal

prescrita, si la hubiere
iuscont

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 Convenio Arbitral

Significa el sometimiento de las

partes a la jurisdicción arbitral,
resultando, en principio,
incompetente el órgano
iuscont jurisdiccional para conocer el
caso

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 Convenio Arbitral

Efecto Directo:
Promueve la resolución del
conflicto en sede arbitral

Efecto indirecto:
iuscont Evita el posible proceso o lo
extingue, escapando a la sede
judicial
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 Convenio Arbitral

Sobre controversias presentes o

futuras

Deberá constar por escrito

iuscont Manifestación de voluntades de

carácter expreso o tácito

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 Convenio Arbitral

Expreso:
Forma de cláusula incluida en un
contrato o como acuerdo
independiente (documento
aparte)
iuscont
Tácito:
También se entiende escrito:
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 Convenio Arbitral

o Cuando quede constancia de

su contenido en cualquier forma

o Cuando se envíe por mensaje

iuscont de datos vía comunicación
electrónica

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 Convenio Arbitral

o Cuando esté consignado en un

intercambio de escritos de
demanda y contestación en los
que la existencia del convenio
iuscont sea afirmada por una parte sin
ser negada por la otra

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 Convenio Arbitral

o La referencia hecha a un
contrato o documento que
contenga una cláusula arbitral,
implique que esa cláusula forma
iuscont parte del contrato

(Art. 13 DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

Extensión del Convenio Arbitral

(a partes signatarias y no signatarias)

A los que cuyo consentimiento se

determina por su participación
activa y de manera determinante en
la (i)negociación, (ii)celebración,
iuscont (iii)ejecución o (iv)terminación del
contrato que comprende el
convenio arbitral o al que esté
relacionado
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 Convenio Arbitral

También se extiende a quienes

pretendan derivar derechos o
beneficios del contrato, según
sus términos
iuscont
(Art. 14 DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

En Contratos masivos
(Relaciones jurídicas estándares)

Por adhesión o con cláusulas

generales
iuscont
Contenido predispuesto,
preestablecido, no negociable
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 Convenio Arbitral

La redacción de las cláusulas

corresponde a una de las partes
(económicamente fuerte)

iuscont La otra parte se limita a

aceptarlas o rechazarlas
(económicamente débil)
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 Convenio Arbitral

Se rompe la teórica equivalencia

de partes y prestaciones

Contexto de desigualdad
iuscont económica fruto de la
concentración de las empresas
y la multiplicación del cambio
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 Convenio Arbitral

Sólo proceden si los convenios:

Han sido conocidos

o
Han podido ser conocidos
iuscont por quien no los redacto usando
diligencia ordinaria

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 Convenio Arbitral

Se presume que el convenio

arbitral ha sido conocido,
siempre que esté:

iuscont  Incluido en las cláusulas

generales del contrato
principal, escrito y firmado
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 Convenio Arbitral

 Incluido en condiciones
estándares separadas del
contrato principal, y en éste se
hace referencia a aquél;
escrito y firmado
iuscont

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 Convenio Arbitral

Impreso al reverso del contrato

principal, y en este se hace
referencia a aquél; escrito y
firmado
iuscont

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 Convenio Arbitral

Excepción de Convenio Arbitral

Medio procesal de defensa

En cada tipo de proceso tiene

iuscont
plazos diferentes

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 Convenio Arbitral

Procede cuando se interpone

una demanda judicial respecto
de una materia sometida a
arbitraje
iuscont
Puede darse antes o después de
iniciado el arbitraje
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 Convenio Arbitral

Será amparada sólo por el mérito

de la existencia del convenio
arbitral

iuscont Salvo que dicho convenio sea

manifiestamente nulo

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 Convenio Arbitral

Los árbitros deciden iniciar y/o

proseguir las actuaciones
arbitrales; incluso laudar, aún
cuando esté en trámite
iuscont
(Art. 16 DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

Derivación de Controversia
Judicial a Arbitraje

Procede a iniciativa de parte o a

iuscont propuesta del juez, en cualquier
estado del proceso

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 Convenio Arbitral

Siempre que se trate de

controversias sobre materias de
libre disposición

Requiere formulación de
iuscont convenio arbitral

(Art. 17 DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

Renuncia al Arbitraje

Expresa: Cuando consta en:

 Documento suscrito por las

iuscont partes

 En documento separado
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 Convenio Arbitral

 Mediante intercambio de
documentos

 Mediante cualquier otro medio

de comunicación que deje
constancia inequívoca de ese
iuscont acuerdo

(Art. 18 DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

Tácita: Cuando no se invoca la

excepción de convenio arbitral
dentro del plazo

Sólo respecto de las materias

iuscont demandadas judicialmente

(Art. 18 Dleg 1071)

