TALLER DE AUDITORÍA DE GESTIÓN

OBJETIVO
Evaluar

JARASEG

MISIÓN Jaraseg Cía. Ltda. Es una empresa líder que desea romper viejos paradigmas con la convicción de
estar preparados para enfrentar complejas amenazas causantes de pérdidas de vida y de la propiedad,
basandonos en objetivos de corto, mediano y largo plazo en la prevención, protección e intervemción.

VISIÓN Llegar a ser Líderes en el mercado nacional en el campo de seguridad privada brindando una nueva
imagén corporativa con servicios basados en la calidad total respaldando nuestro trabajo con resultados
óptimos, asegurando una estricta inducción, capacitación y estabilidad de nuestro personal e identificarlo
con la empresa
A continuación se presenta la siguiente información para estructurar el FODA:

Nº PROCESO F O D A
Cuerpo directivo debidamente estructurado
1 X

2 Clima laboral óptimo X

Trayectoria en la actividad empresarial
3 X

Responsabilidad y compromiso de la empresa

4 X

5 Fallas en los sistemas de comunicación X

6 No posee equipo de seguridad de alta tecnología X

Falta de políticas para cubrir sueldos y beneficios al

7 X
personal
No existe planificación adecuada para remplazo del
8 X
personal ausente
9 Acceso a capacitaciones extranjeras X
10 Crecimiento poblacional X
11 Creación de megaempresas X
12 Acceso a nuevas tecnologías X
13 El incremento delictivo X

14 Impementación de sistemas de seguridad del estado X

Implementación de salvaguardias a equipos de

15 X
seguridad
Alta burocracia y exceso de papeleo para obtener
16 X
armas
 COMPAÑIA SOLUCIONES INTEGRADAS S.A
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO CCI
PERÍODO: DEL 1 AL 30 DE JUNIO 2014
1/1

RESPUESTAS
N° PREGUNTAS
SI NO N/A

1 ¿Existe niveles jerarquicos definidos en la organización? X

2 ¿El ambiente laboral es el adecuado en la organización? X

¿Tiene trayectoria la empresa en la prestación de servicios
3 X
de seguridad ?

¿Hay compromiso por parte de toda la organización para

4 x
el cumplimiento objetivos y metas?

¿Son adecuados los sistemas de comunicación dentro de

5 x
la organización?

¿Esta actualizada la organización en cuanto a sistema de

6 x
seguridad?

¿Es responsable la empresa al momento de cubrir sueldos

7 x
y beneficios a sus empleados?

8 ¿Se realiza rotación del personal en sus funciones? x

Preguntas Positivas: 4 4 4
Preguntas Negativas: 4
Total Respuestas: 8
Nivel de Confianza: 50%
Nivel de Riesgo: 50%
S S.A
NO CCI
14
1/1

OBSERVACIÓN

Se mantiene un sistema de
comunicación vertical

No se actualiza en información
respecto a equipos de seguridad

No se respetan fechas para

pagos de sueldos
No se rota al personal y esto
provoca personal ausente
 JARASEG CIA LTDA
HOJA DE ÍNDICES H/I
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

ÍNDICE ALFABETICO DOBLE

NOMBRE DE CÉDULA
NUMÉRICO

Hoja de Ìndices H/I

Hoja de Marcas H/M

Programa de auditoría PG

Cuestionario de control interno CCI

Matriz FODA M/F

Matriz de correlación de las fortalezas y

MC/FO
oportunidades
Matriz de correlación de las debilidades
MC/DA
y amenazas

Matriz de prioridades MP

Perfil estratégico interno PEI

Perfil estratégico externo PEE

Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015

Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA
HOJA DE MARCAS
H/M
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

SIGNIFICADO MARCA
Verificado √
Hallazgos @
Debilidad *

Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015

Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA
PROGRAMA DE AUDITORIA
P/G
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

ALCANCE:
Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2014

OBJETIVO GENERAL:
Evaluar la gestion de la empresa de seguridad Jaraseg Cia Ltda en el cumplimiento de las
5E

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
Verificar que los canales de comunicación son los adecuados
Identificar principales nudos criticos en la organización

ELABORAD
Nº PROCEDIMIENTOS REF / PT FECHA:
O POR:
1 Elabore hoja de indices HI MV LC 4/25/2015
2 Elabore hoja de marcas HM MV LC 4/25/2015
3 Elabore programa de auditoría PG MV LC 4/25/2015
4 Realice matriz FODA M/FODA MV LC 4/25/2015
5 Realice la matriz de correlacion FO MC/FO MV LC 4/25/2015
6 Realice la matriz de correlación DA MC/DA MV LC 4/25/2015
7 Realice la matriz de prioridades MP MV LC 4/25/2015
8 Realice perfil estratégico interno PEI MV LC 4/25/2015
9 Realice perfil estratégico externo PEE MV LC 4/25/2015

Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015

Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA
FODA M/F
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

FORTALEZAS DEBILIDADES
F1 Cuerpo directivo debidamente estructurado D1 Fallas en los sistemas de comunicación
F2 Clima laboral óptimo D2 No posee equipo de seguridad de alta tecnología
F3 Trayectoria en la actividad empresarial D3 Falta de políticas para cubrir sueldos y beneficios al personal
No existe planificación adecuada para remplazo del personal
F4 Responsabilidad y compromiso de la empresa D4 ausente
F5 D5
F6 D6
F7 D7
F8 D8
F9 D9
F10 D10

OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1 Acceso a capacitaciones extranjeras A1 El incremento delictivo
O2 Crecimiento poblacional A2 Implementación de sistemas de seguridad del estado
O3 Creación de megaempresas A3 Implementación de salvaguardias a equipos de seguridad
O4 Acceso a nuevas tecnologías A4 Alta burocracia y exceso de papeleo para obtener armas
O5 A5
O6 A6
O7 A7
O8 A8
O9 A9
O10 A10

ANÁLISIS
 JARASEG CIA LTDA MC/FO
Matriz de correlación Fortalezas y Oportunidades
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

F1 Cuerpo directivo
debidamente
F2 Clima laboral
óptimo
F3 Trayectoria en la
actividad empresarial
F4 Responsabilidad y
compromiso de la F5 F6 F7 F8 F9
FO estructurado empresa
TOTAL
O1 Acceso a
capacitaciones
extranjeras
3 3 5 5
16
O2 Crecimiento
poblacional
1 1 3 1
6
O3 Creación de
megaempresas
3 3 5 3
14
O4 Acceso a nuevas
tecnologías
3 1 3 3
10
O5

O6

O7

O8

O9

TOTAL
10 8 16 12
Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015
Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA MC/DA
Matriz de correlación Debilidades y Amenazas
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

D1 Fallas en los
sistemas de
D2 No posee equipo
de seguridad de alta
D3 Falta de políticas D4 No existe
para cubrir sueldos y planificación adecuada D5 D6 D7 D8 D9
DA comunicación tecnología beneficios al personal para remplazo del
personal ausente TOTAL
A1 El incremento
delictivo
3 5 1 5
14
A2 Impementación de
sistemas de seguridad
del estado
5 5 1 3
14
A3 Implementación de
salvaguardias a
equipos de seguridad
1 5 1 1
8
A4 Alta burocracia y
exceso de papeleo
para obtener armas
1 5 1 1
8
A5

A6

A8

A9

TOTAL
10 20 4 10

Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015

Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA
Matriz de Prioridades MP
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

Orden VARIABLE
FORTALEZAS
F3 Trayectoria en la actividad empresarial
F4 Responsabilidad y compromiso de la empresa
F1 Cuerpo directivo debidamente estructurado
F2 Clima laboral óptimo

Orden DEBILIDADES

D2 No posee equipo de seguridad de alta tecnología

D1 Fallas en los sistemas de comunicación
D4 No existe planificación adecuada para remplazo del personal ausente
D3 Falta de políticas para cubrir sueldos y beneficios al personal

Orden OPORTUNIDADES
O1 Acceso a capacitaciones extranjeras
O3 Creación de megaempresas
O4 Acceso a nuevas tecnologías
O2 Crecimiento poblacional

Orden AMENAZAS
A1 El incremento delictivo
A2 Impementación de sistemas de seguridad del estado
A3 Implementación de salvaguardias a equipos de seguridad
A4 Alta burocracia y exceso de papeleo para obtener armas

Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015

Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA PEI
Perfil Estratégico Interno
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

Clasificación de Impacto
Fortaleza Normal Debilidad
ASPECTOS INTERNOS
Gran Gran
Fortaleza Equilibrio Debilidad
Fortaleza Debilidad

F3 Trayectoria en la actividad empresarial

.
F4 Responsabilidad y compromiso de la empresa
.
F1 Cuerpo directivo debidamente estructurado
.
F2 Clima laboral óptimo
.
D2 No posee equipo de seguridad de alta tecnología
.
D1 Fallas en los sistemas de comunicación
.
D4 No existe planificación adecuada para remplazo del personal ausente
.
D3 Falta de políticas para cubrir sueldos y beneficios al personal
.

TOTAL 1 3 0 3 1
PORCENTAJE 13% 38% 0% 38% 13%

ANÁLISIS
Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015
Revisado por: Fecha:
 JARASEG CIA LTDA PEE
Perfil Estratégico Externo
De 01 enero a 31 de diciembre de 2014

Clasificación de Impacto
Oportunidad Normal Amenaza
ASPECTOS EXTERNOS
Gran
Oportunidad Equilibrio Amenaza Gran
Oportunidad
Amenaza

O1 Acceso a capacitaciones extranjeras

.
O3 Creación de megaempresas
.
O4 Acceso a nuevas tecnologías
.
O2 Crecimiento poblacional
.
A1 El incremento delictivo
.
A2
Impementación de sistemas de seguridad del
estado
.
A3
Implementación de salvaguardias a equipos de
seguridad
.
A4
Alta burocracia y exceso de papeleo para
obtener armas
.

TOTAL 2 2 0 1 3
PORCENTAJE 25% 25% 0% 13% 38%

ANÁLISIS
Elaborado por: MLVC Fecha: 25/04/2015
Revisado por: Fecha:
 HOJA DE HALLAZGOS

CONDICIÓN

CRITERIO

CAUSA

EFECTO

RECOMENDACIÓN

Elaborado por: Fecha:

Revisado por: Fecha: