Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO VERSION: 1 FECHA DE EMISION: 12 DE PAG. 2
UNCUND001 SEPT. 2019 DE 5
CIUDAD Y FECHA FECHA DE LA AUDITORIA No.
DE ELABORACION AUDITORIA 001
Cartagena, Bolívar Agosto -
12/09/2019 Septiembre/19
LIDER Y/O RESPONSABLE DEL PROCESO
Aura Gómez
OBJETIVOS
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con
el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la
institución y cuáles son los que por su parte no cumplen con los
estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir
para optimizar dichos procesos.
ALCANCE
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas,
en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas
necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información facilitada
por la compañía
Documentos de referencia: Documentos analizados:
Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2015
Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la
reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo
de la auditoria

Evidencias:
Implementación SGC
y documentación de
todos los procesos
implementados
se está implementando el SGC
Poca documentación de contratación
HALLAZGOS

Poca documentación de afiliaciones a seguridad social

Políticas escazas
 CONCLUSIONES
Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar
Capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIONES
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el
proceso es bueno

2.

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Actualización SGC Politica de calidad Auditores y evidencias Tres auditores
Administración 3 mese internos
Actualización SGC Politica de contratacion Auditores y evidencias Dos auditores
Contratacion 1 mese internos
Actualización SGC Politica de RRHH Auditores y evidencias Un auditor
Recursos humanos 1 mese interno
Actualización SGC Politica de contable Auditores y evidencias Tres auditores
Contables 2 mese internos

3. Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al

finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento
del auditado. Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de
comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es
importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se planteara
cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan
los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es
confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía
auditada son los pertinentes.