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 Convenio Arbitral

MATERIA ARBITRABLE

Pueden someterse a arbitraje las

controversias sobre materias de libre
disposición conforme a derecho

iuscont Cuestiones de orden público están

reservadas exclusivamente a jueces
ordinarios
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 Convenio Arbitral

La indisponibilidad de los
derechos es la excepción, por lo
tanto debe interpretarse de
manera restrictiva
iuscont
Ante la duda gana la
arbitrabilidad
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 Convenio Arbitral

En la anterior Ley 26572, General

de Arbitraje (Art. 1) se excluían
del tratamiento arbitral:

- Cuestiones que versen sobre el

iuscont estado o capacidad de las
personas

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 Convenio Arbitral

- Relativas a los bienes o

derechos de incapaces sin
previa autorización judicial

- Sobre las que ha recaído

iuscont resolución judicial firme, salvo
para su ejecución

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 Convenio Arbitral

- Las que interesan al orden

público

- Las que versen sobre delitos o

faltas, excepto el monto de la
iuscont reparación civil, a menos que
haya sido fijada judicialmente

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 Convenio Arbitral

- Las directamente concernientes

a las atribuciones o funciones
del imperio del Estado o de
personas o entidades de
iuscont derecho público

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 Convenio Arbitral

Autonomía

(KOMPETENZ - KOMPETENZ)

Principio de accesoriedad: lo
iuscont accesorio sigue la suerte de lo
principal (relación de
dependencia absoluta)
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 Convenio Arbitral

Regulada en el Art. 41 DLeg 1071

Al cuestionarse la invalidez del

contrato principal, esta
acarrearía la invalidez del
iuscont convenio arbitral

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 Convenio Arbitral

Al cuestionarse el instrumento del

cual fluye su jurisdicción, los
árbitros no tendrían
competencia para resolver
iuscont sobre su propia competencia

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 Convenio Arbitral

Sin embargo, para evitar que las

partes sustraigan de la
jurisdicción arbitral controversias
derivadas de un contrato se
iuscont desarrolló la teoría de la
autonomía relativa del
convenio arbitral
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 Convenio Arbitral

Se sostiene que la eficacia del

arbitraje derivado del convenio
no se vería afectada por
aquellas causales por las cuales
iuscont pueda controvertirse la validez
del contrato principal

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 Convenio Arbitral

El convenio arbitral no es una

cláusula accesoria más

Está destinada a atribuir

iuscont jurisdicción a quienes
resolverán las controversias que
se deriven del contrato
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 Convenio Arbitral

Por eso es inevitable que ellos se

ocupen de su interpretación,
incluso respecto a temas
vinculados a su inexistencia,
iuscont nulidad, anulabilidad, invalidez
e ineficacia

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 Convenio Arbitral

El convenio arbitral es parte de un

todo, pero es perfectamente
separable

La nulidad parcial de una

iuscont
estipulación contenida en un
acto jurídico, no perjudica a las
otras estipulaciones válidas, si
www.iuscont.pe son separables
 Convenio Arbitral

Lo contrario condicionaría la
actuación de los árbitros a la
decisión que sobre la validez del
contrato principal y demás
iuscont temas referidos, realice un juez
ordinario al respecto

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 Convenio Arbitral

Entonces se desnaturalizaría la
institución arbitral, desviándose
la voluntad primigenia de las
partes de acudir a dicha
iuscont jurisdicción

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 Convenio Arbitral

Solamente cabría derivación de

jurisdicción de la arbitral a la
judicial al cuestionarse
directamente la competencia
de los árbitros
iuscont
Ej: Convenio privilegia a una parte
para elegir a los árbitros
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 Convenio Arbitral
REDACCIÓN DEL CONVENIO
ARBITRAL

Se recomienda pactarlo en el
contrato principal,
aprovechando su celebración y
la actitud positiva de las partes
iuscont
La situación cambia una vez
surgido un conflicto
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 Convenio Arbitral

El convenio debe ser una

“cláusula autosuficiente” que
tiene la aptitud de no requerir
un acuerdo adicional para
recurrir al arbitraje

iuscont Se deja atrás el esquema de la

cláusula compromisoria y al
compromiso arbitral
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 Convenio Arbitral

Por eso se recomienda que sea

previo y con carácter genérico,
con cobertura de amplio
espectro resolutivo

iuscont No es aconsejable un convenio

enunciativo ya que puede
excluir supuestos arbitrables
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 Convenio Arbitral

Además debe ser completo,

definiendo las circunstancias
procedimentales suficientes
para viabilizar el arbitraje
iuscont

(Art. 23, 34 y sgtes. DLeg 1071)

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 Convenio Arbitral

A menos que se cuente con un

reglamento arbitral, ya sea en
un arbitraje administrado o
especial para un ad hoc, se
iuscont aconseja fijar en el convenio:

Clase de arbitraje
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 Convenio Arbitral

Designación de árbitros o su
procedimiento (también
exigencias personales por
ejemplo: profesión u otra
calificación)

iuscont Número de árbitros

Procedimiento arbitral
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 Convenio Arbitral

Plazo para laudar

Idioma

Lugar
iuscont

Ley que rige el contrato

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 Convenio Arbitral

De no pactarse algunas de las

situaciones detalladas, en el
DLeg 1071 que norma el
Arbitraje se encuentran
disposiciones supletorias

iuscont Éstas se aplican en defecto de la

voluntad manifiesta de las
partes
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 Convenio Arbitral

Ahora…

iuscont a nivel internacional.

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 Convenio Arbitral
ARBITRABILIDAD
• Materias de libre disposición
conforme a derecho.
• Ámbito de exclusión del arbitraje:
Procesos que comportan medidas
de compulsión.
Razones de interés público
iuscont inherente al objeto del litigio.
Materias reservadas por el Estado
a una autoridad judicial o
administrativa.
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 Convenio Arbitral

INARBITRABILIDAD

Inabirtrabilidad derivada de la
nulidad del convenio arbitral.

Inarbitrabilidad en sentido
iuscont
estricto.

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 Convenio Arbitral
Control de la Arbitrabilidad
• Excepción de convenio arbitral.
Tribunales del Estado que de no
existir el convenio conocerían el
caso.
• Recurso de anulación. Tribunales de
la sede del arbitraje.
• Exequatur. Tribunal que conoce de
iuscont la ejecución.
• Riesgo de diversidad de criterios.
• Imposibilidad de consenso entre
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Estados.
 Convenio Arbitral
Convención de Nueva York

• Artículo II.1: Acuerdo por escrito

de las partes sobre un asunto
que pueda ser resuelto por
arbitraje.

iuscont • Artículo II.3: Remisión de las

partes al arbitraje, a menos que
compruebe que dicho acuerdo
www.iuscont.pe es nulo, ineficaz o inaplicable.
 Convenio Arbitral

• Artículo V.1.a): Validez del

convenio se rige por la ley
elegida por las partes para regir
el convenio o en su defecto por
la ley de la sede del arbitraje

iuscont • Artículo V.2.a): Materia no es

arbitrable según la ley del
Estado que conoce del
exequatur.
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 Convenio Arbitral
Convención de Panamá

• Artículo 5.1.a).

• Artículo 5.2.a).
iuscont

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 Convenio Arbitral
Ley Peruana de Arbitraje
• Artículo 13.7: Validez del convenio y
materia arbitrable se rige por:
Ley elegida por las partes para regir
el convenio.
Ley sobre el fondo de la controversia.
Ley peruana.

iuscont
• Artículo 16.4: Juez no remite si el
convenio arbitral es manifiestamente
nulo o si la materia viola
www.iuscont.pe manifiestamente el orden público
internacional.
 Convenio Arbitral
• Artículo 63.1(a): Validez del convenio se
rige por:
Ley elegida por las partes para regir
el convenio.
Ley sobre el fondo de la controversia.
Ley peruana.

• Artículo 63.5: Principio de favorabilidad.

iuscont
• Artículo 63.1(f): La materia no es
arbitrable según la ley peruana o el
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laudo es contrario al orden público
internacional.
 Convenio Arbitral
• Artículo 75.2(a): Validez del
convenio se rige por la ley
elegida por las partes para regir
el convenio o en su defecto por
la ley de la sede del arbitraje.

• Artículo 75.4: Validez del

iuscont convenio según la ley peruana.

• Artículo 75.3(a): Materia no es

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arbitrable según la ley peruana.
 Convenio Arbitral
Normas de Conflicto Peruanas

• Artículo 2058 C.C.: Competencia exclusiva

de tribunales peruanos en acciones de
contenido patrimonial:
Acciones sobre derechos reales sobre
bienes situados en la República. Si se
trata de predios es exclusiva.
iuscont Acciones sobre obligaciones que deban
ejecutarse o deriven de contratos o
hechos realizados en la República.
Cuando hay sometimiento expreso.
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 Convenio Arbitral
• Ley de Arbitraje: Primera
Disposición Modificatoria:
Artículo 2058

“Este artículo se aplica

exclusivamente a la competencia
de tribunales judiciales y no afecta
iuscont la facultad que tienen las partes
para someter a arbitraje acciones
de contenido patrimonial”.
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 Convenio Arbitral

• Artículo 2064 C.C.:

“El tribunal peruano declinará su

competencia si las partes
hubieren convenido someter a
arbitraje un asunto de jurisdicción
iuscont peruana facultativa, a menos que
el convenio arbitral haya previsto
la eventual sumisión al fuero
peruano”.
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 Muchas Gracias.

Consultas:

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